（中国古代史专业论文）宋代州制研究.pdf

摘要 作为地方政权机构之一的“州”，在春秋战国之际就已产生j 经 过不同朝代的实践，这二地方政权机构从其内部而言，其等第的划分、 其职官的设置，各朝各代为了统治的需要，在继承中又有创新。宋代 亦如此，对于州这一级地方政权机构，宋代对其设置，职官的职能，州与 中央各部，州与路级政权机构及州与县级政权机构等的关系方面，宋代 都在继承前代的基础上又有自己的独到之处。首先，在州的等第方面， 只有宋代将其各州的等第划分的非常细，并且有两种划分标准。宋代 将各州按其政治、军事地位、各州的人口多寡、经济实力等方面的 情况划分为八个等级，与此同时宋代又继承前代的甜节度体系 韵划 分方法，确立了自己的“节度体系”标准，这是符合宋的统治需要的。 。宋代州级政权机构的各职官设置显得较复杂，但复杂中也有规律并显 示出层级性。其职官的第一层级是知州，一州之事无论大小，也不管 是政治还是经济，军事还是司法及各种社会事物，都由知州主管。第 二个层级是通判，通判被称为监郡，它的主要职责就是监察知州及属 下各级官员，同时主管财政。在管理财政方面，通判的作用相当重要。 一方面通判要负责地方上财政的收入与支出，另一方面要负责财物的 上交，在财物的管理上通判也负主要责任。第三个层级是幕职官与诸 曹官，他们分工协作共同辅佐知州、通判，负责各个方面的具体政务。 正是这些幕职官与诸曹官的努力，使得中央的政策法规，州本身的各 种政务才落到实处，保证了政令的实施与执行。第四个层级是公吏， 这些公吏从事州级政权机构中各层次、各个方面的种种细务，也是由 于公吏所处地位的特殊性，他们在为政府工作的同时又给社会带来了 不少负面影响。他们往往利用自身地位的特殊性及工作之便，或滥用 法律，鱼肉百姓。或利用工作之便，侵占公物。或凭借对业务的熟悉， 要挟长官，作威作福。州作为地方的一级政权机构，它与其上级中央 各部及路级政权机构为实现地方管理而发生了种种业务联系。就中央 而言，州与吏部、刑部、户部、礼部、枢密院等主要机构之间存在广 泛的业务联系。州级官员从知州到幕职官，其选拨、拟注、资任、迁 叙等都受到吏部的制约，诸州与刑部则在案件的复审、犯人的赦降， 配军、编配人员的管理，官员的叙复、调养方面联系紧密。而州财物 的实物及财物的帐薄都得上报户部，户部还直接管理着各州的上供钱 物，这样户部与州政权机构的联系也就十分密切了。礼部对诸州在寺 观、僧道、官员的印记、牌印等方面的实施管理，二者交往频繁。两 宋是多外患的朝代，所以枢密院与州在士兵的训练，战略信息的提供， 军粮的供应，军官的调动与出勤等方面二者联系密切。同时州级政权 机构也在任用、考课、监察等方面接受其上级各机构的管理。正是通 过这些管理措施，宋政权对州级官员实施了有效控制，实现了统治目 标。州级政权机构与其属下各县也存在着千丝万缕的联系，一方面二 者在各种政务上存在着各种业务往来，州对县政权机构进行各方面的 业务指导，县政权机构将其各种政务向州级政权机构汇报。另一方面 县级政权机构中的各级官员的任用、考课、监察等都离不开州级政权 机构的管理，所以州级政权机构在整个政权机构及在对地方的治理中 地位十分重要。 关键词：宋代；州；职官i联系；管理 n a b s t r a c t a sal o c a lg o v e r n m e n t ，o n eo ft i l e ”s t a t e ，h a db e e np r o d u c e da tt h e o c c a s i o no ft h es p r i n ga n d a u t u m n ，t h r o u g ht h ep r a c t i c eo fd i f f e r e n t d y n a s t i e s ，t h e1 0 c a lg o v e r n m e n ti n s t i t u t i o n s - i nt e r m s o fi t si n t e r n a l ，i t s d i v i s i o n ，s t e p ，i t sz h i g u a ns e t t i n g s ja 1 1 + o nb e h a l fo ft h ed o m i n a t i o no fa l l n o a hk o r e an e e d s ，i nt h ei n h e r i t a n c ea n di n n o v a t i o n s o n gi sa l s ot h e - c a s e ，t h i si sal o c a lg o v e r n m e n tf o rt h es t a t eo r g a n s ，s o n gt ot h e i rs e t t i n g s ， z h ig u a nf u n c t i o n s ，s t a t ea n dc e n t r a lg o v e r n m e n tm i n i s t r i e s ，s t a t ea n d p a t h - - l e v e lg o v e r n m e n ta g e n c i e sa n ds t a t ea n dc o u n t y - l e v e lg o v e m m e n t b o d i e ss u c ha s r e l a t i o n s ，s o n ga r ei nt h es u c c e s s i o no nt h eb a s i s 。o ft h e p r e v i o u sg e n e r a t i o nh a si t so w nu n i q u e n e s s f i r s t ，i nt h es t e po ft h es t a t e ， s o n go ft h e i rs t a t e ：s t e pi n t oav e r ys m a l l ，a n dt h e r ea t et w ok i n d so f c r i t e r i a f o rt h ec l a s s i f i c a t i o n s o n gt ot h es t a t e sa c c o r d i n gt ot h e i rp o l i t i c a l , m i l i t a r ys t a t l i s ，s t a t e s o ft h e p o p u l a t i o ns i z e ，a n do t h e ra s p e c t s o f e c o n o m i cs t r e n g t hi sd i v i d e di n t oe i g h tl e v e l s ，m e a n w h i l e ，s o n ga l s o i n h e r i t e d t h e p r e v i o u sg e n e r a t i o n s j i e d us y s t e m p a r t i t i o nm e t h o d ， e s t a b l i s h e d 。t h e i ro w n ”j i e d us y s t e m s t a n d a r d ，t h i si sc o n s i s t e n tw i t ht h e r u l eo ft h en e e d so fs o n g ，s o n go ft h ev a r i o u ss t a t e - 1 e v e l g o v e r n m e n t a g e n c i e st os e tz h i g u a na p p e a rm o r ec o m p l e x ，h o w e v e r ，t h e r ei sa l s oa c o m p l e xa n dd e m o n s t r a t et h el e v e lo ft h el a w t h ef i r s tl e v e lo fi t sz h i g u a ni sj uz h o u ，am a t t e ro fs t a t er e g a r d l e s so ft h e i rs i z e ，a n dr e g a r d l e s s o fp o l i t i c a lo re c o n o m i c ，m i l i t a r yo rj u d i c i a l ，a n dv a r i o u ss o d a li s s u e s ， k n o w nb yt h eh e a do ft h es t a t e t h es e c o n dl e v e li st ot o n gp a n g ，t o n g p a n gk n o w n a st h es u p e r v i s o ro ft h ec o u n t y ，i t sm a i nr o l ei st om o n i t o r t h es t a t ea n di t so f f i c i a l sa ta l ll e v e l sk n o wt h a t ，w h i l ei n c h a r g eo f f i n a n c e i nt h em a n a g e m e n to ft h ef i s c a ls i d e ，t o n gp a n gt h er o l eo f s u b - c o n t r a c t o r si s i m p o r t a n t t o n gp a n g o nt h eo n eh a n da t e r e s p o n s i b l ef o rt h el o c a lf i s c a lr e v e n u ea n de x p e n d i t u r e ，o nt h eo t h e rh a n d i sr e s p o n s i b l ef o rp r o p e r t yt u r n e do v e r , i nt h ep r o p e r t ym a n a g e m e n tt o n g i u p a n gi s a l s op r i m a r i l yr e s p o n s i b l e n l et h i r dl e v e li st h es c r e e nw i t h v a r i o u sc 。a og u a n - z h ig u a n ，t h e i rd i v i s i o no fl a b o r c o - a d j u v a n tt h ez h i z h o ua n dt h e t o n gp a n g ，r e s p o n s i b l ef o ra l l a s p e c t so fas p e c i f i c g o v e m l f i e n t i ti st h e s es c r e e nc a o g u a n z h ig u a na r i dv a r i o u se f f o r t s ， m a k e st h ec e n t r a lp o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n s , s t a t eo ft h e i ro w nb e f o r et h e v a r i o u s g o v e r n m e n tc a r r i e do u t ，e n s u r e t h e i r n p l e m e n t a t i o n a n d e n f o r c e m e n to ft h ed e c r e e n ef o u r t hl e v e li st h eg o n g l i t h e s eg o n g l ii nt h ep u b l i ca n ds t a t e - l e v e lg o v e r n m e n ta g e n c i e sa ta l ll e v e l s ，t h e v a r i o u sa s p e c t so fs m a l ls e r v i c e s ，a l s od u et ot h ep u b l i ct h es t a t u so fg o n g l ii nw h i c ht h ep a r t i c u l a r i t yo f , t h e yw o r kf o rt h eg o v e r n m e n t ，w h i l e b r i n gs o c i e t y al o to f n e g a t i v ei m p a c t t h e y a r eo f t e nu s e dt h e p a r t i c u l a r i t yo fi t so w np o s i t i o na n dw o r ko fi t s e l f , o ra b u s eo ft h el a w ， h a z a r dp o p u l a t i o n o rt h eu t i l i z a t i o no fh e a l t hw o u l db eo c c u p a t i o no f p u b l i cp r o p e r t y o rb yv i r t u eo ff a m i l i a r i t yw i t ht h eb u s i n e s s ，b l a c k m a i l e x e c u t i v e ，l o i d o fas t a t ea sal o c a lg o v e r n m e n ti n s t i t u t i o n s ，w i t hi t s p a r e n tc e n t r a lm i n i s t r i e s a n dr o a d l e v e lg o v e r n m e n ta g e n c i e st oa c h i e v e l o c a lm a n a g e m e n tw h i c hh a v et a k e np l a c ei na l lk i n d so f b u s i n e s s c o n t a c t s n ec e n t r a lg o v e r n m e n ti sc o n c e r n e d ，s t a t ea n db o a r do fc i v i l s e r v i c e ，b o a r do fp u n i s h m e n t s ，t h em i n i s t r y ，t h eb o a r do fr i t e s ，t h ep r i v y c o u n c i l ，e t c t h e r ei s aw i d er a n g eo fb u s i n e s sc o n t a c t s b e t w e e nt h e p r i n c i p a lo r g a n s s t a t e l e v e lo f f i c i a l sf r o mt h ej uz h o ut ot h es c r e e nz h i g u a n ，t h e i rs e l e c t i o nt ob ei n j e c t i o n ，c a p i t a lt e r m ，m o v e dt os y r i aa n da r e n o w b e i n gb o a r do fc i v i ls e r v i c ec o n s t r a i n t s ，s t a t e sa r eg a i n i n gi nt h ec a s e w i t ht h eb o a r do fp u n i s h m e n t so ft h er e v i e w ，p r i s o n e r sa m n e s t yd o w n ， w i t ht h e m i l i t a r y ，t h e a l l o c a t i o no fp e r s o n n e l m a n a g e m e n t ，s y r i a n o f f i c i a l sr e h a b i l i t a t i o n ，n u r s e db a c kt oh e a l t ha s p e c t sc l o s e l yl i n k e d t h e p h y s i c a ls t a t eo fp r o p e r t ya n dp r o p e r t yb o o k sh a dt or e p o r t e dt ot h e m i n i s t r y ，n l em i n i s t r yi s a l s od i r e c t l ym a n a g et h es t a t e su t i l i t i e sf o r m o n e ya n dg o o d s ，t h a tt h em i n i s t r yo fc o n t a c tw i t hs t a t eg o v e r n m e n t a g e n c i e sa l s ov e r yc l o s eb y m i n i s t r yo fr i t e so ft h es t a t e sa r eg a i n i n gi n t h et e m p l e ，m o n k ，o f f i c i a l s ，i m p r i n t ，p r i n t i n g ，e t c 1 n h ei m p l e m e n t a t i o no f i v b r a n dm a n a g e m e n t ，f r e q u e n te x c h a n g e sb e t w e e nt h et w o n o r t h e r na n d s o u t h e r ns o n gd y n a s t yi sam u l t i f o r e i g na g g r e s s i o n ，t h e r e f o r e ，t h es t a t e s e n a t ea n dt h et r a i n i n go fs o l d i e r s ；t h ep r o v i s i o no fs t r a t e g i ci n f o r m a t i o n ， t h es u p p l yo fi a t i o n s ，m o b i l i z a t i o na n da t t e n d a n c eo f f i c e r s ，a n ds ot h et w o c l o s e l yl i n k e d b e s i d e s ，t h es t a t e l e v e lg o v e r n m e n ta g e n c i e sa r e a p p o i n t e d , e x a mc l a s s e s ，m o n i t o r i r i g ，e t c t oa c c e p tt h em a n a g e m e n to fi t sp a r e n t b o d i e s i ti s t h r o u g ht h e s em a n a g e m e n tm e a s u r e s ，s o n go ft h e 。s t a t e - l e v e l g o v e r n m e n to f f i c i a l si nt h ei m p l e m e n t a t i o no fe f f e c t i v ec o n t r o l , t h er u l e o fg o a l sa c h i e v e d s t a t e 1 e v e lg o v e r n m e n ta g e n c i e sa n dt h e i rs u b o r d i n a t e c o u n t i e sa n dt h e r ea r ea l s oi n e x t r i c a b l yl i n k e d ，b o t hi n av a r i e t yo f g o v e r n m e n to nt h eo n eh a n d ，t h e r ea r ev a r i o u sb u s i n e s sd e a l i n g s ，s t a t eo f t h e6 0 u n t yg o v e r n m e n to r g a n so fv a r i o u sa s p e c t so fb p e r a t i o n a lg u i d a n c e ， c o u n t ya d m i n i s t r a t i v eo r g a n so fs t a t ep o w e rt oi t sv a r i o u so r g a n so f s t a t e p o w e rt ot h es t a t e 1 e v e lr e p o r t i n g t h eo t h e rh a n d ，c o u n t y - l e v e lo f f i c i a l s o fg o v e r n m e n to f g a n sa ta l ll e v e l s o f a p p o i n t m e n t ，e x a mc l a s s e s ， m o n i t o r i n g ，e t c a r ei n s e p a r a b l ef r o m t h em a n a g e m e n to fs t a t e - l e v e l g o v e r n m e n ta g e n c i e s ，t h e r e f o r e ， s t a t e l e v e l g o v e r n m e n ta g e n c m s t h r o u g h o u tt h eg o v e r n m e n ta g e n c i e sa n dl o c a lg o v e r n a n c ei n t h er i g h t p o s i t i o ni sv e r yi m p o r t a n t k e y w o r d s ：s o n g ；s t a t e ；z h i g u a n ；c o n t a c t ；m a n a g e m e n t v 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：蒋蛐彳为许多月刁日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留，使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用印影、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密哦 ( 请在以上相应方框内打“ 静) 作者签名：蒋支孑彳吼砂年6 月叫日 导师签名：暂彳厶彳皋日期：少fp 年 么月z 乙日 宋代州制研究 引言 国家政权机构是史学研究的一个重要领域，为历代学者所关注与 推崇，正因为如此：学者对历代国家政权机构建制、沿革、演变、职权 都研究的比较深入。而对宋代国家政权机构的研究，中外不少治中国 史的学者都曾深入研究过，故时至今日，对宋代的国家政权机构的方方 面面都有所涉及，特别是对宋代中央政权机构的变革及地方政权机构 的独特性，历来有研究论文的出现，如：朱瑞熙、聂崇岐等人的论文， 让人对宋代的政权机构从中央到地方有了个初步的也较明晰的了解。 但本人在细读各时期有关宋代国家政权机构方面的论文时，发现单独 对宋代地方政权机构“州”的研究还有欠缺，也没有出现一部专门对 宋代的q 州”做_ 个整体研究的论文，这就或多或少的影响人们对宋 代社会的认识，也使得对宋代国家政权机构的研究有残缺之感j 因此就 酝酿了本文的选题。 本文题为“宋代州制研究”在这里有必要对选题的内容作一个界 定。题为“宋代州制研究 ，其中的州指两宋地方政府中具体治民的 行政机构“州”及行政区域意义上的“州”，而不是州一级政权机构， 在本文，对与州同级的府、军、监这几个地方政权机构并没有作进一 步探讨，而是将州单独列出来专门论述。一方面是为了研究的简便、 集中，另一方面是为了使对这一地方政权机构研究的更为深入透彻。 作为一级地方政权机构的州，在其辖区内的工作无所不有，故其涉及到 方面非常多，本文虽题为宋代州制研究”但也不是包罗州的所有方面， 这一方面在事实上后人不可能穷尽其所有方面，另一方面人的精力有 限，也没有事无巨细同等对待的必要，故仅对州的行政与管理等方面俅 一个全面的论述这主要包括州的建置、等级、格及其影响。宋代州 的各层级官吏的秩级、职掌、选任、考课、监察，特别是宋代之州，在 国家政权机构中处于承上启下的位子，而通过对历年来论文、专著的 检索，发现到目前为止还没有对州与中央各部门及路的关系，州与县 的关系进行论述的论文，本文对此做了尽可能的必要的论述，从而让人 知道宋代之州在国家政权机构中的地位，因此本文试就从上几个方面 硕士学位论文 进行阐述，以求得对宋代之州的一个全面的深入的剖析，从而让人们认 识历史上真正的宋代之州。 一：选题的意义 该选题的意义在于：( 1 ) 从整体而言，有助于中国古代史的研究。对 历史问题的每一个方面的研究都是整个历史研究的重要准备和基础j 地方政权机构是历史研究的重要组成部分，各个时期的地方政权机构 的情况研究好了，整个历史的研究才完整。宋代地方政权机构的研究 在整个中国古代史地方政权机构中的研究是不可缺少的一环，它有历 史的影子，也有自己的特点，对后代也影响很大，所以研究它，可以丰富 中国古代史的研究。( 2 ) 单就宋史而言，对宋代地方政权机构的研究，无 疑一方面使宋史的研究更全面，另一方面使宋史的研究走向更深更细 的层面，从而使人们对宋代的研究和认识更深刻，宋代社会各方面的情 况呈现在人们面前也就更真实。( 3 ) 引起人们对现实的一些有益思考， 一方面可以从宋代地方政权机构的设置，职权分配与行政运作，管理工 作中吸取有益成分有助于现代管理工作，另一方面从宋代地方政权机 构的设置，管理上对今天谈得很热的撤市，省直管县这一改革上进行比 较研究或许对今天的改革也有裨益。 本文仅一篇学术论文，研究的只是历史中极小的一部分，但研究者 可以是见仁见智，可以从不同的视角，不同的维度来对待它，当然自己 不揣浅陋只是希望本文能为宋史的研究增添一草一木。 二相关研究成果的概述 通过对历年来有关宋代的论文和专著的检索及有选择性的阅读， 发现没有对宋代之州的专门研究论文，一般的仅就, k l 、i 的某一个方面或 某一个职位进行论述，或将宋代的州作为一级地方政权机构，在一部通 史性的论著里，作为一个组成部分提及。总的说来： 1 9 4 9 年以前，有影响的仅聂崇岐与金毓黻。 聂崇岐先生于1 9 4 1 年6 月在燕京学报上发表宋代府州军监 之分析( 后载宋史丛考) ，聂先生就宋代州军监建置的原因、 年代、数目，州及军监之废复和废复时间、数目、原因。州及军监的 降复及其时间、数目、原因。府州升等降等及其原因。州之升格降格。 2 宋代州制研究 府州郡号及府州军监之更名等，从行政区划意义进行了全面深入的论 述，在这方面本文在此基础上作了些补充，当然本文所侧重的角度也 不一样。金毓黻先生于1 9 4 2 年在文史杂志第四期上发表了宋 代官制与行政制度金先生分阶段论述了宋代各项官僚制度，指出宋 初以中央官出知外州之制不是宋朝首创j 而是宋以前就有的，只不过 宋初普遍采用，文章列有地方官制表依次排比了诸路监司、知州 ( 府、军、监) 、知县( 县令) ，知某监事的职名、职掌及其简称。 “在官制杂释”一节中对知州与知县等因不同官阶的人担任而存在的 不同称谓等作了初步论述。 1 9 5 卜1 9 7 9 年这一阶段中国内地有关宋代地方政治制度的研究 成果更少，大都就“路”级问题展开研究。 1 9 8 0 年到如今，中国内地的宋史研究成为全世界的主力军，成果 可喜，但至今仍没有系统研究宋代地方政治制度的专著问世，1 在这 些方面做的较好的专著有： 中国历史大辞典宋史卷，上海辞书出版社，1 9 8 4 年，该书论 及了宋代的各个方面，其中对宋代州的各种格，州级官员及其属官的 职掌作了简明扼要的交待。中日宋史研讨会中方论文选编邓广铭、 漆侠主编，河北大学出版社，1 9 9 1 年5 月，本书是1 9 8 9 年由著名宋 史专家邓广铭教授和漆侠教授主持与编选的中日两国学者进行学术 研讨会议的中方学者的优秀论文集，全书共选学术论文2 9 篇，涉及 宋朝的经济、政治、文化等各个领域，其中选编北京大学邓小南的宋 代辟举初探与北京大学张希清的宋代恩荫之滥两文，对宋代各 级官员的选拔、任用方式，作用及其影响作了论述。其中选编的中华 书局汪圣铎的宋朝文官俸禄与差遣对宋朝文官的俸禄与差遣作了 较深入的研究，该文从改制前与改制后分别对俸禄与差遣作了研究与 比较，论述了几种特殊的差遣及其对官员俸禄的影响，其对几种地方 官员俸禄与差遣的研究对本文有一定的影响。宋代文官选任制度诸 层面邓小南编著，河北教育出版社，1 9 9 3 年0 4 期。该书就宋代任官 之制的特点，官员铨选、考课、磨堪、差遣、除授等方面进行了研究， 这对地方官员这些方面研究很有启发性。宋代官制辞典龚延 明，1 9 9 7 ，该著不仅简要介绍了宋代地方行政机构而且为名目繁多的各 硕士学位论文 级各类地方职官列了众多条目，考证其起源与沿革、职掌、品位、编 制、简称与别名，极为详细。张希清的宋朝典制1 9 9 7 。它的第二 章第二节“地方官僚机构”对宋代地方政治制度作了一定的论述。中 国历朝行政管理中国人民大学出版社，1 9 9 8 年版：黄崇岳总主编，该书 对宋朝州县建置、等级及其管理，对宋代官吏的选用制度，地方监察制 度，行政机制的运转等方面作了一个全面的论述，由于该书涉及范围 广v 朝代多故对每一个朝代的情况讲的较简单，但对本文写作有一定 的帮助。中国政治制度通史第六卷，宋代，白钢主编朱瑞熙著，人民 出版社：该书是目前论述各代政治制度较全面深入的一部著作，在这 一卷里，对地方机构的论述所占篇幅较大，其中第五章讲地方行政体制， 介绍了州的设置，州的财权、军权、司法权的变化，对于中央与地方关 一系仅讲了集权与分权，第六章立法与司法制度，对州的司法权及执行情 况进行了探讨，第七章监察制度，专门论述了州级监察系统，而该著的 + 第九章财政管理制度，对州级财政机构进行了论述，第十章人事管理制 度，则对各级官员的选任、俸禄、铨选等方面论述的较全面，其中对胥 吏制度论述较系统，故该著对宋代各方面的研究可以说较全面，也有二 定的深度，但毕竟是通史性质，在具体的某一方面不免显得单薄，如州 级的对上对下的工作关系则很少涉及对官员的选任、俸禄也仅从总 体予以关注。中国吏治制度史概要三民书局，张金监著，该著分别。 从官制之概要、官吏之职级、官吏之俸给、官吏之甄选、官吏之教 育、考绩与监察等几个方面对各朝代的吏治制度作了一个总的论述， 其中对州的行政情况作了不少努力，但仅做了轮廓上的叙述。中国 俸禄制度史武汉大学出版社，1 9 9 6 年1 0 月，黄惠贤，陈锋主编，该书主 要论述中国传统社会内外文武官员的俸禄制度及其演变轨迹，并论及 爵禄制，俸禄与吏治军政，俸禄与财政经济之关系，其中对宋代各级官 员俸禄及其种类，宋代俸禄制的特点及其历史地位都做了较细致的论 述，这对复杂的宋代各级官员俸禄情况的了解很有裨益，本文在此基础 上对宋代州级官员的俸禄情况做了进一步发挥。中国监察制度史 华东师范大学出版社，1 9 9 2 年1 2 月，邱永明著，该著分时期、分朝代分 别论述从中央到地方的各级监察系统的组织体制，机构编制及其职权 同时对各级监察机构本身的监察考核等方面作了探讨，其中对地方各 宋代州制研究 级监察机构的论述涉及州，但以监司为主，这对处理州与路级的关系提 供了线索。 2 论文： 宋代行政区划的设置与分布曹尔琴( 中国历史地理论丛1 9 9 2 年第三期) 该文分两部分，第一部分论述了宋朝从9 6 0 年建国到1 2 7 9 年为蒙古灭亡的疆域由开疆拓土到丧土亡国的大致经历，第二部分 论述了宋代行政区划，包括行政区划的析置与分布及其各路的民田与 夏秋二税数，但该文主要涉及宋地方路级行政区划，而对州级的却讲的 少。宋代地方行政区制度张步天( 益阳师专报1 9 8 9 年第三期) 该文分别论述了宋代地方路、州、县三级行政区，对州级行政区仅涉 及到其分等，元丰时期州的数目及有关州的长官的常识性的东西，没有 深入地对州的各个方面情况进行分析。试论宋神宗时期州县省废 马玉臣( 中国历史地理论丛第二十卷第四期2 0 0 8 年1 0 月) 该文论i 述了宋神宗时期州县省废的原因；省废的具体情况，由于是研究单个时 期的，故讲的较详细。试论宋初的任官制度金燕( 安顺师专学报。 2 0 0 1 年6 月第三卷第二期) 该文论述了宋初任官制形成背景根源，特 点及其历史作用、弊端。其中对“知州”的设置予以充分关注。略 论宋代路州县三级行政体制郑世刚( 上海师范大学学报1 9 9 0 年 第一期) 该文对宋代路、州、县三级行政体制分别做了论述，主要论述 了几种主要职官的设置，但对各级行政体制的职权、运作及三级行政 体制之间的关系没有做必要的论述，这是它的不足。略论宋代知州 制的形成及其历史意义李昌宪( 南京大学学报哲学人文社会科 学版1 9 9 6 年第四期) 该文论述了从唐五代以来出现的以他官“知州 府事”以理节度使、刺史等正官的作法。到宋太宗、真宗朝确立了文 官充任州郡主官的知州制的历程及原由、意义。宋代知州及其职能 苗书梅( 史学月刊1 9 9 8 年第六期) 该文一方面谈了从朝臣知州到文 臣知州的原因意义，另一方面重点谈了知州的各项职能，叙述的较详尽， 但对知州的选任、考课、俸禄的情况没有涉及。本文在此基础上对其 不足进行了补充。宋代通判及其主要职能苗书梅( 河北学刊 1 9 9 0 年第二期) 该文对通判的设置，设置的意图、意义及通判在财经上 的专职责任进行了系统论述，但该文对通判的选任、考课、俸禄的情 硕士学位论文 况及在地方行政机构中的作用没有涉及到。本文在此基础上进行了拓 展，补充了其不足之处。宋代州级属官体制初探苗书梅( 中国史 研究2 0 0 2 年第三期) 该文探究了州级属官的职源与设置状况，主要职 能写的较详细，对本文的写作有所帮助。宋代州级公吏制度研究 苗书梅( 河南大学学报社会科学版2 0 0 4 年1 1 月第4 4 卷第6 期) 对宋代公人吏人的情况及其职能做了较深入的探讨：。宋代胥吏出职 与差遣制度研究祖慧( 浙江学刊1 9 9 7 年第5 期) 论述了胥吏出职 方式，出职授官差遣等方面的情况。宋代官吏的俸禄何忠礼( 历 史研究1 9 9 4 年第三期) 该文对宋代官员俸禄的实际状况，突出问题及 总体俸禄情况做了较细统的说明，但对州县官吏的俸禄情况的论述稍 有不足，本文对此进行了一些补充。对宋代官吏俸禄水平的再认识 王福鑫( 长沙理工大学学报社会科学版2 0 0 7 年6 月第2 2 卷第2 期) 该文从宋代官员的俸外收入与士人出仕后经济效果两方面对宋代 官员的俸禄做了不少探讨。宋代中央政府对地方官员的任用、管理 与监察江晓敏( 南开学报1 9 9 4 年第一期) 对宋代中央对地方官员 的任用、考课及其特点等方面作了总体上的论述。宋代官吏的管理 制度龚延明( 历史研究) 对宋代官吏的任用、俸禄j 、考课、致仕 等方面作了较详细的研究。浅谈宋代的官吏考核制度郑志强( 江 西财经大学学报2 0 0 7 年第一期) 对宋代官吏的考核部门，考核的内 容、方法，考核的结果等做了一定深度的探讨。宋代对官吏经济政 绩的考核方宝璋( 中国经济史研究2 0 0 7 年第一期) 对官吏经济政 绩考核的部门，考核的内容，考核评价等方面做了较有意义的阐述。宋 代通判在财经上的监督方宝璋( 辽宁大学学报1 9 9 5 年第二期) 就通判在财经上的独特职能做了全面论述。宋代财经监督法述论 郭东旭( 河北大学学报1 9 9 6 年第一期) 对各级财政的监审机构，方法 做了探讨。宋代的监察机制肖建新( 安徽史学2 0 0 6 年第二期) 突出了宋代监察机制的时代特征，如重点监察长官，实现垂直监察，强 化外在监察，加强反察制约等。具有特色的宋代监司巡检制度莫 家齐( 政法论坛1 9 8 9 年第三期) 对监司机构的设置，监司巡检的主要 内容、督饬，监司实施巡检的规定等方面叙述较详。宋代监司制度 述论金圆( 上海师范大学学报1 9 9 4 年第三期) 对监司的结构、管 宋代州制研究 理、职责等方面做了一定的研究。宋代朝廷与地方之间的“文字” 传递游彪( 河北大学学报哲学社会科学版2 0 0 3 年第三期) 对朝廷 处理情报的程序，中央“文字”的下发，“文字”发放的范围与发行方 式等方面进行了探讨。完整制与分离制：宋代地方行政权力的转移 余蔚( 历史研究2 0 0 5 年第四期) 对北宋地方行政机构的重建与分离 制，分离制的行政幅度与利弊及南宋向完整制回归的地方行政制度进 行了剖析。宋代信息渠道举隅：以宋廷对地方政绩的考察为例邓一 小南( 历史研究2 0 0 8 年第三期) 从宋廷对地方政绩的考察来研究宋 代信息的传递，认为信息的传递对官僚体制的运作及政局的稳定有极 大的作用。，宋代地方与中央之关系问题研究王曾瑜、：贾芳芳( 西 北大学学报哲学社会科学版2 0 0 8 年9 月第3 8 卷第5 期) 从官员的 任命及各项制度两方面阐述了中央与地方的关系。 三文章结构框架 本文内容大致可以分为四个部分，第一部分主要介绍州的建置、 等级、格。方面讲历史上州在疆域上的增减。另一方面讲州各时期 在数量上的增减。对于其等级与格则介绍其基本情况及其对州的影 响。第二部分介绍州的行政机构各职官的设置、秩级、职能及对其各 层级官吏的任免、考课、监察。第三部分讲州作为地方政权机构之一 环，它对上与中央各部门、路级政权机构，对下与县政权的关系进行论 述。第四部分为结语，简要对全文作一宏观的思考，并与现实相联系，从 中做一些粗浅的分析，以启后者。 四研究方法，创新与不足之处 作为一篇史学论文自然离不开史与论。本文在写作时以历史唯物 主义为指导，坚持让历史事实说话，并尽可能作出合理的诠释，所以本 文的研究方法主要是史论结合而以论为主，即一方面展现真实的历史 史实，一方面从理论上对其进行剖析，作出合理的解释，找出历史背后 的东西。当然宋代地方政权机构的研究与中国古代史整个历史的研究 是局部与整体的关系，二者不可割裂，所以对宋代地方政权机构的研究 自然要与整个历史研究相联系，把局部研究放到整体研究中去考察，从 而对其渊源、发展、演变、影响作科学的探讨，还历史以本来面目。 硕士学位论文 关于本文的研究创新，由于学识水平的有限，本文没有多少创新之处， 但也不是一无是处，在创作过程中，本文还是显示了自己以下的一些特 点( 1 ) 将宋代地方政权机构“州”作为一个整体来研究，从搜集的资料 。来看，有关方面的研究与阐述仅从其各个单一方面来解读这一历史事 物不能让人窥知其整个历史面貌，本文在这一方面作了点努力，以补其 不足，从而从中揭示宋代地方政权机构在宋代历史中的历史地位。( 2 ) 从所使用的资料，主要是在前人研究的基础上又挖掘出一些新的史料， 从宋会要辑稿：文献通考、宋史中搜集了些原始资料， 这使得在认识与分析此问题时更加真实可靠。( 3 ) 对宋代州与县、州与 中央各部门、州与路的关系作全新的探讨，这方面的研究，前人仅散见 于其他方面的论述之中，本文明确地将它提出来并进行论述，或许在一 定程度上弥补了该段历史研究的不足。 ：出现的问题与不足：一是资料的搜集，该收集的资料大部分己找到， 这对研究的问题有了足够的认识，但由于资料本身的缺乏与自己努力 不够，一些关键性的资料没有找到，尤其是一些关于当时地方机构行政 运作的资料很少，这在很大程度上造成了对当时行政机构运行的方 式、流程，各自的职责缺乏一定的了解与掌握，使文章在这一方面存在 遗憾。一是受本人历史理论素养及文化功底的影响，