（自然地理学专业论文）湖南省桂东县森林生态补偿研究.pdf

摘要 经济发展、人口迅速增加以及人类对自然界的过度干预，一系列 生态危机的出现，致使生态系统功能严重减弱，人类真正意识到保护 和建设生态环境的重要意义。前人对森林资源的肆意砍伐，造成森林 资源不断减少，建立完善的森林生态补偿机制已成为实现林业可持续 发展甚至社会可持续发展亟待解决的问题。 桂东县地形闭塞，交通不便，使得该地区经济发展水平相对较落 后。虽然该区拥有丰富森林资源，但国家对其生态环境的保护措施， 在一定程度上损失了当地森林经营者的经济利益。本文从生态补偿的 内涵着手，综述了国内外森林生态补偿研究现状，宏观分析了森林生 态补偿的理论基础，结合桂东县森林生态补偿现状，提出该区森林生 态补偿目前存在的问题。 本研究运用影子工程法、市场价值法、支付意愿调查法对县域森 林生态效益价值进行计算，得出县域森林生态效益价值为1 2 0 2 2 6 5 5 万元年。由于森林产生的生态效益价值巨大，如果直接将此作为森 林生态补偿标准，以研究区现阶段的社会经济发展水平，不具有可行 性，可以将此作为森林生态补偿的上限标准。本文从造林成本及管护 成本角度考虑，运用机会成本法、影子工程法、预防性支出法、平均 育林费法对现有林业用地的生态环境价值进行估算，将该结果作为研 究区森林生态补偿标准，结论表明桂东县森林生态补偿标准为 1 5 2 6 8 9 2 万元年。 通过对桂东县森林生态补偿标准的量化，结合当地森林生态补偿 现状、存在的问题以及社会经济发展实际情况，构建桂东县森林生态 补偿体系，提出完善森林生态补偿制度的措施，为桂东县及其周边地 区今后的生态环境建设提供科学依据，并为森林生态补偿制度的实施 提供参考，以期实现经济、社会和环境的可持续发展。 关键词：森林；生态补偿；桂东县 i i a bs t r a c t e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，r a p i de n l a r g e m e n t o fp o p u l a t i o na n d h u m a n se x c e s s i v ei n t e r v e n t i o ni nt h en a t u r a lw o r l dh a v e1 e dt oa s u c c e s s i o no fe c o l o g i c a lc r i s e sa n dr e s u l t e di nm a k i n gt h ef u n c t i o no f e c o s y s t e mw e a k e ns e r i o u s l y o n l yi ns u c hc i r c u m s t a n c e sc a nt h eh u m a n b e i n gr e a l l yt a k en o t eo ft h ei m p o r t a n c eo fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n d c o n s t r u c t i o n p r e v i o u si n d i s c r i m i n a t ef e l l i n go ff o r e s tr e s o u r c e sc a u s e s c o n s t a n tl o s so ft h ef o r e s ta r e a s oi tw i l lb eav e r yi m p o r t a n tw a yt o e s t a b l i s has o u n df o r e s te c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m ，i no r d e rt o a c h i e v es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h ef o r e s t ，e v e nt h es o c i a l b e c a u s eo ft h et e r r a i na n dt r a n s p o r tb l o c ki ng u i d o n gc o u n t y , t h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e lf a l l sb e h i n dr e l a t i v e l y h o w e v e r , t h ef o r e s t r e s o u r c e si sv e r yr i c hi nt h i sa r e a i no r d e rt op r o t e c ta n dd e v e l o pt h e e c o l o g i c a le n v i r o n m e n t ，t oac e r t a i ne x t e n t ，t h ee c o n o m i cb e n e f i to fl o c a l f o r e s tm a n a g e r sw a sd a m a g e di na n dl o c a l p e o p l e ss e l f - d e v e l o p m e n t o p p o r t u n i t i e sw e r es u p p r e s s e d s t a r t i n gw i t ht h ec o n n o t a t i o no ff o r e s t e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ，t h i sp a p e rr e v i e w st h e s i t u a t i o no ff o r e s t e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nb o t ha th o m ea n da b r o a da n dd e s c r i b e s i t s t h e o r e t i c a lb a s i s t h e nm a k i n ga ne x a m p l eo fr e t u r n i n gt h eg r a i np l o t st o f o r e s t r yp r o j e c ti ng u i d o n gc o u n t y , t h i sp a p e rp r e s e n t sc u r r e n tp r o b l e m s o ff o r e s te c o l o g yc o m p e n s a t i o n s h a d o wp r o j e c ta p p r o a c h ，w i l l i n g n e s st op a ym e t h o da n dm a r k e t v a l u e a p p r o a c h a r eu s e dt oc a l c u l a t et h ev a l u eo ff o r e s t e c o l o g i c a l b e n e f i t sw h i c hr e a c h e sa sm u c ha s 1 , 2 0 2 ，2 6 5 ，5 0 0 r m b y e a r i n g u i d o n gc o u n t y h o w e v e r , d i r e c t l yu s i n gs u c hh u g ef o r e s te c o l o g i c a l i i i b e n e f i t sa sf o r e s te c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns t a n d a r dt os t u d yt h es o c i a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e li sn o tf e a s i b l e ，w h i l ea st h es t a n d a r d su p p e r l i m i ti sr e a s o n a b l e i nv i e wo ft h ec o s to fp l a n t i n ga n dm a i n t a i n i n g ， o p p o r t u n i t y c o s t m e t h o d ，s h a d o wp r o je c tm e t h o d ，p r e v e n t i v e e x p e n d i t u r e sm e t h o da n da v e r a g ec o s tm e t h o da r ea d o p t e d t oe s t i m a t et h e e c o l o g i c a le n v i r o n m e n tv a l u eo ff o r e s t i n gf i e l d ，w h i c hc a ns e r v ea st h e f o r e s te c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns t a n d a r d ，a n dt h es t a n d a r di ng u i d o n g c o u n t yi ni s15 2 ，6 8 9 ，2 0 0 r m b y e a r b yq u a n t i f y i n gt h ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o no ft h ef o r e s ti ng u i d o n g c o u n t y , a s s o c i a t i n gw i t hc u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e m sa n dt h ef a c to f t h es o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h ep a p e rb u i l d st h es t r u c t u r eo f f o r e s te c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns y s t e mi ng u i d o n gc o u n t ya n dm a k e s s u g g e s t i o n so ni m p r o v i n gt h ep o l i c i e so ff o r e s te c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ， w h i c hs h o u l ds e r v et h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n tc o n s t r u c t i o ni ng u i d o n g c o u n t ya n da r e a sa r o u n di n t h ef u t u r ea n da n dm a k ear e f e r e n c ef o r h a v i n gt h ef o r e s te c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns y s t e mg oi n t oo p e r a t i o n ，i n o r d e rt of i n a l l ya c h i e v et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nt h ee c o n o m i c ，t h e s o c i a la n de n v i r o n m e n t k e yw o r d s ：f o r e s t ；e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ；g u i d o n gc o u n t y i v 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：禳易九【o 年1 ) 月1 日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名 导师签名 i 睥6 月1 日 年月 日 湖南省梓东县森林生态补偿研究 1 1 选题背景 l 绪论 环境不仅是人类生存、发展的物质基础，也是人类开发利用的对 象。经济发展、人口迅速增加以及人类对自然界的过度干预，使得环 境问题越来越严重，人类正面临着重要资源短缺或者即将耗竭的威 胁。森林是整个国民经济持续、快速、健康发展的基础，在国家经济 建设和可持续发展中具有不可替代的地位和作用。森林资源面积不断 减少将引发许多其它环境问题，如水土流失加剧、洪涝灾害、物种灭 绝等。人们开始意识到对资源环境的保护已是迫不及待的任务。 森林资源是地球上重要的资源之一，是生物多样化的基础，它不 仅能够为生产和生活提供多种宝贵的木材和原材料，能够为人类经济 生活提供多种食品，更重要的是森林能够调节气候、保持水土、防止 和减轻旱涝、风沙、冰雹等自然灾害，还有净化空气、消除噪音等功 能，保护着生态环境和生态环境体系的良性运行，被誉为“地球之肺 、 “绿色之库 。人们为了追求自身的经济利益，对森林乱砍滥伐，造 成森林生态环境资源的不合理利用以及过度利用，从而带来一系列的 生态环境问题。面对频发的水资源短缺、水土流失、森林面积锐减等 生态灾难，人们开始意识到生态环境保护的重要性，生态环境的保护 和建设已纳入我国可持续发展进程中，并且是其重要组成部分。 生态环境保护和建设需要投入大量的人力、物力、财力，对于从 事生态环境建设的经济主体而言，必然存在一定的经济损失。另外， 由于森林生态环境资源的公共物品特征，使得消费者不会主动为自己 所受生态效益付费，存在很大程度上的“搭便车 现象，经济主体在 建设生态环境过程中投入的成本无法在市场上通过交换得到补偿，导 硕十学位论文 致生态保护者与受益者、生态破坏者与受害者之间的利益出现不平等 现象，必然使森林生态保护者、建设者从事生态环境建设工作的积极 性受挫，影响森林生态环境建设的质量。长此以往，改变生态环境恶 化的局面将难以实现，更为严重的是生态环境恶化的局面愈演愈烈。 保护生态环境是建立在牺牲部分森林经营者赖以生存的森林资源经 济价值的基础之上，如果在保护或者重建生态环境过程中忽视了森林 经营者的根本利益，政策追求的生态效益和社会效益目标与森林经营 者追求的自身经济效益目标相冲突。建立较为合理的森林生态补偿机 制对森林经营者形成长期的激励，使生态环境建设能顺利实施，已成 为生态环境经济学研究的热点。虽然森林生态补偿已受到社会各界的 认可，由于经济补偿牵涉到自然、社会、经济等方面，不仅和有形的 经济实体联系在一起，也掺杂了无形的复杂的人文因素，对现行森林 生态补偿标准研究仍处于摸索期，往往森林经营者得到的补偿不足以 弥补他们的经济损失，对农民长期激励性不够。为了迫使人们保护生 态环境，抑制破坏行为，真正实现社会、经济、环境的协调可持续发 展，建立合理的森林生态补偿机制已成为亟待解决的问题。 1 2 研究意义 我国的生态补偿研究主要侧重从宏观角度考虑生态补偿政策的 实施问题，以理论探讨为主，而对生态补偿的主体和对象、补偿的方 式和途径、补偿资金的筹集渠道及补偿标准等缺乏全面系统的研究。 由于森林资源生态环境价值具有典型的外部经济性，探讨科学合理的 森林生态补偿机制可以将这种外部性问题内部化解决。通过对补偿主 体与补偿对象之间的利益分配关系进行调整，对生态损坏者给予处 罚，对生态环境的保护者和建设者给予奖励，以激励人们对生态环境 保护的积极性，抑止生态破坏行为，保障森林经营者的长期利益，实 现人口、资源和环境的协调发展。另外，建立合理的森林生态补偿标 湖南省桂东县森林生态补偿研究 准体系，是实施林业可持续发展战略的基本需求。笔者在森林生态环 境价值量及生态补偿研究的基础上，尝试将桂东县森林生态效益价值 和生态补偿标准量化，解决谁来补、补多少、以什么方式补的问题。 1 3 生态补偿概念的界定 国内外对于生态补偿的概念甚多，至今还没有一个明确的定义。 环境科学大词典对自然生态补偿的定义：生态系统或生物有机体、 种群、群落在面对外界干扰时，所表现出来能调节自身状态、缓和干 扰使生态得以维持的能力，或者可以认为是生态负荷还原能力1 】【2 】； 有的学者从自然生态系统对外界压力的缓冲和适应能力考虑出发，认 为自然生态补偿是自然生态系统对由于社会、经济活动造成的生态环 境破坏所起的缓冲和补偿作用【3 1 1 4 1 。c u p e r u s 等认为生态补偿是对因发 展需要使生态功能和质量造成损害的地区的一种补助，希望通过补助 提高受损地区的环境质量，或者把受损区建设成新的具有相似生态功 能和环境质量的区域【5 】。毛显强认为：生态补偿是为了激励损害( 或保 护) 环境行为的主体减少( 或增加) 因其行为带来的外部不经济性( 或外 部经济性) ，达到保护资源的目的，对损害( 或保护) 环境的行为进行收 费( 或补偿) ，提高经济主体行为的成本( 或收益) 【6 】。杜群对生态补偿的 定义是国家或社会主体之间约定向开发或损坏资源环境的经济主体 收取费用或向保护资源环境的经济主体提供补偿性措施，将收取的费 用或者采取的补偿性措施通过约定的形式实施到因保护生态环境或 因资源的开发利用而使自身利益受到损害的经济主体，达到保护资源 和生态环境的目的【7 l 。章铮认为生态环境补偿费在狭义上是指为了控 制生态破坏行为而征收的费用，其实质是将行为的外部成本内部化 【引。徐晋涛认为生态效益补偿是指为了控制近年生态环境恶化、林业 经营者从事林业的积极性下降等局面，国家为生态公益林的经营者提 供经济补偿【9 】。王潇等认为生态补偿是为了保护和改善生态环境、维 硕十学位论文 护生态系统服务功能，利用行政、法律、经济等手段对破坏生态环境 的个人和组织进行收费( 税) ，对保护生态环境、维护生态系统服务功 能的个人和组织提供经济和非经济形式补偿，以期实现自然环境和人 类社会的协调可持续发展【1 1 1 。 生态补偿的概念因侧重点或者研究角度的不同所给出的定义也 不尽相同。笔者对此进行了归纳总结，首先从时间尺度上来看，在上 个世纪9 0 年代以前，生态补偿仅仅对生态环境破坏者取费，只是刺 激生态环境破坏行为减少，只有补偿主体的存在，而到了9 0 年代后 期，对生态环境保护者的补偿也纳入生态补偿的范围，补偿主体和补 偿对象共存。其次，根据补偿主体及补偿方式，生态补偿可分为自然 生态补偿和社会生态补偿，前者强调的是生态环境自身恢复的能力， 后者强调的是人在生态环境中的主观能动性。 生态补偿的内涵十分丰富，笔者认为生态补偿是指国家、地方政 府以政策手段强制性对自然资源开发者或生态环境破坏者征收一定 费用，对在因保护生态环境而自身利益受到损失的个人或组织以经济 或非经济形式给予补偿，来保护生态环境、实现环境的可持续利用。 1 4 国内外研究现状 1 4 1 国内外生态效益评价研究现状 ( 1 ) 国内 我的森林生态效益评价研究始于上世纪6 0 年代，但真正对森林 生态效益进行系统性的研究于上世纪9 0 年代才开始，一些学者对中 国森林资源价值从涵养水源、保育土壤、净化环境、防风固沙等生态 价值方面进行比较全面的评估。杨光【1 2 】等人在野外调查的基础上，定 量分析了退耕还林后森林在减少土壤侵蚀和地表径流等方面的作用； 李蕾 1 3 1 等人通过小区观测与试验研究，参考国内外关于生态系统服务 湖南省桂东县森林生态补偿研究 功能中土壤保持功能的评价方法，对研究区退耕还林还草工程土壤保 持经济价值进行了估算；潘磊【1 4 1 等人通过生态监测，采用生态效益计 量模型对研究区退耕还林工程带来的生态效益进行了计量的评价；史 玉虎【1 5 1 采用时段对比法，分析了三峡库区端坊溪小流域防护林的土壤 改良作用，阐明了防护林改良土壤对增大防护林涵养水源以及减少地 表径流的重要意义。 ( 2 ) 国外 国外的森林生态效益评价研究开始于上世纪中期。到目前为止， 许多国家都陆续开展了这方面的研究工作，虽然着重点和评价方法不 同，但都取得了一些成果。在研究的着重点方面，日本政府在森林生 态效益评价中，比较看重森林涵养水源效益的研究和森林水土保持效 益的研究；美国政府比较看重森林游憩效益的研究和森林固持二氧化 碳效益的研究；前苏联比较看重森林水土保持效益的研究和森林净化 大气效益的研究；芬兰和马来西亚比较看重森林野生生物保护效益的 研究。在研究方法方面，前苏联提出了森林公益效能经济评价的公益 效能系数( k c r i ) 法；日本利用数量化理论多变量解析方法对森林涵养 水源和保土效益等生态效益进行了经济评价；芬兰学者通过森林生物 多样性的机会成本对森林生物多样性的保护价值进行了核算。 1 4 2 国内外生态补偿研究现状 1 4 2 1 对森林生态补偿理论基础的研究 ( 1 ) 国内 我国对森林生态补偿的理论研究主要集中在生态补偿的理论基 础、补偿标准、补偿方式等几个方面。国内关于生态补偿理论基础的 研究起步较早，有关文献也较多；在确定补偿标准方面，有的将生态 公益林机会成本或生产投入平均成本作为补偿的主要依据，有的将补 硕士学位论文 偿标准与森林生态效益价值关联起来，具体计算方法有意愿调查法、 生态效益等价法、机会成本法、影子工程法、微观经济学模型法等； 在具体的补偿方式上，把公共财政转移支付的途径作为研究的主要方 向。 ( 2 ) 国外 国外对生态补偿的研究始于2 0 世纪5 0 年代，侧重以福利经济学 的角度来对公共物品的外部性进行研究。到2 0 世纪7 0 年代，侧重对 生态补偿中微观主体的行为与选择进行研究，如湿地快速评价模型和 由美国、英国、德国建立的矿区的补偿保证金制度。森林生态服务补 偿的研究是n - 十世纪末才开始发展的，以d a i l y 主编的自然服务 功能：人类社会对自然生态系统的依赖性为代表，欧洲、美国等国 家和地区设立了森林建设补偿制度【1 6 2 0 1 。国外对森林生态补偿的研究 主要体现在森林生态价值评价及森林生态服务功能的市场交易两方 面1 2 1 1 。 1 4 2 2 针对森林生态补偿所立的法律法规政策条文 ( 1 ) 国内 1 9 9 2 年，国务院批准的关于一九九二年经济体制改革改革要 点的通知文件上明确提出“要建立林价制度和生态效益补偿制度， 实行森林资源有偿使用 。1 9 9 3 年，国务院在关于进一步加强造林 绿化工作的通知的文件中进一步指出t “要改革造林绿化资金的投 入机制，逐步实行征收生态效益补偿费制度”。1 9 9 5 年，国家体改委、 林业部颁发的林业经济体制改革总体纲要提出：“建立森林生态 效益补偿制度，对依托森林获取直接收益的单位，要逐步征收森林生 态补偿费 。1 9 9 8 年，森林法修正案明确规定“国家设立森林生 态效益补偿基金 。2 0 0 1 年，中华人民共和国森林法实施细则第 十五条规定：“防护林和特种用途林的经营者，有获得森林生态效益 湖南省桂东县森林生态补偿研究 补偿的权利”。2 0 0 4 年，中央森林生态效益补偿基金制度正式确 立并在全国范围内全面实施，结束了我国长期无偿使用森林生态效益 的历史。2 0 0 6 年发布的中华人民共和国国民经济和社会发展第十 一个五年规划纲要明确提出了在天然林保护区、重要水源涵养区等 限制开发区域建立重要生态功能区，促进自然生态恢复。按照谁开发 谁保护、谁受益谁补偿的原则，建立生态补偿机制。2 0 0 9 年的中央 一号文件中，也进一步提出了要提高中央财政森林生态效益补偿标 准。目前已有不少省市根据本地的经济发展状况设立了不同的森林生 态补偿制度。 ( 2 ) 国外 日本主要通过三个途径对国家林业进行扶持，一是实行补助金制 度，根据林业项目制定了详细的补助标准：二是实行低息或无息的林 业专用贷款制度，用于造林的事业；三是对与林业有关的税种采取了 免征、减征或延期纳税的税收优惠政策2 2 1 。 美国将森林可持续经营列入国家战略计划，曾提出“可持续经济 和环境的林业计划”，实行“林业鼓励计划 ，对倚靠林业为生的伐木 工人进行经济补偿和再就业的培训幽l 。 瑞典政府近年采用经济扶持手段积极进行树种结构调整，其中对 于种植阔叶林的农户提供十分优惠的资助和服务。 巴西让税造林形成了造林更新投资基金。 德国最早的森林法律可以追溯到1 4 4 8 年颁布的林业条例，发 展到现在基本形成了“经济激励为主、公众参与为辅”的森林经营调 控机制。 波兰政府对私有林进行积极的扶持，在农田造林、培训、管理、 灾害治理和森林经营方面进行资金补助2 4 1 。 1 4 2 3 森林生态补偿的实践 硕士学位论文 ( 1 ) 国内 我国对森林生态补偿的实践主要体现在天然林保护工程、退耕还 林工程、森林生态效益补偿项目等大型环境补偿项目。 1 9 9 8 年，天然林保护工程开始试点，政策的服务对象是天然林， 是对其造林、管护和林场职工提供相应的资金补偿。该政策旨在解决 林场职工长期以砍伐天然林为谋生手段的问题。退耕还林工程于1 9 9 9 年在四川、甘肃、陕西先行试点，长江上游、黄河中上游地区试点在 2 0 0 0 年3 月经国务院批准后正式启动退耕还林工作。退耕还林工程 是通过粮食补助、粮食现金、种苗费、管护费对退耕户给予补偿。2 0 0 1 年，森林生态效益补偿基金建立，旨在解决生态公益林缺乏管护、抚 育资金的问题，并在一定程度上缓解森林管护人员的经济收入问题。 森林生态补偿基金政策服务对象是国家林业局公布的重点公益林林 地中的有林地、荒漠化和水土流失严重地区的疏林地、灌木林地、灌 丛地【2 5 1 。 ( 2 ) 国外 奥地利政府鼓励小规模生产和经营的林业主不生产木材，而对私 有林进行养护到自然森林的水平，政府即可对其进行补贴，可以达到 其生产木材的收入额。英法等一些国家为了国有林的建设和发展，还 采取了林业收入不上缴，政府加大投资和优化贷款的政策【2 6 1 。巴西政 府在国内实施生态增值税，政府规定把那些建立保护区并实行可持续 发展政策的州政府所征收销售税的2 5 返还给他们，并在分配标准的 制定上，给予这些州政府自主的权利。法国政府从2 0 0 1 年1 月1 日 起对每吨碳征收1 5 0 2 0 0 法郎的税，用以加强对温室效应的控制，以 后逐年增加，所得收入主要用于补贴政府社会支出【2 7 1 。2 0 0 3 年，墨 西哥实施了水文环境服务付费项目，通过收取水源使用税，为具有重 要水文价值的森林生态系统保护付引2 8 1 。 湖南省桂东县森林生态补偿研究 事实证明，上述国家实施的森林生态补偿制度，在实践上行之有 效，不仅为国有林的发展建设提供充足的资金来源，还提高了私有林 主在发展造林方面的积极性，达到森林可持续发展的目的。 1 5 本文基本框架 1 5 1 研究思路 本文从分析国内外学者对生态补偿的定义出发，对森林生态补偿 概念作出界定，以研究区现有森林资源数量为基础，以外部性理论、 公共产品理论、资源有偿使用理论、可持续发展理论为指导，运用影 子工程法、市场价值法、支付意愿调查法对森林生态效益价值进行计 算，分析将其作为研究区森林生态补偿标准的可行性。在可行性不高 的情况下，本文再从造林成本及育林成本的角度，运用机会成本法、 影子工程法、预防性支出法、平均育林费法估算出研究区森林生态环 境价值，并将此作为森林生态补偿标准。在此基础上，结合当前森林 生态补偿存在的问题，提出完善森林生态补偿政策的措施。1 1 5 2 研究的主要方法 ( 1 ) 资料的收集和整理 主要包括：a 国内外森林生态补偿的研究资料和实践资料。b 确 定森林生态补偿标准方法的研究资料。c 研究区实地资料，如桂东县 森林资源现状、桂东县土地利用总体规划( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 、桂东县 2 0 0 9 年统计年鉴、桂东县森林生态补偿现状资料等。 ( 2 ) 定性分析与定量分析的方法 对桂东县森林生态补偿的理论依据及目前森林生态补偿存在的 问题等主要采取定性描述的方法；对森林生态效益价值和森林生态补 偿标准则通过经济学方法进行定量分析。 硕士学位论文 ( 3 ) 理论分析与实地调查结合 通过阅读大量相关参考文献、书籍，对生态补偿的理论基础有了 一定了解之后，笔者进行实地调研，对研究区自然地理条件、经济发 展条件、森林生态补偿现状进行了相应的了解，使理论与实践相结合。 ( 4 ) 本文采用了多学科的交叉运用，涉及经济学、生态学、法学、 环境学等多种学科的运用。 1 5 3 本文研究的技术路线 图1 - 1 研究技术路线图 m l b 1 1t h er e s e a r c h f u lt e c h n o - e l u e 湖南省柞东县森林生态补偿研究 2 1 外部性理论 2 生态补偿的理论基础 外部性( e x t e r n a l i t y ) 又称外部效应，最早由马歇尔在2 0 世纪初 提出。马歇尔于1 8 9 0 年在其巨著经济学原理一书中将外部经济 定义为：“某些类型的产业发展和扩张是由于外部经济降低了产业内 的厂商的成本曲线 。也就是说在实际经济活动中，生产者或消费者 的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性的影响【2 9 】。外部性的产 生并非因为故意经济行为，恶意损害行为不属于外部性。按照外部性 影响效果的不同，庇古区分了外部经济性( n e g a t i v ee x t e r n a l i t y ) ，即正 外部性和外部不经济( p o s i t i v ee x t e r n a l i t y ) ，即负外部性【3 0 l 。外部经济 指当一个经济实体行为对外界产生无回报的收益时，也就是社会收益 大于私人收益，如植树造林、治理水源等；外部不经济指当一个经济 实体行为对外界产生无回报的成本时，也就是社会成本大于私人成 本，如大气污染、过度放牧等。 森林生态环境是一种典型的公共产品，它具有明显的外部性：首 先，环境保护行为具有很强的外部经济性，即经济主体要独自承担改 善环境的全部成本，却又不能独享由环境改善带来的利益，如退耕还 林户通过植树造林可以带来防止水土流失、净化空气等生态效益，但 他们却得不到生态受益者的补偿。其次，环境损害行为具有很强的外 部不经济性，即市场主体不必为对森林造成的不利影响承担相应的责 任，而把这个责任推给全社会去承担，比如乱砍滥伐导致的水土流失、 洪涝灾害等森林生态环境问题，其收益通常归造成破坏的经济主体所 有，而后果却是由整个社会来承担。再次，环境保护行为不仅会产生 外部经济性，在某种情况下，也会产生一定的外部不经济性，即为了 硕士学位论文 保护环境，国家通常会制定一些环境保护政策来保障社会的整体利益 和长远利益，但往往也因此牺牲小部分人的利益。如为了保护生态公 益林或天然林，政府禁止砍伐森林，结果造成当地林业经济利益受损， 却得不到生态效益受益者的相应补偿。 由于森林产权不明晰，森林生态效益必然产生经济的外部性，即 市场主体的行为对第三者造成了影响却并没有因此受益，从而导致经 济主体的私人收益与社会收益或私人成本与社会成本不一致，致使市 场失灵，使得资源无法合理配置。所以必须要有相应的补偿机制来消 除这种不公平现象，使这种外部性内部化，来实现公平与可持续发展。 主要有以下几种思路： ( 1 ) 庇古理论 庇古认为，在存在外部性的背景下，市场调节将出现失灵，主张 通过政府征税来解决外部性问题，奠定了静态技术外部性理论的基 础，并一直被称为研究外部性问题的理论基石【3 。政府应该采取的经 济政策是：存在外部不经济效应时，向企业征税；存在外部经济效应 时，给企业以补贴。简单来说，庇古理论就是通过政府干预来对环境 保护者给予补偿，而对环境破坏者或者无形中对环境造成破坏的企业 或个人给予征税或者罚款，以此实现外部效应的内部化。 ( 2 ) 科斯理论 科斯定理是建立在产权明晰的基础之上的一种理论，只要交易费 用较低并且交易有利可图，无论产权归哪一方经济主体所有，资源的 最优配置都可以通过市场交易实现，从而将外部性问题内部化【3 2 l 。这 个定理可以直接应用到森林砍伐上来：假定砍伐者有权砍伐，无疑会 加大砍伐力度使自身经济利益最大化。同时受害者为了减少损失与砍 伐者谈判，要求砍伐者减少砍伐，并愿意补偿砍伐者因减少砍伐量造 成的损失，但此补偿额至多相当于受害者因砍伐量增加而支付的边际 湖南省桂东县森林生态补偿研究 损失，至少相当于砍伐者因减少砍伐量而减少的边际纯收益，通过谈 判就可以达到个均衡点，即砍伐给受害者造成的边际损失等于砍伐 者的边际收益。相反，如果砍伐权在于受害者，通过谈判仍可达到一 个均衡点。这样，外部性就通过产权和协商而内部成本化了。 ( 3 ) 国家干预思路 国家干预思路强调的是国家的强制性，是指国家行政当局根据相 关的法律、规章、条例和标准等，直接限定生产者产生外部不经济性 的数量和方式3 3 1 。国家干预手段无论是在发达国家还是发展中国家， 都不可缺少。这一思路的主要特征是它认为市场机制对环境问题是失 灵的，需要政府以非市场途径对环境资源利用进行直接干预。因为生 态环境问题不仅对当代人，对后代人的利益损害也相当大。站在可持 续发展的角度来看，需要由政府出面作为后代人的代表，通过国家干 预来保护后代人的利益。 2 2 公共产品理论 公共产品严格的定义是萨缪尔在其著作经济学中给出的：公 共产品是无论社会成员是否购买都能使成员获益的物品，也就是无论 哪个人对这种产品消费都不会减少其他人对该产品的消费。公共产品 是相对私人物品而言的，相反，私人物品消费总量是每位消费者消费 该商品的数量之和。公共产品具有物品消费的非排他性 ( n o n e x c l u d a b i l i t y ) 和非竞争性( n o n r i v a r o u sc o n s u n m p t i o n ) 两大特 征【3 4 1 。基于公共产品这两大本质特征，使获得利益的消费者都不愿意 支付或者少付成本，所以即使该产品的生产成本小于该产品给人带来 的利益，也没有人愿意提供此产品，这给市场机制带来严重的问题。 森林不仅可提供涵养水源、减少噪声污染、净化空气等生态功能， 还可以提供木材、果实、林副产品等产品。前者属于公共产品的无形 生态产品，后者属于私人产品的有形物质产品。虽然森林生态环境资 硕十学位论文 源的属性不一致，但森林所提供的产品和服务的各个属性是不能分割 的，所以本文把森林生态环境资源归属为混合的公共产品【35 。从对森 林资源提供的产品看，很多都具有公共产品的两大特征，所以，根据 帕累托最优化原理，市场机制在配置森林资源时出现失灵，分析如下： 首先，森林生态环境资源的非排他性决定了它所带来的生态效益不被 特定的范围主体所独占，任何国家或者个人都不可能阻止其他人享受 森林生态效益，所以对森林生态环境资源的消费实现分配是行不通 的；其次，因为森林生态环境资源的非竞争性，任何人在消费森林生 态效益时，都不会减少生态效益提供给其他人的消费量，故人们没有 必要排斥其他人享受生态效益。森林生态环境产品作为公共产品，它 的供需区别于一般产品，具有特殊性( 图2 1 ) 。 价格 如 p 1 q 2q lq 数量 图2 - 1 森林生态环境资源供需曲线 t a b 2 1t h ed e m a n d s u p p l yc u r v eo ff o r e s t se n t i r o n m e n tr e s o u r c e s 图中横轴代表森林资源的产量，纵轴为其价格，s l 为森林资源供 给曲线，d 为森林资源需求曲线。在现实生活中，由于森林生态环境 资源的公共产品属性，使得“白消费”的情形存在，导致实际的供给 曲线从s l 向左移至s 2 的位置，有效的森林资源供给量也从q 。减少到 q 2 ，其中缩减量a q = q q 2 为市场供应不足的部分。所以，要使森林 资源的供给能满足需要，必须投入大量的人力、物力和资金，而森林 湖南省棒东县森林生态补偿研究 生态环境资源的公共属性不可能实现其成本通过自由竞争市场达到 公平分配，那么谁来承担这个成本，就是关键所在。在这种情况下， 必须确立一种机制来确定合理的承担者，确保森林生态环境资源的可 持续利用。公共产品理论为合理配置森林生态环境资源及建立科学的 生态补偿机制提供了坚实的理论基础。 2 3 资源有偿使用理论 根据环境经济学的环境资源价值理论，一物是否具有价值，不一 定要经过人的评估取得，只要它满足某一主体的需要就可以具有价 值，依据此理论，生态环境资源是具有价值的。根据国内外环境界对 环境价值的构成分类法中的一种，对森林生态环境资源总价值作了归 纳( 表2 1 ) 。 表2 1 森林生态环境总价值 f i g 2 lt h et o t a lv a l u eo ff o r e s t se n t i r o n m e n t 木材 非木材产品 直接使用价值可直接消耗的量休闲娱乐 使 药材 用健康等 价涵养水源 森林生态环境 值 间接使用价值森林的环境生态效益净化环境污染 资源总价值 固十保肥等 选择价值 将来的直接或间接适用直接、间接使用价值中每 价值项的朱来使用 非可持续发展 使存在价值继续存在的价值遗传基因 用 生态系统等 价为后代遗留下来的使用直接、间接使用价值中每 值 遗赠价值 价值和非使用价值项的朱来世代使用 随着森林资源的不断减少，人们不再认为森林是大自然赋予我们 的免费资源，再也不能只向森林索取其价值而不有所投入。但如果生 态环境的建设者和保护者得不到其应有的回报，没有人会愿意继续从 事这样的公益事业，所以必须要有激励措施来激发生态环境建设者和 硕十学位论文 保护者的主动性、积极性，森林生态补偿机制就是解决这个问题的途 经。资源有偿使用理论已用于森林生态补偿标准、森林生态补偿年限 的体系研究中。 2 4 可持续发展理论 布伦特兰在我们共同的未来中首次对可持续发展作出定义： 既满足当代人的需求，又不对后代人满足其自身需求的能力构成危害 的发展。可持续发展是一个涉及经济、社会、文化、技术及自然环境 的综合概念。就其社会观而言，主张公平分配，既满足当代人又满足 后代人的基本需求；就其经济观而言，主张建立在保护地球自然系统 基础上的持续经济发展；就其自然观而言，主张人类与自然和谐相处 3 6 1 。前人对森林生态环境资源的过度利用，造成了水土流失、洪涝灾 害等生态问题，所以我们要在发展经济的同时注重生态环境的保护， 避免后代再次品尝生态恶化的后果。可持续发展理论为建立森林生态 补偿机制提供了理论基础。森林生态补偿机制的建立，遏制了森林资 源减少的局面，逐步改善生态环境，是实现经济、社会、环境可持续 发展的有效选择。并且，科学合理的生态补偿机制在维护同代人或不 同区域之间的公平发展的同时，还能维护代际公平。 湖南省梓东县森林生态补偿研究 3 研究区森林生态补偿现状 3 1 研究区背景特征及范围确定 桂东县位于湖南省东南边陲，地处南岭山地北翼、罗霄山脉南端。 地理坐标：东经1 1 3 0 3 7 - 1 1 4 0 1 4 ，北纬2 5 0 4 4 2 6 0 1 3 ，全县东西最大 跨度6 1 2 公里，南北最大距离5 3 6 公里。东与江西省崇义、上犹相 连，南邻汝城，西抵资兴，东北、西北分别与江西省遂川、湖南省炎 陵接壤，属湘、赣两省交界之处的山区农业县。 3 1 1 研究区背景特征 南宋嘉定四年( 1 2 1 1 年) 自桂阳县( 今汝城县等地) 东部置县， 因而得名。新石器时代，境内已有先民栖息、繁衍。周代以前，桂东 属荆州地。春秋战国时期，属楚地。秦代，桂东属长沙郡郴县地。汉 朝，为桂阳郡汉宁县地。三国时，属阳安县。西晋，属晋宁县。东晋 穆帝升平二年( 3 5 8 ) ，析晋宁县地置汝城县，桂东属之。南北朝及隋 朝，属卢阳县。唐贞观元年( 6 2 7 ) ，改卢阳县为义昌县。后唐庄宗同 光三年( 9 2 5 ) ，改义昌县为郴义县。北宋太宗太平兴国元年( 9 7 6 ) ， 避太宗讳改郴义县为桂阳县( 即今汝城县) 。南宋嘉定四年( 1 2 11 ) ， 析桂阳县的宜城、零陵二乡置桂东县，县治设上犹寨( 即今寨前乡) ， 隶属湖南路郴州军。元至元十三年( 1 2 7 6 ) 隶属湖广行中书省郴州安 抚司。次年，改郴州安抚司为郴州路，桂东从属。明洪武元年( 1 3 6 8 ) ， 移县治于宜城( 即今城关镇) 沤江上游的凤凰山前，属郴州府。明洪 武九年( 1 3 7 6 ) ，郴州府改为直隶郴州。清康熙十七年( 1 6 7 8 ) ，吴三 桂称帝衡州，避其讳，改桂东县为平阳县。次年2 月，复名桂东县。 民国元年( 1 9 1 2 ) ，桂东属湖南省衡永郴桂道。民国3 年，属衡阳道。 民国2 6 年，隶属湖南省第八行政督察区。民国2 9 年，改属湖南省第 硕士学位论文 三行政督察区。中华人民共和国成立初，桂东属衡阳专区。1 9 4 9 年 1 1 月，