（科学技术哲学专业论文）江苏苏北地区自主创新能力提升研究.pdf

硕士论文江苏苏北地区自主创新能力提升研究 摘要 我国目前正处于经济蓬勃发展的时期，经济总量增长迅速，增长率令世人羡慕。但 在我国经济高速发展的同时，我们必须看到，除少数发达地区外，我国很多经济区域维 系高速增长是以高消耗、高投入、高成本、低附加值为代价的，江苏苏北地区就是典型 的代表。事实表明，凭借廉价劳动力成本和高投入的直接拉动难以起到很好的效果，单 纯依赖技术引进也无法增强产业和企业的核心竞争力，今后各个经济区域必须要走自主 创新道路来发展经济，增强各自竞争力。 本文开篇介绍了论文的选题背景，对国内外自主创新进行了文献综述，接着介绍了 知识经济、科技创新和区域发展的情况，以及本文的理论基础。在此基础之上，结合相 关数据，分析了苏北地区自主创新现状及存在的问题。在对苏北地区自主创新有了总体 上的把握之后，本文接下来对创新型国家中政府对自主创新的推动作用进行分析，以期 对苏北地区更好的进行自主创新起到一定的借鉴作用，最后提出了苏北地区提高自主创 新能力的对策建议。 关键词：自主创新，科技创新，区域发展，苏北地区 i l a b s t r a c t t h ee c o n o m yi nc h i n ai sd e v e l o p i n gv i g o r o u s l ya n di t se c o n o m i cq u a n t i t yi si n c r e a s i n g q u i c k l y , b u tw es h o u l dk n o wt h a tm a n ya r e a sa r ed e v e l o p i n ga tt h ec o s to fh i g hc o n s u m p t i o n ， h i g hi n v e s t m e n t ，h i g hc o s ta n dl o wa d d i t i o n a lv a l u e ，a m o n gw h i c ht h en o r t h e ma r e 嬲i i l j i a n g s ui sat y p i c a le x a m p l e t h ef a c ts h o w st h a tw ew o n th a v ea g o o de f f e c to n l yw i t hc h e a p l a b o r f o r c ea n d h i g hc o s t ，a n dw ew o n te n h a n c ec o r ec o m p e t e n c eo fi n d u s t r ya n de n t e r p r i s e s o n l yw i t ht e c h n o l o g i c a li n t r o d u c t i o n f r o mn o wo na l la r e a sm u s td e v e l o pw i t hi n n o v a t i o nt o e n h a n c e c o m p e t e n c e f i r s t l yt h ep a p e ri n t r o d u c e st h es i t u a t i o n , t h e nt e l l si n n o v a t i o ni nc h i n aa n da b r o a d 1 a t e r i n t r o d u c e sk n o w l e d g ee c o n o m y , s c i e n t i f i ci n n o v a t i o n ，r e g i o n a ld e v e l o p m e n t ，a n dt h et h e o r y i ta n a l y z e st h e p r e s e n ti n n o v a t i o ns i t u a t i o na n dp r o b l e m si nn o r t hj i a n g s uc o m b i n e dw i t h r e l a t e dd a t a t h ep a p e ra n a l y z e st h eg o v e r n m e n ti n f l u e n c ea sr e f e r e n c e sf o rt h en o n h e m p a n i nj i a n g s u f i n a l l yt h ep a p e rr a i s e ss u g g e s t i o n si nm e a s u r e st oi m p r o v es e i f - i n n o v a t i o n k e yw o r d s ：s e l f - i n n o v a t i o n ，s c i e n t i f i ci n n o v a t i o n ，r e g i o n a ld e v e l o p m e n t ，t h en o r t h e r np a r t o f j i a n g s u 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名：野l 罩皿沙9 年罗月竹日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名： 降廷躔。 年| 其情 硕上论文 江苏苏北地区自主创薪能力提升研究 1 绪论 1 1 选题背景 伴随着知识经济和信息社会的到来，我国经济结构调整的重心，已经从量的调整转 化为质的调整，从改变三次产业及其内部的比例关系转为注重提高产业整体素质、实现 产业结构合理化和高度化。我们都知道，自主创新是产业结构提升的关键和原动力，是 区域创新系统的优化升级。因此，提升以自主创新能力为基础的区域创新系统的效率已 经成为我国经济能否持续发展的关键之所在。 中国正处于一个经济迅速发展的历史性阶段，总量迅速地增大，增长率令世界瞩目。 但是我们也必须看到，除少数发达地区外，我国各经济区域维持高速增长的主要途径还 是高投入、高消耗、高成本、低附加值。事实表明，凭廉价的劳动力成本和投资的直接 拉动已难以为济，以资源、环境为代价的传统增长方式已然走到了尽头，单纯依靠技术 引进也不能增强产业和企业的核心竞争力，必须走上一条科技含量高、经济效益好、资 源消耗低、环境污染少、人力资源优势能充分发挥的新型工业化道路和自主创新的科技 经济发展之路。所以我国各经济区域的创新系统要把自身资源环境承载能力作为基础， 以自主创新为动力，改造、提升传统产业，大力培植新兴产业，实现区域创新系统与区 域经济发展和社会进步之间关系合理化，增强区域经济竞争力，形成有特色的区域经济。 目前中国经济发展面临的主要问题是：在产业结构比较落后、资源相对于人口不足 的经济模式里，怎样能在增长速度放慢的情况下保持和提高国家的生产率、人们的生活 水平和就业水平等种种问题；如何使中国的经济增长在较短时间里实现对经济发展低级 阶段的跨越。在这种背景中，我国政府提出了自主创新的战略。各区域根据自身特征， 寻找适合本区域的创新模式，用以争夺经济发展的主动权和制高点。本文就是在分析苏 北区域特征的基础上，寻求适合该地区的创新模式。 在理论的指导下，根据苏南和苏中区域自主创新能力的实证和比较研究，同时根据 苏北区域创新系统特征，提出了苏北区域创新系统效率提升的途径和方法。 1 2 文献综述 随着世界经济的迅猛发展，各经济主体之间的联系也日益密切。在当代社会里，提 高区域内部的科技创新能力成为提升区域经济竞争力的核心，因此，技术创新成为经济 增长的关键。经查阅，有关区域科技创新与自主创新的文献，主要学术观点分别简述如 下：熊彼特在经济发展理论一书中写到，创新是不断破坏旧的结构、创造新的结构 的过程；具有创新能力和活力的企业不断发展，生产要素在创新过程中实现优化组合， l 绪论硕士论文 经济就不断地发展。所谓创新，是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合 引 入生产体系。且他认为经济学的中心问题不是均衡而是结构性变化。古典经济学不考虑 创新，认为创新是经济学的外部因素，不是经济学的组成部分，而熊彼特则认为创新是 现代经济学的精髓，它是“创造性地破坏”，它使已有的固定设备和资本投资陈旧过时， 创新促使资源从旧的过时的产业转移到新的更富有成长性的产业。 英国卡迪夫大学的库克在区域创新系统：全球化背景下区域政府管理的作用对 区域技术创新作了表述，他认为区域技术创新系统来源于演化经济学，它强调了企业经 理在面临经济问题的社会互动中不断学习和改革而进行的选择，从而形成了企业的发展 轨迹。这种互动超越了企业本身。它波及了大学、研究所、教育部门、金融机构等。当 这些机构部门在一个区域内形成了频繁互动时，就可以认为形成了一个区域技术创新系 统。库克认为，提升区域创新系统创新能力的关键是企业经理在社会互动中的学习能力， 同时需要大学、教育部门、研究机构和金融部门以及政府部门等之间的协调合作。 伊克纳梅第斯在网络经济学的论文中，对区域创新从网络结构的角度重新进行 了探讨。他认为，创新网络是区域内多元主体参与、有多种创新资源流动的、开放的创 新系统，是一种新的组合互动形式，是在一定的地理区间内功能指向为创新的，以横向 联系为主的开放的创新系统。并且它们之间的交流是多层面、多渠道且相对稳定的。在 网络的各个单元之间，在各单元内部的各部门之间，以及在单元的内部部门与外部单元 之间都有着充分的交流，并将网络型区域技术创新优势概括为：使得创新的成本更低、 速度更快、反应更敏捷、发挥的潜力更大。 王重鸣、田茂在技术创业企业知识创造过程及其影响因素一文中提出，知识是 企业获取持续竞争优势强有力的战略武器。通过大量实证研究，作者认为知识管理是一 个过程，并充分肯定和强调知识创造过程的地位。在分析n o n a k a 提出的知识创造过程 模型的基础上，分析了知识创造过程中的四个环节( 社会化、外部化、联合化和内部化) 、 知识创造过程的四个影响因素( 能力、性格、信息冗余和领导等) 以及对知识创造过程 和组织创造力产生缓冲作用的任务特征变量等三个方面做了案例研究，进一步证实和拓 展了h e e s e o kl e e 和b y o u n g g uc h o i ( 2 0 0 3 ) 提出的研究模型。 关士续在技术与创新研究中认为，技术创新持续改进，制度创新则相对稳定。 提升技术创新要使两种创新有机结合。但这种互动并不表明这两种创新总是一次对应一 次的发生。要想提高技术创新系统能力，需要同时在两种创新能力上花力气。 黄伟、唐五湘在科技成果转化的理论与实践一书中，在分析科技成果对于促进 。【美】熊彼特经济发展理论 m 北京：商务印书馆，2 0 0 0 。【英】c o o k e 只h a n sj o a c h i mb r a z y khj ，h e i d e n r e i c hm r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e r m s ：t h er o l eo f g o v e m a u c ei nt h e g l o b a l i z e dw o r d ”【m 】l o n d o n ：u c lp r e s s ，1 9 9 6 王重鸣，田茂利技术创业企业知识创造过程及其影响冈素明北京：科研管理，2 0 0 6 ，2 7 ( 6 ) 2 8 3 1 回关士续技术创新与研究f m 】北京：中国社会科学出版社，2 0 0 5 2 硕十论文江苏苏北地区自主创新能力提升研究 经济发展的重要作用的基础上，回顾了我国科技成果转化工作的历史沿革和我国科技成 果转化的工作现状及相关法律法规，认为应该在制度上保证科技成果的转化：论述了政 府应该积极参与到科技成果的转化当中，在借鉴相关国家，如美、英、俄、日、韩等等 的基础上，提出我国政府干预科技成果的一些建议：还分析了与科技成果转化有关的企 业、高等院校、科技中介服务机构、科研机构、政府之间的关系，认为应该在各主体加 强相互间联系的基础上，共同为科技成果转化服务。 范柏乃在城市技术创新透视一书中，总结了我国学者对区域技术创新系统的普 遍的看法，即：区域技术创新系统是指一个区域内参加新技术发展和扩散的企业、大学、 研究机构、中介服务机构以及政府组成的，为创造、储备、使用和转让知识、技能和新 产品的相互作用的网络系统，是区域创新系统的基础和重要组成部分，也是提升区域创 新能力的关键之所在。圆 白人朴，王瑞婷在异地中小企业行业联盟发展态势的分析一文中，提出了异地 中小企业行业联盟这一全新的思维和理念，认为通过异地联盟可以实现企业优势互补、 提升竞争能力、实现战略目标及有效扩张。作者在分析了异地中小企业行业联盟存在的 各种差异，阐述了异地中小企业联盟的形势发展，介绍了异地中小企业行业联盟的组成 方式，为更好的发展异地中小行业联盟提出了意见。 黄鲁成在区域技术创新系统研究：生态学思考中的观点是：区域技术创新系统 是在特定的经济区域内，各种与创新相联系的主体要素( 创新的机构和组织) 和非主体要 素( 创新所需要的物质条件) 以及协调各要素之间关系的集成体和政策网络。这种网络是 实现区域技术创新能力的重要途径。 黄伟，唐五湘科技成果转化的理论与实践【m 】北京：方志 版社，2 0 0 6 圆范柏乃城市技术创新透视【m 1 北京：机械工业“ 版社，2 0 0 4 白人朴，王瑞婷异地中小企业行业联盟发展态势的分析【j 】北京：农业化研究，2 0 0 5 ( 5 ) 4 4 - 4 6 ，4 9 黄鲁成区域技术创新系统研究：生态学思考【j 】北京：科学学研究，2 0 0 3 年0 2 期 3 2 知识经济、科技创新与区域经济发展 硕士论文 2 知识经济、科技创新与区域经济发展 2 1 知识经济崛起、知识社会来临 美国国家研究理事会( 该理事会是美国科学院、美国工程院和美国医学院的联合管 理机构负责三院的科学研究) 1 9 9 7 年发表国家知识评估大纲，指出“近几年来，主 要受技术创新的推动，世界运行方式发生了根本的变化。长途电信价格下降、计算机的 普及、全球网络如因特网的出现，以及生物技术、材料科学和电子工程等领域的发展， 创造出1 0 年前根本不可想象的新产品、新服务系统、新兴行业和新的机会，这就是当 今人们称之为的知识革命。 随着信息革命和知识革命的发展，世界经济迅速转型，知 识经济迅速崛起。知识经济崛起主要有三个明显特征：知识产业比重上升。知识产业 一般指与知识和信息生产、传播和服务直接相关的产业，包括知识生产业( 研究与发展 等) 、知识传播业( 教育业、信息业和文化业等) 和知识服务业( 专业服务、部分医疗 服务和政府民用服务等) 三大产业；知识劳动者比重上升：知识对经济增长贡献率 上升。2 0 世纪7 0 年代以来，发达国家政府和企业继续增加对科技和教育的投入，知识 和技术进步对经济增长的贡献继续增加，超过劳动和资本对经济增长的贡献的总和，达 到8 0 左右。知识对经济增长的贡献是全方位的，不仅表现在国民经济中知识产业比重 和知识劳动者比例的增长，而且表现在农业、工业和传统服务业的知识含量和劳动生产 力的提高。 随着工业经济衰落，知识经济崛起，人类社会发生着深刻的变化。人类社会的新变 化预示着一次新的转折，一个新社会正在形成。许多专家认为，用“知识社会 来命名 这种新社会更为合适，后工业社会和信息社会等是知识社会的早期阶段。目前，知识社 会至少具有三个明显特征：知识成为发展动力。具体表现是：社会结构发生变化，知 识劳动者超过其他劳动者的总和；经济结构发生变化，知识产业超过其他产业的总和， 且知识对经济增长的贡献超过其他生产要素贡献的总和；权利结构发生变化，知识成为 权利的来源和基础，权利高度分散化；消费结构发生变化，高等教育逐步普及，终身学 习成为社会时尚，知识成为日常“消费品”。网络成为发展平台。知识社会第二个典 型特征是社会信息化和网络化。具体表现是：信息技术影响扩大，信息网络飞速发展； 合作网络普遍增强。在政治和经济等领域，各种合作网络蓬勃发展。电脑网络、电视网 络和电讯网络正在整合，一个超越时间和空间的虚拟网络空间已经具备雏形，它将彻底 改变人类的工作和生活方式。创新成为社会行为。知识社会第三个典型特征是创新社 会化。在原始社会，创新是偶然发生的；在农业社会，创新是少数人的个人爱好；在工 ou s n r c 1 9 9 7 p r o s pe c t u r ef o r n a t i o n a lk n o w l e d g ea s s e s s m e n t h t t p w w w w o r l d b a n l o r g 4 硕士论文 江苏苏北地区自主创新能力提升研究 业社会，创新主要是科学家和企业家等的职业工作；在知识社会，创新成为企业竞争和 事业成功的关键，成为国家重视和社会参与的事业。 基于发达国家在2 0 世纪期间科学技术对经济增长的贡献不断上升( 注：2 0 世纪初仅 为5 一2 0 至u8 0 年代达到6 0 8 0 ) 的事实可推断在2 1 世纪( 知识社会) 的经济发展中， 知识将成为生产函数中的核心要素，经济活动的关注点也将转移到对知识要素的配置上 来。科技创新体现的知识的生产、扩散和应用成为经济增长的主要源泉。 2 2 科技创新与区域经济发展 科技革命正在改变着世界经济和社会发展的模式，信息技术、生物技术等的不断发 展，不仅改变了人们生存模式，也导致了国家间、地区间和企业间竞争方式的改变。地 区、国家或企业能否持续发展，关键在于能否驾驭不断创新的新科技。可以说，技术创 新正成为一个国家或地区经济增长的发动机。 但在不同的地区，创新的意义和作用不尽相同。基于世界经济可分为三个不同类型 的观点，即一是要素驱动的经济，其竞争优势在自于基本的要素，如低成 本劳动力，自然资源是经济发展的关键；企业的产品都是简单的、由其他国家设计的产 品；技术来源是引进、模仿和消化吸收；企业间的竞争主要是价格竞争。二是投资驱动 的经济，生产的效率是竞争优势的重要来源。产品和服务变的越来越复杂，技术来源于 技术许可、外国直接投资、合资企业和模仿。此时，企业的生产大都是o e m 方式制造。 三是创新驱动的经济。在此阶段，企业可以推出创新的、处在全球技术前沿的产品。竞 争优势来自于创新产品在全球的竞争力。经济中存在强有力的支持创新的制度和激励。 创新在区域经济发展中的重要性与日俱增，出现了创新的区域化。创新的区域化是创新 在一些局部地区密集、且将本地区的经济资源、文化资源和技术资源密切结合，通过创 新，形成有特色的产业经济的现象。 中国的创新区域化正在发展，由于中国地域广大，不同地区具有不同的创新特色。 挖掘并利用地区的创新资源的多样性，是提高地区竞争力的核心，是一个地区经济发展 的关键 3 理论基础 硕士论文 3 理论基础 3 1 国家创新体系和区域创新体系 国家创新体系的概念基于这样的前提：要理解参与创新的各行为之间的联系是改善 技术绩效的关键所在。创新和技术进步是创造、传播、应用各种知识的行为者之间错综 复杂关系的结果。一个国家的创新绩效在很大程度上依赖于这些行为者在作为知识产生 和使用的合作系统中元素之间是如何相互关联以及他们使用何种技术。国家创新体系是 各种知识的行为者之间相互作用的网络或系统。对国家创新体系的研究着重于知识流 动，其分析越来越直接面向提高知识经济的绩效。 国家创新体系中最重要的知识流动就来自于企业间技术协作及它们之间非正式的 相互作用。在大部分国家，企业和战略技术联合之间研究和开发的协作发展十分迅速。 国家创新体系中的另一主要知识流动是公共和私有研究部门的联系。一边是公共部门， 主要包括公共研究机构和高校，而另一边是私有企业。公共研究基础设施的质量及其与 工业的联系是支持创新的重要的国有资产。人员的流动也是国家创新体系中的主要知识 流动形式。人员之间的相互作用，不管正式的还是非正式的，都是工业内部和公共、私 有部门之间知识转移的重要渠道。创新体系中知识流动的传统类型是以新机器设备来进 行技术传播。一般来说，创新的扩散是个缓慢的进程，总共需几十年时间。技术改造率 按国家背景和各种企业层次的特点而言，不同部门之间有着极大差异。然而，企业的创 新绩效越来越依赖于通过采用和使用在别处开发的产品和创新来把技术应用于生产。有 关技术的知识可以是来自顾客、供应商、竞争者和公共研究机构。技术扩散对那些本身 不是研究开发执行者的传统生产部门和服务行业来说显得尤为重要。 区域创新体系是国家创新体系的重要组成部分，由区域创新主体、区域创新基础系 统和区域创新制度环境构成。区域创新体系各组成部分之间以及组成部分各要素之间， 存在着复杂而频繁的互动联系。区域创新体系是一个开放的网络系统，其直接目的是增 强区域竞争力，加快区域经济的发展。 3 2 区位理论及相关观点 在经济空间系统中，区位则具有极为丰富的内涵。在一定的经济系统中，由于社会 经济活动的相互依存性、资源空间布局的非均匀性和分工与交易的地域性等特征，各空 间位置具有不同的市场约束、成本约束、资源约束、技术约束，从而具有不同的经济利 益。在这一意义上，经济区位则更多地强调由地理坐标( 空间位置) 所标识的经济利益 。冯之浚国家创新系统的理论与政策【m 】北京：经济科学出版社，1 9 9 9 6 硕士论文江苏苏北地区自主创新能力提升研究 差别。 由于生产要素的非完全流动性、非完全可分割性和产品与服务的非完全流动性，各 个区位的区位因素具有很大的差异，因而经济空间是非均匀的，具有区位优劣之分。很 显然，优势区位将给经济主体带来额外的经济利益。 由于优势区位利益的存在，在同样的技术约束下，显然优势区位比劣等区位的厂商 可以获得更高的产出，从而单位产品成本也就相应降低，利润也就随之提高。于是生产 者均衡将趋向于更高的规模。 区位研究中有两大理论：史密斯的收益性空间界限分析和普雷德的行为矩阵。史密 斯区位理论的基本原理是：“能够得到最大利润的区位是总收入超过总费用金额最大的 点 。他的这一原理是通过空间费用曲线和空间收入曲线了反映的。对于选择区位的企 业决策者来说，费用和收入的空间相互作用非常重要的。总收入和总费用的空间变化能 够形成利润最大的最佳区位。与此同时，也可以形成空间界限，即超过此界限就不可能 得到利润。在空间界限内如果不是追求利润最大，企业可自由布局。 韦伯理论的基础：运费；劳动力；o 集聚( 分散) 三个因子组成。他没有考虑 技术因子的作用。这种研究方法适合于考察知识存量变化缓慢的经济系统，而在知识经 济时代，知识作为最重要的生产要素处于动态变化中。由此，调整原有研究的假设条件， 将知识从外生变量调整为内生变量，这是区位论研究的必然规律。从实践而言，知识经 济系统内知识产量的急剧变动，要求我们必须考察知识的变动对其他经济变量的影响， 使区位论研究更接近经济现实。 区位论的研究应该由过去以物为中心转变为以人为中心。人是社会的主体，人的知 识的作用决定社会经济发展的一切。这就要求必须把人的所为、人的知识的发展、人的 创新能力作为重点。具体说：研究决策者的行为，特别是其创新能力对企业发展和布 局的影响。研究被雇佣者的所为，即工人( 包括技术人员) 的技术水平对企业和城市 发展的影响。研究消费者的行为。在新技术条件下，消费方式、消费的对象和营销方 式都发生了变化，应对这些变化带来商业区位( 包括中心地理论) 的改变进行深入的研 究。 3 3 增长极理论与区域经济学有关观点 增长极理论认为，在地理空间点增长不是均匀地发生的，它以不同强度呈点状分布， 通过各种渠道影响区域经济。把推动性工业嵌入某地区后，将形成聚集经济，产生增长 中心，推动整个经济的增长。 佩鲁致力于推动性单位的特征及推动性单位对其他经济单位增长诱导机制的研究。 增长极定义为“围绕主导工业部门而组织的有活动的高度联合的一组工业，它不仅本身 迅速增长，而且通过乘数效应带动其他经济部门增长 ( j o h n s t o n ，1 9 8 6 ) 。 7 3 理论基础 硕士论文 1 9 6 6 年保德威尔把增长极定义为位于都市内的正在不断扩大的一组产业，它通过自 身对周边影响而诱导区域经济活动进一步发展( j r b o u d e v i l l e ，1 9 6 6 ) ，从此，以保德威 尔为代表的一派区位理论就把增长极理解为相关产业的空间聚集。 循环积累因果原理主张：一种新的工业配置于一个地区，就会发生连锁效应，收入 的增加和人口的增加都扩大了对发展服务业的需求，由于新工业的配置，与其相关的工 业将会吸引而至。包括其原材料的工业和利用其产品的工业等，相关工业的发展必定会 加强外部经济，吸引更多的新工业。 企业之间联系规模小( 指批量小) 的，非标准化的，联系又不稳定或需特殊中介或 联系频率小的，不仅单位产品或服务的交易费用很高，产品或服务流动的附加成本也很 高，因为产品联系成本很高，这些经济活动变化多端的中小型企业会尽可能地接近它们 的主要联系伙伴，表现为企业在某一区域空间上的聚集。联系成本越高，聚集程度也越 高；单位产品流动的附加成本越高，集中程度也越高。 3 4 技术转移理论 技术本体技术本身的复杂性导致了自身转移过程的复杂性由技术发育状态、技术匹 配状态和技术环境三个因素决定。 处于不同发育状态的技术，由于内容的成熟程度不同，社会需求、使用成本、风险 频率各有差异，直接影响其转移的难易。一般来说，越是靠近产业化、商品化阶段或时 期，技术本体内容越是趋于基础性，其应用的广泛性、外部性就越高，就越容易向产业 领域扩散和转移。技术匹配状态指各种相关技术要素之间的依存关系，其中包括技术系 统自身的匹配，与其它技术系统之间的匹配，以及与技术受体原有技术系统的匹配等三 重依存关系。技术的实用价值大小与发生转移的难易程度直接取决于技术系统内部各单 元技术之间的依存关系。一种技术体系的确立，除了内部诸单元技术之间的相匹配之外， 还必须与外部相关的支持性技术系统相匹配，倘若缺乏这种匹配，该技术至少在即期是 没有前途的；即使成熟的技术，当与技术受体原有技术系统不匹配、欠匹配或一时无法 匹配时也很难达到转移的预期结果。技术环境是技术转移活动所面临的、由技术发展各 种态势所构成的技术背景。它们都以不同方式在全局上制约着技术的横向转移。 在技术转移过程中，技术供体常常处于主宰地位，它对技术转移的作为或不作为， 直接制约着技术转移能否实现及其实际成效。技术供体的不作为直接限制着技术转移的 发生，它往往是由于垄断战略的需要。技术供体的作为，是技术转移得以实现并如何实 现的首要前提，它往往出于交换战略的需要。因此，技术能否转移最终取决于技术拥有 者对这两种利益的权衡与取舍。 技术受体对外部技术吸纳能力的强弱直接制约着技术转移的渠道、方式和其所能达 到的实效。技术吸纳能力，作为从事技术转移活动的本领，是以技术预测能力为起点， 8 硕_ 上论文 江苏苏北地区自主创新能力提升研究 包括学习、理解、消化、吸收、模仿、改良、创新等多种能力在内并梯次演进的复杂能 力形态。每一种能力都是在前种能力基础上发展而来并包前者于其中，成为衡量技术受 体技术实力强弱的基本尺度并最终决定着技术转移所能获得的实际成效。 技术转移过程是技术本体、技术供体和技术受体这三维变量相互制约、协调互动的 过程。在技术本体给定的条件下，能否实现技术转移，主要取决于技术供体的意愿，而 技术转移的成效，主要取决于技术受体的经济实力和技术素质。 9 4 江苏和苏北地区自主创新能力现状与比较分析 硕士论文 4 江苏和苏北地区自主创新能力现状与比较分析 4 1 自主创新的模式 目前，学界比较一致的看法认为，自主创新存在三种模式，即原始创新模式、集成 创新模式和引进消化吸收再创新模式。 原始创新称根本性创新，是指技术有重大突破的技术创新，一般运用新的科学发现 或原理，通过研究开发设计出创新产品。原始创新孕育科学技术的发展和飞跃，常常伴 随着一系列渐进性的产品创新和工艺创新，并在一段时间内可能引起产业结构的变化。 集成创新模式是一种源于系统创新要素集成基础上的自主创新，它将特定的技术资源围 绕某个单一产品( 或产品体系) 逐渐体系化和“固化 ；在这一过程中，相关的技术资源“融 合”于以专门设备和专门生产线、特定生产供应链、生产规则和管理体制为特征的生产 体系，以获得经济、稳定和可靠的产出效果。引进消化吸收再创新模式指企业通过学习 模仿率先创新者的方法，引进、购买或破译率先创新者的核心技术和技术秘密，将其消 化吸收，进行二次开发、再创新的过程。 4 2 自主创新成果的商品特性 区域生产领域中，自主创新的结果即创新的技术，这是一种特殊的商品，是能满足 一定区域内人们特定需要的智力劳动产品，主要体现在企业自主知识产权的形成。在商 品化的过程中，自主创新的研发者可以从需求方处获得购买创新技术使用权而支付的货 币，并在价格方面体现出与一般商品有区别的特殊性。 交换性。技术作为一种特殊商品，可以同时被许多人同时拥有使用，这有别于其他 商品。在现今市场浪潮下，科技工作者不能脱离实际环境，要通过交换实现科技产品的 价值，实现经济利益，拉动区域经济，- - n 交换到经费，以继续进行科研活动；二则从 交换中得到社会的认可。现在的科技成果更是直接推动了区域经济的发展，成为了区域 经济的推动器，得到人们的重视。通过科研生产和成果交换，可获得更高的生产效率和 更多的消费满足( 科技创新的增加和种类的增加) 。因此，自主创新的目的和结果应是 用于交换，并由价格加以体现。 使用性。区域自主创新的价格取决于创新成果对区域内企业生产的直接促进作用。 在熊彼特提出的创新概念中，把“创新”视为技术变革的结果，认为其与生产相联系， 应用功能突出。其实在现实中，技术价格经常与科研活动经费不相符。有时，一个小小 的，花费不多的科研活动带来的却是成百上千倍的回报；而一个投资巨大的活动，却无 人问津。这其实在于自主创新价值的实用性，如果可以立即拿来使用，并令企业等得到 l o 硕士论文 江苏苏北地区自主创新能力提升研究 利润，那他的使用价值就高：反之，如果科技创新缺少使用价值的成分，你能就很少有 人关注这项创新。同时，科技创新中的使用价值需稳定，自主创新价值才会高，能得到 企业的垂青。 优先性。物质产品生产能被大规模地复制，譬如，在工业生产流水线上生产出来的 电视机、洗衣机等物品，同等级单机的价格往往相差不多。但自主创新却是另一种情形， 同时有多家企业、高等院校、科研所进行同一项活动时，得到的结果未必就相似。一般 情况下，最先研制成功的会得到社会的认同。社会往往认同某项发明创造的第一人，其 他参与人被忽略了。在区域自主创新优先性的保障下，确认了某项自主创新“产品 在 特定时空范围内的唯一归属性，继而实现了“生产者”对自主创新成果的独占权。 独占性。创新技术不同于一般公共商品，它有一定的排他性。一般情形之下，使用 方按照预定的价格付费之后，只能得到商品的使用价值。而现实中的普通商品，在使用 方付完钱后，即拥有了商品的使用权。在现有知识产权保护制度下，自主创新一旦成型， 发明人享有对创新成果的独占权，可以采用许可证贸易形式向一方或多方转让成果使用 权。正因为从价格机制来看，自主创新所有权拥有者具备一定区域内垄断的话语权，是 故企业开始倾向于购买技术的所有权，来换取对区域市场份额的独占和垄断。无论是在 哪种情况下，自主创新一般都会为独占权拥有者带来超越一般商品的超额价格。 增值性。在区域市场中，一定企业产品的价值以至价格会因为技术含量的增加而增 加。自主创新会令产品从外形到内涵发生量变以至质变，使其与众不同，更符合一些消 费者的需求，体现在价格上自然超出一般。“竞争战略之父 哈佛大学商学院教授迈克 尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) 提出过非常著名的“三部曲 战略：竞争优势、竞争战 略、国家竞争优势。竞争战略分三步：总成本战略一标新立异战略一市场集聚战略。以 海尔企业为例，采取的是标新立异战略，张瑞敏希望海尔的产品永远比竞争对手快一步、 两步、三步。在此思想指导下，海尔不断推陈出新，使自己的产品价格达到了国际标准， 在海外也能以较高的价格进行销售。以海尔小小神童为例，日本一位官员曾对张瑞敏说 过，他们曾想开发类似小洗衣机，但因成本降不下来就没做，但海尔通过自主创新，改 变了其结构，成功研发出来。仅此一项产品，海尔已申请了十几项专利。在没有别的办 法情况下，日本企业只好从海尔高价进口该种创新产品。 4 3 江苏自主创新与高新技术产业发展概况 “十一五 期间，江苏坚持“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来 的科技 发展指导方针，把增强自主创新能力作为科技发展的战略基点和调整产业结构、转变增 长方式的中心环节；实施科教兴省战略和人才强省战略，力求把江苏省的科教优势、人 才优势转化为创新优势、发展优势；通过建立以企业为主体、市场为导向、产学研结合 黄寰哈佛创新【m 】山东：青岛出版社，2 0 0 4 4 江苏和苏北地区自主创新能力现状与比较分析硕士论文 的技术创新体系；政府、企业、社会共同参与的多元化科技投入体系；鼓励支持自主创 新的政策体系，从而实现自主创新能力的显着增强、科技综合实力显着增强、产业竞争 力显着增强和可持续发展能力显着增强。 2 0 0 8 年1 9 月，全省高新技术产业实现产值1 3 3 8 2 5 2 亿元，比去年同期增长 2 8 4 5 ；完成出口交货值4 8 8 7 9 3 亿元，同比增长2 4 8 4 。l 一8 月，实现产品销售收 入1 1 4 6 9 1 9 亿元，同比增长2 8 ；完成利税7 7 8 8 2 亿元，同比增长2 4 0 2 。 2 0 0 8 年1 1 月，苏南五市高新技术产业产值1 0 3 4 4 5 1 亿元，占全省的7 7 3 0 ， 同比增长2 3 9 2 ；苏中三市高新技术产业产值2 2 9 4 6 7 亿元，占全省的1 7 1 5 ，同比 增长4 4 5 2 ；苏北五市高新技术产业产值7 4 3 3 4 亿元，占全省的5 5 5 ，同比增长5 3 8 3 ( 参见表1 ) 。 1 2 表1江苏各市高新技术产业发展比较 产值( 亿元)占全省比重( ) 增幅( ) 南京市 1 9 0 8 1 11 4 2 61 1 6 8 无锡市2 0 0 5 3 81 4 9 91 6 3 2 徐州市 1 9 5 4 41 4 66 0 9 0 常州市1 1 4 1 0 78 5 34 3 6 2 苏州市 4 6 4 4 7 73 4 。7 12 6 2 8 南通市1 0 2 5 2 87 6 64 8 0 3 连云港市 1 4 6 3 21 0 95 2 4 0 淮安市 9 1 5 7 0 6 81 9 8 l 盐城市 2 9 4 9 82 2 06 5 1 3 扬州市 6 5 0 2 4 4 8 65 2 0 7 镇江市 6 4 5 1 84 8 24 5 7 9 泰州市6 1 9 1 54 6 33 2 4 2 宿迁市 1 5 0 30 114 0 7 3 江苏省高新技术产业中，各行业发展状况参见表2 。 表2 江苏省高新技术产业中各行业发展状况 产值( 亿元)占全省比重( )增幅( ) 电子及通信设备制造业 4 1 2 6 8 13 0 8 4 2 7 1 5 计算机及办公设备制造业 1 6 0 1 91 1 9 77 9 3 电气机械及设备制造业 2 8 8 6 6 62 1 5 73 1 9 3 专用科学仪器设备制造业 7 5 0 1 35 6 16 7 6 3 新材料制造业 3 4 1 4 92 5 5 23 2 0 9 医药制造业 5 6 2 0 84 2 02 8 4 2 航空航天制造业 4 0 0 40 3 03 0 8 1 硕上论文江苏苏北地区自主创新能力提升研究 4 4 苏北地区主要城市自主创新取得的业绩 由于地理位置和经济社会发展程度的不同，江苏被划分为三大板块，即：苏南、苏 中和苏北。苏北主要指是徐州、淮安、盐城、连云港、宿迁等五市。苏北地区总面积5 2 3 万平方公里，大概占全省总面积5 2 ；人口3 2 8 1 1 2 万，约为全省总人口的4 4 8 。 这五个城市经济社会发展程度基本相当，在江苏属于相对落后地区，在全国处于中等发 展水平。导致这一现象的发生，原因是多方面的，但自主创新能力不足，推动自主创新 的机制不完善，是其中很重要的一个原因。近年来，在省市政府的努力下，苏北地区一 些城市在科技进步和自主创新引领经济社会发展方面取得了不俗的业绩。 连云港市在“科教兴市”战略的指引下，以推动区域支柱产业的资源优势向技术优 势、产业优势转化为切入点，加强科技资源的整合与集成，筛选凝练重大课题，提供配 套的软硬件环境，集聚壮大了一批高新技术企业和支柱产业龙头骨干企业。培育建设了 东海硅资源、赣榆海产品等科技先导型区域支柱产业；福东正佑、榆城集团等省首批星 火龙头企业。加强省级和市级工程中心建设，在新医药、新材料等领域取得了一定的技 术领先，连云港市4 个国家级特色产业基地，全部集中在新医药、新材料领域，新医药、 新材料产业产值占全市高新技术产业产值比例达7 0 以上。此外，连云港市在纺织、化 工、建材、轻工、机械等5 个重点传统产业大力推广电子信息技术、先进制造技术、高 效节能技术及设备，大力提高技术装备水平，加速产品的更新换代，推进传统产业的技 术改造和创新能力的提升，优化了连云港市的经济结构。 徐州市是传统工业城市，正处于工业化加速发展阶段，决定产业竞争优势的主要因 素已从过去的自然资源条件和廉价劳动力转向创新能力、技术和管理优势，必须依靠自 主创新来促进产业技术升级。建立了市科技发展基金和市中小企业创新基金，用于支持 高新技术创业中心建设，孵化高新技术企业，开发高新技术产品，资助留学回国人员创 业和重大科技成果推广等，金融支撑体系的支撑能力得以不断加强。为提高地方自主创 新能力，徐州市重在建立以企业为主体的创新体系，完善知识产权制度，结合地方的实 际和发展阶段的特点，加快科技体制改革，完善产学研结合机制，有效利用国内外技术 资源，发挥好政府在产业技术研究开发和制度建设中的作用，建立起具有地方特色的技 术创新体系。 近年来，淮安市加大了科技投入力度，坚持技术开发、技术改造和技术引进，注重 采用新技术、新工艺、新材料和新设备，积极调整工业结构，企业科技创新活动不断增 加，技术进步水平有了一定的提高。淮安市采取各种有效措施，积极推动企业加强技术 创新，不断提高企业自主创新水平，用技术创新带动产业结构升级，极大地推动了本市 经济的发展。企业研发机构运营状况良好，大中型企业中多数已建有自己的研发中心， 且研发经费来源稳定。研发机构的活动方式更加灵活，不少企业争取海外技术经费，与 4 江苏和苏北地区自主创新能力现状与比较分析硕士论文 国内高校、科研所合办科技机构，把企业外部的人才和智力、技术和资源作为自己的创 新资源。从发展趋势看，企业与企业联合，企业与政府合作，企业与大学结盟的伙伴关 系已成为企业加强自主创新的模式。目前，淮安市六所重点企业已能够独立开发新产品。 淮安市政府还改善了创新服务环境，对技术创新活动进行资金扶持，多方面支持企业积 极开展技术创新、自主创新活动。 4 5 苏南、苏中和苏北自主创新能力的比较分析 苏北的经济、科技发展与苏南、苏中还存在有很大差距，存在着严重的不平衡性。 以下通过比较苏北与苏南、苏中地区，分析苏北地区在自主创新领域存在的不足。 4 5 1 科技创新投入 我们知道，一个地区的科技创新主要包括知识创新和技术创新这两个方面，其能力 的高低往往决定了市场竞争力的水平。在这其中，创新投入往往成为决定该地区自主创 新能力的最重要的原因之一。它决定了某一地区发展的潜力，决定了该地区将来的竞争 力。在考察苏北地区自主创新水平同时，如表3 所示，我们将其分为人力投入和财力投 入两个方面。人力投入我们可用每万人从事科技活动的科技人员数，即创新活动人力投 入总规模，这一指标进行衡量，反映了自主创新过程中科技人员投入的总量配置和强度。 同时，可以用高校高级职称占专职教师比重这一指标来比较各地区科技创新中高校科研 实力，反映了自主创新过程中顺利实现产学研的可能性大小。 表3 江苏地区科技创新投入对比 科技创新投入 知识创新投入技术创新投入 市级 高校高级职高校r & d 每万人中全社会r & d 科技三 政府科技拨以上 区域 称占专职教 投入 专业技术支出占g d p 项费 款占财政支 工程 师比重 ( 千元) 人员数比重出比重 中心 数量 苏北地区2 9 3 68 0 4 2 12 1 7 3 40 4 46 1 3 61 3 21 0 苏中地区 3 8 7 8 5 2 0 8 53 2 7 0 41 3 41 0 4 8 21 7 95 5 苏南地区4 3 3 64 9 4 1 9 16 2 1 7 4 1 5 82 4 0 0 1 1 9 82 7 资料来源：江苏省科技进步统计检测结果与科技统计公告。 1 4 硕士论文江苏苏北地区自主创新能力提升研究 江苏高校数量在全国的排名名列前茅，国家级科研院所在全国具有绝对优势，但在 分布上却很不平衡，苏北、苏中、苏南之间的差距很大，这在很大程度上影响到自主创 新活动中技术人员的数量和水平。与苏南、苏中地区相比较，2 0 0 5 年，苏北地区每万人 专业技术人员数平均约为2 1 7 ，不仅落后于苏中地区，更是远远落后于苏南地区，仅为 苏南地区相应指标的1 3 。而出现如此大的差距，与“新苏南模式中强调对人才