（行政管理专业论文）我国培育和发挥行业协会在反倾销中作用的政府行为研究.pdf

中文摘要 在经济全球化和贸易自由化已成为不可逆转的国际趋势的今天，世界市场 日益饱和，发达国家之间、发展中国家之间以及发达国家与发展中国家之间 倾销与反倾销的矛盾愈演愈烈，尽管中国介入这种斗争较晚，但中国的出口商品 依然在许多国家的市场上受到反倾销的阻击，严重影响了我国扩大出口战略的实 施，同时，一些进口产品加大对我国市场的倾销力度，对我国的传统产业造成冲 击。反倾销已成为中国企业不得不面对的重要问题。 国外之所以频繁对我国进行反倾销，重要的原因之一是我国外贸体制和行业 内部存在问题，而问题要得以解决必须发挥行业协会的作用。因为中国的企业相 对比较分散，单个企业的力量有限，难以形成对外交涉的力度，往往在反倾销工 作中处于弱势地位，而且国内某些企业规模小，法律意识淡薄，无法及时意识到 自身的合法权益，单个企业对整个行业的情况难以全面了解和掌握，难以维护全 行业的合法权益。在这种情况下行业协会作为各个企业共同组织的社会中介，全 面了解行业的整体情况以及各企业的实质利益，若能充分发挥它的管理和协调职 能，组织和协助国内企业加强反倾销的申诉和应诉工作，将具有不可替代的特殊 作用。根据世界上一些发达国家的反倾销的成功经验，行业协会作为各个企业共 同组织的社会中介，在反倾销体系中的优势表现在：它是合法的、非政府的、非 盈利的、非党派的、实行自主管理的民间志愿性的社会中介组织，它在谋求经济 公平和社会正义、维护整个社会利益乃至全人类共同利益的旗帜下展开活动，它 没有企业那样的盈利目标，也不像政府那样必须考虑税收、安全等多方面的事务， 所以可以将主要精力放在为社会服务上。但是由于种种原因，我国的行业协会还 处于一种不成熟的状态，其中还存在许多问题，对于我国政府，如何在行业协会 的现状中发现问题，改变现状，寻找到适合我国国情的培育行业协会的模式、方 法和途径，以便其更好的在反倾销中发挥应有的作用是值得重视的问题。本文就 是围绕以上问题展开研究。 论文主要由五部分组成：第一部分，培育和发挥行业协会在反倾销中作用的 意义。第二部分，我国行业协会在反倾销中的角色、表现及存在的问题。第三部 分，造成我国行业协会不能充分发挥其在反倾销中作用的原因。第四部分，国外 行业协会的发展状况及其对我国政府的借鉴意义。第五部分，我国政府培育和发 挥行业协会在反倾销中作用的方法和途径。 论文的观点是：行业协会由于可以弥补市场和政府失灵，它的产生是企业、 市场和政府的需要，所以它有产生的必然性，另外由于我国是发展中国家，在对 外贸易中又经常遭受反倾销的困扰，对我国造成了严重的影响，反倾销诉讼增多 的原因很多，但没有充分发挥行业协会的作用是个很关键的原因，具体而言，行 业协会可以在反倾销调查前、反倾销调查中和反倾销调查做出裁定后发挥政府无 法发挥的作用。但就目前来说，我国的行业协会并没有完全发挥其在反倾销中的 作用，造成这种状况的原因有很多，比如：行政附属性强，独立性差，官办色彩 浓厚，协会地位不明确，作用空间有限；总体发展不平衡；内部机制不健全；相 关立法不到位；政府对行业协会既鼓励又限制的态度是造成目前行业协会无法实 现转型的根本原因；政府职能的越位和错位是行业协会难以建立的根源等等。作 为我国政府应当学习国外政府培育和发挥行业协会的先进经验，比如美国、德国、 日本等。但从经济学的角度看，行业协会属于一种制度安排。制度安排的途径如 何取决于市场经济体制模式、社会经济发展水平和产业组织状况。不同的体制和 产业组织框架中行业协会的形成和发展途径差异很大，而且，这些差异决定着各 国行业组织在性质和功能上的具体特征，运用比较研究的方法分析不同市场经济 体制模式、不同发展水平及产业组织状况背景下行业协会形成的不同轨迹和特点 对于我们更有效地借鉴国外行业协会发展的经验是十分必要的。我国的产业组织 现状，与德国及日本的情况有较多的相似之处，而与美国的社会经济及文化环境 差别较大。因此，德国和日本行业协会的发展经验和模式，对我匡f 更具借鉴意义。 为了更好地培育行业协会并发挥其在反倾销中的作用，我国政府还应当看清 其他制约我国行业协会发展的因素，如针对行业协会的政府性因素、针对企业的 i i 政府性因素、政府本身存在的原因等，并在此基础上真正的作到政企分离，遵循 市场化原则，选择好适合和的模式，制定定的政策去支持行业协会的发展，只 有这样，行业协会的对外功能如反倾销功能才能更好的发挥出来，为维护我国企 业的利益做出贡献。 论文采用辩证唯物主义和历史唯物主义的分析方法，运用政治学、经济学、 管理学等方面的知识全面系统的分析了我国行业协会在反倾销中存在的问题、国 外几种培育行业协会的模式和其行业协会在反倾销中作用的发挥，提出了适合我 国国情的政府培育行业协会的模式和应当采取的一些方法和途径。 关键词：行业协会反倾销模式 i i i a l b s t r a c t t b d a y ， w h e n e c o n o m y酉o b a l i z a t i o n a n dt r a d e1 i b e r a l i z a t i o n b e c o m i n g a n i e v e r s i b l et e n d e n c y ，w o r l dm a r k e tt e n d i gt ob es a t u t a t i o n ，t l l ec o 砌1 i c t so fd u m p j i l g a n da n t i d u m p i i l gi i l c l i n et ob es e v e r eb e t w e e nd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa s w e l la sa m o n gt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s a l t h o u g ho u rc o l i n t r yt a l 【e sp a ni nt h es 协l g g i e l a t e r ，t h ee x p o r tc o m m o d i t ys t i ue x p e r i e n c e sa m i d u m p i n gn i c ki nm a i l yc o l l i l t r i e sa i l d h i n d e r st l l ep r o c e s so fc a r r y i n go u tt h ee n l a r g i n ge x p o ns t r a t a g c m a tt l l es a m et i m e ，t h e d u m p i n go f s o m ei m p o r t e dp r o d u c t sh a v ei m p a c t e do u rc 呻v e n t j o n a li n d u s t r i e s a n t i d u m p i 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不断深入而得到发展。中国加入世贸组织后，随着行业协会发展空间的扩展，作 用的显现，理论界也加大了对行业协会的研究力度。然而迄今为止，理论界还较 少对政府如何培育和发挥行业协会在反倾销中的作用进行比较完整和系统的探 讨，而这项工作对于推动行业协会的理论研究，进而推动行业协会在反倾销中发 挥其作用大有裨益，由此便构成本文写作的宗旨。 随着信息技术革命的兴起，全世界的联系在日益加强，全球一体化已经成为 不可逆转的时代发展潮流，在国际竞争中，政府充当了重要的角色，但很多时候 却难以走到前台，同时无暇也没有能力去顾及本国所有领域的切身利益，如反倾 销，若撇开政府让熟悉微观运行的企业去参与反倾销，又会出现以下问题：一方 面由于企业对国际形势信息的匮乏会加大企业的交易成本和风险；另一方面，由 于企业目标的单一性本企业收益晟大化，这会引发本国企业在反倾销中的惧 怕和畏缩，从而放弃申诉和应诉，进一步损害国家和企业本身的切身利益。行业 协会是行业管理大系统中的有机组成部分。是市场经济的必然产物，是成熟社会 的重要主体，在一些发达国家的反倾销活动中，行业协会作为一种企业的社会中 介能够发挥政府无法替代的作用。所以我国政府也应当随着市场经济的逐步完善， 进一步转变政府职能，政府的定位也由“全能型政府”向“服务型政府”过渡。 。斯坦利海曼：协会管理，中国经济“：版社，1 9 8 5 年 1 为行业协会的发展和作用的发挥提供个平台。本文就是在此背景下探讨我国政 府如何培育和发挥行业协会在反倾销中的作用，以便企业在反倾销中能借助于行 业协会的优势更好的维护自己的权益。 行业协会的存在很重要，但是在不同的国家对于行业协会有不同的说法。在 美国，行业协会是一些为达到共同目标而自愿组织起来的同行或商人的团体。在 日本，行业协会是以增进共同利益为主要目的而组织起来的事业者的联合体。在 英国，行业协会是由独立的经营单位所组成，为保护和增进全体成员合理合法利 益的组织。在我国也有不同看法，有的认为，行业协会是根据生产技术的进步和 发展需要由同行业中的企业自愿组合起来的一种组织形式；有的认为，行业协会 是同行业的企业联合起来的服务性组织，是建立在企业自愿参加基础上的非营利 性社会经济团体；有的认为，行业协会是同行业的各企业在自愿的基础上为了谋 取和增进自身的共同利益而组织起来的社会经济团体。当然，对行业协会概念的 理解还远远不止这些，本文认为，行业协会是指以同行业的企业为主体，建立在 自愿原则的基础上，以谋取和增进全体会员企业的共同利益为宗旨的一种具有法 人资格的经济团体。 2 一培育、发挥行业协会在反倾销中作用的必然性和意义 ( 一) 行业协会产生的必然性 在行业协会产生初期，围绕行业协会产生必要性这一问题，曾存在三种不同 的观点：一种认为是“很有必要”，“近在眉睫”：一种认为是“可有可无”；一种 认为是“没有必要”，“多此一举”。随着行业协会的发展及其作用的显现，对这 一问题的讨论也逐渐趋于一致。人们普遍认为行业协会有存在的必要，行业协会 作为一种市场中介组织，其产生和发展是多种因素共同作用的结果。行业协会产 生的必要性主要表现在以下几个方面： l 、行业协会可以弥补市场和政府的失灵 经济学人都很清楚，市场对经济的调解带有一定的自发性、盲目性和滞后性， 尤其是难以解决企业的无序竞争问题。当市场出现失灵时，一般经济学上首先考 虑的是以政府这只有形之手来弥补。政府主要通过立法、制定各种产品标准规范 来引导企业的市场行为。其作用一方面可以弥补市场的局限，防止市场的过度竞 争和垄断；一方面作为市场秩序的维护者，限制企业的一些不良行为，维护社会 公众的利益。同时，政府还可以为企业提供产品标准依据，通过制定各项技术标 准、质量标准，为企业产品进入市场核发“通行证”。但是，政府亦有失灵和欠公 允之时。常敏认为，政府失灵主要表现在以下几个方面：首先，我国政府职能设 置、政策措施主要是针对传统计划经济中的国有经济，对目前大量发展的非公有 制经济的调控不具适应性，其主要原因是调控成本高、效果差。其次，微小分散 的企业与政府的谈判成本较高，企业与政府的信息渠道不够畅通，因而所制定政 策的针对性、实效性受到制约。最后，考虑到某些政府部门“寻租”行为的存在， 。入世后农产品行业协会发展研究课题组有关行业协会的理论研究综述，2 0 0 3 年4 月 3 市场经济中的政府确有失灵之时。马慧琼等也认为，由于受传统体制的影响，政 府在维护市场经济秩序时，其管理行为存在着明显的行政性质，从而影响竞争的 公平，并导致效率的降低。其理由是：第一，政府过分利用“社会利益”代表者 的权利对企业行为进行过多干预，导致企业难有作为；第二，各种产品标准出台 时间不够及时，不能适应竞争节奏：第三，政府部门的倾向性会使一些企业，尤 其是国营企业占据一定的市场和资源优势。由于这一优势不是通过正常竞争而 来，从而企业可能会滥用资源经济优势，造成不必要的浪费，或形成市场的行政 垄断。第四，信息反馈回应慢，不能很好地行使监督市场的职能。在市场、政府 失灵过程中，需要介于两者之间的中介组织加以弥补。而行业协会的服务、沟通、 协调、监督与仲裁等职能恰能弥补这一缺损，引导企业的有序竞争。 2 、行业协会的产生是企业、政府以及市场竞争的需要 首先，行业协会的产生是企业发展的需要。行业协会是一个集体行动者，它 可以集中行业内分散的资源，为企业提供所需要的公共物品，从而满足成员企业 发展的需要。企业自愿结合或加入一个行业组织，可以寻求仅靠企业自身无法获 得的利益。尚河清对这一问题阐述得很清楚，他认为，随着企业作为独立市场主 体和利益主体地位的逐步确立，面对愈益激烈的市场竞争态势，尤其是直面我国 加入w t o 后的压力与挑战，众多分散的企业，特别是中小企业，迫切需要通过一 定的形式组织、联合起来，以维护和实现某些共同的利益，包括单个企业自身无 法满足与实现的特殊需求与利益。这些特殊需求主要表现在：( 1 ) 企业为控制并降 低经营成本，提高运营效率，需要获得社会化、专门化的服务和帮助；( 2 ) 企业为 降低市场交易费用，避免无序竞争的伤害，需要获得信息、协调利益、反映要求、 维护权益等。而这些需求在传统体制下主要是依赖于政府的供给，如今这种供给 越来越不适应需求，且对大量的非国有企业而言，来自政府供给的渠道本来就不 够畅通和有效。各类企业都渴望通过建立一种社会化的机制，并从社会化的渠道 。常敏：健全行业协会加强行业管理促进行业发展，中共杭州市委党校学报，2 0 0 2 年第l 期 。马慧琼等：行业协会与企业竞争行为的引导，广西财政高等专科学校学报，2 0 0 2 年第2 期 4 获得这方面的有效供给，包括满足今后不断生长的各种各样新的需求。 其次，行业协会的产生也是政府的客观需要。尚河清认为，这种政府的需要 包括以下几个方面：一是政府要转变职能并精简机构，实现政企、政事、政社分 开，大量过去由政府包办的办企业、办社会的职能，需要有序地分离并尽快地转 移。二是政府可直接调配的各种资源日益匮乏或短缺，政府为保证其主要任务与 目标的完成，必须将有限的资源集中配置到满足全社会公共需要的领域和环节中 去，其逻辑结果必然是进一步地做出有所为、有所不为的抉择。三是政府出于自 身宏观职责的考虑，既需要有相关组织载体来具体承接过去政府供给的功能，又 需要通过一定的组织载体，来具体实施对大量分散企业的管理与调控。四是在市 场经济条件下，政府确实无力、也根本不可能提供企业所需要的所有服务。由此， 各级政府均对行业组织寄予厚望，并倾注了大量的热情与关爱。 最后，行业协会的产生是市场竞争的需要。康晓光认为，中国加入w t o ，意味 着中国企业必须面对全球性竞争。竞争的结果不仅仅取决于企业自身的实力，还 取决于行业协会的发展状况、政府的社会经济政策和基本的制度框架等外部因素。 相对发达的行业自治组织赋予了国外企业相对于中国企业的竞争优势，先天不足 又处于一盘散沙状态下的中国企业难以与身强力壮又组织良好的外国企业进行竞 争。在行业协会发育不良的条件下，中国企业必须付出数倍于对手的努力才能取 得同样的业绩。这对于中国企业来说是一种不平等竞争，但是这种不平等不是别 人强加给我们的，而是我们自己强加给自己的。要消除这种不平等必须而且只需 依靠我们自己。显然，康晓光研究员是将发育和发展行业协会作为消除中国企业 与国外企业之间的不平等竞争的重要手段。 ( 二) 发挥行业协会在反倾销中作用的现实意义 我国是发展中国家，经济发展水平与发达国家差距较大。我国的经济整体实 。尚河清：行业组织定位之探析，上海改革，2 0 0 1 年第5 期 噍晓光：行业协会何去何从? ，中国改革，2 0 0 1 年第4 期 5 力不强，且面临着剧烈的国际经济竞争，担负着迎头赶上经济发达国家的繁重任 务。在加入世界贸易组织之后，虽然所有世贸组织成员将不得不根据最惠国待遇 原则和国民待遇原则向我国更大程度地开放市场，但对我国大量廉价产品的进入， 一些国家为保护本国市场，必将要更大范围、更大规模地对我国进行反倾销调查。 同时，我国也将按照承诺进一步向国外开放市场，国外产品可能以技术和管理优 势趁机以低价倾销方式挤占我国市场，我国一些行业、企业和产品将不可避免地 受到强烈冲击。随着我国对外贸易的持续增长，我国已成为出口产品受到反倾销 调查最多的国家。从1 9 7 9 年8 月欧共体对我国发起第一例反倾销调查到现在为止， 已有3 0 多个国家对涉及我国4 0 0 0 多种商品发起了近5 0 0 多起反倾销调查，直接 影响我国出口金额达1 6 0 亿美元以上。可以预见，我国将遇到越来越多的国外反 倾销诉讼和国外产品的倾销。因此，必须加快发展行业协会，发挥行业协会的服 务、监督、协调、保护和开拓的作用，规范国内市场，开拓国外市场，充分利用 世界贸易组织规则赋予的权利，发挥行业协会的作用，积极进行反倾销应诉。 据有关专家预测，本世纪前1 0 到2 0 年内，各国间的反倾销“斗争”还会有 一个混战阶段。因此，如何在入世这个新的大环境下更好地应对反倾销就成为我 国入世后所面临的一个重要问题。现在，我国许多企业面对外国的反倾销指控不 是挺身而出，勇敢面对，而是一味的忍让，结果遭到更多的排挤，更多的指控， 鉴于我国企业在反倾销指控中反应迟钝，而按照国际惯例政府又不便插手，在这 种情况下，发挥行业协会的作用就显得尤为重要。从各国特别是发达国家发展的 历程来看，市场经济越发达，行业协会在国民经济中的地位就越重要。以美国为 例：行业协会参与立法，负责贸易保护、市场损害调查，代表政府谈判，协调贸 易纠纷，甚至大多还负责出口配额的分配。相比之下，我国大部分行业协会在一 定程度上形同虚设，在解决贸易摩擦、积极应对反倾销方面还有很大的发挥空间。 具体而言，可以在反倾销调查前、反倾销调查中和反倾销调查做出裁定后发挥作 用： 。董利娟：反倾销，行业协会作用重太，中国石油和化工，2 0 0 2 年第7 期 。顾家麒：入世后：行业协会如何应对，电力企业管理，2 0 0 2 年第4 期 6 1 、反倾销调查前帮助建立反倾销预警系统 行业协会是整个行业利益的代表，对行业的了解程度高于政府，同时也高于 行业内的单个企业。行业协会作为企业和政府之间的桥梁，可以利用其优势与政 府和企业一起建立反倾销预警系统，并在其中发挥主要作用。目前，我国国家经 贸委和国家统计局也己正式委托行业协会协助建立产业损害预警机制，负责采集、 分析和上报本行业产业损害预警数据和动态情况。该系统主要包括：对重要产品 的进口数量、价格的监测及进口产品对国内产业可能产生的损害的监测；对重点 敏感出口产品做好出口价格、出口国家和地区的监测工作以及出口产品可能招致 进口国采取反倾销或保障措施等限制措施的监测，并定期发布预警信息，做到未 雨绸缪；协调本行业出口产品的数量、价格和分布。我国遭到反倾销调查的主要 原因之一是出口产品过于集中，国内企业在国际市场上竞相压价，恶性竞争。行 业协会可以通过其自律职能来协调本行业产品的生产和出口布局，指导出口产品 的价格水平，必要时可以限定最低价，以此实现在保持价格优势的同时又避免构 成倾销，从而确保整个行业的利益。 2 、反倾销调查中及时有效地组织企业应诉 反倾销应诉需要耗费大量的人力、物力和财力。比如，在应诉时应诉者需要 在限定时间内完成有关问卷，并就出口产品是否存在倾销和是否对进口国的同类 产品造成实质性损害进行答辩。在这一过程中，还需要得到国外进口商的帮助， 以便了解当地的实际情况。聘请应诉律师的费用也很高。单个企业即使想应诉也 很难在短时间内完成这些工作，而旦超过规定的应诉时间，则被视为自动放弃， 调查当局就可单方面采取反倾销措施。而目前更多的情况是，单个企业没有应诉 的动力。因为反倾销调查针对的是一国的某一产品而不是某一特定企业的产品， 如果应诉胜利，行业内其他没有参与应诉的企业同样受益，而一旦应诉失败，这 。中国质量协会：行业协会在反倾销中的作用，经济研究参考，2 0 0 3 年第1 2 期 些费用就得由应诉企业独自承担。从经济学的角度来看，应诉本身具有较大的外 部性，在一定意义上可以看作是一种“公共产品”，应诉的私人收益小于其社会收 益，如果单纯依靠市场作用的话，会出现“搭便车”现象，这种产品的供给将会 出现不足。公共产品应该由公共性的组织来提供，行业协会虽然是民间组织，但 从整个行业的角度来看又具有一定的公共性。因此作为整个行业的代表者，行业 协会是一个适当的选择。它可以通过收取会费的形式来筹集资金，建立反倾销基 金以专门用来建立信息渠道，配备反倾销专业人员，牵头聘请律师，组织企业应 诉。利用整个行业的资源来克服单个企业势单力薄的不足，这就可以解决应诉不 及时的问题。另外无论受益还是损失都由行业内的企业分担，这就可能解决某些 企业“搭便车”的问题。 配合外国政府做好反倾销调查，提供有关本行业的全面资料。w t o 反倾销协 议中关于提供最佳资料的规定如下：在反倾销诉讼中，如果有利害关系的当事 人在合理的时间内