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欠额翻译与超额翻译的认知分析 摘要 专业：英语语言文学方向：翻译理论与实践 硕士研究生：王杭指导教师：颜林海 “超额翻译 ( o v e r t r a n s l a t i o n ) 和“欠额翻译”( u n d e r t r a n s l a t i o n ) 是翻译中不可避免的现象。传统研究认为“超额”和“欠额”存 在的原因在于语言和文化上的差异，并在此基础上提出了应对策 略。但并未涉及“超额”和“欠额”的判定标准、以及“超额 和“欠额 的多样性和多变性等问题；其应对策略也收效甚微。 本文认为：语言和文化上的差异是相对固定的，但翻译中的 “超额”和“欠额”却是多样的，也是多变的：不同的译者会对 同一篇源语文本产生不同的“超额”或“欠额”；同一译者在不同 时期会对同一源语文本产生不同的“超额”或“欠额”。这些问题 难以从传统研究中找到答案。 不同的视角会产生不同的解释，从而使这一现象得到更全面 的认识。本文认为“超额翻译”和“欠额翻译”是在翻译过程中 产生、由译者的心理活动决定的。因此，从认知科学的角度对翻 译过程和译者的心理活动进行分析，将能够解决上述未决问题。 认知科学是研究人类认知的科学，翻译的认知研究侧重于研 究译者的心理活动和翻译过程。“翻译从本质上来说就是一种信 息加工的过程”( 颜林海2 0 0 8 ，6 ) ，那么，超额翻译就是该过程 v i 中出现的信息的超额加工；欠额翻译就是该过程中出现的信息的 欠额加工。这一定义以“翻译过程和“信息”为关键词，强调 翻译的认知属性以及超额和欠额的具体内容。信息以命题1 的形式 存储在记忆中，那么“超额”和“欠额”就是这一过程中命题数 量的变化，这就解决了判定的标准。其次，鉴于人类记忆的特点， 无意识的信息缺失和增加是在所难免的；由于元认知的操控，有 意识的信息缺失和增加也是客观存在的，由此找到“超额”和“欠 额”存在的认知根源。最后，鉴于译者长时记忆和元认知的差异， 超额和欠额的多样性、多变性也可以得到解释。 本文力图揭示“超额翻译 和“欠额翻译 必然存在的认 知根源，并从认知角度对其进行定义和界定、揭示其产生的过程 和心理特征，以帮助译者加强自我调控，最大限度地实现翻译中 信息的完整和真实的转换。 关键词：认知分析信启、力n - r _ 理论欠额翻译超额翻译翻译过程 “信息存储方式”有多种理论，但命题符号理论被认为是最具影响力的。“其他理论 要取代命题符号理论的主导地位，还有很长一段路要走。”( 王瑞明，莫雷，李莹7 4 0 ) v l l a c o g n i t i v ea n a l y s i so n o v e r t r a n s i a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o n a b s t r a c t e n g l i s hl a n g u a g ea n dl i t e r a t u r e t r a n s l a t i o nt h e o r ya n dp r a c t i c e m a c a n d i d a t e ：w a n gh a n gs u p e r v i s o r ：y a hl i n h a i i nt r a n s l a t i o n ，o v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o na r ei n e v i t a b l e i nt h ey e a ro f19 7 6 ，t h e b r i t i s hs c h o l a rp e t e rn e w m a r kf i r s tp r o p o s e d t h ec o u p l eo fc o n c e p t i o n si n h i sb o o ka p p r o a c h e st ot r a n s l a t i o n ， h o w e v e r , h eg a v en e i t h e rd e f i n i t i o n sn o rr e a s o n sf o rt h ep h e n o m e n a a tt h a tt i m e ”( 王君源i i ) s c h o l a r sp r e f e rt ob e l i e v et h a ti t i st h e d i f f e r e n c e si nl a n g u a g e sa n dc u l t u r e st h a tr e s u l ti no v e r t r a n s l a t i o na n d u n d e r t r a n s l a t i o n ，t h u ss o m em e a s u r e st oa v o i do v e r t r a n s l a t i o na n d u n d e r t r a n s l a t i o na r ep u tf o r w a r d b u th o wt oj u d g e “o v e r o r “u n d e r ” i sn o tg i v e n ，n e i t h e ri st h ed i v e r s i t yo rp o l y t r o p i s mi no v e r t r a n s l a t i o n a n du n d e r t r a n s l a t i o ne x p l a i n e d w h a t sw o r s e ，t h em e a s u r e sh e l pl i r l e c o m p a r e dw i t ht h er e l a t i v e l ys t a b l e d i f f e r e n c e si nl a n g u a g e sa n d c u l t u r e s ，o v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o na p p e a rt ob ev a r i a b l ea n d f l e x i b l e t h es a m es o u r c et e x tc a nb e o v e r - t r a n s l a t e da n d u n d e r - t r a n s l a t e dv a r i o u s l yb yd i f f e r e n tt r a n s l a t o r s ，a sw e l la st h es a m e t r a n j l a t o rm a yg i v ed i f f e r e n to v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o nf r o m v l i l t h es a m es o u r c et e x t t h et r a d i t i o n a ls t u d i e sg i v en oe x p l a n a t i o nt o s u c hp h e n o m e n a ac e r t a i no b j e c tc a nb es t u d i e df r o md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s ， w h i c hi sh e l p i n gt og e tac o m p r e h e n s i v ei d e aa b o u ti t ac o g n i t i v et u r n h a sb e e nm a d ei nt r a n s l a t i o ns t u d y , a c c o r d i n gt ow h i c h ，t h i st h e s i s b e l i e v e st h a ti ti si nt h ep r o c e s so ft r a n s l a t i n gt h a to v e r t r a n s l a t i o na n d u n d e r t r a n s l a t i o nc o m eo u t ，a n dt h et r a n s l a t o r sm e n t a la c t i v i t i e sm a t t e r al o t t h ec o g n i t i v es c i e n c ei sa p p l i e dt os t u d yt h ep r o c e s s o f t r a n s l a t i n ga n dt h et r a n s l a t o r sm e n t a la c t i v i t i e s ，b yw h i c ht h eu n s e t t l e d p r o b l e m sa b o v e c a nb es o l v e d c o g n i t i v es t u d i e so nt r a n s l a t i o np u te m p h a s i so nt h ep r o c e s so f t r a n s l a t i n ga n dt h et r a n s l a t o r sm e n t a la c t i v i t i e s a n d “t r a n s l a t i o n i n n a t u r ei sap r o c e s so fi n f o r m a t i o np r o c e s s i n g ”( 颜林海2 0 0 8 ，6 ) ，s o o v e r t r a n s l a t i o nm e a n st h a tt h e t r a n s l a t o rh a s c o n v e y e d m o r e i n f o r m a t i o ni n t ot h et a r g e tl a n g u a g ei nt h ep r o c e s so ft r a n s l a t i n g ，w h i l e u n d e r t r a n s l a t i o nm e a n st h a tt h e t r a n s l a t o rh a s c o n v e y e d l e s s i n f o r m a t i o ni n t ot h et a r g e tl a n g u a g ei nt h ep r o c e s so ft r a n s l a t i n g t h e d e f i n i t i o n s g i v e n i n t h i st h e s i si sf o c u s e do n t h e p r o c e s s o f t r a n s l a t i n g a n d t h et e r mo f “i n f o r m a t i o n ”，a n dt h e d e f i n i t i o n e m p h a s i z eo nt h ec o g n i t i v en a t u r eo ft h ep r o c e s so ft r a n s l a t i n ga n dt h e c o n t e n to v e r - t r a n s l a t e da n du n d e r - t r a n s l a t e d a si n f o r m a t i o ni ss t o r e da n dr e p r e s e n t e di n t h ef o r mo f p r o p o s i t i o n 1 i nh u m a n sm e m o r y s oo v e r t r a n s l a t i o nm e a n sm o r e d i f f e r e n tt h e o r i e so fr e p r e s e n t a t i o na r ee x i s t i n ga tt h es a m et i m e ，b u tp r o p o s i t i o ns y m b o l t h e o r 3 ，i sc o n s i d e r e dt ob et h em o s ti n f l u e n t i a ls i n c et h e19 7 0 s a n d “i tw i l lb eal o n gt i m e b e f o r eo t h e rt h e o r i e st a k ep l a c eo f i t ( 十瑞明，莫雷，李莹7 4 0 ) i x p r o p o s i t i o n s a re c o n v e y e d i n t ot h e t a r g e tl a n g u a g e ，w h i l e u n d e r t r a n s l a t i o nf e w e r t h u st h ec r i t e r i o no fo v e r t r a n s l a t i o na n d u n d e r t r a n s l a t i o na r es e tb yc h e c k i n gt h ep r o p o s i t i o n si nt h et w o l a n g u a g e s t h e n ，a so v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o nc o m eo u ti n t h e p r o c e s s o ft h et r a n s l a t o r s p r o c e s s i n gt h ei n f o r m a t i o n ，i t i s i n e v i t a b l et ol o s eo ra d ds o m ei n f o r m a t i o nu n c o n s c i o u s l yb e c a u s eo f t h ec h a r a c t e r so fh u m a nm e m o r y a st h ep r o c e s si sa l s om o n i t o r e db y v a r i o u sm e t a c o g n i t i o n so ft h et r a n s l a t o r s ，i ti si n e v i t a b l et oa d do r l o s ec e r t a i ni n f o r m a t i o n a tl a s t ，a c c o r d i n gt od i f f e r e n tl o n g - t e r m m e m o r i e sa n dm e t a c o g n i t i o n so fd i f f e r e n tt r a n s l a t o r s ，t h ed i v e r s i t y a n dp o l y t r o p i s mi no v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o na r ea l s om a d e c l e a r t h et h e s i sa p p l i e st h et h e o r i e si nc o g n i t i o nt od i s c o v e rt h er o o t o ft h ei n e v i t a b i l i t yo fo v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o ni nt h e p r o c e s so ft r a n s l a t i o na n dt og i v et h ed e f i n i t i o n sa n dc r i t e r i o nt oj u d g e t h e m ，a l s ot h et h e s i sp r e s e n t st h ep r o c e s s e so fo v e r t r a n s l a t i o na n d u n d e r t r a n s l a t i o na sw e l la st h em e n t a lc h a r a c t e r so fs u c hp r o c e s s e s ，b y w h i c hi tw i l lh e l pt h et r a n s l a t o rt om o n i t o rh i m h e r s e l fi nt h ep r o c e s s o ft r a n s l a t i n ga n dt h ei n f o r m a t i o nw i l lb ec o n v e y e dc o m p l e t e l ya n d e x a c t l yi n s t e a do fo f f e r i n gc e r t a i nm e a s u r e s k e yw o r d s ：c o g n i t i v ea n a l y s i si n f o r m a t i o np r o c e s s i n gt h e o r y o v e r t r a n s l a t i o nu n d e r t r a n s l a t i o n t r a n s l a t i o np r o c e s s x 四川师范大学学位论文独创性及 使用授权声明 本人声明：所呈交学位论文，是本人在导师翦挞鎏熬援指 导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的 内容外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作 品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文 中以明确方式标明。 本人承诺：已提交的学位论文电子版与论文纸本的内容一致。 如因不符而引起的学术声誉上的损失由本人自负。 本人同意所撰写学位论文的使用授权遵照学校的管理规定： 学校作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者须授权 所在大学拥有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生 必须按学校规定提交印刷版和电子版学位论文，可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索；2 ) 为教学和科研目 的，学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文作为资料在 图书馆、资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览。 论文作者签 2 0 1 0 年6 月5 日 i n t r o d u c t i o n o v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o nh a v ed r a w nt h ea t t e n t i o no f s c h o l a r sf o ral o n gt i m e i nt h ey e a ro f19 58 ，v i n a ya n dd a r b e l n e t f i r s t 1 p r o p o s e dt h e t e r m o v e r t r a n s l a t i o n t od i s c u s s u n i t so f t r a n s l a t i o n ”( s h u t t l e w o r t h ，c o w i e 119 ) ，b u tn o t h i n ga b o u t u n d e r t r a n s l a t i o ni sm e n t i o n e d i n19 7 6 ，w h e np e t e rn e w m a r ka n a l y z e d t h ei n e v i t a b l em e a n i n gl o s si nt r a n s l a t i o np r o c e s s ，h ef i r s tp r o p o s e dt h e c o n c e p t i o n so f o v e r t r a n s l a t i o n a n d u n d e r t r a n s l a t i o n a sac o u p l ei n h i st h e s e sa p p r o a c ht ot r a n s l a t i o na n dt h et h e o r ya n dc r a f to f t r a n s l a t i o n ( 高圣兵，刘莺7 9 ) i nt h e19 8 0 s ，s c h o l a r si nc h i n ab e g a n t os t u d ys u c hp h e n o m e n at oe x p l o r et h er e a s o n sf o rt h e ma n ds o m e m e a s u r e st or e d u c et h e m ，e v e nt oa v o i do v e r t r a n s l a t i o na n d u n d e r t r a n s l a t i o n t h et r a d i t i o n a ls t u d i e ss e e mt ob ec o m p l e t ea n dp r a c t i c a la st h e r e a s o n sa n dm e a s u r e sh a v eb e e nc l a i m e d ，b u ti ti si m p o s s i b l et oj u d g e w h e t h e ri ti s “o v e r o r “u n d e r ”f o l l o w i n gt h ed e f i n i t i o n sg i v e n w h a t s m o r e ，n om a t t e rh o wm a n ym e a s u r e sh a v eb e e np u tf o r w a r do rh o w i n t e l l i g e n t o rt a l e n tt h et r a n s l a t o r i s ， o v e r t r a n s l a t i o n a n d u n d e r t r a n s l a t i o n s t i l ld o e x i s t ， n a m e l y , o v e r t r a n s l a t i o na n d u n d e r t r a n s l a t i o na r ei n e v i t a b l e t of u r t h e rc o n f u s et h em a t t e r ，d i f f e r e n t t r a n s l a t o r sp r o d u c ev a r i o u so v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o ne v e n f r o mt h es a m es o u r c et e x t ，t ow h i c ht h et r a d i t i o n a ls t u d i e sg i v en o e x p l a n a t i o n s t h u s i ti s n e c e s s a r y t o s t u d y o v e r t r a n s l a t i o na n d 1 v i n a 3 ，a n dd a r b e l n e t lf i r s tp r o p o s e dt h et e r m “o v e r t r a n s l a t i o n ”b u ti ti sp e t e rn e w m a r k w h op r o p o s e st h ec o n c e p t i o n sa sac o u p l ei n19 7 6 u n d e r t r a n s l a t i o nf r o ma n o t h e rp e r s p e c t i v e t h i st h e s i sb e l i e v e st h a to v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o n c o m ei n t ob e i n gi nt h ep r o c e s so ft r a n s l a t i n ga n dd e t e r m i n e db yt h e t r a n s l a t o r , e s p e c i a l l yt h et r a n s l a t o r sp s y c h o l o g i c a la c t i v i t i e s ，s o a c o g n i t i v es t u d yi sam u s tt od i s c o v e rt h et r a n s l a t i o np r o c e s sa n dt h e m e n t a lp r o c e s so ft h et r a n s l a t o r , o n l yb yw h i c hc a nt h eu n s e t t l e d p r o b l e m sl e f tb yt h et r a d i t i o n a ls t u d i e sb es o l v e d t h et h e s i sa t t e m p t st os o l v et h ef o l l o w i n gt h r e ep r o b l e m sf r o m t h ec o g n i t i v ea p p r o a c h f i r s t ，w h a ta r eo v e n m n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o n ? h o wt o j u d g e o v e r t r a n s l a t i o n a n d u n d e r t r a n s l a t i o n ? s e c o n d ，w h ya r eo v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o ni n e v i t a b l e i nt r a n s l a t i o n ? t h i r d ，w h ya r eo v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o nv a r i a b l ea n d f l e x i b l e ? a st h er e p r e s e n t a t i v eo fc o g n i t i v es c i e n c e ，c o g n i t i v ep s y c h o l o g y , w h i c hi sa l s on a m e di n f o r m a t i o np r o c e s s i n gp s y c h o l o g y , i ss t u d y i n g h u m a nb e i n g s p s y c h o l o g i c a la c t i v i t i e sa sap r o c e s so fi n f o r m a t i o n p r o c e s s i n g i t b e l i e v e st h a ta l lh u m a na c t i v i t i e sa r ei n f o r m a t i o n p r o c e s s i n g ，a n d n oe x c e p t i o nw i t ht r a n s l a t i o n a ss c h o l a r sf r o m c o g n i t i v ea p p r o a c hb e l i e v e ，“t r a n s l a t i o n i nn a t u r ei sak i n do f i n f o r m a t i o np r o c e s s i n g ”( 颜林海2 0 0 8 ，6 ) s o ，o v e r t r a n s l a t i o n m e a n sc o n v e y i n gm o r ei n f o r m a t i o ni n t ot h et a r g e tl a n g u a g ei nt h e p r o c e s so ft r a n s l a t i n g ，w h i l eu n d e r t r a n s l a t i o nm e a n sc o n v e y i n gl e s s i n f o r m a t i o ni nt h ep r o c e s so ft r a n s i t i n g b yw h i c ho v e r t r a n s l a t i o na n d 2 u n d e r t r a n s l a t i o nc a nb ej u d g e db yc h e c k i n gt h ea m o u n to ft h e i n f o r m a t i o n i nt h ep r o c e s so fi n f o r m a t i o np r o c e s s i n g ，i ti si n e v i t a b l e t ol o s e ，s h i f to ra d ds o m ei n f o r m a t i o n ，w h i c hg i v e sr e a s o n st ow h y o v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o n a r e i n e v i t a b l e a sf o r o v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o nb e i n gv a r i a b l ea n df l e x i b l e ，t h e c o g n i t i v ea p p r o a c hb e l i e v e st h a td i f f e r e n tt r a n s l a t o r sm a ya d do rl o s e d i f f e r e n ti n f o r m a t i o nd u r i n gt h ep r o c e s so ft r a n s l a t i n gb e c a u s eo ft h e c h a r a c t e r i s t i c so fm e m o r ya n dm e t a c o g n i t i o n i naw o r d , t h et r a d i t i o n a ls t u d i e so no v e r t r a n s l a t i o na n d u n d e r t r a n s l a t i o nl e a v et h ea u t h o ro ft h i st h e s i st h em o t i v a t i o nt os t u d y t h ep h e n o m e n af r o mt h ec o g n i t i v ea p p r o a c h ，a n dt h i st h e s i ss e t st h e g o a lt of i n do u tw h e r ea n dh o ，o v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o n c o m ei n t ob e i n ga sw e l la st h ec h a r a c t e r so fs u c hp r o c e s si nt h e p r o c e s s o ft r a n s l a t i n g ，a n di ti sa i m e dt os o l v et h ep r o b l e m st h e t r a d i t i o n a ls t u d i e sh a v el e f t ，w h i c hw i l lh e l pt h et r a n s l a t o rt om o n i t o r h i s h e rt r a n s l a t i n ga c t i v i t i e si np r a c t i c e f r o mt h ec o g n i t i v ea p p r o a c h ，t h et h e s i sa p p l i e st h ei n f o r m a t i o n p r o c e s s i n gt h e o r yt oe x p l o r et h ep r o c e s so ft r a n s l a t i n g a sas p e c i a l p r o c e s so f i n f o r m a t i o np r o c e s s i n g ，i ti sm a d ec l e a rf r o mt h eb e g i n n i n g t ot h ee n dt ou n c o v e rw h e n ，w h e r ea n dh o wo v e r t r a n s l a t i o na n d u n d e r t r a n s l a t i o nc o m ei n t ob e i n g c o g n i t i v ea n a l y s e sa r eg i v e no nt h e d e f i n i t i o n s ，c r i t e r i a ，a n dt h er e a s o n s s o m ep u z z l i n gp r o b l e m so f o v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o n ，t h ed i v e r s i t ya n dp o l y t r o p i s m ，f o r i n s t a n c e ，a r ea l s od i s c u s s e di bt h i st h e s i s i n c h a p t e r1 ，t h i s t h e s i sr e v i e w st h et r a d i t i o n a ls t u d i e so n 3 o v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o n ，p r o p o s i n gt os t u d yt h e mf r o mt h e c o g n i t i v ea p p r o a c ht og e t t h eu n s o l v e dp r o b l e m sd i s c u s s e d i nc h a p t e r2 t h eh u m a nc o g n i t i o ns y s t e mi sp r e s e n t e da st h e t h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko ft h i st h e s i s o fc o u r s e ，t h ec o n c e m e dt e r m s w h i c ha r ec l o s e l yr e l a t e dt ot r a n s l a t i o na r ei n t r o d u c e dr a t h e rt h a na l l t h e c o n c e p t i o n si nc o g n i t i v ep s y c h o l o g y t h es i g n i f i c a n c ea n dt h e a c h i e v e m e n t so fc o g n i t i v es t u d i e so nt r a n s l a t i o na r ed i s c u s s e d ，t o o i nc h a p t e r3 ，w h i c hi st h em a i nb o d yo ft h i st h e s i s ，t r a n s l a t i o n i t s e l f , o v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o na r ed i s c u s s e df r o mt h e p e r s p e c t i v eo fi n f o r m a t i o np r o c e s s i n gt h e o r y t h et r a n s l a t i o np r o c e s s i sa l s oa n a l y z e d ，a n dt h eu n s o l v e dp r o b l e m sw i l lb ed i s c u s s e df r o mt h e c o g n i t i v ea p p r o a c h n a m e l y , t h ed e f i n i t i o n so f “o v e r t r a n s l a t i o n ”a n d “u n d e r t r a n s l a t i o n ”a r eg i v e nf r o mt h ec o g n i t i v ea p p r o a c ha tf i r s t ，t h e n ， s o m et r a n s l a t i o nw o r k sa r ed i s c u s s e dt oj u d g ew h e t h e ri ti s o v e r t r a n s l a t i o no ru n d e r t r a n s l a t i o nf r o mt h ec o g n i t i v ea p p r o a c h t h e n t h er o o tc a u s e sa r ef o u n do u t ，f o l l o w e db yt h ea n a l y s e so nt h ed i v e r s i t y a n dp o l y t r o p i s m ，w i t hs o m et r a n s l a t i o nw o r k sd i s c u s s e df r o mt h e c o g n i t i v ea p p r o a c h i n c o n c l u s i o n ，t h i s t h e s i sh o l d st h a to v e r t r a n s l a t i o na n d u n d e r t r a n s l a t i o na r ei n e v i t a b l ef r o mt h ec o g n i t i v ea p p r o a c hb e c a u s eo f t h ec h a r a c t e r so fh u m a nc o g n i t i o ns y s t e m ，a n dt h ed i v e r s i t ya n d p o l y t r o p i s m o fo v e r t r a n s l a t i o na n du n d e r t r a n s l a t i o nc o m ef r o m d i f f e r e n t l o n g t e r m m e m o r i e sa n d m e t a - c o g