（产业经济学专业论文）水源生态保护补偿的理论与实证分析.pdf

摘要 随着我国的经济发展及与之伴随的环境污染，越来越多的水源地需要进行 生态保护。由于水源生态保护具体较强的正外部性，同时水源生态保护对保护 区来说，可能暂时或部分地牺牲当地的经济发展，具有较大的机会成本，因而， 水源生态保护补偿及其补偿金额的确定日益受到人们的重视。 本文首先运用机会成本理论和外部性理论，论述水源生态保护补偿的理论 依据；其次，对水源生态保护区进行成本收益分析，对形成水源生态保护区的 收益与成本项目进行归类和综合，评价水源生态保护对当地经济发展的总体影 响；再次，提出计算水源生态保护补偿金额的具体方法；最后，以浙江省淳安 县为例，对淳安县水源生态保护的成本、收益进行实证分析，并仔细计算确定 了淳安县水源生态保护的补偿金额。 本文的创新点主要有三个：第一，本文改进了k m e n t a ( 1 9 9 6 ) 的资本产出 模型，并通过实证回归得到资本对产出的弹性系数，从而根据已有的数据计算 水源生态保护对水源保护区产出的影响程度，依此作为进一步计算补偿金额的 依据。第二，本文分别对保护区自身和下游受益地区形成的收益和成本项目进 行了归类和汇总，并分析了收益和成本相互作用后对当地经济发展的影响，从 而澄清了水源生态保护区究竟是“因水而贫 还是“因水而富 的争议。第三， 本文综合运用理论和实证分析方法，提出了计算水源生态保护补偿金额的具体 方法，并对淳安县的水源生态保护补偿金额进行了确切的计算。 关键词：水源生态保护外部性成本收益补偿经济发展 a b s t r a c t i nc h i n am o r ea n d m o r eh e a d w a t e rn e e df o re c o l o g i c a lp r o t e c t i o n ，t h e r e f o r e ， t h ee c o l o g i c a l p r o t e c t i o no fw a t e rs o u r c e so fc o m p e n s a t i o nr e c e i v e di n c r e a s i n g a t t e n t i o n , t h ed e t e r m i n a t i o no ft h ea m o u n to fc o m p e n s a t i o ni s e s p e c i a l l y i m p o r t a n t i nt h i sp a p e r ，t h r o u g ht h ep r o t e c t i o no fw a t e re c o l o g i c a lt h e o r ya n dt h e o p p o r t u n i t yc o s to ft h e s et w oe x t e m a lt h e o r i e so fe c o n o m i ct h e o r y ，d e m o n s t r a t i n g t h en e e df o rw a t e re c o l o g i c a lp r o t e c t i o n t h e ni nt h es e c o n dp a r to ft h ee c o l o g i c a l p r o t e c t i o no ft h ew a t e rd i s t r i c tc o s t b e n e f i ta n a l y s i s ，t h ef o r m a t i o no fw a t e r e c o l o g i c a lp r o t e c t i o nz o n eb e n e f i t sa n dc o s t so fp r o j e c t sc l a s s i f i e da n da n a l y s i s ， e c o l o g i c a lp r o t e c t i o no f w a t e rs o u r c e st h a tt h eo v e r a l le c o n o m i ci m p a c t ，r e s u l t i n gi n t h ef i r s tt h r e ep a r t si nt h ec a l c u l a t i o no ft h ea m o u n to fc o m p e n s a t i o nc o n c r e t e m e t h o d s i nt h ef i n a lp a r t ，a sat y p i c a lc a s ei nc h u n a n ，ic a l c u l a t e dt h ea m o u n to f w a t e re c o l o g i c a lp r o t e c t i o n t h i sp a p e rh a st h r e em a i ni n n o v a t i o n ：f i r s t ，w ei m p r o v e dk m e n t a ( 19 9 6 ) c a p i t a l o u t p u tm o d e l ，a n da c c e s s t oc a p i t a lt h r o u g ht h e e m p i r i c a lr e g r e s s i o n c o e f f i c i e n to fe l a s t i c i t yo fo u t p u t ，t h eb a s i so ft h ed a t ao nt h ee c o l o g i c a lp r o t e c t i o n o fw a t e rs o u r c ep r o t e c t i o nd i s t r i c to u t p u ta n dt h ed e g r e eo fi n f l u e n c eo ft h es i z e ，a n d s o嬲t of u r t h e rt h eb a s i sf o rt h ec a l c u l a t i o no ft h ea m o u n to f c o m p e n s a t i o n s e c o n d l y ，t h i sp a p e ro nt h ee c o l o g i c a lp r o t e c t i o no f w a t e rr e v e n u e - c o s ta n a l y s i s ，w i l lb et h es o u r c eo fe c o l o g i c a lp r o t e c t i o nm e a s u r e s ，n a m e l yt h e p r o t e c t i o no fd o w n s t r e a ma r e a st ob e n e f i tt h e m s e l v e sa n df o r m e dr e v e n u ea n dt h e c o s to ft h ep r o j c c ta r es u m m a r i z e da n dc a t e g o r i z e d ，a n da n a l y s i so fr e v e n u e sa n d c o s t sa f t e rt h ei n t e r a c t i o no fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，s oa st os o l v et h ew a t e r e c o l o g i c a lp r o t e c t i o na r e a si st h a t t h i si sb e c a u s ew a t e rp o v e r t y ”o r ”w a t e rf o rt h e r i c h ”c o n t r o v e r s y t h i r d l y ，t h ei n t e g r a t e du s eo ft h i se m p i r i c a la n a l y s i sa n d t h e o r e t i c a la n a l y s i sm e t h o d s ，a n dp u tf o r w a r ds p e c i f i cc a l c u l a t i o no ft h ea m o u n t ，a n d i np r a c t i c et h et e s tf e a s i b l e w a t e r e c o l o g i c a lp r o t e c t i o nc o m p e n s a t i o n i sn o t o n l y t h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n to fw a t e rc o n s e r v a t i o nl o s so ft h ei n e v i t a b l ed e m a n da n dt h em e a n st o a c h i e v es o c i a l e q u i t y ，c a l c u l a t e d o nt h ea m o u n to fc o m p e n s a t i o no fg r e a t s i g n i f i c a n c e k e y w o r d s ：h e a d w a t e r s e c o l o g i c a lp r o t e c t i o n ；e x t e r n a l i t y ；c o s t ；i n c o m e ； c o m p e n s a t i o n ；e c o n o m i cd e v e l o p m e n t 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指 导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明 引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 签名：溜彳乜 日期：勿汐矿莎多 浙江大学硕士学位论文 水源生态保护补偿的理论与实证分析 1 引言 1 1 问题的提出 随着我国的经济发展及与之伴随的环境污染，越来越多的水源地需要进行 生态保护，水源生态保护补偿问题也越来越受到重视。一般来说，由于水源生 态保护的原因，保护区的经济发展受到限制，相对下游地区来说，是经济欠发 达地区。这种经济发展上的落后不仅仅是由于自身资源贫乏、区位限制等原因， 在很大程度上是水源生态保护造成的，是一种人为造成的落后。 既然上游地区为下游地区以及保护区所在的高一级的行政区政府做出了贡 献，理所应当得到补偿。否则，水源区的投入与收益严重不平衡，总是处于“前 人搭树，后人乘凉”的状态中，会严重挫伤上游地区进行水域生态保护的积极 性，引起保护区居民对水源保护以及其他政府工作的反感甚至敌对。这显然与 实施可持续发展战略、建立环境友好性社会的政策相悖，并且降低了流域居民 的总福利。因此，有必要对流域生态补偿问题进行研究，通过理论和实证分析j 得出合理的补偿金额，并通过政府之间的转移支付等方式支付给上游地区，以 促进上游地区居民的福利，在一定程度上降低经济发展水平之间的差距，实现 和谐发展。 水是一种特殊的资源，具有流动性，并且在流域中存在着流域的整体性与 行政区划的分割性之问的矛盾。因此水源生态保护具有很强的外部性，水源保 护区付出了很大的投入，其成果却不仅仅为自己所有，更多的是提供给了下游 地区优质的生态环境和便利。这样一来，投入者与受益者不一致，上游地区“为 他人做嫁衣裳 ，而下游地区“坐享其成”，这显然是不公平的，这也是进行 水源生态保护补偿的根本原因。 水源保护区的经济发展会或多或少的受到生态保护的影响，这一结论在保 护区和非保护区都已经得到了承认，因此，为了实现水源保护区与下游地区在 经济发展上的公平，使水源生态保护行为符合市场经济法则，即投入必有产出， 受益需要付费，必须要对水源生态保护补偿金额进行研究和测算，用以指导实 践活动。j 下是在这个意义上，本文针对水源生态保护补偿金额提出了自己的看 浙江大学硕士学位论文 水源生态保护补偿的理论与实证分析 法，并用经济学的理论和研究工具给予证明，并进行实证分析，希望能够促进 水源生态保护补偿的规范化、合理化进程。 2 研究方案及研究目标 本文试图通过对水源生态保护行为的成本一收益分析，结合公共产品的外部 性属性，和水源生态保护的机会成本理论，得出合理的补偿金额。由于水源生 态保护行为涉及了保护区经济发展的各个方面，对经济发展既有促进又有阻碍， 保护区的经济发展水平则是各种作用和力量综合作用的结果因此，本文从宏观 经济发展的角度出发对水源生态保护补偿问题进行研究。在研究过程中，既需 要经济学理论对笔者的观点和假设予以支持，又需要将理论和假设付诸实践。 因此，本文主要采用实证分析与理论分析相结合的方法，在通过理论分析得出 结论的同时，佐以实证分析。 本文的最终目标是通过理论分析，得出水源生态保护的补偿金额的测算方 法，并通过对案例的分析对方法进行验证。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 水源生态保护补偿的相关概念辨析 关于水源的定义，众说纷纭，并没有一个统一确切的定义，在不同的环境 中，“水源”的内涵和外延总是在不断的变化中。如以色列水法将水源定 义为：泉水、溪流、江河、湖泊，以及所有的其他各种水流和水面，不论他们 是地面的还是地下的，自然的还是经过人工调节的，或者是已经作了开发的， 也不论其中的水是流动的还是静止的，是经常过水的或是间断过水的( 包括排 水和排污) 。在这一概念中，“水源”是相对于下游地区而言。在本文中，也 并不是所有的上游地区都是水源地，那样太宽泛。这里的“水源 是指在江河 的某一段上，或是人为建造，或是天然形成的水库。因为水库蓄水量较大，可 以发挥蓄水、灌溉、旅游、饮用等多重功能，对自身和下游地区都会带来较大 的收益，也正是因为这样，对水库水源的生态保护需要较大的投入，水源生态 补偿的研究才更加具有现实意义。 一2 一 浙江大学硕士学位论文水源生态保护补偿的理论与实证分析 肖爱( 2 0 0 6 ) 区分了“补偿 与“赔偿 的不同。他认为，补偿与赔偿有 三个不同：第一，“补偿是一个上位概念，比“赔偿”宽泛，可用以解释“赔 偿”；第二，赔偿必须是主体对自己的行动造成他人的损失予以弥补，而补偿除 了这一涵义外，还包含了对正常消耗的主动作为予以抵消、补足或弥补；第三， 赔偿基于责任自负，属于责任形式，具有一定制裁性质，而补偿主要基于公平 原则或者公共利益，制度安排上具有更多的积极作为特征。可以看出，赔偿更 倾向于法律上的含义，是一种惩罚措施；而补偿侧重于经济上的含义，补偿实 际上是运用经济的手段是外部成本内部化，达到保障社会公平的目的。 生态补偿，在国外称为环境服务付费( p a y m e n tf o re n v i r o n m e n ts e r v i c e s ) 或生态系统服务付费( p a y m e n tf o re c o s y s t e ms e r v i c e s ) 圆。显然，这种称法 运用了庇古的福利经济学理论 ，通过生态补偿，将生态产品的外部性内部化， 从而使生态产品的投资者即生态保护者的成本等于收益。这里的成本不仅指投 资者的显性成本，即为了进行生态保护而进行的直接投资投资和间接投入，还包 括隐性成本，这是因为在现实中，很多生态保护地区因为生态保护，经济长期停 滞甚至因保护而致贫，说明了生态保护还存在着隐性成本即因生态环境保护而丧 失的经济发展机会，一般叫做机会成本。在很多地区，机会成本远大于显性成本， 因此必须将这一部分成本计入补偿范围，从而真正使生态投资者的成本等于收 益，消除外部性，达到公平的目的。 由生态补偿引申出来的水源生态补偿，是流域下游地区对上游地区以优惠政 b g u yp e t e r s 1 1 1 er e l a t i o n s h i p b e t w e e np u b l i ce x p e n d i t u r e sa n ds e r v i c e s ：al o n g i t u d i n a l a n a l y s i s j b r i t i s hj o u r n a lo f p o l i t i c a ls c i e n c e 1 9 7 6 1 0 ( 5 ) ：5 1 0 5 1 7 v l a u r a a m e y e r s o n ；j i l lb a r o n ；j e r r ym m e l i l l o ；r o b e r tj n a i m a n ；r o b i ni o m a i l e y ；g o r d o no r i a n s ； m a r g a r e ta p a l m e r ；a l e x a n d e rs p p f a f f ；s t e v e nw r u n n i n g ；o s v a l d oe s a l aa g 嗍a t cm e a s u r e s o f e c o s y s t e ms e r v i c e s ：c a nw et a k et h ep u l s eo f n a t u r e ? 【j f r o n t i e r si ne c o l o g ya n dt h e e n v i r o n m e n t 2 0 0 5 3 ( 3 ) ：5 6 - 5 9 庇古( p i g o u ，1 9 1 2 ) 提出丫用税收或补贴的方式解决生产和消费引发的外部性问题的政策建议，他认为， 在自由竞争的市场条件下，解决外部性问题必须有政府的干预才能消除其外在影响。对于生产和消费使 他人利益受损的行为，政府应该采取征税的方式，而对于生产和消费使他人受益的行为，政府应该从受 益者那罩取走一部分收入以给予利益受损者补贴。这种税称为庇古税( p i g o u i v a i n t a x ) 。开征生态建设 税是庇古税理论的应用，也是发达国家的普通做法和成功经验。如瑞典的天空税、荷兰的垃圾税、水污 染税、噪音税和美国的汽油税等，这些税种的计税依据都是污染物的排放数量和浓度，筹集的资金专门 用于环境治理与保护。 回沈满洪、杨天从经济学角度为生态补偿下的定义为：生态补偿是通过一定的政策、法律手段实行生态保 护外部性的内部化，让生态产品的消费者支付相应费用，生态产品的生产、提供者获得相心报酬；通过 制度设计解决好生态产品消费中的“搭便车”现象，激励公共产品的足额提供：通过制度创颜解决好生 态投资者的合理l 口l 报，激励人们从事生态环境保护投资并使生态资本增殖。沈满洪，杨天生态补偿机 制的三人理论堪石 n 中国环境报2 0 0 4 3 2 一3 一 浙江大学硕士学位论文 水源生态保护补偿的理论与实证分析 策、资金、实物等形式的补偿，其实质是流域上下游地区政府之间部分财政收入 的重新再分配过程，目的是建立公平合理的激励机制，使整个流域能够发挥出整 体的最佳效益( 高金龙，2 0 0 5 ) 。要获得水源生态保护补偿，先决条件就是水源 生态保护区对于流域整体确实有投入，有产出。投入是指在一定标准之上的投入， 较之其他地区来说，就是额外成本。产出也必须是一定标准之上的产出，也就是 说，水源保护区对流域的生态环境作出了比非水源保护区更大的贡献。 阮本清、张春玲( 2 0 0 4 ) 等人，系统研究了额外成本的补偿问题。将其分 为四种类型：使用补偿，收益补偿，污染补偿和损失补偿。前面两种合称生态建 设补偿，是下游对上游的补偿，是对上游地区投入和付出的回报；后面两种合称 生态破坏补偿，是上游对下游的补偿或日赔偿，是上游地区在保护达不到标准时 对下游的补偿或日赔偿，此时额外成本计为负值。之所以补偿额外成本而不是全 部成本，是因为作为流域的上游地区，本身应该有一定的保护义务，使流经该地 区的水质和水量保持在一定的标准之上，这部分投入是必须的，不应计入补偿范 围之内。因此，即使上游地区对生态保护进行了一定的投入，但是如果投入不够， 水域的水质和水量达不到基本的标准，那么它们仍旧得不到补偿，甚至可能要向 下游地区支付补偿费。 1 3 2 水源生态保护补偿金额计算方法 现有的对水源生态补偿金额的测算，基本上是从市场角度进行的。目前主 要有两种方法：从保护者的成本角度测算补偿金额的成本法，以及从受益者的 角度测算补偿金额的收益法。前者是通过计算保护者的水源生态保护成本，受 益地区通过补偿水源生态保护成本的方式进行补偿；后者则是通过计算受益者 的收益，包括经济收益和生态收益，由受益地区通过水权协商或水权交易 等方 式补偿给保护区。 使用成本法计算的水源生态保护补偿，内容包括两个部分，一是生态保护 和建设的额外成本，称为直接成本。之所以补偿额外成本而不是全部成本，是 。这里的“额外成本”就是前文所说的标准之一| ：的成本。笔者注 。由于市场化程度小够等原凶，日前的水源生态保护补偿金额多由保护区上一级政府和受益地区共i 司承 担。 国沈满洪水权交易与政府创新以东阳义呜水权交易案为例【j 】管理世界，2 0 0 5 6 ( 6 ) 张备玲，杨柳青，阮本清水资源恢复的经济补偿初探【j 】中国水利，2 0 0 4 9 ( 9 ) 浙江大学硕士学位论文水源生态保护补偿的理论与实证分析 因为作为流域的上游地区，本身应该有一定的保护义务，使流经该地区的水质 和水量保持在一定的标准之上，这部分投入是必须的，不应计入补偿范围之内。 二是上游地区经济发展的机会成本损失，称为间接成本。刘玉龙、张春玲等人 ( 2 0 0 6 ) 建立了流域生态补偿金额的测算模型，将为了进行水源保护，必须将 某些产业或行业停产、转产或直接关闭的经济损失、生态移民的安置费用列为 间接成本。水源保护区保护的总成本就是直接成本与间接成本之和。由于直接 成本的补偿主要是以项目补偿的形式在进行水源生态保护项目时一次性支付给 因为项目而受到损失的单位和个人，采取的是资产价值评估的方式，不是本文 的研究重点，因此，在本文中不再涉及关于直接成本补偿的内容，直接探讨间 接成本的补偿。 使用收益法计算的水源生态保护补偿金额，是按照水源生态补偿的最终产 品价值进行补偿，也就是采用生态经济系统的资产基础及功能效益对水源生态 保护价值进行综合评估，从而确立补偿金额。收益法补偿中最为广泛应用的就 是能值理论。能值( e m e r g y ) 理论( h t o d u m ，1 9 8 8 ) 应用“能值”这一概念及 其转换单位能值转换率( t r a n s f o 姗i t y ) ，将生态经济系统内流动和储存的 各种不同类别的能量和物质转换为同一标准的能值，进行定量分析研究。能值 ( e m e r g y ) 与能量( e n e r g y ) 不同，它的英文拼写中带有一个字母“m ”，是长期研 究发展而来的一个新的科学概念和度量标准。能值的定义是：一种流动或储存 的能量所包含的另一种类别能量的数，即产品或劳务过程形成过程中直接或间 接投入应用的一种有效能( a v a i l a b l ee n e r g y ) 的总量，就是其所具有的能值。 北京密云水库的补偿金额就是以能值理论为基础进行计算的( 胡艳霞等， 2 0 0 7 ) 。首先对密云水库水体生念经济系统的资产价值进行评估，包括社会生产 价值和水体生态价值。然后对密云水库建成以来主体功能的价值进行评估，包 括防洪效益、工业生活用水效益、灌溉效益、发电效益等。资产价值的折旧和 水库的主体功能价值都应该通过补偿体现出来。该理论实际上是以资源有价论 为基础的。这种方法有一定的局限性，即在补偿时必须明确产权划分，但是事 实上，很多效益带有外部性，如防洪效益，很难对防洪效益进行补偿。因为水 目前，资源经济学界已经达成共识，水资源，尤其是优质的水资源足稀缺的，冈而是有价的。资源价 值论的主要内容足：根据产品的价格理论，水资源作为一种商品，其生产者是河道上游的保护者，消费 者足河道下游的受益者。下游地区必须为他们的受益付赞，受益越人，相应地应缴纳的补偿费也越多。 一5 一 浙江大学硕士学位论文水源生态保护补偿的理论与实证分析 库的功能价值有一些是自然存在的，在市场经济条件下，可以通过适当的抬高 价格的方式把这一部分价值表现出来，但是作为“补偿 ，更重要的是解决保护 者的成本问题，即在现在我国的情况下，当务之急是解决“因水致贫 的问题， 价值实现的问题需要通过逐步完善市场机制以后再进行考虑。这是因为水源生 态保护的市场机制尚不完善，作为补偿的资金大部分来自受益地区政府，通过 财政转移支付的方式支付给水源保护区的居民。这种方法的关键在于确定水源 生态保护产品的市场价值，并明确保护者与受益者的产权，从而对水资源进行 配置。这种补偿方式实际上运用的是科斯手段。圆 本文中，探讨的是水源生态保护对区域经济发展( g d p ) 的影响，而水土保 持效益、防洪效益等生态效益则由于在短期内不能够变为直接的国民经济产出 或g d p 的增长，因此本文不采用收益法，而采用成本法对水源生态保护的机会 成本进行测算，从而获得水源生态保护对经济发展或g d p 的总体影响。具体方 法上则应用了弹性系数和增长贡献率的方法( s u n ，1 9 9 8 ) 。通过寻找对经济发 展影响较大的因素，利用弹性系数计算分析对经济发展的具体影响和贡献率， 并且将水源生态保护行为纳入不同的经济发展影响因素中，从而获得水源生态 保护对经济发展的影响。在计算出具体的影响以后，按照一定的比例计算出的 金额就是水源生态保护补偿金额。 1 3 论文的结构 本文在第二部分提出水源生态保护补偿的基本理论，即机会成本理论和外 部性理论。在第三部分中，分析水源生态保护的经济成本，包括直接成本和间 。虽然水源生态保护减少了水源保护区大部分居民的收入水平，但是在补偿的实际操作中，无法确切计 算每个人的损失，w 此，补偿资金只能针对主要受损失的区域或人群给予补偿。 o 科斯( c o a s t ) 的思想可以表述为：产权清晰后，只要交易成本为零，无论产权如何初始分配，外部性 问题都能得到解决。也就足说，一旦产权确立，就不需要政府干预来处理外部性问题。通过市场这只看 不见“手”就叮以实现帕累托最优。产权制度具有高效率配置稀缺资源的功能。水权制度是以产权理论为 基础的，因此，水敉制度也具有高效配置水资源的功能，通过水权交易市场的调节也可起到高效配置水 资源的作用。浙江义鸟与东1 5 丌的水权纠纷就是一个成功运用科斯手段进行水源生态保护补偿的先例。在 这个案例中，两地政府借鉴了两方国家跨州水权交易的经验，采用市场o l , n 解决跨行政区水环境资源纠 纷。往科学合理确定各行政区水权初次分配的基础_ l 二，由地方政府或水务公司作为区际用水户利益的代 表和水权的代表者，有偿转让水权，使i ：下游地区水资源通过市场o l , n 得到强有力的约束，进而使流域 内各行政区之问、部门之问的用水得到优化。但是，就我国的国情来说，由于生态产品产权不够清晰， 谈判的成本又很高，科斯的通过私人谈判的方法几乎难于奏效。因此，一般小采用科斯的产权理论解决 生态补偿问题。 一6 一 浙江大学硕士学位论文水源生态保护补偿的理论与实证分析 接成本。在第四部分中，分析水源生态保护的经济收益，包括自身的收益和外 部收益。通过第三、四部分的分析，确定水源生态补偿这一公共产品存在着“收 益共享，成本自担 的情况，因此需要进行补偿。在第四部分中，详细分析了 水源生态保护的机会成本，并以此作为依据，测算补偿金额。本文的最后一部 分是实证分析，选取了淳安( 新安江水库水源生态保护区) 这一具有典型意义 的案例，分析了保护的经济成本和经济收益( 包括外部性收益和自身收益) ， 最后计算淳安县水源生态保护的补偿金额。 4 可能的创新与不足 如何确定补偿标准，即补多少的问题。这个问题也曾有过很多争议。各种 方法都有一定的道理，但也需要一定的适用条件和范围，本文的创新主要是方 法上的创新，使用了被证实可行的方法来实现解决实践中问题的目标。具体说 来，本文的创新点有以下几个： 第一，本文改进了k m e n t a ( 1 9 9 6 ) 的资本产出模型，并通过实证回归得到 资本对产出的弹性系数，从而根据已有的数据计算水源生态保护对水源保护区 产出的影响程度和大小，依此作为进一步计算补偿金额的依据。 第二，本文通过对水源生态保护的收益一成本分析，将水源生态保护的措施 中分别对保护区自身和下游受益地区形成收益和成本的项目进行了汇总和归 类，并分析收益和成本相互作用后对经济发展的影响，从而解决了水源生态保 护区究竟是“因水而贫 还是“因水而富 的争议。 第三，本文综合运用理论和实证的分析方法，提出了具体的水源生态补偿 金额的计算方法。 由于作者的理论和知识水平有限，各种问题难免会存在。在本文中，尚有 以下问题和不足之处没有得到很好的解决： 一是，没有解决额外成本与必要成本之间的区分问题。因为水源生态保护补 偿要补的水源生态保护区是在一定标准之上的保护投入，而运用本文的方法无法 区分水源生态保护投入是否“标准之上 。在某些污染严重的地区，虽然水源生 态保护对经济发展造成了很大的影响，但这些作为生态重建的成本，是不需要进 浙江大学硕士学位论文 水源生态保护补偿的理论与实证分析 行补偿的，而运用本文的方法可能会计算出很大的补偿金额，这就违背了实际情 况。但笔者尚未找到解决这个问题的方法。 二是，在进行实证分析时，因为相关的数据不足，缺乏系统性的数据，因此 水源生态补偿的测算结果可能出现偏差。 三是，对水源生态保护补偿的相关问题，包括由谁补、补给谁的问题探讨不 够，存在补偿主体不明确的问题。 一8 一 浙江大学硕士学位论文水源生态保护补偿的理论与实证分析 2 水源生态保护补偿的理论依据 水源生态保护补偿之所以存在，一方面是因为水源生态保护行为存在机会 成本，另一方面是水源生态保护的成本由保护区自身承担，而收益则与流域整 体共享，也就是说，存在着外部性问题。因此，机会成本理论和外部性理论构 成了水源生态保护补偿的理论基础，本章就着重用这两个理论分析水源生态保 护对保护区经济发展的影响。 2 1 机会成本理论 在经济学中，生产一单位的某种商品的机会成本( o p p o r t u n i t yc o s t ) 是 指生产者所放弃的使用相同的生产要素在其他生产用途中所能得到的最高收 入。由于经济资源的稀缺性，当一个社会或一个企业用一定的经济资源生产一 定数量的一种或几种产品时，这些经济资源就不能同时被用在其它的生产用途 方面。这就是说，这个社会或这个企业所获得的一定数量的产品收入，是以放 弃同样的经济资源来生产其他产品时所能获得的收入为代价的。 在水源生态保护中，同样存在着机会成本。水源生态保护对经济发展的机 会成本，会影响水源生态保护区的经济活力，从而影响经济发展追平。以下对 水源生态保护的机会成本进行阐述。 ( 1 ) 水源生态保护会通过影响保护区的财政收入和财政支出来影响经济发 展。在财政支出上，水源生态保护的一些基本建设项目，如废水处理厂、水质 监测站、国家森林公园等，都需要政府的财政支持。因为这些项目都是非营利 的，不可能从中获取收益，最多只能保持收入与成本持平，有的更是纯粹的公 益目的。由于私人不会投资这些项目，因此这些项目的建设与运行费用必须由 政府承担。在财政收入方面，随着水源生态保护力度的加大，很多污染性的企 业被迫关停，农副产业被限制发展，水源保护区创造的价值减少，那么利税也 就相应地减少，因此，水源生态保护会严重影响财政收入。 这样一方面财政支出会显著增加，另一方面用于水源生态保护的开支增加 就意味着用于其他公共事业，如修建公路、公共设施维护等的费用减少，而后 者是招商引资、发展经济所需的必要公共设施，是更加能够给经济带来活力的， 因此，财政支出向水源保护方向转移，在一定程度上影响了经济发展。 一9 一 浙江大学硕士学位论文 水源生态保护补偿的理论与实证分析 ( 2 ) 水源生态保护的政策和措施本身也会产生机会成本。这些产生机会成 本的行为主要有：为控制污染源，水源保护区关闭了大量污染性的企业，尤其 以重工业企业为主；限制某些污染性强的农副产业；为了提高水源的自净能力， 保护区退耕还林、还草，种植公益林，并禁止砍伐林木，带来的农作物产量的 减少以及相关加工企业的萎缩；因为污水排放要求提高而不得不增加排污投入 的企业，成本提高导致竞争力下降，企业利润降低；对企业环保标准提高，导 致企业进驻水源区的门槛提高，增加招商引资难度；等等。 第一，关停的一些重污染企业，如小型造纸厂，其原材料来自本地的农副 产业毛竹等天然生长的经济作物，这种小型企业多是劳动密集型企业，因此关 停造成了失业情况，从而降低了部分城市和农村居民的收入水平。在关停这些 企业的同时，毛竹等经济作物也被禁止砍伐，从而影响部分农民的经济收入。 治污成本提高的企业因为竞争力降低，导致减产，直接影响到了上游的原材料 供应企业和下游的再加工企业以及经销商。 第二，限制发展的畜牧业、养殖业，渔业，以及以当地作物为原材料的农 副产业，这些产业的限制发展，直接导致的是减少了农民的经济收入来源，而 无污染的产业如种植业，产品的附加价值低，依靠这些难以获得收入水平的提 高。与此同时，以这些农副产品为原料的加工企业也因为没料可加，而逐渐停 产关闭。而大面积的退耕还林、还革，种植防护林，减少了农民的可耕地面积， 而林地禁止砍伐，农民的经济收入进一步减少。 第三，新企业进驻门槛提高，意味着为经济发展带来动力的资本量减少， 在与其他地区的经济发展竞争中，水源保护区明显处于劣势，因此，水源生态 保护不仅仅是短时间内影响保护区的经济发展，更在长期内限制了保护区发展 经济的手脚。 第四，这些因为水源生态保护而限制发展的企业和行业，通过消费乘数的 作用，将对经济发展的影响进一步扩大，对经济发展的影响将几倍于它们自身 的价值。正是通过这种连环性的作用，从而影响水源保护区整个地区的经济发 展。 2 2 外部性理论 浙江大学硕上学位论文水源生态保护补偿的理论与实证分析 外部性( e x t e m a l i t y ) ，又称外在性、外部效应、外在经济等，自马歇尔以 后，经济学家们从不同角度对外部性问题进行研究，因此，外部性也就有不同 的定义。比较权威的有三个定义。 范旱安为外部性下的定义是：当一个个体不是通过影响价格而影响另一个 个体的环境时，就称之为外部性。这一定义主要是从个体与个体的行为关系来 界定的，认为人们之间存在利益冲突，一方的行为势必影响另一方的利益。于 是，人们选择不同行为策略，即博弈。 米德的定义是：外部性是这样一种事件，它将可察觉的利益( 或损害) 加 于某个人或某些人，而这个( 些) 人并没有完全赞同，从而直接或间接导致该 决策失误。这一定义侍从决策成本与交易成本的角度来考察的，认为双方同意 的交易市有效率的交易。但是值得注意的是，这里的“同意与否不是一个心 理问题，而是一个成本问题。 而诺思的定义则被广泛应用，他认为，当某个人的行为所引起的个人成本 不等于社会成本时，个人收益不等子社会收益时，就存在外部性。这个定义是 从收益与成本的角度来推敲的。 利用诺思的定义，在很多时候，某个经济主体的经济活动会给社会上其他 成员带来好处，但他自己却不能由此得到补偿，此时，这个人从他的活动中得 到的私人收益小于该活动所带来的社会收益，这种外部影响就是“外部经济”。 反之，某个经济主体的经济活动会给社会上的其他成员带来危害，但他自己却 并不为此支付足够低偿这种危害的成本，此时，这个主体为其活动所付出的私 人成本小于该活动的社会成本，这种性质的外部影响称为“外部不经济 。外 部( 不) 经济分为生产的外部经济和消费的外部经济。在水源生态保护行为中， 由于市场不完全导致的外部性一般指的是生产的外部经济。 在水源生态保护活动中，由于产权分割不明晰、市场不完全等原因，水源 生态保护的成本并不能全部转嫁给它的受益者，原因在于，水源生态保护的非 排他性，使得流域下游的全体成员都可以或多或少的从水源生态保护行为中受 益。换句话说，水源生态保护的社会收益大于保护区自身的收益，这就是生产 的外部经济，因此需要对水源生态保护者进行补偿。 水源生态保护补偿是向受益者收取一定的费用，支付给提供者。对水源生 浙江大学硕士学位论文 水源生态保护补偿的理论与实证分析 态保护行为进行补偿，是基于两方面的原因：第一，从受益者的角度来讲，水 源区的生态保护行为的受益者不仅仅是保护者自身，而且包括下游地区以及水 源保护区所在的行政区。按照市场经济法则，如果一个地区从另一个地区的经 济行为中获得了效用，那么他应当向该行为的提供者付费，付费的多少根据受 益的大小，多受益则多付费，反之，少受益少付费。第二，从保护者角度来讲， 水源保护区的居民从生态保护中获取的收益远不足以弥补投入，如果不进行补 偿，会降低其保护积极性。在市场经济环境下，某种经济行为的持续需要一定 的回报，投入的多回报高，反之，投入的少则回报少。 水源生态保护是一种准公共产品，具有非排他性。这就意味着，水源生态 保护的产出优质的水资源和高质量的生态环境是稀缺的，而无论在技术上 还是在水源生态保护的初衷上，都无法排除下游地区“免费搭车。 水源生态保护的天然属性与公共产品一样，都是社会共同需要。也就是说， 水源生态保护是满足社会共同需要的产物。社会共同需要决定了政府必须提供 水源生态保护这种产品。同时，之所以需要对水源生态保护进行补偿，也是由 于水源生态保护的技术属性和目的所决定的。因为水源生态保护具有很强的正 外部性。水源保护区政府提供了这种产品，成本完全由自己承担，但不能够阻 止其他地区尤其是下游地区分享水源生态保护的收益，从而产生了成本与收益 不符合的情况，如图2 1 所示。 在图2 1 中，由于存在正外部性效应，水源生态保护区的水源生态保护的 力度或日产量按照自身利益最大化的原则，定在p m r = p m c 处，此时的水源生 态保护产量为g n ，而流域整体最优的产量应按照s m r = s m c 的原则定在吼处。 现在假定，水源保护区得到了额度为x r 的补偿，那么，水源保护区的自身收益 曲线就会向上移动，水源保护区就会把产量由吼扩大到吼。 x r 在水源生态保护的前期，因为水源生态保护对经济发展的促进作用尚未 体现出来，保护区的收益不足以弥补成本时，需要通过补偿的方式，由获益地区 支付。而到了水源生态保护的后期，保护区通过水源保护获得了较高的回报时， 水源生态保护的机会成本转化为一种投资，可以对其进行开发和利用，如旅游、 生态农业以及作为无形资产等，保护区获得的收益完全可以弥补成本时，x r 消 失，水源生态保护区的收益曲线上移，这时就不需要进行补偿了。 一1 2 一 浙江大学硕士学位论文水源生态保护补偿的理论与实证分析 p g og lq 图2 1 水源生态保护区的供求分析 首先，对水源区来说，进行水源生态保护，需要水库水源区做出巨大的投 入，而且持续时间长，同时，由于水资源具有流动性的特点，上游的水源生态 保护行为也会使下游地区受益，水源生态保护是一种典型的公共产品，具有正 外部性。所以，水源区从水源生态保护中获得的收益远不足以弥补其投入，因 此，工程巨大的水源生态保护行为往往会对水源区的经济发展产生很大的影响。 其次，从整体区域来说，虽然水源生态保护会降低水源区的经济发展水平， 但是在大范围来看，水源保护带来的是流域整体福利的提高，因此水源保护是 必要的。 因此，水源区的生态保护行为在保护区的范围内对经济的发展有阻碍，在 大范围内却是符合市场经济法则的。也正是因为如此，有必要对水源保护区进 行一定的补偿，使得保护区取得与投入相匹配的收益，促进水源生态保护的积 极性。 浙江大学硕士学位论文水源生态保护补偿的理论与实证分析 3 水源生态保护的成本一收益分析 水源生态保护外部性特征，决定了水源生态保护的成本将由保护区自身承 担，而收益则由保护区与受益地区共享。本章的前两部分分别对水源生态保护 的成本和收益进行归类和总结，在本章的最后一部分中，针对水源生态保护区 自身，将成本与收益进行综合分析，从而得出水源生态保护对保护区经济发展 的影响。 3 1 水源生态保护的成本 3 1 1 水源生态保护的显性成本和隐性成本 为提高和保持水库水源的水质，必须要从三个方面着手：第一，控制污染， 减少污染源；污染源主要来自于人类的生活和生产两个方面，人类的活动产生 了大量的废水和固体废物垃圾，这些污染物排进水中，会降低水质。因此，必 须控制水源区周边的生产和生活行为。最好的方法是对水源区周边的居民进行 移民，建立无人区；如果移民难度大，则关停污染性的企业和农副产业；第二， 提高水库水源的自净能力，预防外界自然条件的变化对水质的影响。这个方面 主要是通过种植防护林、退耕还林还草、建立防护林等方式，在水库周边建立 生态系统，提高水源的稳定性；第三，即使前两个方面的要求都得到了满足， 也必须对水源进行定期检测和治理，清理因各种原因导致的污染。这是因为人 的生产和生活活动是不可避免的，因此各种固体垃圾和废水也就不可避免地要 被排放到河流中去，很多在短时间内无法通过水源的自净能力来消除这些污染。 而水库水源的要求是必须随时保持高标准的水质，因此需要人为消除这些污染， 通过建立水质监测站监测各种污染物的浓度，对超标的污染物重点处理，建立 水面垃圾打捞队，打捞水中的垃圾，等等。 因此，水源区的生态保护行为的成本主要包括两个方面：一个方面是针对保 护水库水源区所直接进行的投入，包括提高水质、增强水源的涵养能力等，也就 是水源生态保护的直接投入，叫做显性成本；另一个方面是水源生态保护的投入 对经济发展的影响，叫做水源生态保护的隐性成本。对水源生态保护进行投入， 一1 4 一 浙江大学硕士学位论文水源生态保护补偿的理