（产业经济学专业论文）人力资本与区域经济增长关系研究.pdf

摘要 国内外已经有很多经济学家、学者等对经济增长中人力资本的作用进行研究。 研究方法不同，观点也有不同。但都可以肯定的是人力资本在经济增长中起着非常 重要的作用。中国幅员辽阔、自然资源丰富；人口众多，劳动力资源充足，不过中 国经济的发展速度却远不如地少人多、自然资源匮乏的日本。人口数量虽然多，但 是人口质量不高，人力资本存量不多，是制约中国经济发展的一个重要因素。 目前，中国各省、市地区的经济发展很不平衡，东部地区发展形势较好，西部 地区经济发展较差。除了政策以及地域、气候因素外，劳动者的素质有着非常大的 影响作用。地区差异的扩大使得高素质的劳动力继续往东部流动，尤其集中在北京、 上海、江苏、浙江和广东等地，促使这些地区的经济发展更快，而东西部的差异继 续增大。人力资本除了对经济增长有着正向的积极作用外，还会受到经济情况的反 作用影响。本文选取了广东省、江西省分别代表经济发达的东部地区和经济欠发达 的中西部地区，利用两省份相关数据进行总体以及个体的分析，找出我国在总体上 的经济发展程度与人力资本存量的关系，也分析经济增长对人力资本在各不同区域 所带来的反作用，同时寻找我国人力资本不足的原因，给出相关建议。 关键词：入力资本投资；人力资本结构；区域经济增长 a b s t r a c t e c o n o m i s t sa n ds c h o l a r sa l r e a d yh a v em a n ye f f e c t st oe c o n o m i cg r o w t ha sh u m a n c a p i m l s t u d ym e t h o d i sd i f f e r e n t ；t h ev i e w p o i n ta l s oh a sn oe q u a lt o o n l yb e i n ga b l et o b ea f f i r m a t i v e ，h u m a nc a p i t a li sp l a y i n gv e r yi m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m i cg r o w t h c h i n e s e h a sv a s tt e r r i t o r y , i sr i c hi nn a t u r a lr e s o u r c e s ；e n c o m p a s sal a r g ep o p u l m i o n ，p l e n t i f u lo f h u m a nr e s o u r c e s ，o n l yc h i n e s ed e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m ys p e e db u tj a p a nf a ri n f e r i o r t ot h a tf e wp e o p l eo ff i e l da r em a n y ，n a t u r a lr e s o u r c e si sd e f i c i e n t p o p u l a t i o nq u a l i t yi s n o th i g h e rt h a np o p u l a t i o nq u a n t i t ya l t h o u g hm a n y , t h a th u m a nc a p i t a ls t o r e sa m o u n t si s t or e s t r i c tak e yf a c t o ro fc h i n e s ee c o n o m i cg r o w t h a tp r e s e n t ，c h i n as a v e sr e s p e c t i v e l y , c i t ya r e ae c o n o m i cg r o w t hv e r yd o e sn o t b a l a n c e ，d e v e l o p m e n tc i r c u m s t a n c e si sf a i r l yg o o de a s t e r nr e g i o n ，w e s t e r nr e g i o n e c o n o m i cg r o w t hi sr e l a t i v e l yp o o he x c e p tp o l i c ya n dr e g i o n ，c l i m a t ef a c t o r , l a b o r e r s q u a l i t yh a sv e r yb i ge f f e c te f f e c t s h i g h - c a l i b e rl a b o rf o r c eo ft h er e g i o n a ld i s p a r i t ye x p a n s i o nc o n t i n u e si sf l o w i n gt o e a s t ，f o c u so nf i e l d ss u c ha sb e i j i n g ，s h a n g h a i ，j i a n g s u ，z h e j i a n ga n dg u a n g d o n g e s p e c i a l l y , u r g et h e s ea r e ae c o n o m i cg r o w t h si sq u i c k e r b u th e a d q u a r t e b d i f f e r e n c e c o n t i n u e se n h a n c i n gf r o me a s tt ow e s t b e s i d e sh u m a nc a p i t a lh a st h ef o r w a r dp o s i t i v e r o l ee x c e p ti n c r e a s i n gb yt oe c o n o m y , c o u n t e r a c t i o nt h a tc a na c c e p te c o n o m i cc o n d i t i o n s a f f e c t s t h ea r t i c l em a i n l yh a v ec h o s e ng u a n gd o n gp r o v i n c e ，j i a n g x ip r o v i n c ee a s t e r n r e g i o n sr e p r e s e n t i n ge c o n o m yr e s p e c t i v e l yi nad e v e l o p e ds t a t ea n dc e n t r a la n dw e s t e r n r e g i o n st h a te c o n o m yo w e si nad e v e l o p e ds t a t e ，t h er e l e v a n c ed a t am a k i n gu s eo ft w o p r o v i n c e sc a r r i e so u tp o p u l a t i o na n dp a r t i c u l a ra n a l y s i s ，f m do u to u rc o u n t r ye c o n o m i c g r o w t hd e g r e ea n dh u m a nc a p i t a lg o i n ga h e a di na saw h o l es t o r i n gt h ea m o u n t sr e l a t i o n ， a l s oa n a l y s e se c o n o m i cg r o w t hb e i n gu n l i k ec o u n t e r a c t i o nb r o u g h ta b o u tb ya r e at o h u m a nc a p i t a li ne v e r y ，a tt h es a m et i m e ，s e e ki n s u f f i c i e n tc a u s eo fo u rc o u n t r yh u m a n c a p i t a l ，g i v ear e l e v a n c eo u ts u g g e s t i o n k e y w o r d s ：h u m a nc a p i t a li n v e s t s ，m a n p o w e rc a p i t a ls t r u c t u r e ，r e g i o n a le c o n o m i e sg r o w t h 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均在文中 以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学术活动规 范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的资 助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课题或 课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特别声 明。) 声明人( 签名) ： 年月 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办法 等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位论 文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数 据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士 学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出 版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于 年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“ 或填上相应内容。保密学位论文应 是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密委员 会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开 学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ： 年月日 第一章导论 1 1 选题意义及目的 第一章导论 经济增长是现代经济学的核心问题之一，也是人类社会所面临和关注的一个永 恒主题。二战之后，无论是发达国家、新兴工业化国家还是发展中国家，都十分关 注经济增长并把它作为“第一等优先的经济问题”加以研究。经济学家对经济增长 问题的研究经历了个不断深化的过程：从资本决定论到技术进步决定论再到人力 资本决定论。这一演变过程可以看出在经济增长理论研究中越来越重视人力资本的 作用。 美国、德国、芬兰、日本和韩国的发展历程都告诉了我们，加大教育力度，引 进先进技术，重视科研，提高人力资本水平，对于提升一国的国际竞争力，加速经 济发展都有着非常重要的意义。 中国是世界上最大的发展中国家，经济增长是实现人民生活达到小康水平以及 赶上中等发达国家经济发展水平目标的主要途径，因而经济增长理所当然地成为了 中国经济理论研究的重点。 中国幅员辽阔、自然资源丰富；人口众多，劳动力资源充足，不过中国经济的 发展速度却远不如地少人多、自然资源匮乏的日本。人口数量虽然多，但是人口质 量不高，人力资本存量不多，是制约中国经济发展的一个重要因素。虽然我国居民 的平均受教育年限一直保持着上升趋势，但是因为早期的受教育水平较低，在0 7 年，这一数值也只是约为8 年，还没有达到九年义务教育的水平。目前，中国人口 总数约为1 3 亿，其中每1 0 万人中拥有各种受教育程度的人数分别为，具有大学 程度的3 6 1 1 人，只占总人口的3 6 1 ，具有高中程度的为1 11 4 6 人占1 1 1 4 ，具 有初中文化程度为3 3 9 6 1 人占3 3 9 6 ，具有小学程度的3 5 7 0 1 人占3 5 7 0 ，文盲 率为6 7 2 。与我国的g d p 总量居于世界前六的情况相比，人力资本结构与经济 发展的需求严重失衡，这种人力资本低质量，低存量造成的人力资本缺乏使其外在 效应的产出受到严重限制，人力资本收益递增的规律难以发挥。众多学者的研究已 经指出，中国的经济增长主要还是依靠物质资本的投入，人力资本所带来的贡献率 人力资本与区域经济增长关系研究 并不高。并且我国目前劳动力就业不足，人力资源大量闲置浪费。现阶段我国劳动 力供给远远超过需求，国企和城镇集体企业富裕人员高达2 0 3 0 。失业率每年呈上 升趋势，农村剩余劳动力也大量存在，估计未来1 0 年内农村剩余劳动力将达到2 亿 之多。要克服众多的矛盾来实现我国经济持续增长，提高劳动者素质，努力发挥人 力资本的作用，对我国经济发展显得尤为重要。 就目前情况而言，中国各省、市地区的经济发展很不平衡，东部地区发展形势 较好，西部地区经济发展较差。除了政策以及地域、气候因素外，劳动者的素质有 着非常大的影响作用。地区差异的扩大使得高素质的劳动力继续往东部流动，尤其 集中在北京、上海、江苏、浙江和广东等地，促使这些地区的经济发展更快，而东 西部的差异继续增大。人力资本除了对经济增长有着正向的积极作用外，还会受到 经济情况的反作用影响。本文选取了广东省、江西省分别代表经济发达的东部地区 和经济欠发达的中西部地区，利用两省份相关数据进行总体以及个体的分析，找出 我国在总体上的经济发展程度与人力资本存量的关系，也分析经济增长对人力资本 在各不同区域所带来的反作用，同时寻找我国人力资本不足的原因，给出相关建议。 1 2 文献回顾与研究现状 国内外已经有很多经济学家、学者等对经济增长中人力资本的作用进行研究。 研究方法不同，观点也有不同。但都可以肯定的是人力资本在经济增长中起着非常 重要的作用。基本上可以把人力资本的发展线索主要归纳为以下三条：一条线索是 美国经济学家西奥多舒尔茨( t h e o d o r ews c h u l t z ，1 9 0 2 1 9 9 8 ) 结合经济增长 的问题所进行的研究：二是美国经济学家雅各布明塞尔( j a c o bm i n c e r ) 把有关收 入分配和劳动市场行为等问题的研究和人力资本的方法结合起来进行研究；三是美 国经济学家加里贝克尔( g a r ys b e c k e r ) 从人类行为的一切方面均可以采用经济学 的分析方法的一般方法论出发，将古典经济学的基本工具应用于人力资本投资分 析，提出了一套较为系统的人力资本理路框架。实际上，也可以分为两类，一是 人力资本对经济增长的影响，二是人力资本对收入分配的影响，且这两个方面都有 很多理论要研究，因为本文研究的是宏观经济增长，所以主要研究第一种情况，即 人力资本存量对经济增长产生影响及影响的程度做一个系统的研究。 哪白菊红，农村人力资本积累与农民收入研究，中国农业出版社，2 0 0 4 3 ，p 1 0 2 第一章导论 1 2 1 国外研究现状 国外学者对人力资本的研究可以追溯到古典经济学时期，近现代主要有：一是 丹尼森( e d w a r dd e n i s o n ) ，他对人力资本进行了定量分析，他采用综合人力资本概 念反映劳动力要素的改善( 强调以教育、培训和扫盲为基础的公认技能的长期改 善) 。二是索洛，对经济增长提出了“索洛技术残差”。三是舒尔茨，他是真正系统 研究人力资本的。他把人力资本作为经济增长决定因素来分析，首次结合经济增长 的问题，明确提出了人力资本的概念，阐述了人力资本投资的内容及其对于经济增 长的重要作用。四是阿罗( a r r o w ) 的“干中学模型，认为仅资本和劳动力投入 解释经济增长是不够的，技术外生也是不科学的，技术进步主要来自于经验，即通 过“干中学 或在职培训所获得的。技术进步完全内生于新的物质资本品，新物质 资本品的形成吸取了所有可用的知识，这些知识都是在实际生产活动中逐渐积累起 来的，从事生产的劳动力获得知识是个内生过程，获得知识的主要方式是在职学习， 而作为在职学习主要方式的“干中学又是多次重复经历的过程，也要有物质资本 投入，物质资本投入越多，“干中学”的效率越高，人力资本积累就越大。五是罗 默的经济增长模型，提出了完全内生化的技术进步的增长模型。在此模型中，他继 承了阿罗的思想，提出了长期经济增长主要是由知识积累推动的。六是卢卡斯模型， 他放弃了规模报酬递的假设，认为规模报酬是不变的，对不同的国家不同发展阶段 经济发展的差异，提出了符合主流经济学分析水平的解释。强调一个经济系统要产 生持续增长，就必须要克服要素报酬递减，实现要素报酬的递增，而要实现这一点， 就必须要寻找一个发动机，认为只有这种特殊的专业化的人力资本积累才是产出增 长的真正源泉。并明确提出了知识积累、技术创新及专业化人力资本是经济长期增 长的原动力。 第一个真正从人力资本到研究知识积累和技术进步并把其纳入经济增长理论 分析的是美国经济学家罗伯特索洛( r o b e r tm s o l o w ) 和斯旺( t r e v o rs w a n ) ，他们 的模型是采用新古典生产函数。假设规模报酬固定、生长要素投入报酬递减、要素 之间的替代弹性为正值，其模型有两个主要结论为：一是经济增长有条件的收敛， 即初始实际人均g d p 低的国家其经济增长率高，因为生产要素投入的报酬递减使 得具有低水平劳动生产率的国家趋向于较高的报酬率和增长率，但是在经济发展的 人力资本与区域经济增长关系研究 现实中，这种收敛并没有显现；二是再缺乏持续技术进步的条件下，经济增长最终 停止，这也是由资本报酬递减的假设决定的，但实际上，资本的增长在过去一个多 世纪都是持续的，没有下降。 索洛对经济增长的最大的贡献是提出了“索洛技术残差”，这个残差引起了很 多经济学家的注意，2 0 世纪五六十年代的经济增长理论主要都是围绕着这一“残差” 的来源技术进步的内生化展开的。索洛在他的著名论文技术进步与总量生产 函数中把人均物质资本作为唯一的自变量，人均产出作为因变量建立模型，对美 国1 9 0 卜1 9 4 9 年的历史数据进行分析，得出了如下结论：在人均产出的增长率 中，人均物质资本贡献率仅占1 8 ，而7 8 是由于技术进步引起的。投入增加不足 以全部解释产出的增加，而且两者之间的缺口非常巨大，这也就是索洛残差。 索洛模型假设技术进步是外生的。在该假设下，技术就像是一个独立体，与经 济体无关，是独立于经济体之外自动产生的。索洛模型没有探讨技术进步是怎样产 生的，而只是假设存在着技术进步，而且技术进步是以一个固定比率增长的。索洛 的技术进步模型说明，沿着平衡增长路径，劳动力人均产出和人均资本的增长率等 于外生的技术进步增长率，假设不考虑技术进步，索洛模型的分析结果是劳动力人 均产出和人均资本以及长期增长率均为零。对于得出的结论，技术进步是推动经济 持续增长的决定性因素。 在新古典经济学发展的漫长阶段里，很多经济学家认识到了劳动力的异质性和 人力资本问题，并从研究人力资本角度开始解释物质资本和劳动力数量的增长多不 能解释的全部经济增长中大部分经济增长。但是把人力资本作为经济增长决定因素 来分析的创始人却是美国经济学家舒尔茨，由他所开创的人力资本经济增长理论已 经成为现代经济发展理论研究的主流。( 李忠民) 舒尔茨在论人力资本投资中 认为人的知识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献那要比物质资本、 劳动力数量的增加重要得多，他首次结合经济增长的问题，明确提出了人力资本的 概念，阐述了人力资本投资的内容及其对于经济增长的重要作用，并把增长余值归 功于人力资本投资，通过对人力资本投资，人口的质量能够得到不断改进，并由此 提高劳动生产率。他认为一国经济会在某些时期经历规模经济和在其他时期发生规 模报酬递减，虽然人们无法测量其净值，同时，非人力物质资本质量也会提高，两 。白菊红，农村人力资本积累与农民收入研究，中国农业出版社，2 0 0 4 3 。p 1 4 4 第一章导论 者均会导致国民收入的增长大于要素投入的贡献。但是，相对于被忽略的人力资本 而言，物质资本质量和规模经济知识解释这一缺口的次要因素，美国的总要素生产 率的提高绝大部分可以用人力资本积累解释，而贫困国家的经济发展速度迟缓的主 要原因是该国人力资本的匮乏所致。因此，舒尔茨强调“改进穷人福利的关键因素 不是空间、能源和耕地，而是提高人口质量，提高知识水平，突出了人力资本在 经济发展中的决定性作用。这些论断被认为是现代人力资本理论的起源。他认为， 人的才能并非与生俱来，而是通过带有投资性质的活动逐步发展起来的，这些活动 包括教育、健康、在职培训和劳动力迁徙等。在经济增长中，特定的物质资本存量 的相对收入已经下降，难以解释的经济增长就主要是来源于人力资本存量的增长， 一般人力资本投资的收益率比物质资本投资收益率高。 总结起来，舒尔茨的理论贡献有：一是批判了传统经济学关于资本同质性的假 设，认为研究经济发展的动力是包括物质资本和人力资本在内的一般资本概念。二 是对人力资本的含义进行了多方面的界定，认为人力资本是人的投资而形成的，它 是体现在人身上的知识、技能、经历、经验和熟练程度等，在货币形态上表现为提 高人口质量、提高劳动者时间价值的各项开支。一个国家的人力资本可以通过劳动 者的数量、质量以及劳动时间来度量。三是把人力资本分为五大类，包括医疗保健、 在职培i ) l l 、正式教育、成人学习项目及就业迁移等，并对各项资本形成特别是教育 成本的构成、计量方法和问题等进行了大量的理论和经验实证考察。四是论证了人 力资本投资是经济增长的主要源泉。 但舒尔茨的理论也有不足之处，就是定性居多而定量分析不足，因为在经济增 长来源的预测中，常常涉及到许多数量分析的问题，而人力资本存量就是一个非常 重要的变量。 在2 0 世纪8 0 年代中期，以罗默、卢卡斯等人为代表的一批经济学家，在对新 古典增长理论重新思考的基础上，提出了一系列以“内生技术变化 为核心的模型， 探讨了长期增长的可能前景，重新引起了人们对经济增长理论和问题的兴趣，提出 了经济增长的根本原因，这些理论被称为新经济增长模型。这一理论强调经济增长 不是外部力量，二是经济体系的内部力量作用的产物，重视对知识外溢、人力资本 投资、研究和开发、劳动分工和专业化等。新古典经济增长模型假定人均投资收益 率和人均产出增长率是人均资本存量的递减函数，导致最后得出的结论为：除非有 人力资本与区域经济重帐关系研究 正的人口增长率或外生给定的技术变化，否则，一国经济就会进入零增长状态，且 认为各国之间的贫富差距将随时间的推移而没有差异。新经济增长理论则认为人均 产出可以无限增长，并收益率可以递增而不是递减，不同的国家的人均产出水平不 必趋同，发展中国家的增长可能持续缓慢甚至没有增长。且认为技术进步不是外生 的，而是人类出于自利而进行投资的产物。则技术就具有很强的政策含义，即政府 可以通过支持教育、刺激资本积累、保护知识产权、补贴研究和开发、实行有利于 新思想形成等政策来促进增长。 其基本思想可以表述为一个a k 模型，最后得出的结论是产出、消费和资本均 以相同的速度增长。所以给定不同地区的y ( 0 ) ，c ( o ) ，七( o ) ，不同地区以相同的速 度递增，则必导致收入差距扩大。 新经济增长主要包括以下三个模型，其中有阿罗( a r r o w ) 的“干中学”模型、 罗默模型和卢卡斯模型。前两个模型没有独立提出人力资本的概念，而卢卡斯模型 对人力资本的作了更加详细的划分，下面就主要介绍卢卡斯模型。 1 9 8 8 年结合贝克尔的人力资本内生化理论和阿罗的观点，把原来被索洛假设为 外生的技术进步转化成为人力资本因素，提出了人力资本投资解释，完成了用人力 资本解释持续经济增长率的任务。 卢卡斯也认为人力资本的增长率正比于人力资本生产过程中的投入产出率，正 比于社会平均的和私人的人力资本在最终产品生产中的边际产出率，而反比于时间 贴现率。他把经济增长的源泉归结为人力资本的增长。在其模型中，卢卡斯运用更 加微观化的个量分析方法，将舒尔茨的人力资本理论与索洛的技术进步概念结合起 来具体化为每个人的和专业化的人力资本，认为只有这种特殊的专业化的人力资本 积累才是产出增长的真正源泉。并明确提出了知识积累、技术创新及专业化入力资 本是经济长期增长的原动力。 卢卡斯模型认为人力资本是劳动者的技能水平，一方面，这种技能水平会提高 劳动者自身的生产率，而更为重要的是，人力资本的外在效应会从一个人扩散到另 一个人身上，从旧产品传递到新产品，从家庭的旧成员传递给新成员，因而会对所 有生产要素的生产率都有贡献，进而使产出具有递增收益。还认为人力资本是通过 两种途径获得的，从而提出了两个模型“两时期模型”和“两商品模型”。在 两商品模型中，卢卡斯认为，所有人力资本的积累都是通过“干中学 获得的，产 第一章导论 出增长的决定因素是生产某一种商品所需要的特殊的或专业化的人力资本。“两时 期模型 中把每个人处理闲暇之外的时间分成为两部分，一部分直接投入生产过程， 剩下的部分用于人力资本的投资和积累，将资本区分为物资资本和人力资本两种， 将劳动划分为原始劳动和专业化的人力资本，认为专业化的人力资本才是促进经济 增长的真正动力。 卢卡斯模型的结论有，一是由于人力资本积累具有边际收益递减的内部效应， 一国人力资本存量不可能无限扩大；二是人力资本积累对社会平均的人力资本水平 有贡献，而经济增长轨迹又取决于社会平均人力资本水平；三是人力资本具有外部 溢出效应，而且人力资本增量与存量成正比，初始人力资本存量高的发达国家，其 经济增长率比发展中国家快。如果进一步考虑发展中国家智力人才向发达国家移 民，这一差距会扩大。 但是卢卡斯模型也又很多缺陷，一是没有把正规教育和“干中学”这两种人力 资本积累的主要方式结合起来，他认为这两种方式是相互排斥的；二是在实际中， 一些技术进步和知识积累必须通过初始人力资本存量与物质资本相结合才能实现， 而且技术进步部分地内含于物质资本，新的技术必须通过建立新的设备等物质资本 取代旧物质资本才能体现出来，且没有包括在职培训这一大块。三是提出的人力资 本无法测量，认为人力资本使一个无法观察的数量或力量，人们只能根据其具有的 一些假定属性，对总体经济行为的一些人所知的特征做出解释。 1 2 2 国内研究状况 自从上世纪8 0 年代以来，我国已有很多经济学家对人力资本进行了研究，也 出了很多研究成果，结合我国的实际，主要包括人力资本的概念，我国人力资本的 现状和形成，人力资本与经济增长的关系，与收入分配的关系等方面。其中也有一 些硕士和博士也做过这方面的论文，得出了很多具有实际意义的结论。但很多论文 也存在一些不完美之处，有的人力资本定义不够全面，有的缺乏定量分析等。人力 资本的概念基本上都是按照舒尔茨的定义，在人力资本理论方面都基本是遵循新古 典理论，大部分做的都是实证研究，且是对整个国家做的，结论也众多。其中主要 有： 安徽农业大学的丁立华做了安徽省人力资本对安徽省经济增长的贡献研究。在 这篇论文中主要包括了两个部分，一是介绍了人力资本的概念及其测量，并在此基 础上了估算出了安徽省人力资本存量；二是运用1 9 7 8 - - 2 0 0 1 年安徽省的g d p 、物 质资本存量及人力资本存量的数据做了生产函数的回归，得出了历年来g d p 、物质 资本存量及人力资本存量对经济增长的贡献，并在此分析结果的基础上建议安徽省 政府要重视人力资本的投资和加强人力资本的积累。提出了大量的提高人力资本积 累的政策和可行的建议。这篇文章的不足之处在于：一是没有提出一个很好的理论 模型，都是6 0 年代索洛模型的形式，与近现代人力资本理论有了一个很大的脱节。 二是在做安徽省人力资本对本省经济增长贡献的时候人力资本的测量存在很大的 片面性，根据舒尔茨的理论，人力资本应该包括教育、经验和健康等方面的内容， 在这里只包括了教育，即只运用教育年限法来度量一个地区的人力资本存量，且教 育的人口也有很大的问题，是用入学率来衡量的，其实对于安徽省而言，存在大量 的人口流动，很多人都去了外地，且很多在安徽省上学的毕业生都出去省外找工作 了。用入学率来衡量显然存在很大的误差，明显会出现高估的现象。要用从业人口 的教育年限来度量人力资本会准确很多。 很多学者也写了具体关于某一个产业或某一个领域的人力资本对其的贡献，如 有中国农业出版社出版的农村人力资本积累与农民收入研究，这是白菊红整理 而成的。重点研究了农村教育、农村经济发展、农民收入水平之间的关系，通过系 统分析人力资本理论的发展过程，根据农村人力资本积累的理论机制，提出人力资 本积累决定模型，来衡量人力资本存量的大小，并进行了实证研究，分析了农村人 力资本积累对农民收入分配和农村经济增长的影响。本文从人力资本的概念到测 度，到人力资本对农村经济增长的贡献和对收入分配的影响都很全面，也列出了很 多的数据，但存在一个不足是人力资本的衡量也是只用教育年限，模型也较少，不 是很详细。 1 3 本文研究思路 本文打算从人力资本的两个基本组成部分一教育和健康的角度，系统描述广 东和江西目前人力资本积累的现状，并分别对教育、健康以及它们对经济增长之间 的关系进行研究。 本文从要素分析出发，在新古典模型的框架下，对广东省和江西省的经济增长 8 一 第一章导论 问题进行实证研究，分析资本和人力资本在经济增长中的作用以及找出制约经济增 长中的要素原因，即把人力资本的因素纳入到了经济增长的模型中去。研究的内容 分为五部分，第一部分是选题意义和目的，并列举国内外针对人力资本的研究的相 关现状；第二部分是给出人力资本一个相对比较准确的定义，其中包括教育、健康 投入等；第三部分是介绍人力资本对经济增长影响的相关理论，为后文的实证分析 打好理论基础；第四部分是对影响经济增长的各种因素包括劳动力、物质资本及人 力资本等进行协整分析，进而确认这些因素对经济增长起着重要的作用，通过入力 资本对经济增长的实证分析，找出人力资本对经济增长的具体影响程度，并得出相 关结论；最后，通过广东和江西两省的对比分析，我们得出了影响经济增长的与人 力资本相关的各种因素，并分析了它们对产出的影响程度。本文提出了一些政策建 议，那就是要注重人的因素，加大人力资本的投资，提高人力资本存量，使其对经 济增长的作用得到充分发挥，减少地区之间的差距。 重点解决问题就是如何把人力资本量化及求出它对地方经济增长的贡献率；并 结合广东和江西的实际数据进行对比分析，从而得出欠发达地区如何从人力资本方 面出发来提高本地区的经济增长。目的在于提出一种新的更加全面衡量人力资本的 量化方法；计算出入力资本在各个省的经济增长中的贡献率并从人力资本方面提出 相应措施来促进经济增长。 1 4 创新之处 1 、以前的人力资本与经济增长的研究基本上都是把人力资本简单的认为是 正规教育的平均年龄，实际上人力资本还应该包括健康投入等，本文试图在这两方 面重新定义人力资本，使人力资本有一个更加完善的定义。 2 、以前的相关论文研究人力资本时都是直接就把物质资本、人力资本、劳动 力变量等带入模型，都没有检验这些变量与经济增长是否有因果关系，本文在进行 实证分析前，先对各个变量与经济增长进行协整分析，然后再分别求出各个变量的 贡献率。 a j j 资本与i 孓域经济增长关系研究 3 、本文试图从广东和江西两个省的数据来进行实证分析，中国为什么存在有 的省份经济增长快，而有的却非常慢，本文从人力资本存量这个变量来分析这个原 因，并找出落后省份提高人力资本存量的途径，加速经济增长。 第二章人力资本理论 2 1 人力资本的概念 第二章人力资本理论 国外学者对人力资本的定义有很多，国内也出现了很多不同的定义方法，大部 分都接受了舒尔茨的观点，即认为人力资本使体现于人身体上的知识、能力和健康。 也有一些入在此基础上更进一步，如周坤( 1 9 9 7 ) 认为人力资本分初级和高级两个 层次。前者指健康人力的体力、生产知识和技能。后者指人的天赋、才能和资源被 发掘的潜能的集中体现智慧。 本文观点：人力资本主要是由通过教育投资形成的，凝结在人身体内的知识和 能力，也包括健康等，它能增加商品和服务的效应，并以此获得收益。这个方式定 义的人力资本是一种全社会范围上的人力资本。 2 2 人力资本的特性 在人力资本对经济增长的理论研究上，很多的经济学家都一致认同人力资本存 量都是关键性的甚至是决定性的变量，具有物质资本无法替代的作用。人力资本不 同于物质资本，它具有其自身的特性。表现为： 首先，人力资本并不是先天赋予的，而是通过后天的人力投资所形成。人力资 本的实质就是人力投资在劳动者身上的凝固，外在体现为劳动力供给能力的增强， 健康水平、技艺、知识、工作熟练程度、管理水平等得到提高。人们为了获得这种 后天的能力所花的费用、所用的时间、所做的“牺牲”，都是人力投资。其中最关 键的投资是教育，包括正规的学校教育，在学校之外进行的有组织学习的非正规教 育，还包括在家庭、工作岗位和社会中的不规则教育。其次是训练或“干中学”。 由教育投资形成的劳动能力是人力资本量增加的体现，它一方面可以提高被投资者 未来的生产率和相应的劳动收入，同时又可以提高被投资者未来的消费能力。 其次，与物质资本报酬递减相反，人力资本投资具有规模报酬递增的特性。这 包括两层含义：一是在人力资本投资方面的花费要达到一定的数额，如充分培训一 个工人所需要的费用。如果只进行小额的投资花费，那么将不会产生任何回报。换 人力资本与区域经济增长荚系研究 句话说，人力资本投资有一个最低门槛，特别是个人要为其受教育筹措到足够的资 金，达不到一定数目的教育费用，个人将无法获得教育，这就导致一部分人由于受 到财富约束而被阻挡在受教育的门槛之外。二是人力资本的边际收益是递增的，因 此人力资本增长的速度比一般物质资本增长的速度快得多，并且人力资本投资收益 率比物质资本收益率高的情况会一直持续下去。但根据卢卡斯的模型，认为人力资 本是不能无限增加的，在实际经济中，也确是这种情况。但把物质资本与人力资本 放在一起考虑时，可认为资本的边际回报率大致是恒定的。这样，即使各国有相同 的储蓄和技术参数，只要人力资本的存量不相同，从长期来看，也不会存在各国人 均收入趋同的趋势，一般而言，最初的相对收入差距将继续保持下去。 再次，人力资本是一种“固定”资本，表现为人力资本与其所有者之间具有不 可分性与粘连性。个人一旦进行了人力资本投资，人力资本便固定在了投资受体的 体内，既不可能由他人继承，也不可能由本体转让出去。正是由于人力资本的不可 分性，当个人要为积累人力资本进行借贷时，人力资本无法成为抵押品，个人无法 提前预支自己未来的人力资本投资收益，因而对于穷人来说，人力资本可能无法得 到充分积累。人力资本的“固定性还表现为人力资本的“资产专用性”，即在特 定时间范围内的知识水平与特殊技能将使其难以完全适应物质资本体系的更新与 演化以及经济结构的迅速转变，导致原有的知识结构和特殊技能的使用效率降低。 所以，人力资本需要不断地进行投资，知识更新与长期的技能培训成为必要。 对于欠发达地区而言，所缺乏的4 i 仅是物质资本，而是更为重要的是人力资本， 后者是造成欠发达经济落后和限制其经济发展的非常重要的因素。欠发达地区要想 缩小与发达地区之间的差距，加速经济增长，就必须充分发挥人力资本在经济发展 中的重要作用。如果欠发达地区的人的能力彳i 能同物质资本保持齐头并进的协调关 系，如果物质资本的增加离开了人力资本的增长，那么要想取得经济的工业化和现 代化就是不太可能的。 2 3 人力资本的类型 人力资本按其投资形成的方式可分为两大类，一是教育资本和非教育资本。教 育资本是人力资本的核心，它可分为普通教育资本、专业技术、知识教育资本。非 教育资本主要指“干中学”经验资本和健康资本。 第二章人力资本理论 普通教育资本一般指基础人力资本，它是人们通过受正规教育或业余教育获得 的基础知识，一般是指具有小学和中学水平的知识，它是其它人力资本投资的基础。 基础教育对经济增长及包括卫生健康等在内的生活质量都会产生一定的影响，从而 决定着一个人的福利状况。基础教育标志着一个人的工作能力和学习能力，很大程 度上决定着一个人的收入状况，一是因为基础教育可以提高人们适应环境变化、调 整心态并重新定位的能力，教育除了可以向人们提供最基本的认知能力外，还可以 提高人们为适应环境变化而重新配置资源的能力，以便更好、更迅速地适应价格的 波动或经济周期中的高潮和低潮。受过更多教育的人们往往具备更强的风险意识， 面对不确定的市场或经济环境，他们能够承担所必须承担的风险与挫败，并能够较 快地适应新环境。二是因为基础教育可以促使家庭采纳新观点，在医疗保健、营养、 学习和计划生育等方面采用新技术。对于教育培养下一代来说，父母尤其是母亲的 教育程度是非常重要的。基础教育可以改变母亲培养孩子的方式，使其更为健康、 更为科学。随着父母教育程度的提高，儿童的死亡率会相应降低，营养状况得到改 善，并能够拥有更好的医疗保健条件，最终促进其智力的早期开发，增加其终身学 习的潜力。 专业技术知识资本是人们通过专业技术教育获得的可直接用于生产或服务的知 识和技能，它是人力资本的核心，其中包括中等专业教育、大学教育和在职培训。 要保持经济增长的持续性并在国内和国际经济中具有较强的竞争力，人力资本欠发 展地区还必须在重视基础教育的同时，推进高等教育的发展进程。随着科技的迅猛 发展，在传播、解释和应用知识的技能方面，人们对那些以信息为基础的新技术的 需求显得比以往任何一个时候都更为迫切，通过高等教育培养出来的人才能够追踪 技术发展的趋势，井能够帮助政府制订适宜的地区技术战略。发展中国家和地区往 往是作为技术与知识的追随者，但为了提高引进、利用国外先进技术知识的效果， 发展中国家和地区也需要一批受过高等教育的技术人员。当然只依靠高等教育是不 够的，从某种意义上讲，企业内部或外部的正规的职业培训，如岗前培训，显得更 为重要。全球的大的知名企业已经发现，为员工提供必要的正规培训对企业来说是 十分有益的。 “干中学 人力资本是一种经验资本，取决于教育资本存量和提供劳动服务时 间的长短，具有实践意义的人力资本。学习并不仅仅指在学校里接受的基础教育及 人力资本与| 又：域经济增长关系研究 高等教育，它也不会因为正规教育的结束而终止。人类知识的积累在规模和复杂程 度上不断增长，且以前所未有的速度不断更新，人们都必须终其一生不断学习，不 断进行结构性和系统性的知识更新。人们可以在工作中通过正规或非正规的职业培 训继续学习，提高自身的素质。边干边学能够改善人们的工作绩效，因为工作经验 可能引发新知识的产生，并借此提高知识及人力资本存量。健康资本是指人的身体 素质状况，一般可以用健康投入来衡量，因为人的身体素质越高，他工作的时间就 越长，效率就越高，所能发挥自己的能力就越多。 第j 章人力资本与经济增长理论 第三章人力资本与经济增长理论 3 1 卢卡斯人力资本理论 大部分的人力资本模型都是把人力资本当作一个总体的影响因素，根据现在经 济增长理论，特别是卢卡斯的经济增长理论，他把人力资本的效应分成两个部分， 即内部效应和外部效应。他强调入力资本的外部效应社会劳动力的平均人力资 本水平，才是对经济增长起核心作用的，这些效应会从一个人扩散到另外一个人， 因而对所有生产要素的生产率都有贡献。他还进一步强调，人力资本投资，特别是 人力资本的外在效应具有递增收益，而正是这种源于人力资本外在效应的递增收益 使入力资本成为长期经济增长的源泉。 1 9 8 8 年，卢卡斯发表了论经济发展的机制，在新古典经济增长模型的基础 上，提出了经济增长模型。他把舒尔茨的人力资本理论和索洛的技术决定论的增长 模型结合起来并加以发展形成人力资本积累增长模型。此模型，强调劳动者脱离生 产、从正规或非正规的学校教育中所积累的人力资本对经济增长的作用。在卢卡斯 看来，人力资本是指个人的能力、技能和知识水平。他认为，人力资本存量较高的 国家或地区的经济增长要快于人力资本存量较低的，人力资本能够带来一国或一个 地区人力资本存量的增加，进而带来技术进步和经济增长。 要将人力资本引入增长模型，就必须包括以下两个因素：第一，人力资本的水 平会影响到当前的生产；第二，当前的资源配置会影响到人力资本的积累。之后， 卢卡斯构造出了一个更一般化的两部门增长模型。卢卡斯认为，在地区经济增长中， 劳动力的质量比数量更为重要，贫困地区应该增加人力资本投资，提高本地的人力 资本水平。 虽然新经济增长理论有着一定的局限性，例如对于模型中普遍使用的“人力资 本”，没有一个测度的统一方法，但是它在人力资本理论研究方面有着突出的贡献。 主要包括以下几方面： ( 1 ) 以人力资本为核心，强调专业化人力资本的分析，使人力资本的分析更 为具体，为人们在实践中正确认识人力资本在经济增长中的作用，以及调整经济增 人力资本与区域经济增长关系研究 长速度、预测经济增长趋势等提供了新的方法和工具。 ( 2 ) 之前的新古典经济增长理论尽管也涉及经济增长问题，但他们没有把人 力资本和教育作为内生变量，而是作为外生变量。在罗默和卢卡斯的模型中不仅将 人力资本纳入进去，并且使其内生化同时也克服了经济均衡增长取决于劳动力增长 率这- - # b 生变量的缺陷。 ( 3 ) 具有极强的解释能力。解释了战后德、日两国能迅速地恢复经济增长的 根本原因在于它们的知识、人力资本并未被破坏，而且在战后得到了更迅速的发展， 因此，一旦有大量物质资本涌入，经济就能得到迅速增长。而许多发展中国家虽然 引进了大量先进设备、技术，但由于劳动者生产技术和管理经验落后，即人力资本 短缺，资本吸收能力差，往往达不到经济增长的目的。 从西方人力资本研究的发展演变过程来看，主要经历了现代人力资本理论和当 代人力资本发展两个阶段。在不同时期的研究主线和思路各不相同，人力资本理论 不断得以发展和完善。 3 2 舒尔茨的人力资本理论 经济学家舒尔茨对入力资本的研究是从探索经济增长之谜开始的。李嘉图曾提 出“土壤的原始和不可毁灭的能力”，表明了土地在农业经济中的重要性。不过后 来的事实表明，现实的土地少了，农业经济不但没有萎缩，还变得