（管理科学与工程专业论文）深圳市产业集聚研究.pdf

中文摘要 在全球化日益发展的今天，我们会看到一个有趣的现象：从理论上讲，全 球化会削弱不同国家、不同地区间的区位优势，使其成本趋向一致，模糊国界 与地区界限，降低区位因素对产业竞争力的影响。但是，在现实生活中我们却 发现，在全球市场具竞争优势的产业往往具有明显的区域特征，如硅谷的半导 体和信息产业、好莱坞的娱乐影视业等，其竞争优势都与所处区域有紧密的联 系，也就是说产业集聚对产业竞争力影响很大。 相同或相似的产业及其相关的产业活动不断在某一区域集聚，形成了产业 集聚的现象，使得某一个或几个专门化产业部门成为该区域的经济增长核心， 这已成为国内外经济发展的重要现象。2 0 世纪9 0 年代以来，产业集聚在国内 己经成为推动经济发展的一股重要力量，人们逐渐认识到产业集聚的发展对于 我国经济布局合理化、优化资源配置、形成区域竞争优势乃至地区产业的有序 协调发展的重大意义。 当前，产业集聚已经成为推动我国经济发展的重要力量。深圳经济持续高 速增长的一个重要因素就是存在许多企业集群式的产业集聚区域，正是这些区 域的经济快速发展推动了经济高速增长。因此，研究深圳产业集聚直接关系到 深圳经济发展的后劲，通过对其进行研究可以为深圳经济发展战略的制定提供 一些有价值的参考意见。 本文系统阐述了产业集聚的理论知识，结合深圳产业的发展状况和实际情 况，采用层次法对深圳市产业的集聚程度进行了评估，并在此基础上，提出了 促进深圳产业发展的对策建议。文章由六章组成：第一章阐述了研究的背景意 义和国内外研究现状；第二章研究产业集聚的理论发展并界定了产业集聚的内 涵，介绍了产业集聚的分类和评估方法：第二三章分析了深圳市的产业状况和特 征；第四章介绍了产业集聚评估模型层次分析法的原理和步骤；第五章结 合实例，对深圳市产业集聚程度进行了评估和分析；最后一章提出了促进深圳 市产业发展的政策建议。 关键词：产业集聚；空间基尼系数；区位熵；层次分析法；目标和对策 a b s t r a c t a sw ek n o w , i nt h e o r y ，e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nw i l lw e a k e nt h er e g i o n a l a d v a n t a g eo f d i f f e r e n tc o u n t r i e s ，m a k i n gt h e yh a v et h es a m ec o s ta n dd e c r e a s i n gt h e a r e af a c t o r se f f e c to nc a p a c i t yo fc o m p e t i t i o n b u t ，i nr e a ll i f e ，w ef i n dt h a ts o m e i n d u s t r i e s ，h a v i n gp o w e rc a p a c i t yo fc o m p e t i t i o ni ng l o b a lm a r k e t ，a l w a y sp o s s e s s o b v i o u sr e g i o n a lf e a t u r e ，s u c ha ss e m i c o n d u c t o r & i n f o r m a t i o ni n d u s t r i e si ns i l i c o n v a l l e y ，e n t e r t a i n m e n ti n d u s t r i e s i nh o l l yw o o d t h a ti st os a y , t h e r ei sac l o s e r e l a t i o nb e t w e e ni n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o na n dc a p a c i t y o fc o m p e t i t i o n t h u s ， r e s e a r c ho ni n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ni sm e a n i n g f u l i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ，w h i c hm e a n st h ei n c e s s a n tc e n t r a l i z a t i o no f t h es a m e o rt h es i m i l a ri n d u s t r i e si nad i s t r i c ta n dm a k e st h i si n d u s t r yo rt h ei n d u s t r i e sb e c o m e t h em o s ti m p o r t a n te c o n o m i cd e v e l o p i n gc o r ei nt h ed i s t r i c t ，i sr e g a r d e da sa l l i m p o r t a n t e c o n o m i c p h e n o m e n o n i nt h ew o r l dt o d a y i nc h i n a ，i n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o nh a sb e c a m et h ei m p o r t a n tp o w e r t od r i v et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t s i n c et h e 19 9 0 s ，a n dg r a d u a l l yp e o p l eh a v e r e a l i z e dt h a tt h ei n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n i sv e r y s i g n i f i c a n tf o r t h e r a t i o n a l i z a t i o no fc h i n e s ee c o n o m i c d i s t r i b u t i o n t h eo p t i m i z a t i o no fr e s o t l r c ec o l l o c a t i n g ，t h ef o r m i n g o fr e g i o n a l c o m p e t i t i o na d v a n t a g e sa n de v e nt h eo r d i n a l a n dh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to f r e g i o n a li n d u s t r i e s n o wt h ep h e n o m e n o no fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o nb e c o m e sa ni m p o r t a n tp o w e r t od e v e l o pc h i n ae c o n o m y a n dt h ec h a n g eo ft h e mw i l li n f l u e n c et h ed e v e l o p m e n t o fo h rc o u n t r y s oi tw i l lb eu s e f u lf o rp r o v i d i n gp o l i c i e sa n dd e v e l o p i n gs t r a t a g e m t or e s e a r c ho ni n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o na n da l s ot op r o v i d es o m ev a l u a b l er e f e r e n c e f o rt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fs h e n z h e np r o v i n c et os t u d yt h i ss u b j e c t t h i st h e s i sf i r s ti n t r o d u c e st h et h e o r yo fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ni ns y s t e m t h e ni te v a l u a t e st h ed e g r e e so fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o na b o u tt h ei n d u s t r i e si n s h e n z h e np r o v i n c eb a s e do nt h ep r a c t i c a le c o n o m i cc o n d i t i o n s i nt h ee n di tp u t s f o r w a r dp o l i c ys u g g e s t i o n so nh o wt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o ni ns h e n z h e np r o v i n c e k e yw q r d s ：i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ；s p a t i a lg i n ic o e f f i c i e n t ；a n a l y t i ch i e r a r c h y p r o c e s s ；l o c a t i o ne n t r o p y ；o b j e c t i v ea n ds t r a t e g y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谓 之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤盗态堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：签字日期：) 力7 年月角 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨盗盘鲎 有关保留、使用学位论文的规定。 特授权丕盗盘茎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：导师签名： 签字日期：钞7 年月伯 签字日期：劫 年月厂白 第一章绪论 第一章绪论 1 1 课题研究的背景和意义 1 1 1 课题研究的背景 产业和区域是国民经济中两大重要的系统，产业经济结构和区域经济结构 是国民经济结构的主要组成部分。在经济全球化日益加深的同时，世界经济发 展也呈现出很强的区域化特征，区域正逐渐成为经济协调发展的重要基础，这 种经济区域化的发展趋势越来越明显，并且有独特的发展规律和特征，其中， 相同或相似的产业不断在某一区域集聚，形成了“产业集聚”的现象，使得某 一个或几个专门化产业部门成为该区域的经济增长核心，这已成为国内外区域 经济发展的重要现象。硅谷的成功和一些新区域经济的崛起，迸一步引起了理 论界及政府部门和企业对产业集聚现象的广泛关注和深入研究。 在我国，产业集聚在改革开放的2 0 世纪8 0 年代开始逐步发展起来，到现 在己经成为带动我国区域经济发展的一个重要力量。据统计，目前我国产业集 聚的现象已经非常普遍，产业集聚在我围绝大多数的省份都有分布，如北京中 关村电子信息产业的企业集聚、云南的烟草企业集聚、重庆的摩托车制造业集 聚、东莞、深圳、惠州电子信息设备制造业集聚等等，这些产业集聚都表现出 极强的增长活力和竞争力。 经过分析比较，我们发现了这样的趋势：对同类产品来说，采取产业集聚 的地区竞争力，显著强于没有采取产业集聚的地区，而且出现了其他地区的企 业向产业集聚地转移的势头。也就是说，产业集聚己和地区竞争力紧密相连， 这样，如何促进当地的产业集聚，就成为产业和整个经济发展的基本问题，因 此通过研究地区的产业集聚问题，可以对地区产业政策的制定有所启发和引导。 自改革开放以来，在短暂的2 0 多年里，深圳产业的发展经历了从无到有、 从小到大、从低端向高端、从粗放经营走向集约优化的发展历程，逐步建立了 以高新技术产业为主导的现代产业体系，形成了以计算机与外设、软件、通信、 数字视听等电子信息为代表的战略支柱产业群，以医药及医疗器械、生物技术、 新材料及新能源等产业为代表的新兴产业群和以机械、纺织服装、家具、钟表、 玩具、珠宅首饰、皮革、印刷等产业代表的传统产业群。 深圳产业发展正面临着土地、能源、水资源、生态环境等方面越来越大的 制约，要实现深圳新时期的产业发展目标，就必须对深圳的产业进行优化，分 第一章绪论 析深圳市的产业集聚程度，从而促进深圳产业集聚的培育、发展和升级，促进 产业竞争力的进一步提升，以实现深圳新时期产业经济和产出效益的快速增长， 为深圳市的产业优化政策的制定提供有效的科学依据。 1 1 2 课题研究的意义 研究产业集聚的意义，首先是出于满足在国际经济形势的激烈变化中增强 我国企业国际竞争力的需要。上个世纪八、九十年代以来，随着经济全球化、 技术进步、市场需求等因素的变化，在全球范围内出现了产品的价格和质量的 激烈竞争，这就迫使厂商需要重新审视和组织自身的生产和贸易活动。跨国公 司就是在全球化背景下发展而来的一个重要的企业组织形式。这种企业组织形 式以现代化的信息技术为基础，在全球范围内整合资源、组织生产、统配市场， 为全球的消费者提供成本低廉，服务优质的产品。然而，就在跨国公司以技术 进步和组织变革的优势主导全球生产竞争的同时，以合作网络形式出现的新型 产业集聚，却依靠区位向量形成了一种本地化趋势，并以此获得特殊的竞争优 势，抗衡全球化竞争。这就是说，全球化竞争并不意味着建立更大规模的工厂， 也不是通过将高成本的生产移至低成本的国家的简单的国际分工。事实上，通 讯和交通的进步己经打破了边界，企业间的动态合作和虚拟联盟已经成为获得 竞争优势的重要途径。虽然这种产业集聚的生存形式并不是经济全球化之后产 生的当下反应，而是由来己久，如较出名荷兰的花卉、瑞典的钟表、法国的时 装、葡萄酒等。但是，令人感兴趣的是，战后兴起了更大规模和更高技术层次 的集聚现象，如硅谷的软件业、加里福尼亚的多媒体、台湾的新竹工业区、印 度的提诺普尔针织产业区、意大利的第三产业区等与跨国公司大规模经营分庭 抗礼的产业集聚区域。正是这些后发的网络式的产业集聚，在各地的经济发展 中起到了较大的有利于增长和提高竞争力的作用，为全球经济的发展提供了一 种另类于大规模跨国经营的方式，产业集聚才引起了各方面的关注。作为发展 中国家，我国的绝大多数企业尚不具备与国际化大企业竞争的能力、技术和管 理经验，但是进入国际市场竞争已迫在眉睫，甚至己经到了短兵相接的时刻， 所以产业集聚这个有别于大规模经济的另一个区域经济发展的途径，十分值得 我国学习、借鉴。因此，研究这个问题获得的理论推进，将对我国企业在全球 化经济中如何获得自己的一席之地产生重要的意义。 其次，研究这个经济现象是我国以及深圳经济进一步持续发展的迫切需求。 因为产业集聚模式对我国而言并不是遥不可及的，而是己经成为推动我国经济 发展的一股重要力量。这些产业集聚的发展变化将直接影响我国经济发展的可 持续性。目前我国的沿海发达地区如浙江、江苏、广东等地区经济持续高速增 第一章绪论 长，其中一个重要因素就是存在着许多产业集聚区域，正是这些区域的经济快 速发展推动了这些地区的经济增长。因此，研究产业集聚的演变机理和发展趋 势，直接关系到今后深圳经济发展的后劲和可能趋势，有十分直接的现实意义。 第三，研究这个问题是发展经济理论的需要。作为企业间合作的特殊形态， 产业集聚这种经济现象中存在着许多值得研究的内容，故而对这一现象的关注 已经成为最近十几年来经济地理学、产业经济学、信息经济学、制度经济学、 社会经济学交叉研究的热点和兴趣点。我国学术界对这一领域虽然已经有一定 研究成果，但仍比较零散，尚缺乏系统的研究。因此，深入开展这一领域的研 究，对发展中国经济学，尤其是产业经济学和区域经济学，有比较重要的理论 价值。 1 2 产业集聚理论国内外研究概况 1 2 1 国外研究概况 1 马歇尔集聚与外部规模经济 马歇尔是第一个研究产业集聚现象的经济学家，他在前工业化的实证研究 基础之上对产业区进行了定义。马歇尔l8 9 0 年的经济学原理将产业区定义 为一种由历史与自然共同限定的区域。马歇尔所定义的产业区不同于一般的经 济区，其区内生产活动不是自给自足的，而是劳动分工的不断细化，生产力迅 速提高，促使区域与外部经济空间( 即本区的供应商和客商) 建立持久与广泛 的联系。根据马歇尔的著述，马歇尔产业区具有以下几个特征：与当地社区同 源的价值观念系统和协同创新的环境；生产垂直联系的企业群：最优的人力资 源配置；产业区理想的市场是不完全竞争市场；竞争与协作并存：富有特色的 本地信用系统1 1 | 。 马歇尔把经济规模划分为两类，第一是产业发展的规模，这和产业的地区 性集中有很大关系；第二类则取决于从事工业的单个企业的资源、它们的组织 以及管理的效率。他把第一类的经济规模称为外部规模经济，把第二类的经济 规模称为内在规模经济。马歇尔发现了外部规模经济与产业集聚之间的密切关 系，他认为产业集聚是因为外部规模经济所致。马歇尔提到，企业内部的规模 经济一般比较容易被人们所认识到，厂商也会尽可能使生产规模进+ 一步扩大， 而企业外部的规模经济同样是十分重要的。当产业持续增长，尤其是集中在特 定的地区时，会出现熟练劳工的市场和先进的附属产业，或产生专门化的服务 性行业，以及改进铁路交通和其它基础设施，所有这些因素促使工业为追求外 部规模经济而集聚。马歇尔认为，由于地皮租金的日益昂贵，工业常常集中 第一章绪论 在大城市的郊外，而不是集中在大城市中。 此外，马歇尔还用随产业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息的传播 来说明产业集聚现象。因此，以后的经济学家就把劳动市场共享、专业性附属 行业的创造和技术外溢解释为马歇尔产业集聚理论的三个关键因素。 2 区位理论与产业集聚 区位理论对产业集聚的关注由来己久，工业区位理论的创立者韦伯在其 1 9 0 9 年的工业区位论中建立了最早关于产业区位的较为完整而系统的理论， 他从工业区位理论的角度解释了产业集聚现象。韦伯认为，产业集聚分为两个 阶段：第一个阶段是企业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产 业集聚的低级阶段；第二个阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一 地方，并引发更多的同类企业出现，这时大规模生产的显著经济优势就是有效 的地方性集聚效应1 2 j 。韦伯把产业集聚归结为四个方面的因素：第一个因素是 技术设备的发展，随着技术设备专业化整体功能的加强，技术设备相互之间的 依存会促使工厂地方集中化；第二个因素是劳动力组织的发展，韦伯把一个充 分发展的、新颖的、综合的劳动力组织看作是一定意义上的设备，由于劳动力 组织也十分“专业化”，因而促进了产业集聚化：第三个因素是市场化因素，韦 伯认为这是最重要的因素，产业集聚可以最大限度的提高批量购买和出售的规 模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭中间人”；第四个因素是经常性开支 成本，产业集聚会引发煤气、自来水等基础设施的建设，从而减少经常性开支 成本【2 j 。韦伯还从运输成本和劳动力指向两个不同的途径去分析产业集聚能够 达到的最大规模。 韦伯与马歇尔研究集聚的角度不同，马歇尔是从新古典经济学的角度，通 过研究工业组织这种牛产要素，间接表明了企业为了追求外部规模经济而集聚； 韦伯则从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否相互靠近取决于集聚的好 处与成本的对比。韦伯还用等差费用曲线作为分析工具来确定产业集聚程度， 但这种分析方法是理论性的，具体操作起来几乎没有可能。马歇尔与韦伯的著 述均出现于二十世纪三十年代凯恩斯宏观经济理论诞生之前，传统的古典理论 仍然占据上风，政府干预尚不如日后那样盛行，因此，自发形成集聚的机制是 主流。与韦伯相比，马歇尔从经济学的角度出发，探讨产业集聚的原因，站的 角度更高，所得结论更贴近实际。 3 地域生产综合体与增长极理论 地域生产综合体理论是由苏联的一些知名学者在总结实践的基础上提出来 的。苏联学者的研究认为，地域生产综合体由一些具有不同功能的部分组成， 包括：经营类，即体现地域牛产综合体发展方向的专门化企业，是综合体的 第一章绪论 核心：关联类，即与专门化企业有前后向联系的企业；依附类，即利用专 门化企业的废料进行生产的企业；基础设施，即为各类企业提供一般性生产 条件的多种设施，包括生产性基础设施，社会性基础设施及结构性设施。地域 生产综合体的组成结构表明，它是一种典型的产业集聚，集聚的核心是专门化 企业，围绕着这一核心的是关联类企业、依附类企业，企业之间具有生产的投 入产出联系，所有企业共同享用各类基础设施。 增长极概念最早由法国经济学家帕鲁在1 9 5 5 年发表的一篇论文中提出。该 论文集中讨论了对经济增长产生诱导作用的一系列相关产业的特征，其中有两 个特征最为明显：一是寡头垄断的市场结构；二是空间集聚i j j 。就是从这条思 路出发，1 9 6 6 年，保德威尔把增长极定义为“位于城区内，正在不断扩大，并 通过自身对周边的影响诱导经济发展的一系列产业”h 1 。从此，以保德威尔为 代表的一派区位理论就把增长极理解为相关产业的空间集聚，并由此产生了增 长极理论。增长极理论是一种合成理论，是指那些通过解释地区的发展过程， 说明在增长过程中的都市中心确实诱使周围地区的经济增长的各种假说，包括 缪尔达尔的循环积累因果原理等等。这些假设各不相同，彼此不存在必然的内 在联系。因此，“增长极理论”是与增长极行为有关的各种思想加以折衷的综合 产物。增长极理论认为，在地理空间上增长不是均匀地发生的，它以不同的强 度呈点状分布，通过各种渠道影响区域经济。把推动性工业嵌入某地区后，将 形成集聚经济，产生增长中心，推动整个区域经济的增长。根据增长极理论所 制定政策的关键是在地区内建立推动性工业，同时需要考虑这些工业与当地经 济的拟合性。 增长极理论侧重于推动性产业集聚经济增长的研究，而这种研究 又是与部门经济的研究交织在一起的。根据保德威尔的观点，推动性产业能够 导致两种类型的增长效应，一是列昂惕夫乘数效应，它通过现有部门之间的相 互关系来发生；一是极化效应，当推动性产业的增加导致区域外的其它活动产 生时，这种效应发生。极化效应所导致的区域外的其它活动可能是推动性产业 的投入品供给活动( 上游) ，也可能是推动性产业的产出品需求活动( 下游) 。 因此，当政府将某种推动性产业植入某一地区后，将产生围绕推动性产业的集 聚，再通过乘数效应以及极化效应，导致地区经济的增长h 1 。 由此可见，增长极理论强调推动性产业的巨大作用，一个地区要想取得经 济增长，关键是在本地区内建立起一系列的推动性产业，而推动性产业的建立， 则完全依赖于政府的力量，“嵌入”表明了依靠国家政策或地区政策自觉地建立 推动性产业的过程。 无论地域生产综合体理论还是增长极理论，都在倡导一种通过政府人为干 第一章绪论 预，形成集聚，促进地区经济发展的机制。它将政府在产业集聚形成、发展过 程中的作用放大，以为有了政府对推动性产业或专业化企业的投资建设，就会 产生围绕这些关键性产业或企业的集聚，最终带动整个区域的发展。实践证明， 在促成成功的产业集聚方面，政府的能力有限。对新产业区的大量研究也表明， 政府不能创造，只能跟踪、扶持产业的集聚。 4 新经济地理学的产业集聚理论 产业的空间集聚问题是2 0 世纪9 0 年代兴起的以保罗克鲁格曼等为代表 的“新经济地理学”讨论的核心内容之一，具体分为三个方面：作为空间集聚 理论基础的收益递增、空间集聚的不同阐述、区域集聚的路径依赖。 收益递增是新经济地理学关于经济( 产业) 空间集聚的核心内容和理论基 础。诚如克鲁格曼所言，“收益递增事实上对经济有普遍的影响：这些收益递增 使历史在决定实际经济的地理特征时有决定性的影响收益递增在最低层次 上，( 体现为) 一些特定行业的区位汽车在底特律，芯片在硅谷一一通常很 明显反映的是被锁定的转瞬即逝的优势”1 5 。 收益递增是经济学中一个非常重要、使用频繁的概念，特别是，当收益递 增涉及到空间维度时，就具有了某些新意。新经济地理学的收益递增是指经济 上相互联系的产业或经济活动，由于在空间上的相互接近而带来的成本的节约， 或者是产业规模的扩大而带来的无形资产的规模经济等。克鲁格曼在他的著作 中比较系统地阐述了收益递增思想，他力求建立一个基于收益递增基础上的经 济集聚理论。在他看来，收益递增本质上是区域或地方现象，进而认为总体经 济活动和特定产业或产业集聚体在空间上所呈现出的强烈的集中趋势都是收益 递增对经济活动在最低层次上的影响的结果。“这种生产在地理上的集中正是某 种收益递增的普遍影响的明证”p 】。 活动在空间集中后而产生的经济效应以及吸引经济活动向这一区域靠近的 向心力。在克鲁格曼和维纳布尔斯的中心一外围模型中，集中( 向心) 因素基 本上是马歇尔所说的产生地方化外部性的三个方面，即劳动力市场共享、中间 投入品的供给与需求联系和技术外溢。运输成本和劳动力的流动性是补偿空间 集聚或分散的关键因素：运输成本越低，空间集聚的因素就越会超过分散的因 素；劳动力越具有流动性，集聚冈素就越会超过分散因素。反之，则相反。 不少新经济地理学学者还专门讨论了特定产业在某些地区集中的机制。马 丁使用罗默格罗斯曼赫尔普曼式内在技术创新模型来证明本地化研 究和开发是如何产生一个空间集聚过程的。马丁的结论是：在存在集聚经济时， 赢得第一次区位竞争，使得一个区域对以后的该产业进入者更具有吸引力1 6 j 。 马丁的模型对企业区位选择的决定及产业的地区集中进行了预测，指出了第二 第一章绪论 个企业选择与第一个企业相同区位的可能性，因此也就有可能形成一个产业群， 在同一区位的企业数量随着外生的( 自然的) 相对成本优势与内在的集聚优势的 增加而增加，从而形成产业的地区集中。 产业集聚过程中的路径依赖问题是新经济地理学反复讨论的又一重要内 容。克鲁格曼通过一个简化的制造业定位模型提出，在产业区位和集聚经济中 存在着不确定性成份，因此，其它替代性均衡就有可能存在，即存在多重均衡。 最初的模式可能仅仅取决于某个“历史偶然”，但是，一旦建立起来，这个最初 的区域和模式将有可能通过在收益递增基础上的累积因果过程而变得“锁定”。 因此，“最终会出现哪一个均衡取决于历史：历史很重要”，“从根本上讲，历史 和偶然事件( 对产业集聚) 起了决定性的作用”i v l 。藤田等人把这些看作是油 灰陶土地理学：在特定的活动发生的地方存在着大量的先验的不确定性和 灵活性，但是一旦空间差异定型，它们就变得具有刚性。克鲁格曼举了个例子， 说凯瑟琳伊万斯的植毛床罩可看成是促成美国地毯制造业向多尔顿集中的“历 史偶然事件”1 8 j 。不妨再设想一下，第一批来自英国的移民如果不是因为风暴 阻碍改在科德角登陆，而是按原计划在弗吉尼亚或其它什么地方登陆，那么美 国制造业带的故事、甚至全部美国经济史是否会重写呢? 按照克鲁格曼的观点， 答案似乎是肯定的。 新经济地理学关于产业空间集聚的论证和说明，从逻辑上看，无疑比传统 区位论和区域经济学更加严谨，特别是从经济全球化的视角考虑区位问题，一 定程度上丰富和完善了区域经济学。但新经济地理学的空间集聚也存在一些不 足。首先，它的一个严重缺陷是没有考虑真实地点，真正的社区、真实的历史、 社会和文化背景几乎被忽略。其次，关于产业集聚的路径依赖的说法值得推敲。 历史偶然事件在产业集聚过程中虽然具有一定的作用，但起不到新经济地理学 家们所说的决定性作用。第三，将就业指标作为衡量产业集聚程度的唯一变量， 而忽略了更能说明问题的产出指标。 5 基于竞争优势的产业集聚理论 美国哈佛大学商学院教授波特从8 0 年代起陆续发表了其著名的三部曲，即 竞争战略、竞争优势、国家竞争优势，系统的提出了自己的竞争优势理 论。波特在竞争战略中提出了企业获取竞争优势即竞争力的三种战略；成 本领先战略、差别化战略、目标集聚战略。在竞争优势中，他创立了价值 链理论，认为企业获取竞争优势的关键来源是价值链的不同。在国家竞争优 势一书中，波特把他的国内竞争优势理论运用到国际竞争领域，提出了著名 的波特钻右理论。 2 0 世纪9 0 年代以来，波特把他的竞争优势理论与区位理论结合起来，提 第一章绪论 出了“新竞争经济学”。其中“产业集聚”是“新竞争经济学”的核心概念。波 特指出，一个国家在国际上成功的产业，其企业在地理上呈现集中的趋势。竞 争的厂商、顾客和供应商的地理集中会提高经营的效率和专业化水平。国际竞 争优势产业中的企业在国家的个别城市或地区群集的现象非常明显。集聚有很 多种形式，多数包括以下三个内容：约一组公司，包括专业化的投入、零部 件、机械和服务，以及相关产业的企业。集聚通常也包括下游企业( 例如客 商) 、生产互补产品的生产商、专业的基础设施的提供者和其它提供专业培训、 教育、信息、研究和技术支持的机构。很多集聚包括商会和其它涵盖集聚成 员的团体。产业集聚的作用表现在：通过靠近专业的物质投入和信息、设施 互补等可以提高生产率。可以改善激励和绩效的评估。在很多情况下，更 重要的是集聚在提高创新率和创新成功方面的作用。集聚降低新企业形成的 障碍，造成提高生产率的环境。 6 根植性与产业集聚 目前，对产业集聚研究日益关注经济活动的社会制度根植性，这里的制度 是指各种关系的不同组织方式。关键的概念是网络、学习、创新和管制形式。 产业集聚并非简单的企业扎堆，而是由价值链上的相关企业组织而成的有序系 统。由于主体之间建立正式或非正式的合作( 交易) 关系，产业集聚因而具有 较强的集体效率，表现为企业之间共享专有信息，在技术、市场营销、培训和 设计等项目上进行合作。g r a n o v e t t e r 认为，根植于地方支持网络的公司获得更 大的经济利益，这些网络的完善促进集聚的进一步发展1 1 0 j 。杰夫( j a f f e ) 以足 够的证据表明，知识溢出最可能在地理上相互靠近的地区内发生，而不是跨越 区域自由流动j 。帕士和尤萨的研究表明，创新比生产具有更高的集聚程度。 他们认为，与集聚经济之于产业区形成的重要性相对的是，知识报酬递增有助 于技术集群的形成l l 引。1 9 8 4 年成立的欧洲创新研究小组( 简称g r c m i ) 的研 究成员凯姆格尼认为，创新是企业客户供货商之间集体学习的过程， 区域集体学习主要依靠企业间的联系和结网，以及通过地方劳动力市场内部的 熟练劳动力流动来完成，受到共同文化、心理以及政治的背景所激励，有时会 因为具有某些地方共同心理而增强i l 川。 7 产业集聚与创新体系 从区域经济角度而言，产业集聚研究的另一个方面是区域创新体系。佩林 定义创新体系为一种空间集聚体，在这种集聚体里，创新网络是通过行为主体 在多边交易中的学习和不断进行创新的这种学习系统不断累积而得到发展的 1 1 4 。进入9 0 年代以后，许多学者提出了“区域创新体系”的概念。他们把分 散研究的区域技术集聚体、大型“技术型城市”等内容聚合到起，并把特定 第一章绪论 地区相互联系的营业网络、技术专业、职业培训等作为区域创新体系的主要内 容来进行研究【15 1 。德沃特和奥梅提出了比较完整的区域创新体系的结构框架。 德沃特研究外资流入发达国家的情况后指出，经济合作日趋全球化，而在特定 产业集聚体中企业间的核心作用日趋区域化。奥梅认为，区域代表着利益共同 体，规定着重要的经济活动流量，并且因经济组织之间的合作与联系而具有竞 争优势，。因而组织主导行业竞争优势的单元是区域而不是国家。此外，许多学 者在研究产业集聚时，都一直强调区域内以企业为核心的创新网络( 包括正式 与非正式的网络，经济和社会网络的融合等) ，对于整个产业集聚发展的重要作 用。主张区域创新体系的学者，主要从区域层次上研究促使形成创新的各种条 件以及特征，而且他们所关注的是产业集聚的区域1 1 引。 1 2 2 国内研究概况 2 0 世纪8 0 年代初实施改革开放政策后，我国各地区域经济的发展非常活 跃。8 0 年代中后期，江浙一带的乡镇企业集聚区开始迅速发展起来。国内的一 些学者在对这些区域进行调查、研究的基础上，提出了“温州模式”、“苏南模 式”，“江浙模式”等成功发展模式。实际上，这些区域发展都具有一些共同的 特征，即企业之间的分工或协作依赖于企业主或劳动者之间存在的共同社会文 化背景基础。 1 9 9 4 年，王缉慈在中日韩三国工业国际会议上发表题为t h em a r k i n go f n e wi n d u s t r i a li nc h i n a ：i n s i g h t si n t ot h ed e v e l o p m e n tz o n e sp h e n o m e n o r 的文章， 对我国出现的一些开发区现象和发展中存在的问题进行探讨，并在同年出版的 现代工业地理学一书中介绍了新产业区的概念，还结合国内各区域发展的 实际进行了实证分析与探训j 。 1 9 9 7 年，李小建发表文章，就新产业区的来龙去脉进行阐述，提出从区域 的形成时间、规模部门结构、联系程度和根植性等方面来判别新产业区。 对中小企业集聚的研究，主要集中在经济发达的江浙与广东一带。江浙学 者从区域经济( 张仁寿，1 9 9 9 ) 、非正式制度等方面进行了一些探讨；广东学者 则更着重于从企业网络或企业家网络的角度来研究企业集聚，同时也强调企业 家创新精神在发展中的重要作用( 李新春，2 0 0 2 ) 。还有一些学者提出从生态学 的角度来研究中小企业集聚( 仇保兴，1 9 9 9 ) ；从产业集聚演变特征角度研究( 姚 先国，2 0 0 2 ) 。 台湾学者注重运用社会关系网络理论解释集聚的形成与发展。将台湾学者 的探讨概括起来大致有两大途径：其一是从社会学的观点出发所作的探讨。认为 企业家的协作网络关系是建立在网络成员之间彼此的承诺与信任关系之上的 第一章绪论 ( 王如玉，1 9 9 2 ) ，而这种承诺与信任关系则是需要依靠企业主之间的社会关系 的建立，因此企业主之间的社会关系是维持网络安定的主要力量( 陈介玄， 1 9 9 4 ) 。其- - 贝j j 是依据经济学的观点进行研究。认为企业因降低交易费用、依赖 稀缺资源、降低不确定性等原因形成网络关系( 吴思华，1 9 9 2 ) 。 我国学者在研究国内产业集聚理论与实践过程中，尽管能够跟踪国际理论 研究前沿，结合具体的区域实践来分析，但在研究中仍存在一些问题尚待解决， 如国内尚未形成完整的产业集聚理论体系，而且在研究过程中所采用的方法也 处于尝试和探索阶段。 1 3 论文的主要内容 本文借鉴产业集聚理论及分析方法，结合深圳市产业的实际情况，采用层 次分析法对深圳市产业集聚的程度进行了分析，并在此基础上制定了深圳市产 业发展的目标和策略。文章的主要内容如下： 第一章介绍了本文的研究背景和意义，回顾了国内外产业集聚理论的研究 概况，指出研究产业集聚经济现象是我国经济进一步持续发展的迫切需求，因 而具有重大的理论和现实意义。 第二章产业集聚理论综述，阐述了产业集聚的内涵、类型、特征和形成机 理等相关理论，介绍了产业集聚程度评估的定性、定量方法。 第三章主要分析了深圳市产业发展的状况，以及深圳市产业用地现状，指 出深圳市的产业正保持着长期的发展势头，但产业发展正面临着土地、能源、 水资源、生态环境等方面越来越大的制约。 第四章产业集聚评价模型的构建，主要介绍了层次分析法的原理和评价步 骤。 第五章结合深圳市产业实际情况进行分析，分别采用了空间基尼系数法、 区位熵分析法以及层次分析法对深圳市工业行业的2 6 个大类的产业集聚程度 进行了分析，通过三种方法的对比，证明层次分析法考虑了各种相关的影响因 素和实际情况，计算结果更准确，也更具有说服力。 第六章在第五章的分析基础上，制定了深圳市的工业发展目标和策略。 第二章产业集聚理论综述 第二章产业集聚理论综述 2 1 产业集聚的内涵 要理解产业集聚的概念，首先须理解产业的概念和集聚的概念。 产业( i n d u s t r y ) 的概念是居于微观经济的细胞与宏观经济的单位之间的一 个“集合概念”。“产业是具有某种同一属性的企业的集合，又是国民经济以某 一标准划分的部分。”0 8 1 产业相对于企业来说，它是同类企业的集合体，相对 于国民经济来说，它是国民经济的一个部分。产业的划分和集合服务于一定的 分析目的，不同的产业分析有不同的产业分类。“产业是国民经济中按照一定社 会分工的原则，为满足社会某种需要而划分的、从事产品和劳务生产及经营的 各个部门。它包括国民经济的各个行业，大至部门，小至行业，从生产到流通、 服务以至于文化、教育等等的各行各业都可称为产业”1 1 9 。 产业是一种泛称，通常可以按照图2 1 划分为三大类，各大产业内部又可 以进一步细分。 产业 l t t 广义农、| k广义工q k商服业 兰ll 种植业采掘业金融业 林业建筑业 商贸业 畜牧业制造业( 狭义工业)物流业 渔业 u 房地产业 狩猎业文化产业 制造业 计算机通讯设备业 交通运输设备业 通用设备制造业 医药产业 金属制品业 纺织服装业 图2 1 产业的一般分类及其构成 第二章产业集聚理论综述 集聚( a g g l o m e r a t i o n ) ，指在一段时间内一系列企业彼此共栖于一地，共 同依存于一定规模的市场、资源条件、交通运输和其它相关的服务设施的经济 活动密集的群体【2 0 】。比如，一组钢铁企业同与之有关的某些机械工业以及其它 配套工业企业共同组成一个巨大的企业群。它们不仅为周围广大市场服务，而 且彼此之间相互提供产品、服务，形成一个内部市场。以这个密集的企业群为 中心，又吸附大量的商业和社会服务设施，以至该集聚区成为一个工业集中、 交通便利，具有多种专门化商业服务及劳动力供给丰富的地区和社区。集聚能 给同一区位的企业带来外部经济。 一般认为，产业集聚( i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ) 是一种空间产业组织形式， 指同一产业的一群企业在地理上的集中。产业集聚是许多国家特定产业发展的 必经阶段，也是国际竞争中优势产业的共同特征。产业集聚既可能发生在制造 业，也可能发生在服务业，既有可能是新兴产业，也有可能是传统产业；既有 主导产业，又有为了主导产业提供配套服务的其他企业和机构；既有上游企业 如零部件、机械设备制造商、也有下游的分销渠道和顾客；既有生产性企业， 也有服务性企业和机构，如大学、科研机构、培训教育机构等。产业集聚的定 义中应包括以下几个方面的内容： 1 由一群彼此独立自主但相互之间又有特定关系的企业组成； 2 在这一特定关系中存在着专业化分工和协作的现象，其协作即为集聚中 企业间的互动行为从而获得马歇尔所说的外部经济； 3 这类互动行为包括企业间的交换与适应： 4 交换行为的功能是为了有效地获取外部资源、销售产品和劳务、促进知 识和技术的尽快积累，而适应则是为了谋求企业间的关系能长期维持而及时解 决成员间的不一致性和环境的不确定性。同时，适应也意味着集聚组织结构具 有一定可塑性，即有动态化的特点： 5 集聚中存在企业间的互补和竞争关系。 由于西方文献中目前有关产业集聚的讨论综合了经济学、管理学、社会学、 经济发展理论、技术经济学、创新研究等众多学科的研究成果，各个学科从不 同角度分析产业集聚现象，形成了许多内涵相似，但分析角度和表述方法都不 尽相同的概念，如( 新) 产业区、产业群、集群、空间集群等等，这些概念相 互借鉴，彼此的界限变得更加模糊，因此论文将不对这些概念作详细区分，论 文中这些概念之间可能会相互替代。 第二章产业集聚理论综述 2 2 产业集聚的类型 区域产业集聚类型可从不同角度划分。基本上有两种划分方法：按产业 集聚动因划分；按政府在产业集聚过程中的作用划分。 按产业集聚动因又可分为指向性集聚和经济联系集聚。 1 指向性集聚 这是为充分利用地区的某种优势而形成的产业( 企业) 群体。如在拥有大 量廉价劳动力或原材料集中地，或市场区，或交通枢纽点，以这些区位优势因 素为共同指向，形成的产业( 企业) 群体。它又分为以下三种类型： 同指向同产业部门集聚。这是基于地区一种区位优势而集聚了大量同产 业部门的企业。如在产棉区或纺织品消费市场区集聚了大量棉纺织工业企业。 由于这是同类企业集聚，它们之间横向经济联系少，更缺乏纵向联系，所以这 类集聚的效果并不明显。但它们可共同利用同种优势，又可共同使用交通、供 水、供电等公共设施，以及为这类产业服务的科研、信息机构，同样有外部经 济性。 同指向多产业部门集聚。这是基于地区的同一优势而集聚了大量不同部 门的产业，形成多产业群落。如利用地区的廉价劳动力集聚了纺织、服装、食 品、家具制造等不同部门的产业。这些产业存在着横向与纵向的经济联系，可 带来较多的外部经济效益。 多指向多产业部门集聚。这是基于地区的多种区位优势而集聚了大量不 同产业部门的企业，形成多产业群落。如在一些大城市集聚着金融业、房地产 业等产业部门。 2 经济联系集聚 这种集聚的目的在于加强地区内企业之间的经济联系，为企业发展创造更 有利的外部条件，它又分为两种类型： 因纵向经济联系而形成的集聚。纵向经济联系是指一个企业的投入是另 一个企业的产出，这是一种投入产出关联关系，有前向与后向关联之分。在这 种聚集中，同属于一个产业的上、中、下游企业之间存在着生产过程的投入