（管理科学与工程专业论文）大型工程项目风险预警及应急预案研究.pdf

摘要 随着我国经济水平的发展，我国的建筑行业日益繁荣，工程建设量越来越大， 同时工程建设的规模也越来越大，投资规模数千万、上亿及数亿、数十亿的大型、 特大型工程项目越来越多。大型工程项目具有投资额巨大、建设周期较长、参与 建设的单位众多、施工技术复杂、施工难度大、项目管理任务艰巨、项目信息处 理量巨大、工程建设效果的社会影响深远等特点。在大型工程项目的建设中，风 险凸显，大型工程项目在建设过程中的风险管理研究逐渐成为热点；如何有效预 防风险、特别是影响巨大的风险对大型工程项目带来的危害，大型工程项目风险 预警及应急预案研究就显得十分必要，其研究既有现实意义，也有理论价值。 就目前来说，各类大型工程项目所涉及的不确定性因素日益增多，面临的风 险也越来越多，风险所导致的损失规模也越来越大，一旦项目管理者不能识别项 目存在的风险并及时采取措施予以处置，项目就可能遭受巨大损失。由于现在建 设、管理者都认识到项目可能存在着巨大的潜在风险，这就促使工程项目的投资 者、技术人员和管理人员从理论上积极开展对风险管理的研究、从实践上予以实 证。因此能否有效的编制适合大型工程建设项目的风险预警系统及风险应急预案， 对降低和避免工程风险损失是很关键的。本文主要对大型工程项目的风险预警和 风险应急预案两个方面进行系统的理论研究，讨论了大型工程项目的风险预警方 法、编制了大型工程项目的风险预警逻辑流程、在文章最后探讨了大型工程项目 风险应急预案的编制和演练。 关键词：大型工程项目；风险识别；风险分析；风险预警；风险应急预案；风险 应急演练 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r ye c o n o m i cl e v e l ，t h ec o n s t r u c t i o n p r o f e s s i o no fo u rc o u n t r yi sd a yb yd a yp r o s p e r o u s ，t h ee n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n q u a n t i t yi sg e t t i n gb i g g e ra n db i g g e r , a tt h es a m et i m e s ，t h es c a l ee n g i n e e r i n g c o n s t r u c t i o ni sa l s og e t t i n gb i g g e ra n db i g g e r ，i n v e s t m e n ts c a l eo v e rab i l l i o na n d s e v e r a lb i l l i o n s ，s e v e r a lb i l l i o n sl a r g e s c a l e ，t h ee x t r al a r g et y p ee n g i n e e r i n gp r o je c ta r e g e r i n gm o r ea n dm o r e d u et ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fl a r g ee n g i n e e r i n gp r o j e c t sa r e l a r g e - s c a l ei n v e s t m e n t ，l o n gc o n s t r u c t i o np e r i o d ，m a n yo fp a r t n e r s ，c o m p l e xt e c h n o l o g y , d i f f i c u l tc o n s t r u c t i o n , d i f f i c u l tm a n a g em i s s i o n ，l a r g e s c a l ew o r k l o a do fp r o j e c t i n f o r m a t i o na n ds e r i o u si n f l u e n c eo fs o c i e t y , n o w a d a y st h e r ea r es om a n yp r o b l e m si n t h em a n a g e m e n to fl a r g e e n g i n e e r i n gp r o j e c t e s p e c i a l l y , t h ep r o b l e mo fr i s k i s b e c o m i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t t h e r e f o r e ，t h er e s e a r c ho ft h ep r o b l e mo fr i s k e m e r g e n c yp l a na n dr i s ke m e r g e n c yd r i l l i n gp e r f o r m a n c ea r et h ef o c u sa n dt h ed i f f i c u l t y i sa l s ov e r yi m p o r t a n ti nr e a l i s ma n dt h e o r y f o rn o w , t h e u n c e r t a i n t yf a c t o r so f a l lk i n d so f l a r g ee n g i n e e r i n gp r o j e c t sm a n i f o l d ， r i s k sf a c e da r em o r ea n dm o r e ，t h el o s ss c a l eb yw h i c ha l s om o r ea n dm o r eg r e a t e r o n c ep r o j e c tm a n a g e rc a n tr e c o g n i z et h ee x i s t e n tp r o b l e mo ft h ep r o j e c ta n da d o p t s s t e p st os o l v e ，p r o j e c tw i l lb el o s tp r o b a b l y t h e np r o j e c tw i l lh a v el a r g ep o t e n t i a lr i s k ， w h i c hl e a d st ot h a tt h ei n v e s t o r s ，t e c h n i q u ep e r s o n n e la n dm a n a g e r sm u s ts 仃e n g t h e nt o m a n a g ea n ds t u d yf r o mb o t ht h e o r ya n dt i m e s ow h e t h e ro rn o tt oc o n s t i t u t ee f f e c t i v e r i s ke a r l y - w a r n i n ga n de m e r g e n c yp l a na d a p t i n gt ol a r g ee n g i n e e r i n gp r o j e c ti sv e r y i m p o r t a n tf o rr e d u c i n ga n da v o i d i n ge n g i n e e r i n gr i s kl o s s i nt h i sp a p e r , r i s k e a r l y - w a r n i n ga n de m e r g e n c yp l a no ft h el a r g ee n g i n e e r i n gp r o j e c ta r et h e o r e t i c a l l y s t u d i e d r i s ke a r l y w a r n i n gw a yo ft h el a r g ee n g i n e e r i n gp r o j e c ti sd i s c u s s e da n dr i s k e a r l y - w a r n i n gw a yo ft h el a r g ee n g i n e e r i n gp r o je c tl o g i s t i cf l o wi sc o n s t i t u t e d f i n a l l y h o wt oc o n s t i t u t ea n dd r i l lr i s ke a r l y w a r n i n ge m e r g e n c yp l a no ft h el a r g ee n g i n e e r i n g p r o j e c ti sd i s c u s s e d k e y w o r d s ：l a r g ee n g i n e e r i n gp r o j e c t ；r i s kd i s c e r n i n g ；r i s ka n a l y s i s ；r i s k e a r l y - w a r n i n g ；r i s ke m e r g e n c yp l a n ；融s ke m e r g e n c yd r i l l i n gp e r f o r m a n c e 重庆交通大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：物艳影日期：彩翊年易月三护日 重庆交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权重庆交通大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本人学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并进行 信息服务( 包括但不限于汇编、复制、发行、信息网络传播等) ，同时本人保留 在其他媒体发表论文的权利。 学位论文作者签名：榜丰色影指导教师签名：谚瞅 日期：卅年弓月凹日 日期：叫年孑月谚日 本人同意将本学位论文提交至中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社c n 系 列数据库中全文发布，并按中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程规 定享受相关权益。 学位论文作者签名：物丰| 色书令 日期：卅年3 月) 8 日 指导教师签名：寿吼 盹下弓月枷 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题背景及研究意义 在当今社会经济和科技飞速发展的情况下，人们的生活方式发生巨大的改变， 对生活，居住，交通及其他相关环境的建筑物质量要求越来越高，同时随着改革 开放的不断深入，我国各类工程建设项目象雨后春笋、遍地开花。随着我国施工 企业市场化程度的提高，对风险管理的需求越来越大。但是长期以来，由于大型工 程建设项目自身的复杂性和各种影响因素的不确定性，在项目的可行性研究、设 计、建造和生产运营等各阶段将会面临着许许多多的风险，同时还直接威胁着项 目建设的顺利实施与最终成功。 面对竞争日趋激烈的建筑市场，建立、健全和完善风险管理体制，提高企业 认识、规避工程项目风险的能力，实现具体项目的成功动作更是所有工程相关人 员都无法回避的课题。理解并管理项目风险特别是大型工程项目风险是一个挑战 性的难题，大型工程项目涉及人力、物力、财力的巨大投入，在人员安排、物资调 配以及资金周转等方面都具有极其复杂的特征。就目前来说，各类大型工程项目 所涉及的不确定性因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所导致的损失规 模也越来越大，一旦项目管理者不能认清项目存在的问题并及时采取措施予以解 决，项目就可能遭受失败的结果，由此使得项目存在着巨大的潜在风险，这些都 促使工程项目的投资者、技术人员和管理人员必须从理论和实践两个方面来加强 对风险的管理和研究。因此能否有效的编制适合大型工程建设项目的风险预警系 统及风险应急预案，对降低和避免大型工程项目风险损失是很关键的。 大型工程项目是在复杂的自然环境和社会环境中进行的，其建设是一个周期 长、投资多、内部结构复杂、外部联系广泛的生产消费过程。在该过程中，存在 着大量的不确定因素，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施甚至造成巨 大的财产损失和人员伤亡。因此工程项目尤其是大型工程项目迫切需要加强风险 管理意识，建立风险预警系统以及风险应急预案，从而有效的减少或避免风险的 发生，使得风险损失达到最低限。改革开放以来，随着我国经济的高速发展，各 行业生产安全事故风险加大，近十余年生产安全事故总量呈上升趋势。在我国各 行业的事故比例中，交通事故排第一位、铁路事故排第二位、煤矿事故排第三位， 而工程建筑类事故排在第四位。2 0 0 5 年我国工程建筑行业发生的事故共造成2 5 8 7 人死亡。我国工程建筑业的万人死亡事故率，近年来一直在1 以下，美国的建筑业 万人死亡率与我国相仿，日本相对来说则较好一些，在各行业中排在制造业之后。 用绝对死亡数量，我国比美国和日本高出很多，用亿元g d p 死亡率和亿建筑平方米 死亡率我国也高出很多。我国有关部门在国家安全生产长期规划中，提出的建筑 2 第一章绪论 安全发展是使建筑施工的伤亡事故衡量指标( 按产值、建筑面积、工程项目数的 伤亡率) j ! u 2 0 1 0 年事故率明显下降，比2 0 0 2 年减少5 0 ；至u 2 0 2 0 年达至j j 2 0 0 2 年的 1 0 水平以下，达到或超过先进国家同期水平。为了实现上述目标，显然，根据 安全科学的原理，除了做好大型工程项目的风险预警工作以外，风险应急预案也 是重要举措。我国建筑安全的“十一五 发展规划中，已经把研究开发建筑工程 项目施工的应急预案和救援保障技术体系列为重要的发展目标n h 钔。 1 2 国内外研究现状及发展 1 2 1 国外发展历程及研究现状 风险管理的起源可追溯到第一次世界大战后的德国，当时的风险管理主要是 指企业内部管理功能的延伸。但是，比较系统的风险管理理论则是起源于美国， 1 9 3 1 年，美国管理协会首先开始积极倡导和推广风险管理，其后以学术会议及研 究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题，但是在这段时间内，风险管理的 内容和范围都是比较狭窄的。美国经营者协会( a m a ) 大会明确了企业风险管理的 重要意义，并设立保险部门作为美国经营者协会的独立机构，该部门除了保险管 理外，还开展了风险管理的研究与咨询。从此，管理企业风险的人员，被称为风 险管理人或风险经理。1 9 3 2 年，由风险经理们组成了纽约投保人协会，该协会主 办交换风险管理信息，改革风险管理技术等事项。2 0 世纪6 0 年代起，一批研究 风险管理著作问世，1 9 6 3 年美国出版的一本手册中刊载了企业的风险管理一文引 起了欧美各国的普遍重视。此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化和专门化，使 风险管理成为管理领域中的一门独立学科专业和一项特殊职能，专门处理那些因 未发生的事而带来可能性的负面影响。随着风险管理被广泛应用到社会经济活动 的各个层面，工商界和学术界对风险管理的功能及其重要性也有了全新的认识。 风险管理成为现代管理科学的一个重要分支，被视为一种广泛的管理职能，其目 标是科学地确定、评估及监控组织内因业务活动而必须承受的所有风险，采取经 济有效的应对策略，趋利避害，使组织可靠、高效地达成预定目标。随着风险管 理在美国的广泛运用，世界其他国家和地区特别是西方发达国家，也开始重视风 险管理工作，使得风险管理逐渐成为全球的潮流，成为大家日常工作的重要管理 工具和手段5 h 1 。 随着风险管理研究和教育的普及，风险管理已渗透到社会的各个领域。国际 项目管理协会( i p m a ) 、美国的风险与保险管理协会( r i m s ) 和美国风险与保险协 会( a r i s ) 都是世界上比较重要的风险管理研究学术机构。1 9 7 8 年日本风险管理 协会( j r m s ) 成立。英国建立有工商企业风险管理与保险协会( a i r m i c ) 。2 0 世 纪7 0 年代中期，风险管理方面的课程及论著数量大增，这导致全球性的风险管理 第一章绪论 3 专业联合体的形成，风险管理开始进入全球化阶段n 羽。虽然现代管理理论的创始 人法约尔是法国人，但他并没有系统的研究风险问题，只是到了7 0 年代，随着企 业风险的复杂多样，以及风险费用的不断增加，法国才从美国引进了风险管理理 论，并在保险界传播开来，尽管法国的风险管理没有达到美、英、德那样的发展 程度，但仍然取得了一定成绩；日本是继承美国的“风险管理模式，虽然起步 较晚，但是成果颇丰，并且逐渐形成了一套适合其本国的理论体系n 引。 国际上从事同预警相关的研究，主要有美国2 0 世纪8 0 年代中期开始的企业 危机管理研究和策略震撼研究，日本2 0 世纪8 0 年末和9 0 年代初开始的企业危机 管理问题研究，所有这些研究主要集中于危机发生后的应急对策，对危机的成因 过程缺少机理性分析和实证研讨。 目前国外关于工程风险管理的研究呈现如下特点： 多数风险研究仍然以定性研究为主，涉及定量研究仍然困难重重。 国外多数风险研究仍然侧重于某一技术侧面，例如投标报价策略，项目决策 分析、风险响应技术及国际工程的政治风险分析等等，关于工程风险的系统分析 仍将是今后风险研究的发展方向。 随着某些计算方法的日趋成熟和计算机的广泛应用，风险管理以定性研究 为主的局面将被打破，定性与定量相结合的研究方法将是今后风险管理的发展方 向。 1 2 2 国内发展历程及研究现状 我国的工程项目风险管理起步与国外比起来相对较晚，至今不过2 0 多年的时 间，对工程项目尤其是大型工程项目的风险管理的研究还是一个薄弱环节，还有 待深入、加强。但是已经在公路、桥梁、隧道建设、国际工程、金融、房地产等 领域开展应用研究，并取得了比较另人欣喜的成果n 劓。目前来说，风险管理的研 究已成为管理科学研究领域中一项重要的课题n 副。钟登华等在基于a h p 的工程项 目风险分析方法中应用a h p 方法把工程项目中的风险因素的重要度进行了排序， 使得风险的评价更合理，更能反映工程实际n 6 1 。吴之明( 2 0 0 3 ) 介绍了几种风险 理念观危机观即风险是一种不确定性，既是危险也是机会，双因素观即衡量风险 的大小，必须综合考虑风险事件发生的概率和它的后果严重性两方面的因素。二 元观即风险总是相对项目活动主体而言的。客观存在的风险，对于不同的主体有 不同的影响。多层次观即风险从不同的高度来看是不一样的。大致可以分为三个 层次，项目风险、组合风险和系统风险。全程风险观即项目的风险在整个项目生 命期内都是不可忽视的。动态信息价值观即项目启动后存在着调整决策，减少风 险的余地，科学地、合理地对风险进行全过程地监控，适时做出相应的对策，能 够大大减少风险的损失、工程项目风险管理及预警研究，还增大获利的机遇。这 4 第一章绪论 样就从不同角度分析了项目风险的特征。刘力在模糊层次分析法在工程项目管理 中的应用这一文献中针对普通层次分析法的不足，提出了模糊层次分析法，构建了 模糊层次分析模型，通过实例演示，说明了模糊层次分析法的优点n 。王卓甫在他 编著的工程项目风险管理中，主要研究了风险估计的方法，深入分析了概率 模型的构造，详细论述了m c 方法的应用，并且对m c 方法和p e r t 进行了深入的比 较n 引。吴立寰在工程项目风险分析中的蒙特卡洛模拟这一文献中对在不确定环境 中的实际工程项目采用了蒙特卡洛模拟方法进行风险分析，从而为项目决策提供 依据n 引。项目风险管理，沈建明著，系统分析了项目风险的客观规律，对项 目的风险管理的过程即风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、 风险监控进行了系统阐述啪1 。国内学者丁香乾( 2 0 0 4 ) 针对现代项目风险管理涉 及面广、技术复杂的特点，介绍了层次分析法( a h p ) ，对项目风险评估中出现的 多指标、多方案的综合比较与选择问题提出了一种有效的解决方法，通过实例说 明了在项目风险管理中如何应用该方法及其对提高项目管理水平所具有的重要意 义，对层次分析法( a h p ) 在项目风险管理中的应用做了介绍。吴增玉( 1 9 9 9 ) ， 刘冬梅( 2 0 0 3 ) 给出了建筑工程项目风险的定义，指出建设工程风险即干扰建设 工程项目( 工期、成本和质量) 目标实现的不确定性。建设工程风险管理是通过风 险的识别、估算、风险处理方式选择，计划的实施、检查和评估等环节，以保障 项目财务稳定与确保项目目标的实现。提出构筑我国建筑工程风险管理体系。 我国预警管理理论起始于2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初。佘廉教授主持编写的 走出逆境和企业预警管理两套丛书是这一研究课题的阶段性成果心。企 业预警管理论首次论述了“管理失误一管理波动一管理逆境”的成因机理及其发 展过程，提出了通过预警预控来规范管理行为和管理周期，并最终实现企业目标 的安全机理和成功机理。企业预警管理理论提供一种新的思维方式，认为事物的 发展存在正负两个方向，负向发展的原因和机理可以被人们认识并把握，可以用 来制定措施和方案，保障并维系正向发展的有序进行。安全生产管理是企业管理 的一项重要内容，是以安全事故为主要研究对象，以事故分析、事故处理、事故 预防为主要研究内容的一项管理。搞好安全管理的关键是发现事故的成因机理， 认清事故发展过程，把握事故的发生征兆，并在此基础上建立有效的监控系统、 预报系统、防范系统、应急对策系统，以达到预防事故发生，降低事故发生频度， 减少事故损失的目的。我国虽己将预警理论初步运用于工程项目的施工建设过程 中，如公路交通灾害预警管理一书对交通灾害的预警管理进行了原理性的探 讨，但是对大型工程项目的风险成因的预警、环境因素及大型工程项目的建设、 运营管理行为因素进行监控、评价等方面，还需要开展研究乜2 h 矧。 总的来讲，我国已初步形成基本的企业预警理论框架。但对大型工程项目的 第一章绪论 5 的风险预警大多停留在理论研究阶段，并没有针对性地深入大型工程项目所面临 的各种具体风险进行预警研究，实用性和操作性不强。此外，企业预警研究主要 集中于银行企业、林业企业、煤炭企业、风险投资企业等，对建筑行业企业工程 项目管理的预警研究十分匾乏。大型工程项目管理活动由于外部环境的不确定性、 项目本身的难度与复杂性、大型工程项目管理者与大型工程项目组织能力与实力 的有限性而存在风险。对待这些问题，需要项目管理的预警来避防、控制、分散、 转移、处置项目管理中潜在的危机瞳钉咖3 。 1 2 3 发展趋势研究 对于目前来说，随着城市建设的加速，工程项目日益趋于大型化是必然的， 当前针对大型工程项目的风险研究并不是很多，尤其是对于大型工程项目的风险 预警和应急预案此方面的研究资料更是相对来说比较少的。大型工程项目施工复 杂，项目内部子工程相对较多，某一子工程发生风险事故都会对整个项目产生或 大或小的影响。因此，在接下来的相对较长一段时间里，对大型工程项目的风险 预警及应急预案研究将是比较热门的话题。 1 3 本文的研究内容与研究方法 1 3 1 研究内容 工程项目的风险研究具有一定的理论性和实践性，对于大型工程项目来说， 其风险问题所涉及的内容更为复杂。本论文通过理论与实例相结合的方法来论述 大型工程项目的风险问题以及风险预警系统和相应的应急预案。本论文的研究内 容框架图如下所示： 6 第一章绪论 框架结构 绪论 大型工程项目风险 大型工程项目风险管理 大型工程项目风险预警 大型工程项目风险应急预案 结论与展望 研究内容 1 选题背景及研究意义 2 国内外研究现状及发展 3 本文的研究内容及研究方法 1 大型工程项目 2 大型工程项目风险 3 大型工程项目风险影响因素的识别 1 大型工程项目风险管理的必要性及 意义 2 大型工程项目风险管理的主要内容 3 大型工程项目风险管理的难点 1 大型工程项目风险预警的概述 2 大型工程项目风险预警系统的构建 1 大型工程项目风险应急预案的编制 2 大型工程项目风险应急预案的演练 应用案例 图1 1 论文研究内容框架图 f i g1 1p a p e rf r a m ec h a r t 第一章绪论 7 1 3 2 研究方法 本论文主要采用以下研究方法： 文献研究法 在大量地收集和分析资料基础上，调查研究国内外研究现状，借鉴国内外在 企业管理领域、软件开发管理领域、施工管理领域的最新研究成果，为本文的研 究工作奠定有力的科学基础。 理论分析和逻辑推理 将管理学基本原理、系统论、信息论、控制论与大型工程项目的特殊性结合 起来，进行理论分析和逻辑推理。 比较分析法 将总结归纳得到的大型工程项目的风险预警问题与文献中的风险预警问题进 行比较分析，最后整理得到较为系统的大型工程项目的风险预警系统。 8 第二章大型工程项目风险 第二章大型工程项目风险 工程项目，特别是大型工程项目，是极其复杂的系统工程，其实施是充满风 险的过程。一个工程项目的实施过程可分为若干个阶段，而每一个阶段又有许多 子过程组成。这些确定的子过程的实现一般有规定的程序、工作规程、检查和验 收标准等d 羽。对这类常规性的工作，是程序化和结构化的管理问题，管理工作的 复杂性并不太大。但是在工程项目实施过程中，不可避免地会受到不确定性因素 的影响，即存在不确定性和风险性的问题，其管理相当复杂。这一方面在于信息 的不完整或信息的相对滞后，对它们的识别及性质的把握相当困难；另外一方面 对它们处理的工具、方法和手段常常是无章可循的。因此，可毫不夸张地说，工 程项目管理中，尤其是大型工程项目的管理中，最重要的任务是对不确定性和风 险性问题的分析和管理乜刭。 2 1 大型工程项目 2 1 1 大型工程项目的简介 随着我国经济水平的发展，我国的建筑行业日益繁荣，工程量越来越大，而 且建设规模也越来越大，投资上千万，上亿的大型工程项目屡见不鲜。那到底项 目规模应该到什么程度才算大型，不同的学者有不同的界定。本文所研究的大型 工程项目的界定主要是从投资额来进行划分的，也就是说工程项目投资额超过 1 0 0 0 万的项目，我们把它称作大型工程项目，也就是本文的研究对象。 2 1 2 大型工程项目的特征 首先来说，大型工程项目它具有一般工程项目的特点，如下所示： 大型工程项目多数是固定的或是很难迁移的，处于特定的自然和社会环境 中。 与建筑结构的固定性相反的是大型工程项目施工本身就有流动性，如在公 路施工中，一段路修好之后，铺路工人和压路机等施工机械就会迁移到其他路段 继续施工。 大型工程项目的工程造价通常很高，投资规模大、施工工期长。 大型工程项目与一般的工业产品的大批量生产相比，具有单件性和多样性 的特点。每项工程都是一次性的单件任务，但是由于施工环境和设计要求的不同， 使得施工图设计和施工工艺等各不相同，表现出大型工程项目的多样性。 大型工程项目的施工的地质环境、人文环境和现场环境通常比较复杂，影 响因素很多，高空露天作业的困难和危险较多，这些、外部环境因素孕育了大型 工程项目的风险。 第二章大型工程项目风险 9 大型工程项目施工过程中的参与方众多，施工现场的协调、指挥、监理等 工作复杂，对有关人员的综合素质要求很高。与大型工程项目环境等外在风险因 素比较而言，大型工程项目管理的能力是影响该工程项目风险概率和风险程度的 内在因素。 大型工程项目的施工队伍具有临时性和开放性。参与项目的组织往往有几 个甚至几十个，项目开始实施时施工队伍成立，项目终结时施工队伍就可能解散 或转移。 大型工程项目的开发和施工是渐进性的，具有明确的建设目标。 大型工程项目除了具有上述一般工程项目的特点外还具有投资额巨大、建设 周期长、参与单位众多、技术复杂、施工难度大、施工现场情况复杂、露天作业 率高、施工季节性强、项目管理任务艰巨、项目信息处理工作量庞大、工程建设 的社会影响深远等特征。由以上特点可以看出，与其他的产业相比而言，大型工 程项目整个建设过程中存在着各种各样的风险，如遇到恶劣的天气、地震、水灾 等。并且，一旦风险发生，造成的人身伤亡和经济损失都是比较巨大的口副。 2 2 大型工程项目风险 大型工程项目的建设是一个复杂的系统工程，特别是工程项目的施工周期较 长，施工过程和施工工艺复杂、建筑材料和设备工器具繁杂，因而大型工程项目 的风险是比较普遍存在的，是错综复杂的、最具多样性的。为此大型工程项目的 风险已成为热门话题之一。工程项目的规模越大，技术越先进，工艺越复杂，其 风险就越高，风险的损失也就会越大。因此，正确认识大型工程项目的风险，采 取有效的控制策略，才能降低风险所造成的损失，以引起工程的投资人及施工企 业等有关部门的关注3 。 2 2 1 大型工程项目风险简介 大型工程项目的风险是指建设项目在包括设计、施工和移交运行各个环节的 建设实施阶段，建设工程投资、进度、质量的实际结果与主观预料之间差异的可 能性。为了把大型工程项目风险作为风险管理的数量化界限，在这里引进下列两 个基本概念乜引。 大型工程项目风险率p r 按照大型工程项目风险的定义，其风险率就是在大型工程项目目标规定的条 件下，该目标不能实现的概率，用p r 表示。 p r = p ( x z p 仃2 = ( 乃一置圪 其中：t ；风险后果价值； p 。风险事件概率。 一般来讲，风险事件的概率分布应当根据历史统计资料来确定。当没有足够 第四章大型工程项目风险预警 3 9 的历史资料时，也可利用理论概率分布进行确定。 b 统计和( s t a t i s t i c a ls u m s ) 。“统计和 是在做估算时( 成本、工作量、时间 或其它事项的估算时) ，认为估算的对象及其各组成部分都是随机变量，服从某种 概率分布，根据概率理论，先计算出各组成部分的数学期望和方差，然后求其和。 该和数即“统计和”，可作为项目成本或工作量、时间以及其它事项的估计。 c 决策树( d e c i s i o nt r e e s ) 。决策树是用“树 表示项目所有可供选择的行动方 案、行动方案之间的关系、行动方案的后果以及这些后果发生的概率。利用决策 树可以计算出对供选择的行动方案后果的数学期望，进而对项目的风险进行评价， 做出该项目应该继续进行还是停止的决策。 d 模拟( s i m u l a t i o n ) 。模拟是用一个模型或一个代表事件来分析一个系统的行为 或表现，在项目中最常用的模拟形式是利用项目网络作为项目模型对项目进度计 划( s c h e d u l e ) 进行模拟。对一些大型项目或复杂决策系统的风险分析，由于其 所包含的风险状态变量难以直接获得变量值，因此通常采用“蒙特卡洛分析” ( m o n t ec a r l oa n a l y s i s ) 的数字模拟方法。 e 专家评定( e x p e r tj u d g m e n t ) 。专家评定通常作为替代方法或作为数学分析方 法的补充。专家评定法又称德尔菲法( d e l p h i ) ，它通过收集专家的预测意见，综 合处理后，得到分析结果。经过许多国家几十年的实践与改进，现在专家评定法 已经成为一种最常用、最简单、最易应用的分析方法。 风险预警子系统 风险预报、预警的目的是为了控制风险，在评估风险之后，就要进行风险管 理。因此，需要建立一套合理的风险预警指标体系，并且为风险评估预警指标选 定合理的区间。 从项目角度来看，风险分为系统风险和非系统风险两类。前者涉及所有项目， 不能通过项目方采取措施来分散，因而不应作为项目风险预警系统防范的主要对 象；后者是随机发生的，可以通过有效的应对措施来分散，因此非系统风险应作 为项目风险预警系统控制的主要目标。 1 ) 项目风险预警指标体系的设计原则。应满足以下基本要求：可测性；客观 性；完整性；灵敏性；可比较性。 2 ) 项目风险预警指标体系。 3 ) 环境风险指标体系。环境风险主要是来自于项目外部的冲击。这一体系中 主要包括经济不景气、通货膨胀、产业政策、财政金融政策、工程建设法律法规、 自然灾害、有协作关系的企业没有履行合同等等项目无法左右的风险。 4 ) 管理风险指标体系。项目经营管理上的缺点或不足所形成的风险很难用准 确的定量指标来衡量，很多情况下仅能凭管理者的主观分析来判断项目是否受到 第四章大型工程项目风险预警 威胁。因此，在预测项目管理风险时，引入“a 计分法。a 计分法就是把影响 项目风险的管理因素列出，再根据其影响大小赋予不同的值，然后根据项目管理 的实际情况对各影响因素评分，加总各项分值，最后与临界值比较来评价经营管 理风险状况。项目管理风险因素及其风险值，见表4 3 所示。 表4 3 管理风险因素及其风险值 t a b4 3m a n a g e m e n tr i s kf a c t o ra n dr i s kv a l u e 风险因素计分值总值临界值 1 管理缺点 4 31 0 管理活动不深入 2 管理技能不全面 2 被动的项目经理班子 2 财务主管不够强 3 无过程预算控制 4 无现金开支计划 4 无成本监督系统 4 总经理独断专行 8 应变能力太低1 4 2 经营错误4 5 1 5 高杠杆负债经营 1 5 缺乏资本的项目建设 1 5 子项目风险过大1 5 3 破产征兆 1 20 危急财务信号 4 被迫做假账4 经营秩序混乱 3 管理停顿 1 分值加总1 0 02 5 管理风险因素得分可以通过调查问卷方法取得，即对项目内部的各经营管理 部门进行问卷调查，根据调查统计结果进行整理，得出项目的管理风险结果。管 理风险因素的总临界分是2 5 ，如果得分高于2 5 ，表明项目已处于高风险区城内， 应采取相应措施解决风险问题：如果得分低于2 5 ，表明项目处于正常风险区域内。 管理风险因素得分可以通过调查问卷方法取得，即对项目内部的各经营管理部门 第四章大型工程项目风险预警 4 1 进行问卷调查，根据调查统计结果进行整理，得出项目的管理风险结果。管理风 险因素的总临界分是2 5 ，如果得分高于2 5 ，表明项目已处于高风险区城内，应 采取相应措施解决风险问题：如果得分低于2 5 ，表明项目处于正常风险区域内。 5 ) 工程建设预警指标体系。在分析项目的进度和绩效时，比较现代的方法是 使用基于赢得值概念的偏差分析。赢得值是根据实际完成工作所投入的成本和工 时来计算的预算值。基于赢得值的偏差分析需要以下三个基本数据：b c w s ：计划 工作的预算成本；b c w p ：已实施工作的预算成本；a c w p ：已实施工作的实际成本。 用这三个数据要素可以快速评价下面各要素： 成本偏差= b c w s - - a c w p 进度偏差( 在成本条件下) = b c w p - - b c w s 成本绩效指数( c p i ) = b c w p a c w p 进度绩效指数( s p i ) = b c w p b c w s 建立大型工程项目风险预警系统，首先要在工程建设过程的每一个阶段对各 个成本项目和每个子项目进行基于赢得值的偏差分析，量化风险级别。一般以五 级风险级别进行量化，量化的具体标准值要根据项目实际情况确定，然后以标准 值为中心划分风险预警区间。每个风险预警区间对应相应的指标值，对超出标准 值的预警指标及时提出预警信号，表4 4 是预警区间的一个例子。成本风险预警 与进度风险预警分析表类似，在此不多做说明。 表4 4 大型工程项目风险预警区间 t a b4 4l a r g ee n g i n e e r i n gp r o j c o tr i s ke a r l yw a r n i n gs e c t o r 绩效指数0 一8 0 8 0 8 5 8 5 一9 0 9 0 9 5 9 5 - 1 0 0 风险级别高风险 较高风险中度风险较低风险低风险 预警信号 红色信号橙色信号黄色信号蓝色信号绿色信号 风险对策子系统 1 ) 减轻风险。此策略的目标是降低风险发生的可能性或减少后果的不利影响。 对于已知风险项目班子可以在很大程度上加以控制，可以利用项目现有资源使之 减少。例如，可以通过压缩关键工序的时间、加班或采取“快速跟进 来减轻项 目进度风险。而可预测风险或不可预测风险是项目班子很少或根本不能够控制的 风险，因此只能采取迂回策略。 进度风险预警分析见表4 5 所示。 4 2 第四章大型工程项目风险预警 表4 5 进度风险预警 t a b4 5p r o g r e s sr i s ke a r l y - w a r n i n g 编号 b c w pb c w s 进度偏差进度绩效指数风险级别预警信号 15 0 0 04 8 0 02 0 0o 9 6 低风险绿色信号 24 6 0 0 4 2 0 04 0 0 o 9 1 较低风险蓝色信号 36 8 0 06 0 0 0 8 0 0o 8 8中度风险黄色信号 项目整体 1 6 4 0 0 1 5 0 0 0 1 4 0 0 0 9 l较低风险蓝色信号 子项目18 9 0 08 6 0 03 0 0o 9 7低风险绿色信号 子项目27 5 0 06 4 0 01 1 0 0o 8 5 中度风险黄色信号 2 ) 预防风险。 a “工程法”。工程法的特点是：每一种措施都与具体的工程技术设施相联系例如： 减少已存在的风险因素，将风险因素同人、财、物在时间和空间上隔离等。 b 教育法。教育内容应该包含有关安全、投资、城市规划、土地管理与其它方面 的法规、规章、规范、标准和操作规程等。 c 程序法。以制度的方式从事项目活动，减少不必要的损失。 d 项目组成后备法。在项目的组成结构上下功夫，增加可供选用的行动方案数目， 提高项目各组成部分的可靠性。 e 项目组织优化。合理地设计项目组织形式也能有效地预防风险。 f 其他方法。有些风险，可以使用成熟的预防策略。例如外汇风险，可采用多种 货币支付来避免因贷款货币汇率发生变化而蒙受的损失。 3 ) 转移风险。转移风险又叫合伙分担风险，指借用合同或协议，在风险事故 一旦发生时将损失的一部分转移到项目以外的第三方身上。它主要有四种方式： 出售、发包、开脱责任合同、保险与担保。采用这种策略所付出的代价大小取决 于风险大小。当项目的资源有限，不能实行减轻和预防策略，或风险发生频率不 高，但潜在的损失或损害很大时可采用此策略。 4 ) 回避风险。回避是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太 严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规 避风险的一种策略。 5 ) 自留风险。有些时候，项目班子可以把风险带来的不利后果自愿接受下来。 自愿接受可以是主动的，也可以是被动的。自留风险是最省事的风险规避方法， 在许多情况下也最经济。 6 ) 后备措施。有些风险要求事先制定后备措施。一旦项目实际进展情况与计 划不同，就动用后备措施。主要有费用、进度和技术三种后备措施。 第四章大型工程项目风险预警 4 3 a 预算应急费。它是一笔事先准备好的资金，用于补偿差错、疏漏及其它不确定 性对项目费用估计精确性的影响。 b 进度后备措施。从网络计划的观点来看，进度后备措施就是在关键路线上设置 一段时差或浮动时间。 c 技术后备措施。它是一段预先准备好了的时间或一笔资金，也就是技术应急费 和技术后备时间。 风险后评价子系统 这一子系统的任务是：对改进后的风险指标进行测评，核对采取的策略和措 施的实际效果是否与预见的相同；寻找机会改善和细化风险规避计划，获取反馈 信息，以便将来的决策更符合实际；对那些新出现的以及预先制定的策略或措施 不见效或性质随着时间的推延而发生变化的风险进行控制；此外，还要做好虚警 与漏警的处理。 4 2 6 建立大型工程项目风险预警系统应注意的问题 首先，在定量风险评估的同时，注重非量化、非项目指标在风险评价中的作 用。 其次，要考虑规避风险的经济性。到底需要付出多少代价来规避项目风险， 要看实施规避风险策略时可能遇到的困难和费用有多少，只有规避风险的代价小 于风险造成的损失时，采取措施规避风险才是值得的。 第三，由于大型工程项目的复杂性和系统性，因此大型工程项目风险的预警 系统要求风险存在的各个部门都参与风险的预警，保证预警系统信息传递的畅通， 是一种全员性风险管理体制，因此，要从被动的风险管理转变为主动的风险管理。 4 3 本章小结 本章主要论述了大型工程项目风险预警有关方面的内容，这是本文的核心章 节之一。首先提出了大型工程项目的风险预警的概念，紧接着对大型工程项目风 险预警的方法进行了详细的介绍，此处风险预警的方法主要是根据企事业风险预 警方法及其他风险预警的方法，结合大型工程项目自身风险的特点，进行归纳总 结而得。接下来主要探讨了大型工程项目风险预警系统的建立与应用方面的内容， 及时和准确的对大型工程项目的风险进行预警是正确采取大型工程项目风险应急 预案的前提条件，同时也是避免和减少大型工程项目风险带来的损失的有效途径。 第五章大型工程项目风险应急预案 第五章大型工程项目风险应急预案 5 1 大型工程项目风险应急预案的编制 5 1 1 大型工程项目风险应急预案的相关内容 大型工程项目的风险事故 大型工程项目的风险事故是指由大型工程项目施工和适用过程中由于项目本 身存在的某一种或几种风险的发生而导致的人员伤亡、财产损失、工程项目本身 的损坏或其他损失的以外事件。在此给出的定义为：施工个人或施工队在为实现 某一个施工项目而采取行动的时间过程中，突然发生了与人的意志相反的情况， 迫使施工过