（工商管理专业论文）无锡市锡山区纺织服装行业出口现状分析及提升策略之研究.pdf

东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 表示了谢意。 研究生签名：堡蜱日 期：坐严 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：_ 岬导师签名：兰 趁 无锡 研究生： 纺织服装行业是无锡市锡山区的传统优势产业。经过多年发展，锡山区的纺织服装 行业现在已经涵盖纺机纺器、高档面料和服装等从低端到高端的各类纺织企业，成为锡 山区的支柱产业之一。 2 0 0 8 年以来，受国际金融危机和全球经济放缓的影响，锡山区纺织服装行业的出口 下滑、生产减速、投资减少、效益下降，行业发展趋势发生变化。 经济危机是危机也是机遇，伴随着经济危机，必将带来产业地域上的重新分布和结 构上的调整提升。如何在当前形势下，不断提升纺织服装行业的出口竞争力，不仅关系 到锡山区的经济社会发展，也对我国纺织服装行业的提升发展有重要借鉴作用。本文借 鉴相关领域研究成果，通过建立理论基础和定量、定性分析框架，分析和评价锡山区纺 织服装行业的出口竞争力现状，并对该行业出口竞争力在国内外的地位进行纵向、横向 比较，从而形成比较清晰、全面、直观的认识，并提出进一步提升锡山区纺织服装行业 出口竞争力的对策。 本文的定量分析主要选取常用出口竞争力指标和测度方法，将无锡市锡山区纺织服 装行业的各指标值按时间进行纵向比较，并与国内主要省市的同类指标值进行横向比 较。 本文的定性分析以波特的“钻石模型”为基本分析框架，侧重从产业环境、外贸形势 趋势、存在的主要问题三个方面，对无锡市锡山区纺织服装行业的出口竞争力作比较系 统的分析。 通过研究发现，无锡市锡山区纺织服装行业具有显著的出口竞争力，其优势主要在 于由低劳动力成本转化成的价格优势，以及良好的纺织服装产业发展环境，其劣势在于 出1 2 1 产品的档次、质量、设计、品牌等还难以适应国际纺织品服装市场的当前需要及其 发展趋势。本文最后结合当前存在的问题提出了提升无锡市锡山区纺织服装行业出口竞 i 争力 位， 力与 为直 c o l l a p s ei ne ) 【p o n s ，s l o w d o w ni np r o d u c t i o n , i n v e s t m e n ts l u m p ，d r o p so fe c o n o m i cb e n e f i t s ， a n dt h ec h a n g e so ff u t u r et r e n d s h o w e v e r , c r i s i s i sa l s o t h eo p p o 删够t h ef i n a n c i a lc r i s i sw i l l s u r e l yb r i n g sa r e d i s t r i b u t e di n d u s t r yd i s t r i c ta n da i li m p r o v e di n d u s t r ys 仃u c 眦y e t ，i nc u r r e n tc o n d i t i o n s ， h o wt op r o m o t et h i si n d u s t r y sc o m p e t i t i o na b i l i t yi ne x p o r tm a t t e r sx i s h a nd i s t r i c t ss o c i a l a n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di sa l s or e f e r e n t i a lt ot h ed e v e l o p m e n to fc h i n a st e x t i l ea n d c l o t h i n gi n d u s t r y i nl i g h to ft h es t u d i e si n t h i sr e s e a r c ha r e a , a n db ys e t t i n gu pt h e o r e t i c a l b a s i sa n dq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s s t r u c t u r e ，t h i sp a p e rs t u d i e dt h ec u r r e n t s i t u a t i o no fe x p o r tc o m p e t i t i o na b i l i t yi nx i s h a nd i s t r i c tt e x t i l ea n dc l o t h i n gi n d u s t r y v e r t i c a l a n dl a t e r a lc o m p a r i s o no ft h i si n d u s t r y se x p o r tc o m p e t i t i o na b i l i t ya th o m ea n da b r o a dh a s b e e nm a d e b a s e do nav i s u a la n dc o m p r e h e n s i v eg r a s pw h i c hh a sb e e nf o r m e d ，f u r t h e r m e a s u r e sa r ea d d r e s s e df o rp r o m o t i n gt h ee x p o r tc o m p e t i t i o na b i l i t y t h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ft h i s p a p e rb e g i n s 、析t 1 1t h es e l e c t i o no ff r e q u e n t l y u s e d e x p o r tc o m p e t i t i o ni n d i c a t o r sa n dm e a s u r e m e n tm e t h o d s ；m a k ev e r t i c a lc o m p a r i s o no ft h i s i n d u s t r y se a c hi n d i c a t o ra c c o r d i n gt ot i m e l i n e ；m a k eh o r i z o n t a lc o m p a r i s o nt os a m e i n d i c a t o r si no t h e rm a j o rd o m e s t i cc i t i e s t h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i so ft h i sp a p e ri sb a s e do nm i c h a e lp o r t e r s ”d i a m o n dm o d e l ”；p u t e m p h a s i so nt h r e ea s p e c t s ，n a m e l y , i n d u s t r ye n v i r o n m e n t , f o r e i g nt r a d et r e n d , a n dm a i n p r o b l e m s ；m a k es y s t e m a t i cc o m p a r i s o nt o t h ee x p o r tc o m p e t i t i v ea b i l i t yi nx i s h a nd i s t r i c t t e x t i l ea n dc l o t h i n gi n d u s t r y t h er e s e a r c hr e s u l ti n d i c a t e sas t r o n gc o m p e t i t i v es t r e n g t ho fx i s h a nd i s t r i c tt e x t i l ea n d c l o t h i n gi n d u s t r y 1 1 1 em a i ns t r e n g t h si n c l u d ep r i c ea d v a n t a g ee n s u r e db yc h e a pl a b o ra n dl o w l c o s t sa n dg o o di n d u s t r ye n v i r o n m e n tf o rd e v e l o p m e n t t h ew e a k n e s si st h ee x p o r tg o o d sa r e s t i l lu n a b l et om e e tt h ed e m a n do fi n t e r n a t i o n a lt e x t i l ea n dc l o t h i n gm a r k e ta n di t sf u t u r e 仃e n d i nq u a l i t y , d e s i g na n db r a n d f i n a l l y , c o m b i n es o m ee x i s t i n gp r o b l e m s ；a n ds o m em e a s u r e s a l ea d d r e s s e df o rt h i si n d u s t r yt oi m p r o v ei t se x p o r tc o m p e t i t i v es t r e n g t h b a s e do nt h ep r e v i o u sr e s e a r c h , c o n s i d e r a b l eb a s i cm e a s u r e m e n t sa n dc o m m e n t sa r e m a d e a n ds o m en o v e li d e a sa r ee m b r a c e di nt h ef o l l o w i n ga r e a s 1 t a k i n gat y p i c a lc o u n t y st y p i c a le x p o r ti n d u s t r ya sa r e s e a r c hs u b j e c ta n da n a l y z e dt h e c o m p e t i t i v es t r e n g t ha n ds t a t u s ，a n da t t e m p t i n gt od os o m eb a s i cw o r k f o r f u r t h e rs t u d y 2 b a s e do nt h ef r e q u e n t l y u s e dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i si n d i c a t o r s ，c o m p a r i n gx i s h a n d i s t r i c tt e x t i l ea n dc l o t h i n ge x p o r tc o m p e t i t i v es t r e n g t hw i t ho t h e rc i t i e s w i t hm u l t i i n d i c a t o r s ， a n de n s u r e dav i s u a lp i c t u r eo ft a r g e t e dd i s t r i c t sa n dp o s i t i o no fc o m p e t i t i v es t r e n g t h k e yw o r d s ：t e x t i l ea n dc l o t h i n gi n d u s t r y ；e x p o r tc o m p e t i t i v e n e s s ；d i a m o n dm o d e l i i 摘要 a b s t r a c t 第一章导言 1 1 研究背景 l - 2 研究的目的与意义 1 3 研究方法 1 4 研究的主要内容与结 1 5 创新与不足 1 5 1 创新方面 1 5 2 不足之处 第二章理论与文献回顾 2 1 国际贸易理论6 2 1 1 古典国际贸易理论6 2 1 2 新古典国际贸易理论8 2 1 3 现代国际贸易理论9 2 2 产业出口竞争力理论l l 2 2 1 国家环境说l l 2 2 2 生产力+ 国际竞争结果说1 2 2 2 3 资源配置能力+ 生产能力说1 2 2 2 4 比较优势+ 绝对竞争优势说1 2 2 2 5 效率能力创新说1 2 2 2 6 其他学说1 3 2 3 国内纺织服装行业出口竞争力研究进展情况1 3 第三章纺织服装行业出口基本现状分析1 5 3 1 世界纺织服装产业的重心转移1 5 3 2 世界纺织品服装贸易的现状和发展趋势1 6 3 2 1 出口情况16 3 2 2 进口情况1 8 3 3 我国纺织服装行业的现状和出口状况1 9 3 3 1 我国纺织服装行业发展现状”1 9 3 3 2 我国纺织服装行业出口状况”2 l 3 4 江苏省纺织服装行业的现状和出口状况2 4 3 4 1 江苏省纺织服装行业发展现状2 4 3 4 2 江苏省纺织服装行业出口现状2 6 3 5 锡山区纺织服装行业生产出口现状2 7 第四章锡山区纺织服装行业出口竞争力分析及存在的主要问题 4 1 定量分析3 0 4 1 1 指标体系的建立”3 0 4 1 2 锡山区纺织服装行业出口指标的计算、分析与比较：3 2 4 2 定性分析3 9 4 2 1 “钻石模型”分析3 9 4 2 2 锡山区纺织服装行业外贸形势趋势分析”4 8 4 3 存在的主要问题分析”5 l 第五章锡山区纺织服装行业出口提升对策 5 1 政府应采取的措施5 3 i i i 第 致 参 作 i v 东南大学硕士学位论文 第一章导言 1 1 研究背景 第一章导言 长期以来，纺织服装产业作为劳动密集型产业，在吸纳我国城乡剩余劳动力，解决 就业压力，实现城乡统筹一体化发展等方面起到了不可忽视的作用。特别是经历了3 0 年的改革开放，中国的纺织服装行业取得了举世瞩目的成就，成为我国开放最早、国际 化程度最高的行业之一；纺织服装产业在满足我国国民消费、增加出口创汇、积累社会 财富以及产业配套等方面发挥了重要作用，中国已成为世界纺织服装的第一生产大国和 出口大国。 自2 0 0 0 年以来，我国纺织服装出口数量始终保持增长势头，纺织行业工业总产值 占g d p 比重一直保持在较高的水平，2 0 0 4 年以前纺织行业产值占g d p 比重都在9 以 上，2 0 0 5 年至2 0 0 7 年保持在7 左右1 。2 0 0 7 年以来，纺织工业外部经济与政策环境发 生了一系列的变化：银根紧缩、人民币汇率波动、出口退税调整、生产要素价格上涨。 特别是2 0 0 8 年下半年以来，美国次贷危机引发的金融危机逐步向实体经济蔓延，全球 经济出现衰退，导致全球对纺织服装类消费需求下降，本身面临诸多问题的中国纺织服 装行业在本轮经济危机的重压下，行业整体运营质量持续下滑。 江苏省是中国近代纺织服装工业的发祥地之一。“全国纺织看江苏，江苏纺织看无 锡”，拥有“千年纺织名城”之称的江苏省无锡市是全国重要的纺织服装制造基地和出口 基地，在全国同行业中起着引领和风向标的作用。2 0 0 7 年，无锡拥有年销售千万元以上 的纺织企业9 6 8 家，涵盖了纺织行业产业链的各个环节，销售收入占全国纺织行业的 1 8 7 7 ，有6 0 以上的纺织服装产品供外贸出口，在国内外市场具有较高的知名度和影 响力【1 1 。而锡山区是无锡纺织板块中一个不可或缺的部分无锡纺织工业园区位于锡 山区境内，中国驰名商标“红豆”的公司总部设在锡山区内，特别是随着无锡市“退城进 园”战略的实施，包括无锡市纺织产业集团所属的1 5 家企业和无锡长江精密纺织有限公 司( 前身为无锡市国棉一厂，无锡纺织产业龙头企业之一) 在内的众多纺织服装企业进 入了锡山区，锡山区已初步显现纺织服装产业集聚效应。纺织服装业已成为锡山区的五 大支柱产业( 分别为电子信息及软件业、新材料业、车辆及零部件业、机电设备与金属 1 资料来源： 中国纺织工业发展报告( 2 0 0 1 年一2 0 0 9 年) 1 东南大学硕士学位论文第一章导言 制造业、纺织服装业) 之一，为该区由“华夏第一县”转型为全面小康区作出了一定贡献。 目前，无锡市锡山区进驻的纺织产业已从低端到高端，涵盖了纺机纺器、高档面料和服 装等所有纺织行业，从纺织到成衣，形成了一条龙生产线，已组成了完整的产业链。2 0 0 9 年，无锡市锡山区纺织品服装累计出口额为3 3 亿美元，占全区出口总额的2 0 0 1 。2 0 0 8 年以来，无锡市锡山区的纺织服装企业同样受到了经济危机的影响。2 0 0 8 年，该区纺织 品出口额比2 0 0 7 年增加1 8 8 4 ，而2 0 0 9 年则比2 0 0 8 年下降了5 2 3 。在此背景下， 有必要对锡山区的纺织服装行业出口现状进行分析和判断，并提出相应对策。 1 2 研究的目的与意义 经济危机是危机也是机遇，伴随着经济危机，必将带来产业地域上的重新分布和结 构上的调整提升。如何在当前形势下，不断提升该行业的出口竞争力，不仅关系到无锡 市锡山区的经济社会发展，也对我国纺织服装行业的提升发展有重要借鉴作用。本文将 试图通过对无锡市锡山区纺织服装行业出口现状进行分析，并提出相应发展提升策略， 从而对国内同行业出口竞争力的提升提供借鉴。 1 3 研究方法 一般来说，研究项目分为两大类，一类是纯理论研究，一类是应用研究。纯理论研 究是对尚未开发的知识领域进行研究，通常并不涉及应用问题，而应用研究的目的通常 在于解决实际问题，并提出相关的政策、措施建议和主张。本文从应用研究的角度来解 决无锡市锡山区纺织服装行业应对经济危机，扩大出口的实际问题，因此，本文拟采取 的研究方法主要有： 1 文献法。检索、借鉴并研究国内外相关成果，对出口相关理论进行阐述和总结， 并完善评价体系。 2 定性研究。以波特的“钻石模型”为基本分析框架，侧重从产业环境、产品、企 业三个主要影响因素方面，对无锡市锡山区纺织服装行业的出口现状进行系统分析。 3 定量研究。从国际市场占有率、出口贡献率、产品出口分散度指数等指标对无 锡市锡山区纺织服装行业出口情况作定量分析，并运用因子分析法对其中部分定量指标 进行抽象概括，得出了国内主要纺织品服装出口省市出口竞争力的排序，并用聚类分析 法对排序进行了简单的验证。 4 比较研究。为了更好地对无锡市锡山区纺织服装行业的出口竞争力进行定位， 2 东南大学硕士学位论文 第一章导言 本文把它放在全国和国际范围内进行了比较分析。 1 4 研究的主要内容与结构框架 根据研究问题的定义和研究的目标，计划将论文内容分为六大部分： 第一部分：导言部分。对论文进行概述。 第二部分：基础理论部分。对论文所涉及的基本理论进行归纳和总结。 第三部分：宏观分析部分。对当前国内外纺织服装行业发展及出口现状进行分析。 第四部分：实证分析部分。对无锡市锡山区纺织服装行业出口竞争力进行定量、定 性等分析。 第五部分：对策探讨部分。根据分析结果，就无锡市锡山区纺织服装行业出口对策 措施进行探讨。 第六部分：结论部分。对论文研究结果进行总结归纳。 3 东南大学硕士学位论文第一章导言 论文研究框架图 内在联系技术路线 无锡市锡山区纺织服装行业 l 动因研究 一 i 出口现状分析及提升策略研究 ili 理论提出 卜l 国际贸易产业出口 国内纺织服装行业 理论 竞争力理论 出口竞争力研究进展 1 1r 纺织服装行业出口基本现状分析 上、 ，上 全球层面 l 中国层面 i 江苏及锡山层面 l 主要研究结构与内容 阿 锡山区纺织服装行业出口竞争力分析及主要存在问题 上上上 定量分析定性分析存在问题分析 上 锡山区纺织服装行业出口发展对策 1r 研究结论 结论与展望 1 5 创新与不足 1 5 1 创新方面 本文前人研究的基础上进行基础性测度和评价工作，并尝试在以下方面有所创新： 1 以一个典型地区的典型出口行业为研究对象，对其出口现状进行定量和定性分 析，为以后深入研究打下一定基础。 2 在常用定量分析指标测度的基础上，将无锡市锡山区纺织服装行业的出口竞争 力与江苏省、全国进行比较，使对锡山区的纺织服装行业出口现状和地位更明晰。 4 东南大学硕士学位论文第一章导言 1 5 2 不足之处 1 由于在数据收集上的难度，本文主要侧重对无锡市锡山区2 0 0 8 年至2 0 0 9 年各 月纺织服装行业的出口情况进行分析，没有在更大地域范围内进行比较分析，说服力有 所欠缺。 2 本文的定位是无锡市锡山区纺织服装行业的出口现状分析，由于本人所掌握资 料的局限性，较难取得与之同一层面的县区级纺织服装行业较发达地区的相关数据，所 以文中多采用指数比较法，将无锡市锡山区纺织服装行业生产出口情况与相关省市，乃 至全国进行横向比较。在确保比较数据的相对对等性的同时，难免忽略了各指标在内因 上的差异，这样直接影响到对无锡市锡山区纺织服装行业发展现状评价的科学性。 以上是本研究的主要不足之处，有待今后的进一步地深入研究。 5 东南大学硕士学位论文 第二章理论与文献回顾 第二章理论与文献回顾 2 1 国际贸易理论 国际贸易理论的发展大致经历了古典、新古典、新贸易理论以及新兴古典国际贸易 理论四大阶段。古典和新古典国际贸易理论以完全竞争市场等假设为前提，强调贸易的 互利性，主要解释了产业间贸易。新贸易理论以二战后全球贸易的新态势为理论基础， 从不完全竞争、规模经济、技术进步等角度解释当时的新的贸易现象。新兴古典国际贸 易理论则从专业化分工角度解释贸易，试图将传统贸易理论和新贸易理论两者统一在新 兴古典贸易理论的框架之内。 2 1 1 古典国际贸易理论 一、重商主义 1 5 世纪末1 6 世纪初至1 8 世纪，正是西方资本主义原始积累时期，出现了重商主义 ( m e r c a n t i l i s m ) 的国际贸易观点，也称作“商业本位”。重商主义的核心是追求贸易顺差。 早期重商主义理论又称重金主义，以英国人威廉斯塔福( w s t a f f o r d ) 为代表。表 现为国家绝对禁止贵重金属外流，人们信奉财富的唯一形式即金银，金银的多少是衡量 一国富裕程度的唯一尺度，而获得金银的主要渠道就是国际贸易。 晚期的重商主义也称为贸易差额论，代表人物是英国的托马斯孟( t h o m a sm u n ) ， 他在1 6 6 4 年出版的代表作英国得自对外贸易的财富，或我们的对外贸易差额是我们 财富的尺度中提出“奖出限入”的观点，国家将管理金银进出口政策变为管制货物的进 出口，通过“奖出限入求得顺差，使金银流入，达到国家富裕的目标【2 】。 二、重农学派 1 8 世纪5 0 至7 0 年代，在法国出现了主张经济自由和重视农业的思想，形成了重农 学派( p h y s i o c r a t i cs c h 0 0 1 ) ，其创始人是弗朗斯瓦魁奈( f a n c o i sq u e s n a y ，1 6 9 4 - - 1 7 7 4 ) ， 他的代表作经济表( 1 7 5 8 年) ，就是这一理论体系的全面总结。重农学派的核心思想 是认为一个国家所有的财富的唯一来源是农业生产，主张自由经济，包括自由贸易，他 们认为“自然秩序”( 包括自由贸易) 是保证市场均衡和物价稳定的重要机制。重农学派 的主要理论贡献就是在经济学说史上首次将社会资本的再生产和流通过程作为独立的 命题进行了研究，首次系统地分析了资本主义生产方式【3 1 。 6 东南大学硕士学位论文 第二章理论与文献回顾 三、绝对优势理论 绝对优势理论( t h e o r yo f a b s o l u t ea d v a n t a g e ) ，又称绝对成本说( t h e o r yo f a b s o l u t e c o s t ) 、地域分工说( t h e o r yo f t e r r i t o r i a ld i v i s i o no f l a b o r ) 。绝对成本是指某两个国家 之间生产某种产品的劳动成本的绝对差异，即一个国家所耗费的劳动成本绝对低于另一 个国家。1 7 7 6 年，亚当斯密( a d a ms m i t h ) 在其出版的代表作国民财富的性质和原 因的研究( 简称国富论) 【4 】中抨击了重商主义，指出国际贸易的基础在于各国商品 之间存在劳动生产率和生产成本的绝对差异，论证了贸易互利性原理，并系统地提出了 绝对成本说，即绝对优势理论。亚当斯密认为，每一个国家或地区由于其自然禀赋优势 以及人民在技巧和工艺上的特殊性优势，导致该国或地区拥有对某种商品较高的劳动生 产率，其生产成本就会绝对低于他国。因此，每一个国家或地区都可以相应地进行专业 化生产，然后彼此进行交换，这样对所有交换国家都有利。亚当斯密的绝对成本说主要 阐明了如下内容：一是分工可以提高劳动生产率，增加国民财富。二是分工的原则是成 本的绝对优势或绝对利益。三是国际工是各种形式分工中的最高阶段，在国际分工基础 上开展国际贸易，对各国都会产生良好效果。四是国际分工的基础是有利的自然禀赋或 后天的有利条件。 四、比较优势理论 1 8 1 7 年，大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 在其经济学及赋税原理中提出了比较 成本贸易理论( t h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) ，即比较优势理论( c o m p a r a t i v e a d v a n t a g ed o c t r i n e ) 。大卫李嘉图认为，国际贸易的基础是生产技术的相对差别( 而非 绝对差别) ，以及由此产生的相对成本的差别。每个国家都应根据“两利相权取其重，两 弊相权取其轻”的原则，集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣 势”的产品，即各国或地区不一定要专门生产劳动成本绝对低的产品，只要各国或地区 之间生产成本存在相对差别，就会出现产品价格差别，从而使各国或地区在不同产品的 生产上具有比较优势。因此，贸易双方应按现有劳动生产率较高、生产成本较低的原则 进行国际分工和专业化生产，并用成本较低的产品去同对方国家成本较低的产品进行交 换，从而贸易双方能从中获益，并实现社会劳动的节约。即如果两国按比较优势参与国 际贸易，通过“两利取重，两害取轻”，则两国都可以提升福利水平。 五、保护贸易理论 1 9 世纪，在英国大力推崇自由贸易的时候，美、德两国却与之相反，先后实行了保 护幼稚工业的贸易政策。美国建国后，第一任财政部长汉密尔顿( a h a m i l t o n ，1 7 5 7 7 东南大学硕士学位论文第二章理论与文献回顾 1 8 4 0 ) 在1 7 9 1 年1 2 月提交的关于制造业报告( r e p o r t o nm a n u f a c t u r e ) 中认为，为 使美国的经济能够自立，应当保护美国的幼稚工业，主要采取的方式是利用保护性关税 和补贴来吸引工业投资，同时，政府应当辅助制造业的发展。这一财政方案终因共和派 的反对而被大陆会议否决。德国在1 9 世纪7 0 年代以后，新兴产业资产阶级为避免外国 进口工业品的冲击，以保护本国产业能得到充分的发展空间，不断要求政府实施保护贸 易措施以遏制进口。特别是1 8 7 9 年，德国首相俾斯麦改革关税制度，对钢铁、纺织品、 化学品、谷物等征收进口关税，并不断提高关税，与法国、奥地利、俄国等进行关税竞 争，使德国成为欧洲高度保护贸易国家之一。李斯特( f l i s t ，1 7 8 9 1 8 4 6 ) 是德国历 史学派的先驱，其代表作政治经济学的国民体系( 1 8 4 1 ) ，系统地提出了基于国家主 义的贸易保护政策理论，并指出保护制度要与国家工业的发展程度相适应，又被称为幼 稚产业保护论。与重商主义不同的是，李斯特从保护生产力的角度把国家经济发展和贸 易相结合，形成了以国家主义为基调的贸易保护理论，在实施贸易保护政策方面显得更 加客观实际。李斯特认为，提高财富的生产力比财富本身更重要。如果简单地按照比较 优势理论，德国就应该大量进口其它国家的廉价商品。但是这样做不利于德国生产力的 长期发展，因为当时德国的经济发展水平比英国、法国落后，必须加强保护德国本土的 幼稚工业。此外，李斯特还指出，这种由国家出面干预进口的保护措施应该以3 0 年为 最高期限。 2 1 2 新古典国际贸易理论 1 9 世纪末2 0 世纪初，逐渐形成了新古典经济学，随之产生了新古典贸易理论。 一、要素禀赋理论 瑞典经济学家伊菲赫克歇尔( e l i e h e c k s c h e r ) 和他的学生贝蒂俄林( b c o h l i n ) 分别在1 9 1 9 年和1 9 3 3 年提出了生产要素禀赋理论( t h e o r yo fe n d o w m e n t ) ，又称赫克 歇尔一俄林( h o ) 理论，或称要素比例学说( f a c t o rp r o p o r t i o n st h e o r y ) ，该理论是 现代国际贸易理论的新开端，也是比较优势理论中比较成熟的一个理论。根据要素禀赋 理论，假定各国的劳动生产率是一样的，在这种情况下，产生比较成本差异的原因有两 个：一是各个国家生产要素禀赋相对供给不同导致生产要素相对价格不同，从而导致产 品相对价格的差异；二是生产各种商品所使用的各种生产要素的组合不同，即相同产品 的生产要素比例不同。因此，一国的比较优势产品是应出口的产品，是它需在生产上密 集使用该国相对充裕而便宜的生产要素生产的产品，而进口的产品是它需在生产上密集 8 东南大学硕士学位论文 第二章理论与文献回顾 使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素生产的产品。简言之，劳动丰富的国家出口劳动密 集型商品，而进口资本密集型商品；相反，资本丰富的国家出口资本密集型商品，进口 劳动密集型商品。区域之间或国家之间生产要素的禀赋差异是它们之间出现分工和发生 贸易的主要原因。一般地，在资本丰富的国家，利息率水平相对低于工资水平。在劳动 力丰富的国家，工资水平相对低于利息率水平。所以，如果各个国家和地区都密集地使 用丰富的要素生产商品就能获得比较优势。 二、里昂惕夫悖论 人们普遍认为，2 0 世纪4 0 、5 0 年代的美国属于资本相对丰富的国家，其出口的应 主要是资本密集性产品，进口的应是劳动密集性产品。美国经济学家里昂惕夫( l e o n t i e f ) 于1 9 4 7 年根据h o 理论，对美国的投入一产出表进行了实证研究。他根据美国的投 入一产出表考察了美国1 9 4 7 年2 0 0 多种产业，特别是其中直接进行对外贸易的产业， 对美国主要的出口产品及进口替代产品进行要素密集度的分析，发现美国的进口替代产 品的资本密集程度高于出口产品，而出口产品的劳动密集度大于进口替代产品。换言 之，得到的结论与h o 理论恰恰相反美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型 产品。里昂惕夫在国内生产和对外贸易：美国资本状况再考察( 1 9 5 3 ) 一文中公布 了这一发现，使西方国际贸易学术界大为震惊，被称为“里昂惕夫之谜”。许多学者对其 他国家进行了实证研究，发现有的符合h o 理论，也有的符合里昂惕夫之谜。为回答 学术界的评论，里昂惕夫又对此问题作了大量研究，并发表了生产要素比例与美国贸 易结构：进一步的理论和检验分析( 1 9 5 6 ) 一文，文中结果仍与前述结论基本相同。 里昂惕夫悖论虽没有形成系统的理论观点，但它对原有国际分工和贸易理论提出了严峻 挑战，引发了对国际贸易主流思想的反思，推动了二战后新的国际贸易理论的诞生。 2 1 3 现代国际贸易理论 一、新生产要素理论 新生产要素理论将生产要素的涵义扩大到土地、劳动和资本之外，认为生产要素还 应该包括自然资源、技术、人力资本、研究与开发、信息、管理等新型生产要素，并从 新要素的角度来阐述国际贸易的基础和贸易格局的变化。 1 自然资源理论 1 9 5 9 年，美国学者凡涅克( j v a n e k ) 通过自然资源的稀缺来解释里昂惕夫悖论， 认为美国进口自然资源的开发和提炼需要耗费大量的资本，从而使进口替代产品中的资 9 东南大学硕士学位论文第二章理论与文献回顾 本密集度上升；如果忽略资源的影响，则美国资本密集型产品的进口就会小于其出口。 2 人力资本理论 人力资本理论以基辛( d b k e e s i n g ) 、凯南( p b k e n e n ) 和舒尔茨( t w s c h u l t z ) 为代表，他们对h o 理论进行了进一步的扩展研究，并引入了一种新的生产要素 人力资本。人力资本理论认为，通过对劳动力进行投资，提高其素质和技能，可以有效 提升劳动生产率；人力资本充裕的国家在贸易结构和流向上，往往更偏向于出口人力资 本或人力技能要素密集的产品。 二、需求相似理论 瑞典经济学家斯戴芬伯伦斯坦林德( s t a f f a nb l i n d e r ) 于1 9 6 1 年在其论文论贸 易和转变中提出了需求相似理论( t h e o r yo f p r e f e r e n c es i m i l a r i t y ) 观点，又被称为偏 好相似理论( p r e f e r e n c es i m i l a r i t y t h e o r y ) 。林德认为，国际贸易可以看成是国内贸易的 延伸，一国产品的出口结构、流向以及贸易量的大小主要取决于本国的需求偏好，而一 国的需求偏好又取决于该国的平均收入水平。需求相似理论认为：( 1 ) 产品在本国国内 的需求情况决定了产品出口的可能性；( 2 ) 两国的贸易流向和流量主要取决于两国需求 偏好相似的程度，需求结构越相似则贸易量越大；( 3 ) 影响需求结构的最主要因素是平 均收入水平。即：一般来说，一项产业一开始往往表现为在国内发展和经营，当国内市 场饱和时( 或者因偶然机会) ，该产业才会向外延伸到国际市场。根据需求相似理论， 产业向外拓展时，首先会选择相邻国家的市场，然后在全球市场进行推广。 三、国家竞争优势理论 哈佛大学教授迈克尔波特( m i c h e le p o r t e r ) 提出了国家竞争优势理论【5 】，从企业 参与国际竞争的观角度解释国际贸易，弥补了比较优势理论在有关问题论述中的不足。 波特认为，一国的竞争优势就是该国企业与行业的竞争优势，而竞争优势的形成主要来 源于主导产业的竞争优势，关键在于能否提高劳动生产率，根本问题就是国家是否具有 合适的创新机制和良好的创新能力。从发展阶段来看，一个国家优势产业的发展可分为 生产要素推动阶段、投资推动阶段、创新推动阶段和财富推动阶段等四个不同阶段。波 特的国家竞争优势理论对现代的世界经济和贸易格局进行了理论归纳和总结。 四、新兴古典贸易理论 2 0 世纪8 0 年代以来，以华裔澳大利亚经济学家杨小凯为代表的一批经济学家用超 边际分析法将古典经济学中关于分工和专业化的经济思想形式化，将消费者和生产者合 二为一，创立了新的经济学流派新兴古典经济学。新兴古典贸易理论主要依托新兴 1 0 东南大学硕士学位论文 第二章理论与文献回顾 古典经济学为框架，将贸易的起因归结为分工带来的专业化经济与交易费用两难冲突相 互作用的结果，从而对贸易的原因从新的解释思路进行阐述。新兴古典贸易理论认为， 贸易的基础是一种内生的动态优势。该理论不但分析了生产率的差异是贸易的基础，而 且用分工和专业化解释了生产率差异产生的原因，认为分工的演进能够不断创造和增进 生产率差异，形成动态优势，克服了李嘉图理论的缺陷。此理论的内生分工和专业化新 兴古典贸易模型( s a c h s ，y a n ga n dz h a n g ，1 9 9 9 ) 表明，随着交易效率从一个很低的水 平增加到一个很高的水平，均衡的国际和国内分工水平从两国都完全自给自足增加到两 国均完全分工，在转型阶段，两种类型的二元结构可能出现。 五、战略贸易政策理论 2 0 世纪8 0 年代以后，一些发达国家面为了降低失业率，以及应对大量外国商品的 进口，加强了对本国战略性产业的支持和资助，以帮助本国产业产品在市场上获得竞争 优势。期间，美国和加拿大的一些经济学家提出了战略性贸易政策的理论。战略性贸易 政策是指国家从战略的高度，采取关税、出口补贴等措施，对现有或潜在的战略性产业 进行资助和扶持，使其在国内和国际市场上获取竞争优势。以美国为例，由于美国一直 把农业和国防工业作为战略产业，并不断加大支持和资助力度，使得美国的农业技术一 直保持世界领先地位，且有效缩小了农业居民收入与城市居民的收入差距；而国防工业 方面，由于美国政府的大力支持，基于著名的b 5 2 轰炸机的平台上研制出来的波音7 0 7 客机成为波音公司最畅销的产品之一。此外，诸如日本，由于2 0 世纪6 0 、7 0 年代日本 政府分别将经济建设资金主要投入钢铁、汽车等具有高附加值的重工业，以及电子产品 工业，经过数十年良好发展，钢铁、汽车、电子产品已经成为日本经济的三大支柱产业。 2 2 产业出口竞争力理论 出口竞争力( e x p o r tc o m p e t i t i v e n e s s ) 这一概念最初来源于国际竞争力的概念。关 于产业出口竞争力，至今还没有一个统一、准确的定义。从目前出版的文献来看，理论 界对产业出口竞争力主要存在以下几种理解： 2 2 1 国家环境说 美国哈佛大学迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) 教授认为，国家竞争力取决于产业和企 业的竞争优势，而产业和企业的竞争优势又取决于“国家环境”。波特在国家竞争优势 ( 1 9 9 0 ) 中指出：“本书的主要任务是解释一国的经济环境、组织、机构与政策在产业竞 东南大学硕士学位论文第二章理论与文献回顾 争优势中所扮演的角色，并找出一个国家可以维持产业竞争优势的那些因素。”波特认 为，国家有贫富之分的一个重要因素就是国家的价值体系，他把这种价值体系形象地称 为“钻石体系”。 2 2 2 生产力+ 国际竞争结果说 1 9 9 5 年起，中国社会科学院工业经济研究所金碚研究员领导课题组进行了中国工业 国际竞争力理论、方法及其实证研究，并于1 9 9 7 年出版了中国工业的国际竞争力 理论、方法与实证研究，就产业国际竞争力的概念、分析方法和框架进行了探讨，重 点分析了中国工业品出口的国际竞争力、中国工业品质量的国际竞争、工业品品牌的竞 争力，并就中国主要工业产业的国际竞争力进行了实证研究。书中指出，产业国际竞争 力是“在国际间自由贸易条件下，一国特定产业以其相对于他国的更高生产率，向国际 市场提供符合消费者(