（应用数学专业论文）科技进步对经济增长的贡献率测算方法及实证研究.pdf

宁夏人学硕i ：学位论文 捅竖 曼曼曼篡i 一一! 一一i 一一一i 一一 一i i 曼曼曼蔓罡曼! 曼曼皇皇舅 摘要 经济增长中科技进步的巨大作用和贡献已被全社会所认同，如何较为准确的测算科技进步对 经济增长的贡献率一直为研究人员所关心的问题。目前有关科技进步贡献率测算模型大都提出了 诸多的假设前提条件，应用中并不能完全客观的反映实际情况。 论文首先论证了科技进步与经济增长的关系，在分析评述国内外关于科技进步与经济增长理 论及实证研究文献的基础上引入势分析，在柯步一道格拉斯生产函数( c - d 生产函数) 的基础上引 入了势效系数，通过科学合理的计算弹性系数和势效系数，建立基于势分析的测算模型。分别测 算资本投入，劳动投入和科技进步对经济增长的贡献率。考虑到产业结构调整对经济增长的影响， 本文把第一产业、第二产业以及第三产业的发展考虑进去建立结构生产函数模型。依次测算科技 进步、产业结构调整和生产要素配制对经济增长的贡献率。 最后，本文结合江苏省和宁波市数据资料测算科技进步对经济增长的贡献率，并对测算结果 做出相关分析，总结出经济发展的特点，对后续研究具有一定的参考价值。 关键词：科技进步，势分析，结构调整，经济增长，贡献率 宁夏人学硕一 ：学位论文英文摘要 a b s t r a c t 1 r h ei m p o r t a n tf u n c t i o na n dc o n t r i b u t i o no ft e c h n i c a lp r o g r e s si ne c o n o m i cg r o w t hh a sb e e n a p p r o v e db yp e o p l ea l lo v e rt h ew o r l d ，e e o n o m i c s t sa l em o r ec o n c e r n e da b o u th o wt oc a l c u l a t ee x a c t l y o ft h ec o n t r i b u t i o nr a t e m o s to ft h ec a l c u l a t i n gm o d e l sa l eb a s e do ns e v e r a ls u p p o s e dc o n d i t i o n s ，s o t h e yd on o tr e f l e c to b j e c t i v e l yo f t h er e a l i t y 1 1 1 er e l a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n dt h eg r o 讯ho fe c o n o m i ch a v eb e e n p r o v e df n s t l y , p o t e n t i a la n a l y s i sh a sb e e ni n t r o d u c e do nt h ef o u n d a t i o no fa n a l y s i sa n da p p r a i s et h e t h e o r ya n dt h er e a le x a m p l er e s e a r c hd o c u m e n ta b o u ts c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n d 啪n o m i cg r o w t hi nd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l ，a n dp o t e n t i a lc o e f f i c i e n th a sb e e ni m p o r t e di n t oc - d p r o d u c t i o nf u n c t i o n t h e n ，p o t e n t i a la n a l y s i sm o d e li se s t a b l i s h e d w ec a nc a l c u l a t et h ec o n t r i b u t i o n r a t eo fc a p i t a l t h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fl a b o ra n dt h ec o n t r i b u t i o nr a t eo ft e c h n i c a lp r o g r e s s s t r u c t u r e p r o d u c t i o nf u n c t i o ni s e s t a b l i s h e db yt h ec o n s i d e r a t i o no ft h ed e v e l o p m e n to fp r i m a r yi n d u s t r y s e c o n d a r yi n d u s t r ya n dt e r t i a r yi n d u s t r y w ea l s ot h i n ka b o u tt h e i n f l u e n c et h a tt h ea d j u s t m e n to f i n d u s t r i a ls t r u c t u r el e a dt ot h ee c o n o m i cg r o w t h w ec a nc a l c u l a t et h ec o n t r i b u t i o nr a t eo ft h es c i e n t i f i c d e v e l o p m e n t ，t h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fa d j u s t m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h ec o n t r i b u t i o nr a t eo f p r o d u c t i o na g e n tf a b r i c a t i o nr e s p e c t i v e l y a tl a s t ，t h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fe c o n o m i cg r o w t hc a u s e db ys c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tc a nb e c a l c u l a t e db a s e do nt h ed a t ai n f o r m a t i o no fn i n g b oa n dj i a n g s u ，a n dt h ec a l c u l a t e dr e s u l ti sa n a l y s e d , t h e nw ec a ns u m m a r i z et h ef e a t u r eo fe c n o m i ed e v e l o p m e n ta n dt h e s er e s u l t sw o u l db eo fc e r t a i n r e f e r e n c ev a l u ef o rf u r t h e rr e s e a r c h k e yw o r d s ： s c i e n t i f i cd e v e l o p m e n t ；p o t e n t i a la n a l y s i s ，s t r u c t u r ea d j u s t m e n t ，e c o n o m i cg r o w t h ， c o n t r i b u t i o nr a t e 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得宁夏大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示了谢意 研究生签名： 时间：泗年g 月略 l 关于论文使用授权的说明 本人完全了解宁夏大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交 论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文同意宁夏大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位 论文的全部或部分内容 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 僦生签名：a 粒 聊虢和 嗍：沙叩年弋 1 月四 二= | 时间：卅年石月日 宁夏大学硕i j 学位论文第一章绪论 第一章绪论 在本章中首先对科技进步在社会进步和经济增长中的作用进行了简单概述。阐述了“科学技 术是第一生产力”的科学论断，毋庸置疑科学技术的进步推动了社会的发展和经济的增长。 1 1 背景知识 科技进步是第一生产力，特别是我国加入w t o 以后，国家之间的竞争在某种程度上就是科技 水平的竞争，科技进步对经济增长的作用已成为经济增长的源泉和不竭动力。一方面，科技进步不 仅影响着经济增长的速度，而且还直接影响着经济增长的质量与方式；另一方面，一个国家或地区 经济增长水平的高低，决定着科技进步所需的必要物质条件和基础，影响着科技进步的水平和速 度。科技进步对经济增长的巨大贡献已被全社会所认同。 1 1 1 经济增长的方式 经济学家对经济增长的定义有着不同的观点，最常见的有两种相互联系的定义。一种认为， 经济增艮是指一个国家或地区的实际总产出在一个相当长的时期内的持续增长。比较有代表性的 论述是萨缪尔森在经济学一书中给出的：“经济增长代表的是一国潜在的g d p 或国民产出的 增加。也可以说，当一国生产可能边界向外移动时，就是实现了经济增长。”另一种定义则认为， 经济增长是按人口平均的实际产出，即人均实际产出的持续增长。比较有代表性的论述是刘易斯 在经济增长理论一书中给出的：“经济增长是按人口平均的产出的增长。” 关于经济增长比较完整的定义是美国经济学家，诺贝尔经济学奖得主库兹涅茨在1 9 7 1 年接受诺 贝尔奖金时所发表的演讲中提到的：“一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁 多的经济商品的能力的长期上升，这个增长的能力，基于改进技术，以及它要求的制度和意识形 态的调整”。他又指出：“我们把各国的经济增长看作是通常由人口的增加和广泛的结构变化所伴 随的每个人或每个劳动力产值的持续增加”。经济增长是在一定时期内，一个国家或地区生产总 量的增加。决定经济增长的因素很多，如人力资源、自然资源、社会制度、产业结构等，总之影 响经济增长的因素是由于影响到劳动过程从而使产出发生变化的所有因素。其中技术进步是影响 经济增长的重要冈素。 从上述关于经济增k 的论述中，可以看出，经济增长集中体现为国民总产出的持续增加。如 果考虑到人口的增加与价格的变动，经济增长就是人均实际产出的增加。事实上，一国或地区经 济实际总产出的增长与该国或地区人均实际产出的增长是密切相关的。事实上，实际总产出指数 等于人均实际产出指数与人口指数的乘积。如果一个国家或地区的人口指数等于1 ( 即人口总数 保持不变) ，则实际总产出增长率等于人均实际总产出增长率；如果人口指数大于l ( 即人口总数 增加) ，则实际总产出增长率火于人均实际总产出增长率；反之亦然。 经济增长有两种基本方式：一是粗放型或外延的经济增k 方式；二是集约犁或内涵的经济增 k 方式。这西个概念来自丁- 农业经济的研究。马克思住资本论中，把农民“不川花费什么” 宁夏人学硕f j 学化论文第一市绪论 或“只花费极少的费用”，通过扩大土地的耕种面积来增加产量的农业生产经营称为“粗放耕作”。 而把同一土地上增加投资来增加产量称为“集约化”，在现代经济研究中，粗放型经济增长方式 是指靠增加人力、物力和财力等的投入而获得经济增长或扩大再生产的方式。集约型增长方式是 指在不增加投入的情况下通过改进技术、改善组织和管理等挖潜的途径来达到经济增长或扩大再 生产的方式。两种经济增长方式均为一定客观条件和经济规律所决定的历史经济范畴。 1 1 2 集约型的经济增长方式 当粗放型经济增长方式促进生产力和科学技术发展到一定高度时，就会遇到一系列矛盾和困 难，致使这种经济增长方式无法继续下去，这时经济增氏就会转向集约型为主的增长方式。粗放 型为主的经济增长方式会造成如下的主要矛盾：( 1 ) 粗放型经济继续增长和自然资源相对不足。 ( 2 ) 粗放型经济增长与劳动力质量之间的矛盾。随着劳动者受教育的程度不断提高，对工作条 件和劳动报酬的要求会有相应的提高，就会逐步丧失粗放型经济增长所要求的大批廉价劳动力的 条件。( 3 ) 粗放型为主的经济增长与生态环境保护之间的矛盾。( 4 ) 粗放型经济增长与提高生活 质量的矛盾。从经济学角度看，上述矛盾会带来自然资源的稀缺和价格的上升、劳动力价格的 上涨等，企业的竞争优势逐渐丧失。经济上的竞争压力迫使企业采取更先进的生产技术、提高劳 动效率来降低生产成本，使经济增长转向集约型增长。转向集约型经济增长方式的关键在于科学 技术进步。科技进步及其成果的推广应用对经济由粗放型向集约型增长方式转化的积极作用包 括：( 1 ) 节约资源和提高资源的利用效率；( 2 ) 提高劳动资料的技术性能从而提高劳动生产率和 经济效率；( 3 ) 节约劳动时间；( 4 ) 克服或减轻生态环境污染，从而增进人类本身健康和发展； ( 5 ) 把先进科技转化为科技管理手段，提高微观和宏观经济的管理水平和效率。 总之，科技进步到一定水平，经济才会由粗放型为主的增长方式转向集约型为主的增长方式， 科学的发展和技术进步是经济增长中最活跃的要素。 1 2 研究意义 中国经济正由计划经济向市场经济转型，其独特的发展历程恰好为我们研究经济增长提供了 全新的课题。科学的分析我国经济发展中科技进步的作用及其特点，把握科技进步与经济增长之 间相互作用的规律，科学、准确、客观、公正地测算科技进步在中国经济增长中的贡献率，具有 十分重要的现实意义。对科技进步贡献率的测算不仅能对中国经济发展状况提供重要信息，而且 还能对将来中国经济发展的规划提供重要依据，并逐步纳入国民经济宏观指标体系进行考核。我 国在8 0 年代初提出翻两番的战略目标。为此，1 9 8 2 年国家计委在制定“八五”计划时，要求 把科技进步对经济增长的作用列入计划指标。1 9 8 4 年国家计委下文要求各部门、各地区结合具 体情况测算科技进步对经济增长的贡献，有力地推动了我国科技进步作用的定量分析。1 9 9 2 年 国家计委、国家统计局联合下达“关于开展经济增长中科技进步作用测算工作的通知，规定了一 系列测算公式和指标，进一步要求把定量评价科技进步的贡献作为经济分析的主要内容。但是， 到目前为止，准确科学地测算科技进步对经济增长的贡献一直是一个未能很好解决的比较复杂的 理论问题，是当代决策科学中亟待解决的一人技术问题。冈此，研究科技进步在中国经济增长中 2 宁夏人学硕l ：学位论史第一章绪论 的贡献率具有重要的理论意义和现实意义! 经济的发展具有连续性，科学技术和教育水平决定了装备水平、职工素质、管理水平和经营 水平。在我国许多传统产业都存在着装备落后、职工素质较低、管理水平低的状况。改革开放2 0 几年以来，我国的经济有了举世瞩目的成绩，国际贸易额增长很快。但我们出口的多是一些科技 含量较低的原材料或粗加工产品以及劳动密集型产品。进口的多是一些科技含量较高的知识密集 型产品。为此，只能依靠科技进步，对传统产业利用高新技术进行改造，提高传统产业产品的科 技含量，提高经营管理水平，培养企业的核心竞争力。 1 3 论文研究的思路和内容 1 3 1 论文研究的思路 本论文研究的目的是在前人关于经济增长理论和模型，以及定量测算科技进步对经济增长贡 献研究的基础上，结合江苏省和宁波市经济发展的实际情况和特点，利用势分析理论方法和结构 生产函数方法对科技进步对经济增长贡献的测算方法进行创新研究。为实现上述的研究目标，论 文的总体研究依照如下的思路展开： 本文的核心内容是对测算科技进步在经济增长中贡献的创新研究，目的是通过理论分析和实 证研究给出两种测算科技进步贡献率的方法。所以论文研究的基本思路就是首先对现代经济增长 理论和经济增长中技术进步模型进行讨论，对国内外测算科技进步贡献率的测算方法进行比较分 析，在此基础之上，给出建立在势分析理论和方法基础之上和建立在结构生产函数之上的科技进 步对经济增长的贡献率的测算方法，并结合江苏省和宁波市的实际情况进行实证研究，并就计算 结果进行分析。 1 3 2 论文的主要内容 ( 1 ) 研究科技进步对经济增长的影响； ( 2 ) 系统的概述了现代经济增长理论和经济增长中的技术进步模型，在此基础上，介绍了 国内外定量测算科技进步贡献率的理论和方法； ( 3 ) 给出了基于势分析方法的科技进步对经济增长贡献率的测算方法； ( 4 ) 给出了基于结构生产函数的科技进步对经济增长贡献率的测算方法； ( 5 ) 结合j 。波市1 9 7 8 - - - 2 0 0 5 年的数据，用势分析方法测算科技进步对宁波市经济增长的贡 献率； ( 6 ) 结合江苏省1 9 7 8 2 0 0 6 年的数据，用结构生产函数方法测算科技进步对经济增长的贡 献率。 3 宁夏人学硕j j 学位论文第幸绪论 图卜1 本论文结构示意图 4 宁夏人学硕l ：学位论文第二章科技进步贡献牢测算理论 第二章科技进步贡献率测算理论 2 1 现代经济增长理论概述 经济增长通常是指一个国家或一个地区的产品和劳务数量的增长，既可以用国内生产总值的 增量来表示绝对的增长水平，也可以用国内生产总值的增长来表示相对的增长水平。经济增长方 式主要有粗放型增长和集约型增长两种类型，它可以反映一个国家或地区一定时期的经济发展规 模与经济活动效益状况，是衡量经济运行质量的依据。 经济增长研究在众多的经济学课题中占有举足轻重的地位。为了给经济增长寻找一个满意的 解释，许多经济学家为之耗费了大量的时间和精力。亚当斯密等古典经济学家为了说明1 8 1 9 世纪英国的工业化，研究了经济增长问题；在1 9 世纪下半叶至2 0 世纪3 0 年代新古典经济理 论盛行的时期，虽然经济增长理论没有很大的发展，但一些研究成果却深刻地启发了后人。首先 新古典学派创立的边际生产力概念以及数学分析方法被索洛等人运用于经济增长的分析，产生了 经济增长理论中的新古典学派。其次，马歇尔等人提出的外部经济、规模经济等概念为现代经济 增长理论特别是新经济增长理论的发展提供了启示。此外，熊彼特在l ：经济发展原理( 1 9 1 2 ) 一书中提出了他的创新理论，可谓为经济增长理论的发展另辟蹊径。第二次世界大战后，经济增 长理论重新成为西方经济理论的热门论题，许多经济学家从不同的角度对发达国家和发展中国家 的经济增长进行了研究。 从当前的研究成果来看，并不存在一般的普适的经济增长理论。经济增长的普适理论是难以 想象的，因为不仅世界各国的经济增长过程存在着巨大的差异，即使是在同一个国家的不同区域 也可能大相径庭。经济增长是与一国或地区的经济体制及经济结构环境密切联系的，没有一个经 济增长理论能为各种经济体制及不同经济发展阶段提供一般的政策基础。绝大多数经济增长理论 的区别，正是在于它们对各种因素的相对重要性以及各种因素间的相互关系有着不同的看法。 经济学文献中关于经济增长的理论分析可以划分为两类，即“古典理论”和“现代理论”。 古典理论试图把握所有社会在经济增长过程任何时点的本质。这种理论从来不是纯经济的，并且 不是很精确的。各种各样的政治、社会甚至心理因素交织在一起，构成一个包罗万象的经济增长 过程的说明。1 8 、1 9 世纪著名的经济学家斯密、李嘉图、马尔萨斯和穆勒的理论属于古典的经 济增长理论。“现代理论”的提出离现在较近，大多是在凯恩斯就业、利息和货币通论( 1 9 3 6 ) 发表之后建立起米的。现代经济增长理论的主要特点是，它们最终都系统化为用于分析的数学经 济模型，这些模型使用为数不多、定义精确的经济变量对经济增长过程作出了相应的解释。这些 经济增长模型己成为现代经济增长理论的代表。 2 1 1 新古典经济增长理论 索洛( r o b e r ts o l o w ，对经济增长理论的一个贡献，1 9 5 6 ) 和斯旺( t r e v o r s w a n ，经济 增长和基本积累，1 9 5 6 ) 奠定了新古典经济增长理论的基础。他们的模型描述完全竞争的市场 经济，产出的增长对应资本和劳动的投入的增长，这经济遵循报酬递减规律，源于报酬递减规 5 宁夏大学硕f j 学位论文第章科技进步贡献字测算理论 律。新古典经济增长理论有如下结论：其一是当资本存量增长时，经济增长会减慢直至停止；其 二是穷国的经济增长应比富国快。但在过去的1 0 0 年中，许多国家的经济保持正的增长率，这 与新古典经济增长理论相矛盾。新古典经济学家以外生的技术进步来解释这种矛盾，意味着经济 增长的主要动力在增长理论研究的范围之外。另外，统计资料显示穷国的经济增长率并不高，相 反其经济增长速度往往更缓慢。凯斯( d a v i dc a s s ， 资本积累总量模型中的最优增长，1 9 6 5 ) 和科普曼斯( t j a l l i n gk o o p m a n s ，论最优经济增长概念：，1 9 6 5 ) 将拉姆塞( r a m s e y ) 的消费者 最优化分析引入新古典经济增长模型，提供了内生决定的储蓄率，但并没有消除经济增长对外生 技术进步的依赖。 2 1 2 新经济增长理论 罗默( p a u lr o m e r ，报酬递增和长期增长，1 9 8 6 ) 和卢卡斯( r o b e r tl u c a s ， 论发展规 划的机制，1 9 8 8 ) 的著作预示着新经济增长理论的开始，其最大的贡献在于摆脱新古典经济增 长理论关于长期的经济增长依赖于外生的技术进步的束缚，提出是内生的技术进步因素决定经济 的长期增长率。将研究与开发( r d ) 理论与不完全竞争理论结合进经济增长理论框架开始于罗 默( p a u lr o m e r ) ( 建立在专业化导致报酬递增的基础上的增长1 9 8 7 ， 内生的技术变化，1 9 9 0 ) ， 阿格海恩和霍韦特( p h i l i p p e a g h i o n p e t e rh o w i t t ，通过创造性破坏达到增长的模型1 9 9 2 ) 及格罗斯曼和赫尔普曼( g e n em g r o s s m a n & e l h a n a nh e l p m a n ， 全球经济的创新和增长，1 9 9 1 ) 对此也作出了贡献。在这些模型中技术进步来自于有目的的研究和开发活动，这种活动由事后的 某种形式的垄断力量予以补偿。如果经济社会不断产生新的思想，那么经济增k 率就能在长期中 保持正值。 2 2 科技进步的基本理论概述 科技即科学技术，按照现代汉语词典的解释，“科学是反映自然、社会、思维等客观规 律的学科和知识体系”；“技术是人类在利用自然和改造自然的过程中积累起来并在生产劳动中体 现出来的经验和知识，也泛指其他方面的技巧”。其他文献对“科学”、“技术”的解释虽不尽相 同，但差异不大。 技术进步就是在原有任何一种生产要素的组合下生产出比没有技术进步时更多的产品，或者 说比以前用更少的生产要素生产出同样多的产品。英国经济学家希克斯( j r h i c k s ) 在1 9 3 2 年出版 的工资理论一书中指出：按照发明对资本的边际生产力和劳动的边际生产力的影响，可以把技 术进步分为：节约资本的技术进步、中性技术进步和：1 y 约劳动的技术进步三种模型。如果包含技术 进步后的劳动边际生产力的提高人于资本边际生产力的提高，则这是节约资本的技术进步；如果包 含技术进步后的劳动边际生产力的提高小于资本的边际生产力的提高，则这是节约劳动的技术进 步；如果包含技术进步后的资本和劳动的边际替代率不变，表现为既：肖约劳动，又节约资本，则这种 技术进步叫做中性技术进步。 目前理论界对科技进步内涵的理解并不完全一致。归纳起来主要有狭义科技进步和广义科技 进步两种解释。狭义科技进步是指自然科学和工程技术的进步。广义科技进步是指科学的发展和 技术的变革相互促进、相互转化的过程。它主要包括以卜无方面内容：( 1 ) 提高技术水平；( 2 ) 改革生产j ：艺：( 3 ) 提高劳动者素质；( 4 ) 提高管理和决策水平；( 5 ) 经济环境的改善。从另一 6 宁夏大学硕f ：学化论文第二二章科技进步贡献率测胃理论 种意义上说，科技进步是一种存在于一切社会活动中的有目的的发展过程。它不但包括自然科学 技术的发展和进步，还包括社会科学技术的发展和进步；不但包括生产技术的变革与进步，还包 括管理技术和决策技术的提高与进步；不但包括硬环境的进步，还包括软环境的改善。总之科技 进步是一个系统的、综合的、动态的概念。 技术进步的概念必须用到生产函数的变化，生产函数被定义为这样种数量关系，对应一定 量的资源投入，总存在一最大可能的产出量。这个投入一一产出关系即生产可能性曲线 ( p r o d u c m o np o s s i b i l i t yc u r v e ) ，显然是由现有的生产技术所决定的。生产技术发生变 化，生产函数就会发生变化，技术进步定义为生产函数的变化或移动，技术进步的结果使生产函 数向外移动。技术进步概念包括：发明( i n v e n t i o n ) 、创新( i n n o v a t i o n ) 、工艺变革( t e c h n o l o g i c a l c h a n g e ) 、技术变化( t e c h n i c a lc h a n g e ) 和技术进步( t e c h n i c a lp r o g r e s s ) 等。技术进步与技术效率 ( t e c h n i c a le f f i c i e n c y ) 和全要素生产率( p r o d u c t i v i t y ) 相关。 技术进步从不同的角度可以分为如下三类：( 1 ) 从技术进步的原因划分，技术进步可以分为 是外生的( e x o g e n o u s ) 还是内生的( e n d o g e n o u s ) ，技术进步外生的假定更多的是为了分析的便利， 而内生技术进步假设则是对现实经济更为真实的反映。( 2 ) 从技术进步的传导机制来划分，也就 是工艺变革是怎样转化为现实技术进步的，分为物化的( e m b o d i e d ) 和非物化的( d i s e m b o d i e d ) 技术进步。在现实中，创新是与新机器结合在一起的，工艺和技术进步是被物化在各项新的资本 设备中，这种技术进步被称为物化的技术进步。如果技术进步对产出的影响和机器制造的年代无 关，则称之为非物化的技术进步。( 3 ) 从技术进步给收入分配带来的效应来划分，可以分为节约 劳动的、节约资本的和中性的技术进步三种。 2 3 科技进步贡献率测算方法简述 现代经济增长理论认为：决定一定时期内经济增长的主要冈素有人力资源、物质资源、管理 效能和技术水平、社会经济制度、社会文化发展水平、教育发展水平等。技术进步和经济增跃之 间存在着密切的联系，一方面经济增长为技术进步提供了必要的物质基础，同时又不断对技术进 步提出新的要求，大大促进了科学的发展和技术的进步；另一方面在创造、传播和应用科学技术 成果的基础上，技术进步不断促进经济增长，并在其中发挥着越来越大的作用。技术进步对经济 增长的促进作用是指使一定数量的生产要素的组合生产更多产出的所有要素共同发生作用的过 程，其发生作用的方式可以概括为尽可能提高投入资源的效能发挥，以较少的资源投入生产更多 的产品，或生产一定量的产品投入尽可能少的资源，包括以下几方面的内容：( 1 ) 提高生产装备 和产品的技术水平；( 2 ) 改进生产工艺、提高生产效率水平；( 3 ) 提高劳动者素质和劳动生产率； ( 4 ) 提高决策水平和生产经营中的管理水平等。 定量分析技术进步对经济增长的作用，就是在影响经济增k 的诸多因素中分离出技术进步的 作用。1 9 2 7 年，美国芝加哥大学数学家柯布( c w c o b b ) 和经济学家道格拉斯( p h d o u g l a s ) 提出生产函数理论以来，这种描述产出量与投入量之间关系的理论和方法有了很大的发展。1 9 5 7 年，美国经济学家索罗( r m s o l o w ) 对c d 生产函数作了重大改进，定量分离出技术进步在经 济增长中的作用。由于这项研究成果，索罗获得了1 9 8 7 年的诺贝尔经济学奖，此后测算技术进 步对经济增长的作用成为经济学领域的重要论题，至今仍持续不衰。 生产函数作为一种反映生产过程中投入和产出的关系的一种方法，具有通朋性，但必须注意 使川的前提假设。技术进步的的类型不同，生产函数的具体形式或参数可能不完全相同。在应用 7 宁夏人学硕 j 学位论文第二章科技进步贡献牢测算理论 生产函数定量测算技术进步时必须考虑到经济学方面的前提假设以及数学方面的约束条件，同时 又不能完全为这些假设和条件所束缚。除此之外，还应该注意将测算技术进步作用简单化的倾向， 把数据往公式中一代，便可以对结果作出经济方面的解释，一旦解释与事实有出入，便把毛病归 咎于测算的方法。 测算技术进步的方法包括理论、指标、模型、速度、价格、参数估计、经济参量的选择、技 术水平、技术进步贡献、预测等许多方面。测算模型中包括一些与数学或经济学有关的技术性假 设，如产出为最大值时需要完全竞争、资源充分利用等前提。正确运用测算技术进步的理论和方 法需要作大量的工作，还要进行认真研究，仔细分析具体情况，作到理论和实际相结合。 我国开展测算技术进步作用的研究和应用源于和世界银行的一场争论。1 9 8 0 年和1 9 8 4 年 世界银行曾两次派员到中国考察。在考察报告中他们认为，中国自1 9 5 7 年一1 9 7 9 年，综合要素 生产率( 广义科技进步) 水平似乎一直停滞不前，产值的增加完全来自生产要素使用量的增加， 即中国宏观经济活动中没有科技进步，这一结论对中国和世界银行的合作极为不利。针对这一情 况，国家计委经济研究所和机械部系统分析研究所自1 9 8 3 年起，根据我国经济发展和科技发展 和进步的实际情况，开始探讨、研究我国宏观经济活动中的科技进步测算问题。在此前后上海的 几位专家也曾向中央写信建议开展对科技进步的测算研究，1 9 9 2 年国家计委和统计局联合发文， 要求各省市开展此项工作。随后国家科委、农业部也进行了相应的布置。从此科技进步的研究在 我国开展起来。定量测算科技进步对经济增长的贡献对我国的经济发展具有十分重要的意义，特 别是当前，党的“十六大”提出全面建设小康社会的战略目标。只有依靠科技进步，不断调整产 业结构，大力促进经济的发展才能实现这个宏伟目标。 2 4 经济周期的测度方法 世界各国经济发展的历史表明：经济的增长从来就不是均衡的，时而表现为高速增长的繁荣 景象，时而表现为增长缓慢甚至下降的衰退景象。繁荣与衰退的交替出现，便形成了经济增氏的 周期性波动特征。不同的经济波动显示出不同的周期性特点。有的周期波峰、波谷较为明显，波 动幅度较大；有的则波峰、波谷不明显，波动幅度较小；有的周期经历时间较短；有的周期经历 时间较长；经济发展史上没有两个完全相同的经济周期。对经济周期的测定，是一项重要的基础 性工作。测定经济周期的方法主要有图解法、剩余法和直接法三种。 2 4 1 图解法 经济周期是国氏经济增长过程中循环出现的上下波动现象。经济水平警卜降趋势的经济循环 波动属于古典周期：经济水平呈上升趋势，但增长速度譬周期性波动的经济循环属于增长周期。 一个经济周期包括收缩和扩张两个时期。确定一个完整的经济周期可以从一个高峰到另一个高 峰，即所谓的峰一峰法；也可以从一个谷底到另一个谷底，即所谓的谷谷法。测定经济周期的 最直接方法，就是图解法，即以时间t 为横坐标，以经济总量或经济增长速度为纵坐标，绘制成 曲线图，如图所示。从曲线图的特征中可观察和判断经济周期的特征。 8 宁夏人学硕 ? 学位论文第二章科技进步贡献率测算理论 a 1 一 谷谷 周期 卜 - _ i - 一， 口1一 一 u 匕 缸崆浩周基i崦峰溃周期 图2 - 1 经济周期示意图 图中从a l 到a 2 是由高峰到高峰计算的一个峰一峰法经济周期，从a 2 到a 3 是另一个峰一 峰法经济周期；从b l 到b 2 是由谷底到谷底计算的一个谷一谷法经济周期。其中，a l b l 、a 2 i b 2 为经济周期的收缩期，b l a 2 、b 2 - a 3 为经济周期的扩张期。高峰a 1 、a 2 、a 3 既是上 一个峰一峰法经济周期的终点，又是下一个峰一峰法经济周期的起点，同时也是经济由扩张趋于 收缩的转折点。b l 、b 2 是经济周期的谷底，同时也是经济由收缩到扩张的转折点，是经济扩张 的起点。从a 1 到a 2 、从a 2 到a 3 或者从b l 到b 2 的时间长度就是经济周期的长度。一个经济 周期内的最高点与最低点之差，如图中a 2 与b l 的纵坐标之差，即为经济周期的绝对波动幅度。 2 4 2 剩余法 图解法形象地描绘了经济周期性波动的特征，但这种方法只能定性地描述经济周期，难以准 确表述经济周期的特征。 西方经济学者普遍采用技术比较复杂的“剩余法”测定经济周期。假设时间序列y 由t 、c 、 s 和i 等因素构成。其中，y 代表要分析现象的时间序列，t 为长期趋势因子；c 为周期变动因 子；s 为季节变动因子；i 为不规则变动冈子。y 的变动是上述四个因子共同作用的结果，一般 采用乘法模型测定各因子对时间序列y 的影响，即：y = t x s c i 。在乘法模型中，长期趋势 t 的计量单位与时间序列y 的计量单位相同，其他各因子采用相对数的形式，无计量单位。 通过以下步骤将t 、s 、i 逐步消除，即可求出周期波动c 。 第一步，长期趋势t 的测定与剔除 测定现象发展变化的长期趋势，就是对时间序列进行修匀，通过修匀显示出现象发展变化的 基本态势。测定长期趋势的方法主要有：移动平均法、趋势模犁法等。移动平均法的基本思路是： 选择一定时期，对原数列按项逐项移动计算平均数，从而对原数列进行修匀。这种方法是通过移 动平均的方式，消除现象短期内的不规则冈素影响，达到显示现象长期趋势的目的。趋势模型法， 是根据时问数列中指标值的发展变化趋势，配合一条理想的趋势线，直观上看，这条趋势线要距 离各散点最近。趋势模型法最关键的是确定长期趋势模犁的类型，以及模型参数的确定。选择趋 势方稃主要有两种途径：一是以时间为横轴、指标值为纵轴画出敞点图，然后通过对所研究现象 的认识及各种曲线图的特征，选择合适的趋势方程。二是根据各种拟合曲线的拟合优度来判断， 9 经济指标 宁夏大学硕 j 学位论文第二：章科技进步；! 献牢测算理论 一般选择拟合优度最高的方程，在拟合优度差异不大时，选择较为简单的方程。方程中未知参数 的确定，一般采用最小二乘法。对于曲线方程，需首先通过一定的变换，将其转化为线性方程， 然后再利用最小二乘法确定未和参数。 测定长期趋势后，从指标时间序列的实际值中，剔除长期趋势值。 yt s c x i = s c ， 2 。z 第二步，季节变动的测定剔除 季节变动是受自然和社会因素的影响，使现象随着季节变化而呈现出周期性变动。如冷饮、 羽绒服等商晶的销售量存在一定的季节变动。测定季节变动的常用方法有同期平均法和趋势剔除 法。当时间序列的长期趋势不存在或不明显时，可采用同期平均法：当时间序列存在明显的长期 趋势时，需要先剔除长期趋势的影响，然后再计算季节比率。需要说明的是，如果时间序列是年 度数据，则不存在季节因素。 测定季节因素后，进一步从已剔除长期趋势的时间序列中剔除季节因素： sxc i ， 一2 乙x s 第三步，消除不规则因素 消除不规则因素影响的方法，一般采用3 项移动平均法。即对已剔除长期趋势和季节因素的 新时间序列进行3 项移动平均，所得新时间数列即各年的周期波动值。 c ：g = ! g 垡丛 1 3 第四步，周期性波动的特征及预测 利用测算的周期波动值，分析经济周期的特征，并拟合周期波动值的方程，对未来的经济周 期性波动进行预测。 2 4 3 直接法 直接法，又叫环比法，是用指标数列的每一年的数值直接与上一年的数值相l - i ：，得到周期 波动与不规则性交动的相对数，以此来反映经济周期性波动的一种测定方法，其计算公式为： e = 丢 式中，e t 为第t 年周期性波动与不规则变动的相对数，y t 为第t 年的经济指标实际值。 图解法是定性分析经济周期性波动的最有效方法，其优点在于简单、直观，其不足在于只 能用了定性地分析经济周期，无法准确描述经济周期的特征。剩余法是分析经济周期最常用的方 法，其优点在于能准确地反映经济周期的特征，不仅可以用于定性分析，更重要的是可用于定量 分析。其不足主要是计算较为复杂。直接法也是一种定量分析经济周期的方法。这种方法相对于 剩余法而言，是一种比较粗略的测定方法，但其计算较为简单，而且在消除时间序列长期趋势的 同时，相对突出了年度增长速度的影响。因此，目前我国不少学者采用这种方法来测定和分析经 济周期。 l o 宁夏人学硕l j 学位论文第二章科技进步贡献率测剪理论 2 5 科技进步对经济增长作用测算的理论和方法 世界各国的理论和实践界就科技进步测定提出了多种方法，主要有柯布一道格拉斯生产函数 法、索洛余值法、c e s 生产函数法、丹尼森因素分析法、超越对数生产函数法、d e a 法和全要素 生产率模型法。但各种方法都在不断发展和完善之中，国内外的探索和研究表明，目前有关科技 进步的测定还缺乏一套统一规范的指标和方法，各种方法都有其本身的优点和局限性。 国内进行科技进步贡献率测算的具有代表性的主要是以下几家： 一是科技部系统，主要代表是研究中心狄昂照研究员。 二是国家计委和国家统计局系统，主要是计委科技司和计委产业研究所。在国家行政改革前， 原计委科技司曾专门成立了以江均露为负责人的科技进步贡献率测算课题组，做了深入的研究。 国家计委宏观经济研究院史清琪研究员对科技进步贡献率的研究具有代表性。 三是中国社会科学院数量经济技术经济研究所。该研究所曾在8 0 年代末起与美国哈佛大学 教授乔根森合作，对中国经济增长与生产率问题进行了深入研究。该所的周方教授对科技进步测 度问题进行了多年不懈的研究，目前发表了一系列的关于此方面问题的文章。 四是中国科学院。中国科学院曾采用滤波方法对道格拉斯生产函数中的技术水平a 进行测 算研究。 五是教育部高校系统。若干大学对科技进步贡献率进行过广泛研究。 此外，在8 0 年代科技进步贡献率研究高潮期，我国许多地方政府机构和研究单位都曾广泛 进行过地方科技进步贡献率的测算，主要为制定地方政府的发展规划服务。 从我国目前的使用情况来看，用的较多的是柯布一道格拉斯生产函数法和索洛余值法，下面 对这两种方法进行简单研究。 2 5 1 柯布一道格拉斯生产函数模型 c d 函数是美国芝加哥大学经济学教授p h d o u g l a s 与数学家c 鼠c o b b 合作，在对美国 制造业1 8 9 9 1 9 2 2 年的历史资料进行深入分析的基础上得出的美国这一期间制造业的生产函 数。此函数反映的是劳动和资本投入量与产出之间的关系，其公式形式如下： 】，= a k 口吨( 2 1 ) 上式中，y 表示产出量，k 表示资本投入量，表示劳动投入量，彳表示技术水平，口为常数， 且0 口 0 。 显然，索洛所测算的技术进步不仅仅包括新产品、新工艺、新技术的应用等通常意义上的技 术进步，而且包括了除资本和劳动投入增长以外的所有因素的影响，如规模效益、组织决策水平 的提高、劳动力素质的提高等，因此，这种技术进步是一种广义的技术进步。 索洛模型在实际应用中的困难之一在于参数的估计。资本的产出弹性口是指在其他条件不变 的情况下，资本增长1 产出增长口。而在实际生产过程中，资本、劳动，技术等因素随时都 在变化，很少有其他条件不变，只有资本变化的情况，所以直接测量产出弹性是很困难的。目前， 这些参数的估计方法大致可以分为三类：份额法、回归法、经验法。这种方法把复杂的经济问题 高度概括并简化处理，使经济关系更加简单明了。 近年来，结构调整对经济增长的影响是至关重要的。产业结构因素在我国经济增长中的作用 已引起广泛的重视。当经济发展到一定阶段后，会有一个加速期，经济加速增长的主要动力主要 是来自经济结构的变动。国内学者几乎一致认为：产业结构的优化有助于经济增长，而不同阶段 的经济增长也会带来结构相应的变动。鉴丁以上因素在测算科技进步对经济增长贡献率的过程中 我们引入结构因素。 1 4 宁夏人学硕 j 学位论文 第互章势分析模型 第三章势分析模型 资源一旦投入使用就会有一个作用和效能发挥程度的问题，不同的运行条件下，资源发挥效 能的程度是不同的。势分析就是研究资源在经济系统运行中发挥效能的条件和程度的理论和方 法。本章的主要内容就是首先研究势分析方法的理论基础，然后提出势分析的概念，最后讨论各 种情况下的势效系数的计算方法 3 1 势分析研究的理论基础 势分析是基于经济系统中资源( 物质资源和人力资源) 及其发挥效能程度的综合研究来揭示 经济系统运行规律的理论和方法。在理论上认为任何系统的运行由于组成系统的资源发挥效能的 程度不同，导致结构和组成要素相同或相近的系统的运行结果和效率会有所不同；同一系统在不 同时间点上，由于其自身组成要素发挥作用和效能程度的差别，也会不同。在方法上，势分析把 资源和资源发挥效能的程度放在同等重要的位置上加以考察，以此为基础来分析系统的运行规律 和结果分析。研究势分析的理论基础来源于两个方面，一是系统论中关于系统运行的理论，二是 我国古代关