（技术经济及管理专业论文）山西省煤炭资源型城市竞争力提升研究.pdf

山西省煤炭资源型城市竞争力提升研究 中文摘要 2 1 世纪是城市的世纪，现代城市在一国经济和世界经济中的地位和作用日 益增强，从而成为经济发展的主导力量，新经济和全球化使城市之间的竞争空前 激烈而广泛，为应对新经济和全球化带来的机遇、挑战和竞争，提升城市竞争力 成为了共识。而资源型城市的发展历程具有一定的特殊性，在建国以来，一大批 资源型城市在大规模推进工业化的进程中，为国民经济和国家安全作出了重大贡 献。但却付出了巨大的代价，资源储备逐步枯竭，产业结构不合理，生态环境恶 劣，社会问题严重，竞争力严重削弱。山西作为煤炭资源型城市的聚集地，资源 型城市的问题表现的更加突出，因此，根据山西省煤炭资源型城市的客观实际， 寻求一些切实可行的策略提升资源型城市的竞争力，对实现资源型城市的可持续 发展具有重要意义。 本文将定性分析与定量分析相结合，在对资源型城市及城市竞争力相关理论 进行分析研究的基础上，对山西省煤炭资源型城市进行现状分析，借鉴现有城市 竞争力评价指标体系，设计出一套有针对性的指标体系，并提出了山西省煤炭资 源型城市竞争力提升的理论模式。依据指标体系进行定量分析，运用因子分析法， 对山西省五个地级资源型城市进行实证研究，得到五个煤炭资源型城市的排名， 最终给出山西省煤炭资源型城市竞争力提升的对策。 关键词i资源型城市城市竞争力因子分析产业结构 r e s e a r c ho np r o m o t i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h ec o a l r e s o u r c e - b a s e dc i t yi ns h a n x i a u t h o r ：y a n l i s u p e r v i s o r - w a n gw e n y i n a b s t r a c t t h e21t h c e n t u r yi st h ec e n t u r yo fc i t y n o w a d a y sc i t i e sh a v em o r ea n dm o r e i m p o r t a n ts t a t u sa n dr o l ei nt h ee c o n o m yo fo n ec o u n t r yo rw o r l d a c c o r d i n g l yc i t i e s h a v eb e c o m et h ed o m i n a n tp o w e ri nt h ee c o n o m yd e v e l o p m e n t t h en e w e c o n o m y a n dg l o b a l i z a t i o nm a k et h ec o m p e t i t i o nb e t w e e nt h ec i t i e s g r e a t l ys e v e r ea n d e x t e n s i v e t oc o p ew i t ht h eo p p o r t u n i t i e s ，c h a l l e n g e sa n dc o m p e t i t i o nw h a tt h e g l o b a l i z a t i o nb r i n g , a l lc i t i e sh a v eb e g u np r o m o t i n gt h ec i t y sc o m p e t i t i v ep o w e r r e s o u r c e - b a s e dc i t i e sa les p e c i a lo nt h e i rd e v e l o p m e n t i nt h e p a s tf i f t yy e a r s ，q u i t ea f e wr e s o u r c e - b a s e dc i t i e sc o n t r i b u t e dt on a t i o n a 】e c o n o m ya n ds e c u f i t y b u tt h ec o s ti s l a r g e ，r e s o u r c ed r y i n gu p ，e n v i r o n m e n tb r e a k i n gu p ，c o m p e t i t i v ep o w e rw e a k e n i n g , i m p r o p e ri n d u s t r ys t r u c t u r ea n ds e r i o u ss o c i a lp r o b l e m s s h a n x ip r o v i n c eg a t h e r e ds o m a n yc o a lr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s ，t h e r et h ep r o b l e m so nr e s o u r c e - b a s e dc i t i e sa r e r e p r e s e n t a t i v e s oi ti sn e c e s s a r yf o ru st oa n a l y z et h es h a n x i sa c t u a l i t ya n df i n do u t s o m es t r a t e g i e st op r o m o t et h er e s o u r c e - b a s e d c i t y sc o m p e t i t i v ep o w e r a n di ti s m e a n i n g f u lt oa c h i e v eac o n t i n u a b l ed e v e l o p m e n to f r e s o u r c e - b a s e dc i t i e s t h i sp a p e ru s e dq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，b a s e do nt h es t u d y o nt h ec o r r e l a t i v et h e o r yo fr e s o u r c e b a s e dc i t ya n dc i t y sc o m p e t i t i v ep o w e r a f t e r a n a l y z e ds h a n x i sa c t u a l i t y , a n du s e de x i s t i n gi n d e xs y s t e mo ne v a l u a t i n gc i t y s c o m p e t i t i v ep o w e rf o rr e f e r e n c e ，t h ep a p e rg i v eo u tap e r t i n e n c ei n d e xs y s t e ma n dt h e t h e o r e t ic a lm o d et o p r o m o t er e s o u r c e b a s e dc i t i e s c o m p e t i t i v ep o w e ri ns h a n x i p r o v i n c e a c c o r d i n gt ot h ei n d e xs y s t e mw eu s e dt h ef a c t o ra n a l y s i s ，a n dm a k ea d e m o n s t r a t i o na n a l y s i so nf i v er e s o u r c e b a s e dc i t i e s i ns h a n x ip r o v i n c e f i n a l l yw e g o tt h es e q u e n c eo ft h o s ef i v ec i t i e s c o m p e t i t i v ep o w e ra n dg a v eo u tt h es t r a t e g i e st o p r o m o t et h er e s o u r c e - b a s e dc i t i e s c o m p e t i t i v ep o w e r k e yw o r d s ：r e s o u r c e - b a s e dc i t y , c i t y sc o m p e t i t i v ep o w e r , f a c t o ra n a l y s i s ， i n d u s t r i a ls t r u c t u r e 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在指导教师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究 作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的 法律责任由本人承担。 论文作者签名： f 三l 函 日期： 迎星。丘。车 关于学位论文使用权的说明 本人完全了解中北大学有关保管、使用学位论文的规定，其中包 括：学校有权保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件； 学校可以采用影印、缩印或其它复制手段复制并保存学位论文； 学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为目的，复 制赠送和交换学位论文；学校可以公布学位论文的全部或部分内容 ( 保密学位论文在解密后遵守此规定) 。 签名： i 习鱼 日期：地基。亟。生 导师签名：移专 日期：丝蹦f 第一章 第一章绪论 资源型城市作为依赖不可再生自然资源而兴起的一类城市，其发展明显不同 于一般性城市。大多资源型城市是在开发资源基础上兴起和发展起来的，它没有 经过一个漫长的经济积累、准备阶段，在发现资源后，由于国家对资源的需求， 加强了资源开发的力度，在国家政策、方针的指导下，通过大规模的人力、物力 和资本迅速注入，来获取大量的能源、矿产品的输出。同时，资源型城市往往不 是区域经济自然发展的产物，而是为了满足国家对资源的需求而设立的，其发展 过程受制于国家的统一计划。大多数资源型产业都是在文化、经济相对落后地区 发展起来的，再加上其形成的突发性，“高农村人口”和“低人口素质”决定了 其城市化质量较低。城市的基础设施、其他产业等不配套，无法完成经济的自组 织和自服务功能，更不用说真正承担起对外服务、积聚和扩散的区域功能。目前 我国大部分资源型城市面临着资源衰竭、环境污染、产业结构单一、地方财政困 难、下岗职工就业压力大、经济增长缓慢、社会不稳定因素增强等问题，资源型 城市的问题已引起社会各界的关注。 新中国成立以来，资源型城市给我国的社会主义现代化建设做出了重要贡 献，资源型城市不仅为国家的建设提供了大量的能源，为增强国家经济实力作出 了重要贡献，而且在促进区域经济发展的同时提供了大量的就业机会。当前，我 国国民经济正在处于良好的快速发展阶段，在这一阶段国家仍需要有充足稳定的 资源保障，资源型城市仍然肩负着十分重要的职责，必将发挥不可替代的作用。 由于我国多数资源型城市过分依赖于资源开发企业的发展，没有在资源开发的壮 年期筹划、设计维持城市可持续发展的产业集群，在这些地区或城市资源长期开 发过后，必然会出现资源萎缩甚至枯竭的现象，相应的会带来一系列的经济和社 会问题，从而使这些地区或城市竞争力迅速下滑。然而竞争力建设是一项复杂的 系统工程，其中一项重要的措施就是经济转型，经济转型已成为一项世界性课题， 也是一个世界性难题。从世界范围来看，经历过资源枯竭的国家和地区很多，但 完美地实现区域煤炭产业转型的成功范例却微乎其微。山西作为一个已有百年开 采历史的老煤炭省区，由于煤炭资源的无节制开采，不仅面临着资源型城市普遍 1 第一章 遇到的问题，而且还有着矿区职工及矿区人口占城市人口比重大大高于其它同类 城市而产生的一系列更特殊、更困难的经济和社会问题。 2 0 0 1 年，国家把阜新确定为资源型城市经济转型试点市，已取得初步的进展， 借鉴国内外已有的一些成功经验，如何为山西资源型城市竞争力建设寻求一些切 实可行的策略，实现地区可持续发展，进而为全国资源型城市的竞争力建设探索 出一条符合中国国情的成功之路，已成为一项刻不容缓、亟待解决的重大战略性 课题。充分研究、探索资源型城市的发展道路，提高资源型城市经济社会发展水 平，具有重要的现实意义。不仅对山西煤炭产业的发展和老工业基地的改造振兴 具有指导意义，而且对所有资源型城市发展道路的选择都具有重要的借鉴意义。 1 1 课题研究的目的与意义 现有的竞争力理论模型与指标体系各有千秋，但对资源型城市这类特殊的城 市缺乏针对性，本文通过分析比较这些模型，并结合山西省煤炭资源型城市的特 点，建立资源型城市竞争力的提升模式与指标体系。本文结合山西省资煤炭资源 型城市的实际情况，运用区域经济发展理论、经济转型理论及城市竞争力理论等， 分析研究国内外煤炭产业转型较为成功的城市地区的一些具体做法，来研究探讨 山西省煤炭资源型城市竞争力的提升途径，目的是通过定性与定量研究，为山西 省的可持续发展提供一些有价值的理论支持。 借鉴现有的一些成功经验与研究成果，如何为提升山西省煤炭资源型城市的 竞争力寻求一些切实可行的策略，提高山西省煤炭资源型城市的经济社会发展水 平，具有重要的现实意义。充分研究、探索资源型城市的发展道路，不仅对山西 省煤炭资源型城市的发展具有指导意义，而且对所有资源型城市发展道路的选择 具有重要的借鉴意义。 1 2 资源型城市竞争力国内外研究现状 1 2 1 国内研究现状 1 、国内有关资源型城市的研究现状 2 0 世纪8 0 年代，随着我国经济发展和城市建设步入正规，一些老资源型 第一章 城市逐渐出现了不少问题，并且是很多城市出现了一些共性的问题，这时资源型 城市的发展问题才逐渐受到学术界和地方政府的关注。到2 0 世纪9 0 年代以来， 国家自然科学基金、国家社会科学基金、国家软科学基金等均对包括资源型城市 经济转型的有关问题研究进行了资助，取得了一批研究成梨。 2 0 世纪9 0 年代后，随着可持续发展理论在全球范围的发展，我国的大庆、 东营、白银、唐山、邯郸、攀枝花等市，都为资源型城市的可持续发展积极进行 了尝试。1 9 9 0 年李秀果、赵宇空在国家自然科学基金的资助下，对资源型城市 的发展问题进行了研究，并于1 9 9 5 年出版中国矿业城市：持续发展与结构调 整；中国矿业联合会的张以诚自2 0 世纪8 0 年代开始陆续开展了不同地区矿业 城市的调查，先后发表了大量的相关文章和报道，特别是他首次提出了建立矿业 城市学的设想。2 1 世纪以来，由中国矿业联合会牵头，先后召开了几届“矿业城 市发展论坛”，2 0 0 1 年还成立了矿业城市工作委员会，建立了矿业城市研究的网 站。 归纳起来，国内对资源型城市的研究成果大致可分两大类： 一类是就单个特定的资源型城市或地区( 如大庆市、大同市、山西省等) 进行 了经济结构转型研究。如田霍卿( ( 2 0 0 1 ) 以山西省资源型地区为背景，结合阳泉市、 晋城市两个城市的实际，对资源型城市如何加速经济转型，实现可持续发展等方 面作了较为规范的实证分析；王燕 j 日( 2 0 0 2 ) 对山西古交这样的资源型城市如何进 行经济转型问题作了较为详细的阐述；郭海荣、白明英( 2 0 0 2 ) 针对山西省煤炭 资源型城市发展中存在的突出问题，提出了加快经济转型、完善地方性城镇体系 的思路和对策。 另一类是就资源型城市结构转型的一些共性问题进行了探讨。赵天石【2 】在 资源型城市可持续发展战略问题研究( 2 0 0 1 ) 从资源型城市所面临的环境与 生态的危机入手，按照可持续发展的思想，探讨了实现资源型城市协调发展的政 策、措施和建议。张以诚在资源型城市与可持续发展( 1 9 9 9 ) 中较全面地收集 了矿业城市经济转型的有关理论问题、全国相当多的资源型城市的转型思路以及 世界主要矿业国家的有关情况【3 1 。鲍寿柏、胡兆量、焦华富等【4 ( 2 0 0 1 ) ；对专业 性工矿城市进行了全面地、分门别类地分析与研究，并介绍了北美、澳大利亚、 德国、日本等国资源型城市转型方面的有关情况。王青云- ( ( 2 0 0 3 ) ：提出了资源型 第一章 城市转型的基本思路和政策措施，还对近二十座国内资源型城市进行了个案研究 5 1 1 7 o 总的来说，目前国内就资源型城市的研究主要集中在以下几个方面：关于 资源型城市的概念界定问题；关于确定资源型城市的定量标准问题研究；关 于资源型城市面临的主要问题研究；关于我国资源型城市经济结构转型的思路 与对策研究。 从资源型城市转型的实践的情况来看，2 0 世纪9 0 年代中期以后，资源型城 市尤其是资源枯竭型城市产业转型问题日益突出。2 0 0 1 年1 2 月1 4 日，原国务 院总理李岚清、吴邦国主持会议，听取了辽宁省阜新市等资源枯竭型城市经济转 型试点工作情况汇报。会议明确提出，要通过辽宁省阜新市经济转型试点工作， 分析资源枯竭型城市存在的共性问题，研究制定资源枯竭型城市经济转型的根本 措施的相关政策，探索出一条符合中国国情的资源型城市经济转型的路子。目前， 一批资源型城市已经开始产业转型，国务院确定的第一个转型试点城市阜新，将 产业转型目标锁定“现代农业”，己实践5 年。同样因煤而兴的河南焦作市，近 年来实施三个战略转移，城市性质开始由原来的煤矿工业城市向综合性工业城 市、旅游城市、山水园林城市转变【7 】。 2 、国内有关城市竞争力的研究现状 国内对城市竞争力研究从理论到实践尚处于探索阶段。多数学者都把洛桑国 际管理发展学院“国际竞争力理论 和美国波特【8 】教授的“产业竞争力理论”作 为城市竞争力研究的理论基础。在此基础上国内一些学者提出了自己的研究架 构。其中比较全面、系统的有北京国际城市发展研究院院长连玉明【9 l 教授的“城 市价值链模型”和中国社会科学院财贸经济研究所的倪鹏飞【1 0 】博士的“城市竞争 力弓弦模型”。另外，王桂新等把城市竞争力分解为经济发展竞争力、社会发展 竞争力和环境发展竞争力，简称城市发展的三维竞争力，采用极差标准化和均方 头决策法，对中国1 9 9 7 年2 3 2 个地级以上城市竞争力进行了系统的比较。 北京国际城市发展研究院( i i j d ) 是中国第一个专业研究与评价中国城市竞 争力和世界城市竞争力的非盈利机构。2 0 0 2 年i u d 在国内率先开辟的城市竞争 力评价系统，是中国城市竞争力评价的专业工具，它以“i u d 全球竞争力理论” 为指导，提出“城市价值链模型”，它的核心是指标体系，其实质是建立高度区域 第一章 一体化的全球资源配置机制和运行模式。i u d 还提出了城市形态的五种深化模 式：开放型城市、成长型城市、停滞型城市、衰退型城市、濒危型城市。倪鹏飞 博士在其专著中国城市竞争力：理论研究与实证分析中首先提出了城市竞争 力的弓弦箭模型，并在其主编的中国城市竞争力报告中，对这一理论作了进 一步补充和完善。倪鹏飞认为，在市场经济条件下，城市是一个相对独立的行 为主体，城市常常为利益谋求发展，为效益参与竞争。城市竞争的实质是资源和 市场占有的争夺，具体表现为资金、资源、人才、服务对象、服务领域等围绕利 益最大化的原则，在不同城市、地区或国家间的流动和移转。【1 1 唐礼智等认为， 城市竞争力是必须在一定的环境中加以培育，受金融模型、政府作用、基础设施、 国民素质、对外开放程度、城市环境质量等基础和环境因素制约，并提出产业竞 争力和企业竞争力是城市竞争力的核心。 总的来说，由于国内对城市竞争力领域研究的历史不长，学术主流力量对此 关注的较晚，国内对城市竞争力的研究，尚处于起步阶段。再加上这方面的研究 涉及城市学、经济学、管理学、社会学等多学科，研究难度较大，研究成果尚处 于积累的过程中。 1 2 2 国外研究现状 1 、国外有关资源型城市的研究现状 早在1 8 世纪，世界开始进入工业化时代，人类就开始了大规模的矿产资源 开发阶段，一批批资源型城市( 镇) 应运而生。这些资源型城市的产生和发展较 一般城市存在着很多特殊性，由此引起了许多专家学者的关注和研究。 国外对于资源型城市的研究是2 0 世纪3 0 年代以后开始的，在2 0 世纪3 0 年代初，加拿大著名经济史学家和地理学家伊内斯( h a i n n i s ) 以加拿大的毛 皮贸易( 1 9 3 0 ) 及加拿大的原料生产问题( 1 9 3 3 ) 对资源型城市进行了开创 性的研究，这一时期主要是对资源型城市为对象进行研究，目的是寻找社区不稳 定的原因。而对资源型城市的系统研究是从2 0 世纪6 0 年代开始的，代表人物的 经典著作有：鲁卡斯( r a l u c a s ) 的采矿、磨坊、铁路城镇、加拿大单一企 业社区( 1 9 7 1 ) 、塞门斯( s i e m e s ) 的加拿大资源边缘区的单一企业社区( 1 9 7 6 ) 、 布莱德伯里( j h b r a d b u r y ) 和马什( b m a r s h ) 、沃伦( b w a r r e n ) 、欧费奇力格 ( c o f a i r h e a l l a i g h ) 、霍顿( d s h o u g h t o n ) 、海特( r h a y t e 0 、巴恩斯( t j b a r n e s s ) 等。 气 第一章 其中，布莱德伯里对加拿大资源型城市进行了深入的研究，并对鲁卡斯的单一资 源型城市生命周期理论进行了发剧7 】【1 2 】。 近年来，国外对于资源型城市的研究主要来自加拿大、澳大利亚和美国，尤 其是加拿大学者在资源型城市研究领域中的成果和理论建树最引人注目；欧洲成 果数量少，只有少量论文发表。在研究方法上以描述性、概念性的实证研究占多 数，而理论性的规范分析成果及构造模型、运用统计方法相对较少。从国外实际 情况来看，因美、加、澳三国资源型城市的规模只有小镇的规模，所以资源型城 市一般称为r e s o u r c e b a s e dt o w n ( 资源型城镇) 或r e s o u r c e d e p e n d e n tc o m m u n i t y ( 资源型社区) 。2 0 世纪8 0 年代末期以来，对澳大利亚西部矿区的大开发，促 进了“长距离通勤模式”( l o n gd i s t a n c ec o m m u t i n g l d c ) 的发展。其基本做 法是不在偏远矿区建立新的居民点，而是依托距离较近的中心城镇，雇员家属居 住在中心城镇，雇员集中时间轮岗上班，长距离通勤。霍顿就该模式对社会和区 域发展的利弊进行了分析，指出l d c 具有节约大量新城建设费用、避免了公司 出资新建城镇基础设施的义务等优势【7 1 。 克拉多斯和杜勒( c o l l a d s & d u a n e ，1 9 9 9 年) 从自然对于提供生活需求的环 境服务的能力、可持续发展能力和可再造能力来判别它对一个地区的生活质量的 可持续发展的作用【1 3 1 。布雷克理( b l a k e l y , 2 0 0 1 年) 研究了面向2 1 世纪的网络 经济环境下地方经济的发展与资源控制的关系【14 1 。亨德森( h e n d e r s o n ，2 0 0 2 年) 针对发展中国家的城市化，认为为解决因城市集中带来的跨区域的交通通讯问 题，必须实行财政侵权来提高内部财力以便满足城市和人口的服务要求。巴同 ( b a r t o n e ，1 9 9 1 年) 则在第三世界城市的环境挑战这篇文章中指出：第三 世界城市的发展必须克服贫困、资源锐减和环境恶化的困难来保证未来的可持续 发展。大卫( d a v i d ，1 9 9 2 年) 认为全球经济的发展造成了自然资源的浪费， 只有通过改变规则并使环境成本内生化，才能使工业生产系统朝着环境友善的方 向发展。在城市生态学的研究中，普拉特( p l a t t ，2 0 0 4 年) 在面对生态学的城 市中提到，人口的爆炸和有限的城市资源会对社会、经济和环境造成严重影响 0 5 o 总的来说伴随着资源型城市的发展，国外社会科学家对资源的研究经历了由 浅入深的三个阶段。【1 6 】 第一章 第一阶段，从二十世纪三十年代初的开创性研究开始， 终止于二十世纪七 十年代中期，以单一城市( 镇) 或特定区域中的若干城市为对象进行研究，而且 主要是对资源型城镇发展存在的社会问题、个人行为、性别歧视、婚姻破裂、酗 酒等一系列对环境的反应进行研究。其意图是寻找引发社区不稳定的因素。这一 时期的代表人物是加拿大著名经济史学家和经济地理学家伊内斯( i n n i s ) 等。 第二阶段，即从二十世纪七十年代中期至八十年代中期，对资源型城市( 镇) 的研究从注重个体转变为对群体的实证与规范研究。这一阶段的代表人物是加拿 大著名地理学家布莱德伯里( b r a d b u r y ) 1 7 1 1 1 8 】等。 第三阶段，二十世纪八十年以后，对资源型城市的研究转向了经济结构、劳 动力市场结构以及世界经济一体化对资源型城市的影响等方面。采用的理论依据 有经济结构调整理论、劳动力市场分割理论。 2 、国外有关城市竞争力的研究现状 竞争力的研究最早开始于2 0 世纪8 0 年代。目前，竞争力己被引入区域和城 市领域研究中，竞争力研究的内容分为了三个层次，即宏观层次的国家竞争力研 究，中观层次的城市竞争力研究与微观层次的企业竞争力研究。城市竞争力 ( u r b a nc o m p e t i t i v ep o w e r ) 不同于企业竞争力和国家竞争力，主要表现为城市发 展能力和创新能力的强弱，其本质是城市为发展而进行资源优化配置的能力，其 战略目标是促进城市及其所在区域社会、经济的高效、持续发展。 经济全球化的深化、信息技术革命以及全球经济结构转型使城市之间的竞争 日益激烈。2 0 世纪8 0 年代以来，城市竞争力的研究日益受到国外经济学家、地 理学家、城市规划学者以及其他政策决策者的广泛关注。如，b i a i n 1 9 j ，b m a r t i n 【2 0 】，p c c h e s h i r e 2 1 1 ，c j e n s e n b u t l e r 2 2 1 等人对城市之间的竞争过程进行了研究。 经济合作发展组织( o e c d ) 针对城市竞争力，特别是“新经济”、“新产业 对 城市竞争力的影响作了相关的报告；美国有专门从事“城市竞争力 的研究机构； 英国就“城市竞争力”出台了一系列“白皮书等。 从研究城市竞争力的地域分布来看，全球城市竞争力研究集中在以下三大地 区：北美、欧洲以及亚太地区，以前两者尤为突出。在北美，美国城市竞争力及 其相关研究比较深入。巴克内尔大学的彼得教授从2 0 世纪8 0 年代开始对城市竞 争力的一些问题作了开拓性的探索) ；哈佛大学的波特教授9 0 年代初已是国际上 第一章 研究竞争力问题的著名专家，他声称他关于国家竞争力的研究同样适用于次级下 次存在体( 区域和城市) ( 波特，2 0 0 1 ) ；而北卡罗来纳大学的丹尼斯教授9 0 年 代开始研究大都市地区的国际竞争力问题。在欧洲，伴随着欧盟地区的一体化进 程，城市竞争力的研究成为关注的焦点( e l w i l l i a m 2 3 1 ；j a q u e m i n a & p e n c hl 【2 4 】；g o r d o ni r & c h e s h i r ep c f 2 5 】) 。此外法国的经济空间管理机构、p a u l 等也都 针对城市竞争力进行了专门研究。而亚太地区由于全球化过程等相对不如北美和 欧洲地区，城市竞争力研究范围往往局限于城市竞争力评价，对其竞争机制等方 面的探讨不如两个地区深入。1 2 6 其研究成果主要有：一个有竞争力的城市，无论对其所属的国家还是所载含 的企业的竞争力都有至关重要的影响。g o r d o na n dc h e s h i r e 指出，城市竞争力是 一个城市在其边界内能够比其他城市创造出更多的收入和就业机会。这意味着一 个城市的竞争力是城市之间在区位、所在企业的优势与劣势相互比较中体现出的 能力。d o u g l a sw 【2 7 1 指出，城市竞争力是一个城市能够生产和销售比其他城市更 好的产品。非交易性的劳务也是竞争力的一个重要组成部分。k a r lk r e s l 是少数 几个试图清晰地定义城市竞争力的学者之一，他强调，在评估城市竞争力时，指 标的选择至关重要，并且对城市竞争力与国家竞争力加以区分是评价城市竞争力 的关键。他提出了影响城市竞争力的六个因素：给居民提供的工作应该是高技术、 高收入的；生产的产品应该符合环保标准；生产的产品应该是质量优良，并且其 需求的收入弹性较大；经济增长率能够满足充分就业的需要；在专业化发展中， 城市能够自主控制自己的未来，而不是被动地接受命运的安排；城市政府能够不 断改进行政管理绩效等等。 1 1 】 目前，国外学者在城市竞争力研究方面主要围绕新背景下，城市竞争机制、 城市竞争力影响因素以及城市竞争力评价、城市竞争力提升战略等4 个方面展 开。但还没有形成公认的竞争力理论体系。国外研究归纳起来有三点：一种是着 眼于一个城市的综合实力。认为竞争力是由社会、经济、科技、资源等方面的实 力和经济体制、动作机制等方面的能力来决定的；另外一种是着眼于一个城市的 市场竞争力。认为在市场经济条件下，一个城市的机制能力最终都体现在国内和 国际市场上所应有的份额，借此提高城市的经济水平和居民收入。第三种则是着 眼于城市的区域竞争力。认为一个城市的竞争力是城市之| 自j 在区位、所在企业的 第一章 优势与劣势相互比较中体现出的能力，区域竞争力就是一种能够增进区域优势， 提升地区价值的力量。 2 8 1 至于研究城市竞争力的原因，他们普遍认为有两方面： 一方面从政府作为企业生存环境角度来看，城市利用自身拥有的自然资源、人力 资本、教育研究机构、金融系统、社会文化环境为企业创造了一个生存环境。对 企业来讲，了解自身及竞争对手所处环境对企业的合理制定发展战略有很大的影 响；另一方面，从政府的管理职能角度看，政府通过提供税收、财政、科技、基 础设施、教育卫生等方面的政策为企业创造良好的运行环境以使居民福利最大 化。 2 9 1 为了使各国城市政府更加充分地认识到“城市竞争力”对于城市发展的重要 的经济、政治、社会意义，世界银行和世界议会于2 0 0 0 年5 在华盛顿举行“城 市竞争力全球会议”，当时来自各国的数百名市长、主要跨国公司负责人和学术 界专家就城市竞争力问题进行了广泛的讨论。 1 3 论文框架结构与创新之处 1 3 3 论文的框架结构 本文的研究内容主要分为理论分析和实证分析两大部分，通过对资源型城市 及城市竞争力相关理论的分析研究，重点对山西省的资源型城市进行了具体分 析，总结出了山西省煤炭资源型城市的现状，提出了山西省煤炭资源型城市竞争 力提升的理论模型，设计了一套指标体系。在指标体系的指导下，运用因子分析 方法，对山西省的五个地级资源型城市进行了实证研究，其最终目的是为了得出 山西省煤炭资源型城市竞争力提升的对策。论文的内容结构如下： 1 、资源型城市与城市竞争力的相关理论综述。阐述了资源型城市的界定与 分类：阐述了竞争力提出的背景，国内外关于城市竞争力概念的界定以及一些有 代表性的竞争力模型。 2 、山西省煤炭资源型城市的现状一定性分析。在现状分析中为了分析的条 理性，本文借用了s w o t 分析法的四个方面：优势、劣势、机遇与挑战。 3 、山西省煤炭资源型城市竞争力评价一定量分析。建立了资源型城市竞争 力评价的指标体系，选取山西省煤炭资源型城市中的五个地级市的统计数据进行 第一章 因子分析。运用s p s s 得出了五个城市的竞争力相关指标。 4 、在借鉴现有研究成果的基础上，通过前面的分析提出了山西省煤炭资源 型城市竞争力提升的模式及一些对策。 1 3 4 论文的创新之处 1 、在对城市竞争力已有理论进行研究时，认识到了现有城市竞争力理论模 型及指标体系对资源型城市的局限性，在此基础上，有针对性地提出了资源型城 市竞争力的评价指标体系与提升模式。 2 、在对山西省煤炭资源型城市现状分析的基础上，选取五个地级资源型城 市进行了实证分析。对五个资源型城市进行统计分析，针对影响其城市竞争力的 因素，以及资源型城市特有的问题，提出了资源型城市竞争力提升的战略。 第二章 第二章资源型城市竞争力研究的理论基础 2 1 有关资源型城市的理论基础 2 1 1 资源型城市的定义 资源型城市也称：“资源性城市”，其中“资源”是指不可再生资源。因此 所谓资源型城市，是指以当地不可再生性自然资源开采和加工业( 统称资源型产 业) 为主导产业的工业城市。由于不可再生资源主要指矿产资源，所以也称“矿 业城市”。森林资源虽是可再生资源，但由于可再生的时间过长，从这个意义将 其视为不可再生资源，森工也列为资源型城市。资源型城市的定义给出了资源型 城市的定性描述，主要从两方面把握：一是当地资源的开采，即该城市必须有采 掘业；二是资源型产业发展的状况对所在城市发展有决定性意义。【3 0 】 2 1 2 资源型城市的界定标准 界定资源型城市的定量分析是近2 0 多年来的一个重要的研究课题，关于资 源型城市的界定标准，一些专家学者提出了不同的见解，如，赵宇空【3 l 】提出，当 城市矿业主产值占工业总产值的比重大于2 0 时，该城市为资源型城市；王元【3 2 】 则提出，当城市内直接或间接从事同种资源丌发、生产和经营活动的人口占到总 人1 5 1 的比重在4 0 以上时，该城市为资源型城市；1 影 1 - 学者哈里斯【3 3 】提出，主 导矿业职工占全部从业职工的比重大于1 5 或矿业产值占城市工业总产值1 0 以上的城市为资源型城市，等等。相比之下，国家计委宏观经济研究院2 0 0 2 年 在我国资源型城市经济结构转型研究报告中提出的界定标准更加科学，报告 中提出了资源型城市的三个界定原则和四个界定标准。其原则为： ( 一) 发生学原则 即城市的产生和发展与资源开发有密切关系。具体来讲，根据资源开采与城 市形成的先后顺序，资源型城市的形成有两种模式，一种为“先矿后城式”，即 城市完全是因为资源开采而出现的，如大庆、樊枝花、克拉玛依等。另一种为“先 第二章 城后矿式”，即在资源开发前已有城市存在，资源的开发加快了城市的发展，如 大同、邯郸等。 ( 二) 动态原则 即考察资源型城市必须关注它的全过程，既要看他的过去，更要看缝的现在。 因为有些城市曾经是资源型城市，但经过若干年的经济转型之盾，资源性产业在 城市经济中所占比重已很小、甚至微不足道了，城市经济对资源型产业的信赖程 度不大或者已经很低了，这类城市在过去某个阶段可以叫资源型城市，但现在已 不再是资源型城市了，他的本质特征已与资源型城市相差很远了。 ( 三) 定性与定量相结合的原则 仅从定性角度去确定资源型城市，主观因素太多，难以徽到科学、准确；翮 理，仅从定量焦度去确定资源型城市，过予机械，难以将很多不宜用数据表示的 复杂因素进行综合考虑，难免偏离现实。因此科学的方法是定性与定量楣结合， 定量为主，定性为辅。 其四个界定标准为： 1 ) 采掘业产值占工业总产值的比重在1 0 以上。取1 0 这一临界值是因 为：第一，全国采掘业产值占工业总产值比重一般在6 7 ，而我国所 有城市这一比值平均为4 5 ；第二，在研究地区支柱工业时，其最低 要求是其产值比重大予5 。 2 ) 采掘业产值规模，对县级市而言应超过一亿元，对地级市丽言应超过两 亿元。 3 ) 采掘业从业人员占全部从业人员的比重在5 以上。确定这一标准主要 考虑到我国城市中采掘业从业人员占全部从业人员的比重为2 3 ，如 采这一数值大于5 ，则该产业对城市的就业稳定性将产生较为重要的 影确。 4 ) 采掘业从业人员规模，对县级市丽言应超过l 力人，对地级市两言应超 过2 万人。 原则上，上述四个指标应当同时满足。依据这些原则和标准确定的资源型城 市共1 1 8 个，其中黑龙江省最多，有1 3 个；山西省其次，有1 1 个；吉林、内蒙 古、由东、河南、辽宁等省分别为7 1 0 个。东北三省合计3 0 个，约占全国的1 4 。 第二章 山西省这1 1 个全部是煤炭资源型城市，分别是：大同、阳泉、长治、晋城、朔 州、古交、霍州、孝义、介休、高平、原平。【3 4 】 2 1 3 资源型城市的分类 按照不同依据，可把资源型城市分成不同类别，具体有以下几种分法：【3 0 1 1 、按资源种类或工业类型分类 。 按照城市经济发展所依赖的自然资源不同，资源型城市可以划分为金属矿产 资源型城市、非金属矿产资源型城市、能源矿产资源型城市和森工城市。金属矿 产包括黑色金属和有色金属，有色金属又分为重有色金属、轻有色金属、贵金属、 稀有稀土金属。非金属矿产包括土砂石、化学矿、其他非金属矿。能源矿产包括 煤炭、石油和天然气。 2 、按产生方式分类 按城市与其所依赖的自然资源开采和加工业产生的先后顺序，资源型城市可 以分为有依托的资源型城市和无依托的资源型城市。无依托的资源型城市，是指 凭借资源要素的天然禀赋，通过人们后天开发建设而形成的单一产业性城市即先 开矿后建城市。有依托的资源型城市，是指城市或城市雏形已经存在，由于资源 开发导致资源型产业的发展速度远远超过其他产业的发展速度，使资源型产业在 城市经济中的地位逐渐上升，资源型城市的特征逐渐凸现，城市的性质也发生蜕 变。 。 3 、按城市规模分类 按照我国目前的城市划分标准，资源型城市可以划分为特大型资源型城市、 大型资源型城市、中型资源型城市、小型资源型城市和资源型城镇。 4 、按发展阶段分类 由于受不可再生资源可采储量的制约，一地的资源型产业必然要经历“开发 一建设一兴盛一萎缩一报废”的发展过程。资源型城市按其自然资源开发程度和 发展阶段可分为三种类型：第一种类是新建资源型城市，处于成长期或青年期， 其特点是城市产业一般仅为矿产开采及初级加工，而且城市资源储量大，可供开 采时间长，城市人口规模不大，城市发展潜力很大。第二种类型是中兴资源型 城市，处于鼎盛期或壮年期，其特点是资源产业占据主导产业地位，并带动其他 产业发展，运输业迅速发展，贸易、服务业增加，因此，城市人口增长较快。第 13 第二章 三种类型是衰退资源型城市，处于衰退期或暮年期，由于不可再生资源随着采掘 业的发展不断减少、枯竭，或采选条件恶化、成本攀升、效益低下，或主打产品 市场萎缩，作为主导产业的资源型产业陷入衰退。由此导致城市经济增长乏力， 失业率升高，社会不稳定。 5 、按资源开发种类分类 资源型城市自然资源开发种类的多少划分，可以分为单一型资源型城市和综 合型资源型城市。前者是以一种自然资源的开采和加工为主的城市；后者是以多 种自然资源的开采和加工并重的城市。 6 、按产业结构分类 资源型城市按其产业结构中资源采掘业和加工业的产值比重分类，可以分为 采掘型城市、采掘加工型城市和加工采掘型城市。采掘型城市，是指该城市的主 导产业以采掘业为主，其销售的产品主要是初级产品，在本地不加工或初加工。 其采掘业一般占7 0 采掘一加工型城市，是指该城市的资源型产业中，资源采掘 业和加工业并重，在当地采掘，在当地加工，其销售的产品既有初级产品，又有 半成品。采掘一加工型城市的采掘来一般占5 0 以上。加工一采掘型城市，是指该 城市的资源型产业以资源加工业为主，同时兼有采掘业，加工业所需要的自然资 源不仅在本地采掘，还从其他地区购入，其销售的产品主要是半成品。加工一采 掘型城市的采掘业一般占5 0 以下。 2 2 城市竞争力相关理论 2 2 4 城市竞争力提出的背景 经济全球化和区域经济一体化，使国家边界变得模糊，各国中央政府干预经 济的权利受到限制。中央政府在许多方面的决策大权逐渐下放到地方政府之手， 地方政府特别是城市政府在地方战略规划等方面发挥越来越重要的作用。其次， 交通、通信技术的变化促进了地球村的出现，城市之间相对距离缩短，交往密切， 使很多城市在更大范围内实现了更自由的市场、资本、技术、人才、资源等的争 夺。 全球化竞争的新时代馈赠给城市的是一把双刃剑，有机遇也有挑战。在城市 第二章 竞争激烈的时代，世界各国、各地区尤其是太平洋两岸的各国、各地区政府，都 正积极致力于培育和提高其城市竞争力，以期在新的世纪对全球实现最有利的战 略争夺。与国外相比，中国城市面临的培育和提升竞争力的问题更为紧迫。【1 o j 随着我国社会主义市场经济体制的逐步确立，城市真正成为了区域生产力组 织中心、发展中心和区域经济的增长极。城市作为竞争企业的载体和人民群众的 生活场所必须不断与周围环境进行物质和能量的交换，以获得自身的发展。在这 个过程中城市必然要同一定区域内的其他城市发生资源、市场的争夺，从而产生 了城市间的竞争。世界各国决策权的重，t l , 下移，大量的决策权和公共财政从中央 政府转移到地方政府，城市政府可利用的政策杠杆和财政杠杆不断增加，城市的 经济、政治地位不断得到提升，这也使得城市的竞争意识越来越强，竞争越来越 剧烈。面对共同的机遇和普遍的问题，为了争取最快的发展，各城市政府既需要 了解全球化时代决定和影响城市竞争力和发展的关键因素，也需要清楚自身的地 位和处境、优势和不足。以更快更好地提升自己的竞争实力。 2 2 5 城市竞争力的概念 l 、国外关于城市竞争力的概念【2 6 】 i v a n 等根据英国政府白皮书关于企业竞争力的定义、o e c d 关于国家竞争 力的定义提出：城市竞争力就是城市生产产品和提供服务，能够满足区域、国家 和国际市场，并且能够提高居民实际收入、改善居民生活水平和促进可持续发展 的能力。 l a i n 认为：城市竞争力是一