（产业经济学专业论文）莲子镇农产品加工业集聚研究.pdf

中国农业大学硕士学位论文 中文摘要 产业集群因其对区域经济发展的重大作用，而日益受到各级政府和诸多学者的关注。本文尝 试用演化经济学的分析方法引入产业集群的研究过程中，构建一个解释产业集群的内生演化框 架。 本文认为，集群内企业在长期演进过程中所累积的技术与组织能力。是企业、塞群发展的源 泉。集群的动态性，即集群能够不断地从内部打破其现有技术与组织结构，以实现创新性的竞争， 是集群持续升级和增长的关键动力。集群动态性的内在基础是集群内多样化发展的技术与组织能 力，与一个具有创新精神的企业家群体。 在此基础上，对河北省隆尧县莲子镇农产品产业集群实地调研，首先详细分析产业集群形成、 发展的历程和各阶段的网络结构。从历史上的产业、技能积淀入手，分析莲子镇产业集群在市场 需求和本地企业家创新推动下，逐步由无到有、从小到大形成目前全球最大的方便面生产基地。 创新性企业的诞生、衍生与演化，使莲子镇产业集群形成一个“开放的系统”。拥有了多样化的 组织与技术能力和具有创薪精神的企业家群体，不断保持着集群的动态性。使莲子镇产业集群的 技术能力和竞争优势延续下去。 关键词；农产品加工业，集聚，演化，动态性 中国农业大学硕士学位论文 a b s t r a c t g o v e r n m e n t sa n ds c h o l a r sp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h ei n d u s t r yc l u s t e rb e c a u s eo fi t s i m p o r t a n tr o l e p l a y e di nd e v e l o p m e n to fd i s t r i c te c o n o m y t h ea u t h o r 饿e dt od or e s e a r c ho ni n d u s t r yc l u s t e rw i t h e v o l u t i v e e c o n o m i c sv i s u a la n g l e w h e r ed o e si tc o m ef r o m ? h o wt os u s t a i ni t s c o m p e t i t i v e p r e d o m i n a n c e ? t h i sr e s e a r c hw a sf o c u so ns u c hq u e s t i o n sa n dc o n s t r u c t e da l le n d o g e n e t i ca n d e v o l u t i o n a r yf r a m e w o r k t oe x p l a i n i t d u r i n gt h el o n gp e r i o do fe v o l v e m e n t ，c o r p o r a t i o n si nt h ei n d u s t r yc l u s t e rc u m n l a t e dl o t so f t e c h n i q u ea n do r g a n i z a t i o n a lc o m p e t e n c et h a ta c c e l e r a t e dt h ed e v e l o p m e n to fc o r p o r a t i o n sa n dt h e c l u s t e r , e v e nt h ed i s t r i c t c l u s t e rd y n a m i cp o r t f o l i o , w h i c hr e f e r st ot h ec l u s t e rc a nr e n o v a t ei t se x i s t i n g t e c h n i q u ea n do r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ef r o mi t si n t e r i o r , i no r d e rt os u c c e e di ni n n o v a t i o n a lc o m p e t i t i o n i ti sc l u s t e rd y n a m i cp o r t f o l i o b e c o m et h ep i v o t a lm o t i v i t yw h i c ha c c e l e r a t e dt h ed u r a t i v eu p g r a d ea n d i n c r e a s eo ft h ec l u s t e r t h ei n t e r n a lf o u n d a t i o no fc l u s t e rd y n a m i cp o r t f o l i o ，i st h ed i v e r s i f o r m d e v e l o p m e n to ft e c h n i q u ea n do r g a n i z a t i o n a lc o m p e t e n c ei nt h ec l u s t e r , a n dt h ee n t e r p r i s e r sw h oa r c a c c u s t o m e dt op r e d o m i n a t ei n n o v a t i o n b e y o n dt h e s ee f f o r t s ，t h ea u t h o ri n v e s t i g a t e di n d u s t r yc l u s t e ro ff a r mp r o d u c ei nl i a n z it o w n ， l o n g r a nc o u n t y h e b e ip r o v i n c e t o d a y , l i a n z it o w nh a sb e c o m et h eb i g g e s tm a n u f a c t u r eb a s eo f i n s t a n tn o o d l ei nt h ew o r l d t h e r e f o r e ，d e t a i l e da n a l y s i so fi t se m e r g e n c e ，d e v e l o p m e n t a lc o u r s ca n d n e t w o r ks t r u c t u r ew a sm a d e t h a n ，t h ea u t h o rp r o c e e dw i t hh i s t o r i c a la c c u m u l a t eo fi n d u s t r ya n d c r a f t s m a n s h i p ，a n da n a l y z e dh o wt h em a r k e td e m a n da n de n t e r p r i s e r s i n n o v a t i o np r o m o t e de m e r g e n c e a n de x p a n s i o no fi n d u s t r yc l u s t e ri nl i a n z it o w n t h en a i s s a n c e ，r a m i f i c a t i o n 。a n de v o l v e m e n to f i n n o v a t i v ec o r p o r a t i o n s ，m a k ec l u s t e rt ob ea n o p e ns y s t e m ”t h es y s t e mh a sn o to n l yd i v e r s i f o r m t e c h n i q u ea n do r g a n i z a t i o n a lc o m p e t e n c e ，b u ta l s ot h ee n t e r p r i s e r sw h oa r ca c c u s t o m e dt op r e d o m i n a t e i n n o v a t i o n ，w i t ht h ec l u s t e rd y n a m i cp o r t f o l i o ，t h ec l u s t e r st e c h n i q u ec o m p e t e n c e ，a l s ot h ec o m p e t i t i v e p r e d o m i n a n c ew i l lb ec o n t i n u e d k e y w o r d ：a g r i c u l t u r a lp r o d u c t sp r o c e s s i n gi n d u s t r y ，c l u s t e r ，e v o l u t i o n ，d y n a m i cp o r t f o l i o 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：刁叻m 中 时间：舫 年7 月；p 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 研究生签名：柳呻 时间：炒删月岁汐日 剔谧铄夕e 如声 帅：岍硼妒 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究意义和研究目标 第一章绪论 改革开放以来，我国农村经济得至0 快速发展，成千上万座小城镇如雨后春笋般崛起。小城镇 的发展已经在国家经济和社会发展的战略全局上，占有非常重要的地位，发挥着越来越大的作用。 小城镇建设在很多地方已经成为推动区域经济发展的火车头，成为转移农村剩余劳动力的有效途 径。小城镇建设提高了农民收入，扩大了农村市场，加快了农业的现代化进程，促进了农村地区 经济社会的全面发展。到2 0 0 2 年底，我国共有小城镇2 1 , 2 7 6 个，包括城关镇1 9 1 5 个，其它建制 镇1 9 3 6 1 个，占全部乡镇总数的3 9 9 9 5 个的5 3 2 。从数量上看，我国的小城镇已经达到了相当 的规模。 在小城镇的发展过程中，产业是其生存与发展的基础。在区域经济发展过程中，小城镇建设 与小城镇产业发展相互作用、相互促进，小城镇是伴随着产业的形成和聚集逐渐发展起来的。小 城镇产业发展是小城镇建设的原动力。是小城镇获得“造血”功能的重要途径，对小城镇的经济 和社会起着支撑作用。 在小城镇建设取得重大进步的同时，小城镇发展中的产业发展问题也逐渐暴露出来。大部分 小城镇还不具备自己的优势主导产业，缺乏能够带动整个镇区经济发展的支柱产业，特色经济不 明显。很多地方把小城镇建设主要看成是一种房地产开发，忽视了培植经济支柱这个最重要的内 容，导致摊子铺得过多，经济规模小、实力弱、效益差，有的实际上变成了“空壳镇”。这些地 方的小城镇建设缺乏经济支撑，后劲严重不足，制约了小城镇的健康发展。目前，已经明确显示 出来的城镇功能较强、对区域经济带动比较明显的小城镇大约有4 0 0 0 个，仅占总数的9 左右。 近些年来，一些地方成功的小城镇产业集聚现象引起了经济学者的高度重视。国内学者对此 现象进行了深入的分析，并结合我国诸多成功小城镇发展的经验后认为产业集聚是我国小城镇 发展的有效途径。产业集聚能够促进创新，提升产业竞争力，能够吸引外资，提高企业的技术和 管理水平，促使小城镇能够持续健康地发展。 我国是一个农业和农村大国，农村的发展始终是制约中国经济发展的瓶颈。农产品加工是我 国解决农业、农村、农民问题的一个亮点。事实上，没有农产品加工业的介入，传统农业是无法 现代化的。像中国这样的农业大国，发展农产品加丁业对于国家总体生产力水平的提高，具有根 本的战略意义。农业部先后提出了优势农产品区域布局规划和农产品加工推动行动。而农业部丁 2 0 0 4 年开始实施的农产品加工推进行动方案的基本思路之一就是引导农产品加工企业向优势农 产品产业带、农产品加 ：园区和小城镇集中。一些学者对通过发展新产业区、企业集群来增强农 村工业的活力进行了初步的探讨( 王玉华，2 0 0 0 ：王缉慈2 0 0 0 ) 。然而对丁- 具体的小城镇农产 品加j ：业集聚形成与发展过程的内在机制缺乏细致的研究。 基丁以上的研究背景，本文以河北省隆尧县莲子镇农产品加j 一业集聚为例，深入剖析其形成 与发展的演化过程及内在机制，在总结莲子镇农产品劫i1 ：业集聚经验和模式的基础上，提出本文 的政策建议。 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 1 2 文献综述 根据本文的研究目标，主要对产业集聚发生机理、产业集聚影响因素、我国小城镇产业集聚 研究现状和我国农产品加工业的研究现状进行了综述。 1 2 1 产业集聚理论 ( 1 ) 马歇尔的产业区理论 集聚的研究最早可以追溯到马歇尔。马歇尔( 1 9 6 4 ) 解释了基于外部经济的企业在同一区位 集中的现象。在其经典著作经济学原理中把专业化产业集聚的特定区域称作“产业区”( i n d u s t r y d i s t r i c t ) ，产业区内集中了大量种类相似的中小型企业他们规模经济较低，但专业化程度较高， 联系十分密切。马歇尔阐述了产生产业集聚的三个解释原因：第一，企业集中于一个区位便提供 了特定产业技能的劳动力市场，确保了工人较低的失业概率；第二，地方性产业可以支持非贸易 的专业化投入品的生产：第三，信息的溢出可以使聚集企业的生产函数好于单个企业的生产函数， 尤其是通过人与人之间的关系而促使的知识地方化溢出。同一产业越多的企业聚集于一个区位， 就越有利于企业所用生产要素的聚集，包括劳动力、资金、能源、运输及其它专业化资源等。而 区域内诸如此类的生产要素供给越多，就会降低整个产业的平均生产成本。并且随着投入品变 的越来越专业化，生产就越有效率，这一区域内的企业也就变得更具有竞争力。 由于马歇尔所在时代由于技术的原因信息的流动是按距离衰减的，因此马歇尔对信息在产业 集群内的外溢的认识不够全面。马歇尔的外部经济虽然在一定程度上解释了产业集聚的原因。但 并没有阐明这种外部经济的最初来源何在他只论述了集中生产的优势，而没有描述可能导致集 中的过程，他忽略了区位和运输成本因素，因此也就没有注意到不同的产业和区位。产业集聚的 程度和持续性是不同的。马歇尔的理论中没有考虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出 的动态等动态的区域发展因子变化。而且，马歇尔也忽视了区域产业组织的外部连接与创新等因 素。 ( 2 ) 韦伯的工业区位理论 近代工业区位理论的奠基人、德国经济学家韦伯( a w e b b e r ) 在其著作工业区位论中 花了相当的笔墨来阐述产业集聚。韦伯在工业区位论中阐述了微观企业由于相互协作、劳动 力使用、成组分布( 分工序列化，互相投入一产出联系) 而在选址决策中趋向丁集聚。他把区位 因子分为地方因子和集聚因子，地方因子使工业同定于定地点( 如趋于使运费最小或劳动成本 最小的区位) ；集聚因子使工业趋于集中或分散( 如相互分丁协作或地价上涨等) 。韦伯认为合理 的工业区位应这样确定：在地方因子决定了工业企业的区位后，相互关联的企业为了竹约运费和 交易成本而做趋于集聚的区位调整。韦伯将产业集聚归因丁企业决策者将集聚所得的利益与冈迁 移而追加的运输和劳动成本进行大小比较后的结果，他将社会集聚和意外集聚( 外部经济) 看作 是次要因素而在分析计算时没做具体考虑。韦伯的集聚理论没有考虑政府的作用、当地社会文化 的影响，他只从资源禀赋的角度考虑资源型产业的集聚认为积聚的产生主要是自f 而上的，是 企业追求集聚收益而自发形成的。 ( 3 ) 克鲁格曼的新经济地理理论 2 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 保罗克鲁格曼是新经济地理学家的代表。也是第一位把产业集聚与国际贸易园素紧密联系 起来研究的知名经济学家。克鲁格曼( k m g m a n1 9 8 0 。1 9 9 1 a ，1 9 9 1 b ) 在其新贸易理论中，为产 业集聚的产生提供了很好的解释。克鲁格曼以规模报酬递增、不完全竞争的市场结构为假设前提。 在其数学模型里，认为产业集聚是由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素移动通过市场传 导的相互作用而产生的。他偏重密切的经济联系导致集聚而不是比较优势，并且认为技术外溢是 集聚的次要因素，因为低技术产业也能形成集聚。为实现足够的规模经济，每个企业都想使自己 的产品独占一国的消费市场：为使运输成本最小化，便倾向于将区位选择在市场需求大的地方， 但大的市场需求又取决于所有其他企业的区位选择。两方面结合就增强了产业集聚韵程度。克鲁 格曼还强调历史和预期在产业群的形成上的重要作用，认为特殊的历史事件将会在产业区形成的 过程中产生巨大的影响力。现实中的产业区的形成是具有路径依赖性的空间集聚一旦建立起来， 不管合理与否，都会由于累积循环因果规律( c i r c u l a ra n dc u m u l a t i v ec a u s a t i o n ) ，发生连锁反应 自我延续下去，而这主要是人们的预期在起作用。克鲁格曼认为产业集聚并不是在任何情况下都 能产生的。当贸易成本很低接近自由贸易时，各个区位的因素价格趋于均等化，因素价格差异不 可持续，集聚不可能发生：在贸易成本很高时，各个区位只服务于本地的最终消费者；只有在中 等水平的贸易成本，互为投入产出联系的厂商之间的前后向联系效应最强。这种前后向联系产 生强大的向心力，集聚才得以发生。 ( 4 ) 交易费用理论 科斯( c o a s e ) 于1 9 3 7 年在其著名论文企业的性质一文中提出了交易费用的概念。威廉 姆森( w i l l i a m s o n ) 用环境的不确定性、交易频率和资产专用性解释了经济活动中的规治结构。 企业集聚有助于减少环境的不确定性，增加企业间及企业与其他机构之间的交易频率，有利于克 服交易中的机会主义和提高信息的对称性，从而降低交易费用。交易费用的降低有利于专业化分 工的发展，降低生产成本，而交易费用和生产成本的降低又会进一步促进企业的空间集聚。企业 集聚融合了产业相关性、制度和组织协调以及文化接近等深层次内涵，使得本地化的经济联系与 社会联系交织在一起而结成网络化结构。这种网络结构又有利于提高专业化水平、改善产品质量 和服务、促进产品不断创新，增强企业及产业竞争力。斯科特( s c o t t ，1 9 8 6 ) 运用交易成本理论 对产业群的形成机理进行了分析。他认为在劳动社会分工日益深化的前提下，企业问的交易频率 增加，并导致交易费用的上升，企业倾向于在本地寻找交易对象以降低交易成本。这就促进了地 方企业集聚的形成。同时强调具有发展动力的产业群通常需要以现有的社会文化为基础的制度安 排来克服市场失效。汉森( h a n s e n ) 认为信任对于企业之间的交流与合作非常重要，这种信任可 以由长期的重复交易逐渐建立起来，在一个地方集聚的企业由于共同的社会文化结构能够降低建 立信任的成本。 ( 5 ) 波特的竞争优势理论 迈克尔波特( 2 0 0 2 ) 则是从竞争经济学的角度去研究产业集群问题。他利用“钻石理论” 对产业聚集及产业群进行了分析。波特认为不是不同的国家或产业而是企业进行竞争，而且贸易 的专业化并不能通过要素禀赋状况而得到合理的解释，网此，他将分析的重点赦在企业上，弗从 创新能力的角度来探讨了产业的聚集现象。其整个理论分析框架包括四个方面：需求状况； 要素条件；竞争战略：产业群相关及支持性的产业。波特认为如果一个产业在国际上要具有 竞争力，就必需儿器以下儿个条什：国内较盘_ 的需求状况：较高的要素投入的质繁：促进 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 企业在其产业内都超越其它企业的竞争压力；特定产业供应商与顾客之间的联系。在波特的钻 石模型中，创新在理解企业的竞争优势中起到关键作用，产品创新或工艺创新是企业创造新市场 或获得及保持市场份额的核心。波特通过观察发现，国家或区域内成群的企业在同样业务中会做 的更好，如德国的化学工业、瑞士的制药业、美国及后来日本的半导体业、斯堪的那维亚的移动 电话业等等都是这种产业聚集的例子。 ( 6 ) 理论评述 不同时代的经济学家从不同的角度对产业集群作了解释。马歇尔将产业集聚发生的机制归结 于企业为了追求外部规模经济：韦伯认为，如果企业从产业集聚中得到的好处大于它们因从分散 布局地迁往集中地而引起的运输和劳动费用增加，集聚就会发生；以克鲁格曼为代表的新经济地7 理学则认为，集聚并不是在任何情况下都能产生的，当贸易成本在中等水平时，集聚通过规模收 益递增、运输成本和要素流动的相互作用而产生：斯科特等则从交易费用节省的角度来研究产业 集群如何产生的：波特则主要从竞争经济学方面对产业集群作了研究。综合他们的观点可以得出， 产业集群的关键在于：适应于当地的资源察赋。如从早期的能源、钢铁等矿产资源到现代的大 学、研究机构等智力资源；外部规模经济。如基础设旌、辅助设施、及服务业等；良好的当 地人文环境。如信息的互通、企业间的信任、当地的创业氛围等。 1 2 2 产业集聚的影响因素 产业的空间集聚近年来成为经济学和经济地理学研究的热点。国内外学者希望找出具体影响 产业集聚的经济和非经因素，对各种类型的产业集聚进行了深入的剖析和研究，为更加清晰的认 识产业集聚，发挥产业集聚效应提供理论依据和政策建议。 符正平( 2 0 0 2 ) 从集聚产生的供给、需求条件以及社会文化历史方面分析了影响产业集聚的 因素。他认为集聚产业的技术可分性是集聚产生的首要条件，人们需求的易变性、低的运输成本 也促使了产业集聚的产生。而许庆瑞、毛凯军( 2 0 0 2 ) 则把集聚产生的条件分为核心条件和辅助 条件。产品或服务必须具有较长的价值链、具有全球化的市场、具有专业化的知识是集聚产生的 核心条件；完善的辅助性机构、良好的社会资本是集聚产生的辅助条件。金祥荣、朱希伟( 2 0 0 2 ) 通过对浙江中小企业集群的研究，认为产业特定性知识、技术工匠和特质劳动力、产业氛围是浙 江中小企业集聚的主要因素。 在韦伯的工业区位的因素分类中，运输成本是影响产业集聚的最根本的要素。为了考察运输 成本对国际贸易总体所产生的影响，评价运输成本的独立的意义，国际货币基金组织估算了“运 费与保险因素”。结果发现，早在二战以来，包括大型运输工具在内的运输革命使得运输成本的 重要性削弱，这使得工业区位的集聚中心有新的指向( 梁琦，2 0 0 4 ) 。克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 1 a ， 1 9 9 1 b ，1 9 9 1 c ) 的地理集中模型说明了运输成本是如何影响制造业的集中或分散，而且他认为运 输成本本身具有规模经济性，这种规模效应反过来叉促进了制造业的集中。在克鲁格曼的一系列 的研究中，很重视历史和预期的作用，认为历史和预期能够导致产业的集中。文玫( 2 0 0 4 ) 的研 究结果也表明交易和运输费用的下降会促进制造业在地域上进一步聚集。 科勒尔( k e l l e r ，2 0 0 0 ) 以1 4 个经济合作与发展组织( o e c d ) 为例研究了技术知识溢出对 产业集聚的影响。结果表明，技术的扩散和r & d 的溢出具有很强的空间局限性。技术知识中只 4 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 有一部分是可编码化大部分重要的知识是以缄默知识的形式存在，缄默知识传播的边际成本随 距离而递增，公司为了获得知识溢出，降低成本而有足够的动力集聚在一起。波特( 2 0 0 2 ) 的研 究表明产品差异化和消费者的需求偏好对于产业的空间集聚有很大的关联度。一般地产品差异 化较小的商品由地方提供，而产品差异化较大的商品由集聚中心提供。挑剔的消费者也使产业倾 向于集中的一个重要因素。 1 2 3 我国，j 、城镇产业集聚研究 莲子镇本质上是一个小城镇。目前我国的经济学者也认识到产业集聚对与小城镇建设具有重 要的促进作用，在充分认识产业集聚现象的基础上，提出了各种政策建议。 在小城镇产业集群发展方面。黄天元、乔观民( 2 0 0 1 ) 认为发展工业圊区，形成各具特色的 小城镇产业集聚，能够促进乡镇企业上档次、上水平，能够达到节约资源、调整结构、增强地方 实力、提高经济效益、社会效益和生态效益的目标。在小城镇产业集群形成上，主要由地方特有 资源的推动、大城市辐射带动以及市场和政府共同推动等几种观点( 高华中，郑家庆，2 0 0 2 ) 。 小城镇成本较低以及一些资源优势，是形成集群的优势( 丁益喜2 0 0 3 ) 。集群不仅受地方资源、 市场、政府的影响，独有的文化历史背景也是影响小城镇集群发展的重要因素( 李五四，陈康， 2 0 0 3 ) 。但是企业集中布局固然是解决企业分散布局所带来的种种问题和促进小城镇发展的有效 途径，但简单的企业集中仍存在较多的问题。而通过形成产业集群、促进产业集聚发展，培育有 生命力的创新空间，对促进小城镇可持续发展具有更好的效果( 曹广忠，2 0 0 3 ) 。李超等( 2 0 0 4 ) 对产业集聚和小城镇的互动关系的分析表明，产业集聚增强了城市的产业竞争力，带动了资金及 其它要素的集聚，并进一步推动交通、餐饮等服务行业和相关产业的发展，增强了城镇的凝聚力、 吸引力和承载力。 在小城镇发展动力方面，张红宇、王锋( 2 0 0 1 ) 调查了温州小城镇的发展状况，认为小城镇 发展的真正动力在于经济发展、产业支撑。还有一些研究者强调，农村经济水平的提高和国家的 农村工业化政策对小城镇发展起着基础作用( 孥环，2 0 0 3 ) 。一些地理学者认为小城镇的发展需 要国家政策引导、合理规划。并要结合地方剩余劳动力、地方资金和外部资金共同发展。 在小城镇发展模式方面，由于各地小城镇的地理位置、自然条件、历史文化各不相同形成 了各自独特的发展模式，概括下来主要有以下几种模式：城郊卫星镇、： 业主导型、商贸带动型、 交通枢纽型、工矿依托型、旅游服务型( 胡雪梅，2 0 0 1 ；张杰庭，2 0 0 3 ；齐丽，2 0 0 4 ) 。 1 2 4 我国农产品加工业研究现状 农产品加工业是以农产物料为原料进行) j d a - 的一个产业或行业，在整个加工业中占有举足轻 重的位置。发展农产品加工业也是一个涉及多部f j 多行业复杂的系统上程，除农业部门外，农产 品加工业_ 人多集中丁食品、轻工、化：i ：、纺织、医药等行业部门，产品繁杂。随着科学的发展和 技术的进步，农产品加工业逐渐涉及和应t 【_ i j 的技术属多学科、多专业、高新技术乖i 综合技术。国 内众多的学者对我国农产晶加t 业作了深入的研究。 关于农产品加r 技术方面，我国农产品加1 ：业的技术整体水平只相当丁发达国家2 0 世纪8 0 中国农业夫学硕士学位论文第一童鳍论 有一部分是可编码化大部分重要的知识是以缄默知识的形式存在，缄默知识传播的边际成本随 距离而递增，公司为了获得知识溢出，降低成本而有足够的动力集聚在一起。波特( 2 0 0 2 ) 的研 究表明产品差异化和消费者的需求偏好对于产业的空间集聚有很大的关联度。一般地产品差异 化较小的商品由地方提供，而产品差异化较大的商晶由集聚中心提供，挑剔的消费者也使产业倾 向于集中的一个重要因素。 1 2 3 我国小城镇产业集聚研究 莲子镇本质上是一个小城镇。目前我国的经济学者也认识到产业集聚对与小城镇建设具有重 要的促进作用，在充分认识产业集聚现象的基础上，提出了各种政策建议。 在小城镇产业集群发展方面，黄天元、乔观民( 2 0 0 1 ) 认为发展工业尉区形成备具特色的 小城镇产业集聚，能够促进乡镇企业上档次、上水平，能够达到节约资源、调】l 睡! 结构、增强地方 实力、提高经济效益、社会技益和生态效益的目标。在小城镇产业集群彤成上，主要由地方特有 资沸的推动、大城市辐射带动以及市场和政府共同推动等几种观点( 高华中，郑家庆，2 0 0 2 ) 。 小城镇成本较低以及一些资源优势，是形成集群的优势( 丁益喜2 0 0 3 ) 。集群不仅受地方资源、 市场、政府的影响，独有的文化历史背景也是影响小城镇集群发展的重要因素( 李五四，陈康， 2 0 0 3 ) 。但是企业集中布局固然是解决企业分散布局所带来的种种问题和促进小城镇发展的有效 途径但简单的企业集中仍存在较多的她题。而通过形成产业集群、健进产业集聚发展培育有 生命力的创新空间，对促进小城镇可持续发展具有更好的效果( 曹广忠2 0 0 3 ) 。李超等( 2 0 0 4 ) 对产业集聚剃小城镇的互动关系的分析表明，产业集聚增强了城市的产业竞争力，带动了赍金及 其它要素的集聚，井进一步推动交通、餐饮等服务行业和相关产业的发展，增强了城镇的凝聚力、 吸引力和承载力。 在小城镇发展动力方面张红宇、王锋( 2 0 0 1 ) 调查了温州小城镇的发展状况。认为小城镇 发展的真正动力在于经济发展、产业支撑。还有一些研究者强调，农村经济水平的提高和国家的 农村工业化政策对小城镇发展起着基础作用( 李怀，2 0 0 3 ) 。一些地理学者认为小城镇的发展需 要国家政策引导、合理规划，井要结合地方剩余劳动力，地方资金和外部资金共同发展。 在小城镇发展模式方面，由于各地小城镇的地理位置、自然条件、历史文化各不相同形成 了各自独特的发展模式，概括下来主要有以下儿种模式：城郊卫星镇、： 业土导型、商贸带动型、 交通枢纽型、工矿依托型、旅游服务型( 胡雪梅，2 0 0 i ：张杰庭，2 0 0 3 ；齐聃，2 0 0 4 ) 。 2 4 我国农产品加工业研究现状 农产品加工业是以农产物料为原料进行加。f 一舯一个产业或行业在整个加工业中占有举足轻 重的位置。发展农产品加工业也是一个涉及多部多行业复杂的系统上科，除农业部门外农f 托 品加上业火多集中丁品、轻工、化一已纺织、医药等j ，业部门，产品繁杂。随着科学的发展和 技术的进步在产* 加工业逐渐涉及和麻川的技术属多学科、多专业、高新技术乖i 综台技术国 山众多的学者对我因农产品加业佧了深入的研究。 关于农产品加。j 技术方面，哉国农广品加1 ：业的技术箍体水平只相当丁发达圉家2 0 世纪8 0 关于农产品加。技术方m l ，我国农产 m j d1 业的技术整体水平只相当丁发达国家2 0 世纪8 0 中国农业大学硕士学位论文 第一章鳍论 年代的水平，农产品加工深度不高。技术和装备落后，创新能力较低，行业标准不健全等是农产 品加工业存在的主要问题( 张雨，雪燕，2 0 0 4 ) 。姚於康、马康贫( 2 0 0 5 ) 从成本、质量、营销 三个方面探讨了影响我国农产品竞争力的主要因素，提出加快技术创新，提高经营管理，加快市 场体系建设，转交生产方式是提升我唇农产品竞争力的主要途径。 孙赛英，陈红儿( 2 0 0 3 ) 在分析了农业特色经济与农产品差异竞争的关系之后，认为选择主 导产业、建设农产品加工工业园区是实现农产品差异型竞争的主要策略。李元华( 2 0 0 4 ) 的研究 表明温州农产品行业协会在促成地区形成特色农产品生产经营在区域内聚集的重要力量，协会使 农户和企业相互关联，使得企业和农户具有了凝聚的内核，通过农户与企业联合经营，按专业化 方式进行生产，从而获得了农产品行业的集群效应和生产的规模经济。很多地方政府也把建立农 产品加工园区，通过招商引资，使资本、技术、人才在园区内集聚以促进本地农产品加工业的发 展，来带动当地农业和农村的发展。 龙头企业在农产品加工业的作用上，起着开拓市场、引导生产、加工转化、销售服务( 高华 中，2 0 0 2 ) ，而且龙头企业是农产品加工业的创新主体，龙头企业要实现创新发展就应充分利用 当地资源优势，同农民形成合理的利益关系，开展以技术创新为核心的一系列创新活动( 陈超一 周宏，黄武，2 0 0 2 ) 。姜开圣等( 2 0 0 3 ) 以江苏扬州为例实证分析的机构表明；龙头企业在吸收 农村剩余劳动力、增加农民收入方面起了很大的作用，而姜岩、周宏( 2 0 0 5 ) 的研究也表明农业 企业特别是龙头企业的生产率及效率状况在很大程度会影响区域农业的增长与发展。张克刚 ( 2 0 0 4 ) 总结了山东省以农产品加工为主的龙头企业成功的经验，认为创办龙头企业是推进农业 产业化的关键。“公司一农户”两位一体的生产经营模式和“政府一金融一保险一公司一农户” 五位一体模式，是推动农业产业化不断升级的重要方式。强化核心能力、加强农产品加工业、发 挥地方比较优势是龙头企业的发展方向。 1 3 研究内容和研究方法 1 3 1 研究内容 本论文主要围绕产业集聚形成和发展的演化机制和我国小城镇农产品加工业集聚问题进行 研究。主要分为以下五个部分： 第一部分是绪论部分，主要包括本文的研究目标、研究内容和研究意义。综述国内外对产业 集聚问题的相关研究，结合我国各地的产业集聚的实践经验，提出本文的研究思路、研究方法和 技术路线。 第二部分是对所研究对象的总体认识。本部分主要从三个方面进行研究。( 1 ) 产业集聚的概 念与分类。( 2 ) 产业集聚发展的一般规律与特征。( 3 ) 建立产业集群的内生演化框架。 第三部分是莲子镇农产品加工业集群的发展历程及网络结构分析。本部分在以上分析的基础 上，通过实地的调研，分析莲子镇农产品加工业集聚发展历程及其网络结构。 第四部分主要运用演化经济学的分析框架，分析莲子镇农产品加工业集群的创新性企业诞 生、新企业衍生和集群外企业进入的过程。创新性企业的诞生、衍生与演化，如何使集群成为一 个“开放的系统”，多样化的组织与技术能力和具有创新精神的企业家群体是如何形成的，并不 6 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 断保持着集群的动态性，使集群的技能基础和竞争优势延续下去。 第五章是本文的结论和政策意见以及有待于进一步研究的问题。 根据研究目的和主要研究内容。本文的技术路线图1 1 ： 问 曩 出 基于文献查阅和实地调研，明确问题，找到解决途径、 理论和方法支持，确定目标、内容 1 3 2 研究方法 图1 1 技术路线图 本文用到的主要研究方法为： ( 1 ) 系统分析法：本文力求从企业之间及其企业与区域内其他经济主体之间的相互关系来 探索作为区域产业发展系统的集群的形成演进规律，两不是孤立地去分析单个企业的行为或满足 解剖其内部构造。也就是说，将集群内以企业为主体的网络节点之间实际存在的竞争与合作关系、 正式与非正式关系、经济与社会关系和由于这些关系而产生的“集体”或“群”作为研究的对象。 产业集聚是一个复杂的社会经济系统，用系统分析的方法全面的认识莲子镇食品加工业集聚形成 与发展机制。 ( 2 ) 案例分析方法。案例研究方法是国内外常用的集群研究方法，对于分布在区域经济发 展相当不均衡、地理历史条件差异很大的中国集群来说，这种方法尤为适用。并且由于我国各地 区自然条件、历史传统和发展程度等区域优势不同，以及地方政府的政策和行为导向对乡村工业 化微观组织的影响，最终形成不同特色的集群经济发展模式。 本文以河北省隆尧县莲子镇农产品加工业集聚为案例。曾于2 0 0 5 年6 月和8 月两次对莲子 7 结论建议 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 镇的食品加工业集聚区进行了实地调研，调研的对象主要是企业、镇政府( 管委会) 。调研的方 法主要是采用座谈的方法，走访了大量的企业，基本上涵盖了所有类型的企业，获得了大量的第 一手资料。 1 3 3 研究特色 本文理论框架建立在集群理论、演化理论等理论基础之上，得益于大量前人的研究。在此基 础上本文尝试运用演化经济学的分析方法来分析莲子镇农产品加工业集群刨新性企业的诞生、衍 生的演化过程。由于作者的能力有限，无论是对实践本身还是对前人的研究在理解上都存在不足。 因此，本文建立新的理论框架的目的是尝试给集群发展过程以一种新的理解。 8 中国农业大学顼士学位论文第二章产业集聚的发展规律和基本特征 第二章产业集聚的发展规律和基本特征 2 1 产业集聚的概念和分类 2 1 1 产业集聚的概念 产业集聚在国内外的研究文献采用了多种称谓，例如“产业群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ”、“地方企 业集聚( 1 0 c a lc l u s t e ro fe n t e r p r i s e s ) ”、“地方生产系统( 1 0 c a lp r o d u c t i o ns y s t e m ) ”、“区域集聚 ( r e g i o n a lc l u s t e r ) ”、“产业区( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) ”等，其含义大同小异，都反映了企业在商务联 系基础上所存在的地理集中现象，还代表一种特定的产业社区，区内行为主体基于历史的社会关 系，或者基于社会认同的法规和道德规范，建立并维持着一种有利丁创新和发展的商业联系。下 表是几种比较有代表性的集聚概念。 命名者定义 p o r t e 产业集聚( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是在某一特定领域内互相联系的、在地理位置 上集中的公司和机构集合。产业集聚包括一批对竞争起重要作用的、相互联 系的产业和其他实体。产业集聚经常向下延伸至销售渠道和客户，并侧面扩 展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。产业集 聚还包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构 ( p o r t e r1 9 9 8 ) 。 o e c d 集群可以描述为由众多相互依赖的企业( 包括专业化的供应商) 、知识生产机 构( 大学、科研院所和技术支撑机构等) 和一些中介服务机构( 如行业协会、 智囊团) 以及客户所组成的一种生产网络( o e c d ，1 9 9 8 ) 。 s c o t t 产业集群为基于合理劳动分工的生产商在地域上结成的网络( 生产商和客商、 供应商以及竞争对手等的合作与链接) ，这些网络与本地的劳动力市场密切相 连( s c o t t ，1 9 9 2 转引自王缉慈，2 0 0 3 ) 。 王缉慈产业集聚为一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构，它们同处在 一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起，包括行业协会， 政府机构和科研机构等部门产业群具有专业化的特征( _ ；f 缉慈，2 0 0 3 ) 。 目前得到众多研究者的公认的产业集聚的概念为：“为了获取新的和互补的技术、从互补资 产和利用知识的联盟中获得收益、加快学习过程、降低交易成本、克服( 或构筑) 市场肇垒、取 得协作经济效益、分散创新风险，相互依赖性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构、 中介机构( 包括经纪人平咨询顾问) 年l l 客户通过增值链相互联系形成网络，这种网络就是集聚( 熊 军，2 0 0 1 ) 。” 9 中国农业大学硕士学位论文 第二章产业集聚的发展规律和基本特征 2 1 2 产业集聚的分类 联合国贸发会议( u n c t a d ，1 9 9 8 ) 把产业集聚分为两大类：依靠内生力量自下而上自发形 成的集聚和依托外生力量自上而下人为形成的集聚。 目前国内外学者对产业集聚的具体分类主要是依据美国学者马库森的产业区分类方法。马库 森( m a r k u s e n ，1 9 9 6 ) 通过对美国、日本、韩国和巴西四个国家的研究提出了四种典型的产业区 类型：、马歇尔式产业区( m a “1 1 a l l i d i s 嘲) ；、轮轴式产业区( h u b a n d s d o k ed i s 埔c t ) 。 其地域机构是围绕一种或几种工业的一个或多个主要企业。、卫星平台式削k 区( s a t e l j j t e p l a t f o md i s t r i c t ) 主要有跨国公司的分支工厂组成。、依靠国家力量建立起来的产业区 ( s t a t e ，c e n t e r e dd i s 埔e t ) 。 1 、马歇尔式产业区 3 、卫星平台式产业区 2 、轮轴式产业区 ，一 l 大型国内公司在本地的总部 。本地小企业 跨国公司分厂 马库森的产业区分类 资料来源：m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 转引自干缉慈( 2 0 0 3 ) 0 中国农业大学硕士学位论文第二章产业集聚的发展规律和基本特征 2 2 产业集聚的一般规律与特征 2 , 2 1 产业集聚的一般发展规律 不管是哪种类型的产业集聚区，集聚的产生都可以通过历史或偶然事件即初始条件来解释。 并在一定程度上通过自我强化作用得以发展。一旦某个产业或者由于优越的地理位置或者由于特 殊的资源优势在某个地方集聚，循环累积豹因果关系造成的“滚雪球”效应可以导致特定产业在 一定时期“锁定”于某一地区。 当一个地方由于各种因素产生了新的工业的配置，地方的就业机会增加，个人的收入水平也 随之增加外地的劳动力就会进入该地区，使地区总人口增加。收入和人口的增加扩火了对产品 和服务的需求。吸引公司和企业家在该地区设立工厂或分支机构。由于新产业的发展，与其相关 的产业，包括提供原材料的产业和利用其产品的产业以及相关的科研机构也将吸引而至。原有产 业中的企业为了获得规模经济和专业化生产的好处，将专注于其核心产品的生产，而将产业链中 的其他环节分离出来。单一的生产环节所需要的资金和技术相对不高，有效的降低了行业的进入 壁垒，促进新企业的衍生和外部企业的进入，企业之间或者采用市场交易或者分包等方式形成广 泛的生产网络。集群内企业由于相同的地方文化背景