（产业经济学专业论文）加工贸易促进湖南省经济增长的理论和实证分析.pdf

j j - _ _ _ _ _ _ 一 ， t h e t h e o r ya n dd e m o n s t r a t i o na n a l y z eo fp r o c e s s i n gt r a d et oh u n a n p r o v i n c e se c o n o m i ci n c r e a s e b y w u y i q u n b e ( h u n a nb u s i n e s sc o l l e g e ) 2 0 0 5 m s ( h u n a nu n i v e r s i t y ) 2 0 1 0 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s l n i n t e r n a t i o n a lt r a d e i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rq i a n x i a o y i n g o c t o b e r , 2 0 10 啪1 删2m 6m 7 0 舢9椰 胛y r 一 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 坎繇 1 日期：厉扣年 j2 月子 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密曰。 ( 请在以上相应方框内打“扩) 作者签名：羲纵磁 导师签名：钢献 日期：弘f o 年f 月3日 e t 期：沙，o 年r 二月矿日 一 一 硕士学位论文 摘要 随着改革开放的不断深入，十六届三中全会提出了“大力发展加工贸易，尽快 促进加工贸易产业结构升级”的政策，2 0 0 9 年中国加工贸易总额达到1 0 5 3 5 9 亿美 元，占到整个进出口总额的半壁江山。然而，由于加工贸易的附加值低，产生的 利润微薄，经过经济学家的测算，它无论对国民经济总体增长还是对地区经济增 长的贡献值都很小，甚至不到3 。在此背景下，湖南省由于地处中部内陆，政 策上也不具备优势，与全国其他省份相比，其发展程度甚至远远低于平均水平， 仅为1 左右。因此，分析近年来湖南的加工贸易对全省g d p 的贡献度并分析成 因，对于加速加工贸易的升级转型，构建加工贸易新格局从而促进湖南省经济发 展具有重要意义。 本文以19 9 9 年一2 0 0 9 年湖南省的加工贸易为考察对象，首先与江苏省加工 贸易的发展模式进行了对比分析，从四个方面得出了近年湖南加工贸易运行的特 征，其次以比较优势理论、产业内贸易理论、产业聚集理论等理论为例，从不同 角度对湖南省发展新型加工贸易进行了机理分析，而本文的重点则是选取了湖南 省加工贸易的增值系数、加工贸易对湖南省g d p 的贡献度和对加工贸易几个重 要指标取对数后进行的o l s 回归分析这三个考察对象，对加工贸易拉动湖南经济 增长进行了实证分析，得出的结论是现有的加工贸易模式对经济增长的拉动度还 很小，因此加速湖南加工贸易的转型升级，发展新型加工贸易具有现实意义。 最后在对湖南省目前的政策、功能、关税等方面进行了发展新型加工贸易的 可行性分析的基础上，提出了相应的政策和建议。 关键词：加工贸易；湖南省；经济增长；实证分析；发展对策 新型加工贸易拉动湖南省经济增长的实证分析 a bs t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h er e f o r m ，i tw a sp u tf o r w a r di nt h i r ds e s s i o no ft h e 16 t hc p cc e n t r a lc o m m i t t e et h a t r e e n f o r c i n gd e v e l o p m e n tt h ep r o c e s s i n gt r a d e ， a n dp r o m o t et h eu p d a t i n go ft h ep r o c e s s i n gt r a d e si n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，i n2 0 0 9 ，t h e t o t a lv a l u eo fp r o c e s s i n gt r a d ei nc h i n ai s10 5 3 5 9b i l l i o nu sd o l l a r s h o w e v e r ， b e c a u s eo ft h el o wa d d e dv a l u e ，t h r o u g he c o n o m i s t s e s t i m a t e ，t h ec o n t r i b u t i o ns h a r e o fp r o c e s s i n gt r a d et og d pi se v e nl e s st h a n3 u n d e rt h i s c o n d i t i o n ，t h e d e v e l o p m e n ti nh u n a n i sb e l o wt h en a t i o n a la v e r a g el e v e l ，o n l y1 s o ，a n a l y z i n gt h e c o n t r i b u t i o ns h a r eo fp r o c e s s i n gt r a d et og d pi nh u n a np r o v i n c ea n dr e a s o n ，i sr e a l l y d o e sg o o dt op r o m o t et h eu p d a t i n go ft h ep r o c e s s i n gt r a d ea n dt h ea d j u s t m e n to f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h i sp a p e r r e c o g n i z e st h ep r o c e s s i n gt r a d eo fh u n a np r o v i n c ei n19 9 9 - 2 0 0 9w i t h t a r g e t ，f i r s t c o n t r a s ta n a l y z e dt h ed e v e l o p i n gm o d eb e t w e e nh u n a np r o v i n c ea n d j i a n g s up r o v i n c e ，t h e ns u m m a r i z e dt h ef e a t u r e so fh u n a n sp r o c e s s i n gt r a d ei nr e c e n t y e a r s ，s e c o n dt ot a k ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e st h e o r y ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d et h e o r y ， i n d u s t r yc l u s t e rt h e o r yf o re x a m p l ea n df r o md i f f e r e n ta n g l e sa n a l y s i so nb u i l tn e w p r o c e s s i n gt r a d ei nh u n a np r o v i n c e ，t h em o s ti m p o r t a n ti nt h i sp a p e rr e c o g n i z e sa v c o e f f i c i e n t ，c o n t r i b u t i o nd e g r e e ，i n c u b a t e df o rt o t a lv a l u eo fp r o c e s s i n gt r a d ee t c ， t h e nd or e g r e s s i o na n a l y s i s ，t h e r e f o r ec o n c l u d et h a ta tp r e s e n t ，t h ep u l l i n gd e g r e eo f p r o c e s s i n gt r a d et oh u n a np r o v i n c ei st o ol o w ，i ti sv e r ya c t u a lv a l u et oc a r r yo u tt h e n e wp r o c e s s i n gt r a d ei nh u n a np r o v i n c e a tl a s t ，p r o p o s e ds o m ei d e a so np o l i c yf r o mt h eh u n a n sp o l i c y ，f u n c t i o n ， c u s t o m se t c a s p e c t k e yw o r d s ：p r o c e s s i n gt r a d e ；h u n a np r o v i n c e ；d e m o n s t r a t i o n a n a l y z e ； d e v e l o p m e n tc o u n t e r m e a s u r e i i i 呻 硕士学位论文 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i 附表索引v i i 第1 章导论1 1 1 选题背景、意义及研究现状1 1 2 国内外与加工贸易有关的研究综述2 1 2 1 与加工贸易有关的国际贸易理论大体分为三个阶段一2 1 2 2 加工贸易与经济增长以及转型升级的研究观点8 1 2 3 对过往文献的评价及展望l o 1 3 文章结构和研究方法1 1 1 4 本文的创新点12 第2 章湖南省加工贸易发展现状分析l3 2 1 金融危机下国内加工贸易的发展现状分析1 3 2 2 湖南省加工贸易发展现状分析1 4 2 2 1 湖南省的加工贸易在全国整体中的地位1 5 2 2 2 湖南省与江苏省加工贸易发展现状和模式的对比分析1 5 第3 章加工贸易影响湖南省经济增长的机理分析1 9 3 1 加工贸易影响湖南省经济增长的理论分析1 9 3 1 1 传统的国际贸易理论对湖南省加工贸易发展的影响l9 3 1 2 现代国际贸易理论对湖南省加工贸易发展的影响2 0 3 2 加工贸易对湖南省经济增长的影响因素分析2 2 3 2 1 湖南省加工贸易的运行特征2 2 3 2 2 加工贸易影响湖南经济增长的经济因素2 2 3 1 3 湖南加工贸易影响经济增长的政策因素2 3 第4 章加工贸易促进湖南经济增长的实证分析2 4 4 1 湖南省加工贸易的增值系数分析2 4 4 2 湖南省加工贸易对g d p 的贡献度分析一2 5 4 3 对湖南省加工贸易的线性巴i 归分析2 5 4 4 对上述实证结论的分析2 7 i v 新型加1 = 贸易拉动湖南省经济增长的实证分析 第5 章 加工贸易促进湖南省经济增长的政策建议2 8 5 1 体现加工贸易发展的湖南省地方特色2 8 5 2 产业转移项目进行集约化整体招商2 8 5 3 利用新措施积极吸引各类投资主体2 9 5 4 积极促进加工贸易模式向多方面转型2 9 结 论3 0 参考文献3 1 致 射3 5 v 硕士学位论文 插图索引 图1 1与加工贸易有关的理论推进表一8 图2 1湖南省加工贸易进出口额对比图1 4 图2 2湖南省进出口总额与出口额对比图15 图2 3江苏省加工贸易占进出口贸易总额的比重图1 6 图2 4以苏州为主的江苏省加工贸易模式1 7 图2 5湖南省加工贸易占进出口贸易总额的比重图17 图2 6湖南、江苏省加工贸易占当地进出口贸易总额的比重对比图18 v i 一 新型加工贸易拉动湖南省经济增长的实证分析 附表索引 表4 11 9 9 9 2 0 0 9 年湖南省加工贸易的增值系数2 4 表4 21 9 9 9 2 0 0 9 年湖南加工贸易对g d p 的拉动度2 5 v i l 硕十学位论文 第1 章导论 1 1 选题背景、意义及研究现状 近年来，我国的对外贸易总额迅速增长，已经由改革开放初期的不足8 0 0 亿 美元增长到2 0 0 9 年的2 2 ，0 7 0 亿美元，而加工贸易作为进出口贸易的一类主要组 成部分也由初期的4 0 亿美元左右增长到2 0 0 9 年的1 0 ，5 3 5 9 亿美元，平均年增长 率近3 4 。随着改革开放的不断深入，十六届三中全会上关于“大力发展加工贸 易，尽快促进加工贸易产业结构升级”政策的提出，中国的加工贸易迎来了又一个 腾飞的契机。然而，经过经济学家的测算，由予加工贸易的附加值低，产生的利 润微薄，它无论对国民经济总体增长还是对地区经济增长的贡献值都很小，甚至 不到3 。在此基础上，湖南省由于地处中部内陆，政策上也不具备优势，因此 与全国其他省份相比，其发展程度甚至远远低于平均水平，仅为1 左右。在这 样的背景下，分析湖南的加工贸易对全省g d p 的贡献度并分析成因，对于加速加 工贸易的升级转型，构建加工贸易新格局从而促进湖南省经济发展具有重要意义。 因此，该选题的背景首先分为两个阶段。第一阶段，目前理论界对于是否应 该发展加工贸易就存在截然不同的两种观点，一种观点认为不应该发展加工贸易， 这样会引起我们对其他国家的经济依赖、各种贸易摩擦、飞料走私等问题，还会 影响自主技术创新，最后影响经济的长期发展。这类观点下主要有叶克林的经 济全球化与“走出去”战略研究，李蕊的全球化背景下中国工业化的必由之路 等；另一种观点也是大多数观点则认为尽管加工贸易会带来前述观点的问题，但 它能很好的解决我国的就业问题，特别是针对受金融危机的影响，大量闲置劳动 力出现的现状，只有利用跨国公司的先进技术和劳动力，大力发展加工贸易，加 快资金积累和人才培养，通过加工贸易的技术外溢来获得技术进步，才能推动经 济发展和产业升级，也有利于提升我国的产业内贸易。这类观点主要有张华初、 李永杰的论我国加工贸易的就业效应，张旭宏的我国发展加工贸易面临的挑 战与对策，宋全成的加工贸易带动的提升我国产业内贸易实证分析等。 第二阶段，针对我国目前加工贸易利益微薄，处于产业价值链低端的现状， 不少研究者提出了转型与升级的对策。第一类认为需要加强加工贸易管理，如金 志刚、唐翠林的试论我国发展加工贸易的空间；第二类认为应该使用加工贸易 中间产品进口替代战略，形成“深加工结转”，如张丽平的加工贸易国内价值链 问题研究；第三类则几种考虑了我国加工贸易的转型与升级问题，如隆国强的中 国加工贸易产业升级战略研究，隆困强主持的，陈桂林、张丽平等人参与的加 新型加t 贸易拉动湖南省经济增长的实证分析 工贸易政策课题组。这些讨论和研究虽然对中国加工贸易的发展进行研究，有 值得借鉴的地方，但是这些关于产业转型和升级的研究基本上还是停留在文字陈 述阶段，就事论事，大多做的是定性分析；而对加工贸易对经济增长的作用也仅 仅停留于局部的比较静态分析，还存在许多不足和待完善之处。特别是关于如何 发展中西部地区的加工贸易还处于前期研究阶段j 。 当前，金融危机的影响虽然正在逐步消退，我国的外贸形势依然严峻，国家 在2 0 0 9 年一年之内7 次上调出口退税率，以此来鼓励出口企业的信心，缓解出口 压力，这也为加工贸易的发展提供了了更坚定的财税保障，同时，“深加工结转” 体制的不断推进，也将进一步促进加工贸易的发展。 湖南作为中部大省，分析研究怎样利用国家提倡服务外包，承接东部产业梯 度转移的战略，发展新型加工贸易，成功推进现有的加工贸易转型升级，将加工 贸易对经济增长的拉动作用真正体现出来，并形成具有湖南特色的模式，是本文 将要试着探讨的地方。 1 2 国内外与加工贸易有关的研究综述 ， 加工贸易是产生于2 0 世纪六七十年代的一类有别于传统贸易的新型国际贸 易形式，也属于一种特殊的产业内贸易，是指一国或地区的经营企业进口全部 或者部分原辅材料、零部件、元器件、包装物料( 以下简称料件) ，经加工 或者装配后，将制成品复出口的经营活动，包括来料加工和进料加工。特点 是以加工为特征的再出口业务，其方式多种多样，传统的加工贸易方式主要以“三 来一补”为主。改革开放以来，我国的加工贸易发展迅速，十六届三中全会通过 的中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定提出的“继续发展 加工贸易，着力吸引跨国公司把更高技术水平、更大增值量的加工制造环节和研 发机构转移到我国，引导加工贸易转型升级”，更是为当下加工贸易的发展指明了 方向。那么，加工贸易在对外贸易中的比重大不大? 对整个经济发展的贡献值是 多少? 湖南作为承接东部产业梯度转移的中部大省，在这种政策引导下又该形成 什么样的模式? 怎样扬长避短地发展新型加工贸易? 本文希望通过相关的机理分 析和计量模型实证分析发展现状并初探湖南未来以产业转移、服务外包等方式为 契机发展新型加工贸易之对策。 1 2 1 与加工贸易有关的国际贸易理论大体分为三个阶段 第一阶段，用传统的国际贸易理论来解释加工贸易产生的基础和形成的原因。 主要有： 1 比较优势理沦与中国的加工贸易 首先，大卫李嘉图的比较优势理论认为，各国在比较优势方面存在的差异使 2 硕上学位论文 得贸易双方应该生产或加工出口具有相对较低成本的产品，而进口具有相对较高 成本的商品，由此产生国际贸易，从而为双方带来收益，赫克歇尔和俄林则认为 贸易各国之间存在的要素禀赋相对差异和生产商品所需要素强度的差异，是国际 分工的依据与产生国际贸易的原因。俄林认为，国际分工和商品的流向应该是各 国生产并出口丰裕要素密集型产品，进口稀缺要素密集型产品，以更有效地利用 各种生产要素，实现合理的国际分工。这两种理论从不同的角度说明了两国之间 贸易发生的原因，以及贸易可能发生的领域，由于他们的观点认为贸易双方都能 获得贸易利益，从而为国际贸易的展开奠定了坚实的理论基础。 发达国家或较发达国家则具有丰富的资金、先进的技术、发达的销售渠道、 成熟的品牌等方面优势，这些生产资源具有较高的生产率。因此，在一个产品的 加工链条中，发达国家利用资金、技术、销售渠道、品牌等方面优势，承担研发 设计、关键零部件、销售等生产环节；我国则进行劳动密集型加工环节的生产， 这就决定了我国在当代国际分工中的地位是生产劳动密集型产品或承接高新技术 产品中的劳动密集型环节的加工。国内也有不少学者支持该理论，如张海梅( 2 0 0 3 ) 指出廉价劳动力优势是支撑我国加工贸易发展的重要动力。但是近年来随着东南 沿海地区经济的迅速发展，劳动力工资水平的不断提高，这一优势已逐渐被削弱。 2 产业内贸易理论与我国的加工贸易 2 0 世纪7 0 年代末以来，保罗克鲁格曼的产业内贸易理论，提出“产业规模经 济是国际产业内贸易产生的主要动力”，也就是说在资源禀赋相似的情况下，各国 出于对规模经济的追求来专业化生产有限类别的产品也必然产生国际贸易。二战 以后，世界分工从国家之间产品的专业化发展到零部件的专业化再发展到工艺流 程的专业化。各个国家集中资源大规模的生产较少的产品品种、较少产品的零部 件或只从事部分工艺流程的加工，以较低的成本参与国际竞争，获取市场势力与 规模经济利益，并在国际市场上购买所需要的其他产品、零部件或中间产品，即 产生了产业内贸易。不同类型的差异产品引起的产业内贸易也不相同，分为水平 差异产业内贸易、技术差异产业内贸易和垂直差异产业内贸易。 而加工贸易属于一种特殊的垂直型产业内贸易，但并不完全等同于产业内贸 易。如果我们把加工贸易双方所处的产业分布作一个比较，就可以发现它们基本 上处于一个产业内部或产业分类具有很大的相似性，所以加工贸易是产品制造链 里上、下游加工环节过半之间的贸易，这种贸易更多的出现在发达国家之间。在 经济全球化进程中国家在产业部门内部的合作正成为一个重要领域，在这个领域 内基于生产工艺分工的加工贸易必然会得到长足的发展。此外，加工贸易最大的 特点是由跨国公司助推，并在加工产业链中占据支配地位，掌握产业链的核心技 术，再逐步将非核心业务转移或外包给劳动力资源丰富和生产成本较低的发展中 国家【2 1 。 3 新型加_ t 贸易拉动湖南省经济增长的实证分析 与这种发展模式类似，目前在湖南等中部省份正积极承接东部产业转移，在 发展比较优势的基础上，同时还要进一步参与国际分工与贸易。 3 跨国公司理论与加工贸易 二战后，相继出现的许多跨国公司理论从不同角度解释了跨国公司对外投资 的最终目的是利用对外投资的所有权优势、内部化优势、区位优势，降低各阶段 产品的成本，攫取更高的利润，同时也促进了加工贸易最初的形成与发展。该理 论从三个方面给当前加工贸易以理论指导。 ( 1 ) 跨国公司理论充分说明了国际加工贸易的发展与跨国公司对外直接投资 息息相关 跨国公司通过对外直接投资，在国际调整生产链条或增值链条，利用各国的 资源以同时满足所有优势、内部化优势、区位优势、攫取高额利润。因此，越来 越多的产品是通过跨国公司分布在不同国家的子公司在各个环节或各个部件上分 工进行生产的，使得跨国公司各国子公司之间的经营关系具有加工贸易的特征。 加工贸易的发展，与大规模吸纳国际产业转移、吸收外商直接投资和国外生产能 力进行加工装配出口有着密切关系，他们往往凭借其对核心技术、管理技术、品 牌等的垄断优势、大量投资于中国，先是在东部发达省份，今年逐渐向湖南等中 部省份转移，比如设立子公司公司从事加工贸易，利用中部地区的廉价劳动力和 使用成本偏低的土地资源，进行加工和组装，而这些子公司就成为加工贸易的主 体。 ( 2 ) 跨国公司理论说明以低工资水平为比较优势而发展起来的加工贸易只能 导致经济的贫困化增长。 按照前面的比较优势理论和生命周期理论，跨国公司会根据产品不同时期的 要素密集度不同，将处于不同阶段的产品安排在具有比较优势的区位进行生产， 使得国际分工发生变化。因此，我们承接的一般是属于劳动密集型和产品标准化 阶段的加工产品，相应的工资水平也较低，而这种优势又将随着目前工资水平的 提高而逐渐弱化，工人的收入和福利并不会因为加工贸易的绝对值增长而增加， 反而会形成所谓的“贫困化增长”，可见廉价劳动力并不能形成长期的比较竞争优 势，必须打造新的竞争优势。 ( 3 ) 跨国公司理沦认为：建立在各国技术差异基础上的国际贸易优势不是一 个长期不变的量，而是一个不断转移的过程，这就为包括湖南在内的中部省份重 新打造比较优势指明了方向建立技术优势和资本优势。 跨国公司的对外投资客观上带来了技术扩散效应，但目前这种外资主导型的 加工贸易产生的技术进步效应在中部省份体现得还不明显，因为长期以来湖南的 加工贸易大多都以贴牌生产为主，缺乏自主知识产权的核心技术，而核心零部件 又来自国外，属于“加工工厂”，处于垂直型分工的劳动密集型加工制造环节，因 4 硕十学位论文 此，要抓住价值链全球化的机遇，调整加工贸易发展思路，使现有的加工贸易企 业由跨国公司的o e m 向o d m 或o b m 迈进【3 】。 5 技术差距与生命周期理论 波斯纳( m ：a o s n e r ) 提出，许多产品，尤其是工业制成品的国际贸易，实际上 是建立在技术差距基础上的。一个国家如果在生产中引入新技术和新产品，就会 由于这种技术创新而获得一时的垄断优势，该国可凭此优势大量出口技术领先产 品。一国在技术没有扩散的情况下，其技术优势进而是贸易中的比较优势会保持 下去。然而贸易本身会造成技术的传播和扩散，当落后的国家获得了新技术后， 由于其劳动力一般比较低廉，可以生产出该产品并以较低的价格出口到技术领先 国甚至占领其国内该产品市场。但是，技术领先国往往具有雄厚的经济实力和研 究开发力量，可以开发出更新的技术，生产出更新的产品，从而在一定时期内总 是和其他国家保持一定的技术差距。同时创新国为了保持与别国的技术优势，可 能会在出口下降时期将掌握的技术和产品生产通过加工贸易转移到生产该产品需 要资源更丰富的国家，这一理论也就解释了为什么加工贸易主要是在发展中国家 发生并以承接发达国家产品的非核心零部件为主的模式，比如上世纪7 0 年代开始 腾飞的亚洲四小龙就是以这种方式使得经济迅速崛起，到后来又成功地将产品的 部分加工环节转移到中国东部内陆等地区，因此技术差距理论揭示了加工贸易的 发展实际上是以阶梯状模式而演变的。 弗农( r a y m o n d v e m o n ，19 6 6 ) 在产品周期中的国际投资和国际贸易一文中 进一步提出了产品生命周期模型，该模型描述了产品由出口再到进口的全过程。 根据该模型，每种新技术产品要经历三个阶段，即产品的创新阶段，产品成熟阶 段和产品标准化阶段。在产品的创新阶段，技术尚未定型，需要不断改进，国内 市场潜力很大，同时新技术产品的生产往往需要高素质的劳动力，因此垄断着技 术的企业和研发资金雄厚的国家在开发新技术新产品方面具有优势，并通过出口 贸易的形式将一部分产品出口到收入水平和消费偏好相似的其他国家，随着产品 技术的不断成熟，需求进一步扩大，这些企业和国家在继续研发新的替代品的同 时开始将原来在自己国家生产和加工的成熟期产品和技术转移到劳动力成本和生 产成本较低的国家和地区，这样就为加工贸易的产生提供了重要的前提。 第二阶段，与加工贸易有关的现代国际贸易理论。主要有： ( 1 ) 边际产业扩张理论。2 0 世纪7 0 年代由日本经济学家小岛清在其代表作 对外直接投资一书中系统地进行了阐述，其内容是：对外直接投资应该从本 国已经处于或即将处于比较劣势的产业，即边际产业开始，并依次进行。这也正 是日本与美国对外直接投资方式的不同之处。其结果不仅可以使国内的产业结构 更加合理、促进本国对外贸易的发展，而且还有利于东道幽产业的调整、促进东 道国劳动密集型行业的发展，对双方都产生有利的影响。小岛清根据对外直接投 5 新型加t 贸易拉动湖南省绛济增长的实证分析 资的动机将其分为自然资源导向型、劳动力导向型、市场导向型和生产与销售国 际化型等四种类型。 这一理论提出的时候日本正处于经济发展阶段，日本也属于人口密集的国家， 因此这一理论在一定程度上符合我国的国情，也有利于中小企业、劳动密集型行 业的发展，而我国的加工贸易大部分是由中小企业承接【4 】。 ( 2 ) 区域经济梯度推移理论。梯度推移理论是从弗农的产品生命周期理论发 展而来的。根据该理论不同生命发展阶段的产品具有不同的空间布局规律，便产 生了区域经济技术的空间差异，形成了区域经济技术梯度。梯度的存在导致产业、 创新技术从高梯度地区逐步向低梯度地区转移。梯度推移理论分为静态梯度推移 理论。静态梯度推移理论认为，经济技术梯度是客观存在的，发展中的创新活动， 包括新产业、新产品、新技术乃至新的管理模式，大多源于高梯度地区，然后随 着时间的推移，产品所处生命周期的变化，按顺序从高梯度地区向低梯度地区转 移。处于低梯度的区域在发展新兴产业上与高梯度地区这条起跑线上，如果重视 对新产业的培植和创新，就有可能赢得后发优势而成为高梯度地区。总的来说， 动态梯度推移理论指出各区域所处梯度是相对发展变化的。高梯度区域如果不注 重创新，产业结构老化，就会演变为低梯度。相反处于低梯度的地区如能有效而 持续的进行技术创新、体制创新并大力发展技术和人才，利用一切可以加快自身 发展的因素，从而达到技术创新、人才和设备的高级化，就会以更快的速度发展， 成为更高梯度的区域【”。 ( 3 ) 产业集聚理论。产业集聚问题的研究产生于1 9 世纪末，马歇尔在1 8 9 0 年就开始关注产业集聚这一经济现象，并提出了两个重要的概念即“内部经济”和 “外部经济”。马歇尔之后，产业集聚理论有了较大的发展，比较有影响的有：韦 伯的区位集聚论、熊彼特的创新产业集聚论、e m 胡佛的产业集聚最佳规模论、 波特的企业竞争优势与钻石模型等。 产业集聚是指在二个适当大的区域范围内，生产某种产品的若干个不同类企 业，以及为这些企业配套的上下游企业、相关服务业，高度密集地聚集在一起。 产业集聚使东南沿海地区形成了一个非常重要的“后发优势”。即高度专业化分工 基础上的产业配套条件。这一条件一旦形成并趋于成熟后，再转向其他地区的成 本就大大提高了。而加工贸易的产业集聚，扩大了加工贸易企业国内采购比率， 成为推动加工贸易发展的重要动力【5 1 ，也为构建湖南新型加工贸易新格局提供理 论基础。目前，湖南已经形成以金霞物流园区为中心向全省乃至中南地区辐射的 加工贸易平台，在全国率先实施加工贸易环节精简、优惠措施，实行内地港口“大 通关”平台，构建长沙市、郴州市等加快发展加工贸易尽快承接东部转移等示范城 市，这一系列举措将使湖南未来的加工贸易在未来形成产业聚集，实现规模效应， 将东南沿海以及形成的“后发优势”成功地向中部转移。哺1 6 硕1 ：学位论文 通过第二阶段可以得出加工贸易发展的理论依据，也说明很早以前就有学者 研究产业升级与转移的问题，并分析不断变化的趋势，但具体到专门针对我国目 前的形势的理论，就要涉及到第三阶段了。 第三阶段：适用于我国发展加工贸易的理论及贸易规则 ( 1 ) 服务外包理论。这是一个战略管理模型，所谓外包( o u t s o u r c i n g ) ，是 在讲究专业分工的二十世纪末，企业为维持组织竞争核心能力，且因组织人力不 足的困境，可将组织的非核心业务委托给外部的专业公司，以降低营运成本，提 高品质，集中人力资源，提高顾客满意度，避免组织过度膨胀，且不受既有的专 业知识技能的限制，使企业运作更灵活。外包主要分为“业务流程外贸”和“软件外 包”两类。外包使一些新的经营业务得以实现。一些小公司和刚起步的公司可因外 包大量运营职能而获得全球性的飞速增长。我们目前正在大力发展服务外包，力 争利用我们的低成本优势和掌握特殊技能的人才使中国称为继印度之后的外包大 国，而加工贸易的发展正是建立在这样的一种新形势下，在这一理论的指导下中 国的加工贸易企业可以利用劳动力成本较低等优势发展以业务流程外包或软件外 包为主的新型加工贸易。 ( 2 ) 中国的原产地规则与加工贸易的关系。原产地规则也称“货物原产地规 则”。指一国根据国家法令或国际协定确定的原则制定并实施的，以确定生产或制 造货物的国家或地区的具体规定。为了实施关税的优惠或差别待遇、数量限制或 与贸易有关的其他措施，海关必须根据原产地规则的标准来确定进口货物的原产 国，给以相应的海关待遇。 加工贸易是我国对外贸易的重要组成部分和利用外资的重要方式，是推动 我国对外经济贸易持续快速发展的主要动力。但是与此同时，我国加工贸易发展 中还存在很多问题，特别是由于原产地规则的差异，也加剧了与美国等国的贸易 摩擦。 在加工贸易中，原产地规则是一项重要的经济杠杆。从我国现有立法看，我 国的原产地规则对于配额出口产品、国内生产能力过剩的出口产品和高科技出口 产品的规定过于笼统，严重制约了我国加工贸易的发展和产业结构的升级。【8 1 下图表明对于上述理论发展对当今加工贸易的理论指导推进情况： 7 新型加工贸易拉动湖南省绎济增长的实证分析 垂直差异产品的产 跨国公司 业内贸易理论 扩张理论 。 承 堑 接 一 型产 ll加琳，业 比较优势理论j 梯皮推移理论 l 。 嘉爸蒌 r li ，r ； 服 务 技术差距与 产业聚集理论 ， 生命周期理论 图1 1与加工贸易有关的理论推进表 1 2 2 加工贸易与经济增长以及转型升级的研究观点 1 加工贸易成因研究情况 第一，国外研究情况 关于加工贸易的产生原因，许多学者都认为，加工贸易是在二战后国际贸易 呈现一系列新特点的情况下产生和发展起来的，而产业内贸易和跨国公司的企业 内贸易就是国际贸易一系列新特点中的重要方面。加工贸易在很大程度上体现了 产业内贸易和公司内贸易。如r o b e r tj c a r b a u g h 指出，水平分工的实质是将同一 产品的零部件的尘产或不同生产工艺过程分布在不同的国家进行，然后统一组装 制成成品。因此，加工贸易方式是国际水平分工得以实现的重要手段。d a n i e l m b e r n h o f e n 认为，随着经济全球化的发展和深化，全球范围内f 在进行新一轮 的产业结构调整，加工贸易固有的特点将促使其进一步成为很多国家参与国际分 工的重要形式。h o w a r dc h a o 也指出，发展中国家通过接受发达国家产业转移而 发展的以劳动密集型产业为主的加工贸易是一种初级的“水平分工”模式，而现代 迅速发展并成为趋势的高新技术加工贸易则属于一种高层次的水平分工。 第二，国内研究情况 国内学者张蕴如等也曾就加工贸易的本质进行了相关的阐述，认为全球范 围市场竞争的加剧导致国际间产业分工更加深入细化，国际分工已由传统的产业 间分工逐步演变为产业内、产品内分工。加工贸易就成为发展中国家进入跨国公 司产业内分工的有效途径。加工贸易作为一种贸易方式己经在发展中国家对外贸 易方式中占有举足轻重的地位，它的本质内涵已经成为发展中国家参与国际分工 的一种独特方式，在促进发展中国家国民经济与国际经济融合方面发挥着重要的 作用。吴进红从产业的国际竞争角度分析指出，国际产业分工的内部化使得一国 的竞争优势不再体现于最终产品和某个特定产业上，而是体现在该国在全球化产 硕士学位论文 业的价值链中所占据的环节上。在此格局影响下，加工贸易成为国际产业分工和 交换的必要形式【3 1 。 2 目前我国加工贸易对经济增长作用的研究 第一类观点认为：加工贸易净出口( 即贸易顺差) 可以拉动经济增长。 采用国民收入恒等式的传统方法表明，加工贸易净出口对经济增长具有正向 促进作用，而且从2 0 世纪9 0 年代以来，加工贸易的拉动作用逐步变大( 刘志忠、 王耀中，2 0 0 3 ；闰国庆、陈丽静，2 0 0 5 ) ；通过计量回归分析，印证了这些结论，( 喻 春娇、喻美辞，2 0 0 5 ；朱启荣等2 0 0 7 ；周月波等2 0 0 7 ) 等人的研究证明，加工贸易 净出f i 即加工贸易顺差对经济增长具有积极的拉动作用；其中，周月波等( 2 0 0 7 ) 乖1 j 用可变参数模型还发现，加工贸易净出口对经济增长的产出弹性不断增大，并通 过g r a n g e r 因果检验表明存在着加工贸易顺差与g d p 之间的双向因果关系。 第二类观点认为加工贸易总额促进经济增长。 大量的研究文献表明，加工贸易总额的增长促进了经济增长，而且g r a n g e r 因果检验表明，存在着加工贸易总额对经济增长的单向g r a n g e r 因果关系( 王晨 钟，2 0 0 5 ；黄菁、赖明勇，2 0 0 5 ；王勇、赵波，2 0 0 6 ) 。 第三类观点则对于加工贸易进口或出口能否促进经济增长尚存在着较大的 分歧。 一方面，上海外贸学院的孙楚仁教授( 2 0 0 6 ) 、朱启荣( 2 0 0 6 ) 等则在2 0 0 6 年 利用联立方程组的方式对加工贸易对我国经济的增长的贡献做了估计，结果表明， 自19 81 年到2 0 0 4 年，加工贸易对我国经济的贡献为一0 3 4 ，即加工贸易负增 长1o ，国民经济增长0 0 3 4 ，证明加工贸易出口促进了经济增长，但加工贸易 进口对经济增长的作用为负。与其相反，陈树文、孙彦玲( 2 0 0 5 ) ，喻春娇、喻美 辞( 2 0 0 5 ) ，周辉莉( 2 0 0 5 ) 等人的研究则表明加工贸易进口拉动经济增长，而加工贸 易出口的拉动度小于进口甚至为负。这说明关于加工贸易进口和出口能否促进经 济增长( 及其程度) 的经验研究仍有待进一步深入【9 】。 3 加工贸易对发展中国家国内产业结构升级的促进作用的研究 第一，j a yb a r n e y 曾指出，跨国公司在东道国投资办厂，由当地企业承接生 产体系中的加工环节，不仅可以增加东道国的外汇收入、解决就业，更重要的是 发展中国家可以通过加工贸易中跨国公司对东道国的技术转移及其技术外溢效应 来提高本国企业的技术水平，促进本国的产业升级。 而隆国强等人则指出，国家应该把加工贸易的发展和产业结构调整结合起 来，使加工贸易与我国的长远战略利益和重点发展目标相适应，这彳是加工贸易 的未来发展方向。 裴长洪、彭磊则认为加工贸易发展可能导致我国制造业出口结构与产业结构 相背离，从而影响产业的整体协调发展，因为我国制造业产业结构是以资本、技 9 新犁加工贸易拉动湖南省经济增长的实证分析 术密集型为主，而出口结构却是以劳动密集型为主。 第二，学者们比较普遍地认为，加工贸易不仅可以增加发展中国家的外汇收 入、解决就业，更重要的是可以通过外商投资企业的技术外溢提高本国企业的技 术水平，促进产业升级( y e n e rk a n d o g a n ，2 0 0 3 ；p e r t e r j l l o y d ，2 0 0 4 ；j a e k e c u k r o w s k i ，2 0 0 3 ) 。我国学者隆国强( 2 0 0 3 ) 更是将加工贸易发展看着发展中国 家在全球化条件下推进工业化的一条捷径。 一些学者还进一步研究了加工贸易转型升级的机制和条件。众多研究认为全 球生产网络中的组织学习和知识扩散是加工贸易转型升级的基本机制。刘德学、 付丹、b 国勤( 2 0 0 5 ) 对这一机制进行了较为深入的分析。此外，不少学者分析 了影响加工贸易转型升级的体制因素、企业技术水平、劳动力供给、政策环境等。 由此可见，现有的研究成果已达到相当高度，为我们认识加工贸易转型升级 问题提供了有价值的信息和分析框架。 1 2 3 对过往文献的评价及展望 综观历代学者的研究，随着我国对外贸易额的不断攀升，产业结构的不断调 整，特别是在十六届三中全会上专门针对加工贸易的发展政策，人们着重从研究 了加工贸易对中国的对外贸易甚至经济发展的影响，虽然当下主要的实证分析和 机理研究在变量选择、研究方法和研究对象上各有差异，但在最后的结论中大多 以都支持加工贸易对经济增长的拉动作用或正面效应为主，只是在拉动因素和拉 动程度上稍有差别。 在对有关加工贸易与经济增长一些理论与实证研究文献进行整理之后表明， 加工贸易一方面通过弥补外汇缺口、扩大就业和技术进步外溢效应三种机制对东 道国的经济发展做出了贡献；而另一方面又给东道国带来了劳动工作条件恶化、 飞料走私等负面效应，因而不得不说是一把双刃剑。 而在对加工贸易进行实证研究之后，大多数观点则认为加工贸易对经济增长 有拉动作用，虽然也有负面影响，但还是以加工贸易的正面效应为主，因此对于加 工贸易近年在我国的快速发展总体是证面的。为了充分发挥加工贸易的正面效应， 消除或削弱加工贸易的负而影响，必须实行相关的优惠政策，比如采取鼓励发展符 合我国动态比较优势的加工贸易行业，促进加工贸易向中西部省份进行梯度