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浙江大学硕士学位论文 y8 b ? 3 8 3 企业集团内部协同创新机理研究 摘要 提高创新能力是企业集团发展的关键。我国企业集团当前在创新过程中存在 的一个突出问题是在很大程度上忽略了企业集团内部各个子公司之间的协同合 作，从而影响了企业集团整体的创新绩效。 本研究以问题为导向，从跨学科角度融合创薪管理理论、企业集团管理理论、 和协同理论等不同学科理论与方法，在以下三个方面对企业集团内部的协同创新 管理进行了理论和实证研究：( 1 ) 企业集团内部协同创新的关键影响因素；( 2 ) 协同创新关键影响因素与协同创新效应之间的关系。( 3 ) 协同创新效应与创新 绩效之间的关系。全文的研究共分三大部分：研究背景和理论导出、实证研究、 结论与展望。 在研究背景和理论导出部分，本文首先阐述了企业集团内部协同创新的必要 性、我国企业集团内部协同创新面临的突出问题及其原因。然后，通过对国内外 许多专家学者关于协同创新理论的总结和评述，在吸收前人成果精华的同时，针 对其中的不足之处，结合我国企业集团的现实状况，形成了本文的主导研究思想， 构建了相应的研究模型和提出理论假设。 在实证研究部分，本文以我国企业集团为研究对象，有效分析样本企业1 0 2 份，使用s p s s 统计工具来研究企业集团内部协同创新的关键影响因素及其与协 同创新效应的关系、协同创新效应与创新绩效的相关关系，最终构建了关键影响 因素、协同创新效应与创新绩效的关系模型 在结论与展望部分，系统总结了本文的研究结论和理论贡献，提出了相应的 建议；最后，分析了本文研究的不足和时未来研究的展望。 关键词：协同创新；创新绩效；协同效应；企业集团 浙江大学硕士学位论文企业集团内部协同创新机理研究 a b s t r a c t i m p r o v i n gt h ei n n o v a t i o nc a p a c i t yi sv e r yi m p o r t a n tf o rt h ed e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s eg r o u p o n eo ft h em o s tc o n s p i c u o u sp r o b l e m sc h i n e s ee n t e r p r i s eg r o u p f a c i n gd u r i n gt h ep r o c e s so fi n n o v a t i o ni st h a ti g n o r e st h es y n e r g ya n dc o l l a b o r a t i o n b e t w e e ns u b s i d i a r yc o m p a n i e si n s i d et h ee n t e r p r i s eg r o u p ，a n dt h e ni ti n f l u e n c e st h e i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e t h i sr e s e a r c ht a k e sq u e s t i o na st h ed i r e c t i o n ，a n dm e r g e si n n o v a t i o nm a n a g e m e n t t h e o r y , e n t e r p r i s eg r o u pm a n a g e m e n tt h e o r y , s y n e r g yt h e o r ya n ds oo n a n dt h e nw e c a r r yo nt h er e s e a r c ha b o u tt h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ：( 1 ) t h ek e yf a c t o r so f s y n e r g e t i ci n n o v a t i o ni ne n t e r p r i s eg r o u p ；( 2 ) t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h ek e yf a c t o r s o fs y n e r g e t i ci n n o v a t i o na n ds y n e r g e t i ce f f e c t ；( 3 ) t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns y n e r g e t i c e f f e c ta n di n n o v a t i o np e r f o r m a n c e t h ef u l lt e x ti sd i v i d e di n t ot h r e em a j o rp a r t s a l t o g e t h e r ：r e s e a r c hb a c k g r o u n da n dt h e o r y , e m p i r i c a ls t u d y , c o n c l u s i o na n dp r o s p e c t a sf o rt h ep a r to fr e s e a r c hb a c k g r o u n da n dt h e o r y , t h i st e x th a se x p l a i n e da tf i r s t t h a tt h en e c e s s i t yo fs y n e r g e t i ci n n o v a t i o ni ne n t e r p r i s eg r o u p ，i t so u t s t a n d i n gp r o b l e m a n dp o s s i b l er e a s o n a n dt h e n ，b a s e do nt h er e s e a r c ho fal o to fi n t e r n a t i o n a la n d d o m e s t i ce x p e r t sa n ds c h o l a r s ，d i r e c t i n ga g a i n s tt h ew e a kp o i n ta m o n gt h e ma n dt h e e x i s t i n gp r o b l e m st h a ts y n e r g e t i ci n n o v a t i o ni ne n t e r p r i s eg r o u pf a c i n gi no u rc o u n t r y , w ep u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gr e s e a r c hm o d e la n dp r o p o s i t i o n a sf o rt h ee m p i r i c a lr e s e a r c hp a r t ，t h i st e x tr e g a r d se n t e r p r i s eg r o u po fo u r c o u n t r ya st h er e s e a r c ho m e c t ，1 0 2e n t e r p r i s e sw e r ei n v e s t i g a t e de f f e c t i v e l y ；w ea d o p t t h es p s ss t a t i s t i cs o f t w a r et os t u d yi n f l u e n c i n gf a c t o r so fs y n e r g e t i ci n n o v a t i o ni n e n t e r p r i s eg r o u pa n dt h e i rr e l a t i o nt os y n e r g e t i ce f f e c t ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n s y n e r g e t i ce f f e c ta n di n n o v a t i o np e r f o r m a n c e a tl a s tw ep u tf o r w a r dt h em o d e lw h i c h c o n s t r u c t st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ek e yf a c t o r s ，s y n e r g e t i ce f f e c ta n di n n o v a t i o n p e r f o r m a n c e i nt h ec o n c l u s i o n ，w ed r a wt h er e s e a r c hc o n c l u s i o no ft h i st e x ta n da n a l y z e t h e o r y c o n t r i b u t i o n s y s t e m a t i c a l l y , a n d t h e n p u t f o r w a r dt h e c o r r e s p o n d i n g r e c o m m e n d a t i o n s f i n a l l y , w ea n a l y z et h es h o r t c o m i n ga n dt h ep r o s p e c tf o rr e s e a r c h j nt h ef u t u r e k e yw o r d s ：s y n e r g e t i ci n n o v a t i o n ，i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e , s y n e r g e t i ce f f e c t ， e n t e r p r i s eg r o u p 浙江大学硕士学位论文企业集团内部协同创新机理研究 表2 1 表2 2 表3 1 表3 2 表3 3 表3 4 表3 5 表3 6 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表4 5 表4 6 表4 7 表目录 科技型巾小企业的协同特性分析表+ ， 技术创新和市场创新协同创新影响要素分析表 企业集团协同创新假设汇总表，+ ， 战略维度影响因素指标体系 协同支撑条件维度影响因素指标体系+ 组织维度影响因素指标体系 创新绩效评价指标体系 拂同效应评价指标体系+ 主导业务所在行业类型描述性统计频率分布表 企业性质之描述性统汁频率分布表+ 企业年经营额之描述性统计频率分布表 填写问卷人员所在部门之描述性统计频率分布表 填写问卷人员岗位级别之描述性统计频率分布表 k m o 巴特利检验， 影响凶素凶子分析结果表， 表4 8 各因素对技术协同效应回归分析表 表4 9 各因素对生产协同效应回归分析袁 表41 0 各因索对市场协同效应回归分析表， 表4 1 l 协同创新效应与创新绩效相关分析表 表41 2 协同创新效应与新产品推出速度的回归分析表 表4 1 3 协同创新效应与新产品开发成本( 降低) 的同归分析表 表4 1 4 协同创新效应与新产品开发周期( 缩短) 的回归分析表 表4 1 5 协同创新效应与新产品产值率的回归分析表 表41 6 协同创新效应与专利增长率的回归分析表， 表4 1 7 影响因素描述性统计分析表 表4 1 8 影响因子构成列表 表4 1 9 假设检验结果，+ ， 表5 1 中集技术协同效麻 表5 2 中集生产协同效应+ ， 表5 3 中集市场协同效应 表6 1 影响因素因子分析表舱如=；蛆非诣拍们拍盯们引跎昭弘弘泓弱弱弱鹤瞄 浙江大学硕士学位论文企业集团内部协同创新机理研究 图1 1 图1 2 图2 1 图22 图2 3 图2 4 图4 1 图4 2 图4 3 图4 + 4 图5 1 图5 2 图5 3 圈5 4 图6 1 图6 2 图6 3 图目录 母子公司关系管理主要存在的问题( n = 1 0 9 ) 本论文研究逻辑框架 整合响应框架+ + 母子公司协调机制比较 企业协同创新机制+ + 影响企业技术创新绩效的最关键要素分析( n 影响因素修改模型+ 各影响因素与创新协同效应的回归模型+ 协同e q 新效应与创新绩效相关性模型 创新协同效应与创新绩效的回归模型+ 中集集团创新体系 企业技术中心模式 技术发展部模式 中集集团协同创新模型， 影响因素因子与协同效应回归分析结粜 协同效应与创新绩效回归分析结果 修正后的协同创新概念模型 2 1 1 ) o，抱m娩四耵懿鹋弱嘶加他他他 浙江大学硕士学位论文 企业集团内部协同创新机理研究 1 绪论 1 1 研究背景 1 1 1 企业生存环境的变化 进入2 l 世纪，我国的企业正面临着来自变化剧烈的内外环境的严峻挑战： 主要表现在以下三个方面：以信息通讯技术为先导的新科技革命使企业生存发展 方式产生了革命性变革；经济全球化、网络化趋势日益明显，竞争环境更加动荡， 复杂性和不确定性进一步提高；随着大多数产品趋于生产饱和与过剩，买方市场 的趋势日益明显。多样化、个性化的顾客需求对企业的生存与发展提出了更高要 求。 1 1 2 企业集团的兴起与发展 人类社会的组织形式是随着社会化大生产水平和社会组织能力的提高而不 断变化发展的。随着经济全球化和科学技术的发展，企业扩张的速度也日益加快。 企业集团在国内和国际市场竞争中占据了相当大的优势，对国际经济活动和社会 发展起到了重要作用。我国企业集团的发展和形成相对较晚，但近几年来，随着 “以资本为纽带，通过市场形成具有较强竞争力的跨地区、跨行业、跨所有制和 跨国经营的大企业集团”战略的实施，企业集团在国民经济中的主导地位得到加 强。江泽民同志曾指出：“一个国家的经济发展，工业化的实现，经济整体素质的 提高，主要依靠大型企业和企业集团”。温家宝总理在2 0 0 5 年十届人大三次会议 上做政府报告时专门提到，建立一批有品牌优势，产品有竞争力的大企业集团是 当前经济工作中的重要任务。 1 1 3 母子公司管理成为企业集团的管理核心 近年来，我国企业集团已逐步从过去的企业间的横向联合即以契约为纽带， 过渡到以资本为纽带的母子型企业集团。我国企业集团经过多年的探索实践，认 为把母子公司管理体制作为企业集团的管理核心真正体现了以资本为纽带的企 业集团的本质特征，即个体独立性与群体协调性相统一；多级化和开放型的组织 结构；多种经济技术联结方式：多样化的产业技术结构。( 梁磊，王洪涛2 0 0 3 ) 浙江大学硕士学位论文企业集团内部协同创新机理研究 1 1 4 创新已成为企业生存与发展的动力和源泉 当今世界，全球的竞争越来越体现在经济和科技实力的竞争，而技术创新则 日益成为促进经济增长和提高科技竞争力的关键。( p o r t e r ，1 9 9 0 ： a n s o f f & m c d o n n e l i ，1 9 9 0 ；h i t t ，1 9 9 7 ) 。越来越多的企业发现，仅有良好的生产 效率、足够高的质量、甚至灵活性已不足以保持市场竞争优势。创新正日益成为 企业生存与发展的不竭源泉和动力。( k u m p ea n d b o l w i j n ，1 9 9 4 ：p r a s t a c o s ， 2 0 0 2 ) 1 1 5 网络化组织形式的出现 在全球化、市场化和信息化三大时代大潮的背景下，组织环境一方面呈现出 复杂多变的发展趋势，另一方面又为组织对付这种趋势提供了一定的技术与管理 的工具和手段。这使得管理组织创新将呈现出追求网络化、扁平化、柔性化的发 展趋势。全球性互联网的出现创造了一种全新的组织形式网络化组织。 学习系统和网络化组织的出现改变原有的创新组织形式。系统观将创新战略 视为在行动上相互依存、相互影响的一个价值体系。“整体的价值大于部分营运 之和”( 戴布拉艾米顿，1 9 9 8 ) ，整体除包括企业本身，还扩展到企业的合作 伙伴。 随着技术和市场的快速变化，企业越来越重视发展外部合作关系。尽管对企 业网络的定义有很多，但大都是把企业网络看成是一组自主独立而又相互关联的 企业，依据专页化分工和协作建立起来的，具有长期性、有指向的企业组织的联 合体( 陈守明，2 0 0 2 ) 。 1 2 问题的提出 1 2 1 企业集团内部协同创新的必要性 “木桶理论”应该是大家都耳熟能详的管理论点了。一只沿口不齐的木桶， 它盛水的多少取决于最短的那块木板，而其他的木板无论多长，都不会使木桶的 盛水量增加。这个浅显的道理揭示了一个非常重要的理论，企业集团内各个子公 司的均衡发展与协同是何等重要。 1 9 6 5 年，a n s o f f 在第一次出版的公司战略一书中首次提出了协同的概 念。所谓协同( s y n e r g y ) 是指：相对于各独立组成部分进行简单汇总而形成的 企业群整体的业务表现。即两个企业之间共生互长的关系，它是在资源共享的基 浙江大学硕士学位论文企业集团内部协同创新机理研究 础上产生的。协同表达了2 + 2 = 5 的理念，即公司整体的价值大于公司各独立组成 部分价值的简单总和。他还提出企业协同的核心在价值的创造，必须高度重视子 公司之间的协同( a n s o f f1 9 8 7 ，p o r t e r1 9 8 5 ) 。k a n t e r ( 1 9 8 9 ) 甚至认为协同是 多元化公司创造价值的唯一途径。后来，r o b e r tb u z z e l l 和b r a d l e yg a l e 在企 业群的整合战略一文中指出，协同创造价值的方式有四种：对资源或业务行为 的共享；市场营销和研究开发的扩散效益：因企业的相似性而发生的知识和技能 的共享；对企业形象的共享。 协同最明显的效益在于它能带来成本的节约。在一个能在很多业务单元之间 通过资产和活动共享降低成本的企业可能比另一个单一领域内市场高的企业更 有成本优势( p o r t e r ，1 9 8 5 ) 。比如在汽车行业，通过多种产品共享生产线、汽车 底盘平台( 汽车新产品研发中最核心的技术平台) 、共享采购、融资等基础设旋 活动，甚至销售和服务渠道，能够取得比单一产品企业更有利的成本地位。 企业集团内部的协同也是企业创造核心竞争力的一个重要来源。首先反映在 技术协调和发展路径上。以索尼公司为例，该公司将袖珍化、材料科学、微处理 器设计以及超薄精装各方面的技术人员协调起来、共同开发，生产出了袖珍收音 机，同时又将这种技能运用在袖珍计算器、袖珍电视机上，从而形成其袖珍化的核 心能力。它以产品或服务为载体，竞争对手很难模仿。协同所带来的核心竞争力 还表现为企业的整体行动能力，它不仅包括技术和管理技能，还是一种制度化的 相互依存、不断创新的知识体系。企业的技术体系、管理体制、实物系统和战略 思想共同构成了企业的核心竞争力，作为一种无形资产和有形资产的混合体，它 不会因被使用而衰退，它会在被应用和共享中得到发展，但同时也需要企业本身 注意对其进行保护。核心竞争力的构成要素，大多表现为无形资产，这样降低了核 心竞争力被模仿的风险。 目前大多数企业在创新过程中缺乏全面、系统的认识，缺乏全面协同的思想。 t i d d 等( 1 9 9 7 ) 指出，许多创新没有实现其预期的最佳效益的一个重要原因正是 没有采用系统的方法，忽略了系统中各要素间的相互关系。因此企业集团作为一 个利益整体，在创新的过程中，如能采取协同管理的模式必将有利于打破条块分 割局面，促进内部成员企业之间的相互联合，实现企业集团内部共有资源的优化 配置，避免重复建设。有利于企业集团的进一步改革，加快企业集团的发展速度。 从国家宏观经济的角度分析，企业集团内部协同创新还有利于克服产业结构和生 产力布局不合理、不平衡的矛盾，推动国民经济中的产业结构调整。下面是宝洁 公司内部进行协同创新的成功案例。 案例分析：宝洁公司开发液体汰渍过程中的协同创新 宝洁( p g ) 公司是一家创立于1 8 3 7 年的历史悠久的公司，在全球的洗涤日 化行业一直居领导地位。宝洁公司最具有特色的组织架构是其品牌管理结构。品 浙江大学硕士学位论文企业集团内部协同创新机理研究 牌管理系统创立于1 9 3 1 年，在宝洁公司内部，对不同的品牌采用不同的管理重 点，允许甚至鼓励内部的合法化竞争，由各个子公司自己界定开发有当地特色的 产品。但是这种模式的弊病也是显而易见的。例如产品开发活动分散，缺乏重点 和战略方针；欧洲技术中心和美国总部的雄厚技术能力不能得到充分应用。而且 过多的产品品牌和各异的配方、包装、推广也极大增加了生产和营销的成本。因 此，公司内部有人提出了反对意见。他们认为子公司之间必需紧密合作才能保证 最大的利润：另外，减少配方、按照标准尺寸包装也能减少大量成本。 液体汰渍就是在这样的背景中产生的，它明显是一个全球联合开发的产品。 因为液体洗涤剂要获得成功，必须具备几个必要的产品特征：比粉状产品更强的 表面活性剂：使污渍在水中悬浮的技术；使水中的矿物质软化的技术；把酶和漂 白剂合成在液态洗衣剂中。利用其在全球各个子公司的特有技术能力，宝洁克服 了上述所有的难题： 欧洲技术中心和美国总部的科学家研究出了使酶在液体状态下保持稳 定的技术，并申请了专利。 总部科学家开发出了在低温条件下取代漂白剂的替代品和使脏物在水 中悬浮的新成分。 主要的清洁剂配方有日本的宝洁技术中心所开发，这是因为，日本的清 洗媒介技术特别发达，日本消费者的洗衣温度比美国和欧洲的温度都要 低，这对洗衣剂的清洁能力要求自然比较高。 处理硬水软化的成分来自宝洁在布鲁塞尔子公司的科研人员。因为欧洲 的水比美国的清洗用水多两倍以上的标准含量的矿物质。 最终，液体汰渍获得了产品上的极大成功，这是宝洁整合其全球差异化技术 能力的成功例子，也成为一个企业集团内部协同创新的典范。( 来源：克里斯托 夫a 巴特利特著赵曙明主译跨国管理 m 东北财经大学出版社，2 0 0 0 ) 1 2 。2 我国企业集团内部协同创新存在的突出问题 以产权为纽带的母子公司制是中国企业集团的标准组织模式。这种模式是在 8 0 年代实行的企业间的“横向联合”的基础上形成的。由于受计划经济体制的影 响，中国企业集团的母子公司制普遍存在以下突出特点：企业集团内以全资子公 司、控股子公司和通过行政划转过来的单位为主，一体化倾向严重。母子公司间 是上下级领导与被领导的关系( 这在由行政性部门改制而来的企业集团中更为 显著) 。予公司能力萎缩，决策权高度集中于母公司。许多企业集团与其说是企 业集团，不如说是一个单体的大企业。例如在2 0 0 0 年对沈阳市1 8 家集团1 4 5 个样 本公司的调查中，4 7 家公司是全资子公司，占3 2 4 ；5 7 家是控股公司，占3 9 3 ： 浙江大学硕士学位论文企业集团内部协同创新机理研究 参股公司只有5 个，占3 5 ；还有占2 4 8 的3 6 家公司属于尚未转制的企业，与 集团之间的规范关系尚未形成。也就是说，采取全资子公司和控股公司形式的占 整个样本公司的7 1 1 ；并且5 0 以上的本属于子公司的决策权由母公司掌握的现 象在6 8 的样本公司中具有( 李平，2 0 0 1 ) 。 许强( 2 0 0 3 ) 根据相关文献资料的分析和其实际调研情况，季导出我国企业集 团在发展过程中面l 临的母子公司管理问题主要有以下几个方面，如图1 1 所示。 表中所反映的是调研过程中有超过6 0 数量比例( 调查企业数量为1 0 9 家) 的企业 认为比较严重的问题，包括如下： ( 1 ) 母公司的母子公司管理经验薄弱，缺乏对子公司实施有效管理的能力； ( 2 ) 对子公司的管理失控，几乎是调研中所有企业集团都面临的问题，也是 所有集团公司管理中最为重视的问题； ( 3 ) 各自为政，母子公司内部，特别是子公司之间相互缺乏合作和交流； ( 4 ) 母公司的功能定位不够明确或者说是存在较大模糊性，导致母公司创 新与管理积极性不高； ( 5 ) 母公司或者说总部的行政管理意识较强，缺乏服务管理理念： ( 6 ) 母子公司整体缺乏凝聚力 图1 1 母子公司关系管理主要存在的问题( n = 1 0 9 ) ( 数据来源：许强基于知识转移的母子公司关系管理 d 博士学位论文，浙江大学，2 0 0 3 ) 赵小彬( 2 0 0 5 ) 认为，在一体化倾向严重的情况下，中国企业集团的母子 公司制给创新也带来了相应的弊端，主要有以下几点：1 子公司创新的主动性受 限。母子公司制强调母公司对子公司的监督和控制，母公司在经营业务、经营战 略上都要为子公司做出安排，忽视子公司的主动性。而子公司也会对母公司产生 依赖，创新动力不足。2 组织成本高。母子公司制实质上是用集团内部的层级制 浙江大学硕士学位论文企业集团内部协同创新机理研究 控制和协调代替独立企业之间的市场交易，由于层级控制的代理链长、管理幅度 大，会给企业集团带来较高的组织成本；3 企业间信息知识交流不畅。母子公 司之间的信息由于层级式的纵向传递而经常出现时滞和偏差，子公司之间更是少 有联系，只是各自服从母公司的指令，谈不上知识交换和资源共享。于是产生 出：企业集团“集而不团”，缺乏应有的协同效应这一中国企业集团存在的突出 问题。 1 3 研究的目的与意义 1 3 1 研究目的 本论文通过对我国企业集团内部协同创新的研究，总结出现阶段我国企业集 团内部协同创新过程中的一些关键影响因素，并构建影响企业集团内部协同创新 与创新绩效关系的模型，以及如何形成有助于企业集团内部协同创新的管理机 制，从而为我国企业集团的创新工作提供一定的理论和实践指导。 1 3 2 研究意义 在我国加入w t o 后，国内企业集团面对的是更加激烈的竞争环境。随着技术 创新的加剧和分散化趋势的增强，传统的企业集团( 母子公司) 的管理理论面临 着巨大的挑战。企业资源观理论和网络组织观理论的兴起，以及在此基础上发展 起来的协同理论，使我们对企业集团内部的创新管理有了新的认识。本论文将基 于协同的新视角，对于创新过程中企业集团内部的管理进行深入研究，因此具有 一定的理论意义。 同时，以往在创新过程中常常会忽略集团内部各子公司之间的协调合作，然 而，企业集团的优势不仅来自母公司，也来自予公司，子公司不仅仅是母公司职 能的延伸，而且可能是重要的竞争优势来源。如何通过一套行而有效的管理机制， 将各子公司的独特优势转化为整个企业集团的竞争优势，进而提高整个企业集团 的技术创新的绩效，实现2 + 2 = 5 的协同效应，也是具有重大的现实意义。 1 4 论文框架与研究方法 1 4 1 论文框架 全文共分六章，研究框架如下 浙江大学硕士学位论文企业集团内部协同创新机理研究 第一章绪论介绍了本论文研究的背景、企业集团内部协同创新的必要性 以及在实证调研和文献阅读的基础上分析我国企业集团内部协同创新面临的突 出问题及其形成原因，这也为本论文的研究提供了铺叙。最后提出了本论文研究 的目的和创新点，初步的研究框架。 第二章国内外相关研究理论综述首先对企业集团管理理论、创新管理理 论和协同理论做了简要综述，接着对企业集团协同创新的研究现状做了简单分 析。 第三章本论文研究的概念模型与理论假设作者通过广泛、深入的文献阅 读和企业访谈，针对其中存在的问题和以往研究的不足，结合我国企业集团内部 协同创新的实际情况，进一步提出企业集团内部协同创新影响因素与协同创新效 应、创新绩效相关关系概念模型。 第四章数据收集与统计分析作者首先根据本文构思，对调查问卷的设 计、调查问卷的预发放、回收、修改和最终进行大范围发放等情况进行了相应的 描述。然后，相应介绍了对回收问卷的统计方法，在回收的问卷中选取有效问卷 进行统计( 实证) 分析。方法主要包括：描述性统计、信度分析、因子分析、相关 性分析和回归分析。深入地研究了各变量之间的作用关系，并找出了其中的规律 性。 第五章案例分析本章内容在统计分析的基础上，以中国中集集团为研究 对象，对其战略、组织和协同支撑条件、协同创新效应及其对它们对创新绩效的 影响进行了分析与探讨。力求通过理论与实践相结合，为企业集团的创新工作提 供有效的理论模式和决策支持。 第六章结论与展望本章概括本论文的重要研究结论，并分析了本研究中 存在的问题及不足，对该领域今后研究的方向进行了展望。 图1 2 本论文研究逻辑框架 孬一 浙江大学硕士学位论文企业集团内部协同创新机理研究 1 4 2 研究方法 本文综合运用了多种研究方法。 1 ) 文献研究。本文的文献检索主要来自文献电子数据库( p r o q u e s t a c a d e m i cr e s e a r c hl i b r a r y 、维普全文期刊数据库、清华学术期刊网) 、 网络检索( w w w g o o g l e c o m ，w w w b a i d u c o r n ) 、书籍报刊阅览。 2 1 问卷调查。问卷调查是本文实证研究的重要环节。问卷根据所建立的 假设模型和指标体系设计，并经历了两轮投放，第一轮投放目的在于 修正指标体系。本文结论建立在第二轮问卷结果之上。问卷调查以纸 质问卷直接发放和e m a i l 、网站页面三种渠道进行。问卷结果运用结构 方程s e m 和s p s s 进行数据分析，对假设模型进行了验证、修改，最终 得出最优模型。 3 ) 访谈。为同时更深入了解企业集团在创新过程中的实际情况，先后走 访了广东新会、深圳、杭州、上海、青岛、河南洛阳等十多家不同规 模的企业集团。访谈对象包括高管团队成员、技术主管、生产部门负 责人、一般研发人员，为本文获得了第一手的资料和数据。 4 ) 案例研究方法。案例研究一般包含了数据搜集方法例如档案资料、访 谈、问卷、观察等。案例研究的目的是描述、检验或者产生新的理论。 本研究拟重点选择曾经实地调研过中集集团进行案例研究，深入分析 其实施协同创新的现状，总结成功经验与失败教训，进一步验证提出的 相关概念模型和假设。在论文中也不同程度涉及宝洁等国外先进企业 的案例。 1 5 基本概念的界定 1 企业集团：企业集团一词最早出现于2 0 世纪5 0 年代的日本，现今学术界 对企业集团的一般定义为：企业集团是以产权为主要联结纽带，同时结合企业之 间的协议方式为补充纽带的多法人企业联合组织。( 席酉民2 0 0 2 ) 在我国，企 业集团的主要表现形式为母子公司制。本文所论述的企业集团( 母子公司) ，是 指母公司对子公司的具有实际控制权的权益和对于子公司经营活动的实际干预。 2 创新：约瑟夫熊彼特( j o s e p ha s c h u m p e t e r ) 1 9 1 2 年在其著名的经 济发展理论中首先提出了“创新”的概念，即( 1 ) 创新一种新的产品； ( 2 ) 采用一种新的方法；( 3 ) 开辟一个新的市场；( 4 ) 取得或控制原材料或半制成 浙江大学硕士学位论文企业集团内部协同创新机理研究 品的一种新的供应来源；( 5 ) 实现任何一种新的产业组织方式或企业重组。( 陈 伟，1 9 9 8 ，p 4 ) 。本文参考借鉴包括上述在内的被国内外所广泛认可的关于创新的 定义，认为企业管理意义上的创新是指企业为了实现价值增加或价值创造，而进 行的任何有目的的创造性活动，包括技术创新、组织创新、文化创新、市场创新、 战略创新、制度创新等。 3 涛同：协同学( s y n e r g e t i c s ) 一词，来源于希腊文，意为共同工作。根据 现代汉语词典的解释，协同是指主体间的相互配合、合作，协同作用是“各种分 散的作用在联合中使总效果优于单独的效果之和的相互作用”。也就是说通过系 统主体间的协同作用，可以实现单独难以实现的“1 + 1 2 ”f 或1 + 1 = 3 ，2 + 2 = 5 ) 的效果( c o m i n g , 2 0 0 0 ；o s e g o w i t s c h ，2 0 0 1 等) 。创新过程是复杂性系统 的观点已经日益得到公认，因此，本文用“协同”来表示作为复杂性系统的企业 创新过程中各子系统间的相互作用，特别是企业集团内部各子公司之间的协同配 合以使整体实现单独所不能实现的效果。 1 6 本研究的创新点 本文的创新点主要体现在以下两点： 其一：选题的创新。在技术创新领域，协同创新刚刚开始引起人们的重视。 虽然其重要性在被越来越多地强调，但是针对其系统性的研究目前国内外比较 少。关于企业集团的研究，以往主要是基于范围经济和规模经济理论，而基于协 同的视角对其进行研究也是很少见的。 其二：在研究方法上的创新。本文在实证研究方面采用统计分析和案例分析 相结合的研究方法。大样本的问卷调查和统计分析都只能了解不同的企业集团在 某一个时间点的情况，因此单纯的统计分析总体上仍然是“静态”的分析方法。 案例分析虽然不具备普遍的解释意义，但是案例分析却可以通过很长的时间维度 内的持续观察和比较，发现很多用大规模统计分析难以描述的“细节”。因而可 以通过案例分析在一定程度上弥补实证研究的缺陷。 浙江大学硕士学位论文 企业集团内部协同创新机理研究 2 国内外相关研究理论综述 2 1 企业集团管理综述 2 1 1 企业集团的内涵 国外较早使用企业集团的名称是目木，日木学者奥村宏( 1 9 8 1 ) 描述了企业 集团具有的六大标志，他认为企业集团既小是卡特尔，也不是托拉斯，企业集团 木质上是大企业之间在资木上的相互结合，但体现为规模经济和集团领导制。金 森久雄等人将企业集团定义为“多数企业间相互保持独立，并相互持股，在融资 关系、派遣人员、原材料供销、制造技术等方而建立紧密关系而协调行动的企业 集团。”( 钱家骏，1 9 8 9 ) 今井贤一( 1 9 9 5 ) 认为“企业集团是克服市场失效和内部 组织失效的制度性方法。企业集团不是企业的简单聚合，而是特殊形式的大企业 的结合形态。” 关于企业集团的内涵问题，国内代表性的主要有：蒋一一苇( 1 9 9 3 ) 认为“企业 集团是多个法人企业通过一定纽带，具有多层次的，并允许跨行业、跨部门、跨 地区、跨小同所有制组成的大型经济联合组织。”伍柏麟( 1 9 9 6 ) 认为“企业集团 是现代企业高度发展基础上形成的一种以母子公司为主体，通过产权关系和生产 经营协作等多种方式，由众多的企事业法人组织共同组成的经济联合体。”黄伟 雄( 1 9 9 7 ) 认为“所谓企业集团，是指由一些经济法人为了一定的目的而联合组 成的谋求一体化协调的多层次和多元化的经营共同体。”刘计生( 1 9 9 8 ) 认为“企 业集团在经济运行上是企业内部市场与企业计划相结合的产物，是克服阻碍市场 改革和计划效率的手段或方式，是企业经济相互补充相互完善和相互竞争的外在 表现形式：在社会组织上，企业集团是企业集合群体，是企业组织形态的扩张、 延伸和变形，是行业组织的形式之一。”沈立人和叶克林( 1 9 9 9 ) 认为“企业集团 是社会化大生产和发达市场经济的一般组织形式，是具有多个法人联合体、规模 巨大、产权融合、母子公司为主体结构、产权连接、多文化国际化经营等特点。” 应该说，以上关于企业集团的概念都是言之有理的，不同点在于有的侧重于 一般目的和形式，有的侧重于企业集团形成的历史，也有的从企业集团的结构与 发展模式来考察的。但企业集团形成的动因归结起来有：( 1 ) 联合可以创造新的 生产力；( 2 ) 可以节约交易成本；( 3 ) 可以获得规模经济效益；( 4 ) 有利于实现多 元化经营，分散市场风险；( 5 ) 可以享受国际分工的好处，从中我们已经可咀看 出协同的思想。 浙江大学硕士学位论文 企业集团内部协同创新机理研究 2 1 2 企业集团的内部管理 前面我们已经提到，我国企业集团经过多年的探索实践，确定把母子公司管 理体制作为企业集团的管理核心。因此接下来文章将从企业集团内部母子公司的 关系、子公司的角色和能力、母子公司内部的协调机制、激励机制四个方面来对 企业集团的内部管理进行分析。 1 、母子公司的关系管理 从母子公司关系管理的发展历程看，大致可以分为三个阶段，第一阶段为传 统的母子公司结构与战略，第二阶段为母子公司的管理过程，第三阶段为母子公 司网络关系管理。( 许强，2 0 0 3 ) 传统的母子公司结构与战略阶段，母子公司关系管理的重点在于母子公司总 体组织结构与战略之间的关系问题。这种研究所遵循的是典型的“环境战略 结构”范式，即母子公司面临不同的环境，需要不同的战略及其相应的组织 形式，其主导思想是为处于一定环境中追求某种战略的母子公司寻找一个“合适 的”组织结构。这种研究一般将母子公司的整体视为分析单位，注重分析不同的 母子公司之间的总体差别，相对忽视母子公司所面临的战略任务的复杂性。并且 认为母公司与每个子公司之间的关系是相同的，比较典型的表现是所有的子公司 通过相同的组织渠道向母公司报告，被赋予相同的职能和责任，在相同的计划、 信息和控制系统下经营。实际上，母子公司作为一种复杂的组织形式，其本质是 多维化( m u l t i d i m e n s i o n a l ) 和异质性( h e t e r o g e n e i t y ) ( d o z & p r a h a l a d ，1 9 9 1 ) 。 传统的结构化方法来研究母子公司的管理问题，受到很大挑战。母子公司管理的 研究重点，逐步从母子公司的总体层次结构，转移到母子公司内部，研究母子公 司的具体管理过程。 2 0 世纪8 0 年代以来，巴特来特、戈绍尔、道兹、帕拉哈拉德等一批学者逐 渐把研究重点转移到母子公司的管理过程方面。他们放弃对一维结构的探索，寻 求灵活的解决办法，倾向于采用文化控制和更细致的合作机制( s c h u t t e ，1 9 9 8 ) ， 被称之为母子公司管理的“过程学派”。 d o z 和p r a h a l a d ( 1 9 8 7 ) 提出了多国公司的整合响应框架，如图2 1 所 示。这个框架反映了母子公司管理的二重性问题，一方面是母子公司总体活动的 协调统一问题，一方面是子公司对当地环境和需求变化做出响应的问题。母子公 司关系管理，必须协调这二方面的问题。对这三方面要求的兼顾，也导致了多中 心的组织结构的出现。这种多中心的组织结构并不受到正式组织结构的限制，它 可以通过一些具体的管理原则和冲突解决机制来满足母子公司管理的二重性问 题。 浙江大学硕士学位论文 企业集团内部协同创新机理研究 拯 台 的 要 求 低 羯 低 当她响趣的婺绶 图2 1 整合响应框架 ( 数据来源：d o z & p r a h a l a d 1 9 8 7 ) 巴特来特和戈绍尔( 1 9 8 7 ) 进一步提出了一种新的管理模型一跨国模型。跨国 模型的思想，更着眼于母子公司关系的整体协调性，培养母子公司整体的竞争优 势。当地的快速响应的同时，要达到母子公司整体运作的灵活性；追求效率的同 时，更注重保持企业的全球竞争优势：知识转移不仅仅是母公司向子公司的转移， 更注重母子公司网络系统范围内的组织学习和知识转移。当然，这种跨国模型不 是一种正式的组织结构模型，而是一种新的管理思想和管理理念，用以指导母子 公司具体的管理过程。 与此同时，其他学者也提出了与跨国模型的管理思想类似的观点。如黑德伦 德( 1 9 8 6 ) 提出“异质结构”( h e t e r a r c h y ) 的概念。他对结构追随战略的思想提出 了质疑，指出环境、战略和结构三者是相互联系和相互依赖的关系。在此基础上， 描述了异质结构的一些关键特征。如异质结构可以具有多个中心，母公司不是唯 一的中心，子公司也可以成为母子公司的次级中心，并成为母子公司竞争优势的 重要源泉；异质结构注重横向之间的联系和交流，并且强调管理系统、交流过程 和企业文化的重要性，指出母子公司范围的整合可以通过规范化和非正式的机制 来实施，而不能通过强制性的控制机制。怀特和波恩特( 1 9 9 0 ) 也提出与上述比较 类似的“横向组织”的概念，并描述了横向组织的三个关键特征：横向的决策过 程，横向的网络和共享的企业文化。 以哈肯森等为代表的学者提出了组织环境的网络模型。该模型的主要思 想是：( 1 ) 企业嵌入在特定的情境之中，这种情境是由一群有各自目标但行为相互 影响的行为主体构成：( 2 ) 在与其他行为主体交互作用过程中，企业能够相互协 调，弗获得和利用对方的资源：( 3 ) 在交互过程中，企业的独特能力得到发展，并 在关系网络中形成自身的地位和影响：( 4 ) 企业的业绩受到作为情境的关系网络 的影响。由此看来，母子公司关系管理必然受到其独特的网络情境的影响。 浙江大学硕士学位论文企业集团内部协同创新机理研究 母