（行政管理专业论文）我国农村剩余劳动力转移及制度因素研究.pdf

中文摘要 中文摘要 从7 0 年代开始，可持续发展逐渐得到世界各国的重视并将其提上了议事 f 1 程。1 9 8 7 年，世界环境与发展委员会的研究报告我们共同的未来将可 持续发展定义为“既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需求的能力构成 危害的发展”。也就是说，可持续发展要求人口、资源与环境的协调发展，因 此作为发展核心的人类，其自身的生产和行为必须与资源环境相协调。目前 国际社会有一个普遍的认识：无法持续的生产和消费模式、空前增长的人口 数量、普遍而持续的贫困，以及社会和经济发展的不平衡，均是构成不可持 续的主要原因。对发展中国家来说，数量庞大的人口给资源、环境和经济发 展带来了巨大的压力，社会经济能否可持续发展在很大程度上取决于人口问 题的解决。因此，可持续发展的关键是人的发展，人口问题也是我国可持续 发展的核心问题。 众所周知，我国是一个农业大国，农业部门积蓄了大量的剩余劳动力。 目前，我国农村人口己逾9 亿，农村劳动力4 9 亿，其中隐性失业者高达2 亿以上。农业劳动力供给远远大于农业能够有效利用的劳动力数量，农村人 口数量庞大，严重制约着农村的可持续发展。造成这种情况的根本原因，是 尚未突破城乡分隔的二元就业结构。在过去很长时间，农村剩余劳动力转移 不是随着工业化的发展而发展，而受到了国家行政体制、政策规定等多项管 理制度的限制，农村人口城市化严重滞后，大量的剩余劳动力滞留在土地上， 严重制约着农村经济社会的可持续发展。 如果这些剩余劳动力不能从农业中顺利转移出去，我国农民人多耕地少 的矛盾将更加突出，不仅农民的收入很难提高，农村经济发展、我国的工业 化和现代化进程也会严重受阻。因此，尽快将这部分剩余劳动力转移到非农 产业，将不仅有利于“三农”问题的解决，而且对于促进我国经济的持续健康 发展也具有深远的意义。为此，我国政府一直都在努力消除限制和阻碍农村 我困农村剩余劳动力转移及制度岗素研究 富余劳动力转移的体制和政策，加快农村富余劳动力向非农产业和城镇的转 移。 在西方发达国家，工业化历史较早，西方经济学者对于农村劳动力转移 的研究在1 9 世纪下半叶就开始了。西方经济学者对于该问题的研究比较完善、 成熟。他们敏锐抓住了农业劳动力流动的基本原因收入的比较利益差异， 并从这个基本原因出发，围绕发展中国家的劳动力转移进行了深入系统的研 究。西方经济学者提出了二元经济模型并从各个不同的角度进行了论证和修 正。他们的理论观点，对于发展中国家来说，具有重要的借鉴意义。 在我国，由于传统计划经济体制所带来的城乡二元分割，对就业和失业 问题的研究与国外相比还处于落后状态，就业与失业是市场经济的伴生物， 实行市场经济较早的国家都对此进行了比较广泛而深入的研究。国内对农村 劳动力转移问题的研究起步较晚，大致起步于八十年代后，由于农村经济体 制改革的巨大变革，农村劳动力剩余问题更加突出，此项研究才逐步开展起 来。但在短短的二十年问，我国的理论工作者和实际工作者借鉴国外的研究 成果，通过调查分析，对我国农村剩余劳动力转移的方式、途径以及模式都 做了较为详细的研究分析，形成跨经济学、地理学、社会学等多学科研究的 格局，取得了令人瞩目的成果。 本文以定性分析为主，将定性分析与定量分析有机结合，综合运用经济 学与统计学的研究方法。在对经典理论进行回顾、评论与借鉴的基础上，尝 试以成都双流地区农村剩余劳动力转移为主的实证分析来映射出我国农村劳 动力转移过程中出现的特征与问题，并评述我国农村剩余劳动力转移可采取 的战略选择。 那么，何谓农村剩余劳动力? 这也是一个众说纷纭且有争议的问题。在 一般意义上，学者们广泛接受的观点是：农村剩余劳动力是超过农业劳动需 求的农业劳动力。但在农村剩余劳动力的边际生产率是否为零这一问题上， 却存在重大分歧。通过对各种定义进行比较分析，本文将农村剩余劳动力定 义为：在一定时期、一定农业生产技术条件下，特定区域内从事农业生产的 劳动者所能提供的劳动数量( 潜在劳动供给能力) 与农业生产实际需要的最低 劳动投入之间的差额。 该定义中，农村剩余劳动力指劳动供给能力( 数量) ，劳动者人数是剩余劳 动力的载体，而非剩余劳动力本身。尽管现实中没有边际生产率为零的农业 2 中文摘要 劳动者，但是却存在边际生产率为零的潜在劳动供给能力。为在实践中便于 操作，可以规定特定时期内单位农业劳动力所能提供的劳动数量标准，并据 此将剩余劳动力转化为用人数表示。 在这样的思路指导下，本文在阐述新阶段我国农村劳动力转移中暴露的 诸多问题以及呈现的特征上，进而从制度设计的角度来分析制约我国农村劳 动力转移的因素。最后，提出了新阶段实现我国农村剩余劳动力转移的战略 选择，即要大力发展中小城镇以加快城乡一体化；建立统一的城乡劳动力市 场；完善制约劳动力转移的制度安排进行制度创新。本文共分为四个部分对 农村剩余劳动力转移问题进行了深入的探讨和研究： 第一章为引言。阐述本文的研究背景、意义、国内外研究动态及本文研 究结构。 第二章介绍农村劳动力转移的基本理论。主要分成三个小节：在第一节 中对国外农村劳动力转移理论作出阐述；第二节中对国内农村剩余劳动力转 移理论分别从农村劳动力转移的收入分配效应、经济效应以及决定因素来分 析；在第三节中，阐述了我国农村劳动力转移的一些重要议题及本研究的重 点。 第三章首先简单回顾我国改革开放前后农村劳动力转移的状况，以及我 国目前劳动力转移现状，其次重点以成都双流地区为实证分析，研究我国农 村劳动力转移的现状、问题与特征。 第四章根据上述介绍的劳动力转移问题与特征，提出促进我国农村剩余 劳动力转移的战略选择，提出了以可持续发展理论为指导，以市场为基础， 建立适应新形势发展的土地制度、户籍制度、劳动力市场和社会保障制度的 建议。 总之，本文的研究表明：我国农业部门存在大量剩余劳动力；如果将这 部分劳动力顺利地转移到非农产业，将极大地促进城乡的经济发展；但是， 影响和制约我国农业剩余劳动力转移的因素也很多，为了全面促进农村经济 乃至整个国民经济的发展，必须制定切实有效的措施，将农村剩余劳动力的 转移作为一项系统性工程来抓。 关键词：农村剩余劳动力转移 制度 a b s w a c t a b s t r a c t a se v e r y o n ek n o w s , o u rc o u n t r yi sal a r g ea 鲥c u l t u r a lc o u n t r y , t h es a v i n g so f a g r i c u l t u r a ls e c t o ra r eal a r g en u m b e ro fs u r p l u sl a b o r s w h a tf u r t h e r m o r em a d e p e o p l ew o r d e d i st h ep r e s s u r eo fr u r a ll a b o r e r se m p l o y m e n ti sg r e a t e ra n dg r e a t e r t h ea g r i c u l t u r a lw o r k f o r c es u p p l i e sw i t ha n di sf a rg r e a t e rt h a nt h ew o r k f o r c e w h o s ea g r i c u l t u r ec a nu t i l i z ee f f e c t i v e l yq u a n t i t y , t h er u r a ls i z eo fp o p u l a t i o ni s h u g e ，r e s t r i c tt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h ec o u n t r y s i d es e r i o u s l y s o ，t r a n s f e rt h e s es o m es u r p l u sl a b o r st ot h en o n a g r i c u l t u r a li n d u s t r ya ss o o n a sp o s s i b l e ，b en o tm e r e l yf a v o r a b l et o ”t h r e ew i l lb ea g r i c u l t u r a l “t h es e t t l e m e n t o ft h ep r o b l e m ，a n dh a v eaf a r - r e a c h i n gm e a n i n gi np r o m o t i n gt h el a s t i n gs o u n d d e v e l o p m e n to f t h ee c o n o m yo fo u rc o u n t r y f o rt h i sr e a s o n ，o u rg o v e r n m e n th a s b e e nm a k i n gg r e a te f f o r t st o d i s p e l a n dr e s t r a i n i n gf r o ma n dh i n d e r i n gt h e c o u n t r y s i d ea n dh a v i n gs y s t e ma n dp o l i c yt h a tt h ew o r k f o r c es h i f tt os p a r ea l lt h e t i m e ，a c c e l e r a t eh a v i n gt h ew o r k f o r c et os p a r et ot h en o n a g r i c u l t u r a li n d u s t r ya n d t r a n s f o r m a t i o ni nt h ec i t i e sa n dt o w n si nt h ec o u n t r y s i d e s t a r tt ot h er e s e a r c ht h a tt h er u r a ll a b o r e rs h i f t st h ep r o b l e mr e l a t i v e l yl a t e d o m e s t i c a l l y , r o l l g h l ys t a r ta f t e rt h ee i g h t i e s ，b e c a u s eo ft h ee n o r m o u sc h a n g eo f t h er u r a le c o n o m i cs y s t e mr e f o r m , r u r a ll a b o r e r ss u r p l u sq u e s t i o ni sm o r e o u t s t a n d i n g ，j u s t l a u n c hp r o g r e s s i v e l y b u td u r i n gs h o r t2 0y e a r s ，t h et h e o r y w o r k e ra n dr e a lw o r k e ro fo u rc o u n t r yd r a wl e s s o n sf r o mt h ef o r e i 盟r e s e a r c h r e s u l t s ，t h r o u 曲i n v e s t i g a t i n ga n da n a l y s i n g , h a v ea l lm a d ec o m p a r a t i v e l yd e t a i l e d r e s e a r c h i n ga n da n a l y s i n gi nw a y , w a ya n dm o d ei nr u r a lt r a n s f e ro fs u r p l u sl a b o r o fo u rc o u n t r y , f o r mt h ep a a e mo fs t e p p i n gs u c hm u l t i d i s c i l 。l l i u a r yr e s e a r c ha s e c o n o m i c s ，g e o g r a p h y , s o c i o l o g y , e r e ，d r e y e ：h a v em a d e t h ea c h i e v e m e n t a a r a c t i n gp e o p l e sa t t e n t i o n t h i st e x tt a k e sq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa st h ec o r e ，c o m b i n eq u a l i t a t i v ea n a l y s i s o r g a n i c a l l y w i t h q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ， u s ee c o n o m i c sa n ds t a t i s t i c sr e s e a r c h 我国农村剩余劳动力转移及制度刚素研究 a p p r o a c hs y n t h e t i c a l l y t h r o u g hd e f i n i n gc o m p a r a t i v ea n a l y s i st ov a r i o u sk i n d so f , t h i st e x td e f i n e st h ea g r i c u l t u r a ls u r p l u sl a b o r ：u n d e rar e g u l a rp e r i o d ，c e r t a i n a g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o nt e c h n o l o g yc o n d i t i o n ，t h eq u a n t i t yo fw o r kt h a tt h e l a b o u r e re n g a g e di na g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o nc a no f f e ri nt h es p e c i f i ca r e a ( w o r ka n d s u p p l ya b i l i t yp o t e n t i a l l y ) w i t ht h el o w e s td i f f e r e n c et h a tw o r k sw h i l ei n v e s t i n go f a c t u a ln e e d so f a g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n u n d e rt h eg u i d a n c eo fs u c hat h i n k i n g ，r u r a ll a b o r e r so fo u rc o u n t r yd u r i n g t h ec o u r s eo fe x p l a i n i n gn e w l yo ft h i st e x ta r eo nag r e a td e a lo fe x p o s e dq u e s t i o n s a n dc h a r a c t e r i s t i c sp r e s e n t e dw h i l es h i l l i n g , a n dt h e n a n a l y s et h ef a c t o ro f r e s t r a i n i n gt h er u r a ll a b o r e ro f o u rc o u n t r yf r o ms h i f t i n gi nt e r m so f s y s t e md e s i g n f i n a l l y , h a v ep r o p o s e dr e a l i z i n gt h es t r a t e g i cc h o i c eo fr u r a lt r a n s f e ro f s u r p l u s l a b o ro fo u r c o u n t r y a t t h en e w s t a g e ，n a m e l y w a n t s m a l l a n d m e d i u m s i z e dt o w n so fe n e r g e t i c a ld e v e l o p m e n ti no r d e rt oa c c e l e r a t e t h ei n t e g r a t i o no fu r b a na n dr u r a la r e a s ；s e tu pt h eu n i f i e dl a b o u rm a r k e ti nu r b a n a n dr u r a la r e a s ；p e r f e c ta n dr e s t r i c tt h es y s t e m 出a tt h ew o r k f o r c es h i f t sa n d a r r a n g et oc a r r yo ns y s t e mi n n o v a t i o n i naw o r d ，t h er e s e a r c ho f t h i st e x ts h o w s ：t h e r ea r ea l a r g en u m b e ro f s u r p l u s l a b o r si nt h ea g r i c u l t u r a ls e c t o ro f o u r c o u n t r y ；i f t r a n s f e rt h i sp a r to f w o r k f o r c e st o t h en o n a g r i c u l t u r a li n d u s t r ys m o o t h l y , w i l lp r o m o t et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n u r b a na n dr u r a la r e a sg r e a t l y ；h o w e v e r , i n f l u e n c ea n dr e s t r a i nf a c t o r so f a g r i c u l t u r a lt r a n s f e ro fs u r p l u sl a b o ro fo u rc o u n t r yf r o mb e i n gal o to f ；i no r d e rt o p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fr u r a le c o n o m ya n de v e nt h ew h o l en a t i o n a le c o n o m y i na na l l r o u n dw a y , m u s tm a k et h ee f f e c t i v em e a s u r e ，r e g a r dt r a n s f o r m a t i o no f t h e a g r i c u l t u r a ls u r p l u sl a b o ra sas y s t e m i cp r o j e c tt os t r e s s 2 k e yw o r d s ：r u r a ll a b o u r s y s t e mf a c t o rs u r p l u sl a b o r t r a n s f e r i 前占 1 前言 1 1 研究背景及研究意义 劳动力的充分就业，是所有国家经济发展所追求的重要目标。在发展中 国家，就业的增长意味着收入的提高和生活质量的改善，是摆脱贫困的必由 之路。在发达国家，扩人就业和减少失业也是维持社会稳定、使经济增长具 有可持续性的重要保障。因此，从某种意义上说，就业是现代社会经济增长 的目的所在。 我国是人口大国，劳动力资源非常丰富，其充分利用与合理配置不仅具 有重要的经济意义，而且还具有深远的社会意义。因此，劳动力就业是中国 未来经济发展过程中面临的最大的问题，而且中国经济能否实现可持续增长 以及在新的贸易格局下能否在国际竞争中发挥比较优势，也在相当大程度上 取决于劳动力资源能否得到充分合理的利用。 农村劳动力由农业部门向非农业部门转移、从农村向城市流动是发展中 国家经济增长和农业转型过程中最重要的特征之一。配第一克拉克定理证明， 伴随着一国经济的发展和人均国民收入水平的提高，将自然地出现劳动力从 第一产业向第二和第三产业的转移。一般而言，人均国民收入水平越高的国 家，农业劳动力在全部劳动力中所占的比重就越小，而第二、三产业劳动力 所占的比重就越大，反之亦然。 然而在我国，伴随着经济的高速发展，并没有出现与之相对应的劳动力 转移程度，也就是说我国农村剩余劳动力从第一产业到第二、三产业转移的 进程严重滞后于经济发展的进程。在1 9 5 2 - - 1 9 7 8 年问，我国经济维持了7 6 以上的高速增长，国民收入增加了3 6 倍；从产业结构来看，农业总产值占社 会总产值的比重从4 5 4 下降到2 0 4 ，工业总产值则从3 4 4 增加到6 1 9 ， 取得了令世界瞩目的辉煌成就。 然而，与经济高速发展形成鲜明对比的却是就业结构的长期僵化，2 6 年 我固农村剩余劳动力转移及制度冈素研究 间，我国第一产业就业的劳动力比重只下降了不到1 0 个百分点，仍然高达 7 3 8 ，远远高于第二、三产业。改革开放以后，我国劳动力转移进程虽有几 次大规模运动，但总体来说效果不大。到2 0 0 3 年，我国产业结构已经相对合 理，三次产业增加值占g d p 比重分别是1 4 8 、5 2 9 和3 2 3 ，但同期的就 业结构仍然比较落后，三次产业的劳动力比重分别为4 9 1 、2 1 6 3 12 9 3 俨， 产业结构与就业结构的不匹配现象至今仍未明显改善。 我国出现的这种反常状况并不是因为配第克拉克定理已经不起作用 了，相反，这种劳动力大量滞留在第一产业的现象是由于违反经济规律造成 的人为扭曲。上个世纪5 0 年代的时候，为了服务于经济发展赶超战略，政府 采取了限制劳动力从第一产业向第二，三产业转移的政策，一方面为了确保 有充足的劳动力从事农业生产，保障粮食安全。另一方面，由于城市中优先 发展的资本密集型重工业对劳动力吸纳能力非常有限，限制农村劳动力转移 也是为了缓解就业压力，避免对城市居民的就业冲击。为了达到把大量劳动 力限制在农村和第一产业的目的，政府制定了一系列的城乡隔离政策，包括 户籍制度、土地制度、就业制度、社会保障制度等。这些严格的制度在当时 看是积极有效的。虽然这些政策很好地阻止了农业劳动力转移，但同时亦造 成了严重后果。使得农村经济和城市经济相分割，农村社会和城市社会相分 割，农村劳动力和城市劳动力相分割，在一个国家中形成了难以融合的二元 经济结构。 现在看来，由于违背经济规律，政府职能的误导。人为打断了农村剩余 劳动力转移的进程，已经给我国的经济发展带来了不可忽视的影响，但对于 改革开放以来中国所发生的农村劳动力转移以及由此而引起的社会劳动力配 置结构的变化，无论是从回顾历史还是展望未来的角度看，都是具有启发意 义的。毫无疑问，对于已经发生和正在进行的农村劳动力转移现象的全面解 析不仅有助于加深我们对改革以来农村劳动力转移过程、机制、作用的理解， 更加重要的是，这种解析对于政府制定更加合理的劳动力利用政策也是极有 意义的。由于我国正处于重要的经济转型时期，这一过程能否协调顺利地进 行，关键取决于政府能否选择合理的机制和设计有效的政策对这一过程加以 毋占俊英、方齐云中国农村走势：农业产业组织及技术进步与农业剩余劳动力转移 蚍北京：中国经 济出版社2 0 0 6 2 前言 引导和规范。 因此，必须深刻认识到农村剩余劳动力转移是一国经济和社会发展的基 本规律，并且需要政府正确的引导，使转移中的劳动力资源合理配置，才能 得以促进经济、社会共同发展。 1 2 国内外研究动态 1 2 1 国外研究动因 西方国家对农村劳动力转移的实践和理论研究起步都比较早，取得了丰 富的研究成果。 在1 6 世纪，英国像一切传统社会一样，是个农业人口众多的国家，到商 业革命开始的1 6 世纪，7 5 的英国人仍在农业部门就业。经过数百年的经济 发展，英国的农业部门中就业的人口只占总就业人口的9 左右，这一过程开 始的诱因在于哥伦布的地理大发现。哥伦布的大发现导致了世界市场的突然 扩大，因而对于毛纺织品的需求急剧增加，从而羊毛价格迅速上涨。圈地运 动就在这样的背景下发生了。大批农民被剥夺了赖以生存的土地，他们涌入 城市，给当时的英国经济和社会造成了极大的混乱。而这种大规模的就业转 移却给英国当时的工业提供了“无限供给”的廉价劳动力。 到了1 8 世纪，由于蒸气机和工具机的发明使用成功的使部分在农业就业 的人口转移到工业，直到1 9 世纪，这种转移达到了高潮，在这一阶段英国劳 动的就业结构发生了根本性变化，到1 9 0 1 年农业劳动力仅占全部劳动力的 9 1 ，而工业、服务业分别占5 1 2 和3 9 7 ，城市居民也已占居民总数的 7 8 。英国的农业劳动力转移与其在1 9 世纪的“世界工厂”地位的确立是分不 开的，在此期间英国工业摆脱了资源供给、粮食供给和市场供给的三大障碍， 得以突飞猛进地扩张，从而带动农业劳动力向工业转移的就业结构的顺利调 整。 在研究这些历史背景的农业劳动力转移经验上，以及对发展中国家劳动 力转移的实践中出现的问题分析中，西方经济学家提出了诸多关于劳动力就 业的理论，例如英国经济学家拉文斯坦( e g r a v e n s t e i n ) 等人最早所提出的 我田农村剩余劳动力转移及制度冈素研究 推拉理论、刘易斯( w a l e w i s ) 等人的二元经济发展理论、托达罗 ( m e t o d a r o ) 的城乡预期收入差异理论等。这些理论对我国农村剩余劳动力 转移问题的研究有许多启示，具有一定的借鉴意义。 1 2 2 国内研究动态 由于种种原因，我国对就业和失业问题的研究与国外相比还处于落后状 态，就业与失业是市场经济的伴生物，实行市场经济较早的国家都对此进行 了比较广泛而深入的研究。国内对农村劳动力转移问题的研究起步较晚，大 致起步于八十年代后，由于农村经济体制改革的巨大变革，农村劳动力剩余 问题更加突出，此项才逐步开展起来。国内对农村劳动力转移问题的研究主 要有以下几个方面： 1 、关于农业阅题中的农村劳动力研究。 目前理论界比较一致地认为，推动农村苈动力转移是我国农村经济发展 中迫切需要解决的问题，我国农村劳动力应采取多途径转移。中国农业经济 学界在研究农业、农村和农民问题后，提出“三农”问题的解决要在“三农”之外 寻找的论点。陈吉元指出( 1 9 9 8 年) ，农业劳动力大量滞留在农村，是中国实 现农业现代化目标必须解决的两大难题之一，不把农业劳动力转移出去，要 大大提高农业劳动生产率和农民收入是不可能的。赵冬缓认为( 1 9 9 9 年) ，提 高农民实际收入水平，应广辟农村就业空间，合理开发利用资源，发展多种 经营，推进农村劳动力转移，增加劳务收入。 在人多地少的客观条件下，农业劳动生产率的提高依赖于农村剩余劳动 力向外部转移的程度。农业和农村不可能实现自身的持续增长，必须在外部 大环境中做文章。孔祥智等认为( 1 9 9 7 年) ，劳动力投入已经对农户收入构成 负效果，而对非农业投入的影响为正值，发展农村非农产业，尽快转移农村 剩余劳动力，应该是当前提高农民收入的重要着眼点。 2 、农村剩余劳动力的研究去向。 在农村劳动力转移去向问题的研究上，有学者认为农村剩余劳动力的最 佳去向是城镇化，在具体道路上一般多主张以小城镇建设作为城镇化的主要 内容。卢文( 1 9 9 8 年) 认为中国的城市化要另辟蹊径，就是在发展乡镇企业 4 1 前言 的基础上建设小城镇，使农村人口向这些小城镇转移，逐步增加城镇人口的 比重，减少在村落中居住人口的比重，使乡村城镇化。丁力( 1 9 9 9 年) 认为 应该以加强小城镇建设为突破口，打破城乡分割的二元格局，方便农村劳动 力跨区域流动，要将农轻重、城乡、工农等关系由微观主体的自主经营来统 一整合。陆学艺( 2 0 0 0 年) 强调必须开展以小城镇建设为中心的社会主义新 农村运动，实行公民在城乡之间的自由迁徙和流动。 但也有学者不赞成小城镇，而提倡农民直接进入大中城市。张正河( 1 9 9 8 年) 不赞成小城镇为主的城镇化思路，认为小城镇的蓄水池作用有限，大城 市的吸收容纳力则很惊人。杨宜勇( 2 0 0 0 年) 认为低度城市化的政策和农村 城镇化的政策，是导致近年来耕地大幅度减少、浪费和屡禁不止的主要原因， 进一步恶化了农业劳动力的从业环境， 的大反判。 中国民工大迁移就是对就地转移模式 3 、影响农村劳动力非农就业因素的研究。 有些学者在深入研究中敏锐地注意到新的一轮农民进城热潮中产生了一 些不良趋向。周其仁( 1 9 9 7 年) 认为，农村劳动力的素质决定他们抓住就业 机会的能力，不同文化素质的农民对于外出打工的态度不同，外出农村劳动 力的文化程度明显高于全体农村劳动者的平均水平。杜鹰( 1 9 9 7 年) 认为， 农民进城后，多集中在以手工操作为主、技术含量较低的传统部门，没有割 断他们与土地的联系，移而不迁，不能彻底完成迁移。张平( 1 9 9 8 年) 提出， 是否有参与到工业化进程的机会，实质上是农村劳动力中工业收入与农业收 入差异的具体体现。蔡防等( 2 0 0 0 年) 认为，户籍制度没有从根本上触动， 城市居民是传统体制的受益者，所形成的既得利益对政府产生压力，对劳动 力的流动继续保持其歧视性。 1 3 本文研究结构 本文是以提出问题，评述现状、分析问题和解决问题的思路进行研究的。 在第一章导言部分介绍了本文的研究背景、选题意义、国内外研究动态，接 着在第二章阐述了农村劳动力转移的基本理论作为本文研究的理论依据。之 后，首先阐述我国农村剩余劳动力及其就业的基本状况，随后以成都双流地 我圉农村剩余劳动力转移及制度l 大| 素研究 区实证研究为例，反映我国农村劳动力转移的现状、特征与问题。是为第三 章；最后提出劳动力转移的战略选择即新阶段实现我国农村劳动力转移的 对策，包括最新关于农村劳动力转移的政策评述与理解，为第四章。 2 农村劳动力转移理论背景 2 农村劳动力转移理论背景 2 1 西方学者对农村劳动力转移的理论解释及评述 农村劳动力转移和流动是发展经济学研究领域中的一个非常重要而复杂 的问题。到目前为止，国外学者从理论上解释劳动力从农业部门转出以及与 此相伴随的人口迁移现象，已取得不少成就。其中，对农村劳动力转移最为 系统、最富有应用价值的是刘易斯的“二元结构理论”( 即无限富余劳动力发 展模型) ，费景汉、拉尼斯和乔根森对二元结构模型做了进一步发展。后来托 达罗又补充了刘易斯一费一拉尼斯模型，发展了二元经济配置的理论。同时， 入口转移理论的发展也为解释农村劳动力向城市转移的决策提供了理论支 持。如雷文斯坦的转移规律、博格的推拉理论都对人口在地区间的转移动因 作了深入的研究。 2 1 1 刘易斯的劳动力流动与两部门结构发展模型 美国经济学家w 阿瑟刘易斯在1 9 5 4 年发表的劳动力无限供给条件下 的经济发展一文中，首次提出了二元经济模型。引起了学术界的关注。并 荣获1 9 7 9 年的诺贝尔经济学奖。 刘易斯认为，在人口众多且人口增长迅速的发展中国家，由于传统部土 地有限，资本投入很少，相对而言传统部门劳动力显得十分富余，其边际生 产率甚至低到为零，因而传统部门劳动者的收入水平十分低下，一般只能维 持自己和家庭的基本生存。这种基本生存收入水平决定了现代部门的最低工 资界限，传统部门的基本生存收入( 或实际工资率) 是由制度决定的，在传统部 门剩余劳动力转移完之前保持不变，现代部门的工资率也相应保持基本不变。 现代部门的劳动生产率和工资率一般大大高于传统部门，现代部门只要能提 7 我国农村剽余劳动力转移及制度i 埘索研究 供比传统部门基本生存收入约高3 0 左右的工资水平，可以获得传统部门劳 动力的无限供给。因此，只要现代部门能够不断扩张，农业剩余劳动力转移 就会持续下去，一旦农业剩余劳动力消除，劳动力就会像其他生产要素样 变得稀缺起来。这时，现代部门对劳动力的进一步需求就会引起劳动力价格 的上升。 然而，刘易斯关于农业劳动力转移的理论也存在许多重要缺陷。托达罗 认为，刘易斯模型暗含的三个重要假设不符合发展中国家的情况。第一，刘 易斯假定，农业剩余劳动力转移与城市工业就业机会的创造是同步的，不会 受到工业部门生产技术因素的任何影响。事实上，发展中国家的工业部门往 往采用偏向资本密集型的发展战略。因此，尽管工业部门的投资规模可能不 断扩大，但就业机会却不会同步提高。第二，刘易斯模型暗示，在发展中国 家，只有农村存在大量隐蔽失业或过剩劳动力，而城市则是充分就业的。事 实上，许多发展中国家城市失业已成为更加严重的问题。第三，刘易斯模型 还假定，发展中国家的劳动力市场是完全竞争的，劳动力的价格可以正确反 映劳动力的实际供求情况。因此，所谓“劳动力的无限供给”情况下，工资可 以保持在较低水平从而成为现代部门扩张和资本积累的源泉。然而，现实情 况是，在发展中国家，由于政府部门和跨国公司的高薪示范作用，现代部门 的工资水平往往会大大超过劳动力市场供求关系所决定的报酬水平。 舒尔茨认为刘易斯模型的缺陷在于：第一，刘易斯把农业看成一个无所 作为的部门，农业对经济发展是不能做出贡献的，充其量只能是工业的发展 提供廉价的劳动力，而且在刘易斯看来，任何提高农业部门劳动生产率的做 法都会造成资本主义工业部门实际工资的提高。而舒尔茨认为，刘易斯模型 不利于提高农业资本积累率并延缓社会经济由二元结构向一元结构转变的过 程。事实上，对任何国家柬讲，农业都可以成为一个有作为的部门，农业劳 动生产率的不断提高是一个国家经济持续发展的i ； 提和保障。因此，如果不 重视对传统农业的改造，任何国家不仅农业部门本身、而且现代工业部门的 持续发展都是不可能的。第二，刘易斯模型过分强调物质资本积累的作用， 相反，对入力资本或人力资源的作用重视不够。事实上，对于许多发展中国 家来讲，作为经济增长的要素人力资本比物质资本具有更大的潜在贡献 率。 2 农村劳动力转移理论背景 2 1 2 费景汉拉尼斯的农业劳动力转移模型 1 9 6 1 年，费景汉和拉尼斯在美国经济评论上提出了“费景汉拉尼 斯模型”，由于该模型直接脱胎于刘易斯模型，因此又称“刘易斯费景汉 拉尼斯模型”。与刘易斯模型一样，该模型也受了古典经济学传统的影响。 将农业剩余劳动作为分析的基础，并始终假定工资水平在剩余劳动力和隐蔽 失业劳动力转移完毕以前保持不变。但与刘易斯模型不同的是，该模型主要 强调了“农业剩余”、现代工业部门技术选择和人口增长对劳动力转移的影响， 首次将传统农业部门的发展结合进来，构造了包含现代工业部门与传统农业 部门发展在内的二元结构模型。 他们认为，发展中国家经济发展的关键是如何将农业剩余劳动力转移到 现代工业部门。农业劳动力转移过程可分为三个阶段： 第一阶段农业劳动的边际生产率等于零，这时农业劳动力转移不会造成 农业总产出减少或粮食短缺，粮价和工业工资水平不会发生变化，劳动力转 移不会受到阻碍，这阶段与刘易斯模型基本相似。 第二阶段农业劳动边际生产率大于零但小于不变制度工资( 相当于生存 收入) ，这时在农业生产率保持不变的情况下，农业劳动力转移会造成农业总 产出减少或粮食短缺，引起粮价上涨和现代工业部门工资上升，因而降低现 代工业部门的资本积累率，阻碍现代工业部门的扩张，最终可能造成现代工 业部门的停滞。 第三阶段农业劳动的边际生产率大于生存收入，这时农民的收入开始由 市场决定，农业剩余劳动力全部被吸收，经济进入“现代经济增长”阶段。显 然，经济发展的关键是在第二阶段如何提高农业生产率，以避免现代工业部 门的停滞。同时，现代工业部门就业岗位增长的速度或农业劳动力转移的速 度要快于人口增长的速度，否则粮食短缺难以避免。而且，对资本稀缺、劳 力充裕的发展中国家来说，现代工业部门选择资本节约型或劳动使用型技术 也很关键。 费景汉拉尼斯模型在如下四个方面发展了刘易斯模型：( 1 ) 刘易斯 模型忽视了传统农业部门的发展，而费景汉拉尼斯模型将传统农业部门 的发展纳入了模型，强调了“农业剩余”对劳动力转移和经济发展的制约作用， 9 我国农村剩余劳动力转移及制度岗素研究 认为如果农业剩余不能满足现代工业部门扩张对农产品越来越多的需求，劳 动力转移和经济发展将受到阻碍；( 2 ) 刘易斯模型将资本积累看成是现代工 业部门扩张和经济发展的唯一动力，将技术进步包含在资本积累中，忽视了 技术进步的独立作用，但现实中有些技术进步只需增加劳动而不需要增加资 本，费景汉拉尼斯模型克服了这一缺陷，将技术进步和资本积累看作是 提高生产率的两个并行的途径；( 3 ) 刘易斯模型忽视了发展中国家在创新过 程中可能出现的要素偏向，如引进先进国家的技术时具有资本偏向，导致虽 然资本积累不慢，但就业创造率很低，影响对农村劳动力的吸纳，费景汉 拉尼斯模型注意到了这一点，强调发展中国家在选择和引进技术时一定要考 虑本国的劳动力丰富这一特点；( 4 ) 支易斯模型虽然也考虑了人口增长问题， 但人口增长在模型中并不是一个重要的抑制因素，费景汉拉尼斯模型明 确指出了人口增长对劳动力转移的阻碍，并确定了临界最小努力准则。 费景汉拉尼斯模型的缺陷与刘易斯模型的缺陷是基本相同的，如忽 视了现代工业部门的失业，假定传统部门和现代部门的工资率在劳动力转移 完毕之前保持不变。因此，前述对刘易斯模型的部分质疑也适用于费景汉 拉尼斯模型。 2 1 3 新古典经济学派的劳动力流动理论 尽管刘易斯模型存在种种缺陷，但该模型为后来的新古典学派的移民理 论发展奠定了基础。新古典学派利用“合理选择”、“效用最大化”、“预期净收 益”、“生产要素流动性”、“工资差”等基本概念解释经济生活中普遍存在的劳 动力流动现象。新古典学派一方面从宏观结构这一角度阐明劳动力流动或人 口迁移的根源，即劳动力流动源于不同产业、不同地区之间的工资差距，这 种差距所反映的是从事于不同产业、分布于不同地区的劳动力和人口在收入 和福利上存在的差距，劳动力转移和人口流动可以消除这种差距。另一方面， 新古典学派注重从微观经济主体的理性行为角度研究劳动力转移和人口迁移 的决策机制，认为劳动力个人是追求效用最大化的微观经济主体，劳动力流 动和人口迁移是微观经济主体为实现自身效用最大化目标而进行的人力资源 重新配置。当然，由于不同的个人或家庭在资源配置中的行动能力不同、风 o 2 农村劳动力转移理论背景 险偏好不同，因而，面对相同的宏观环境，个人或家庭表现出的劳动力转移 和人口迁移行为可能存在很大差异。 作为在新古典移民理论基础上发展起来的新家庭经济学对新占典移民理 论进行了进一步的完善。新家庭经济学虽然对劳动力流动或移民的解释仍然 是基于理性选择，但新家庭经济学把家庭而不是个人看作追求效用最大化的 主体。劳动力流动或移民对家庭来说，不仅是为了增加收入，而且还为了广 开财源，降低风险( 如失业、收入减少、农作物欠收之类) ，摆脱束缚，寻求相 对理想的信贷市场和保险市场等( s t a r k ，1 9 9 1 ) 。在新家庭经济学看来，追求收 入最大化目标对家庭来讲不是绝对意义上的，更加重要的目标是家庭能够获 得与所谓的“参照群体”相比大体相等的福利效用。因此，新家庭经济学尽管 也承认地区间工资差距是决定劳动力流动或移民的重要因素，但同时非常重 视社区收入分配状况对劳动力流动或移民的影响，认为一个社区收入分配越 是不平均，人们对相对贫困的感觉越强烈，迁移的欲望也就越强烈。 新古典经济学家提出的移民理论可能是迄今为止最有影响的移民理论。 尽管该理论对于越来越错综复杂的移民现象无法做出一一的解释，但若抛开 意识形态偏好以及劳动力市场存在的政策干预等因素，从经济学的角度中性 地分析劳动力流动和移民问题，新古典学派的移民理论是其它任何理论所无 法替代的。 2 1 4 双重劳动市场论 迈克尔皮奥里( m i c h a e lp i o r e ) 的“双重劳动市场论 ( 1 9 7 0 年) ，对理解当代 移民颇有收益。皮奥里利用“双重劳动力市场”解释当代国际移民，或者更准 确地说解释劳动力由低收入国家向发达国家流动的机制。根据这个学说，劳 动市场层次化是先进工业社会的内在品质，并因此产生了对外国劳动力的永 久性需求；这种需求导致了国际移民。由干种种原因，经济发达的国家需要 外国劳工来从事本国工人拒绝从事的劳动。迈克尔皮奥里发现在这种以招募 劳工来满足的需求背后，有以下几个方面的特点。 发达国家之所以存在不稳定的工作，是因为它的经济分为一个资本密集、 高效率的主要部门和一个劳动密集、低效率的次要部门，而这种划分导致了 我田农村剩余，劳动力转移及制度崩素研究 劳动力市场的层次化。发达国家本国的工人一般不愿意从事不稳定和低效率 的工作，因为它有伤脸面，有碍升迁，有损积极性。这种障碍靠正常的市场 机制是无法消除的，因为如果提高了最低级劳动岗位的工资报酬，那么为了 维护整个等级结构，高等级岗位的工资报