（行政管理专业论文）独立学院内部管理模式的研究.pdf

摘要 摘要 近年来，兼具名牌高校品牌资源优势和民办高校机制灵活优势的独立学院迅 速崛起，发展迅猛。从独立学院产生的背景来看，目前世界高等教育发展的大趋 势是高等教育的大众化，要把我国要沉重的人口负担转化成为人力资源，必须探 索出一条适合我国“穷国办大教育国情的发展道路。独立学院的发展是实现高 等教育大众化的一个重要战略举措，它推进了我国高等教育从“精英化 走向“大 众化”的发展，被喻为意义深远的高等教育领域的“国企 改革。但独立学院要 想取得更好的发展，全方位提高自身综合实力，不仅要以科学的发展观为指导， 在办学模式、发展目标上努力创新，更要在内部管理方面进行大胆探索。只有通 过实行现代化管理，才能不断满足社会需要，促使独立学院更加健康的发展下去， 也只有实行现代化的内部管理，才能不断完善，适应快速发展的高等教育事业的 需要。 论文着眼于我国独立学院内部管理模式的整体性研究，论文分为六个部分，第 一部分是引言部分，对研究问题的提出、研究的目的、意义及研究方法、研究现 状、研究思路及研究内容进行阐述。第二部分，对构建独立学院内部管理模式的 理论基础进行简要研究分析，其中包括新公共管理理论、现代组织理论、产权理 论、政府管理高等教育职能理论；第三部分，根据独立学院的现实基础即内部管理 现状进行了分析和总结，分析了独立学院内部管理存在的问题，即产权不清、董 事会制度不完善、师资队伍建设等问题。第四部分，对构建独立学院内部管理模 式的政府环境进行了分析，这一部分首先对独立学院有关的政策法规建设的历程 进行分析，然后指出对独立学院管理中政府职能的缺失。最后，提出了转变政府 职能，加强立法，优化政策环境的建议。第五部分，根据前三个部分对于构建独 立学院内部管理模式的理论基础、现实基础、政府环境研究的基础上，构建出我 国独立学院内部管理的理想模式。其中包括了目标模式、观念创新、管理策略、 产权、权力、组织、质量监控管理、人力资源管理模式。最后，对本文的结论进 行了总结。独立学院内部管理模式的诞生将对我国独立学院内部管理的科学发展 有一定的理论价值和积极的借鉴意义。 关键词：独立学院，内部管理，模式 a b s t r a c t r e c e n ty e a r s ，i n d e p e n d e n tc o l l e g e s , t h a th a st h ea d v a n t a g e so ff a m o u sb r a n d c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e si nn a t u r a lr e s o u r c e sa n df l e x i b l er u n n i n gm e c h a n i s mh a s d e v e l o p e dr a p i d l y n o w , t h eg e n e r a lt r e n do ft h ew o r l di nh i g h e re d u c a t i o ni se d u c a t i o n p o p u l a r i z i n g ，s o ，i no u rc o u n t r y , i no r d e rt oc h a n g et h eh e a v yp o p u l a t i o nb u r d e nt o h u m a nr e s o u r c e ，an e wd e v e l o pm o d es h o u l dt ob ec r e a t e dt oc h a n g et h i sa c t u a l i t y t h e d e v e l o p m e n to fi n d e p e n d e n tc o l l e g e si sa ni m p o r t a n ts t r a t e g yt or e a l i z et h ep o p u l a r i t y o fl l i g he d u c a t i o na n dm e a n w h i l e ，t h ea c c u r s eo fi n d e p e n d e n tc o l l e g e sc a na l s ob e t h i n k sa sa ni m p o r t a n ti n n o v a t i o ni nh i 【g he d u c a t i o n ，i th a sm a d et h ee d u c a t i o ns p e c i a lt o p o p u l a r i no r d e rt oe n h a n c et h es y n t h e t i c a l l ys t r e n g t hi n a l lt h ef i e l d ，i n d e p e n d e n t c o l l e g e ss h o u l dn o to n l yp a ym u c he f f o r tt oi n n o v a t ei ne d u c a t i o no p e r a t ep a t t e r n , b u t a l s ot oi m p r o v et h ee f f i c i e n c yo fi n t e r n a lm a n a g e m e n tt h e ni n d e p e n d e n tc o l l e g e sc a l l d e v e l o pm o r er a p i d l ya n dh e a l t h ya n dm e e tt h er e q u i r e m e n to fh i g h e re d u c a t i o na n d s o c i a ld e v e l o p m e n t t h ep a p e rf o c u s e so nt h em a c r o s c o p i c a l l yr e s e a r c ho fo u rc o u n t r yi n d e p e n d e n t c o l l e g ei n t e r n a lm a n a g e m e n tp a t t e r n f i r s t l y ，b a s e do nt h ea n a l y s i so fp r e s e n t ss i t u a t i o n o fi n d e p e n d e n tc o l l e g e si n t e r n a lm a n a g e m e n t ，c o m p a r e dw i t he a c hk i n do fi n d e p e n d e n t c o l l e g e sc h a r a c t e r i s t i c ，t h ep r o b l e mo fe a c hk i n do fi n d e p e n d e n tc o l l e g ei np r e s e n t s i t u a t i o nh a sb e e np u tf o r w a r d m e a n w h i l e ，t a k e nt h ed e v e l o p m e n to fi n d e p e n d e n t c o l l e g ea st h er e s e a r c ho b j e c t ，b a s e do nt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fa l lk i n do fi n d e p e n d e n t c o l l e g e s ，t h ei n t e r n a lm a n a g e m e n tp a t t e r no f o u rc o u n t r yh a sb e e nc o n s t r u c t e d ；t h i sw i l l g i v em u c hi n s t r u c t i o n a ls i g n i f i c a n c et od e v e l o pt h ei n d e p e n d e n tc o l l e g et ot h ew a y s c i e n t i f i ca n dr e g u l a r t h i sp a p e rh a sb e e nd i v i d e di n t o6p a r t s t h ef i r s tp a r ti st h e i n t r o d u c t i o n so ft h er e s e a r c hp r o p o s e ，t h er e s e a r c hg o a l ，t h es i g n i f i c a n c ea n dt h er e s e a r c ht e c h n i q u e ， t h er e s e a r c hp r e s e n ts i t u a t i o n ，t h er e s e a r c hm e n t a f i t ya n dt h er e s e a r c hc o n t e n tc a r l yo nt h e e l a b o r a t i o n t h es e c o n dp a r ti st h ee x o r d i u mo ft h ep a p e ra n dm a i n l yg i v e sab r i e f i n t r o d u c t i o nt ot h et h e o r yf o u n d a t i o no fc o n s t r u c t i n gi n d e p e n d e n tc o l l e g ei n t e r n a l m a n a g e m e n tp a t t e r n s u c ha st h et h e o r yo f n e wp u b l i cm a n a g e m e n t 、t h et h e o r y m o d e mo r g a n i z a t i o n 、t h et h e o r yp r o p e r t yr i g h t 、t h et h e o r yo f g o v e r n m e n t s f u n c t i o no fm a n a g i n gt h eh i g h e re d u c a t i o ne t c t h et h i r dp a r tg i v e sad e t a i la n a l y s i s a n ds u m m a r ya b o u tt h ep r e s e n ti n s t i t u t eo fi n t e r n a lm a n a g e m e n ti ni n d e p e n d e n tc o l l e g e ， a n dt h ep r o b l e mi ni n t e r n a lm a n a g e m e n ts u c ha s ，t h ep r o b l e mo fp r o p e r t yr i g h ti sn o t c l e a r 、t h ep r o b l e mo ft h eb o a r do fd i r e c t o r ss y s t e mi sn o tp e r f e c t 、t h ep r o b l e mo ft h e t e a c h e r st r o o pc o n s t r u c t s ，h a sb e e nr e f e r r e d t h ef o r t hp a r tg i v e sad e t a i la n a l y s i sa b o u t t h eg o v e r n m e n tc o n d i t i o nt h a ta f f e c tc o n s t r u c t i n gt h ei n t e r n a lm a n a g e m e n tp a t t e r ni n i n d e p e n d e n tc o l l e g e i nt h i ss e c t i o n ，a n a l y s i sa b o u tp o l i c ea n dl a wt h a tr e l a t e dw i t h i n d e p e n d e n tc o l l e g ea n dt h ea f f e c t i o nt oi n d e p e n d e n tc o l l e g eb e c a u s eo fg o v e r n m e n t f u n c t i o nl o s th a sb e e ns h o w e d , m e a n w h i l e ，a c c o r d i n gt h ea n a l y s i s a b o v e ，s o m e s u g g e s t i o na b o u tt oc o n v e r s i o ng o v e r n m e n tf u n c t i o n ，i m p r o v el a wa n do p t i m i z et h e p o l i c ef o ri n d e p e n d e n tc o l l e g er u n n i n ge f f e c t i v e l yh a sa l s ob e e ng i v e ni nt h i ss e c t i o n i n t h ef i f t hs e c t i o n ，t h ei d e ad e v e l o p m e n tp a t t e r no f i n d e p e n d e n tc o l l e g ei no u rc o u n t r y h a s b e e nc o n s t r u c t e da c c o r d i n gt h ea n a l y s i so nt h et h e o r yf o u n d a t i o n s ，p r e s e n ts i t u a t i o na n d g o v e r n m e n tc o n d i t i o nr e f e r r e da b o v e t h en a i s s a n c eo ft h i sp a t t e r n ，t h a ti n c l u d e st a r g e t p a t t e r n ，c o n c e p ti n n o v a t i o n ，m a n a g e m e n ts t r a t e g y , p r o p e r t gr i g h t , o r g a n i z a t i o n ，q c m a n a g e m e n t ，h u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n tp a t t e m ，w i l lg i v em u c hi n s t r u c t i o n a l s i g n i f i c a n c et od e v e l o pt h ei n d e p e n d e n tc o l l e g et ot h ew a ys c i e n t i f i c , r e g u l a ra n d e f f e c t i v e t h el a s ts e c t i o nt h es u m m a r yo ft h i sp a p e r , ab r i e fs u m m a r yf o rt h ee n t i r e p a p e r w i l lb eg i v e ni nt h i ss e c t i o n k e y w o r d s ：i n d e p e n d e n tc o l l e g e ，i n t e r nm a n a g e m e n t ，p a t t e r n i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 关于论文使用授权的说明 多月，7 日 l 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 日期：岬年占月7 日 第一章引言 1 1 问题的提出 第一章引言 独立学院的出现和发展，是高等教育办学体制的一个创新。目前，独立学院还 处于创建试办阶段，它兼具公立高校和民办高校的优势和特点，既有广阔的发展 空间，又有丰富的改革内涵。如何在新的政策环境下求得新的突破，有许多问题 需要继续探索。一个重要的问题就是如何建立与完善高效的独立学院内部管理模 式，构建科学的、合理的、有代表性的独立学院内部管理模式是非常有理论价值 和实践意义的，主要原因有以下几个方面： 第一、独立学院内部管理不科学 我国独立学院内部管理中存在着一些问题，这些问题影响了独立学院的持续 健康发展，比如我国部分独立学院照搬一些知名大学的管理模式，还没有形成体 现自身特色的独立的运作框架，管理中存在很多问题，管理实践中科学化程度低， 管理目标不明确，管理组织不合理，管理行为有悖于独立学院发展目标等诸多方 面。这些问题如不得到及时的关注和解决，必将会对独立学院的长远发展产生巨 大的影响。所以，独立学院的内部管理水平有待提高。 独立学院在投资机制、办学模式以及管理体制等方面都不同于国家举办的公 立高校以及民办的高等学校，是我国发展高等教育事业的一种新的尝试。它具有 三个鲜明的特征：一是实行新的办学机制，即一律采用民办机制；二是实行新的 办学模式，重点是突出一个“独 字；三是实行新的管理体制、管理制度和办法， 由申请者和合作者共同商定双方的责、权、利关系，通过签署具有法律效力的协 议来规范、体现。“新 是独立学院三大特征的核心，要实现和体现“新 ，创办 者就要以科学发展观为指导，不仅要在办学模式、发展目标，更要在内部管理方 面进行大胆的探索，解决发展中遇到的问题。保证独立学院健康发展，全方位地 提高自身的整体综合实力，有诸多因素，但关键在于自身的内部经营。只有实行 现代化的内部管理，才能不断完善自我实现健康发展适应快速发展的高等教育事 业的需要；也只有实行现代化的管理，才能满足社会的需要，推动创建独立学院 的进程。目前，我国独立学院还存在着很多问题，尤其是内部管理水平还不高， 还没有形成体现自身特色的管理模式。作为一个团体的内部管理，其管理内容、 电子科技大学硕士学位论文 管理制度、管理方法都要为实现管理目的、管理目标服务，并形成互相联系、互 相制约的有机整体。独立学院的内部管理也要如此，自成体系并要有自己的完备 的内部管理系统。因此，从建院开始就要紧密结合客观实际，理清、明确基本的 工作思路和原则，构建具有自身特色的内部管理模式，提高自己的内部管理水平。 第二、理论上对独立学院内部管理模式研究的缺乏 国内学者撰写的论文多集中在从宏观的角度高度肯定运用新机制和新模式试 办独立学院的意义，以及强调观念更新、机制创新、体制革新，但缺乏对独立学 院的体制、机制及其存在问题的深度理论分析、实践研究。随着独立学院自身的 发展和规范，对其研究也逐步深入。但总的来说，这些研究中宏观方面以现状分 析和政策阐述为主的研究比较多，有理论提升和总结的较少，能形成对教育理念、 教育政策推进的更少。而微观、中观层面的论文多为经验介绍性的归纳分析，对 独立学院管理方面的研究并不多，对独立学院内部管理模式的研究就更少。到目 前为止，一些学者已经意识到，独立学院要想持续、健康的发展下去，对院校管 理方面的创新和规范是非常重要的。 综上所述，按照独立学院的民办体制，对我国独立学院的理论基础、现实基 础及政府环境进行研究，进而构建出我国独立学院内部管理模式是十分必要的， 对我国独立学院的健康、有序的发展具有重要的理论价值和实践意义。 1 2 研究目的 独立学院这种新的办学模式一经产生就引起了教育界的普遍关注，独立学院 融合了公立高校和民办高校的优点，对高等教育体制进行了大胆的探索，深化了 高等教育改革，并在一定程度上缓解了人民群众对教育资源的迫切要求同教育资 源供给不足的矛盾。所以，以新的体制和机制创办独立学院是深化高等教育改革 办学体制创新的必然。这种全新的办学模式正处于起步阶段，作为新生事物它的 发展道路不会是一帆风顺，需要不断改进和完善。在探索独立学院的发展道路的 过程中，没有现成的模式和规律可遵循，在独立学院发展过程中也出现了许多问 题需要解决。所以，探索如何使独立学院更健康，更规范的发展，形成与公立学 校、民办学校不同的管理模式与路径是一个有现实意义的重要问题。回顾总结这 几年我国独立学院发展中的成功经验和应该汲取的教训，研究探索独立学院发展 的特殊规律，对独立学院的内部管理进行研究，进而总结出科学的、合理的、有 代表性的独立学院内部管理模式对于指导独立学院的进一步健康发展是非常必要 2 第一章引言 的，这也是今后对于独立学院问题研究的重点问题。 本文在独立学院发展初期，以发展中的独立学院这一整体为对象进行研究， 紧扣我国目前独立学院管理模式研究这一主题，在新的研究起点和高度上进行系 统、深入的研究，以2 1 世纪初我国经济社会发展的趋势为背景，深刻总结独立学 院的现状、基本经验和构建我国独立学院内部管理的理论基础和政府环境研究的 基础上，构建出我国独立学院内部管理的理想模式。其中包括了目标模式、观念 创新、管理策略、产权、权力、组织、质量监控管理、人力资源管理模式。提出 进一步改革和发展独立学院的对策和建议，这既与独立学院当前的发展阶段相吻 合，也对独立学院的发展甚至对我国高等教育的整体改革与发展都有重要的理论 意义和实用参考价值。 1 3 研究意义 这几年，独立学院的发展为大众化高等教育发展做出了重要贡献。2 0 0 3 年独 立学院开始招生，2 0 0 4 年在校生规模就达到4 0 万，2 0 0 6 年在校生已经达到1 0 7 万。独立学院在校生所占比例越来越大，2 0 0 4 年独立学院在校生占整个高等教育 的2 。据推测，在高校招生规模扩张低于g d p 增长的情况下，到2 0 2 0 年，高等 学校在校生预计是3 8 0 0 万，毛入学率则从目前的2 1 增加到4 2 ，独立学院在校 生将增长到3 0 0 万【1 1 。独立学院在投资机制、办学模式及办学体制等方面都不同于 普通高校及民办学校。到目前为止，人们更多的关注有关独立学院的政策、办学 机制模式、发展前景等问题，而管理模式也同样也很重要。本文在对我国独立学 院占有大量准确资料的前提下，通过科学的归纳总结概括，抽象出对现实的一种 理性的、简化的形式。该模式的构建对独立学院的发展甚至对我国高等教育的整 体改革与发展都有重要的理论意义和实用参考价值，也对独立学院内部管理改革 有积极的借鉴作用。本文从发展战略的高度就独立学院内部管理模式进行系统全 面的科学分析，在独立学院科学发展、管理体系上进行深入探索，从而形成新的 理论概括和研究路径。同时，本文对独立学院的研究也从中国高等教育的整体战 略出发，对发展独立学院对整个高等教育的影响进行系统分析，体现了高等教育 发展的整体相关性，对其内部管理模式的研究也能在当前教育办学主体多元化的 趋势下，为其他教育形式提供理论和方法借鉴。 3 电子科技大学硕士学位论文 1 4 研究方法 本文主要采用的研究方法： 综合比较的方法：包括对国内独立学院的办学体制、类型进行比较分析等。 调查研究和理论研究相结合的方法：对于影响和决定独立学院发展的政策、 经济、科技、社会、教育、发展状况进行综合性的调研，掌握丰富的第一手资料 和分析数据。同时，坚持调查研究与理论研究相结合的方法。 宏观研究和微观剖析相结合的方法：宏观层面上对独立学院整体发展的研究； 同微观层面上，独立学院内部管理体制研究相结合。 多种调研方法相结合，包括文献调研、走访考查、跟踪调研等。 1 5 研究现状 当前，我国高等教育办学体制改革中所出现的独立学院是专指由“普通本科高 校按新机制、新模式举办的本科层次的二级学院”，其最大特点是办学经费不由政 府财政性投入，而且按民办机制运营。一些普通本科高校按公办机制和模式建立 的二级学院、分校或其他类似的二级办学机构不属此范畴。创办独立学院是在中 国向社会主义市场经济转轨、社会转型、加入w t o 的新形势下政府、市场和社会 共同作用于高等教育改革的产物，是更快更好扩大我国高等教育资源、解决高等 教育大众化过程中质量与资金两大难题的有效举措，同时也顺应了世界范围内高 等教育私营化、多样化的国际潮流。近年来，独立学院发展迅猛，教育部公布的 全国独立学院最新统计数据：截至2 0 0 7 年3 月3 0 日为止，全国独立学院总数为3 1 8 所，与去年年底公布的数据相比没有增减，湖北省独立学院数量仍居全国第一。 据教育部2 0 0 6 年统计公报显示，去年全国3 1 8 所独立学院共招生5 4 3 万人，目前全 国独立学院在校生规模已达1 4 6 7 万人。 随着近几年独立学院的快速发展，对独立学院的研究也不断增多。2 0 0 3 年教 育部下发了关于规范并加强普通高校以新的机制和模式试办独立学院管理的若 干意见( 以下简称为若干意见) ，对原有的国有民办二级学院提出了若干规范意 见和设置要求，提出了“独立学院”的新概念；随后又召开了主题工作视频会议，下 发了教育部关于各地批准试办的独立学院进行检查清理和重新报批工作的通 4 第一章引言 知。自此，独立学院有了迅速发展，对独立学院的研究也随之增多。但目前对于 独立学院的研究一是比较分散，大多集中于宏观、中观层面，或对其背景和产生 的必然性方面的研究等，关于独立学院内部管理层面的研究则比较少，对独立学 院的管理模式的研究更少。二是目前的研究争议较多，意见不一，这也给我们研 究独立学院管理的模式，从其管理体制、运行机制、办学特色、发展趋势等方面 提出提供了综合比较的机会。 在国内，自相对独立的以新机制和新模式办学的民办二级学院( 独立学院) 出现之日起，就受到高等教育管理者和研究者越来越多的关注，1 9 9 9 年以来，教 育发展研究、中国高等教育、高等工程教育研究理工高教研究等学术刊 物和人民日报、光明日报等各大报纸和网络都相继刊登过关于独立学院的 研究、经验或观点陈述。在中国知网和清华全文期刊数据库查询相关主题词，文 献数据统计表明，1 9 9 9 年至2 0 0 3 年，关于独立学院的学术论文仅3 4 篇，大多数集 中在对其发展现状与问题的阐述和讨论上。在2 0 0 3 年教育部在意见中明确了 独立学院的性质、特点、办学机制、管理体制之后，不仅为其发展提供了政策规 范和支持，对其理论研究也起到了明显的促进作用。2 0 0 4 年发表相关学术论文7 4 篇，2 0 0 5 年达至w j l s 7 篇，而在2 0 0 6 年1 至4 月份就有5 2 篇各种学术论文，这时总数达 到3 4 7 篇( 2 0 0 6 年5 月截至) ，从1 9 9 9 年以来，学者发表关于民办二级学院的文章6 1 篇，如果加上关于国有民办学院和公有民办学院的论文则达至l j l 3 s 篇，这充分说明 国内学者对独立学院的兴起和发展极为重视。 总的来说国内学者对独立学院的研究有如下几个特点： 第一，对于独立学院这种全新的办学模式在早期的研究中存在的分歧和争议 比较大。有部分学者对这种办学模式提出了质疑，尤其是2 0 0 3 年以前。如有学者 认为国有民办二级学院体制不顺、概念不清；产权界定不明晰；混合法人身份， 不符合有关规定；办学形式政策依据不明；办学体制不符合国情。2 0 0 3 年，教育 部出台了关于规范并加强普通高校以新的机制和模式试办独立学院管理的若干 意见( 简称“8 号文件”) ，确定了“积极支持，规范管理，改革创新”的指导思想， 明确了独立学院实行民办机制、相对独立办学、吸收各方优势资源的“民、优、独” 原则。自此独立学院的发展有了政策依据，独立学院各方面也有了健康和规范的 发展保证。从2 0 0 3 年以后，对于独立学院的研究逐渐兴起，并得到教育界内外的 广泛支持。比较有影响的学者有，马陆亭、潘懋元、刘心廉、阙宝海、顾美玲、 王会金等学者，独立学院这种办学模式也更多的得到了学者们的广泛认可。比如， 有学者指出举办独立学院有助于推进实现高等教育大众化的进程；举办独立学院 5 电子科技大学硕士学位论文 是满足新形势下社会对高等教育多方面、多层次需求的重要举措；是减轻政府教 育投入负担的重要方式；有利于发挥公立高校的资源优势；有利于推动高校内部 改革。吴华教授指出，公办高校引入民办机制，最重要价值在于指出了改造传统 公办教育体制，推进教育制度创新的一条现实之路。 第二，从对现在研究成果的检索和分析来看，国内不少专家学者对独立学院 的前景、独立学院在高等教育发展中的地位和作用方面、独立学院发展过程中存 在的问题和对策、独立学院体制和模式的创新、投融资方式和产权关系以及法律 地位进行理论分析和实践研究：而对于独立学院管理方面的研究相对来说比较少。 对于独立学院的发展学者们有两种取向：一方面是持积极乐观的探索和分析，学 者们也在积极研究并提出独立学院健康发展的建议和对策。另一方面，是一些学 者的担忧和疑虑，比如独立学院发展趋势如何? 独立学院一旦失去与母体高校脱 钩，独立学院将何去何从? 对于独立学院存在的问题上，学者们认为目前独立学 院有很多地方还不规范还存在着许多问题，这也是目前研究比较集中的地方。目 前独立学院存在的主要问题有：部分独立学院没有独立的法人地位，产权界定不 明晰；管理制度不健全，内部机制尚未成型；教育公益性和资本的寻利性关系难 处理；缺乏办学特色；师资队伍建设问题等。当然也有很多学者对于独立学院目 前存在的问题的解决对策进行了研究。总结起来有几个方面：完善产权制度建设、 正确处理独立学院与母体的关系、建立健全董事会制度；创新独立学院的管理制 度等方面。在文献分析和梳理中可以看出，国内学者多从宏观角度和以现状分析 为主，阐述了独立学院作为一种新机制和模式的出现，肯定了试办独立学院的意 义，简单分析了其出现的原因和发展中的问题，强调要实现理念更新、机制创新、 体制革新等，但对如何创新，怎样创新则缺乏更多的分析。目前的研究还集中于 有关独立学院的政策、办学机制模式、存在问题及对策等问题的研究。 第三、在解决了举办独立学院的可行性及必要性的问题后，许多的学者们把 目光集中在独立学院管理创新的问题上。另外，有学者进一步探讨了独立学院在 管理体制和运行机制中存在的问题，对独立学院的管理体制和运行机制创新进行 了大胆探索。如：有学者指出，独立学院管理创新，应从人才培养目标观念上创 新，确立培养本科应用型人才为目标；要创新管理体制，建立完善的董事会制度 及董事会领导下的院长负责制；创新与母体学校的关系，建立母体学校资源优势 的嫁接、辐射机制；创新教育管理体制，建立矩阵式教育管理制度；创新人才引 进机制，建立使用外部智力机制。越来越多的学者提出，要体现独立学院的“新”， 不仅要体现在办学模式和办学机制上，更要在管理上大胆探索、不断创新。所以， 6 第一章引言 对独立学院内部管理的研究是该领域今后研究的重点，这些学者对于独立学院管 理方面的研究也为本文提供了很多值得借鉴的思路。 第四、理论上对独立学院内部管理模式研究还比较缺乏。很多学者都提出了 独立学院内部管理要大胆创新，不能照搬母体学院的管理模式，要结合独立学院 的实际探索出有自身特色的管理方法。独立学院有条件建立更有活力的机制，有 条件建立比公有高校更有效率和活力并更能满足市场需求的管理模式。然而学者 们对于究竟如何才能充分的利用民办机制，在院校管理层面进行创新、大胆探索 这方面的研究还比较缺乏。目前还没有学者在对独立学院内部管理充分研究的基 础上，通过科学的归纳和总结，概括抽象出科学、合理的独立学院内部管理模式。 所以本文构建了独立学院内部管理模式，对解决独立学院科学发展这个现实问题 有重要的实践意义，对高等教育改革也有积极的借鉴作用，因而具有重要的理论 意义和实用参考价值。 1 6 研究思路及研究内容 本论文的研究思路是首先对构建独立学院内部管理模式的基础进行研究，包 括理论基础、现实基础即内部管理现状、政府环境进行分析研究、再根据对这些 构建独立学院基础进行充分研究的基础上，构建出我国独立学院内部管理的理想 模式。其中包括了目标模式、观念创新、管理策略、产权、权力、组织、质量监 控管理、人力资源管理模式。模式的诞生将对我国独立学院内部管理科学的发展 有积极的借鉴意义。 本文解决的主要问题是我国发展中的独立学院内部科学管理所应该遵循的方 向，并为模式建立提出总体思路，构建了我国独立学院所需要的内部管理模式。 本文首先对构建我国独立学院内部管理模式的理论基础进行研究和借鉴，并分析 了我国独立学院内部管理的现实基础和政府环境，在上述研究的基础上构建出了 我国独立学院内部管理模式。论文框架如图1 - 1 所示。 7 电子科技大学硕士学位论文 图1 - 1 文章内容结构图 主要内容包括： 第一章，阐述选题的背景、研究的目的、意义及研究方法、研究现状。说明 本文的研究思路及研究内容。 第二章，对构建独立学院内部管理模式的理论基础进行简要分析和借鉴，其 中包括新公共管理理论、现代组织理论、产权理论、政府管理高等教育职能理论。 第三章，根据独立学院的现实基础即内部管理现状进行了分析和总结，分析 了独立学院内部管理存在的问题，即产权不清、董事会制度不完善、师资队伍建 设等问题。 第四章，对构建独立学院内部管理模式的政府环境进行了分析，这一部分首 先，对独立学院有关的政策法规建设的历程进行分析，然后指出独立学院中政府 宏观调控不到位。最后，提出了转变政府职能，加强立法，优化政策环境的建议。 第五章，根据前三个部分对于构建独立学院内部管理模式的理论基础、现实 基础、政府环境研究的基础上，构建出我国独立学院内部管理的理想模式。其中 包括了目标模式、观念创新、管理策略、产权、权力、组织、质量监控管理、人 力资源管理模式。模式的诞生将对我国独立学院内部管理科学的发展有积极的借 鉴意义。 第六章，总结了全文的主要结论及论文主要贡献。 第二章构建我国独立学院内部管理模式的理论基础 第二章构建我国独立学院内部管理模式的理论基础 本章借鉴新公共管理理论、现代组织理论、产权理论、政府管理高等教育职 能理论，从理论的视角寻找解决问题的突破口。新公共管理理论、现代组织理论、 产权理论、政府管理高等教育职能理论为科学构建我国独立学院内部管理模式提 供了理论依据。 2 1 新公共管理理论 2 1 1 新公共管理理论概述 公共管理一般是指为了公益目的，不以赢取私利为目的，旨在维护或增进社 会公共利益并使其有效分配，扩大公民幸福程度，由政府与公众或非政府公共组 织进行参与、参加的对公共事物( 公民的共同事物) 的管理的活动。从2 0 世纪7 0 年代开始，世界范围内掀起了行政改革的汹涌浪潮，这一改革体现了公共管理方 式的根本性的方向调整，其基本特征和主要内容是政府职能的退缩和市场价值的 回归。在这种历史背景下，新公共管理理论在2 0 世纪8 0 年代应运而生。新公共 管理将公共产品区分为两种，一种是核心公共产品，这是只能由政府提供和政府 生产的基本公共服务，如国防、外交、国家机关管理、警察、国家安全和社会保 障等等；另一种是混合公共产品，这是可以由私人部门与非政府组织参与提供的 混合公共服务，由私人部门与非政府组织以市场竞争的方式，以商业化的运作手 段供给混合公共产品，如教育、公园、公路等都具有混合公共产品的特征1 2 】。新公 共管理理论是主张市场中心论，主张政府职能集中于基础科技和义务教育等核心 公共服务领域，主张私人部门和非政府部门参与混合公共产品的提供，提供公共 机制与市场机制的结合、政府与市民社会的合作。新公共管理理论认为，对公共 品供给主体进行分工，可以探究公共产品的供给总量和效率，即政府应该提供核 心公共产品，市场应参与提供混合公共产品，政府管理应该具有市场效率。而传 统的公共行政理论认为政府应该提供所有的公共产品，只要是具有非排他性和非 竞争性的产品，都是政府应该提供的公共产品，这一理念是政府扩大对经济社会 生活干预的重要价值原则，已难以适应市场经济深入发展的要求。 9 电子科技大学硕士学位论文 2 1 2 新公共管理理论是独立学院的产生的理论依据 教育服务产品的二重属性理论认为，教育服务产品是一种兼有公共产品和私 人产品属性的准公共产品。一方面，从公共利益的角度看，教育可以提高国民的 整体素质，向社会输出合格的劳动力，从而实现国民财富的增长和促进社会经济 繁荣，具有使整个社会受益的“效用的非排他性 ，符合典型的公共产品特征；另 一方面，从个体利益角度看，教育能够提高个人的文化素养和业务技能，从而为 个人创业或增加收入奠定基础，又具有明显的“私人产品 性质【引。尤其是高等教 育与个人收益的相关度更高，是一种具有明显私人属性的准公共产品。因此，高 等教育是混合公共产品，根据新公共管理理论，混合公共产品不仅仅可以由政府 提供还可以通过私人部门与非政府组织参与提供。 而现实的情况是，目前在世界范围内，普遍存在着对高等教育经费投入的不 足的现象，但同时高等教育规模扩张的脚步不能停止。高等教育要发展，资金问 题如何解决? “市场 是一个很好的答案。很多原先依靠政府财政办教育的国家， 自2 0 世纪8 0 年代后半期开始，都先后突破了完全依靠国家拨款的局面，提出了 面向市场或引入市场机制问题。市场的介入意味着政府的退出，这也是新公共管 理理论的基本主张。但在我国社会主义市场经济体制下，情形与西方国家有所不 同，当市场机制进入高等教育领域的时候，并不一定伴随着政府的退出。在我国 高等教育领域引入市场机制，允许、甚至鼓励私人和社会力量参与办学，其目的 就在于提高教育管理的效率，同时，减轻自身的财政压力，政府行为基本价值并 未改变。因此，一方面是急需潜在的社会资源进入高等教育领域，另一方面是民 办教育发展还需要很长的过程，不能完全的满足广大人民对优质高等教育的迫切 需要。那么，依托公立高校、利用社会资源，举办独立学院就是一条创新之路。 所以，新公共理论为独立学院的产生和发展提供了理论依据，独立学院的产生和 发展是新公共理论在高等教育事业中的具体应用1 2 1 。 2 2 组织理论 组织，是在目标条件下形成的人的有序集合。现代组织理论的代表学者巴纳 德从功用上定义：组织是二人或二人以上，用人类意识加以协调形成的活动或力 量的系统。组织结构理论是研究组织责权关系、分工与协作、集权与分权、组织 1 0 第二章构建我国独立学院内部管理模式的理论基础 如何设计更有效的理论。当然，不同的组织理论对组织结构的构成及设计也提出 了不同的观点。 2 2 1 扁平化组织理论 组织结构扁平化，是指一种通过减少管理层次，压缩职能机构，裁减人员， 使组织的决策层和操作层之间的中间管理层级越少越好，以便使组织最大可能地 将决策权延至最远的底层，从而为提高组织效率而建立起来的一种紧凑而富有弹 性的组织形态。对组织结构的变革，学界普遍提出“扁平化，并认为扁平化就是 “机械式 向“有机式 转变。自2 0 世纪6 0 年代中叶起，西方管理学者伯恩斯 与斯脱克注意到环境变化对组织结构的作用。西方学界就认为：为适应2 1 世纪经 济全球化的需要，现代企业的组织设计不再依据职权划分和层级管理来机械设置 管理层次和职能部门，而是充分体现组织对环境的适应性和应变力，使之能够在 第一时间内对环境变化做出快速反应。由此，组织结构的扁平化和内部沟通的网 络化，正成为现代企业组织结构变革的最新趋向和目标模式。 对于我国教育组织，由于其历史发展的原因，表现出“机械式组织 的一些 形式特点：职能分工很细，条块分割严重，保持高度集权等。通过组织结构的扁 平化，可以从以下优化原有的教育组织。首先，扁平化组织有利于分散权力，合 理决策。对于教育组织这类以知识生产为主旨的组织，其成员主要是由具有专门 知识的专收人员构成的，他们具有强烈的自我意识和参与意识，在相关的专业领 域具有发言权。扁平化、网络化的组织结构能充分发挥他们的知识优势和在相关 学科领域的权威作用，提高专收人员群体的责任意识和奉献精神。其次，有利于 模糊职能、职责提高灵活性。在迅速变化的环境中，内部职能组织应当是自由流 动和具有适应性的，人们只得通过自己认识，确定如何去做，职能的规定是不可 能事前未卜先知，往往需要先行动后思考。最后，有利于淡化边界，促进交往。“机 械式 组织内部横向纵向交织的“组织边界无形中阻隔了各部门之间的沟通与 协作，“有机式是一种边界灵活，没有局限性，能够使信息、资源、观念和思维 自由而快速流动穿行的组织形态。采用“无边界”结构形式，要对已设置的各部 门作出相应的淡化处理，从而打破组织功能和层级隔离的壁垒界耐引。 电子科技大学硕士学位论文 2 2 2 学习型组织理论 学习型组织理论( t h e o r yo fl e a r n i n go r g a n i z a t i o n ) 由美国麻省理工学院 彼得圣吉博士所创立，它是当今世界最具影响的管理理论与方法。