（区域经济学专业论文）小企业与区域经济发展研究.pdf

小企业与区域经济发展研究 中又獭璺 小企业与区域经济发展研究 中文摘要 小企业是促进区域经济繁荣和保持区域经济活力的基础力量，是经济增长的源泉 和推动技术创新的重要力量之一。改革开放以来，我国经济走上了高速发展轨道，特 别是东部地区，由于束缚小企业发展的各方面障碍在很大程度上得到解除，小企业获 得了空前发展，因此经济获得空前繁荣、充满活力。然而，我国欠发达地区在经济开 发的实践中，我们往往喜欢一开始就上大项目，办大工厂，对小企业的作用重视不够。 因此，本文试图将小企业与区域经济发展联系起来，从理论和实证的角度来探寻小企 、 业对区域经济发展的重要作用及其内在机理。 本文首先对国内外小企业及其相关概念进行界定，对小企业发展理论进行全面的 阐述，详尽介绍了小企业发展理论的研究进展，综合运用发展经济学、区域经济学、 产业经济学和企业集群等多学科理论，采用了理论和实践相结合的方法，对小企业与 区域经济发展的关系进行了系统地研究，揭示了小企业对区域经济发展的重要作用及 其作用机理。然后，文章简单介绍了世界几个主要发达国家和港台地区小企业发展情 况，并以小企业视角对我国经济发展的成就及现状进行了分析总结，从实证角度阐述 了小企业对区域经济发展的重要影响。接着，本文论证了大力发展小企业是欠发达地 区经济开发的逻辑起点和最佳选择，全面分析了我国欠发达地区发展小企业所面临的 主要障碍和问题。最后，本文对欠发达地区发展小企业提出了相应政策建议，希望通 过这些政策能够使小企业在欠发达地区得到蓬勃发展，以促进欠发达地区经济发展， 实现我国区域经济稳定、协调发展和长久繁荣。 关键词：小企业、区域经济、发展、欠发达地区 作者：李文 指导教师：徐春秀 垒塑翌盟旦翌墨堡垒望曼里! ! 卫至些塑璺墨! 巫竺旦型曼1 2 翌2 受堡望! ! ! ! q p 翌! 坐 垒垒! 咝 a s t u d y o ns m a l le n t er i s e sa n dr e g i o n a l e c o n o m i cdevelopmenteconome v e l o p m e n t a b s t r a c t s m a l le n t e r p r i s e sa r et h eb a s i cf o r c e si np r o m o t i n gr e g i o n a le c o n o m i cp r o s p e r i t ya n d m a i n t a i n i n gr e g i o n a le c o n o m i cv i t a l i t y , t h eh e a d s p r i n go fe c o n o m i cg r o w t ha n do n e o ft h e i m p o r t a n tp u s h i n gp o w e r so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ， c h i n a se c o n o m yh a ss t e p p e do nar a p i dd e v e l o p m e n tt r a c k e s p e c i a l l yi nt h ee a s t e r n r e g i o n , t h ee c o n o m yh a sw i t n e s s e da l lu n p r e c e d e n t e dp r o s p e r i t ya n dv i t a l i t yb e c a u s eo f t h e u n p r e c e d e n t e db o o m i n go fs m a l le n t e r p r i s e sw h i c ha r e ，t oal a r g ee x t e n t ，d u et o t h e e l i m i n a t i o no fa l la s p e c t so fo b s t a c l e st ot h ed e v e l o p m e n to fs m a l le n t e r p r i s e s h o w e v e r , c h i n a sr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sv e r yi m b a l a n c e d i nt e r m so fe c o n o m i ca n d s o c i a ld e v e l o p m e n t ，t h e r ea r eb i gd i f f e r e n c e sa m o n ge a s t e r n , c e n t r a la n dw e s t e r np a r to ft h e c o u n t r y m a n yu n d e r - d e v e l o p e dr e g i o n sa r ew a i t i n gf o re x p l o i t a t i o n i nt h ep r a c t i c e o f e c o n o m i ce x p l o i t a t i o no fl e s sd e v e l o p e da r e a s ，w ea r eo f t e n ，a tt h ev e r yb e g i n n i n g ，i nf a v o r o fl a r g ep r o j e c t sa n db i gf a c t o r i e s t h er o l eo fs m a l le n t e r p r i s e sh a sn o tb e e np l a c e d e n o u g he m p h a s i s t h e r e f o r e ，t h i sa r t i c l et a k e st i e sb e t w e e ns m a l lb u s i n e s s e sa n dr e g i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t oe x p l o r et h ec r i t i c a lr o l ea n di n h e r e n tm e c h a n i s mo ft h es m a l l b u s i n e s si nt h er e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tf r o mat h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lp o i n to f v i e w i nt h i sp a p e r , i tf i r s t l yd e f i n e st h ec o n c e p t so fs m a l lb u s i n e s sa n di t sr e l a t e di d e a sa t h o m ea n da b r o a d ，c o m p r e h e n s i v e l ye x p l a i n st h et h e o r i e sa n dn e w l ys t u d yp r o g r e s sa b o u t t h ed e v e l o p m e n to fs m a l le n t e r p r i s e s i th a sm a d eas y s t e m a t i cr e s e a r c ho nt h et i e sb e t w e e n s m a l le n t e r p r i s e sa n dr e g i o n a ld e v e l o p m e n tb ya na d o p t i o no ft h ec o m b i n a t i o no ft h e o r e t i c a n dp r a c t i c a lw a ya n db ya l li n t e g r a t e du s eo fs e v e r a lt h e o r i e s ，s u c ha sd e v e l o p m e n t e c o n o m i c s ，r e g i o n a le c o n o m i c s ，i n d u s t r i a le c o n o m i c sa n db u s i n e s sc l u s t e r s i tu n v e i l st h e i m p o r t a n tr o l ea n dw o r k i n gm e c h a n i s mo ft h es m a l le n t e r p r i s e si nt h er e g i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d ，t h ea r t i c l eg i v e sab r i e fi n t r o d u c t i o nt o t h ed e v e l o p m e n to fs m a l l e n t e r p r i s e si ns e v e r a lm a j o rd e v e l o p e dc o u n t r i e sa sw e l la sc h i n a sh o n gk o n ga n dm a c a o ， a n dg i v e sa na n a l y s i st ot h ea c h i e v e m e n ta n dc u r r e n ts t a t u so fo u rc o u n t r y se c o n o m i c d e v e l o p m e n tt h r o u g ht h ep e r s p e c t i v eo fs m a l le n t e r p r i s e s i td e m o n s t r a t e st h ei m p o r t a n t i l 垒墨塑璺! 旦翌墨堡! 望曼旦! ! 翌塑! 呈塑璺垦! 歪竺旦型曼1 2 旦旦翌i 呈里曼! ! ! 竺巳翌! 坐 垒垒! 型 i n f l u e n c eo fs m a l le n t e r p r i s eo nr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h r o u g ht h ea n g l eo f e m p i r i c a la n a l y s i s t h e n ，t h i sp a p e rd e m o n s t r a t e st h a ts m a l lb u s i n e s si st h el o g i c a ls t a r t i n g p o i n ta n ds u i t a b l ec h o i c ef o re c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nu n d e r d e v e l o p e dr e g i o n so f0 1 1 1 c o u n t r y m a jo ro b s t a c l e s a n dp r o b l e m sf a c e di n d e v e l o p i n g s m a l l e n t e r p r i s e s i n u n d e r d e v e l o p e dr e g i o n sh a v eb e e nc o m p r e h e n s i v e l ya n a l y z e d f i n a l l y , t h i sa r t i c l eg i v e s s o m ec o r r e s p o n d i n gp o l i c i e sa n ds u g g e s t i o n so nd e v e l o p i n gs m a l lb u s i n e s si nc h i n a sl e s s d e v e l o p e dr e g i o n s ，i nh o p i n gt h a tt h e s ep o l i c i e sc a ne n a b l es m a l lb u s i n e s s e sb l o s s o mi n u n d e r d e v e l o p e da r e a s ，s oa s t o p r o m o t ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t , m a i n t a i nr e g i o n a l e c o n o m i cs t a b i l i t y , r e a c hc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n t ，a n dal o n g t e r mp r o s p e r i t y k e y w o r d s ：s m a l le n t e r p r i s e s ，r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，u n d e r d e v e l o p e da r e a s i i i w r i t t e n b y ：l iw e n s u p e r v i s e db y ：p r o f e s s o rc h u n - x i ux u 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权的声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学 或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律 责任。 a 研究生签名：李红e t 期： 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文 合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本 人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文 外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分 内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 期： 期： 翻：兰 知- 0 9 眵名 小企业与区域经济发展研究 第一章导论 1 1 选题背景及研究意义 第一章导论 自从工业革命以后，西方主要资本主义国家的经济发展史基本表现为生产由分散 逐渐走向集中和垄断。二战前，随着资本的集中与垄断，生产日益大规模化和高度现 代化，广大的小企业被大公司吞并和排挤，许多小企业被消灭。于是，当时的许多西 方学者就曾一度认为大企业大公司将在经济生活中占据绝对统治地位，小企业将成为 无主轻重的配角。但在二战之后的实践历史表明，小企业的地位绝不是可有可无的， 而是具有举足轻重的地位。以日本为例，中小业在日本经济发展过程中所发挥的作用 是多方面的。就制造业而言，在上世纪5 0 年和6 0 年代，由小企业构成的面向出口的 地场产业，为振兴日本出口，获取经济发展所急需的美元外汇立下了汗马功劳；在 6 0 年代和7 0 年代，小企业又成为日本组装产业迅速发展和国际竞争力不断增强的基 本构成要素；9 0 年代在生存环境发生一系y u , 罾u 烈“动荡”的背景下，小企业仍旧是 重振日本经济的重要力量。1 9 9 4 年，全国小企业总数6 4 7 万多家，占企业总数的9 9 1 ； 小企业从业人数4 2 2 7 万人，占从业人员总数的7 8 0 5 1 ；在美国，小企业占企业总 数的9 9 以上，产值占g d p 的3 9 ，产品销售额占5 4 ，就业人数占全国在职人数 的6 0 。在科技进步方面，小企业已成为美国的一支重要创新力量，自上世纪7 0 年 代以来，美国科技发展项目一半以上由小企业完成。进入8 0 年代以后，这一比率又 上升到7 0 。小企业人均创新发明是大企业的两倍；有“小企业王国”称号的意大利， 占了企业总数9 9 8 7 的小企业创造了意大利“经济的奇迹”2 。 从1 9 7 8 年到2 0 0 8 年，在改革开放的3 0 年间，中国经济以9 8 的年均增长率飞 速发展。拉动中国经济增长的动力主要来自珠江三角洲、长江三角洲、环渤海地区三 大经济圈。在这三大经济圈中，深圳、东莞、佛山、中山、温州、义乌、宁波等城市 1 锁箭著中小企业发展的国际比较【m 】，中国社会科学出版社，2 0 0 1 年版，第1 页 2 仇保兴著，j 、企业集群研究【m 】，复旦大学出版社，1 9 9 9 年版，第3 - 4 页。 小企业与区域经济发展研究第一章导论 表现出超强的经济实力和市场活力，计划经济体制的痕迹被洗涤殆尽。从产业组织的 角度来看，推动中国经济体制转型和经济增长，构成三大经济板块市场活力的主角并 不是传统的大企业，而是千千万万家小企业。而且，随着知识经济的到来，这些地区 的小企业正日益呈现出前所未有的活力，无论在技术创新、产品创新和市场营销过程 中，小企业也显示出充满活力的多样性和适应性。 我国三大经济板块集中在东部地区，而东部地区相对于中西部来讲，资源禀赋并 不占优势，却能获得高速的经济发展；日本国的资源禀赋可以说是非常贫瘠，却能发 展成为全球经济超级大国。由此可知，资源禀赋并不是区域经济发展的决定因素。那 么区域经济发展的奥秘是什么呢? 小企业和区域经济发展到底有着怎样的关系呢? 小企业对区域经济发展的作用机理是什么? 通过对这些问题的分析解答，对于我国一 些欠发达地区的经济开发，缩小区域经济差距有着非常深远的意义。中国作为一个发 展中的大国，地区发展不平衡问题始终是一个十分重大的议题。由于历史、自然、人 文、经济等原因，我国的社会主义现代化实践中，出现了发达地区、较发达地区和欠 发达地区的现象。我国欠发达地区主要集中在边远地区和少数民族聚居的地区。这个 地区的经济能否发展，人民能否尽快富裕，直接关系到整个社会能否长治久安，民族 是否团结。党和国家非常重视区域的均衡协调发展，近年来制定了包括推进西部大开 发、振兴东北老工业基地、促进中部地区崛起等多项统筹区域发展战略方针，并取得 了显著成效。但由于各地区经济基础、自然条件以及功能定位差异的客观存在，使得 促进区域经济协调、均衡发展仍然是我们需要长期面对的艰巨任务。为了我国经济健 康稳定运行，顺利实现“十一五 规划提出的目标，促进区域经济协调发展显得尤其 重要。值得反思的是“一五”期间1 5 6 项重大建设项目被安置在西部地区以及六七 十年代“三线 建设，这些以大项目，大企业的“空降 并没有给当地的经济社会 发展带来革命性的变化，当地的经济并没有呈现出应有的活力。相反，浙江地区没有 得到国家多少投资，以温州为其典型代表的民营小企业的异军突起，浙江人民迅速在 这片资源贫瘠的土地上脱贫致富。因此，小企业与区域经济发展之间必然有着某种客 2 小企业与区域经济发展研究第一章导论 观规律的关系，揭示这些普遍规律，并应用于我国一些欠发达地区开发。是为本论文 研究之目的和意义。 1 2 研究内容和方法 1 2 1 研究内容 本文共分为七部分，见图1 1 0 第一章为导论，主要介绍本文的选题背景及意义，研究内容以及研究方法； 第二章为文献回顾。这部分详细介绍了国外、国内小企业理论综述，区域经济发 展理论综述，包括对小企业、区域以及区域经济发展的内涵，这些理论知识为后面的 小企业与区域经济发展研究做好铺垫。 第三章为“小企业对区域经济发展中的作用及其机理分析 。这一部分主要阐释 了小企业对区域经济增长，区域产业结构优化、升级，制度创新的重要贡献；小企业 以集群的形式提升区域经济实力和区域竞争力；同时对作用机理进行了详细的分析和 总结； 第四章对若干典型国家( 或地区) 经济发展过程中小企业的作用进行了分析，以 实证的角度对第三章的理论研究进行实践支撑。 第五章以小企业的视角对我国经济发展的成就及现状进行了详尽的分析。以小企 业的视角对我国经济增长、地方经济的主要发展模式进行剖析和总结，对小企业区域 分布差异、区域经济发展差异进行关联性分析，得出的结论为：在我国凡是小企业发 展得比较好的地方，区域经济实力就比较强，人民生活就比较殷实，市场要素就发育 得比较好，区域经济就有活力；通过我国的小企业发展的实践对文章第三部分的理论 分析进一步进行以实践论证。 第六章基于前面的理论和实证分析，提出发展小企业是我国欠发达地区经济开发 的逻辑起点，详细分析了我国欠发达地区发展小企业面临的问题和障碍，并且给出了 相应的对策和发展途径。 3 小企业与区域经济发展研究第一章导论 第七章作为最后一部分，总结性的概括了文章的主要研究结论并提出进一步研究 建议。 小企业重要作用及其机理分析 国( 境) 外实证分析ii 国内实证分析 ， i ； ； i ! j d m i m i i i 二二工二二二= ( 锰卜) i三三至至至至亘垂三r二三夏至三三至至三至三至亘圣三亘垂至三至三二菌f三二，一一一一一1，7 图1 1 文章框架图 ：主要结论、不足及： i 土窘缩比、，j 、庀从i 一= = 二二二：羔竺兰一，j 1 2 2 研究方法 本文以理论和实证研究相结合、定性和定量分析相结合的研究方法。文章在小企 业与区域经济发展相关理论的基础上，通过对国内外的实例论证分析了小企业对区域 经济发展的基础性作用。在研究过程中，文中运用数量方法定量分析了国内外小企业 和经济发展的情况，并配以相应的图表，揭示了小企业对区域经济发展的重要作用， 全面分析了我国欠发达地区发展小企业存在的障碍，并在此基础上提出了相应的措施 和途径。 4 小企业与区域经济发展研究 第一章导论 1 3 可能的创新之处 1 对我国经济发展过程中涌现的主要经济发展模式( 即珠江模式、浙江温州模 式、苏南模式和中关村模式) 归纳出共同的特征：即小企业的蓬勃发展。 2 对我国经济发展区域非均衡的原因归纳成小企业发展和分布的区域差异。 3 小企业是我国欠发达地区开发的适应性选择，是欠发达地区开发的逻辑起点。 小企业与区域经济发展研究 第二章小企业与经济发展相关理论综述 第二章小企业与经济发展相关理论综述 2 1 小企业理论综述 2 1 1 小企业的内涵 对小企业的定义，因国而异，不同国家对小企业的定义和划分标准均有所不同。 以英国为例，在博尔顿委员会报告中( b o l t o nc o m m i t t e er e p o r t ，1 9 7 1 ) ，该委员会对小 企业所下的定义是，广义地说，小企业是指拥有不超过2 0 0 名雇员的企业。同时，针 对不同行业，相应小企业的人数上限也有所不同，如在制造业中，小企业适用通常的 “2 0 0 名及其以下雇员 ，而在建筑业和采矿业中，上述小企业的最高限则减少到“2 5 名及其以下雇员数”。而且，在汽车贸易、零售和各种服务业中，企业则以年度营业 额作为划分标准。与此同时，即使是相同的划分标准，不同的国家也有不同的尺度， 当以雇员人数为标准时，美国小企业的人数上限是1 0 0 0 名，而荷兰则是5 0 名。但一 般而言，小企业的划分标准不外乎雇员人数和年度营业额的高低。 我国对企业的界定先后经过几次调整。建国初期，曾按固定资产价值划分企业规 模。1 9 6 2 年曾规定，职工人数3 0 0 0 人以上的为大型企业，3 0 0 0 人以下5 0 0 人以上的 为中型企业，5 0 0 人以下的为小型企业。1 9 7 8 年国家计委下发的关于基本建设项目 的大中型企业划分标准的规定中曾把企业规模的划分标准改为了企业的年综合生产 能力。但在1 9 8 8 年，又对1 9 7 8 年的标准进行了修改和补充，颁布了大中小型企业 划分标准。现行的标准则是按企业生产规模把企业划分为特大型、大型( 分为大一、 大二两类) 、中型( 分为中一、中二两类) 和小型。1 9 9 9 年，再次修改，将销售收入和 资产总额作为主要考查指标，将企业分为特大型、大型、中型、小型4 类。其中，年 销售收入和资产总额在5 亿元以下，5 0 0 0 万元以上的为中型企业；年销售收入和资 产总额均在5 0 0 0 万元以下的为小型企业。参与划型的企业范围原则上包括所有行业 各种所有制形式的工业企业。 2 0 0 3 年，为贯彻实施中华人民共和国小企业促进法，按照法律规定，国家经 贸委、财政部、国家统计局研究制订了小企业标准暂行规定、对小企业的划分标 准重新确定，小企业标准暂行规定根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标， 6 小企业与区域经济发展研究第二章小企业与经济发展相关理论综述 结合行业特点制定，适用于工业、建筑业、交通运输业、邮政业、批发零售业和住宿 餐饮业。规定称，工业领域内的中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 0 人以下， 或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满 足职工人数3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其 余为小型企业；建筑业，中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以下，或销 售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工 人数6 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小 型企业；批发和零售业，零售业中小型企业须符合以下条件：职工人数5 0 0 人以下， 或销售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售 额1 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。批发业中小型企业须符合以下条件：职工人 数2 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业；交通运输和邮政业，交通运 输业中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。 其中，中型企业须同时满足职工人数5 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余 为小型企业；邮政业中小型企业须符合以下条件：职工人数1 0 0 0 人以下，或销售额 3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，其余为小型企业；住宿和餐饮业，中小型企业须符合以下条件：职工人 数8 0 0 人以下，或销售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，其余为小型企业。 在本文中，考虑到我国大部分中型企业与大型企业特征更为接近，并且，由于我 国企业规模普遍较小，也为了方便统计资料的获取和统一性，我们基本上以中国统 计年鉴中的小型企业为分析对象，但在分析中实际上包括了部分与小企业特征相近 的中型企业。同时，鉴于在国内外许多学者的理论分析中，往往将中小型企业而非小 型企业作为对象，因此，在本文理论分析部分中引用的理论也有许多是以中小型企业 一起作为对象的。 2 1 2 国外小企业研究理论综述 ( 1 ) 生物学理论 到了1 9 世纪末，资本主义从自由竞争时期发展到垄断资本主义时期，随着垄断 的出现，小企业破产时常发生，然而小企业仍表现出顽强的生命力，在经济生活中占 7 小企业与区域经济发展研究第二章小企业与经济发展相关理论综述 有一席之地，这促使人们开始反思小企业理论。1 8 9 1 年马歇尔在经济学原理第2 版中提出了“生物学理论”，借鉴进化论的生命周期思想解释在垄断资本主义时期小 企业存在和发展的现象。他认为，整个经济就好比一片森林，中间既有参天大树大企 业，又有幼弱的小树小企业，大树在获取阳光和空气方面具有优势，小树在这方面的 劣势导致其大量死亡，但残存下来的小树经过顽强挣扎，可以逐步成长为大树，而原 有的大树因为老化而死亡，让位给新的大树，也就是说，大企业衰退后被小企业取代 是自然法则。 除了马歇尔，约翰穆勒也持有相似的观点，他借鉴了进化论“物竞天择、适者生 存”的思想，强调企业对外部环境的适应能力。穆勒认为大规模企业未必在所有的情 况下都具有超过小企业的优势，适应性强是小企业存在的根本原因。 ( 2 ) 小企业淘汰论 最早的小企业理论产生于工业革命之后的英国。在自由竞争资本主义时期，与大 工业对传统手工业的替代相适应，英国出现了“小企业淘汰论”，与这种理论大致类 似的还有德国历史学派的“手工业或小工业的没落论 。马歇尔在1 8 9 0 年初版的经 济学原理中指出，要通过大机器生产的竞争，淘汰和消灭以手工业和家庭手工业为 代表的小型企业。在他之后，罗宾逊在1 9 0 9 年发表的产业制度论中，指出了以 低工资和延长劳动时间为条件的小企业存在的不合理性，从制度的角度对小企业的存 在提出了批判。 “小企业淘汰论”的产生与当时的经济学理论的发展有关。亚当斯密的国富论 在这一时代问世，斯密思想的核心一是分工，二是“看不见的手 的完美。强调分工 必然导致对规模经济的崇拜，强调“看不见的手”的完美必然导致对经济活动的放任 自流。因此，在自由竞争的背景下，小企业被淘汰也就不足为奇了。此外，“重商主 义 对外贸的认识以及“比较优势”理论对分工必然性的阐述都突出了对外贸易对经 济发展的重要性，而为了保持对外贸易的优势，就必须选择具有规模优势的机器大生 产和大企业。 ( 3 ) 不完全竞争理论 不完全竞争理论认为，即使是从事大规模经营的大企业，由于受“产品差异性” 和“市场不完全竞争性”的制约，也不可能无限制地扩大规模相反，小企业正是由于 这两者的作用而获得了生存空间。不完全竞争理论的代表人物有张伯伦和罗宾逊夫人 r 小企业与区域经济发展研究第二章小企业与经济发展相关理论综述 等，其中，张伯伦主要从规模小、对市场需求的变化具有较强的适应性和灵活性的角 度来论证小企业的竞争力，而罗宾逊夫人则是从不同企业参与竞争的条件不同出发， 认为小企业只要能发挥自身优势，同样可以对市场价格产生影响，有竞争优势。 ( 4 ) 缝隙论 2 0 世纪6 0 年代以后，由于高新技术的发展，美国出现了大量的研究开发型企业 风险企业，对小企业的认识也发生了改变。其中，霍兰德出版了小企业的未来一 书，在分析了小企业发展的原因后指出市场与技术变化不断地相互作用，尽管导致了 资源和经济力量向大企业集中，但通过弥补大规模生产和大量流通之间的缝隙，却给 小企业的发展创造了机会某一领域中大企业的巨大性和其他领域小企业的存在 决不矛盾。只要生产、流通和市场技术适应市场扩大的需要而不断进化，企业合并与 分化的交互作用就会继续为小企业创造出发展的机会。小企业可充分发挥“产品差异 化”形成的专业技术和经营管理能力，寻找市场的“缝隙 ，赢得自身的发展。 ( 5 ) 新制度学派的“二元结构体系论 美国新制度经济学派的代表人物加尔布雷斯在经济学和公共目标( 1 9 7 3 年) 中指出当代美国资本主义经济并非单一模式，而是由计划体系和市场体系组成的二元 结构体系。计划体系由当时的一千家大企业组成，按计划进行生产和销售，并按照它 们强大的经济力量和政治上的特权，控制了价格和市场。市场体系是由万个分散的小 企业组成，受市场规律的支配。加尔布雷斯认为，有些生产活动可以由大企业来完成， 有些却适合由小企业来完成。他指出，由于两大体系在权利和收入分配上的不平等， 市场体系在很大程度上屈从于计划体系。“二元结构体系 的存在是资本主义世界资 源配置失调、贫富悬殊、经济发展不平衡和环境污染严重等问题的根源。政府有责任 采取行动，通过制度改革，实现两大体系之间的均衡。 ( 6 ) 大规模时代终结论 这一理论的主要代表人物是中村秀一郎，他在大规模时代的终结一多元化产业 组织3 一书中，批判了在大企业支配和控制下小企业永远处于不稳定状态和不利地 位的观点，认为随着现代资本主义的变化，大企业生产经营步履维艰，大规模时代已 经结束相比之下，小企业却有可能出现结构性的大发展，因为促使小企业存在和发展 的客观基础正在形成。中村所说的客观基础包括信息化取代工业化，产业结构从资本 3 中村秀- - n 大规模时代的终结一多元化产业组织f m 】，日本：钻石社，1 9 7 9 版。 9 小企业与区域经济发展研究第二章小企业与经济发展相关理论综述 密集生产体制转向技术、知识密集生产体制为适应消费者需求的多样化和个性化，多 品种、小批量的生产方式取代了少品种、大批量的生产方式随着规模经济发展面临制 约，多元化产业结构应运而生。 ( 7 ) 生存技术论 美国著名的经济学家乔治施蒂格勒( g e o r g ej o s e p hs t i g l e r ) 进一步拓展了规模经 济理论，增强了对小企业存在的解释力。他首创“生存技术”( s u r v i v o rt e c h n i q u e ) 来 确定企业的最佳规模：凡是长期竞争中得以生存的规模都是最佳规模。他通过对美国 企业的实证分析，发现最佳规模是个相当大的领域，即某一行业的最佳规模通常是 一个区间而非一个点，因而企业的长期平均成本曲线是一条底部平坦的曲线，所以， 许多小企业同样能达到最佳规模，从而得以生存和发展4 。 ( 8 ) 此外，英国学者舒马赫( e e s c h u m a c h e r ) 在小的是美好的( s m a l li s b e a u t i f u l ) 一书中从社会学的角度出发，提出专业化和大型化的生产模式表面上是解决 了生产问题，但实际上是一种假象。这种生产模式导致经济效率低下，环境污染，资 源枯竭，并滋生了很多社会问题，如大量失业，农村贫困，农业人口大量向城市转移， 贫富悬殊，极端的社会紧张等。大型化和自动化是世纪经济社会环境及其思想遗留的 产物，不能解决今天的实际问题，今天需要有一种崭新的思想体系，一种以人为中心 而非以物为中心的体系，即大众生产而非大量生产。为此，舒马赫认为，要使社会持 久发展，必须要走小型化、中间化的发展道路，特别是要发展小企业。 2 1 3 国内小企业研究文献综述 长期以来，我国对区域经济发展研究只停留在宏观的尺度，在很大程度上只关注 区域的资源优势或区域产业结构特点，对区域经济的微观主体一企业的活动及其行为 特征没有给予足够的重视。在全球化和信息化社会到来的今天，我国很多区域却停留 在用“支柱产业”来带动其它产业发展的认识水平上。加上地方垄断对生产要素流动 的阻碍，以及地方政权对经济的过强干预，致使区域间产业结构趋同，重复建设屡见 不鲜，而未真正重视中小企业及其集群在营造区域创新环境方面的重要作用。 伴随着改革开放的理论与实践的发展，我国出现了从“补充到重要组成部分”和 “三元结构论”等小企业存在论。2 0 世纪9 0 年代以来，我国一些学者对小企业与区 域经济发展的关系开始给予关注。 4 【美】g j 斯蒂格勒产业组织和政府管制【m 】，上海人民出版社中译本，1 9 9 6 年版，第3 4 0 页。 1 0 小企业与区域经济发展研究第二章小企业与经济发展相关理论综述 仇保兴( 1 9 9 9 ) 在其专著小企业集群研究比较系统的研究了小企业集群的类 型、演进过程及其应用分析。他对三种类型的小企业集群市场型、中卫型和混合 网型进行识别，并认为小企业集群是克服市场失灵和内部的组织失灵的制度安排。 朱康对( 1 9 9 9 ) 认为，制度盲点的存在和政府的积极不作为政策是民间小企业集群 得以形成的另一个重要原因。如温州地理位置偏僻，交通十分不便，传统体制的约束 功能减弱，使得边际制度创新有了可能5 。 李永刚、陈寿灿( 2 0 0 0 ) 认为，以血缘、亲缘、地缘为纽带的人文网络和“宁作 鸡头，不作牛尾”的传统心态是小企业发展的文化因素6 。 揭筱纹( 2 0 0 1 ) 认为小城镇建设与小企业的发展紧密联系，小企业的发展是促进 小城镇经济繁荣的动力与内涵，小城镇建设又是中小企业发展的载体与基础。凡是乡 镇工业发达的地区，就是小城镇繁荣的地方7 。 傅京燕、郑杰( 2 0 0 3 ) 认为，最初生产核心产品的大企业进入引起相关小企业的 跟进，逐步形成中小企业集群，集群又会吸引大量的小企业进入，通过内部专业化配 套建立的协作网络形成产业群体的竞争优势，产生“拉拨效应”，主要表现为：一是 这种产业配套能力上的优势吸引相关企业进入；二是推动上、下游产业的人力发展， 进而形成一个完整的产业链条。这种“拉拨效应”有力地促进了产业的发展8 顾颖( 2 0 0 3 ) 指出小企业不仅能够在创造国民收入、增加财政和税收来源以及提 供就业岗位等方面做出重要贡献，而且中小企业的发展会培育出一个“中间阶层”， 改善着一个国家或地区的社会阶层结构。中小企业发展会发育出“橄榄型”社会的结 构要素：“经济中间阶层”和“社会中间阶层”9 。 王慧英、周庄( 2 0 0 5 ) 强调小企业集群的“根植 性，他们认为，尽管单个小企 业规模较小，难以实现大规模、大批量生产的规模经济效益，但集群内部企业间的联 系使得企业或部门的增长会带动小城镇内相关企业和部门的增长，逐步发展能够形成 小城镇的优势产业。集群内企业对聚集经济的追求使得生产要素和经济活动不断向小 城镇聚集，促使小城镇不断完善基础设施，发展新的服务行业，完善城市功能，提高 小城镇的核心竞争力，促进小城镇的经济发展。而且随着集群规模的扩大，其集聚效 5 朱康对经济转型期的产业群落演进韫州区域经济发展初探【j 】，中国农村观察，1 9 9 9 ( 3 ) 。 6 李永刚、陈寿灿浙江小企业群落系统活力探源【j 】，浙江学刊，2 0 0 0 ( 5 ) 。 7 揭筱纹论小城镇建设与中小企业发展【j 】，经济学家，2 0 0 1 ( 4 ) 。傅京燕、郑杰中小企业集群与竞争优势f j 】， 财贸研究，2 0 0 3 ( 2 ) 。 9 顾颖中小企业发展及其对社会阶层结构变迁影响的分析【d 】，西北大学：2 0 0 3 。 1 l 小企业与区域经济发展研究第二章小企业与经济发展相关理论综述 益也在扩张，对集群之外的企业的吸引力将进一步增强。集群化的发展会导致企业集 群规模不断扩大，带动小城镇周围欠发达地区的发展。而小城镇作为城乡经济的桥梁 和纽带，小范围内的中心地，可以加快信息的传递速度，又使中小企业能够及时、准 确地得到市场供求信息，及时合理地做出经营决策加。 袁文全( 2 0 0 7 ) 在促进我国中小企业发展的法律制度研究，立足我国中小企 业发展的特定背景与现实状况，着眼于对中小企业作为弱质经济的保护与促进，提高 中小企业的市场竞争力，对中小企业法律制度的价值追求、政策目标以及制度现状进 行深入剖析，从制度上探讨了促进中小企业发展所需要的法律支持，以及建构和完善 促进中小企业发展的法律制度的措施。 2 2 区域经济发展理论综述 2 2 1 区域与经济发展内涵 ( 1 ) 区域 区域，是一个为各门学科广泛使用的空间范畴。作为地域空间，区域既是一个有 确切方位和明确边界的实体，又是一个人们在概念上按某些要素集合而成、往往没有 严格边界的空间概念。不同学科对区域有不同解释。地理学认为，区域是地球表面的 地域单元社会学把区域看作具有共同语言、共同信仰和民族特征的人类社会聚落从行 政学观点看，区域是国家管理的行政单元。经济学所研究的区域的概念是指便于组织、 计划协调、控制经济活动而以整体加以考虑的，并考虑行政区划基础上的一定的空间 范围，它具有区内经济活动和区外经济联系的能力，常由一个以上以高级循环占重要 比重的中心城市、一定数量的中小城镇以及广大乡村地区所组成。同样需要指出的是， 、 “区域”一词，在经济学中，既是一个实体的概念，又是一个抽象的、观念上的空间 概念，往往没有严格的范围和界线，实际应用时常以行政区划界限为界限。 ( 2 ) 经济发展 区域经济发展指的是通过技术创新、产业结构升级以及社会进步实现区域经济发 展质量的提高。区域经济发展包括三方面的含义： 第一，人均收入水平的提高，通常用人均g d p 来衡量。这既是衡量经济增长的 重要指标，也是衡量经济发展的重要指标。所不同的是，仅仅有人均g d p 的增长还 1 0 王慧英、周庄中小企业集群与我国小城镇发展对策研究【j 】，经济与管理研究，2 0 0 5 ( 3 ) 。 1 2 小企业与区域经济发展研究第二章小企业与经济发展相关理论综述 不够的，还需要工业化和城市化水平的提高。 第二，以技术进步为基础的产业结构升级。有没有产业结构的升级是实现区域经 济发展的基本判断标准。在发展中国家，产业结构的升级包括在g d p 增长中，工业 和第三产业的比重不断提高，第一产业所占比重则持续下降；在工业中，深加工工业 和技术密集型产业的比重不断提高，传统的资源型产业和劳动密集型产业的比重不断 下降；在第三产业中，新兴的、现代的服务业比重不断提高，传统的资源型产业和劳 动密集型产业的比重不断下降；产业结构的升级都是以技术创新为前提条件的，技术 层次更高的产业逐步成为经济发展的主要动力，就意味着区域经济发展到一个新的阶 段。 第三，城市化水平的提高。经济发展意味着更多的民众参与到经济发展过程中来， 他们由传统的农民转化为现代化产业工人，聚集到城镇中从事着效率更高的第二、第 三产业活动，从而带到城市化水平的提高。如果一个国家和地区的工业化长期局限在 少数地区或者城市进行，大量的民众生活在农村，并且限制进入城市，他们长期生活 在贫困的边缘，与城市中迅速发展的工