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电了产品逆向供应链网络构建及其激励机制研究 电子产品逆向供应链网络构建及其激励机制研究 摘要 随着循环经济概念的兴起，以及全社会环保意识的增强，电子废 弃物( 电子垃圾) 问题已经成为全世界高度关注的焦点，尤其是欧盟 两指令( w e e e 和r o l l s ) 的颁布，对我国电子产品行业造成了很大的 冲击。作为循环经济和可持续发展的重要手段，废旧电子产品的回收 再利用具有广阔的发展前景。然而其实施往往受到来自逆向供应链的 各个参与方的经济性和社会性的环境意识所制约，因此，研究电子产 品回收逆向供应链网络的构建以及如何激励企业实旌废旧电子产品 的回收再利用是很有必要的。 论文主要研究了：基于生产商延伸责任制和基于维修供应链的电 子产品逆向供应链网络结构；对称信息下，由制造商、维修中心及零 售商构成的三级逆向供应链收益模型的价格策略；非合作机制和合作 机制下逆向供应链的效率比较，及两种协调激励机制；再利用产品市 场需求信息不对称情况下，维修中心及零售商之间的信号传递博弈； 零售商回收成本信息不对称情况下，制造商收益最大化的激励机制； 由制造商、零售商构成的二级逆向供应链模型中，引入广告投入和回 收努力两个参数，讨论了双方的均衡策略与道德风险；政府对实施回 浙江工业大学硕士学位论文电子产品逆向供应链网络构建及其激励机制研究 收再利用企业采用财政补贴政策时的效益函数的内容，以及政府的最 优激励合同。 论文主要运用激励理论( 委托代理理论) 和运筹学的优化方法。 通过研究，论文得到了以下结果：电子产品逆向供应链的基于e p r 和 维修供应链的回收网络：包括生产商自营模式和生产商联合经营模 式；对称信息下，三级逆向供应链收益模型在合作机制和非合作机制 下的效率比较和改善不协调的激励机制；再利用产品市场需求信息不 对称情况下，参与方均衡策略的求解思路；回收成本信息不对称情况 下，制造商最优激励合同的设计思路；政府的综合效益包括了经济效 益和环境效益；政府对企业补贴的最优激励合同。 息 关键词：电子产品，逆向供应链，网络构建，激励机制，不对称信 浙江工业大学硕士学位论文电子产品逆向供应链网络构建及其激励机制研究 s t u d yo nt h en e t w o r kc o n s t r u c t i o no f r e v e r s es u p p l yc h a i nf o re l e c t r o n i c p r o d u c ta n dt h ei n c e n t em e c h a n i s m a b s t r a c t w i t ht h er i s i n go ft h ec o n c e p to fc i r c u l a re c o n o m y ，a n dt h ee n h a n c e m e n to ft h e w h o l es o c i e t y sa w a r e n e s so fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，t h ep r o b l e mo fe l e c t r o n i c w a s t e ( e - w a s t e ) h a sb e c o m et h ef o c u so f t h ew h o l ew o r l d sa t t e n t i o n e s p e c i a l l yt h e p r o m u l g a t i o no ft w o d i r e c t i v e so fe u ( w e e e & r o h s ) h a sc a u s e dg r e a ti m p a c t so n c h i n e s ee l e c t r o n i ci n d u s t r y a st h ei m p o r t a n tw a yf o rc i r c u l a re c o n o m ya n dt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，e n d o f - l i f ee l e c t r o n i cp r o d u c tr e c y c l i n gh a sb r o a dp r o s p e c t s f o rd e v e l o p m e n t h o w e v e r ，i t si m p l e m e n t a t i o ni su s u a l l yh i n g e db yi t se c o n o m i ca n d e n v i r o n m e n t a lc o n s c i o u sf r o mt h ep a r t i c i p a n t so ft h er e v e r s es u p p l yc h a i n t h e r e f o r e ， i t sn e c e s s a r yt os t u d yt h en e t w o r kc o n s t r u c t i o no fr e v e r s e _ s u p p l yc h a i ni ne l e c t r o n i c p r o d u c tr e c y c l i n g ，a n dh o w t os t i m u l a t ee n t e r p r i s e st oi m p l e m e n te - w a s t er e c y c l i n g i nt h i st h e s i s ，t h em a j o rr e s e a r c h i n gj o b sa r e ：t h er e v e r s es u p p l yc h a i nn e t w o r k f o re l e c t r o n i cp r o d u c tb a s e d0 1 1e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ( e p r ) a n ds e r v i c e s u p p l yc h a i n ( s s c ) ；p r i c es t r a t e g yb a s e do nat h r e e l e v e lr e v e r s es u p p l yc h a i n b e n e f i tm o d e lm a d eu po fam a n u f a c t u r e r ，ar e t a i l e ra n das e r v i c ec e n t e ro nc o n d i t i o n t h a ti n f o r m a t i o ni ss y m m e t r i c a l ；c o m p a r i s o no fe f f i c i e n c yo fr e v e r s es u p p l yc h a i n b e t w e e nn o n - c o o p e r a t i o nm e c h a n i s ma n dc o o p e r a t i o nm e c h a n i s m ，a n dt w oi n c e n t i v e m e c h a n i s m st oc o o r d i n a t e ；s i g n a lt r a n s f e r i n gg a m eb e t w e e nt h es e r v i c ec e n t r ea n dt h e r e t a i l e ri nt h ec a s et h a tt h ed e m a n di n f o r m a t i o no fr e - u s e dm a r k e ti sa s y m m e t r i c a l ； i n c e n t i v em e c h a n i s mo fm a n u f a c t u r e rt om a x i m i z ei t sb e n e f i t sw h e nt h ec o s t i n f o r m a t i o ni sa s y m m e t r i c a l ；d i s c u s s i o no nt h ee q u i l i b r i u ms t r a t e g ya n dm o r a lh a z a r d b e t w e e nt h em a n u f a c t u r e ra n dt h er e t a i l e rb a s e do nt h et w o - l e v e lr e v e r s es u p p l yc h a i n w i t hi n t r o d u c e da d v e r t i s i n gp a r a m e t e ra n dr e c y c l i n ge f f o r tp a r a m e t e r ；c o n t e n t so ft h e u t i l i t yf u n c t i o no ft h eg o v e r n m e n tw h e ni t t a k e sf i n a n c i a ls u b s i d i e sp o l i c yt ot h e r e c y c l i n ge n t e r p r i s e s ，a n dt h eo p t i m a li n c e n t i v ec o n t r a c t 浙江工业人学硕士学位论文 电子产品逆向供应链网络构建及其激励机制研究 d u r i n gt h es t u d y ，t w ok i n d so fm e t h o da r em a i n l yu s e d ；t h o s ea r ei n c e n t i v e t h e o r y ( t h ep r i n c i p a l a g e n tt h e o r y ) a n dt h eo p t i m i z a t i o no fo p e r a t i o n sr e s e a r c h m e t h o d s t h r o u g hd i s c u s s i o n ，t h i st h e s i sa c q u i r e ss o m er e s u l t ss u c ha s ：t h er e c y c l i n g n e t w o r k so fr e v e r s es u p p l yc h a i nf o re l e c t r o n i cp r o d u c tb a s e do ne p ra n ds s c ， i n c l u d i n gt h em o d e lo p e r a t e db yt h em a n u f a c t u r e ri t s e l f , a n d t h em o d e lo p e r a t e d c o o p e r a t i v e l y ；c o m p a r i s o no fe f f i c i e n c yo ft h eb e n e f i tm o d e lb e t w e e nt h ec o o p e r a t i o n m e c h a n i s ma n dn o n c o o p e r a t i o nm e c h a n i s mi nt h r e e l e v e lr e v e r s es u p p l yc h a i n ，a n d a ni n c e n t i v em e c h a n i s mt oi m p r o v ec o o r d i n a t i o ni nt h ec a s et h a ti n f o r m a t i o ni s s y m m e t r i c a l ；t h ew a y t os o l u t et h ep a r t i c i p a n t s e q u i l i b r i u ms t r a t e g i e si nt h ec a s et h a t r e u s e dm a r k e t sd e m a n di n f o r m a t i o ni sa s y m m e t r i c a l ；t h ew a yt od e s i g nt h eo p t i m a l i n c e n t i v ec o n t r a c tf o rt h em a n u f a c t u r e rw h e nt h er e c y c l i n gc o s ti n f o r m a t i o ni s a s y m m e t r i c a l ；t h eg o v e r n m e n t si n t e g r a t e db e n e f i t si n c l u d ee c o n o m i cb e n e f i t s a n d e n v i r o n m e n t a lb e n e f i t s ；t h eo p t i m a li n c e n t i v ec o n t r a c tf o rg o v e m m e n t ss u b s i d i e s p o l i c y k e yw o r d s ：e l e c t r o n i cp r o d u c t ；r e v e r s es u p p l yc h a i n ；n e t w o r kc o n s t r u c t i o n ； i n c e n t i v em e c h a n i s m ；a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n i v 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者签名：重军灸狡吼冲，月“日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囹。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名： 导师签名：( 日期：硼年 日期叶f f 月牛日 ，月厂日 浙江工业大学硕士学位论文电子产品逆向供应链网络构建及其激励机制研究 1 绪论 1 1 研究背景 1 1 1 电子产品：一面是危机，一面是商机 在世界经济尤其是电子技术迅猛发展的网络信息时代，人们的需求逐渐个性 化、时尚化和现代化，包括电脑、手机、家用电器和数码产品在内的电子产品升 级更新换代的周期不断缩短，除了正常报废外，还有许多电子产品是由于电子技 术的发展而迅速被淘汰的。 电子产品给人们的生活和工作带来了便捷和益处，但同时也给社会带来了堆 积如山的电子废弃物( 即电子垃圾) 。例如，被随手扔进垃圾桶的手机电池、当 废品卖掉的旧电器，甚至是一个小小的电源开关，一旦处置不当，都会造成环境 的污染。尤其在我国“高资本投入、高资源消耗、高污染排放”的传统发展模式 下，大量的电子废弃物如果得不到妥善的处理而直接被掩埋或焚烧，导致电子废 弃物中的有害物质进入生态链，会直接或间接的污染环境，破坏生态。据国家统 计局统计，到2 0 0 3 年我国的电视机社会保有量高达3 5 亿台，冰箱、洗衣机也 分别达到1 3 亿台和1 7 亿台。这些电器多是2 0 世纪8 0 年代中后期进入中国家 庭的，按照l o 年到1 5 年的使用寿命计算，从2 0 0 3 年起，我国每年至少有5 0 0 万台电视机、4 0 0 万台冰箱和6 0 0 万台洗衣机需要报废1 。这还不包括保有量、消 费量激增的电子通讯器材，有关数据显示，目前家用电脑和手机的保有量约为 3 0 0 0 万台和近3 亿部，每年报废的电脑和手机数量约为5 0 0 万台和7 0 0 0 万部z 。 但是，目前我国对电子废弃物的处理情况却不容乐观：正规回收部门由于站点数 量不多，分布散乱，回收价格低等原因无法吸引消费者的积极参与，面临回收量 不足的尴尬局面；非正规的小贩游走街头，成为电子废弃物回收的“主力军 ， 但对电子废弃物的处理极其简单，很多是直接焚烧掩埋，对环境造成了极大的污 染。不规范处理的电子废弃物除了带来环境问题之外，还可能危害人类的健康， 可能导致癌症、肾病、丧失学习能力、注意力下降、生育能力问题以及哮喘。例 如，电视机、电脑和手机等产品中含有大量有毒有害物质。一台电视机的阴极射 线管中含有4 8 磅铅，一旦进入土壤会严重污染水资源，危害人类和其他生物； 制造一台电脑需要7 0 0 多种化学原料，其中5 0 以上的原料对人体有害。电脑中 1 王红梅，张金良和王先良等中国电子垃圾现状及环境管理对策分析【j 】环境科学与管理，2 0 0 8 ，3 3 ( 5 ) ： l - 3 2 严谷芬，袁石祥和计树岗。浅议我国电子垃圾的吲收f j j 环境科学导刊2 0 0 7 ，2 6 ( 增刊) ：2 7 - 3 0 浙江工业大学硕士学位论文电子产品逆向供应链网络构建及其激励机制研究 含有的铬化物可能引发哮喘，水银可破坏脑部神经，机箱和磁盘驱动器中的铬、 汞元素可破坏细胞d n a 和脑组织。如果将这些电子废弃物随意丢弃或者直接掩 埋，则大量的有害物质会渗入地下，严重污染地下水资源；如果将其焚烧处理， 则会释放大量的有毒有害气体，污染空气。一颗纽扣电池就可以污染6 0 万升水， 相当于一个人一生的饮水量，可见，电子废弃物的污染能力远超过了其他任何种 类的垃圾的污染能力。电子废弃物可怕的污染力告诉我们，如果不重视、不妥善 处理电子废弃物，人们的生活将面临巨大的危机。 电子废弃物的不当处理的确会给环境造成巨大的压力，但它又具有可再生 性，可作为再生资源被回收利用，因为任何电子产品的制造都需要用到贵重金属。 以电脑为例，铜、铝、钢铁、塑料等原材料约占其重量的9 0 ，线路板中还含有 贵重的金、银、钯等贵金属；报废的电脑主机、显示器分拆处理后的下脚料中， 可回收利用的塑料和废铁各占约3 5 ；2 0 0 0 年，惠普从其废旧电脑中回收了价 值5 0 0 万美元的黄金、铜、银、钢和铝等金属3 。再以手机为例，一部手机可拆 解出2 0 0 0 多种构件，回收率可达1 0 0 ；电子废弃物中的黄金含量是原金矿含量 的几百倍，一吨手机电池就可提炼出2 0 0 克黄2 4 。可见，如果能够 | 导到妥善处 理，不但能够降低电子废弃物的危害，而且会产生巨大的经济效益和环境效益。 据了解，2 0 0 2 年，美国家电回收中心的收益高达2 亿美元。 随着循环经济概念的兴起以及全社会的环保意识增强，电子废弃物问题已经 成为全世界高度关注的焦点。如何利用电子废弃物，变废为宝，实现电子废弃物 的绿色环保，是当前不容忽视的问题。作为电子产品生产大国，我国有大量的电 子产品出口，这就意味着我国大量的钢铁、贵金属、化工材料及能源被大量耗费。 电子废弃物的回收利用对制造这些产品的原生资源无疑是有效的节省。作为循环 经济的重要内容，电子废弃物回收利用无疑是实现可持续发展的重要内容，具有 广阔的发展前景。所以说，电子废弃物的可再生性蕴含着大量的商机。 1 1 2 国内外电子产品回收现状 1 1 2 1 国外电子废弃物回收现状 目前，许多发达国家已经对电子废弃物的回收强制立法，责令制造商对电子 产品的整个生命周期负责，尤其是生命周期末端的产品，要求制造商回收处理其 生产制造的产品或包装物。 ( 1 ) 欧盟 欧盟早在2 0 世纪6 0 至7 0 年代就开始制定关于某些有害物质禁用或限用的 3 朱道立，崔益明和陈姝妮逆向物流系统和技术【j 】复旦学报( 自然科学版) ，2 0 0 3 ，4 2 ( 5 ) ：6 7 3 6 7 9 4 毛玉如，李兴电子废弃物现状与回收处理探讨【j 】再生资源研究，2 0 0 4 ，2 ：11 1 4 2 浙江丁业大学硕士学位论文电子产品逆向供应链网络构建及其激励机制研究 法规。1 9 9 3 年，欧盟就提出了生产商责任制的概念，并制定了相关法律，规定 由生产制造商负责回收处理废旧电脑，并对电脑的整个生命周期负责。1 9 9 8 年7 月，欧盟颁布了废旧电子电器回收法，要求生产商对其产品在生产的每个环 节上对环境造成的影响负责，并承担相关的回收和处理费用。2 0 0 2 年l o 月，欧 盟电子废弃物管理法令获得批准，并于2 0 0 3 年2 月1 3 日生效。欧盟电子废 弃物管理法令对电子废弃物、回收、资源化、生产商、分销商等概念作了严格 的定义，明确了相关环节的责任和义务，法令采用了生产商延伸责任制，意 图使生产商对电子产品生产的全过程都承担责任。同时，欧盟又公布了关于报 废电子电气设备指令( w e e e ) 和关于在电子电器设备中禁止使用某些有害 物质指令( r o h s ) 两项技术法规，明确规定生产商必须建立回收再生利用系统， 承担回收费用等责任，以及禁止电子产品中使用铅、汞、镉等六种有害物质。指 令的颁布迫使生产商在产品设计阶段就考虑环境和再生因素，因为生产商必须承 担废旧电子产品的回收和资源化处理。2 0 0 4 年8 月，欧盟又出台电子垃圾处 理法。该法规定电子废弃物的收集、回收和环保处理相关费用将由生产商或进 口商承担，要求生产商( 包括其进口商和经销商) 在2 0 0 5 年8 月1 3 日以后负责 回收处理进入欧盟市场的废旧电子电器产品。2 0 0 5 年7 月，继w e e e 指令和r o l l s 指令之后，欧盟出台了e u p 指令，着眼于从设计、生产到使用的用能产品的整 个生命周期，涵盖产品的范围更广泛一 一 德国在电子废弃物回收利用方面走在了欧盟的前列。它利用各市区直属的市 政企业回收电子垃圾，并计划在全国设置分检站，提供网络化服务，上门收集废 旧电器，保障回收途径通畅，以便把回收到的废旧产品送交生产商重新加工制造， 形成电子垃圾处置产业链。根据欧盟两指令，德国还制定了本国的废旧家电回收 利用法，明确规定生产商必须承担回收利用废旧电器的责任，并在产品设计阶段 就考虑废旧产品的再生利用问题，形成资源一产品一再生资源的良性循环。另外， 德国在欧盟国家中首先实施了“税收转移”，对有损环境者增收税赋，并将这些 税收用于环境保护。根据“谁污染，谁负责 的治理原则，电子产品生产商对其 负有主要责任，进口商、分销商以及消费者也应负有相应的责任。 其他欧盟国家中，荷兰、瑞典和法国等国政府也要求电子产品生产商负责废 旧产品的回收，如：荷兰要求汽车制造商对所有旧汽车实行再生：瑞典1 9 9 4 年 就确立了“生产商责任制”的原则，随后，汽车和电子电器的生产商责任制法规 相继在环境法的基础上出台，瑞典法律规定废旧电子产品的处理费用由产品 生产商和政府共同承担；法国强调全社会的共同责任，采用全国性的电子垃圾回 收办法，生产商作为回收主力，承担其产品未来的回收及循环再利用费用，电子 垃圾回收遵循“谁生产、谁销售、谁使用，谁负责相关环保费用 的权利与义务 对等原则；芬兰在2 0 0 1 年2 月建成的电子垃圾处理厂，每年可处理电子垃圾1 5 0 0 浙江工业大学硕士学位论文 电子产品逆向供应链网络构建及其激励机制研究 吨至2 0 0 0 吨，由于建有良好的环保处理系统，工厂不会对地下水资源和空气造 成污染。 ( 2 ) 美国 美国是世界上电子产品最大的生产国和消费国，同时也是电子垃圾产生量最 多的国家。美国早期对电子废弃物的处理方法主要是填埋和焚烧，成为环境的隐 患，也为公众所反对。自2 0 0 0 年以来，美国先后有2 0 多个州尝试制定电子废弃 物专门法规。例如，新泽西州和宾夕法尼亚州，通过征收填埋和焚烧税来促进电 子废弃物的回收利用；马萨诸塞州禁止私人填埋或焚烧废旧电子产品；2 0 0 3 年9 月，加利福尼亚州通过了电子废弃物回收再利用法案，规定从2 0 0 4 年7 月起消 费者购买新电脑或电视机时，需要交纳电子垃圾回收处理费用。2 0 0 5 年6 月， 加利福尼亚州批准的电子废物再生法要求电子产品生产商制定回收计划并提 供回收资金，同时也规定了视频显示设备回收再生和限制物质要求。另外，美国 通过干预各级政府的购买行为，确立可再生产品在政府采购中的优先地位，从而 推动电子废弃物的回收利用。 在电子废弃物回收立法方面，虽然没有相应的全国性的专项法规，但是，美 国比较注重开发清洁生产工艺，立足于生产过程中的减废，以减少有害废物的处 理量。例如，美国家用电池的生产中减少了汞的使用量，所以，用完后可与其他 垃圾一同处理而不会对环境造成破坏。美国的许多大学在工业设计课程中讲授了 再制造技术，要求在产品设计中考虑设备部件的可再制造性，认为在设计产品时 只考虑一次性使用是不合理的。 ( 3 ) 日本 自1 9 9 0 年以来，日本就开展了各种废弃物的回收再生处理方面的法规研究。 日本高度重视电子垃圾的处理问题。1 9 9 1 年，日本颁布实施关于促进再生资 源利用的法律，强力推行资源的再生循环利用。同时，日本政府要求家电生产 企业加强产品的可再生性设计以及要求企业在产品外观上加注再生标识。1 9 9 6 年日本制定的家电回收利用法( 2 0 0 1 年开始实施) ，贯彻“谁扔垃圾谁付钱 的原则，规定市民应负担废弃家电的回收处理费用。2 0 0 0 年颁布的家用电器 再生利用法规定了制造商和进口商负责产品的回收和处理。2 0 0 1 年4 月开始 实施的资源有效利用促进法规定生产商有义务回收废旧电脑并将其进行再商 品化或再生资源化处理。同年公布实施的家用电器再循环法，明确规定将循 环再利用作为电子废弃物回收处置的根本途径，并明确划分了家用电器整个生命 周期中各个环节上的责任：消费者有责任将废旧家电交还给零售商，并交付回收 利用费用；零售商有责任回收废旧家电并交还给生产商再商品化；生产商有责任 对废旧家电进行回收和再商品化处理。 ( 4 ) 瑞士 4 浙江丁业大学硕士学位论文电子产品逆向供应链网络构建及其激励机制研究 瑞士在废1 日产品循环利用方面可谓走在世界的前列。瑞士政府非常重视废品 回收。为了鼓励普通市民尽可能地回收和利用废品，瑞士政府采取了许多措施。 例如，瑞士很多州都制订了针对废品回收的相应法律，根据垃圾丢弃的数量，每 户需要缴纳一定的垃圾税。但如果丢弃的是可回收的垃圾，则可免除垃圾税。从 1 9 9 8 年起，为了确保电子废品不造成环境污染，瑞士法律规定禁止随意丢弃电 子废品。为此瑞士政府还设立了电子废旧产品的回收税，该税含在电子产品的销 售价格中。当电子产品不能使用时，顾客可以将其送回原销售商店或回收地点， 并可以得到退税的补偿。瑞士在回收电子垃圾方面成绩卓著。2 0 0 3 年，3 。5 万吨 家用电器和3 万吨电子产品在电子废品回收税系统下被回收或处理，占电子电器 废品总数的8 0 到9 3 。 ( 5 ) 国外知名企业 国外许多知名企业都将产品回收作为强化其竞争优势，增加顾客价值，提高 供应链整体绩效的重要手段。例如，1 9 9 3 年，美国福特、通用和克莱斯勒等汽 车公司结成回收联盟，在密西根建立汽车拆卸中心，专门研究开发汽车零部件的 拆卸和再循环利用。惠普公司提出全球环保硒鼓回收计划“地球伙伴计划 ， 可将硒鼓重量的9 0 重新利用，回收的硒鼓一部分被转换成原材料，另一部分无 损的部件经过再制造可重新用于制造过程。宝马汽车公司( b m w ) 制定战略目 标，在2 l 世纪设计出一种面向分解的汽车，当产品生命周期结束时，经销商可 以将汽车回收分解，然后将分解后的零部件投入新产品的生产线中。i b m 公司 研究了从废旧电子产品中回收可再利用零部件的网络结构，以及回收行为对企业 经济效益的影响，结果表明该行为将给企业带来巨大的潜在效益。i b m 公司有 偿从个人和小企业回收任何品牌的计算机，消费者必须将自己的计算机包装好送 往指定的回收公司，回收公司可以将回收的计算机通过非盈利机构捐献出去，不 可再用的则进行回收材料处理。施乐公司的“无废物计划 回收了该公司工厂 2 0 0 2 年产生的8 0 的无危害固体废料，还把6 万多吨的已填埋的电子废料取出， 重新回收利用，该举动一年可节约数百万美元。同时，施乐公司正研究开发全球 第一种可以回收再生的复印机。 1 1 2 2 国内电子废弃物回收现状 ( 1 ) 国内电子废弃物的立法情况 电子废弃物污染问题日益严峻，但目前为止，我国还没有一项全国性的规范 法规出台。为促进资源循环利用，保护环境，保障人类健康，2 0 0 2 年，我国开 始了电子废弃物的立法研究。根据中华人民共和国清洁生产促进法和中华 人民共和国固体废物污染环境防治法，到2 0 0 4 年，废旧家电及电子产品回收 处理管理条例( 征求意见稿) 面向全社会征求意见。条例规定废旧家电及电 子产品回收推行生产者责任制，实行多元化回收和集中处理。生产商有责任回收 5 浙江工业大学硕士学位论文电子产品逆向供应链网络构建及j e 激励机制研究 废旧电子产品，并采用有利于回收再利用的产品设计方案，选择无毒无害材料及 可回收再利用材料。对废旧家电及电子产品的处理，生产商可以选择自行建立回 收处理站处理，也可委托有资质的处理企业处理。另外，经销商和售后服务机构 也有义务回收废旧产品，并交给生产商或有资质的企业处理：消费者不得擅自丢 弃和从事拆解活动，有义务将废旧产品交售给经销商、售后服务机构或回收企业， 并可从生产商获得一定的经济补偿。这些条例的提出具有十分重要的意义，然而， 由于我国在处理电子废弃物的问题上仍有许多亟待解决的问题，该法案至今尚未 正式颁布。2 0 0 3 年8 月2 6 日，国家环保总局发布关于加强废弃电子电气设备 环境管理的公告，要求以无害化方式处理电子垃圾。2 0 0 6 年2 月由信息产业部 等7 个部门联合发布的电子信息产品污染控制管理办法( 于2 0 0 7 年3 月正式 施行) ，是我国第一部专门的部门性的电子废弃物管理立法，被称为中国的r o l l s 指令。该办法禁止或限制使用铅、汞、镉等六种有害物质，要求电子产品标注有 害物质名称与成分、安全使用期限以及是否可回收等标识，但是该办法只是倡导 再生方案，并非强制执行。另外，循环经济促进法正处于酝酿中，该法将以 法律的形式确立鼓励公众回收，对再生资源加工企业及购买再生资源加工产品的 企业及个人实行税收优惠的方针。相信这几项研讨中的法规，将有力地促进我国 电子废弃物处理产业的健康发展。 ( 2 ) 国内电子废弃物回收处理现状 国内电子废弃物的回收处理历史较短，与发达国家相比，无论是法律法规， 还是回收体系建设和处理技术，都比较落后。目前，电子废弃物的主力军是游走 街头的小贩，没有形成社会化的回收体系和渠道。另外，回收处理基本上是家庭 作坊式的，处理方式是简单拆解或填埋焚烧，对环境的污染大，无法使废旧电子 产品再资源化，造成资源浪费。具体分析如下： 1 ) 电子废弃物的回收散乱无序。国内正规的电子废弃物回收处理部门分布 散乱而且数量不多，无法与游走街头的小贩竞争，造成绝大多数的废旧产品被小 贩收购，然后在家庭作坊中进行回收处理，进行不规范不科学的拆解，造成大量 有毒有害物质被随意填埋和焚烧，大量贵金属无法资源化处理而浪费。 2 ) 大多数正规回收企业或部门规模小、缺少长期稳定的电子废弃物来源， 且回收业务缺乏专业性。一方面，国内欠缺电子废弃物回收的相关法律法规，生 产商忽视了或没有考虑产品的回收；另一方面，回收企业和生产企业缺少合作， 如果双方能够相互结合，回收企业就会有一个相对稳定的买卖市场，进而产生专 门的需求，回收业务也会有针对性。 3 ) 电子废弃物的回收缺乏有效的管理和相关立法支持。我国政府对电子废 弃物的管理十分重视，但由于起步晚，相关管理措施薄弱，所以，对电子废弃物 管理的总体状况不够好，回收利用率很低。另外，我国的电子废弃物回收行业缺 6 浙江工业大学硕士学位论文电子产品逆向供应链网络构建及其激励机制研究 乏政府的扶植，专门针对回收行业的法律法规政策明显落后，与国外相比有较大 差距。迄今为止，中国还没有一部全国性的规范电子废弃物的法律出台。 4 ) 回收技术相当落后。我国电子废弃物的回收产业刚刚起步，相关技术工 艺和生产设备都比较落后，很多操作是由家庭小作坊完成的，对回收的废旧产品 只能进行简单的处理，电子废弃物的再生利用水平低。 1 2 研究意义 欧盟作为我国电子产品最主要的市场之一，2 0 0 3 年颁布的两指令( w e e e 和r o h s ) 对我国电子产品行业造成了不小的冲击。根据w e e e 指令，对欧盟出 口电子产品的生产商需要交纳一定的回收费用，每向欧盟出口一台彩电或一部手 机将征收约为产品销售价格2 0 的回收费用，且含有铅、汞等六种有害物质的电 子产品不得进入欧盟市场。根据该法令，我国每出口1 台彩电就需要交纳l 欧元 至2 0 欧元的回收费用，大型家电的回收处理费用甚至更高，这样就削弱了我国 的“低成本 优势。此外，欧盟制定的电子废弃物的回收标准高，例如，电子产 品生产商必须至少回收9 0 的废弃冰箱及洗衣机；个人电脑的回收率应达到 7 0 。但我国的电子产品回收利用刚刚起步，技术和管理等方面都较落后，很难 达到欧盟制定的回收率和再利用率。据有关数据统计，由于该指令的实施，我国 的电子。产品出口量急剧下滑，预计将使我国电子产品向欧盟的出口减少 3 0 一5 0 5 。 一 通过对比国内外电子废弃物的回收处理现状，国内亟待研究解决的问题有如 下几方面： ( 1 ) 尽快出台电子废弃物回收利用相关法律或行政法规。根据欧盟制定的 电子废弃物立法原则和规定，结合我国国情，建立面向循环经济，面向资源再生 的立法体系，制定适合我国国情的电子废弃物回收处理法规。法规中应当明确规 定供应链中各参与方的责任：生产商有责任回收电子废弃物，并承担回收费用； 进口商或分销商有责任回收废旧电子产品；消费者有责任交售使用后的电子产 品，不得擅自丢弃。 ( 2 ) 鼓励电子产品生产商设计更持久、更环保、易升级、易修理和再利用 的产品，从产品设计环节就考虑废旧产品的回收再利用，禁止或限制使用有毒有 害原料。 ( 3 ) 研究先进回收工艺处理技术和关键的回收处理工艺设备。 ( 4 ) 加强电子废弃物回收利用相关理论研究。主要包括电子产品回收逆向 供应链的网络构建，以及如何协调激励逆向供应链中各个参与方回收处理电子废 5 宋凌玉闭环供应链实旅的可行性研究一以电子行业为例【d 】硕士毕业论文，上海海事大学，2 0 0 6 浙江工业大学硕上学位论文电子产品逆向供应链网络构建及其激励机制研究 弃物的积极性与协调性的相关供应链激励理论。 我国对逆向供应链的研究还处于起步阶段，专门针对电子产品行业的逆向供 应链研究也较少。我国已经加入w t o ，建立完善逆向供应链的管理体系成为发 展的必然趋势，包括电子产品行业在内的所有行业都将面临巨大改革。对于电子 产品行业，一方面，电子产品生产制造商为了完成废旧电子产品( 电子废弃物) 的回收再利用等一系列工作，必须依靠逆向供应链上各节点企业，如分销商、回 收商、零售商以及消费者的努力配合；另一方面，为了更好的恢复废旧电子产品 的价值，制造商必然会要求上游企业提供可再生利用的原材料和零部件，并提高 产品的生产加工工艺，提高废旧产品的可再生利用率。显然，这些工作的实现有 赖于逆向供应链上各参与企业之间的协调合作。所以，本文研究了电子产品行业 应该建立何种回收逆向供应链网络，以及如何应用激励理论实现各参与方( 逆向 供应链中上下游企业之间，或政府与企业之间) 的协调，达到经济效益与社会效 益的双赢。 1 3 研究综述 1 3 1 逆向物流 逆向物流( r e v e r s el o g i s t i c s ) 的概念最早是由s t o c k ( 1 9 9 2 ) 在给美国物流 管理协会( c l m ) 的一份报告中提出的：逆向物流是一种包含了产品退回、物 料替代、物品再利用、废弃处理、再处理、维修与再制造等流程的物流活动，其 目的是重新获得产品的使用价值或者正确处置废弃产品。国内外学者及研究机构 对逆向物流的定义有不同的表述。 m o r i t zf l e i s c h m a n n ( 1 9 9 7 ) 认为逆向物流是指用户手中不再需求的废旧产品 重新回到市场再利用的所有物流活动。c a r t e r 和e l l r a m ( 1 9 9 8 ) 认为，逆向物流 是物品在渠道成员间的反向传递过程，即从产品消费地( 包括最终用户和供应链 上的客户) 到产品来源地的物理性流动，企业通过这一过程中的物料再循环、再 利用，使其在环境管理方面更有成效。r o g e r s 和t i b b e nl e m b k e ( 1 9 9 9 ) 认为逆 向物流是一种为重新获取产品的价值或使其得到正确处置，将产品从消费点移向 来源点以求获得利益或妥善处理的过程。美国物流管理委员会( c l m ) 于2 0 0 2 年给逆向物流下了一个正式的定义：逆向物流是对原材料、加工库存品、产成品， 从消费地到起始地的相关信息的高效率、低成本的流动而进行规划、实施和控制 的过程。国内学者中，达庆利，黄祖庆和张钦( 2 0 0 4 ) 在向盛斌( 2 0 0 1 ) 的基础 上提出，所谓逆向物流是指在企业物流过程中，由于某些物品失去了明显的使用 价值( 如加工过程中的边角料、消费后的产品、包装材料等) 或消费者期望产品 8 浙江工业大学硕士学位论文电子产品逆向供应链网络构建及其激励机制研究 所具有的某项功能失去了效用或已被淘汰，将作为废弃物抛弃，但在这些物品中 还存在可以再利用的潜在使用价值，企业为这部分物品设计一个回收系统，使具 有再利用价值的物品回到正轨的企业物流活动中来。简单地说，这个回收系统就 是逆向物流系统，而系统中的物流就是逆向物流6 。朱道立，崔益明和陈妹妮 ( 2 0 0 3 ) 认为逆向物流管理是对货物、服务及相关信息从消费地到起源地的有效 流动和储存，进行计划、执行和控制，以满足再创造价值或适当处置的过程。逆 向物流所包括的产品不仅指终端消费者所持有的产品，而且包括供应链伙伴一 批发商和零售商的持有库存。同样，逆向物流不仅仅指再制造产品、再利用装运 容器、回收包装材料，还包括由于质量问题、季节性库存、过量库存、产品召回 等活动导致的回流物品的处置1 。逆向物流的研究内容可以分为两部分：逆向物 流网络结构设计和逆向物流管理活动设计( 库存、配送和产品规划等) 。逆向物 流网络的构建是整个逆向物流系统的基础，现有文献中，逆向物流网络分为开环 和闭环两种。 1 3 2 逆向供应链决策博弈及其激励机制 逆向供应链( r e v e m es u p p l yc h i n ，r s c ) 是相对于正向供应链提出的，它 起源于逆向物流，是指为了从客户手中回收使用过的产品所必需的一系列活动， 其目的是对回收的废旧产品进行处置或者再利用。夏绪辉和刘飞( 2 0 0 5 ) 认为逆 向供应链是一个从用户手中回收产品，对回收产品进行分类、检测，直到最终处 置或者再利用的一些企业或企业部门构成的网络8 t 逆向供应链管理是对从用户 手中回收产品到产品最终处置或者再利用的整个供应链中的逆向物流、信息流和 资金流进行合理的计划、协调与控制。结合国内外相关学者的研究，本文认为， 逆向供应链是指通过构建产品回收网络，收集消费者手中的废旧产品并检测分 类，分再制造、再利用、再循环以及废置处理四种方式，回收处理废旧产品，以 实现废旧产品价值的最大恢复。它的内容主要涉及各参与实体之间的逆向物流、 信息流、资金流的同步与协调问题。 供应链管理( s c m ) 是为了使整个供应链系统成本最小，而且使供应链上各 参与方有效地组织在一起而进行的管理。为更好地实现和维护供应链中各参与企 业之间的协作关系，提高供应链系统的整体效率，国内外有越来越多的学者开始 研究供应链中参与企业之间的博弈以及激励机制。当前，对供应链参与各方之间 博弈研究的相关文献，基本可分为两类：一类在假设销售价格固定，需求量随机 6 达庆利，黄祖庆和张钦逆向物流系统结构研究的现状及展望阴中国管理科学，2 0 0 4 ，1 2 ( 1 ：1 3 1 1 3 8 7 朱道立，崔益明和陈姝妮逆向物流系统和技术阴复旦学报( 自然科学版) ，2 0 0 3 ，4 2 ( 5 ) ：6 7 3 - 6 7 9 。夏绪辉，刘飞逆向供应链物流的内涵及研究发展趋势阴机械工程学报，2 0 0 5 ，4 1 ( 4 ) ：1 0 3 1 0 9 9 浙江工业大学硕士学位论文 电子产品逆向供应链网络构建及其激励机制研究 的背景下，研究上下游企业之间博弈的均衡库存策略；另一类是在假设市场需求 量是销售价格的减函数前提下，研究零售商的定价策略。但是针对逆向供应链的 激励研究目前较少。 c o p p e r 和r o s s ( 1 9 8 5 ) 用完全信息静态博弈分析了质量保修对生产商和消 费者行为选择的激励作用，认为质量担保合同只能够部分解决双向败德行为，获 得次优结果。w e n g ( 】9 9 5 )