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中囝科学技术大学博：卜学位论上基十互惠、非直接互惠和群体文化选择的利他行为研究 摘要 无论是在历史记录、行为实验，还是在日常生活中，我们都发现利他行为是 普遍的。同时社会主义和谐社会是民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、 安定有序、人与自然和谐相处的社会，是需要利他行为的。因为利他行为是社会 系统里的负反馈，在一定程度上能有效地减少社会成员问冲突的发生，是保持社 会稳定和谐的重要因素。 对于人类来说，一个单个个体的利他行为，虽然增进了其他成员的再生适应 能力，有益于别人和( 或) 群体，但是却降低了自己的适应能力，从而应该在自 然选择的过程中被淘汰。而现有的生物学、经济学理论不能很好解释为什么利他 行为会普遍存在? 因此研究利他行为的起源和维持机制，不但对于建设社会主义 和谐机制有重要的现实意义，而且有助于我们在行为科学方面更好地改进对人类 的预测能力，并丰富经济理性中利他偏好的内涵。 本文就利他行为的起源和维持机制问题进行了研究，主要的内容和创新之处 有： 一、丰富并总结了互惠、非直接互惠理论。 本文通过研究发现，互惠和非直接互惠机制都是一种显示机制，通过过去的 行动显示自己的策略态度和行为倾向，诱使对手也采取利他行动。互惠机制的信 息传导是直接的，而非直接互惠的信息传导是通过声誉系统间接传导，因此非直 接互惠也可以理解为互惠机制发生在其他人面前的一个结果。 在非直接互惠的机制作用下，本文考察了不同声誉评估规则和行为的相互作 用。通过建立模型和模拟分析发现，在利他行为的演化中，由于完全合作策略的 收益值低于不合作策略，因此完全合作策略很容易被不合作策略所入侵，而利他 性惩罚策略，可以通过有效地甄别和惩罚，降低了不合作策略的长期的收益值， 从而有效防止不合作策略的入侵。相对来说，一报还一报的甄别者更容易促进合 作机制的建立，而一报还两报的甄别者更容易促进不合作机制的建立，因此一报 还两报策略是柄双刃剑，在不同的初始条件下有不同的作用。 同时本文分析了信号质量与利他行为演化的关系。研究发现在难以建立声誉 系统的群体中，信号质量是建立合作机制的关键之所在。如果提高信号质量，合 作机制更容易建立。而在每代中增加交往的次数，却不一定提高系统建立合作 机制的机会。 中国科学技术大学博i 学位论文娃f 互惠、非直接互惠和群体文化选择的利他行为研究 二、提出了亲社会性本能，通过文化选择和群体选择进一步分析并解释了人 类利他行为的起源和演化。 互惠和非直接互惠是利他行为得以生存演化的基本机制，但不能回答利他性 的起源是什么和利他性惩罚是如何产生的? 我们通过对近年来的不同学科的研 究成果的分析，提出了人类的亲社会性本能，并给出了可能的文化一基因演化方 式。换句话说，现代人类具有一种渴望成为社会成员的潜在动机。人类的亲社会 性本能通过文化演化的作用，形成了形形色色的不同的利他行为。 生物演化是一个漫长的过程，没有一个有机体能体验自然选择过程。由于具 体的原因，特别是由于局部环境和有机体自己特殊的属性，有机体要么生要么死， 要么繁殖要么繁殖失败。文化选择是以符号( 特别是语言) 的形式，通过社会交 流，而不是基因传播实现的。文化演化的创新一传播一保存过程可以非常很短， 并且不同的文化演化同时进行。它可以传播得更快，更迅速、更直接、更灵活地 影响到更多的个体。因此虽然人类文明不足万年，但是却创造出无与伦比的文化。 人类社会的重要特征是非亲缘间的群体行为，这是区别人和动物的重要特 征。本文通过研究发现，群体选择能够促进互惠、非直接互惠机制中利他行为的 演化，群体规则和群体选择对人类的利他行为也有极其重要的影响。 在群体中，由于社会规则的存在，使得群体内出现了一定的趋同性。而由于 多重均衡以及均衡的频率依赖性，造成群体间的差异增大。同时由于文化的累积 作用，使得人类的技术和生产率不断提高，造成劳动分工的深度和广度有了极大 的提高，从而使得群体中的个体有了较强的依赖性，继而增强了不同群体的边界， 群体之间的竞争越来越强。而群体选择是群体间和群体内的影响的综合。因此虽 然群体选择对自然选择的作用较小，但对文化选择起着非常重要的作用。 总而言之，我们认为人类利他行为可以通过互惠、非直接互惠和文化选择来 解释。一方面互惠、非直接互惠是其基本的机制，另一方面文化选择，特别是群 体的文化选择对于人类利他行为来说起着更为普遍的作用，此时互惠、非直接互 惠也强化了群体的文化选择。 关键词：利他合作互惠非直接互惠甄别文化选择群体选择 u 中闳科学技术大学博士学位论文基于互惠、非直接互惠和群体文化选择的利他行为研究 a b s t r a c t w ef i n da l t r u i s mt ob eu n i v e r s ei nw h a t e v e rh i s t o r i c a lr e c o r d s ，b e h a v i o r a l e x p e r i m e n t so re v e r y d a yl i v e s a tt h es a m el i m e ，ah a r m o n i o u ss o c i a l i s ts o c i e t yi s c h a r a c t e r i s t i co fd e m o c r a c y , n o m o c r a c y , e q u i t y , j u s t i c e ，f a i t h ，f r a t e r n i t y , v i g o r , s t a b i l i t y , o r d e ra n dh a r m o n yb e t w e e nh u m a na n dn a t u r e ，w h e r ea l t r u i s mi sw a n t e ds i n c et h a ti ti s an e g a t i v ef e e d b a c ko ft h es y s t e mo fs o c i e t ya n dt h a t i ns o m ee x t e n ti tw o u l d e f f e c t i v e l yd e c r e a s ea n dr e l a xt h ec o n f l i c t sa m o n gt h em e m b e r so ft h es o c i e t y i na s e n s ea l t r u i s mi s 孤i m p o r t a n tf a c t o rt op r e s e r v et h es t a b i l i t ya n dh a r m o n yo fo u r s o c i e t y o nt h eb e h a l fo fm a n k i n d ，t h ea l t r u i s t i cb e h a v i o rs h o u l db ee l i m i n a t e di nt h e p r o c e s so fn a t u r a ls e l e c t i o ni nt h a ti ti m p r o v e st h ea d a p t a t i o na b i l i t yo fo t h e rm e m b e r s a n dd e c r e a s e st h a to fh i so w nb u tt h ep r e s e n tt h e o r i e so fb i o l o g ya n de e c o n o m i c sd o n o tf u n c t i o nw e l li ne x p l a i n i n gt h eu b i q u i t yo fa l t r u i s m r e s e a r c h e so nt h eo r i g i na n d s u b s i s t e n c em e c h a n i s mo fa l t r u i s t i cb e h a v i o ri so fg r e a tb e n e f i tt oc o n s t r u c t i n ga h a r m o n i o u ss o c i a l i s ts o c i e t ya sw e l la sf o ru st op r o m o t i n gt h ef o r e c a s ta b i l i t i e si nt h e f i e l do fb e h a v i o rs c i e n c ea n d e n r i c h i n gt h e c o n n o t a t i o no fa l t r u i s t i cf a v o ri n e c o n o m i cr a t i o n a lb e h a v i o r t h i sp a p e rg i v e sar e s e a r c ho nt h eo r i g i na n ds u b s i s t e n c em e c h a n i s mo fa l t r u i s t i c b e h a v i o rt h em a i nc o n t e n t sa n di m l o v a t i o n sa r ea sf o l l o w s ： 1e n l a r g i n go nt h et h e o r yo fr e c i p r o c i t y i n d i r e c tr e c i p r o c i t y w ef i n dt h a t r e c i p r o c i t ya n di n d i r e c tr e c i p r o c i t y a r eb e t ho n eo fr e v e l a t i o n m e c h a n i s m s ，i nw h i c ho n e sa t t i t u d ea n db e h a v i o rt r e n da r er e v e a l e dt h r o u g hh i sp a s t b e h a v i o rt h u si n d u c i n gt h ea l t r u i s t i cb e h a v i o ro fo t h e rp e o p l e i n d i r e c tr e c i p r o c i t yc a n b er e g a r d e da sar e s u l to fr e c i p r o c i t yo c c u r r i n gt oo t h e rp e o p l es i n c et h a ti n f o r m a t i o ni s c o n d u c t e dd i r e c t l yi nr e c i p r o c i t ym e c h a n i s ma n di n d i r e c t l yb yr e p u t a t i o ns y s t e mi n i n d i r e c tr e c i p r o c i t ym e c h a n i s m w ee x a m i n et h em u t u a la c t i o no fd i f f e r e n tk i n d so fr e p u t i o ne v a l u a t i o nr u l e sa n d b e h a v i o ru n d e rt h ei n d i r e c tr e c i p r o c i t ym e c h a n i s m b ya n a l y t i cm o d e la n dc o m p u t e r s i m u l a t i o n s ，w ef i n dt h a ti nt h ee v o l u t i o no fa l t r u i s mt h ep a y o f fo fc o o p e r a t i v es t r a t e g y i sl o w e rt h a nt h a to fd e f e c t i v es t r a t e g y ，w h i c hm a k e st h el a t t e ri n v a s i o ne a s i l y i i 中国科学技术人学博! 学位论文 甚于r 互惠、非直接互惠和群体文化选择的刊他行为研究 w h e r e a sa l t r u i s t i cp u n i s h m e n ts t r a t e g yc a l lr e d u c et h ep a y o f fo fd e f e c t i v es t r a t e g i e s a n dp r e v e n ti t si n v a s i o ne f f i c i e n t l yb yd i s c r i m i n a t i o na n dp u n i s h m e n t c o m p a r a t i v e l y s p e a k i n g ，t h et f td i s c r i m i n a t o rw o u l dp r o m o t et h ee s t a b l i s h m e n to fc o o p e r a t i v e m e c h a n i s mw h i l et h et f t td i s c r i m i n a t o rw o u l dp r o m o t et h e n o n c o o p e r a t i v e m e c h a n i s mt h e r e f o r e ，t h et f t ts t r a t e g yi sad o u b l es w o r dw h i c hh a v i n gd i f f e r e n t f u n c t i o n su n d e rd i f f e r e n to r i g i n a lc o n d i t i o n s m e a n w h i l ew ea n a l y s et h er e l a t i o nb e t w e e ns i g n a lq u a l i t ya n dt h ee v o l u t i o no f a l t r u i s t i cb e h a v i o r i ti sf o u n dt h a ts i g n a lq u a l i t yi st h ec r u xt oe s t a b l i s ht h ec o o p e r a t i v e m e c h a n i s mw i t h o u tr e p u t i o ns y s t e mi ft h es i g n a lq u a l i t yi si m p r o v e dc o o p e r a t i v e m e c h a n i s mw i l lb ee s t a b l i s h e dm o r ee a s i l yi na d d i t i o n ，i n c r e a s i n gt h er o u n d so f i n t e r a c t i o n si ne a c hg e n e r a t i o nd o e sn o ti m p r o v et h ep r o b a b i l i t yf o rt h es y s t e mt o e s t a b l i s hc o o p e r a t i v em e c h a n i s m 2 b r i n g i n gf o r w a r dt h es o c i a b i l i t yi n s t i n c to fm a n k i n d ，a n a l y z i n ga n de x p l a i n i n g t h eo r i g i na n de 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ya n do r g a n i s mc a nn o te x p e r i e n c et h ew h o l e p r o c e s so fn a t u r a ls e l e c t i o n a no r g a n i s mw i l l l i v eo rd i e ，p r o p a g a t eo rn o td u et o c o n c r e t er e a s o n s ，e s p e c i a l l yt h el o c a le n v i r o n m e n ta n dt h es p e c i a lm t r i b u t e so fi t so w n c u l t u r es e l e c t i o ni sn o tr e a l i z e dt h r o u g hg e n e sb u ts o c i a lc o m m u n i c a t i o nb yt a k i n gt h e f o r mo fs y m b o l s ( e s p e c i a l l yl a n g u a g e s ) t h ep r o c e s so fc u l t u r ee v o l u t i o nc a nb ev e r y r a p i da n dg oa l o n gs i m u l t a n e o u s l yw i t hd i f f e r e n tt r a c k sw h i c hm a k e si tp o s s i b l et o s p r e a dt om o r ei n d i v i d u a l sf a s t e r , m o r ed i r e c t l ya n df l e x i b l y t h a t sj u s tt h er e a s o nw h y m a n k i n dh a sc r e a t e du n e q u a l e dc i v i l i z a t i o ni nl e s st h a nt e nt h o u s a n dy e a r s t h eg r o u pb e h a v i o ro ft h o s ew h oh a v en ok i nr e l a t i o ni sa ni m p o r t a n tc h a r a c t e ro f h u m a ns o c i e t y , w h i c hd i s t i n g u i s h e st h eh u m a nb e i n gf r o ma na n i m a l w ef i n dt h a t g r o u ps e l e c t i o nw o u l dp r o m o t et h ee v o l u t i o no fa l t r u i s t i cb e h a v i o ri nt h em e c h a n i s mo f 中国科学技术人学博l 学位论文基于互惠、非直接互惠和群体文化选择的利他行为研究 r e c i p r o c i t y i n d i r e c tr e c i p r o c i t ya n dt h a tg r o u pr u l e sa n dg r o u ps e l e c t i o nh a v eg r e a t i m p a c to nt h ea l t r u i s t i cb e h a v i o ro fm a n k i n d g r o u pb e h a v i o r su s u a l l yi n c l i n et oc o n v e r g e n c eu n d e rt h ee f f e c to fs o c i a lr u l e s h o w e v e r , t h ed i f f e r e n c e sa m o n gg r o u p sa r ea u g m e n t e do w n i n gt om u l t i e q u i l i b r i u m a n df r e q u e n c y d e p e n d e n to fe q u i l i b r i u mw h a sm o r e ，d u et ot h ea c c u m u l a t i o no f c u l t u r e ，l e v e l so ft e c h n i q u ea n dp r o d u c t i v i t y a r ec e a s e l e s s l yi m p r o v e da n di t r e s u l t s i nt h ee l e v a t i o no fd e p t ha n de x t e n to fl a b o rd i v i s i o n a l lt h o s et h i n g se n h a n c et h e d e p e n d e n c ea m o n gt h ei n d i v i d u a l sa n db u i l d u pt h eb o u n d a r i e so fd i f f e r e n tg r o u p s ， w h i c hm a k e st h ec o m p e t i t i o nm o r es e v e r e g r o u ps e l e c t i o ni sa s y n t h e s i so ft h ee f f e c t s o fb o t hb e t w e e na n dw i t h i nt h eg r o u p s a l t h o u g hg r o u ps e l e c t i o nh a sn o tm u c he f f e c t o nn a t u r a is e l e c t i o ni td o e sm u c ht oc u l t u r es e l e c t i o n t os u mu p ，w et h i n ki ti sr e a s o n a b l et oe x p l a i nt h ea l t r u i s t i cb e h a v i o ro fm a n k i n d b yr e c i p r o c i t y i n d i r e c tr e c i p r o c i t ya n dc u l t u r es e l e c t i o no no n eh a n d ，r e c i p r o c i t y i n d i r e c tr e c i p r o c i t yi sab a s a lm e c h a n i s m o nt h eo t h e rh a n d ，c u l t u r e s e l e c t i o n ， e s p e c i a l l yc u l t u r es e l e c t i o no fg r o u ps e l e c t i o nh a sau n i v e r s a le 虢c to na l t r u i s t i c b e h a v i o ro fm a n k i n dm e a n w h i l er e c i p r o c i t y i n d i r e c tr e c i p r o c i t yw i l ls t r e n g t h e nt h e c u l t u r es e l e c t i o no fg r o u ps e l e c t i o n k e yw o r d s ：a l t r u i s m c o o p e r a t i o n r e c i p r o c i t y i n d i r e c t r e c i p r o c i t y d i s c r i m i n a t i o n c u l t u r es e l e c t i o n g r o u ps e l e c t i o n v 中国科学技术犬学博：t 学位论文基于互惠、j 直接互惠和群体文化选择的利他行为研究 1 1 问题的提出 1 1 1 研究对象及背景 第一章绪论 利他( a l t r u i s m ) - 行为在生活中很常见。比如当你独自在一个陌生的城市旅行， 你可能经常会被陌生人的友善帮助所打动。你也会经常见到或听到匿名捐款、慈 善活动的事迹，还有父母对孩子的无私奉献、朋友之间的两肋插刀以及义务劳动、 志愿者等等。 在政治活动中，选举非常耗时耗力，特别是对范围很大的选举( 如全国性的 选举) 来说，一个人的投票很少会影响最后的结果。因此选民参加选举本身并不 符合成本一收益理论，但还是有很多的人会去参加选举活动1 ( f i o r i n a ，1 9 9 0 ；o s t r o m ， 1 9 9 8 ) 。在过去的3 0 年内美国选举的适龄人员参与率在5 0 上下波动。在1 9 世纪， 三个得票最高的总统候选人大约得到1 3 8 0 万张选票，当时美国人口大约是7 5 0 0 万；在1 9 9 2 年，三个得票最高的候选人得到大约1 0 1 0 0 万张选票，此时美国人 口大约2 5 亿2 。 有时人们会冒着巨大的危险去援救团体外成员。在1 9 3 3 1 9 4 5 年间，第三帝 国( t h i r dr e i c h ) 发起了反对犹太人的战争，疯狂屠杀犹太人。此时有大量非犹太 人冒着生命危险挽救犹太人，使他们免于死亡或免于放逐集中营。1 9 5 3 年以色列 政府为纪念逝去的6 0 0 万亡灵，成立了y a dv a s h e m 基金，并设立正义奖( r i g h t e o u s a m o n g t h e n a t i o n s ) 来奖励那些当时并不是为了获得奖金、名誉的援助者。到目前 为止大约有1 8 0 0 0 人受奖3 。 以上列举的都是利他行为。人类的利他行为的历史一直伴随着人类的历史， 甚至可以推至远古时期，比如捕食大型猎物、分享食物等等。 另一方面，经济学、社会学、人类学、脑神经等学科的研究人员从2 0 世纪 6 0 年起，特别是近二十年来，在世界范围内不同地区进行了大量跨文化的行为实 验，来检验和验证经济理性的自私行为，确认是否存在利他行为，以及利他行为 的程度及其影响因素。比较典型的实验有公共产品博弈( t h e p u b l i cg o o d sg a m e ) 、 劳动力市场( t h el a b o rm a r k e t ) 、最后通牒博弈( t h eu l t i m a t u mg a m e ) 、独裁者博弈 ( t h ed i c t a t o rg a m e ) 等( b o w l e s & g i n t i s ，2 0 0 2 ；c a m e r e r & t h a l e r ，19 9 5 ；f e h re ta l ， 莫里斯非欧瑞纳( m o r r i sf i o r i n a ) 称之为“理性选择理论的悖论”。 2 美国统计概要( s t a t j s t i c a l a b s t r a c t o f t h e u n i t e ds t a t e s ，1 9 9 9 ) h t t p ：w w wc e n s u sg o v h t t p ：w w wy a d v a s h e mo r e 2 中国科学技术大学博一i j 学位论立皋十互粤、1 e 直接互惠和群体 化选择的利他行为研究 1 9 9 3 ；1 9 9 7 ；1 9 9 8 ；f e h r & g a c h t e r ，2 0 0 0 ；2 0 0 2 ；g a c h t e r & f e h r ，1 9 9 9 ；g f i t h t i e t z ， 1 9 9 0 ；h e n r i c he ta 1 ，2 0 0 l ；2 0 0 5 ：l e d y a r d ，1 9 9 5 ；r o t he ta l ，1 9 9 1 ) 。以下简单介绍公 共产品博弈。 典型的公共产品博弈实验内容如下： 参加实验的人员一共分为n 个组，每组有m 个人。每组有个公共账户，每 人有一个私人账户。在每轮实验中如果有人从其私人账户中拿出1 $ 放于公共账户 中，该轮实验结束后该组每个人的私人账户中将增加a $ ( a 1 ) 。实验一共 进行若干轮。实验前每个参与者被赠予相同数目的金钱，实验结束后参与者私人 账户中的钱归其自己所有。 公共产品博弈的帕雷托最优行为是每个参与者将自己私人账户的全部数目 贡献到公共账户，此时每个参与者私人账户的数目是其行动前的m a 倍。但是一 个经济理性的自私的参与者不会对公共账户有所贡献，因为这是一个搭便车行为 f f r e er i d i n g ) 。公共产品博弈实验研究显示，仅仅有很小的比例与理论的自私模型 相符，即对公共帐户没有贡献，而相当大比例的参与者表现出对公共账户有所贡 献。在实验初期参与者大约贡献自己私人账户数目的一半，到了中期开始下降， 到实验的最后，接近于自私的理性模型，贡献接近于0 ( l e d y a r d ，1 9 9 5 ) 。 之后大量的研究者对公共物品博弈进行了改良，比如匿名、每轮后重新分组、 允许参与者采取惩罚措施等等，以试图发现利他行为的程度及其影响因素。 f e h r & g a c h t e r ( 2 0 0 0 ) 把公共产品博弈实验分为两阶段，第一阶段允许对别人 的自私行为进行惩罚，此时自己承担成本p ，被惩罚者遭受p 的惩罚值，其对应 值见表1 1 ，第二个阶段不允许惩罚。与此同时，在实验中他们分组时采取两种 形式，一是分组保持不变( p a r m e r ) ，每个组从实验_ 丌始到结束，人员一直保持不 变，即重复博弈，二是每轮实验后随机重新分组( s t r a n g e r ) ，重新分组的目的是表 示博弈是接近匿名的( 重复博弈的概率很低) ，即每次博弈都是一次性博弈。惩 罚也是一个利他行为，但实验结果显示在第一阶段出现了明显的惩罚行为，第一 阶段的平均贡献值高于第二阶段的平均贡献值，并且p a r t n e r 分组的平均贡献值也 明显高于s f f a n g e 分组，见图1 1 。 广泛的行为实验也表明人类不是完全自私的，存在着广泛的利他行为，并且 利他行为与不同的环境、条件有关。 尽管利他行为伴随着人类的历史，但词汇“利他”只有1 5 0 多年的历史，由 法国哲学家a u g u s t ec o r o t e 于1 8 5 1 年创造，名为a l t r u i s m e ，当时的含义是为了别 人的利益自我牺牲。两年后该词汇有了英语版本，即a l t r u i s m ，并逐渐演变成两 中国科学技术大学博l 学位论文 基于互惠、1 e 直接互惠和群体文化选择的利他行为研究 种含义：象爱自己一样爱他人；自己承担成本、提高他人生存机会的行为 ( b a s t o n ，1 9 9 1 ) 。第一种含义侧重于伦理系统，第二种含义则应用于科学界。 利他行为目前只有生物学的科学定义，即一个单个生物体的行为，降低了该 生物体自身的再生适应能力，但增进了至少一个相同种类的其他成员的再生适应 能力，也就是影响了一个个体基因出现在下一代基因库的相对频率的能力 ( h a m i l t o n ，1 9 6 3 ) 。西蒙也曾对利他行为做出了一个定义，利他是一个在以损失自 己适应度( f i t n e s s ) 的情况下增加他人繁殖适应度的行为( s i m o n ，1 9 9 0 ) 。这也是生物 学意义上概念。 表1 1 惩罚的水平和成本 2 0 1 8 1 6 1 4 平1 2 均 贡l o 献 值8 6 4 2 0 一 期数 图1 1 公共物品实验结果( a = o 4 ，m = 4 ) 表1 1 图11 资料来源：f e h r g g c h t e r ，a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w ，2 0 0 0 1 1 2 问题的提出 1 社会主义和谐社会与利他行为 社会主义和谐社会是民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、 人与自然和谐相处的社会，是需要利他行为的。因为利他行为弘扬正义，是社会 中国科学技术大学博士学位论t ：c = 耩十互惠、作直接互惠和群体文化选择的利他行为研究 系统里的负反馈，在一定程度上能有效地减少社会成员问冲突的发生，是保持社 会稳定和谐的重要因素。 在和谐社会中也是有同有异的，成员之间和各类群体之间的差异、对立和矛 盾仍然存在( 成思危，2 0 0 5 ) 。但由于利他行为的存在，使得和谐社会更好的具 有统一、包容、调适的特性，可以大大减少产生对抗的可能性，以保持更高程度 的和谐统一。 因此，从自然科学的角度研究利他行为的起源、利他行为的维持机制等对于 建设社会主义和谐社会具有重要的战略意义。 2 生物学与利他行为 达尔文认为，一切生物都有高速率增加的倾向，所以生存斗争是同种的个体 之间或不同物种之间必然的结果。简单地说，生物都有高速地( 按几何比例) 增 加个体数目的倾向，这样就和有限的生活条件( 空间、食物等等) 发生矛盾，因 而就会发生大比率的死亡，这就是生存斗争。从某种意义上说，好像是同种的个 体之间或不同物种之间为获取生存机会而进行斗争。 任何生物产生的生殖细胞或后代的数目要远远多于可能存活的个体数目( 繁 殖过剩) ，而在所产生的后代中，平均说来，那些具有最适应环境条件的有利变 异的个体有较大的生存机会以及繁殖更多的后代，从而使变异可以世代积累，同 时不利的变异被淘汰。这个过程与人工选择变异的过程非常相似，所以达尔文把 这个过程称为“自然选择”。 道金斯认为，自然选择的基本单位，也就是自我利益的基本单位，既不是物 种，也不是群体。从严格意义来说，甚至也不是个体，而是基因的基本遗传单位 ( 道金斯，1 9 8 1 ) 。由于自然选择的过程是通过生存斗争进行的，因此在基因层 面也体现了一种自私性。由于自私行为的生存适应性大于利他行为，不管这种差 别在初始状态多么微小，经过千百万年的自然选择，后者也会被无情淘汰。从这 个意义上来说，当代生物学家事实上否定了尘物的利他主义行为，以至于道金斯 认为，“如果你认真研究了自然选择的方式，你就会得出结论，凡是经过进化而产 生的任何东西，都应该是自私的( 道会斯，1 9 8 1 ) 。” 进化以自然选择为动力，而自然选择是指“适者”的有差别的生存和繁殖后 代。凡是经由自然选择进化而来的任何东西应该是自私的，否则会在生存斗争中 被自然选择所淘汰。因此自私性是进化的前提条件。换句话说，自然选择并不能 完全解释利他现象4 。 4 亲缘利他和互惠利他在生物学和经济学得到r 很好的解释，吲为这两种利他行为可以通过主观的利己得到 行为的利他。 4 中国科学技术大学博士学位论文堆十互軎、_ f j = _ 直接互惠和群体文化选择的利他行为研究 3 经济学与利他行为 阿马泰亚森( a m a r t y as e n ) 对经济学中“理性行为”的定义是：在确定性情 况下，理性行为有两种主要的探讨方式。第一种方式强调内在的一致性：行为的 理性须符合这一要求，即来自于不同子集的各种选择应以一种有说服力、成体系 的方式相互对应( 通常被解释为偏好，x 比y 较被偏好或x 和y 无差异) 。第二种 方式，是以对追求自身利益的推断来表示的。5 西蒙的理性定义是对经济学中理性的经典定义之一：1 、广义而言，理性指 一种行为方式，它( a ) 适合实现指定目标，( b ) 而且在给定条件和约束的限度之内。 2 、在某些特殊场合下，这个定义的( a ) ( b ) 两方面可以有更精细的规定。这类特殊 用法包括：( a ) 目标可假定是效用函数期望值在某一时间区域上极大化的形式。效 用函数的存在性，可从决策者偏好的有序性和一致性假定上导出。形式化的经济 理性就是这样认为理性消费者谋求最大期望效用而理性企业家谋求最大期望利 润的。如果要使这种极其严格的形式区别于更一般的形式，则可将前者称为最优 性，称后者为适应性或功能性。( b ) 目标可假定是意欲达到的一些准则所构成的， 但要么全部达到，要么全部达不到( 例如欲望水平的达成) 。f c ) 条件和约束的一 般定义，可指决策者的外部环境的客观特征，可指该环境被感知到的特征，也可 指以固定形式出现的、不受自身支配的抉择者自身特征。我们有时通过区分客观 理性和主观理性及有限理性，来区别上述第一种定义和后两种定义。( d ) 定义中的 所谓目标可以是抉择者的目标，抉择者所属社会系统的目标，或观察者的目标。 ( e ) 毫不含糊地使用理性一词，要求使用者清楚他对目标和条件这两者所做的假 定。( 西蒙，1 9 8 9 ) 简而言之，经济学中理性行为就是约束条件下最大化其自身偏好。经济学对 偏好的定义并不依赖于偏好的伦理取向，其所谓的偏好，既可以包括利己偏好也 可以包括利他偏好。正是在这种理论背景下，贝克尔开创性地用理性选择模型对 利他偏好作出了解释( 贝克尔，2 0 0 2 ) ，从而使利他行为开始进入主流经济学的 研究范围。 可是，一旦经济学试图将利他偏好内生化，需要解释利他偏好的形成原因时， 经济学家就发现他们将面临和生物学家同样的问题，即“减少个人适应性的利他行 为如何能够通过自然选择而得以进化? ”( 威尔逊，1 9 8 5 ) 于是，很多经济学家试 图从伦理学、社会学、心理学或者人类学中寻求答案，把利他偏好的原因归结为 道德规范、文化教育，甚至宗教信 q l ( c a v a l l i s f o r z a & f e l d m a n ，1 9 8 1 ；l u m s d e n & w i l s o n ，1 9 8 1 ) ，“然而，不幸的是这些学科尚未形成更为系统或可利用的偏好知 5 新帕尔格雷夫经济学大辞典，经济科学 _ l _ 版社，1 9 9 6 ，卷4 ，p 7 3 。 5 中国科学技术大学博上学位论文犟十且尝、非直接互惠和群体文化选择的利他行j 研究 识。”( 贝克尔，2 0 0 2 ) 。 虽然利他主义行为在公共产品领域、慈善事业、非盈利组织等的作用是普遍 的，但大部分经济学家仍然用沉默表明了他们在这个问题上的主流立场( 叶航等， 2 0 0 5 ) 。 从以上分析可以看出，生物学和经济学到目前为止并不能很好地解释利他行 为。鉴于此，我们有必要对建立社会主义和谐社会极为重要的利他行为进行重新 地审视。对于人类来说，一个单个个体的利他行为，虽然增进了其他成员的再生 适应能力，有益于别人和( 或) 群体，但是却降低了自己的适应能力，从而应该 在自然选择的过程中被淘汰。但是为什么利他行为会普遍存在，利他行为是如何 演