（世界史专业论文）20世纪英国养老制度的文化传统探析.pdf

研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 摘要 摘要 “银色危机 、“灰色炸弹 形象而生动的向我们揭示了老龄化所带来的系 列问题。然而诸如英国之类的很多发达国家却由于其较为健全的养老体制，在 面对这一危机时能够“泰然自若”。我们不禁要问，原因何在? 显然，对任何问题的探究都可以向历史寻求答案，而历史又是一种文化。 换言之，对于我们的疑问可以从文化传统的角度进行探究，这也是本文所要研 究的问题，即2 0 世纪英国养老制度的文化传统探析。 本文以“福利文化论 为理论支撑，第一章介绍了“行为习惯层面的现 状，即2 0 世纪英国老年人口的发展趋势及其养老现状。第二章主要论述英国养 老文化传统“价值观 形成的主要影响因素。并从国家、教会、私人组织和家 庭四个层面进行深入剖析。第三章在前两章的基础上得出结论：近代以来在英 国形成了一种以个人为主要依靠的养老文化传统。并进一步分析英国养老文化 传统是如何作用于2 0 世纪英国养老制度的。最后，结语部分再次反思本文写作 的出发点和意义所在：文化因素对人类社会各种政策制度、普通人的思想行为 有着潜移默化的影响。2 0 世纪英国所形成的养老制度正是在继承和发展其养老 文化传统的基础上而形成的。 关键词：英国养老制度文化传统 a b s t r a c t ab s t r a c t g r e yc r i s e s a n d g r e yb o m b o p e nu ps e r i e so fp r o b l e m w h i c hb eb r o u g h tb y a g i n gv i s u a l l ya n dv i v i d l y h o w e v e r , d e v e l o p e dc o u n t r i e ss u c ha sb r i t a i nc a nd e a l w i t ht h ec r i s i sc a l m l y t h i si sb e c a u s eo fi t sc o m p a r a t i v e l yw e l lo l d - a g ec a r i n gs y s t e m t h e nw eh a v et oa s kw h y a p p a r e n t l y , w ec a ns e e kf o ra n s w e r so fa n yp r o b l e mf r o mh i s t o r y ，a n dh i s t o r y a c t u a l l yi sak i n do f c u l t u r e i na n o t h e rw o r d ，w ec a ne x p l o r ea n de x p l a i no u rq u e s t i o n f r o mt h ev i e wo fc u l t u r a lt r a d i t i o n i ti sa l s ot h et h e m ew h i c ht h i sp a p e rw a n tt o r e s e a r c h t h a ti s ，e x p l o r et h ec u l t u r a lt r a d i t i o no fb r i t i s ho l d a g ec a r i n gs y s t e mi nt h e 2 0 山c e n t u r y t h i sp a p e rt a k e st h e w e l f a r ec u l t u r et h e o r y a sa na c a d e m i cs u p p o r t t h ef i r s t c h a p t e ri n t r o d u c e st h ea c t u a l i t yi nt h el a y t h ec u s t o mo fb e h a v i o r t h a t sa b o u tt h e d e v e l o p m e n t a lt r e n do fb r i t i s ho l d - a g ep e o p l ei nt h e2 0 mc e n t u r ya n dt h es t a t u so f o l d - a g ec a r i n ga tp r e s e n t t h es e c o n dc h a p t e rm a i n l ya r g u e st h em o s t l yi n f l u e n c i n g i n g r e d i e n t si ns h a p i n go ft h ec u l t u r a lt r a d i t i o no fo l d - a g ec a r i n gs y s t e mf r o m t h e v i e w p o i n t l a y a n da n a t o m i z ef r o mf o u rs i d e s ，i n c l u d i n gc o u n t r y , c h u r c h ，f a m i l ya n d p r i v a t eo r g a n i z a t i o n t h et h i r dc h a p t e rb a s e so nt h ep r e c e d i n gt w oc h a p t e r s a n d m a k e sac o n c l u s i o n ：i nb r i t a i ni tf o r m sac u l t u r a lt r a d i t i o ni no l d a g ec a r i n gs i n c e m o d e mw h i c hm a i n l yd e p e n d so no i d st h e m s e l v e s t h e ni tf u r t h e ra n a l y z e sh o wt h e v i e w p o i n to fb r i t i s hc u l t u r a lt r a d i t i o ni no l d - - a g ec a r i n ga c t so nb r i t i s ho l d a g ec a r i n g s y s t e m f i n a l l y , t h ee p i l o gr e v i e w st h er e a s o nw h yw e w a n tt ow r i t et h i sp a p e ra n dt h e m e a n i n go f t h i sp a p e ra g a i n ：c u l t u r a lf a c t o r se x e r tas u b t l ei n f l u e n c eo na l lk i n d so f p o l i c i e sa n ds y s t e m si nh u m a ns o c i e t ya n db e h a v i o r s ，m i n d so fn o r m a lp e r s o n t h e f o r mo ft h e2 0 mc e n t u r yb r i t i s ho l d - a g ec a r i n gs y s t e mi sj u s tb a s eo ni n h e r i t i n ga n d t h ee v o l v e m e n to fi t sc u l t u r a lt r a d i t i o ni no l d - a g ec a r i n g k e yw o r d s ：b r i t a i no l d - a g ec a r i n gs y s t e m c u l t u r a lt r a d i t i o n i i 目录 目录 绪论1 第一章“行为习惯”的实践- 2 0 世纪英国老年人口发展趋势及其 养老现状1o 第一节2 0 世纪英国老年人口发展趋势及其所产生的问题l0 第二节2 0 世纪英国养老现状1 3 第二章“价值观的形成国家、教会、家庭及私人组织的共同作 j 1 j 17 第一节对欧洲老年人文化及社会地位的历史考察与反思17 第二节国家的角色作用2 0 第三节教会的角色作用2 8 第四节家庭的角色作用3 4 第五节私人组织的角色作用3 8 第三章2 0 世纪英国养老制度的文化传统分析4 4 第一节对2 0 世纪英国养老制度的文化传统分析4 4 第二节英国养老文化传统诸要素间的关系及其对现实政策的影响4 6 结语 5l 参考文献。5 2 致 射 5 8 个人简历。5 9 i v 绪论 绪论 一、选题原因及意义 历史是一种文化，文化是社会的精髓，文化传统与现实制度之间有着不可 否认的多维联系。2 0 世纪英国养老制度与其近代以来形成的养老文化传统之间 也有着紧密的联系。我们在回顾英国2 0 世纪养老历史的同时，体味和探讨养老 文化传统在其中所起的作用，对于解决今天中国面临的养老传统与养老现实之 间的关系问题意义重大。 从现实层面而言，在每一种文化和历史阶段中，个体和社会都要为必将到 来的老年阶段乃至死亡做以思考和准备，每一个人对未来的关注都必然包括对 自身及其家人养老问题的思考。自工业革命以来，伴随科技的不断进步，经济 的飞速发展，生活水平的日益提高，医疗卫生条件的逐步改善，大多数工业化 国家面临人口结构的重大转变。较低的出生率和不断延长的寿命，使得老龄化 问题日益严重，“银色浪潮 、“灰色危机 概括而形象的将其呈现在我们眼前。 1 8 5 1 年法国以6 0 岁以上人口达到1 0 而率先进入老龄化社会，随后老龄化 问题在西欧数国相继出现，开始引起人们的关注。到1 9 8 0 年欧洲6 5 岁及以上 老年人口达到1 3 ，预计到2 0 2 0 年这一比例将达到1 7 。1 对于大多数发展中国 家而言，老龄化问题也渐露端倪。以中国为例，由于计划生育政策的推行，人 口增长虽然受到了控制，但随之而来的却是从8 0 年代起老年人口比重的上升。 到2 0 世纪9 0 年代初我国6 0 岁及6 0 岁以上老年人口已达9 ，0 0 0 万，2 0 世纪末 达到1 3 ，0 0 0 万左右，占总人口的1 0 5 ，到2 0 2 5 年预计将达到2 8 ，0 0 0 万， 占总人口的2 5 5 ，即平均每4 人中将有l 位6 0 岁以上的老年人。2 2 0 0 0 年到 2 0 2 0 年间我国将发展成为典型的老龄化国家，而2 0 2 0 年到2 0 5 0 年我国老龄化 程度将急剧提高，并向高龄化挺进，该时期，我国6 5 岁以上老年人几乎为目前 老年人口数的四倍。3 有关学者早在2 0 世纪8 0 年代就堪忧甚切，指出中国将面 临的老龄化问题有着老年人口基数大，老年抚养比直线上升；老龄化来势凶猛， 速度快；各地区人口发展不平衡；老龄化需求高于经济发展所能承担的程度4 几 1 孙常敏主编：世纪转变中的全球人口与发展，上海。上海社会科学出版社1 9 9 9 年版，第2 7 9 页表5 - 2 2 熊必俊、郑亚丽：老年学与老龄问题，北京：科学技术文献出版社，1 9 8 9 年版，第l 页 3 孙常敏主编：世纪转变中的全球人口与发展，第2 9 1 页。 4 老龄问题国际讨论会文集中文版编辑组编：老龄化问题国际讨论会文集，北京。劳动人事出版社， l 大特点。 此外，在独生子 将是更为严峻和棘手 如何协调中国传统养老理念和现实工作、生活为之带来的不便，也是我们在考 察英国近代养老传统时所要观察、对比和思考的重要现实问题。 从制度层面而言，老龄化问题已经成为世界各国共同面对的问题，但与发 展中国家相比，发达国家较早的步入老龄化社会，较早开始探寻应对老龄化问 题的合理养老制度，英国就是其中的代表之一。 “福利经济学源起于英国，“从摇篮到坟墓”的社会保障制度推行于英国， 庇古、凯恩斯、贝弗里奇的思想和理论在其社会保障制度中有所体现。然而， 在这个世界上最先步入资本主义社会的国家，老龄化问题曾经是其经济裹足不 前的阻碍因素之一。老年人口的增多导致劳动人口所占比重的减少，从而使得 社会生产所需的劳动力资源不足；老年人口增多也使得养老负担加重，亲属和 国家用于养老的支出都相应增加，储蓄和其它投资相对减少。如何通过合理的 制度摆脱困境，英国的实践有我们可取之处。 1 9 0 8 年颁布养老金法案，1 9 2 5 年制订老年补助养老金法案；二战后 开始实行“福利国家社会福利制度”，1 9 4 8 的全国保险法开始采取缴纳保险 金，积累到退休年龄后可领取相应金额的养老金制度；从1 9 6 1 年4 月起，在定 额养老金基础上，增加与个人收入相关的养老金；1 9 6 6 年起将国民救助的扶助 部分作为补充养老金，力图缩小老年人养老金收入的差距；1 9 7 9 年起实行现行 的养老金制度。此外，根据国民健康服务法，老年人享受公费医疗；国家还 为老年人专门设立“老年人医院 ，提供老年人家庭服务人员，开设如“老年人 之家”一类的老年人俱乐部 正是这些从自身养老传统和实际出发而形成的2 0 世纪养老制度，与国家、 社会、家庭、个人等各方面的共同努力相结合，使得英国从2 0 世纪3 0 年代初 出现老龄化问题以来，从1 9 0 8 年第一部养老金法案颁布以来，政府财政困难的 局面得到逐步缓解，较为合理和先进的养老制度逐步形成，继而享有“福利国 家”的美誉，也为我国养老制度的完善提供了可资之借鉴。 何谓借鉴? 实际上是对前两个选题原因的综合阐释，本文的选题原因归根 1 9 8 8 年版，第5 0 页第5 3 页，其中魏恒仓在其文中国老龄人口发展趋势和对策一文中对中国老龄 化几大特点有详细论述 2 绪论 到底都在于借鉴。借鉴什么? 常言道：“读史以明智”，抛开本文的社会学关联 不谈，单从史学研究角度而言，通过对英国近代养老传统形成过程中部分史实 的梳理和分析，我们可以更好的理解传统与现实是怎样结合的。如“自己家的 钥匙自己管 就反映了英国老年人与子女同住率较低的现实，老年人普遍认为 子女有他们自己的生活，父母和子女之间不应相互牵累，这种观念使得英国老 年人更加依靠政府的制度而非子女或家庭本身，这样政府在制订政策的时候就 会有一定的导向性和迫切性，因为老年人更是政府的责任。而中国由于自古以 来儒家“孝悌 思想深植于民心，使得家庭养老、注重对老人的心理关怀成为 中国养老制度的一大特色。但当今的现实是，伴随独生子女政策的实行和现实 生活压力的并存，在未来的岁月中，一家一个孩子仍会持续。可以预见，在不 久的将来由子女在身边照顾老人的可行性会大不如前。这就需要我们从别国成 功结合的实例中进行借鉴。在英国从2 0 世纪初逐步发展成熟的养老制度中，国 家、教会、私人组织、家庭都扮演着其特有的“英国角色”，其中有值得借鉴之 处，也有发人深思之处。我们要探讨的是在现代化的现实生活中，不同的养老 理念对人们的现实工作和生活又会带来哪些不同的影响? 面对两者的冲突我们 应该如何应对? 因此，从文化传统角度来解析2 0 世纪英国养老制度，能够为我 们更好的理解2 0 世纪英国养老制度的来龙去脉，反思自身养老理念打通思路， 提供借鉴。 二、国内外研究综述 其一，理论梳理。养老问题是一个多学科交叉、理论与现实紧密结合的课 题。它的研究涉及老年学、社会保障学以及社会史学等相关学科。因此，国内 外有关养老问题的理论研究也从老年学( 包括疏远理论、活力理论、持续理论、 亚文化理论、交换理论、年龄分层理论等) 、社会保障学( 包括文化起源论、文 化背景论、文化传播论、文化决定论、福利文化论等) 等方面入手对这一问题 进行研究。其中，从文化视角来对养老相关问题进行分析是近年来学术界的前 沿。本文也试图从文化角度对2 0 世纪英国的养老问题进行探悉，原因如下： 近代文化史之父赫尔德曾如是说“文化是人的血液 、“文化是人类的第二 自然并只能在历史进程中得以认识 。对此很多国内学者也有精辟的阐述：“从 社会发展实践看，文化视角的产生是全球化背景下全面揭示与分析社会政策模 3 绪论 式多元化及其差异性的客观需要 ，1 “在某种意义上，制度与文化根源的探讨， 更有助于揭示养老保险制度安排的内在约束条件。在更广泛的意义上，文 化是人的骨髓，人的存在是一种文化的存在。人的行为、观念传统以及社会、 经济、政治结构均深深地植根于早期文化设定和文明起源进程。 2 2 0 世纪8 0 年代以来，国外社会政策研究领域中就已经出现了“文化转向 的趋势。近几年来，从文化视角来分析社会福利政策在国外学术研究中也已成 为热门和前沿的学术研究领域。以“文化起源论 、“文化背景论 、“文化传播 论”、“文化决定论 、和“福利文化论”为代表的文化论观点也越来越受到国内 学者们的关注，很多学者也将文化理论运用于国内外养老保障方面的研究之中。 3 笔者也十分赞同从文化论的角度来分析英国2 0 世纪的养老制度。 在前述关于文化论的五种分支理论中，笔者比较赞同“福利文化论 。该理 论认为，不同社会、国家之间的福利制度与福利模式差异是由他们各自的福利 文化所决定的。“福利文化论”的代表为英国的罗伯特平克，他最早提出这一 理论。认为“在任何社会中，福利文化分为两个部分：价值观，它影响人们对 权利和义务的看法；行为习惯，价值观通过它找到了在实践中的表现方式。这 两个部分组成福利文化，一方面是以正式的社会福利项目的形式表现出来，另 一方面见于家庭、朋友和邻居间的非正式的互助。价值观主要影响制定社会政 策的决定选择、而制度安排则受国家特色的影响。 同时，引福利文化论克服 了前4 种观点的根本缺陷机械论的外生化倾向。它们都把社会文化 看成社会福利体系的外生变量，文化仅仅从外部作用于社会福利。与此相反， 福利文化论不再打外围战，而是直接切入心脏；它不是泛泛而谈文 化与社会福利之间的关系，而是把文化与社会福利有机地结合起来，文化不再 是脱离社会福利的文化，而是福利文化。 4 因此，本文将以“福利文化论”为理 论支撑，探析2 0 世纪英国养老制度的文化传统。同时，本文虽然是以“养老制 度 为主要论述对象，但是“养老制度”的主要作用人群却是老年人。这样， 对老年人的历史考察会使我们在继续分析文化传统是如何作用于养老制度这一 1 毕天云，社会政策研究中文化视角兴起的知识社会学分析，云南师范大学学报2 0 0 7 年第1 期 2 林义。西方国家养老保险的制度文化根源初探， ，北京。中国经济出版社，2 0 0 6 年版。 2 伯纳德略里斯：英国福利国家起源：1 8 0 0 - 1 9 4 5 英格兰和威尔士的社会、国家和社会福利( b e m a r dh a r r i s , t h eo r i g i n so f t h eb r i t i s hw e l f a r es t a t e ：s o c i e t y , s t a t ea n d s o c i a lw e l f a r e 加e n g l a n d a n dw a l e s 1 8 0 0 - 1 9 4 5 ) ， 纽约2 0 0 4 年版。 3 哈罗德e 雷恩斯：英国社会保障史 ( h a r o l de r a y n e s ，s o c i a l s e c u r i t y 加b r i t a i n ：ah i s t o r y ) ，伦敦1 9 5 7 年版。 4e m 伯恩斯：“英国国家养老金及老年人的依靠”( e m b u r n s ，“s t a t ep e n s i o n sa n do l d a g ed e p e n d e n c yi n g r e a tb r i t a i n ”) ，载政治科学季刊( p o l i t i c a ls c i e n c eq u a r t e r l y ) 。第4 5 卷第2 期( 1 9 3 0 年6 月) ，第 1 8 1 2 1 3 页 5c l 莫厄特：。试析英国福利国家”( c l m o w a t , “t h e a p p r o a c ht ot h ew e l f a r es t a t ei ng r e a tb r i t a i n ”) ，载 美国历史回览( t h ea m e r i c a nh i s t o r i c a lr e v i e w ) ，第5 8 卷第l 期( 1 9 5 2 年9 月) ，第5 5 - 6 3 页 6 史蒂文金：“英国养老保险”( s t e v e nk i n g , “t h eg r e a tb r i t i s hp e n s i o n ) ，载历史与今天) ( h i s t o r yt o d a y ) ， ( 2 0 0 4 年1 0 月) 第2 8 3 0 页 7 吉尔s 夸德阿格努：“从济贫法到养老金：英国与美国对老年人经济帮助的演变”( j i l l s q u a d a g n o ， “f r o mp o o r l a w s t op e n s i o n s ：t h e e v o l u t i o n o f e c o n o m i cs u p p o r t f o r t h e a g e d i ne n g l a n da n d a m e r i c a ) ，载 健康与社会( h e a l t ha n d s o c i e t y ) ，第6 2 卷第3 期( 1 9 8 4 年夏) 第4 1 7 - 4 4 6 页 8 丁建定：从济贫到社会保险t 英国现代社会保障制度的建立( 1 8 7 0 - 1 9 1 4 ) ) ，北京。中图社会科学出版社， 2 0 0 0 年版 6 绪论 老金制度改革研究：历史进程与经济效果1 ，该书详细介绍了英国养老金制度 的历史演变过程及其对英国经济发展的影响，在新的经济条件下，英国是如何 对养老金制度进行再调整，以适应社会经济发展的需要。再如刘波所著当代 英国社会保障制度的系统分析与理论思考2 ，该书从历史演进、现状分析、国 际及区域背景、历史及文化传统、理论思考等方面比较全面的考察了英国的社 会保障制度。国内相关论文也较丰富，如郑秉文、胡云超：英国养老制度市场 化改革对劳动力市场的影响对中国的三点重要启示3 ，郑秉文、胡云超： 英国养老制度改革“市场化 取向的经验与教训，丁建定：瑞典和英国社 会保障制度比较研究5 ，刘波：论英国社会保障制度与社会经济发展的互动关 系6 等论文，都为笔者更好的理解英国社会保障制度提供了借鉴。 就社会史学方面而言，彼得n 史特恩斯( p e t e rn s t e a m s ) 主编的欧洲 社会史：从1 3 5 0 年到2 0 0 0 年7 ，该书从政治、经济、文化等各个方面全面介 绍了1 3 5 0 _ 2 0 0 0 年欧洲社会的发展，其中有关社会保障、老年人、家庭等方面 的内容为本文构思提供参考。n c 特伦安特( n c t r a n t e r ) 所著人口与社会 ( 1 7 5 0 - 1 9 4 0 ) ：人口增长对比8 ；c p 希尔( c p h i i i ) 所著1 7 0 0 - 1 9 8 2 年 英国经济与社会史9 9 以及汉译名著现代英国经济史m 、英国社会史1 1 、 家庭史坨等都为本文提供了社会史方面的参考。相关论文如j h 谢尔登( j h s h e l d o n ) 所写“家庭中的老年问题1 3 论述了英国老年人与家庭照料之间的关系； 艾伦戴利( a l l e nd a l e y ) 所写“英国家政服务1 4 介绍了英国针对老年人的家政 1 胡云超：英国社会养老金制度改革研究：历史进程与经济效果，北京：法律出版社，2 0 0 5 年版 2 刘波：当代英国社会保障制度的系统分析与理论思考，上海：学林出版社，2 0 0 6 年版。 3 郑秉文、胡云超：英国养老制度市场化改革对劳动力市场的影响一对中国的三点重要启示，中国人口 科学，2 0 0 4 年第2 期。 郑秉文、胡云超：英国养老制度改革“市场化取向的经验与教训，： ，辽宁大学学报 ，2 0 0 3 年第4 期。 5 丁建定：瑞典和英国社会保障制度比较研究，华中科技大学学报，2 0 0 3 年第l 期 6 刘波：论英国社会保障制度与社会经济发展的互动关系，河南师范大学学报。2 0 0 5 年第1 期。 7 彼得n 斯特恩斯主编：欧洲社会史：从1 3 5 0 年到2 0 0 0 年( p e t e r n s t e a r n s ，e u r o p e a n s o c i a l h i s t o r y ： f r o m1 3 5 0t o2 0 0 0 ) ，纽约2 0 0 1 年版。 5n l 特伦安特：1 7 5 0 1 9 4 0 年的人口与社会：对人1 2 增长的比较( n c t r a n t e r ：p o p u l a t i o na n d s o c i e t y , ，巧o - 1 9 4 0 ：c o n t r a s t si n p o p u l a t i o ng r o w t h ) ，伦敦1 9 8 5 年版。 9c p 希尔：( 1 7 0 0 - 1 9 8 2 年英国经济与社会史( c p h i l l ：b r i t i s h e c o n o m i c a n d s o c i a l h i s t o r y , ，7 d d - ，9 8 2 ) ， 伦敦1 9 8 5 年版 mf 英】克拉潘：现代英国经济史 ，北京t 商务印书馆，1 9 9 7 年版。 【英l 勃里格斯：英国社会史，北京：中国人民大学出版社。1 9 9 1 年版 n 安德烈比尔基埃、克里斯蒂亚那克拉比什朱伯尔、玛尔蒂娜雪伽兰、弗朗索瓦兹佐纳邦德：家 庭史，上海：生活读书新知三联书店。1 9 9 8 年版。 1 3 j h 谢尔登：“家庭中的老年问题”( j h s h e l d o n ，“o l d - a g ep r o b l e m si nt h ef a m i l y ”) ，载米尔银行纪 念基金月刊，( t h em i l b a n km e m o r i a l n 耐q u a r t e r l y ) ，第2 7 卷第2 期( 1 9 4 9 年4 月) 第1 9 9 - 1 3 2 页。 1 4 艾伦戴利：“英国家政服务”( a l l e n d a l e y ，“t h eb r i t i s h h o m es e r v i c e ”) ，载美国护理杂志( t h e a m e r i c a n 7 绪论 服务情况；艾米莉格伦迪( e m i l yg r u n d y ) 所写“1 9 8 1 年至1 9 9 1 年英格兰及威 尔士中年子女与年迈父母共居情况的转变1 等论文。此外，关于社会史方面的 原始文献有b r 米切尔( b r m i t c h e l l ) 、a g 琼斯( h gj o n e s ) 所编英国历史 数据摘要( 第二版) 2 ；b r 米切尔( b r m i t c h e l l ) 所编英国历史数据3 ：b r 米切尔( b r m i t c h e l l ) 编欧洲历史数据：1 7 5 0 - 1 9 7 0 ) ) 4 ：b w 克拉普( b w c l a p p ) 所编英国经济史文献5 ；英国养老金及国民保险部1 9 5 7 年报告6 。 三、相关理论和概念的界定 在正式开始本文的论述之前，有必要对本文所应用和涉及的相关理论、概念 进行一下阐述及界定。“福利文化论”的提出者罗伯特平克认为“在任何社会 中，福利文化分为两个部分：价值观，它影响人们对权利和义务的看法；行为 习惯，价值观通过它找到了在实践中的表现方式。这两个部分组成福利文化， 一方面是以正式的社会福利项目的形式表现出来，另一方面见于家庭、朋友和 邻居间的非正式的互助。价值观主要影响制定社会政策的决定选择、而制度安 排则受国家特色的影响。一7 本文之所以借用这一理论框架，是想说明英国的养 老文化传统与2 0 世纪英国的养老制度之间也存在着一种影响与现实表现的关 系。 文中有关“价值观”的含义用辞海中的解释可能会更有利于我们理解。 “价值观是关于价值的一定信念、倾向、主张和态度的系统观点。起着行为取 向、评价标准、评价原则和尺度的作用。表现为经济价值观、政治价值观、道 德价值观、职业价值观、生活价值观、人生价值观等。受到主体所处的社会历 史条件、社会地位、教育水平等诸多因素的影响，是具体的、历史地。”8 笔者认 j o u r n a l o f n u r s i n g ) ，第5 2 卷第8 期( 1 9 5 2 年8 月) 。第9 9 1 - 9 9 3 页。 1 艾米丽恪伦迪：“1 9 8 1 年至1 9 9 1 年英格兰及威尔士中年子女与年迈父母共居情况的转变气e m i l yg r u n d y ， “c o r e s i d e n c eo fm i d l i f ec h i l d r e nw i t ht h e i re l d e r l yp a r e n t si ne n g l a n da n dw a l e s ：c h a n g e sb e t w e e n 1 9 8 1 a n d1 9 9 1 ”) ，载人i ：1 研究( p o p u l a t i o ns t u d i e s ) ，第5 4 卷第2 期( 2 0 0 0 年6 月) ，第1 9 3 2 0 6 页。 2b r 米切尔，h g 琼斯：英国历史数据摘要( 第二版) ( b r m i t c h e l la n dh g j o n e s ，s e c o n d a b s t r a c to f b r i t i s hh i s t o r i c a ls t a t i s t i c s ) ，伦敦1 9 7 1 年版。 3b r 米切尔：英国历史数据( b r m i t c h e l l 肼f f 括 h i s t o r i c a l s t a t i s t i c s ) ，伦敦1 9 8 8 年版。 4b r 米切尔：欧洲历史数据：1 7 5 0 - 1 9 7 0 ( b r m i t c h e l l ，e u r o p e a n h i s t o r i c a l s t a t i s t i c s , ，7 5 0 - 1 9 7 0 ) 。伦 敦1 9 7 8 年版。 5 b w 克拉普：英国经济史文献( b w c l a p p d o c u m e n t si ne n g l i s he c o n o m i ch i s t o r y ) 伦敦1 9 7 6 年版 6 英国养老金及国民保险部：英国养老金及国民保险部1 9 5 7 年报告( g r e a t b r i t a i n m i n i s t r y o f p e n s i o n s a n d + n a t i o n a li n s u r a n c e r e p o r to f t h em i n i s t r yo f p e n s h g n sa n dn a t i o n a li n s u r a n c e f o rt h e y e a r ) ，伦敦1 9 6 6 年版 7 毕天云；社会福利的文化透视t 观点与简评， 社会学研究2 0 0 4 年第4 期。 o 辞海编辑委员会：辞海，上海t 上海辞书出版社，2 0 0 0 年版，第2 6 6 页 8 绪论 为近代英国的养老文化传统属于养老“价值观”的范畴，它是受近代英国的社 会历史、老年人较为共性的个人经历、其社会经济、政治地位等多种因素共同 作用而形成的。辞海中关于“传统”一词的定义是：“历史沿传下来的思想、 文化、道德、风俗、艺术、制度以及行为方式。对人们的社会行为有无形的影 响和控制作用。传统是历史发展继承性的表现。 1 从这一角度来看，本文意 义上的养老“价值观”和养老文化传统是一种较大范围内的交集。 而文中“行为习惯”则是指在近代英国养老文化传统的影响下形成的2 0 世 纪英国养老体制。同平克理论中“价值观”和“行为习惯 的相互作用关系相 类似。 四、研究中的困难及可能的创新 首先，本文所参考的原始文献相对较少，多为数据式资料，需要进行分析 筛选后方可利用。此外，在写作过程中，缺少充足的社会调查资料，只能依靠 相关前人成果，这些都可能会使文章的说服力尚显不足。但是，由于国内外有 关老年人问题研究成果较多，这也在一定程度上弥补了上述资料不足的缺陷。 其次，由于笔者个人能力及研究范围所限，既没有涉及到世界养老制度最 为发达的德国，也没有论及英国与其它欧美国家的显著区别。笔者只能尽自己 所能，试图理清英国养老文化传统与其2 0 世纪养老制度之间的关系，这可能使 本文有一定的狭隘性。但是，笔者将尽力通过对论题所涉猎的影响要素的充分 分析来弥补这方面的不足。 再次，笔者本意对“福利文化论”的借用是想尽力体现所分析要素间的相 互关系，由于笔者学术能力的有限，可能在行文和分析的过程中不能较好的运 用该理论以使文章的叙述达到较好的效果。但是，笔者认为这种尝试还是有一 定意义的。 最后，纵观养老问题的国内外研究，多集中在养老金问题的研究上，而忽 视了从文化角度理解养老内容及其政策，这就为本文提供了可以预见的创新点， 即本文将以“福利文化论为理论支撑，通过对影响近代英国养老文化传统的 各要素进行历史回顾和分析，试图理清英国近代养老文化传统与其二十世纪养 老制度之间的相互联系。同时，选择从近代英国养老文化传统这一视角入手， 以人文的关怀为我们更好的解读2 0 世纪英国养老制度提供了契机。 1 辞海编辑委员会t 辞海，第2 5 8 页 9 第一章“行为习惯”