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浙江大学博士学位论文：动态环境条件下的组织学习与企业绩效 中文摘要 中文摘要 随着经济全球化及科学技术的飞速发展，企业赖以生存的环境发生了急 剧的变化，理论研究者和企业领导者认为，组织学习( 组织知识) 是企业在 动态环境中赢得竞争优势最重要的战略资源。因此，实证研究在动态环境中 组织学习如何提升企业绩效这一问题必然具有较大的社会价值。本论文在以 往组织学习研究文献的基础上，提出了一个关于环境动态条件下组织学习与 企业绩效关系的概念模型，在模型变量测度的基础上，对该模型所包含的假 设进行了实证检验。 本论文研究的主要问题是：( 1 ) 组织学习如何影响企业绩效? ( 2 ) 环境 动态性怎样调制组织学习和企业绩效之间的关系? ( 3 ) 上述两个问题的研究 结论有何意义? 为了研究这些问题，我们首先分别对组织学习和环境动态性 进行了测度，用知识获取、信息分发、信息解释和组织记忆度量组织学习能 力，用技术发展和市场需求动态性表征环境的动态性水平。 在论文中，我们利用了问卷调查作为数据收集的研究工具，问卷调查主 要集中于浙江省内企业，共发出调查问卷2 2 0 份，回收有效问卷1 1 9 份，有 效问卷率为5 4 0 9 ，样本企业涉及到的行业包括电子、软件、医药和机械等 等，企业规模( 以注册资本表示) 从几十万到几百亿元人民币不等。在数据 处理过程中，我们主要利用因子分析、多元回归和：统计检验等方法对模型 进行了实证检验。通过定量实证研究和理论探讨，本文主要得到如下的一些 结果或结论： ( 1 ) 不考虑环境动态性因素，知识获取和信息分发对于企业绩效的提升 具有积极显著的作用( p 值均小于o 0 1 ) ，但是信息解释和组织记忆对企业绩 效则没有产生显著影响；环境动态性对组织学习与企业绩效之间关系的调制 作用确实存在：在高技术发展和市场需求动态性情况下知识获取、信息分发 和组织记忆的边际贡献分别大于低动态性情况下的各自边际贡献( p 值均小 于0 0 1 ) 。 ( 2 ) 目前我国企业主要依靠顾客、供应商和因特网等途径从外部获得知 识，大学对企业的知识支持作用并没有充分发挥出来。在企业内部知识交流 和共享途径中，团队会议和正式转移渠道等传统的方式占据着主导位置，内 浙江大学博士学位论文：动态环境条件下的组织学习与企业绩敬中文摘要 部嘲络和非正式的员工联系等非传统的途径则处于辅助地位。因此，为了充 分利用各种途径增加组织知识，企业需要加强大学和非传统途径的组织学习。 ( 3 ) 本文认为，正是由于环境动态性对组织学习和企业绩效关系的调制 作用，所以随着环境动态性加强，与组织学习相关的学习学派、认知学派与 环境学派在战略形成中的作用日益凸现。同样原因，在动态环境条件下，以 组织学习为核心的动态能力理论成为关于企业竞争优势最藿要的战略理论。 此外，我们还用环境动态性调制作用研究了组织学习和技术追赶的问题，研 究认为，在技术生命周期的不同阶段，环境动态性并不相同，因此，对追赶 者学习能力的要求也不相同，在技术追赶的前期，由于学习能力较弱，追赶 者应该积极利用成熟期进入型的机会窗口开始技术追赶，随着学习能力的不 断提高，追赶者可以利用混沌期进入型机会窗口实施技术追赶，咀实现技术 的绝对跨越。 关键词：环境动态性、组织学习、企业绩效 i i 浙江大学博士学位论文：动态环境条件下的组织学习与企业绩敬 a b g 姨( j r a b s t r a c t i m m e n s e c h a n g e s i nt h eb u s i n e s se n v i r o n m e n th a v eb e e nc a u s e d b yt h er a p i d d e v e l o p m e n to f g l o b a l i z a t i o na n dt e c h n o l o g y r e s e a r c h e r s , a c a d e m i c i a n sa n d f i r m l e a d e r sh a v es t a t e dt h a to r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g ( o l ) o r o l g a n i z a t i o n a lk n o w l e d g e i s p e r h a p st h em o s ti m p o r t a n ts t r a t e g i c l e s o u r c ef o rf i r mt ow i nc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s i n d y l t l l l m i c e n v i r o n m e n t i ti so fv i l h l et os o c i e t yt of i n dh o w o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n gi m p r o v e s e i r m l f o r m a n o e 凹) n l i s d i s s e r t a t i o nr e v i e w s p a s tl i t e r a t u r e , d e v e l o p sac o n c e p t u a lm o d e li n v o l v i n ge n v i r o n m e n t a ld y n a m i c s 但d ) ，o l ，a n df e a n dd e v e l o p s 珊籼st ot e s t h y p o t h e s e si nt h em o d e l 1 1 l ep r i n c i p a lr e s e a r c hq u e s t i o n si nt h i sd i s s e r t a t i o na l e ；( 1 ) h o wo la f f e c t s 趿( 2 ) h o w e 1 ) m o d c l a t e st h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e no l a n d 飓a n d ( 3 ) w h a t a l r e t h ei m p l i c a t i o n so ft h es t u d i e sa b o u t ( 1 ) a n d ( 2 ) q u e s t i o n s ? i no r d e rt of i l i 皿t h e r e s e a r c h , w p 哟l l n e i l s u r e do lb yk n o w l e d g ea c q u i s i t i o no 队) ，i n f o r m a t i o n d i s s e m i n a t i o n0 d ) ，i n f o r m a t i o ni n t e r p r e t a t i o n 四，a n do l g a n i z a t i o n a lm e m o r y ( o h d ，a n de 1 ) b y t e c h n o l o g i c a la n dm a r k e td y n a m i c s i nt h i sd i s s e r t a t i o n , q u e s t i o n n a i r e mu s e da sr e s e a r c hi n s l x u m e n td u r i n gt h e d a t ac o l l e c t i n g w es e n to u ta l t o g e t h e r2 2 0q u e s t i o n n a i r e st of i r m si nz h e j i a n g p r o v i n c e a n d g o t b a c k11 9 t 五er a t i oo f c a l l b a c ko f v a l i dq u e s t i o n n a i r ei s5 4 0 9 * 0 s a m p l ef i r m s 黜r e l a t e d t oi n d u s t r yo f e l e e l r o n , s o f t w a r e p h a r m a c y , m a c h i n e r y , a n de t e f i r m8 0 a l e ( e n r o l l m e n tc a p i t a lr e p r e s e n t e d ) i ns a m p l e sr a n g e sf r o m h u n d r e d so ft h o u s a n dt ot e n so fb i l l i o nr m b d u r i n gt h ed a t ap r o c e s s i n g , w e m a i n l y u s e d e x p l o r a t i v ef a c t o ra n a l y s i s ，m u l t i p l el i n e a rr e g r e s s i o n , a n d z s t a t i s t i c a l t e s tt ov d i f yh y p o t h e s e si nt h em o d e l a t t e rq u a n t i t a t i v ea n a l y s e sa n dt h e o r e t i c a l e x p l o r a t i o n , s o m ei m p o r t a n t r e s u l t sa n dc o n c l u s i o n sa a sb e l o w ： ( 1 ) e d n o tr e g a r d e d , b o t hk aa n di dm s i g n i f i c a n t l yp o s i t i v et of p ( b o t h s i g n i f i c a n t l e v e l sa r el o w e rt h a n0 0 1 ) b u ti ia n do md on o ts i g n i f i c a n t l y c o n l r i b u t et of p t h em o d e r a t i o ne f f e c t so fe do nt h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e n0 l a n df p t r u ye x i s t ：t h eh i g h e r t h et e d m o l o g i e a lo fm a r k e td y n a m i c s , t h em o r et h e m a r g 砌c o n t r i b u t i o no fk a ，i d ，a n do m t of l ( s i g n i f i c a n tl e v e l sa r ea l ll o w e r t h a n0 0 1 ) ( 2 ) t o d a y , c h i n a f i r m sm a i n l y r e l yo nc u s t o m e r s ，s u p p l i e r s ，i n t e m e t , a n d e t c f o ra c q u i r i n gk n o w l e d g e , b u tt h ek n o w l e d g es u p p o r to f u n i v e r s i t i e sh a sn o ty e t e x h i b i t e d i nt h em e t h o d so ff i r mk n o w l e d g es h a r j n g a n dc o m m u n i c a t i o n ， 浙江大学博士学位论文：动态环境条件下的组织学习与企业绩敬a b g r r a c r t r a d i t i o n a lm e t h o d ss u c ha sg r o u pm e e t i n g sa n df o r m a lc h a n n c l sf o ri n f o x m a t i o n t r a n s f e r , 1 1 0 l dt h el e a d i n gp o s i t i o n s ，b u tu n t r a d i t i o n a lo n e s ，f o re x a m p l e s ，i n t r a n e t a n di n f o r m a lr e l a t i o n sa m o n ge m p l o y e e st a k eu ps u b o r d i n a t ep l a c e s s o , f o rt h e s a k eo ff u l l yu t i l i z i n ga l lk i n d so fm e t h o d st og a i nk n o w l e d g e ，f i r m ss h o u l d s t r e n g t ho lb y u n i v e r s i t i e sa n di n f o r m a lm e t h o d s f 3 1b e c a u s co fe x i s t i n gm o d e r a t i o ne f f e c t so fe d ，w ei n f e rt h a tw i t he d d e v e l o p i n g , s c h o o l sr e l a t e d t oo l ，s u c ha sl e a r n i n gs c h o o l ，c o g n i t i o ns c h o o l s ，a n d e n v i r o n m e n ts c h o o l ，w i l lp l a yc r u c i a lr o l e sd u r i n gt h es t r a t e g yf o r m i n g f o rt h e s a l n er e a s o n , d y n a m i cc a p a b i l i t i e sb a s e do no l a r eb e c o m i n gt h em o s t i m p o r t a n t s t r a t e g yt h e o r y a b o u tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e si nd y n a m i ce n v i r o n m e n t i na d d i t i o n ， t h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e no la n dc a t c h i n g - u pw e r ei n v e s t i g a t e di nt e r m so f t h e m o d e r a t i o ne f f e c t s t h er e q u i r e m e n t so fo la d i v e r s ea td i f f e r e n ts t a g ei n t e c h n o l o g i c a l l i f e c y c l e b e c a u s eo f c h a n g i n ge d c o n s i d e r i n g t h ew e a k c a p a b i l i t i e s o fo l , i ne a r l i e r p h a s e l a t e c o m e r ss h o u l dt a k e a d v a n t a g e o f o p p o r t u n i t yw i n d o w so f m a t u r es t a g eo n t r d n c et os t a r tc a t c h i n g - u p b u t , w i t h c a p a b i l i t i e so fo li n c r e a s i n g ，l a t e c o m e r ss h o u l dg r a d l l a l l yt r a n s f e rt ot h eo t h e r o p p o m m i t y w i n d o w so f c h a o ss t a g ee n t r a n c et ol e a p f r o g k e y w o r d s ：e n v i r o n m e n t a ld y n a m i c s , o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g ；p e r f o r m a n c e 浙江大学博士学位论文：动态环境条件下的组织学习与企业绩敬第章 第一章绪论 我们已经进入了一个充满动态的新世纪，动态环境产生了危机，同时也 创造了机会，处于动态环境“漩涡”之中的企业只有持续不断地学习方能避 免风险、赢得机会，从而获得持续竞争优势，组织学习的这一重要作用，成 为了我们对“动态环境条件下的组织学习与企业绩效”进行深入理论和实证 研究的一个动因，在展开具体研究之前，我们将首先从选题背景、问题提出 等方面阐述本研究的现实与理论意义( 即为什么要研究该课题) ，并说明本论 文研究的主要内容、结构安排、研究目标及研究方法。 1 1 选题背景 为什么要研究“动态环境条件下的组织学习与企业绩效”? 这是本章需 要回答的基本问题，要正确回答这一问题，首先对当前环境的动态性1 特点、 动态环境中的危机与机遇进行分析是十分必要的。 1 1 1 环境的动态性 随着经济的全球化及科学技术的飞速发展，组织( 企业) 2 赖以生存的环 境发生了急剧的变化( m a r q u a r d t ，2 0 0 2 ；k o h ，1 9 9 8 ) ，以前那种稳定的商业 生态环境已经一去不复返了，当前，动态性已经成为商业生态环境的主要特 征，这种动态性特征可以分为市场需求的动态性特征以及技术发展的动态性 特征3 。下面我们将从当前国际和国内形势出发，分析市场需求和技术发展这 两种环境动态性特征。 - 环境的动态性包括环境的非稳定性和不可预测性两个方面，由于在通常情况下，非稳定性和不可预 测性之间具有密切的关系( 即环境越不稳定，则越不可预测) ，所以我们将它们统一为一个指标用动 态性表示，动态性越强，环境表现为越不稳定和越难以预测。 2 企业是组织的一种，由于本文研究的主题为企业，因此在本文中我们往往将这两个概念交替使用， 但是实际上指的是同一个意思。 3 迈克尔哈默和詹姆斯钱皮( 1 9 9 8 年中文版) 认为可以将当前的商业环境概括为“3 c ”，即顾客 ( c u s t o m e r ) 、竞争者( c o m p e t i t o r ) 和变化( c h a n g e ) ，他们的分析表明变化是“3 c ”中的核心，正 是由于顾客的需求和竞争造成了市场需求和技术发展的变化。 浙江大学博士学位论文：动态环境条件下的组织学习与企业绩敬 第章 1 1 1 1 市场需求的动态性 市场需求是顾客4 需求的加总，市场需求的动态性变化是顾客需求的动态 性变化的结果，引起顾客需求变化的因素有多种，包括顾客的受教育程度、 生活习惯、收入水平等等，在这些因素中收入水平是一个更为综合的因素， 它对其它因素的变化具有重要的影响：收入的提高一方面会提升人们的教育 投入和生活习惯，使得人们的需求偏好发生变化，另一方面随着收入的提高， 人们的消费将逐渐从生存型转向个性型，这一转变引起了市场交易中买卖双 方谈判力量对比的变化，市场交易将逐渐由卖方主导向买方主导转变。因此， 市场的需求会因为人们收入水平提高引起需求偏好的变化和市场主导位置的 变换而变得极具动态性。在西方发达国家，由于人们拥有较高的收入水平， 个性消费和顾客主导已经成为市场交易的主体方式，迈克尔哈默和詹姆 斯钱皮( 1 9 9 8 年中文版) 认为市场需求的动态性特征已经于上个世纪8 0 年代在这些国家完全显露出来： “当时的经济环境是，无论在美国国内还是国外，对商品和劳务的需求 长盛不衰，人们普遍感到物质缺乏，商品紧缺，不管是哪家公司，只 要能提供人们所需要的商品，他们都乐意购买( p 1 0 ) ，8 0 年代初以来，无论 是美国还是其他的发达国家，买卖双方关系中的支配力量发生了变化。卖方 不再居于优势地位，而是买方占了上风( p 1 2 ) ，其结果是，消费者掌握 很大的权力，总之，公司现在面对的不是5 0 、6 0 和7 0 年代那样的正在 扩张的大宗商品市场，而是这样的顾客无论是企业或个人他们都知 道：自己想要得到什么，想用什么方法支付货款，如何根据自己所希望的条 件买到想要的东西。这样的顾客不会去找那些对市场供求关系的惊人变化不 了解、不重视的公司( p 1 6 ) 。” 目前在我国，市场需求的这种动态性特征也已开始日益显现出来：从1 9 7 8 年到2 0 0 2 年2 4 年间，人们的收入水平得到了大幅度的提高，人均g d p 年平 均增长率达到8 0 4 ( 国家统计局，2 0 0 3 ) ，与国外相比较，1 9 9 5 年中国人 均g d p 达到了2 6 5 3 美元，与欧洲和美国人均g d p 的差距分别由1 9 5 2 年的 8 1 5 和1 9 8 倍缩小为5 3 与8 8 倍5 。伴随着收入水平的急速上升，人们的消 4 顾客主要由消费者和企业等构成，虽然本节从消费者角度研究了市场动态性，但是由于企业的需求 蛀终是由消费者决定的，因此，奉节的研究实际上可以适用于整个顾客需求市场。 5 转引自胡鞍钢( 2 0 0 1 ) ，这里采用的人民币和美元的汇率应该是根据购买力平价理论得出的作者。 2 浙江大学博士学位论文：动态环境条件下的组织学习与企业绩敬 第一章 费需求已经不再满足于维持基本的生活，而是越来越追求个性的释放( l u o 和p a r k ，2 0 0 1 ) ，与此同时，从上个世纪9 0 年代中后期以来，我国的市场状 态已经由卖方市场逐渐转向买方市场，市场需求正经历着巨大的动态变化。 除了由于收入水平的大幅提升而引起市场需求的急剧动态变化，经济制度的 变迁也对我国市场需求动态变化产生了深刻的影响，从改革开放以来，我国 经济制度由传统的计划经济经历了计划与市场相结合再到社会主义的市场经 济，在这一过程中，经济运行逐渐摆脱了计划的控制，人们的需求也由国家 控制逐渐转向自我管理，这一快速的制度交迁造成了人们个性的释放并引致 了市场需求的加速度变动。 1 1 1 2 技术发展的动态性 技术发展的动态性和市场需求的动态性具有一定的一致性，因为市场需 求是技术发展的重要动力与源泉( 许庆瑞，1 9 8 6 ：柳卸林，1 9 9 3 ) ，关于市场 需求的动态性我们已经作了分析，现在我们将从其它因素分析当前全球和我 国技术发展的动态性这一问题。这些其它因素主要包括：( 1 ) 由于人类知识 积累的逐渐增多，我们已经进入了“知识爆炸”的时代，知识的不断积累和 指数级增长使得技术发展呈现加速度趋势，从而加速了科技推动下的技术创 新，使得技术动态变化的速度加快，技术和产品生命周期不断缩短( 朱少英 和徐渝，2 0 0 3 ；王其藩等，2 0 0 0 ) ；( 2 ) 由于信息技术等高新技术的出现和发 展，使得信息产品等高新科技产品层出不穷，著名的“摩尔定律”即是一个 关于信息技术发展的有力例证。与此同时，信息技术等高新技术的发展也带 动了传统产业的技术发展，传统产业技术和信息等高新技术的融合，有力地 推动了信息等高新技术和传统产业的技术发展，使得全球技术发展的速度不 断加快。技术发展的动态性不断加强：( 3 ) 随着经济全球化速度的加快，不 同国家或地区的企业将能够在世界任何市场进行“无壁垒”的竞争，这使得 全球竞争空前激烈，在创新竞争逐渐取代价格竞争的今天，竞争的不断升温， 势必刺激技术的发展，使之呈“一日千里”之势。 对于发展中的我国来说，技术发展的动态性特征也不容忽视，我国技术 发展的动态性特征主要体现为：( 1 ) 由于社会主义市场经济代替了传统的计 划经济，我国企业的运行方式正由生产型转向生产经营型( 蔡文之等，1 9 9 9 ) ， 市场取代计划成为企业产品实现的主要渠道，这使得企业之间的竞争日趋激 浙江大学博士学位论文：动态环境条件下的组织学习与企业绩敬 第一章 烈，技术发展的速度日益加快；( 2 ) 随着全球经济一体化进程的加速，特别 是成功“入世”后，我国市场将迅速接轨世界统一的大市场，国内企业将逐 渐失去国家政策的“保护伞”，直接面对来自外国公司，特别是跨国公司的竞 争，为了在这场加剧了的市场竞争中取得竞争优势，企业采取了各种方式( 如 增加研发投入、不同企业之间的研发联合等) 加大了技术研发力度，使得技 术飞速发展，技术生命周期日益缩短：( 3 ) 目前，信息技术已经在我国得到 了较快的发展，各级政府正不余遗力地支持并推进高新技术的发展( 比如建 立孵化器和高新技术产业园等) ，信息等高新技术在我国的快速发展加剧了我 国技术发展的动态性。此外，信息技术等新技术已经在我国企业中得到了较 为广泛的应用，我国各级政府也正采取种种政策鼓励企业引入信息技术改造 传统产业，信息产业和传统产业的融合，加速了传统产业的技术更新速度， 加大了传统产业技术发展的动态性( 周振华，2 0 0 3 邢伯春，2 0 0 2 ；胡汉辉 和邢华，2 0 0 3 ；应瑛等，2 0 0 1 ) ；( 4 ) 全球化过程中，由于比较优势原则的作 用，全球产业价值链正经历着整合与重构，发达国家传统产业逐渐向发展中 国家外移，据国家统计局( 2 0 0 3 ) 统计，2 0 0 2 年我国实际吸收f d i 资金达到 5 2 7 4 3 亿美元，成为全球最大的吸收f d i 的国家。在国外传统产业向我国转 移的过程中，加快了国外技术向我国扩散的速度，从而加快了我国产业技术 升级的步伐，使得产业技术发展速度加快( 吴晓波和倪义芳，2 0 0 3 ) 。 1 1 2 动态环境中的危机与机遇 环境的动态性虽然加速度颠覆着以往的规则、习惯，甚至产生“革命性 的破坏”，但是事物的发展往往会呈现出两面性的特征，在动态环境产生危机 的同时，机遇总会悄悄地来到我们身边( 西奥多w 舒尔茨，2 0 0 1 年中文 版；f o s t e r 和k a p l a n ，2 0 0 1 ) 6 下面将主要从我国国内的企业角度，分析在 动态变化的环境中，企业可能面临的危机和机遇。 1 1 2 1 动态环境中的危机 环境的动态变化，使得既有的观念、行为方式等渐渐失灵，企业如果墨 守成规，不能“与时俱进”，将会面临严重的危机，这些可能的危机主要包括： t 当然能否抓住它则另当别论，这也正是我们研究组织学习的意义下文将要阐述 4 浙江大学博士学位论文：动态环境条件下的组织学习与企业绩敬 第一章 ( 1 ) 由于收入水平的提高、经济制度的变迁等原因，使得我国目前总体的市 场需求处于极度动态变化之中，企业原有的经营模式已经不能适应新的市场 需求形势，特别是计划经济遗留下来的营销模式需要彻底转换，应由“顾客 请注意”转为“请注意顾客”，此外，市场需求的动态变化，具有官僚结构的 大企业惯常的管理与决策方式已经很难适应新的市场竞争，因此大企业必须 学会在市场中“跳舞”( 彭新武，2 0 0 2 ) ；( 2 ) 目前我国和发达国家或地区经 济和技术发展水平之间还存在较大的差距，我们仍然处于奋力追赶的阶段， 但是经济全球化、信息技术等因素，使得技术发展的动态性不断加强，技术 生命周期不断缩短，企业必须适时地转变自己的研发战略以适应新一轮的技 术竞争，否则在“赢家通吃”的技术竞争中必然沦为胜利者的“盘中餐”；( 3 ) 在经济全球化这一巨轮驱动下，大量外资“大兵压寨”，它们夹资金、技术和 管理优势纷纷进驻中国，环境的急剧动态变化，使得失去市场篱笆保护的中 国内资企业很快需要作出“要么死亡”和“要么生存”的哈姆雷特式的选择。 目前，外资企业对于中国内资企业的市场份额的吞噬已经非常严重，据统计， 目前在我国的传真机和摄像机行业中，外商的市场占有率分别为9 8 和9 9 0 ， 移动电话机占到8 0 ：在微电子行业中，我国目前生产大规模集成电路的前 8 家企业中，中外合资的企业有5 家，外商独资企业有1 家，在5 家合资企 业中，中方控股的只有l 家，其他4 家均有外方控股( 转摘自：吴晓波等， 2 0 0 3 ) ，可见，中国的内资企业正面临严峻的挑战。 1 1 2 2 动态环境中的机遇 我们总爱说，机遇与挑战并存，的确如此，在环境动态性交化给我们带 来危机的同时，也给我国企业带来了发展的机遇，这些可能的机遇可以概括 为以下几点：( 1 ) 由于中国经济的高速增长，市场需求处于快速的动态变化 之中，这为中小企业的发展与壮大提供了一个契机，中小企业可以利用市场 需求的这一特点，凭借扁平的组织结构与灵活的管理决策机制，在行动相对 迟缓的市场“恐龙”7 面前争得一杯羹，实现“小的是美好的”这一可能的市 场法则，日前，我国中小企业，尤其是民营中小企业的发展为这一法则作了 很好的注解；( 2 ) 虽然在动态的商业生态环境中，技术发展的速度加快，增 7 当然大企业并非都是行动迟缓的恐龙，但是相对来说，大企业具有比较官僚主义的程式和结构，并 且具有巨大的投资沉没成本。因此，当市场需求发生较大变化时，它们往往缺乏足够的激励和热情。 浙江大学博士学位论文：动态环境条件下的组织学习与企业绩敬 第一章 加了我们技术追赶的难度，但是同时，由于技术范式8 变更的机会增多，我们 可以利用更多的技术范式变更期( 混沌期) 出现的机会窗口，提升企业的技 术水平，实现技术追赶目标( 吴晓波和李正卫，2 0 0 2 ) ：( 3 ) 信息技术和传统 产业的融合产生了许多新的技术机会，这为我们利用信息化改造传统产业实 现技术升级和技术追赶创造了条件。根据浙江省经济贸易委员会2 0 0 2 年进行 的问卷调查，被调查的7 9 家企业中有8 7 3 的企业拥有自己的信息化工作机 构，目前信息化主要体现在办公系统、财务管理系统、人力资源系统、研究 开发系统以及供应链和客户关系管理领域( 浙江省经济贸易委员会，2 0 0 3 ) ； ( 4 ) 由于经济全球化的加速，发达国家或地区向我国的技术辐射与扩散速度 加快，这为我国企业的技术升级提供了一个良好的技术渠道，因此，我们应 该积极接受辐射与扩散，努力寻找与其技术合作的机会，从技术引进或“与 狼共舞”为发端，不断提升技术水平和技术能力，最终实现“师夷长技以制 夷”。 1 2 问题的提出 以上我们已经对环境动态性以及动态环境中的危机与机遇作了分析，但 是如何才能把握环境的动态性特征，在动态变化的环境中最大程度地避害趋 利呢? 为什么我们要研究组织学习与企业绩效? 下面将从组织学习的作用及 其研究兴起、组织学习研究简述两个方面对这两个问题作出回答。 1 2 1 组织学习的作用及其研究兴起 下面我们将分析组织学习的作用，说明为什么在动态环境条件下，组织 学习能够趋利避害，从而阐明研究组织学习的现实意义，此外，我们还将介 绍组织学习研究在国内外的兴起，以进一步说明研究组织学习的意义。 s 技术范式是一组用于处理特定问题，并为设计师、工程师、管理者共同遵守的原理、规则、方法、 标准和习惯的总体。它既是一个看问题的观念体系，又是一个解决问题的方法体系。它规定了技术自 身进步的方向和内涵，并且定义了进一步创新的机会和有关如何利用这些机会的基本程序- 参见g 多 两( 1 9 9 2 年中文敝) 。 6 浙江大学博士学位论文：动态环境条件下的组织学习与企业绩敬第童 1 2 1 1 组织学习的作用 我们已经从市场需求和技术发展两个方面分析了商业环境的动态性特 征，可以看出，随着时代的变迁，我们已经进入了一个充满动荡的时代，变 化不再是附加剂，它也不再呈直线运动，在2 l 世纪它将是非连续的、突变的 和煽动性的( h a m e l ，2 0 0 0 ) 。环境的动态性加强是否意味着我们在变化面前 将无能为力或听天由命呢? 查尔斯汉迪( 2 0 0 0 年中文版) 认为，变化中既 有问题也蕴藏着机会，如果我们善于学习，未来是可以事在人为的。资源观 理论( 比如，s p e n d e r ，1 9 9 6 ) 、组织学习理论( 比如，d o d g s o n ，1 9 9 3 ) 、动态 能力理论( 比如，t e e c 等，1 9 9 7 ) 等一致认为知识( 或组织学习) 对于企 业在动态的环境中实现持续市场竞争优势发挥着重要作用，通过组织学习企 业可以协调组织内外部环境之间的关系，保持它们之间的动态相宜性，从而 可以达到降低危机，把握机会的功效”。 具体地，从市场需求和技术发展的动态性出发，我们认为在当前的商业 生态环境中，组织学习对于企业或组织的发展至少可以具有以下三个方面的 作用：( 1 ) 通过组织学习，企业可以及时地了解顾客的需求变化以及顾客构 成状况，更为甚者，通过与顾客的不断沟通，企业可以将顾客变成自己的“准 员工”，使顾客可以直接参与新产品的研发，或者可以在新产品的研发中直接 体现顾客的创意，从而可以有效地降低企业产品发展战略失误概率，有利于 企业绩效的提高。海尔集团张瑞敏曾这样说，企业主要不是卖，而是买，买 顾客意见，再根据顾客意见改进，最后购进顾客的忠诚度。海尔的产品从小 小神童及时洗，到洗地瓜的洗衣机、打酥油的洗衣机、再到洗龙虾的洗虾机， 无不体现了海尔对顾客需要的体察入微( 张建华，2 0 0 3 ) ；( 2 ) 通过组织学习， 比如通过加强与科研院所、高等院校和相关企业的交流与合作，企业可以在 技术发展的动态变化中，较快地掌握行业的最新技术或技术发展趋势，可以 避免技术战略的失误，对于处于技术追赶过程中的发展中国家来说，通过组 因为组织学习与企业的知识获取是一脉相承的，学习是通过经验和研究获取知识的手段( a i l e e ， 1 9 9 7 ) ，学习越充分，个人和团队的知识就越多( k o m ，1 9 8 4 ；p i a g e t ，1 9 8 6 ) 。 ”斯宾塞约翰逊( 2 0 0 2 ) 在其作品谁动了我的奶酪中对环境动态性及其机会的把握的描述可能最 具涛意色彩了：变化总是在发生，他们总是不断地拿走你的奶酪。预见变化，随时傲好奶酪被拿走的 准备，追踪变化，经常闻一闻你的奶酪，以便知道它们什么时候开始变质。尽快适应变化，越早放弃 旧的奶酪，就会越早享用到新的奶酪。改变，随着奶酪的变化而变化。享受变化! 尝试去冒险，去享 受奶酪的美昧! 做好迅速变化的准备。不断地去享受变化，记住：他们仍会不断地拿走你的奶酪。 浙江大学博士学位论文：动态环境条件下的组织学习与企业绩敬 第一章 织学习，一方面可以避免技术引进决策的失误，减少或杜绝垃圾技术或设备 的引进，另一方面，可以提高对引进技术的消化吸收速度，避免因技术发展 速度加快陷入“引进一落后一再引进”的技术追赶陷阱之中：( 3 ) 企业为了能 够在市场需求和技术发展变动中实现趋利避害，除了需要通过组织学习了解 顾客需求和技术发展的信息，仍然需要通过组织学习不断改进企业的管理方 式、价值观、思维模式、基本假设乃至根本目标，只有这样，才能实现企业 内外环境的动态平衡，在日益激烈的市场竞争中赢得市场竞争优势( 柳卸林， 1 9 9 7 ；王伟光，李继祥，2 0 0 0 ：倪义芳等，2 0 0 2 ；l e v i n t h a l ，1 9 9 1 ) 。 可见，在市场需求和技术发展不断加速变化的动态环境下，只有坚持持 续学习，企业才可能在这场顾客争夺战和技术争夺战中获胜，最终获取并保 持市场竞争优势( 刘伟和向刚，2 0 0 1 ) ，也正因为如此，所以m a a q u a r d t ( 2 0 0 2 ) 和k o h ( 1 9 9 8 ) 认为过去企业的首要目标在于制造产品、创造利润，但是随 着全球化和技术加速发展带来的全球商业环境的动态变化，当前企业的首要 任务在于组织学习，其它事项位居其后。 1 2 1 2 组织学习研究的兴起 组织学习的作用说明，在当前商业生态环境条件下，研究企业的组织学 习对于企业在日益激烈的市场竞争中实现持续竞争优势具有极为重要的现实 意义。因此，从6 0 年代开始，随着发达国家商业生态环境动态变化的不断加 强，组织学习的研究热度在国外逐渐升温，c m s s a n 和g u a t t o ( 1 9 9 6 ) 通过对 三大数据库( s s c i , a b l l n f o r r a 和p s y e h l i t ) 文章的关键词( 关键词分别为组 织学习和学习型组织) 检索，研究发现，人们对组织学习的研究兴趣在上世 纪9 0 年代呈指数级增长，在1 9 9 0 年到1 9 9 4 年，共有1 8 6 篇关于组织学习的 文章发表( 占同期文章总发表数的0 0 2 ) ，远远高于整个年代的5 0 篇( 占 同期文章总发表数的0 0 0 3 ) ，7 0 年代的1 9 篇( 占同期文章总发表数的 0 0 0 2 ) 和6 0 年代的3 篇。此外，在1 9 9 0 年到1 9 9 4 年，共有8 0 种不同的 杂志刊出关于组织学习的文章，高于8 0 年代的3 5 种杂志和7 0 年代的1 8 种 和6 0 年代的3 种杂志。 我国由于市场经济建制较晚，国内企业长期处于相对封闭和稳定的商业 环境中，对于组织学习的研究较为滞后，但是改革开放后，特别是实行社会 主义市场经济和加入w t o 以后，伴随着人们生活水平的不断提高和市场竞 8 浙江大学博士学位论文：动态环境条件下的组织学习与企业绩敬第一章 争的不断加剧，环境变化的动态性特征越来越明显，组织学习的研究逐渐引 起了人们的兴趣，目前，我国组织学习的研究正呈蓬勃发展之势，根据对清 华中文期刊全文数据库的篇名( 篇名为组织学习) 检索，1 9 9 4 - 2 0 0 3 年经济 政治与法律辑专栏，共有7 3 篇关于组织学习的文章发表，各年发表的文章篇 数从1 9 9 4 年到2 0 0 3 年依次为：o ，2 ，2 ，1 ，2 ，1 1 ，8 ，1 2 ，2 0 ，1 5 ( 由于 检索日期为2 0 0 3 年8 月2 7 日，所以2 0 0 3 年的数据不是该年全年数据) ，可 以看出，我国组织学习的研究起步较晚，1 9 9 9 年之前，有关组织学习的文章 较少，1 9 9 4 年甚至没有一篇关于组织学习的文章发表，直到1 9 9 9 年，我国 学界对组织学习的研究，文章数量上才有了较大的增长，2 0 0 0 年以后，我国 组织学习的研究更呈不断上升趋势。 组织学习的作用和组织学习研究的兴起分析一致表明，组织学习对于企 业的生存和发展具有举足轻重的作用，特别对于中国企业来说，由于我们正 处于经济制度的转换期，随着人们收入水平的提高以及经济全球化和科学技 术的高速发展，市场需求和技术发展正经历着剧烈的变动，因此，以中国企 业为对象，恰当其时地研究组织学习，对于在当前动态变化的环境条件下， 中国企业参与国内外市场竞争，实现持续市场竞争优势具有极为重要的现实 意义。 1 2 2 组织学习研究简述1 1 以上我们着重说明了研究组织学习的现实意义，虽然分析表明组织学习 对于企业在动态环境中实现持续市场竞争优势发挥着关键的作用，但是这一 分析结论缺乏足够的实证( 尤其是大样本的定量分析) 支持，这是由于现有 的组织学习研究基本集中于定性研究，这些研究主要从组织学习的动因、模 式、组织学习的障碍和激励以及对战略的影响等方面定性分析组织学习的过 程与组织学习给企业带来的竞争优势( m i n e r 和m e z i a s ，1 9 9 6 ；h u l t 和h u r l e y ， 2 0 0 2 ；陈国权和马萌，2 0 0 2 ) 。此外，虽然环境动态变化对于组织学习开展发 挥着重要作用，但是在目前的定量实证研究中鲜有对动态环境因素的考虑( 在 模型分析中基本将动态环境这一因素隐去) ，因此，现有的定量分析难以充分 说明是否由于环境动态性变化的加强使得组织学习对于企业竞争优势的作用 这里只对组织学习的已有研究作一个简单评述，详细的说明将留待第二章文献综述中进行。 9 浙江大学博士学位论文：动态环境条件下的组织学习与企业绩敬第一章 日益重要。再者，一方面由于我国食业所面临的市场生态环境的动态性空前 加强，组织学习的研究具有极为重要的现实意义，另一方面，虽然我国的组 织学习研究已经兴起，但是，组织学习的研究起步较晚，目前还处于起步阶 段( 张嵩和黄立平，2 0 0 2 ) ，大多局限于国外研究成果的简单整合，针对中国 企业实践的实证分析非常缺乏，特别是，几乎没有关于组织学习与企业绩效 关系的实证研究，但是这一研究又是极为重要的，它不仅关系到我国企业是 否需要开展组织学习，而且关系到理论界是否值得对组织学习进行深入研究， 因此，以中国企业为对象研究动态环境条件下组织学习与企业绩效的关系， 将有利于推动我国组织学习的理论研究。 所以，无论从现实还是理论角度出发，利用实证方法，以中国企业为样 本，考虑动态环境因素，研究动态环境条件下组织学习与企业绩效的关系， 对于组织学习的进一步研究与运用( 包括中国组织学习研究) 均具有较为重 要的意义。 1 , 3 本文主要研究内容及结构安排 至此我们已经说明了本论文研究的主题，回答了为什么研究动态环境条 件下的组织学习与企业绩效，下面将对本研究的主要研究内容及结构安排作 出较为详细的说明。 1