（高等教育学专业论文）以高校为主体的研究生教育质量评价研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 研究生教育是本科毕业后继续学习和深造的高等教育形式，以培养高层次、 高素质的人才。研究生教育质量评价是为了保障研究生教育质量而出现的。我国 的研究生教育质量评价经历了计划经济时期的起步阶段和市场经济时期的发展阶 段。目前，我国研究生教育质量评价的现状是：评价以政府为主体，政府是评价 的发起者、领导者、组织者以及监督者，政府主导和控制着整个评价活动。在市 场经济体制下，在追求学术自由和大学自治的办学理念下，在新时期多元教育价 值观的引导下，以政府为主体的评价模式已经不能完全满足当今研究生教育发展 的需要了。总结现阶段我国研究生教育质量评价存在的问题有：评价目的趋于模 糊，评价结果的反馈作用不强；评价指标过于统一，不能满足多元价值需求；高 校被动应付评价，存在弄虚作假现象；政府主导控制着整个评价活动，缺乏监督 与制约；整个评价体系运行的效率和效益不高等。在综合分析我国研究生教育质 量评价的现状和问题产生的根源之后，笔者提出了改善我国研究生教育质量评价 现状的突破口，即以高校为主体进行研究生教育质量评价。随后，本文从教育学、 管理学、心理学以及博弈论等四个方面分析了以高校为主体的研究生教育质量评 价的理论基础，也就是找到了研究生教育质量评价以高校为主体的理论依据。 纵观西方各国的研究生教育质量评价模式，笔者认为英国的研究生教育质量 评价模式是以高校内部评价为主，辅以外部质量审计的。也就是说，英国的研究 生教育质量评价是以高校为主体的。通过英国的研究生教育质量评价经验的借鉴 以及中英两国研究生教育质量评价的比较，我们得到了我国实施以高校为主体的 研究生教育质量评价的启示：更新评价理念，开展形成性评价；改变政府职能， 给高校评价的自主权；高校内部建立校、院、系三级评价机构，重视校外力量的 参与；高校全员参与评价，重视学生在评价中的作用：建立具有审计和监督功能 的中介机构，重视再评价的作用。在此基础上，笔者构建了我国以高校为主体的 研究生教育质量评价模型，包括评价目标制定、评价机制建设、评价指标体系设 计以及评价程序安排等。 关键字：高校，主体，研究生教育，评价，英国 以高校为主体的研究生教育质量评价研究 i i 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t g r a d u a t ee d u c a t i o ni saf o r mo f h i g h e re d u c a t i o nw h i c hs t u d e n t sc o n t i n u es t u d y i n g a f t e r g r a d u a t i o n t of u r t h e rs t u d i e s ，i no r d e rt oc u l t i v a t e h i g h - l e v e l ，h i g h q u a l i t y p e r s o n n e l g r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t ye v a l u a t i o nw h i c ha p p e a r si st oe n s u r et h eq u a l i t y o fg r a d u a t ee d u c a t i o n g r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t ye v a l u a t i o ni nc h i n ah a se x p e r i e n c e d t w os t a g e s ，i n i t i a ls t a g ed u r i n gt h ep l a n n e de c o n o m ya n dd e v e l o p m e n ts t a g ed u r i n gt h e m a r k e te c o n o m y a tp r e s e n t ，t h ec u r r e n ts i t u a t i o no fg r a d u a t ee d u c a t i o n q u a l i t y e v a l u a t i o ni st h a tt h eg o v e r n m e n ti st h em a i nb o d yo fe v a l u a t i o n ，w h i c hm e a n st h e g o v e r n m e n ti st h ei n i t i a t o r , l e a d e r , o r g a n i z e ra n ds u p e r v i s o ro fi t ，s ot h eg o v e r n m e n t l e a d sa n dc o n t r o l sa l lt h ee v a l u a t i o na c t i v i t i e s u n d e rt h es y s t e mo fm a r k e te c o n o m y , t h e c o n c e p to fr u n n i n gs c h o o lw h i c hp u r s u i t sa c a d e m i cf r e e d o ma n du n i v e r s i t ya u t o n o m y a n dt h eg u i d a n c eo ft h ed i v e r s ee d u c a t i o n a lv a l u e si nt h en e w e r a ，t h ee v a l u a t i o nm o d e l w h i c ht h eg o v e r n m e n ta st h em a i nb o d yc a nn o tf u l l ym e e tt h en e e d so ft o d a y s d e v e l o p m e n to fg r a d u a t ee d u c a t i o n s u m m a r i z i n gg r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t ye v a l u a t i o n a tt h i ss t a g e ，t h e r ea r es o m eq u e s t i o n s e x a m p l e sa r ea sf o l l o w s t h ep u r p o s eo f e v a l u a t i o nt e n d sf u z z ya n de v a l u a t i o nr e s u l t sc a nn o tf e e d b a c km u c h e v a l u a t i o n i n d i c a t o r sa r et o ou n i f o r mw h i c hc a nn o tm e e tt h en e e d so fd i v e r s ev a l u e s u n i v e r s i t i e s p a s s i v e l yr e s p o n s et ot h ee v a l u a t i o n ，a n dt h e r ei st h ep h e n o m e n o no ff r a u d g o v e r n m e n t l e a d sa n dc o n t r o l sa l lt h ee v a l u a t i o na c t i v i t i e s ，a n di ti sl a c ko fs u p e r v i s i o na n dc o n t r 0 1 t h ee n t i r ee v a l u a t i o ns y s t e m so p e r a t i o ne f f i c i e n c ya n de f f e c t i v e n e s si sn o th i i g h a f t e ra c o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so nc u r r e n ts i t u a t i o no fq u a l i t ye v a l u a t i o no fg r a d u a t ee d u c a t i o n a n dt h er o o to ft h ep r o b l e m ，t h ea u t h o rp r o p o s e das a l l yp o r tt oi m p r o v ec u r r e n t s i t u a t i o no fg r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t ye v a l u a t i o n ，w h i c hc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa st h e m a i nb o d yi ng r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t ye v a l u a t i o n s u b s e q u e n t l y , t h i sa r t i c l ea n a l y z e s t h et h e o r e t i c a lb a s i so fi tf r o mp e d a g o g y , m a n a g e m e n t ，p s y c h o l o g ya n dg a m et h e o r y , w h i c hm e a n sc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa st h em a i nb o d yd u r i n gg r a d u a t ee d u c a t i o n q u a l i t ye v a l u a t i o nh a sr e a s o n a b l et h e o r e t i c a lb a s i s g e n e r a l l ys e e i n gw e s t e r nc o u n t r i e s m o d e lo fg r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t ye v a l u a t i o n ， t h ea u t h o rf o u n dt h a tt h eu k sm o d e li sm a i n l yb yi n t e r n a le v a l u a t i o na n ds u p p l e m e n t e d b ye x t e r n a lq u a l i t ya u d i t ，w h i c hm e a n st h eu k sg r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t ye v a l u a t i o n i sb a s e do i lc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa st h em a i nb o d y a f t e rl e a r n i n gt h ee x p e r i e n c e i ! i 以高校为主体的研究生教育质量评价研究 f r o mt h eu k sg r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t ye v a l u a t i o na n dc o n t r a s t i n gg r a d u a t ee d u c a t i o n q u a l i t ye v a l u a t i o nb e t w e e nt h eu ka n dc h i n a ，w eg o te n l i g h t e n m e n t st oi m p l e m e n t u n i v e r s i t y s u b j e c t e dq u a l i t ye v a l u a t i o n o fg r a d u a t ee d u c a t i o ni no u rc o u n t r y t h e e n l i g h t e n m e n t sa r et h a tu p d a t i n gt h ec o n c e p to fe v a l u a t i o na n dc o n d u c t i n gf o r m a t i v e e v a l u a t i o n ；t h a tc h a n g i n gg o v e r n m e n tf u n c t i o n sa n dg i v i n gc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s a u t o n o m y ；t h a te s t a b l i s h i n gu n i v e r s i t y , s c h o o la n dd e p a r t m e n tt h r e el e v e l se v a l u a t i o n a g e n c i e sw i t h i nt h ec o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa n dp a y i n ga t t e n t i o nt ot h ei n v o l v e m e n to f o u t s i d ef o r c e s ；t h a ta l lp e r s o n si nu n i v e r s i t i e sp a r t i c i p a t i n gi nt h ee v a l u a t i o na n d e m p h a s i z i n go ns t u d e n t s r o l ed u r i n gt h ee v a l u a t i o n ；t h a te s t a b l i s h i n ga na g e n c yt oa u d i t a n do v e r s i g h tc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s e v a l u a t i o n ，a n da t t a c h i n gi m p o r t a n c et ot h e i m p a c to fr e e v a l u a t i o n o nt h i sb a s i s ，t h ea u t h o rb u i l taq u a l i t ye v a l u a t i o nm o d e lo f u n i v e r s i t y - s u b j e c t e dg r a d u a t ee d u c a t i o n t h em o d e li n c l u d e ss e t t i n ge v a l u a t i o ng o a l s ， c o n s t r u c t i n ge v a l u a t i o nm e c h a n i s m s ，d e s i g n i n gt h ee v a l u a t i o n i n d e xs y s t e ma n d a r r a n g i n ge v a l u a t i o ns t e p s k e yw o r d s ：u n i v e r s i t y ，m a i nb o d y ，g r a d u a t ee d u c a t i o n ，e v a l u a t i o n ，u k i v 江苏大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景 1 1 1研究生教育的快速发展要求质量评价 研究生教育最早出现在1 9 世纪中期的德国，当时的研究生教育是一种导师主 导的教育模式，导师拥有很大的权力，负责“招生、制定培养计划、科研、论文 写作以及对论文的评审等方面事宜，这主要是源于德国重视学术自由的传统。 到了1 9 世纪末，美国正式确立了研究生教育。二战以后，世界各工业发达国家也 纷纷建立了研究生教育制度。2 0 世纪6 0 年代，英美等世界发达国家的研究生教育 进入了发展的高峰期。我国的研究生教育发展历程并不长，虽然在清末已经有了 研究生教育机构的雏形，1 9 0 2 年清政府颁布的钦定学堂章程规定，要在本科 层次上设立大学院，这标志着研究生教育开始在我国出现，但是现代意义上的研 究生教育是在建国以后才得到发展的。建国后，我国的研究生教育经历了初创、 逐步发展、停滞和恢复等几个阶段。1 9 7 8 年恢复之后，我国的研究生教育发展十 分迅速，如今正以前所未有的规模和速度迅猛发展。从教育部公布的全国教育 事业发展统计公报中关于研究生教育事业发展状况的统计显示，我国研究生教 育发展非常迅速，特别是自1 9 9 9 年以来，我国研究生的招生规模呈超常规发展状 态，从1 9 9 9 年到2 0 0 3 年平均年增长幅度甚至达到3 0 ，而这种大规模增长的趋势 依然在持续。 2 0 世纪5 0 至6 0 年代，我国在校研究生人数只有5 0 0 0 多，而从2 0 0 9 年在上 海大学召开的研究生国际论坛上获悉的数据得知，到2 0 0 8 年底，我国的研究生在 校人数已经接近1 7 0 万。根据教育部的数据，2 0 1 0 年我国又招5 3 4 万名研究生， 其中博士生6 2 万，硕士生4 7 2 万。如此急剧膨胀的研究生教育规模必然导致我 国研究生教育的亚健康发展，影响了我国高级专门人才培养的质量。我国研究生 教育规模的迅速壮大与我国研究生教育资源的有限滋生了研究生教育质量问题， 如果没有质量上的控制和保障，将会严重影响研究生教育的可持续发展，影响我 国社会经济发展的进程。因此，我们需要建立起研究生教育质量保障体系，开展 研究生教育质量评价则是保障教育质量的重要手段。 以高校为主体的研究生教育质量评价研究 1 1 2 政府评价的局限性要求评价主体的变革 研究生教育质量评价是保障和提高研究生教育水平的重要手段。我国的研究生 教育质量评价工作起步较晚，从1 9 8 5 年开始逐渐建立了各级学位授予质量的检查 和评价制度，随后开展了一系列的研究生教育质量评价活动，取得了一定的成效。 在评价主体上，我国研究生教育质量评价主要以政府评价为主，评价活动的组织 者大都是国务院学位委员会办公室，或者是国务院学位委员会办公室与国家教委 或者是这两者共同委托省、市以及有关部委组织开展评价活动。总之，政府机构 与组织在我国研究生教育质量评价过程中起着主导性作用，还有点计划经济时代 的味道。这可能是因为我国的研究生教育质量评价开始于计划经济时代，政府计 划控制的模式也体现在了教育评价上。虽然与计划经济时代相比，如今的政府已 经把一部分权力下放到各高校以及一些中介组织，但是总体上，现在我国的研究 生教育质量评价还是以政府为主体。 如今，我国已经处于市场经济时代，这种以政府为主体的“一刀切”的传统评 价模式已经不能完全满足我国研究生教育质量评价的要求了，其存在的局限性使 得研究生教育质量评价裹足不前，影响了评价的发展和研究生教育的发展，所以 政府这个评价主体必须要变革。因此探讨一个在主体上更加适合新时代要求的研 究生教育质量评价模式就非常具有现实意义和理论价值。那么，在新的形势下， 改革原有的以政府为主体的研究生教育质量评价模式，确立一个新的主体进行教 育评价，使研究生教育质量评价能适应社会经济变革和研究生教育变革的需要， 可以满足评价多元化、评价更加真实高效的需要，能够通过评价真正提高研究生 教育质量，培养出符合社会所需的全面发展的人才，就成为本研究关注的焦点。 1 1 3 新时代呼吁高校自主评价 新时代背景下，人们的教育价值观逐渐多元化，各层次类型的研究生培养单位 的培养目标、培养形式也越来越多元。越是在这样的形势下，高校的学术自由和 大学自治就显得越发重要，因为只有高校自治了，高校才能最大限度地按照自己 的预期特色化进行研究生教育，才能满足多元教育价值需求，否则政府的统一控 制只会使得高校的研究生教育趋同化。在评价方面也是同理。如果政府依然主导 着评价活动，用统一的标准和程序对所有的高校进行研究生教育质量评价，那么 2 江苏大学硕士学位论文 各高校的研究生教育就很难会有特色，所有的研究生培养单位都按政府制定的指 标体系中的要求发展，结果会导致全国的研究生教育模式以及培养出来的研究生 都差不多。然而新时代需要个性化的创新型人才，只有高校拥有了评价的自主权， 高校才能按照自身培养需要创造有利于研究生的个性和创新能力发展的评价环 境，才能激发高校进行研究生教育质量评价的原动力为了保障和提高研究生 教育质量。因此，探讨以高校为主体的研究生教育质量评价的合理性，并在其合 理化的基础上探索以高校为主体的研究生教育质量评价模型的构建就成为本研究 的又一个重点。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 虽然我国研究生教育质量评价从1 9 8 5 年开始已经经过了二十几年的研究和实 践，但是还有不少问题有待解决，尤其是要建立一个完善的符合中国国情的研究 生教育质量评价体系，还有很长的一段路要走。本研究通过提出研究生教育质量 评价以高校为主体，并探讨其现实基础和理论基础，在一定程度上可以拓宽研究 生教育质量评价的研究视域，丰富研究生教育质量评价的理论体系。 1 2 2 实践意义 本研究通过对我国研究生教育质量评价现状和问题的分析以及中英两国研究 生教育质量评价的比较，构建了我国以高校为主体的研究生教育质量评价的模型， 可以为解决陷在窘境中的我国研究生教育质量评价提供改善的思路，迸一步提升 我国研究生教育质量评价的科学性和实效性，而且，本研究还可以为政府以及教 育主管部门在制定相关的政策时提供理论依据和参考意见。 1 3 相关概念解析 1 3 1 研究生教育质量 1 3 1 1 教育质量 “教育质量 是一个在教育领域被广泛使用的概念，在教育评价领域，我们 更需要对教育质量进行深入探讨。因为对教育质量的理解是教育评价的基础，有 3 以高校为主体的研究生教育质量评价研究 什么样的教育质量观就会相应地有什么样的评价方式。 要解释教育质量，我们先从质量的概念说起。质量最基本的含义是指产品的 优劣程度。因为质量这个词最初起源于物理学，是物理学上的概念，但是后来最 广泛应用于企业界，所以关于质量的很多定义都与产品相关。质量主要包括两个 方面的内涵。一方面，质量体现了主观和客观的结合。质量具有某种客观性，它 是产品本身所固有的、客观存在的属性或者特征，这些属性或特征构成了符合某 种要求或者满足某种需要的客观基础；质量又表现出某种主观性，它总是要与某 种主体的需要相结合才能体现出它的意义，也就是说，一个产品只有能满足某种 主体的某种需要或者要求时，这种产品才能谈得上有某种质量。另一方面，质量 体现了静态与动态的结合。产品本身固有的一些特征或者特性是质量的静态体现， 质量要满足主体不断变化的当前和将来的需要又体现了其动态性。 目前关于教育质量的定义，很大程度上是借鉴了企业界的质量概念。根据教 育大辞典的解释，教育质量是指教育水平的高低和效果优劣的程度。这是教育 质量的基本含义。我国学者关于教育质量的定义说法不一，其中陈玉琨定义比较 具有代表性，他认为“教育质量是在既定的社会条件下，在教育活动客观规律与 学科自身逻辑关系的限制下，一定的教育所培养的人才满足社会需要的程度与促 进学生身心发展的程度 瞳3 美国学者库姆斯将全面质量管理理念运用到教育质量的 概念定义中，他不再把质量限定在传统的教育产品范围内，而是涉及到教育活动 的方方面面。他认为“比起习惯上定义的教育质量以及根据传统的课程和标准判 断学生学习成绩从而判断的教育质量，这里所说的质量还包括教和学的相关性问 题，即教育如何适应在特定环境与前景下学习者当前和将来的需要，还涉及到教 育系统或准系统本身及其输入端( 学生、教师、设备、设施、资金) 的性质的重 要变化，以及目标、课程和教育技术及社会经济、文化和政治环境等川3 1 。陈玉琨 和库姆斯的定义各有特点，陈玉琨的定义主要侧重于满足某种主体的需要，库姆 斯的定义比较全面，教育过程的方方面面都涉及到，但是这样的定义在指导教育 评价过程中会比较困难，因为“广 ，所以显得有点“空。 笔者认为在指导教育评价上，马树杉对教育质量的解释可以给我们很多启发。 马树杉认为，高等教育质量至少应包含三方面的涵义：一是社会用人单位对毕业 生的满意程度，即“社会质量。二是学生对高等学校教育的满意程度，即“内部 4 江苏大学硕士学位论文 质量 。三是教育管理者、实施者( 包括教育行政管理部门、高校领导与教师等) 对教育工作的满意程度，即“工作质量。h 1 马树杉主要从毕业生、学校对学生的 服务以及教育工作三方面来解释教育质量。笔者借鉴其观点，从培养过程的角度 把教育质量分成三部分：一是毕业生的质量，也就是指教育的结果，即结果质量； 二是教育服务的质量，学校的教育是否满足了学生学习的需要，即注重学生在校 的学习经验，即过程质量，而这一部分正是我国教育评价很少涉及的；三是教育 条件的质量，就是指学校提供的各种教育条件，即条件质量。按照逻辑顺序，笔 者将教育质量按照培养过程分为：条件质量、过程质量和结果质量三部分。 1 3 1 2 研究生教育质量 理解了教育质量就不难理解研究生教育质量了。研究生教育是指学位授予单 位对研究生进行培养的过程，是我国教育体系中最高层次的学历教育，其中心任 务是为国家培养德智体全面发展的高层次专门人才。研究生教育质量是指研究生 学位授予单位在一定的办学条件支持下，对研究生进行培养之后“凝结在研究生 个体身上以满足社会发展和研究生自我发展需要的一组特性或特征 嗣。 1 3 2 研究生教育质量评价 1 3 2 1评价 评价，从本质上说是一种价值判断活动，是根据一定的标准，以定量或定性 的形式对事物做出判断的活动，也是对客体满足主体需要程度的一种价值判断活 动。这是从主客二元对立出发来定义的，旨在强调客体对主体需要程度的满足情 况，以实现主体的某种目的，而客体的自身发展往往被忽略。因此这种传统的评 价定义需要进一步改善：评价不仅是对客体满足主体需要程度的一种价值判断， 而且强调评价的最终目的是为了促进客体的自身发展。 在英文单词中，“评价”一词用e v a l u a t i o n 表示，但是我国大陆教育理论界对 e v a l u a t i o n 的翻译有时也译做评估，“而在我国的台湾省，常译作评鉴，也有译 作评量或评价的。”吲“在实际生活中，评估、评价、评定、评鉴、甄审、 评审等，经常被当作同义词使用。即使在国外，这些词的用法也不规范。m 1 3 2 2 研究生教育质量评价 研究生教育质量评价就是评价者依据研究生教育的性质和目的，系统全面地 搜集、分析有关信息，对研究生学位授予单位的研究生教育质量进行价值判断的 5 以高校为主体的研究生教育质量评价研究 过程，其最终目的在于促进研究生学位授予单位改进和提高研究生教育质量。按 照研究生教育培养过程，研究生教育质量评价包括三方面：条件质量评价、过程 质量评价和结果质量评价三部分。条件质量评价是指对学校提供的各种教育条件 的评价；过程质量评价是指对研究生在校学习经验的评价；结果质量评价是指对 学校教育结果的评价，即对研究生的综合素质的评价。 1 3 3 以高校为主体的研究生教育质量评价 1 3 3 1 教育评价主体 “教育评价主体是相对于教育评价客体即教育评估对象和内容而言的，是指 运用一定的评价标准，自主地对教育系统或要素与关系进行价值判断的个体或群 体。 晒1 教育评价的主体可以是：学校、政府或者社会。研究生教育质量评价是一 个价值判断的过程，因此，评价主体的选择就显得异常重要，它在很大程度上影 响了评价的效果。目前，我国的研究生教育质量评价的主体主要是政府部门，因 此评价的行政色彩很浓厚。 1 3 3 2 以高校为主体的研究生教育质量评价 这里的高校泛指各个研究生学位授予单位或各个研究生培养单位。以高校为 主体的研究生教育质量评价就是在研究生教育质量评价过程中，以各个研究生培 养单位作为评价的发起方和实施者，按照一定的评价标准，自主地对本校的研究 生教育质量进行价值判断，包括对条件质量的判断、过程质量的判断以及结果质 量的判断。通过评价，找出本单位教育过程中存在的不足，寻找相应的对策，最 终提高本单位的研究生教育质量。在以高校为主体的研究生教育质量评价中，高 校的评价是自主的，是出于本校研究生教育质量保障的需要而开展的。由于各高 校的研究生教育有其不同的培养目标和特色，因此高校可以根据自身的实际需要 设计评价的指标体系，力求体现本校研究生教育的特色。而且在这种评价模式下， 政府不直接干预高校的评价活动，只是通过制定相关法律、经费划拨等宏观调控 手段来保障高校的评价。 1 3 3 3 研究生教育自评和研究生教育内部质量保障 研究生教育自评就是研究生培养单位以自身为主体开展的评价活动。从定义 上看，研究生教育白评和以高校为主体的研究生教育质量评价是差不多的意思， 6 江苏大学硕士学位论文 但是实际上，从当前我国研究生教育质量评价体系的现状来看，真正意义上的高 校自我评价制度并没有建立起来，很多高校甚至不重视自评的作用。虽然有些高 校设有专门的评估办公室或者质量管理办公室，但是这些高校开展的自评活动， 大部分是临时性、应急性、总结性的，没有成为经常性的、系统的工作，这就导 致高校花费大量的人力、物力和财力，却没有收到很好的效果。研究生教育自评， 到目前为止，高校的主体地位几乎没有发挥出来，这并不是真正意义上的自评。 因为当前的研究生自评只是作为政府评价的基础，目的是为政府部门的评价提供 信息，而不是高校基于自身的保障研究生教育质量的需要而进行的，而且评价的 指标体系是由政府部门统- n 定的，并不是高校根据自身的办学特色和实际需要 来设计的。所以当前的研究生教育自评的评价主体其实是政府。从这个层面上来 说，目前的研究生教育自评不等于以高校为主体的研究生教育质量评价。 研究生教育内部质量保障指的是为了保障本单位的研究生教育质量，使本单 位的研究生教育质量全面改进和持续提高，研究生培养单位开展的校内全员参与、 全程实施的包括目标定位、评价与诊断、激励、反馈与调控、检查与监督等过程 的活动。从定义中可以看出，研究生教育内部质量保障在内容上比以高校为主体 的研究生教育质量评价多，活动涉及的范围更广，两者是包含与被包含的关系。 1 4 国内外关于本课题的研究现状及分析 1 4 1 国内研究现状及分析 笔者通过搜集相关文献发现，我国关于研究生教育质量评价方面的研究成果 不多，到目前为止，出版的相关的专著比较少，而且有一个特点就是偏向于实践， 这些专著主要有梁桂芝主编的学位与研究生教育评估的理念与实践、王战军编 著的学位与研究生教育评估技术与实践，重点探讨的是评价的具体方法和技术 方面的问题，有关理论研究只是一般性介绍，2 0 0 2 年王战军主编的学位与研究 生教育评估研究一书收录了2 9 篇论文，内容涉及了评价的理论、技术、实践等 方面，但是并没形成一个完整的体系。2 0 0 0 年关勋强、李瑞兴和刘运成联合主编 的医学研究生教育质量评价研究与实践探讨的是医学研究生的教育评价，主 要偏向于评价的方法，具有很好的实践性和可操作性。前面介绍的专著都是关于 研究生教育质量评价的，但是真正关于以高校为主体的研究生教育质量评价方面 7 以高校为主体的研究生教育质量评价研究 的专著从严格来说几乎没有，关于研究生教育质量自评以及研究生教育内部质量 保障体系方面的专著也是凤毛麟角。2 0 0 6 年由谢桂华主编的学位与研究生教育 研究新进展( 教育部学位与研究生教育发展中心十五课题研究成果汇编) 一书收 集了一份研究报告：学位与研究生教育自评体系的系统分析1 ，内容涉及了研究生 教育自评的指导思想、指标体系、数据收集以及数据处理以及自评结果的统计分 析等方面。 还有一些相关的专著是关于高等教育质量评价和研究生教育质量方面的，这 些专著也能对本课题的研究起到一定的指导作用。关于研究生教育质量评价的研 究文献出处主要集中在期刊和硕博士论文上。笔者通过收集和整理c n k i 上的相关 文献，发现我国对研究生教育质量评价的研究主要集中在研究生教育质量评价体 系研究、评价的方法和技术的研究、国内外评价的比较研究、研究生教育质量评 价主体的研究等方面。 1 4 1 1关于研究生教育质量评价体系的研究 潘武玲在其博士学位论文我国研究生教育质量评价体系研究中指出，研究 生教育质量评价体系是由具有两个以上有机联系和相互作用的要素组成的一个系 统，该系统依据一定的指标和标准对研究生教育质量及其有关影响因素进行评价， 通过评价活动对研究生教育质量进行监控和反馈，从而达到保障研究生教育质量 的目的。一个评价体系要包括评价目标、评价主体、评价内容、评价方法以及评 价结果使用等等，而关于这些方面的研究都分散在各个学者的研究中，非常系统 地谈研究生教育质量评价体系的文献比较少见。 1 4 1 2 关于研究生教育质量评价指标体系的研究 在指标体系这方面，学者们有一个共同的观点就是，认为现在的指标体系还不 够完善，不够科学和合理，有待进一步改进。潘武玲、曹向飙的改进我国研究 生教育质量评价指标体系之思考提出了我国当前研究生教育质量评价指标体系 存在的问题，并提出了改进和完善研究生教育质量评价指标体系的若干建议。一 些学者也提出了自己认为比较科学合理的研究生教育评价的指标体系。比如盛明 科和唐检云提出了一个包括物质条件投入、导师队伍建设、培养管理情况和外部 评价四个维度组成的研究生教育质量评价指标体系的框架。李小军、牛国庆的学 位与研究生自我评估指标体系研究根据一定的原则建立了8 个一级指标和2 3 个 8 江苏大学硕士学位论文 二级指标，并确定了各自的权重。 1 4 1 3 关于研究生教育质量评价的方法和技术的研究 国内关于研究生教育质量评价的方法和技术的研究虽然还不是很成熟，但是 也有一定的成果。张远增在他的博士学位论文中将评价方法分成质化评价、量化 评价、定性评价和定量评价四种，并研究了各种可用于评价或者辅助评价的数学 模型，包括线性规划、回归分析、因素分析、聚类分析、模糊综合评判、灰色数 学模型等，这些数学模型是用于评价中的数据处理的。关于数学模型在教育评价 中的运用还有很多学者作了类似的研究。沈志莉在高等教育评价方法述评一 文中将高等教育评价方法分为评价指标的权数确定、评价信息的搜集与整理、高 等教育评价的分析方法和价值判断的方法。关于评价技术方面的研究很多学者谈 到了应用计算机软件技术，包括数据仓库、联机分析处理系统等，但是这些研究 只是单纯地研究软件技术在评价中的应用，而管丽娟在其硕士论文基于计算机 网络的高等教育评估系统中系统地运用了各种方法和技术开发了一个基于计算 机网络的评估系统。 1 4 1 4 关于研究生教育质量评价存在的问题及对策的研究 国内学者在对国内外研究生质量评估研究的过程中提出了很多目前我国评估 存在的问题和不足，郑小霞在文章我国研究生教育评估改革研究中指出了她 认为存在的问题：评估专家队伍优势尚不突出；缺少研究生全面素质评估标准； 评估指标体系缺乏科学性；评估技术落后、方法陈旧等。高赞认为目前的高等教 育评价体系存在错位现象，影响了高等教育事业的发展，应该建立科学、完善的 评价体系。还有的学者认为研究生教育质量评价的主体单一、评价过程不够完善 等。针对这些问题我国学者提出了相应的措施：主体多元化、建立科学的评价指 标体系、完善评价过程等，但是实际上这些解决办法并没有很好地改善我国目前 的评价现状，问题仍然存在。 1 4 1 5 关于对国内外研究生教育质量评价的比较研究 在比较研究方面，我国学者主要集中在英、美、法、日等国，或者探讨国外评 估的情况，或者探讨两个或者多个国外评估的比较，或者探讨中外评估的比较， 比较的目的都是为了从中得到一些启示。潘武玲在美、英、法三国研究生教育 质量评估体系的研究及启示中比较了三国三种类型的研究生教育质量评估体系 9 以高校为主体的研究生教育质量评价研究 建立的情况，提出了建立和完善我国评估体系的几点建议：主体多元化，应该逐 渐由单一的政府评估主体转向政府、高校、社会三方相结合的主体模式，三方的 地位和作用要合理定位，重视科研机构和元评估的作用。 1 4 1 6 关于研究生教育质量评价主体的研究 我国相关文献中关于研究生教育质量评价主体的研究还是比较多的，硕士论文 中就有2 篇是以评价主体为核心进行研究。李红军的研究认为我国的研究生教育 质量评价主体单一，并探讨分析了西方发达国家美国和英国的评价主体情况，根 据治理理论提出要形成政府、社会和学校相互协作的评价主体形式。居玲的研究 认为我国的评价存在政府干预过多、社会评价力量薄弱、高校被动参与评价等问 题，提出运用分权理论重建评价主体，达到政府、社会、高校三者共治的局面。 其他学者发表的期刊文章关于评价主体方面的研究也多是围绕主体多元化进行 的，并且呼吁政府职能的转变，还有少部分学者研究中介机构作为评价的主体， 但是只是呼吁要这么做，并没有做深入的研究。 可见，目前在研究生教育质量评价主体方面的研究成果主要是主体多元化方面 的，以高校为主体进行研究生教育质量评价方面的研究成果很少，只有一些研究 生教育自评的文献。1 9 9 4 年陈钟颀的改进学位和研究生教育自评工作的意见 提出了自评存在的一些问题，并提出了一些具体的建议，整篇文章比较简短，很 有针对性，但是作者指出，研究生教育自评是整个评估工作的基础，是第一环节， 也就是说高校并不是评价的主体，评价主体还是政府或者是教育主管部门。这也 就是我国目前研究生教育自评的情况写照。李明的高校学位与研究生教育自我 评估工作探析指出自评是必要的，并建立了一个自我评估的指标体系。蒋秀卿、 柴永璐和张元兴的开展自我评估促进研究生教育和学科建设介绍了华东理工 大学自评的情况。 从国内的研究情况来看，我国学者对研究生教育质量评价进行了比较广泛的研 究和探索，也取得了一定的成果，但是目前的这些研究还不是很深入，还没有从 教育评价的根源入手，尚未有学者真正从高校这一角度来挖掘研究生教育质量评 价的内在机制。 1 4 2 国外研究现状及分析 总的来说，国外专门的关于研究生教育质量评价的专著比较少，因为很多国家 l o 江苏大学硕士学位论文 的研究生教育质量评价是从属于高等教育质量评价的，并没有专门的研究生教育 质量评价体系，所以国外缺乏专门的对研究生教育质量评价体系的研究，大部分 的研究都集中在高等教育质量评价、研究生教育和研究生教育质量领域。 t o n yb e c h e r 在英国的研究生教育一书中，对英国的研究生教育质量评价 做了介绍，他指出所有的研究委员会都在从事某种形式的研究生教育质量评价活 动，并介绍进行研究生教育质量评价的主要依据和方法：采用同行评价来评价研 究生的研究和课程质量。a l l a nm c a r t t e r 主编的研究生教育中的质量评价是美 国高等教育计划与目标委员会的一份研究报告，报告内容是调研美国的研究生院 在教学人员和学术人员方面的实力。j e n n i f e rg r a n th a r w o r t h 等编著的高等教育 质量特征为高等教育质量评价与提高学术计划质量提供了一个全面的质量理论， 那就是参与理论，这一理论把高质量的计划定义为对丰富学生的学习经验有帮助， 从而对学生今后的成长与发展起到积极作用的计划。参与理论认为要从参与的五 个方面：不同的参与者、参与的文化、相互作用的教与学、联系密切的计划要求 和充足的资源进行评价学习计划质量的高低。另外，a l m ac r a f 主编的高等教育 中的质量保证、d a v i dd u n k e r l e y 主编的全球视野中的高等教育质量和r o b e r t p a g e 主编的高等教育系统的评价等从高等教育质量的范畴对高等教育质量保 证理论和各国高等教育质量保证的实践方面进行了研究，这些研究也为研究生教 育质量评价的研究提供了较好的研究基础。 从美国教育资料中心e r i c 中关于研究生教育质量评价研究的文献来看，国外 在这方面发表的论文也比较少，而且大都集中在微观方面或者理论研究方面：对 研究生教育质量评价的标准、方法、程序等的研究；对专业学位研究生教育质量 评价的研究；对科研的评价；关于某个学校研究生教育质量评价的个案研究；对 某一专业的研究生的质量评价研究等，总之，还没有对研究生教育质量评价进行 一个系统的研究。 1 5 本课题的研究思路 评价是一种价值判断活动，而选择不同的评价主体又会对评价的过程以及结 果产生很大的影响，因此在研究生教育质量评价过程中，评价主体的选择显得尤 为重要。本文在回顾了我国研究生教育质量评价的历史进程之后，先对我国目前 以高校为主体的研究生教育质量评价研究 以政府为主体的评价现状做一个分析，明确了因为没有以高校为主体进行评价而 存在的种种问题，从而提出研究生教育质量评价要以高校为主体，这是本研究的 现实基础。为了使以高校为主体的研究生教育质量评价的提出更合理，接下来笔 者就开始分析研究生教育质量评价以高校为主体的理论基础，也就是从教育学、 心理学等多学科中寻找研究生教育质量评价要以高校为主体的理论依据。明确了 高校这个主体之后，我们要借鉴一些在这方面做的比较好的经验来指导我们的实 践，而英国在高等教育质量评价中普遍重视高校的主体地位，高校可以自主进行 质量评价，政府不直接进行干预。所以分析英国的研究生教育质量评价情况可以 给我国的研究生教育质量评价提供一些有益的参考。在此