（产业经济学专业论文）重庆市电子信息产业集中度研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 信息产业作为知识经济的主要基础，不仅改变社会经济形态、人民生活方式， 更是推动产业结构调整和经济高速发展的战略性产业。目前，发达国家信息产业的 产值占g d p 百分比已达到6 0 左右，信息产业已经成为2 l 世纪全球最大的产业。 到2 0 0 3 年，我国信息产业已经连续4 年产业规模居各工业行业之首，对g d p 贡献 率居全行业之首，销售收入比2 0 0 0 年翻一番，整体规模居全球第三，成为国民经济 的支柱产业。 然而对于信息产业的研究远远滞后与它的发展：对信息产业的定义和行业范畴 的界定一直存在争议，对信息产业的产业组织研究一直处于萌芽状态，对信息产。业 市场结构的基础性研究，如集中度研究至今还是空白。 本文通过对现有研究的梳理和补充，给出了信息产业定义和行业范畴新界定， 统一了理论上的分歧。在此基础上，依照中华人民共和国信息产业部的统计标准对 重庆市信息产业和中国信息产业进行了集中度、集中与利润率关系的比较分析，初 步利用产业组织理论对重庆市信患产业和中国信息产业的市场结构、市场绩效及其 关系进行了比较性描述和解释。 本文认为，信息产业是提供信息内容和信息服务，以信息的生产、收集、整理、 传播为主要目的的服务性行业。其行业范畴应包涵信息服务业、信息内容业两大类， 考虑到中国国情和统计研究需要，有时候也可将信息设备制造业归入该行业范畴， 构成广义信息产业。 根据现行政府发布的统计数据，本文关于重庆市电子信息产业集中度和集中与 利润率关系比较分析的结果是： 第一，重庆市电子信息产品制造业2 0 0 1 年为低集中竞争型，2 0 0 2 年为低度寡 占型，集中度明显上升；重庆市软件业则为低集中竞争型；中国电子信息产品制造 业为分散竞争型，且集中度持续下降，中国软件业为低集中竞争型。 第二，重庆市电子信息产业( 含电子信息产品制造业和软件业) 集中与利润率 没有明显相关关系，而中国电子信息产品制造业集中与利润率呈正相关关系。 第三，重庆市电子信息产品制造业中企业规模和利润率呈正相关关系，而在软 件业中二者关系不明显。 上述结论说明，重庆市电予信息产业市场结构与全国水平趋同，集中与利润率 关系以及企业规模和利润率的关系呈现反常性，其原因是因为政策因素和非效率竞 争造成的市场经济运行不规范，从而使基于市场竞争的市场结构和市场绩效相脱节。 关键词：信息一峨产业组织，行业范畴，集中度，利润率 重庆人学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t i n f o r m a t i o ni n d u s t r y , w h i c hi st h eb a s eo ft h ek n o w l e d g ee c o n o m i c s ，i sas t r a t e g i c i n d u s t r yw h i c hn o to n l yc h a n g e st h ef o r mo fs o c i a le c o n o m i c sa n dt h ew a y so fp e o p l e l i v i n g ，b u t a l s oa c c e l e r a t e st h ea d j u s t m e n to fi n d u s t r ys t m c t u r e sa n dt h e r a p i d d e v e l o p m e n to fe c o n o m i c s i n f o r m a t i o ni n d u s t r yi n t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e st o t a l l y c o n t r i b u t e s6 0 o ft h eg d pn o w a d a y sa n di th a sb e c o m et h el a r g e s ti n d u s t r yi n2 1 s t c e n t u r ya l lo v e rt h ew o r l d i n f o r m a t i o ni n d u s t r yi nc h i n ah a sb e e nt h el a r g e s ti n d u s t r yf o r 4y e a r sa n dc o n t r i b u t e st h el a r g e s tt ot h eg d pa n dt h e nb e c o m et h ef u n d a m e n t a l i n d u s t r y i n2 0 0 3 ，t h es a l e si n c o m ed o u b l e dc o m p a r e dt o2 0 0 0a n dt h et o t a ls c a l ei st h e3 r di nt h e w o r l d ， e v e nt h o u g hi n f o r m a t i o ni n d u s t r yd e v e l o p sf a s t ，t h er e s e a r c ho ni ta p p e a r st ob es l o w t h e r ea r es t i l lc o n t r o v e r s i a li d e a sa b o u tt h ed e f i n i t i o na n ds c a l eo ft h ei n f o r m a t i o n i n d u s t r y , t h es t u d yo nt h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o no f t h ei n f o r m a t i o ni n d u s t r yj u s tb e g i n s ， a n dn o wt h e r ei sn of u n d a m e n t a ls t u d yo rt k em a r k e ts t m c t u r eo fi n f o r m a t i o ni n d u s t r y , i n c l u d i n g c o n c e n t r a t i o n t h i st h e s i sg i v e san e wd e f i n i t i o no nt h ec o n c e p ta n dc a t e g o r yo fi n f o r m a t i o n i n d u s t r ya n du n i t e st h ed i v e r g e n c eo nt h et h e o r yt h r o u g ha r r a n g i n ga n ds u p p l e m e n to f c u r r e n ts t u d i e s t h e nt h et h e s i su s e st h es t a t i s t i c sc r i t e r i o no fm i n i s t r yo fi n f o r m a t i o n i n d u s t r yo fc h i n a t oc o m p a r et h ec o n c e n t r a t i o no ft h ei n f o r m a t i o ni n d u s t r yi nc h o n g q i n g a n dc h i n aa n dt h er e l a t i o n s h i po fc o n c e n t r a t i o na n dp r o f i tr a t e i ta l s ou s e st h et h e o r yo f i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt oc o m p a r a t i v e l yd e s c r i b ea n de x p l a i nt h em a r k e ts t r u c t u r e s ， p e r f o r m a n c ea n dr e l a t i o n s h i p so ft h ei n f o r m a t i o ni n d u s t r yi nc h o n g q i n ga n dc h i n a t h i st h e s i sc o n s i d e r st h a ti n f o r m a t i o ni n d u s t r yc o u l dp r o v i d ec o n t e n t sa n ds e r v i c eo f i n f o r m a t i o na n di sas e r v i c ei n d u s t r yw h i c ha i m sa tt h ey i e l d i n g ，c o l l e c t i n g ，a r r a n g i n ga n d t r a n s m i t t i n go ft h ei n f o r m a t i o n i t ss c a l ei n c l u d e si n f o r m a t i o ns e r v i c ei n d u s t r ya n d i n f o r m a t i o nc o n t e n ti n d u s t r ya n di ta l s oc a np u ti n f o r m a t i o ne q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n t ot h eb r o a ds e n s ed e f i n i t i o no fi n f o r m a t i o ni n d u s t r yi fc o n s i d e r st h en e e do ft h e s i t u a t i o ni nc h i n aa n dt h es t u d yo fs t a t i s t i c s a c c o r d i n g t ot h ec u r r e n tg o v e m m e n t a ls t a t i s t i c s ，t h ec o m p a r a t i v e l ya n a l y t i c a lr e s u l t s o fc o n c e n t r a t i o na n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec o n c e n t r a t i o na n dp r o f i tr a t es h o wt h a t ： 1 i n f o r m a t i o nm a n u f a c t u r ei n d u s t r yi nc h o n g q i n gi sr e g a r d e da sl o w l yc o n c e n t r a t i o n c o m p e t i t i v ei n d u s t r yi n2 0 0 la n dl o w l yc o n c e n t r a t i o no l i g o p o l i s t i ci n d u s t r yi n2 0 0 2 i 重庆大，学硕士学位论文 英文摘要 s o f t w a r ei n d u s t r yi nc h o n g q i n gi sr e g a r d e da sl o w l yc o n c e n t r a t i o nc o m p e t i t i v ei n d u s t r y i nb o t h2 0 0 1a n d2 0 0 2 c o m p a r a t i v e l y ，i n f o r m a t i o nm a n u f a c t u r ei n d u s t r yi nc h i n ai s a t o m i ci n d u s t r yo rd i s p e r s i v ec o m p e t i t i o ni n d u s t r ya n ds o f t w a r ei n d u s t r yi nc h i n ai s l o w l yc o n c e n t r a t i o nc o m p e t i t i v ei n d u s t r y i i c o n t r a r yt ot h a to fi n f o r m a t i o nm a n u f a c t u r ei n d u s t r yi nc h i n a ，t h e r ei sn op o s i t i v e c o r r e l a t i o nb e t w e e nc o n c e n t r a t i o na n dp r o f i tr a t ei ni n f o r m a t i o ni n d u s t r yi nc h o n g q i n g 1 1 1 c o n t r a r yt ot h a to fs o f t w a r ei n d u s t r y , t h e r ei sp o s i t i v ec o r r e l a t i o nb e t w e e n e n t e r p r i s es c a l ea n dp r o f i tr a t ei ni n f o r m a t i o nm a n u f a c t u r ei n d u s t r yi nc h o n g q i n g t h ec o n c l u s i o na b o v es h o w st h a tt h o u g hm a r k e ts t r u c t u r eo fi n f o r m a t i o ni n d u s t r yi n c h o n g q i n gi ss a m et ot h a ti nc h i n a ，t h ec o r r e l a t i o nn e i t h e rb e t w e e nc o n c e n t r a t i o na n d p r o f i tr a t en o rb e t w e e ne n t e r p r i s es c a l ea n dp r o f i tr a t ei sa b n o r m a l t h er e a s o nl i e si nt h e b r e a ko fm a r k e ts t r u c t u r ea n dp e r f o r m a n c e ，w h i c hc a u s e db yn o n s t a n d a r dm a r k e t e c o n o m yw i t hn o n e f f i c i e n tc o m p e t i t i o na n dg o v e r n m e n tf a c t o r s k e y w o r d s ：i n f o r m a t i o ni n d u s t r y , i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，t h ec a t e g o r yo fi n d u s t r y , c o n c e n t r a t i o n ，p r o f i tr a t e 重庆人学颁士学位论文1 绪论 1 绪论 1 1 选题的理由 本文意在对信息产业进行产业组织分析，并将研究范围限于重庆市信息产业中 的电子信息产业的集中度分析以及集中与利润率关系的研究。 1 1 1 对信息产业进行产业组织分析的意义 对信息产业进行经济分析是一项必要的工作。它可以帮助我们更好地认识信息 产业的组织、结构和效益。由于信息产业是新兴产业，所以对它作产业分析研究还 比较少，已经见到的研究成果，在产业关联分析方面有徐升华等人( 2 0 0 2 ) 1 1 韵对 于信息产业和传统产业的关联分析；在产业结构分析方面有陶长琪( 2 0 0 0 ) 【2 】和裴 成发( 2 0 0 1 ) 【3 】的关于信息产业产业结构分析以及产业高度化分析；在产业测度分 析方面有王芳等人( 2 0 0 0 ) 4 1 对宁夏信息产业的测度分析。 而对于信息产业的产业组织分析却不充分。目前，已有研究中部分涉及到对信 息产业市场行为分析，如价格行为、企业成长行为等方面，以及对信息产业市场绩 效的分析，如资源配置效率、产业的规模结构效率等方面，但这些都不是按照产业 组织理论研究模式而进行的，只是在研究中通过其他方式涉及到的。对信息产业市 场结构、市场绩效以及二者关系的研究，就我搜集的国内资料而言尚处于空白状态。 此种现状的原因在于：第一，中国信息产业作为新兴产业，发展尚不完善，直 到最近几年才被正式纳入国家统计范畴，因此产业数据、资料缺乏，给研究者造成 了很大的不便。第二，信息产业的定义和范畴界定一直处于众说纷纭的状态，尽管 在统计数据和政府工作中对信息产业有比较统一的界定，但是这样的界定往往过于 狭义，且分散于各行各业中，不容易搜集数据进行统一研究，原则上讲是不科学的。 而理论界对于信息产业的界定虽然相对较为完善，但出于数据搜集的难度，只能局 限于定性研究。 1 1 2 将研究定位于重庆市电子信息产业的原因和意义 首先，电子信息产业对于重庆市而言具有重要的意义。 电子信息产业是当今时代的新兴产业，是提高城市竞争力和促进经济增长的关 键，对经济运作效率的提高、产业结构的调整和信息产业的发展起着重要的作用。 重庆市对信息产业也极为重视，由重庆市信息产业局进行管理，由重庆经济信息中 心、经济计划委员会等单位合作协助。重庆市“十五”信息化专项规划提出“信息 产业由先导产业上升为主导产业，初步建成长江上游的通信枢纽和信息中心。到 2 0 0 5 年，伞市信息产业的增加值占全市国内生产总值的比熏达到7 1 7c 可见，重庆 市政府刈| 乜f 信息产业的高度重视，识是由于二认识到l lj ，信息产业刊r 重庆带绎 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 济发展的意义所在。 其次，重庆市电子信息产业发展迅速。 通信业 2 0 0 2 年，重庆市通信业务收入达到7 0 3 亿元，比2 0 0 1 年增长1 9 3 6 ，高出全 国平均水平5 个百分点。 重庆市覆盖的移动通信带宽为2 5 g ，出城的电话、电信通道有4 万条，0 2 3 本 地电话网成为全国最大的本地电话网，电话用户总数达8 3 8 万户，其中移动电话用 户达到4 2 5 万户，同比增长7 2 8 ；固定电话用户达到4 1 4 万户，同比增长2 2 4 。 电话普及率为2 7 3 ，移动电话用户首次超过固定电话用户。2 0 0 3 年元旦，电信的 小灵通业务首次进入重庆主城区，在主城区网络的首期容量为3 0 万。目前，小灵通 己覆盖了重庆市主城6 区和区外的3 4 个区市县，用户超过1 3 万。 据c n n i c 调查显示，重庆市互联网用户达1 4 8 万户，比上年净增9 4 1 万户， 同比增长2 7 4 6 。已建成宽带驻地网小区1 0 0 0 多个。 广播电视网络业务收入5 1 3 亿元，比上年增长3 7 。建立了专用会议电视、宽 带i p 综合业务和a t m 数据专用网络平台。无线电监测网“1 4 2 5 工程”正在实施。 尽管三峡移民二期工程使库区有线电视用户有所减少，有线电视用户总数仍达 到3 5 6 万户，基本与上年持平，入户率3 9 左右。主城区内9 9 的家庭都可接收 4 1 套电视节目。 电子信息产品制造业 2 0 0 2 年，按电子信息业系统2 7 户企业统计，全年实现产品销售收入3 2 9 亿元， 比上年增长3 7 5 ，利润总额1 3 亿元，增长3 8 9 。主要产品中，半导体分离器件 1 5 2 3 亿只，比上年增长4 2 ；电子调谐器3 8 2 6 万只，增长7 4 ；c d r 光盘6 3 3 0 万片，增长1 0 6 9 ；彩色电视机3 3 5 万台，与上年基本持平。2 0 0 2 年全市有1 0 家 企业销售收入超过亿元。朝华科技集团成功实现了从传统建材企业到电子信息产品 制造企业的转变，成为我市第一家全国百强电子企业，位列第7 9 位，是我市2 0 0 2 年全行业最大的经济增长点。 软件业 在纳入统计的5 2 家软件企业中，重庆市全年完成销售收入6 3 亿元，同比增长 6 5 4 ；完成利润总额6 1 5 0 5 万元，同比增长1 6 1 6 ；完成工业增加值1 1 万元， 同比增长1 2 9 3 ；完成税金总额3 2 2 8 7 万元，同比增长2 2 5 ；软件出口额为7 4 6 万元，是2 0 0 1 年的3 倍。 截至到2 0 0 3 年1 2 月3 1 日已有9 2 家软件公司加入重庆软件行业协会。2 0 0 2 年 纳入重庆市信息产业局统计的电予信息产业行业总计7 9 家，其中电子信息设备制造 、j p2 7 家，软件行业则哒到5 2 家：队证系统集成企! i l 资质3 2 家其中夕、象挟得_ 级 重庆人学硕士肇位论文l 绪论 资质。2 0 0 2 年，重庆东软金算盘软件有限公司被认定为国家规划布局内的重点软什 企业。 重庆软件园于2 0 0 2 年4 月底在北部新区正式挂牌。 2 0 0 3 年4 月2 1 同，重庆市软件评测中心顺利通过了由重庆市质量技术监督局 组织的国家计量认证审核。 当然，从销售额和利润额来看，在电子信息产品制造业和软件业之间，电子信 息产品制造业占有绝对优势，然而软件业蓬勃发展的趋势不可忽视。 第三，数据收集原因和行业选取难度 本文试图研究信息产业，然而从理论上而言( 见本文第2 章) ，信息产业包涵很 多行业，而这些行业在现行的国民经济行业分类中分别属于不同门类，甚至不同层 次，很难综合比较。且目前尚无专门针对信息产业的统计资料，出于数据收集难度 和行业选取难度的考虑，本文认为对信息产业的研究应该从实际出发，以政府实际 统计的行业范畴为准。 信息产业涵盖的范围较广，出于统计需要，信息产业部一般将之分为电予信息 产品制造业、软件业和通信业，而前二者可以合称电子信息产业。 由于对通信业的研究无论是从管理角度还是从经济角度都比较多，相关的产业 经济分析也不在少数，而且与电子信息产业也有较大区别，此外考虑到数据收集问 题，本文拟针对电子信息产业即电子信息产品制造业和软件业进行研究。在电子信 息产品制造业和软件业中，前者属于信息设备制造业，后者属于信息内容业( 区别 详见第2 章) ，是典型的信息产业研究对象。 需要注意的是，无论从理论的角度出发，还是对比国际通用标准，信息产业部 限定的只是非常狭义的信息产业，本文第2 章将详细论证信息产业的行业范畴界定 并给出本文的合理界定。我们这样的操作纯粹是为了研究的需要。 1 1 3 选择集中度分析的原因和意义 本文意在从产业组织理论出发，对信息产业进行基础性研究和实证分析，做到 定性分析和定量分析相结合。 相对于西方近7 0 年产业组织理论的演进而言，国内对产业组织问题的研究还比 较薄弱。第一，研究过于重视产业结构而没有深入到产业组织中去，内容过于庞杂， 把许多甚至不属于产业经济学范畴的内容，如经济增长理论、增长方式的转变问题、 宏观调控与市场机制问题多纳入产业经济学研究的视野。第二，对我国产业组织尤 其是市场结构的规模经济水平、进入退出壁垒和集中度的实证性研究明显不足无 法深入了解市场结构对企业行为甚至市场绩效的影响，不能很好应用“结构一行为 一绩效”( s c p l 研究范式。第三，以定性分析、规范研究、理沦探讨为卞，缺乏。史 证研究和数茸o 析。 重庆大学硕士学位沦文 1 绪论 纵观国外产业组织理论发展历程，无论是在s c p 范式兴盛的六七十时代，还是 新产业组织理论繁荣的八九十年代，都离不开数量分析和实证研究。这些研究是基 础性的，是通过收集、整理、分析、研究大量数据而得出的具有坚实数据基础的成 果，是理论研究和定性分析的根本。相对而言，国内研究颇有好高骛远。华而不实 之嫌。 基于上述理由，本文选择产业组织理论的方法和工具，遵循s c p 范式的逻辑脉 络，对重庆市电子信息产业集中度进行实证性研究，真正深入到电子信息产业的产 业组织中去，意在得出具有坚实数据基础的结论。这样的研究是有现实意义和研究 价值的。 1 2 文献综述 1 2 ，1 信息产业研究阶段 信息产业是近年来新兴的一个产业，将信息产业作为国民经济第四产业而与其 他三大产业并列的提法也出现了，可见它的重要性勿庸置疑。但是，对信息产业的研 究却是刚刚开始。 笔者通过收集关于信息产业、信息经济、信息化方面的已有研究，发现对于信 息产业的研究，主要经历了三个阶段： 第一阶段：对信息经济、信息化、信息产业的定义和理解尚存在争泌，这个阶 段主要是为了明确定义，统一口径。 第二阶段：对信息经济的研究，表现在产业经济范畴内就是对信息产业的石毋究， 主要阻研究信息产业发展现状、对经济结构的影响和带动传统产业提升产业经济的 能力。这个阶段，信息化程度的测度研究成果颇丰。可以说，研究信息化的程度也 是对信息产业现状研究的一个方面。此外，对信息产业与其他产业的产业关联的研 究也很多，如感应度和影响度，从而得出信息产业的影响力。 第三阶段：信息产业已经成为正式的与国际接轨的产业部门，各个省市都有自 己专门的信息产业机构进行统计和研究。由于信息产业受到更多的关注和计量，所 以对它的研究也可以更广泛深入地进行下去。可以说，此一阶段主要是对信息产业 研究的深化和完善。 本文正是基于重庆市信息产业而进行的更为专业、深入的研究。 1 2 2 集中度研究理论与方法 集中的含义 集中( c o n c e n t r a t i o n ) 作为经济学中一个重要的范畴，主要有两个作用：一足 用来表示一个行业中的竞争状况或垄断状况，二是用来描述一个行业或者市瞬一企 业的规模分布情况 重庆大学硕士学位沦义 纵观国外产业组织理论发展历程，无论是在s c p 范式兴盛的六七十时代还是 新产业组织理论繁荣的八九r 年代，都离不开数量分析和实证研究。这些研究是基 础性的，是通过收集、整理、分析、研究大量数据而得出的具有坚实数据基础的成 果，是理论研究和定性分析的根本。相对而言，国内研究颇有好高骛远，华而不实 之嫌。 基于上述理由，本文选择产业组织理沦的方法和工具，遵循s c p 范式的逻辑脉 络，对重庆市电予信息产业集中度进行实证性研究，真j ：| 三深入到电子信息产、f k 的产 业组织中去，意在得出具有坚实数据基础的结论。这样的研究是有现实意义和研究 价值的。 1 2 文献综述 1 2 1 信息产业研究阶段 信息产业是近年来新兴的一个产业，将信息产业作为国民经济第四产、i k 而与其 他三大产业并列的提法也出现了，可见它的重要性勿庸置疑。但是，对信息产业的研 究却是刚刚开始。 笔者通过收集关于信息产业、信息经济、信息化方面的已有研究，发现对于信 息产业的研究，主要经历了三个阶段： 第一阶段：对信息经济、信息化、信息产业的定义和理解尚存在争改，这个阶 段主要是为了明确定义，统一口径。 第二阶段：对信息经济的研究，表现在产业经济范畴内就是对信息产业的研究 主要以研究信息产业发展现状、对经济结构的影响和带动传统产业提，| 产业经济的 能力。这个阶段，信息化程度的测度研究成果颇丰。可以说，研究信息化的程度也 是对信息产业现状研究的一个方面；此外，对信息产业与其他产业的产业关联的研 究也很多，如感应度和影响度，从而得出信息产、世的影响力。 第三阶段：信息产业已经成为正式的与国际接轨的产业部门，各个省市都有自 己专门的信息产业机构进行统计和研究。由于信息产业受到更多的关注和计量，所 以对它的研究也可以更广泛深入地进行f 去。可以说，此一阶段主要是对信息产业 研究的深化和完善。 本文正是基于重庆市信息产业而进行的更为专业、深入的研究。 1 2 2 集中度研究理论与方法 集中的含义 集中( c o n c e n t r a t i o n ) 作为经济学中一个重要的范畴，主要囱两个作用：一是 川来表示一个行j 也巾的竞争状抛或垄断状况，二是用来描述一个行业或者刮l o 分 业的规模分布情犹 业的删模分布情况 重庆大学硕士学位论文 1 绪沦 一般而言，我们常见的有四种集中：一般集中、产业集中、市场集中和行业集 中。它们之间的区别是各自的限定条件不同，它们的联系则是：它们都属于集中这 个范畴。 一般集中是指国民经济中，前若干大企业的集中程度。 产业集中则有广义和狭义之分：广义的产业集中是指在特定产业内，牛产：的集 中程度；狭义的产业集中指特定产业内，市场销售额控制在少数大企业手中的程度 也即市场支配力的集中程度。两者的区别在于广义的产业集中还包括除了市场支配 力之外的如劳动力、资本、技术、产量、利润的集中。 市场集中是指在特定市场中，生产的集中状况。 行业集中是指特定产业部门各个企业的规模分布情况，也就是企业集中情况。 通过定义，我们可以了解到，这四种集中范畴相互之间有千丝万缕的联系，所 以有些文献中将产业集中和市场集中相等同，因为狭义产业集中就等于市场集中； 有些研究把行业集中和产业集中相等同，因为研究产业集中问题的角度放到整个经 济，则是一般集中，放到特定产业，则为行业集中1 7 1 。 而实际研究中，为了方便起见，往往统归为两类：一般集中和产业集中( 行业 集中、市场集中) 。 本文实际研究的是重庆市电子信息产业的集中度，主要衡量该行业内企业集中 的程度，应该属于行业集中范畴。 产业集中的渊源以及产业组织理论的发展 产业集中是工业化的必然结果。早在1 8 9 0 年马歇尔( m a r s h a l ，1 9 2 0 ) 在其名著 经济学原理中，就详细论述了特定地区产业集中的利益和大规模生产的利益f 转 引自 7 】) 。此后，张伯伦( c h a m b e r l i n ，1 9 3 2 ) ，加布尔雷斯( g a l b r a i t h ，1 9 4 8 ) 都或多 或少论证了市场中垄断力和集中之间的关系( 转引自【7 】) 。到了2 0 0 2 年，徐康宁，冯 春虎( 8 就地区性产业集中进行了研究，他们对中国2 8 个制造业地区集中度进行了 实证分析，验证了马歇尔的论证。 “产业组织”的名称和对其的研究，最初来自2 0 世纪3 0 年代后期的哈佛大学。 由于经济大萧条和学术界的推动，使得用经济学来理解企业制度成为一种需要，再 加上3 0 年代后期美国政府对于经济势力的集中问题的关注，最终促成“产业组织理 论”的形成。 张伯仑和梅森最早开设产业组织课程。在他们二位大量研究的基础上，形成了 产业组织理论的经验研究雏形，但是当时的研究是比较孤立的，要么研究市场结构， 要么研究市场绩效。 到了1 9 4 8 年，贝恩( 梅森在此领域的最早的博士生) 认为，经验研究“存建亏 种客观的市场分类方面进展很有限，这种前场类别在其次级类曰中包括；乓竞 重庆人学硕士学位论文 1 绪论 争行为既是均齐的、又是有别的各个产业。”后来，他提出了“基本情况一结构一绩 效”范式，将原本孤立的经验研究关联化i 9 】。至此，以梅森和贝恩为代表的哈佛学 派形成了。而现在主流产业组织理论流行的“结构行为一绩效”s c p 三段论范式 是由谢勒( s c h e r e r ，1 9 7 0 ) 【1 训在产业市场结构和市场绩效中，在贝思两段式的 基础上提出的。 与哈佛学派同时代的还有以斯蒂格勒为代表的芝加哥学派【5 j ，芝加哥学派强调 市场机制自发作用的有效性，对产业组织的研究强调严格的理论分析和对各种理论 ( 假说) 的经验证明，把产业组织理论视为价格理论的逻辑扩展，强调经验验证， 很少借助制度研究框架。 有趣的是，哈佛学派和芝加哥学派都致力于市场结构、行为和绩效，然而双方 对这三个变量的关系却持不同意见：哈佛学派认为结构 行为 绩效，而芝 加哥学派认为应该是结构 _ 一，行为 _ 一) 绩效。目前这样的分歧已经不存在了， 因为更多的理论认为三者间的关系应该是双向互动的：结构 ) - 行为 绩 效。 需要说明的是，哈佛学派和芝加哥学派都属于“传统产业组织理论”( t i o ) 的 范畴。 2 0 世纪印年代起，基于对贝恩的进入壁垒理论的质疑，对大型企业成长与行 为和曰益突出的产业集中趋势缺乏解释能力，以及s c p 范式在统计中无法给出普遍 意义的模型关系，再加上博弈论的广泛应用、规制经济学的兴起等一系列原因，导 致了s c p 范式的衰落，此时的产业组织理论的发展分为两条路：一条是继续以s c p 范式的道路发展，由过去注重实证的经验验证转变为注重纯理论分析，大量应用博 弈论和一些数学工具，被称作“新产业组织理论”( n i o ) 。另一条则是以科斯 ( r h c o a s e ) 的交易费用理论为基础，从规制角度研究经济的“新制度产业经济学”， 也被称为“后s c p 流派”。 尽管如此，研究离不开实证分析，尤其是对于产业经济学这样的应用经济学而 言，数据统计和实证研究是不可或缺的。进入9 0 年代以来，随着电子技术的应用和 发展，数据的获得比过去更加容易也更加精确，各类统计分析软件和计量软件如雨 后春笋般出现，为实证研究奠定了坚实的物质基础；理论研究也需要实证的检验和 数据的支持才不会出现纸上谈兵的尴尬；不过，学术界的数字游戏蔚然成风，并不 是应用经济学务实的风格。 基于这些原因，近年来，产业组织的研究更加数量化，更注重通过在统汁上榆 验厂商之间和产业之问的差异来解释行为和绩效。 我国理论界对产业组织理论的研究起步较晚，大约是2 0 世纪5 0 年代从前苏联 引进的，肖时只是从框架上进 j 搬，并没有理论的探时和引进。 重庆大学硕士学位论文1 绪论 直到8 0 年代，才开始引进国外的传统产业组织理论( t i o ) ，部分学者开始尝 试应用s c p 范式进行对我国产业经济的研究。 进入9 0 年代，我国产业组织理论进入了繁荣阶段，各种译著层出不穷，关于巾 国的产业组织研究的成果也如百花齐放。这一方面要归功于我国学者的敬业与勤奋， 更重要的是归功于我国市场经济逐步发展，原本在西方国家出现的一些产业组织方 面的问题在我国经济转型过程中也逐步出现，引起了各方的关注。 总体而言，我国对产业组织理论的研究还很薄弱，大多数研究都在产业结构方 面，并没深入到产业组织中去。突出的缺陷大致归纳如下： 1 ) 我国市场结构的规模经济水平、集中度和进入壁垒的实证性研究明显不足， 无法深入了解市场结构对绩效的影响。 2 ) 向于规制经济学方法，很多研究喜好沿着产权一企业行为一改革对策这样的 思路进行研究，过分重视产权这一因素，有跟风之嫌【“。 3 ) 定性分析过多，定量分析和统计研究不足。 4 ) 博弈分析等“新产业组织理论”主流研究工具应用不多。 5 ) 与国外理论界的交流不足，译著常常跟不上时代的步伐。 因此，本文认为，应用产业组织理论的研究应该更多地从实用的角度出发，着 手于数量分析和统计研究这些基础性工作，而不是追求时髦，纸上谈兵。 产业集中的衡量方法【1 1 1 3 l 1 ) 绝对法 这是指直接计算前几位企业在市场中的份额的方法。根据是否考虑国际贸易的 因素，又可以分为国内市场的绝对集中度和开放经济的市场集中度。 一般而言，我们考虑的都是国内市场的绝对集中度，即以产业中最大的n 个企 业所占的市场份额的累计数占整个产业市场的比例来表示。而市场份额一般以销售 额、企业总资产、职工人数、工业增加值或产量等数值来替代。其计算公式为： n，n c r y = y x i y 工； 式( 1 1 ) 爿爿 c 凡：集中率( c o n c e n t r a t i o nr a t i o ) ，即前n 个企业某一数值( 如销售收入) 占 整个市场个企业该数值总和的比例 疋：某产业中第f 个企业的市场份额( 如销售收入) ：产业中的企业总数 h ：衡量的前几家大企业 一般的研究分析中，比较常用的是取n 为4 或者8 。 如果考虑到开放经济的市场集中度，即考虑产品进出口，u t t o n 和m o r g a n ( 1 9 8 2 ) 键出考虑国际贸易的集中度指标： 重庆大学硕士学位论文 l 绪论 c r 。：堡二垄!式( 1 2 ) q 一爿+ 朋 凸：产业中n 个最大企业在国内外市场上的销售额 墨：n 家最大企业的出口总额 x ：整个产业的出口 q ：整个产业的销售总额 m ：产业的进口总额 研究表明进出口贸易对集中度影响比较明显【1 4 】。 绝对集中度衡量方法简易可行，数据比较容易获得，而且比较容易进行经济分 析，是最常用的衡量集中度的指标。当然它也有缺陷：比较好的反映了行业中前儿 家企业的集中情况，却忽略了行业中其他企业数量和规模。即使两个产业集中度相 同，如果行业企业规模分布不同，则垄断竞争程度不同，这就造成了矛盾。下面介 绍的相对法则可以克服这一缺点。 2 ) 相对法 相对集中度研究常常以洛仑茨( l o r e n z ) 曲线和基尼系数( g i n ic o e f f i c i e n t ) 来 反映产业内企业的规模分布状况。如下图1 1 所示，横轴表示累计企业数目，纵轴 表示累计市场占有率，对角线表示均匀分布线，表示市场中所有企业都是相同规模， 弧线为洛论茨曲线，弧度越大，表示集中度越高，数量化表示就是基尼系数，等于 s j ( s + s 2 ) ，基尼系数越大，表明行业中企业规模分布差异越大，市场集中度越高。 累 计 市 场 份 额 1 0 0 0 1 0 0 累计企业数目百分比( 由小到大排列) ( ) 图1 1 洛论茨曲线图 f i g1 1l o r e n zc u r v e 相对集中度的衡量方法比较直观的反映了行业中企业规模差异，但也存在定 缺陷：是不同的洛仑茨曲线反映不同的产业分布，但基尼系数可能相同；二是产 业内企业数目对集中度的影响未考虑，只要企业规模相同，无论企业数目多少，基 腥系数都为0 ；三是数据需求量大，绘制繁复。 重庆大学硕士学位论文 3 ) h h i 指数( h e r f i n d a h l - - h e r s c h m a ni n d e x ) h h i 指数是使用所有个别企业的市场份额的函数即平方后加总来衡量集中率， 既考虑了每个企业的规模( 通过每个企业的平方，使得市场份额大的企业贡献率就 高) ，又考虑到企业数量的重要性( 将所有企业市场份额平方进行加总) ，因此它既 克服了绝对集中度衡量方法的缺陷，即忽略企业规模差异，也避免了相对集中度衡 量方法的弊端，即忽视企业数量的影响。自8 0 年代被美国司法部和联邦贸易委员会 开始使用以来，逐步受到重视。一般和c r 4 或c r 8 共同使用。 h h i 指数的计算是市场中所有企业市场占有率的平方和，公式如下： h h i ；f s i 2 式( 1 3 ) 舒 s ，：行业中第f 企业的市场占有率。 h h i 指数反映整个产业分布的集中与分散状况，h h l 越大，表明行业集中度越 高；h h i 越小，表明行业集中度越低。 当然，该指数也有其缺点，比如需要的指标多，计算量大，即每个企业的市场 份额都要有统计数据进行计算；比较抽象，需要进行解释和转换才能表达实际经济 意义；用平方的形式来加权市场份额，会夸大大企业而忽视小企业的影响力等等。 4 ) 其他指标 a 汉纳一凯指数( h a n n a h - - k a yi n d e xh k i ) 该指数是从h i l l 指数公式中推导演变而来，公式如下： 1 1 n ( a ) = k i 一。= ( 了s i 。) 1 一式( 1 4 ) 何 其中，r l ( a ) 为k 值的“当量企业数”。其值越大，表示集中度越低，竞争性 越强；反之，其值越小，表示集中度越高，垄断性越强。 b 熵指数( e n t r o p yi n d e x ) 公式如下： n e = y s ：l o g ( 1 s i ) 式( 1 5 j 篇 e 为熵指数，e 越大，表示集中度越低；反之，e 越小，表示集中度越大。 熵指数恰好与h h i 指数相反，由于s i 在分母位置，所以s ；越小，贡献率越大， 即小企业权数反而要大，大企业权数要小。 市场结构分类方法 s c p 范式中结构部分的研究，最终是要对市场结构和产业结构进行描述和定义， 以便归类研究。西方经济学中的垄断竞争理论根据不同产业的市场垄断与竞争程度， 将市场划分为完全竞争市场、完全垄断市场、挚断竞i i 场和寡头垄断市场四种基 本类犁，其中，完全竞争和完夺垄断对于荸断和竞争氍度的要求在现实生活。 1 、太 重庆大学硕士学位论文 l 绪论 可能满足，实际上，市场总是呈现垄断竞争和寡头垄断这两种形态。为了研究的需 要，在产业组织理论中，一些学者按照一定的标准将这两类市场进行了各种细分。 比如，按照寡头厂商的垄断力量强弱( 以集中度指标的高低来区分) ，将寡头垄断市 场进行细分。 在产业组织理论中，尽管s c p 范式受到了芝加哥学派、新奥地利学派的挑战， 然而，通过集中度指标来衡量市场结构状况已经成为定义市场垄断、竞争性的重要 方法。 当然，集中度高并不一定意味着竞争性弱，高集中度可能与激烈的市场竞争并 列。因为现有企业和可能进入该行业企业的潜在供给影响也会导致高集中度市场瞬 时就充满激烈竞争。因此，集中度只是衡量市场垄断力的重要因素而不是全部因素， 它考虑的是市场现有竞争状况，而进入壁垒、规模经济等结构指标也关注到潜在竞 争的状况。因此，近年来从进入壁垒、规模经济、产品差异、政府管制等