（行政管理专业论文）论地方政府在构建区域创新系统中的职能.pdf

东北太学硕士学住论文 摘要 论地方政府在构建区域创新系统中的职能 摘要 一般的讲，区域创新系统是指一个区域内参加新技术发展和扩散的企业、大 学及研究机构、中介服务机构以及政府所组成的、为创造、储备、使用和转让知 识、技能和新产品而相互作用，互相提供媒介的网络系统。区域创新系统的内容 包括区域技术创新系统、区域制度创新系统、区域形象和营销创新系统、区域文 化创新系统及区域创新网络五部分组成。区域创新的本质过程是市场化的过程， 即以市场为资源配置主体格局的形成过程。区域创新系统是国家创新系统的基础 和重要组成部分。构建区域创新系统具有重要的理论意义和现实意义。 地方政府作为区域创新系统的主体之一，是区域创新系统发展不可或缺的要 素。研究表明，区域创新系统的移植和模仿难度超出了人们的预期，这是区域创 新系统相互区别的根本。地方政府在构建区域创新系统中总职责就是要以寻找创 新模式为手段，以创造和培育区域创新特色即区域创新系统网络资源的难以复制 性和网络创新能力的不可模仿性为根本夙求，适应创新系统的根植性要求，实现 创新系统的区域化。 然而，地方政府在区域创新系统构建中履行职能要根据区域创新系统的成熟 程度分阶段的发挥不同的职能。从资源配置主体变化的角度来看，区域创新系统 构建的纵向进程可以区分为三个主要阶段；政府主导阶段、市场与政府主导阶段 和市场主导阶段。现阶段区域创新系统的构建主要靠政府主导作用的发挥。 由于目前地方政府必须介入区域创新系统并发挥主导创新系统培育的职能， 因此有必要研究地方政府政府在区域创新系统构建中的职责。地方政府在区域创 新系统构建过程中的职能包括两个方面：首先是自身做为区域创新系统主体之一， 要履行创新要素的基本功能，根据区域创新系统网络对创新要素的要求培育创新 要素，完善刨新要素功能；其次就是在此基础上整合资源配置主体的职能，履行 促进创新要素交流、互动和结网的职能即培育、引导、组织和经营和结网职麓。 为保障地方政府有效地履行自己在区域创新系统中的职能，需要地方政府积 极转变政府职能和管理方式。地方政府要明确构建区域创新系统的阶段目标，遵 守区域创新系统构建的原则，修正对区域创新系统认识的观念误区，积极推进政 策创新和制度创新，为区域创新网络的完善和区域创新系统的持续发展提供适宜 的支持。 关键词区域创新系统地方政府区域创新网络结网职能 n 东北大学硕士擘住论支 o nf u n c t i o no fl o c a lg o v e r n m e n ti nc u l t i v a t i n g r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m a b s t r a c t g e n e r a l l ys p e a k i n g ，r e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m ( r i s ，f o l l o w i n ga ss o ) i san e wk i n do fn e t w o r ks y s t e mw h i c hc o m p o s e do fi n f r a s t r u c t u r es u c ha s e n t e r p r i s e ，u n i v e r s i t y ，r e s e a r c ho r g a n i z a t i o ni nr e g i o nt h a ta t t e n d sn e w t e c h n i c a ld e v e l o p m e n ta n ds p r e a d i n g ，i n t e r m e d i a r ys e r v i c eo r g a n i z a t i o na n d g o v e r n m e n t t h eb a s i c f u n c t i o no fr i si sf o rt r a n s f e r r i n ga n dc r e a t i n g k n o w l e d g e ，r e s e r v i n gt e c h n o l o g y ，u s i n g n e wp r o d u c ta n df o ri n t e r a c t i n ga n d i n t e r k n i t t i n gm u t u a ll y t h ec o n t e n to fr i si n c l u d e sr e g i o n a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m ( r t i ) r e g i o n a li n s t i t u t i o ni n n o v a t i o ns y s t e m ( r i d ，r e g i o n a li d e n t i t yi n n o v a t i o n s y s t e m & r e g i o n a lm a r k e t i n gi n n o v a t i o ns y s t e m ( r i i & r m i ) ，r e g i o n a l c u l t u r e i n n o v a t i o ns y s t e m ( r c l ) a n dr e g i o n a li n n o v a t i o nn e t w o r k ( r i n ) t h ee s s e n t i a l c o h r s eo fr i si st h ec o u r s eo fi n n o v a t a t i o n r i si st h eb a s i ca n di m p o r t a n t c o m p o s i t i o np a r t o fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ( n i s ) i t h a s i m p o r t a n t t h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i cm e a n i n gt ob u i l dr i s a so n eo ft h em a i ni n f r a s t r u c t u r eo fr i s ，l o c a lg o v e r n m e n t ist h e e s s e n t i a lf a c t o rt h a t c a n n o tb e m i s s i n g i nt h e d e v e l o p m e n t o fr i s r e s e a r c h i n gh a s s h o wt h a ti ti sm o r ed i f f i c u l tt h a nw ec a n e x p e c t t o t r a n s p l a n ta n di m i t a t e t h ea b i l i t vo fn i sa n dt h i si st h ef o u n d a t i o no f d i f f e r e n t i a t i n gb e t w e e nn i s i no r d e rt om e e tt h en e e d so fr i sa n dr e a l i z e t h el o c a l i z a t i o no fn i s ，t h ef u n c t i o no fl o c a lg o v e r n m e n ti ns e t t i n gu p o fr i si st os e e ki n n o v a t i o np a t t e r n s ，t oc r e a t ea n dc u l t i r a t er e g i o n a l r e s o u r c ea n dn e t w o r kw h i c hi sh a r dt ob er e c o n s t r u c t e da n dw h o s ei n n o v a t i o n a b i l i t yc a n n o tb ei m i t a t e de a s i l y h o w e v e r ，l o c a lg o v e r n m e n tw h i c hp e r f o r m st h ed i f f e r e n tf u n c t i o nt os e t u pn i sn e e d sa c c o r d i n gt ot h em a t u r e1 e v e lo fr i s f r o mt h ev i e w p o i n to f r e s o u r c ei n f r a s t r u c t u r e ，t h el o n g i t u d i n a lp r o c e s si ns e t t i n gu pr i sc a n b ed i v i d e di n t ot h r e em a j o rs t a g e s ：g o v e r n m e n tl e a d i n gs t a g e ，m a r k e ta n d g o v e r n m e n tl e a d i n gs t a g ea n dm a r k e tl e a d i n gs t a g e i ti st i m ef o rg o v e r n m e n t t o1 e a dt h es e t t i n go fr i s s i n c e p r e s e n t l o c a l g o v e r n m e n tm u s ti n t e r v e n ei nr i sc u r r e n t l yt o p e r f o r mt h ef u n c t i o nt h a tl e a d i n gc u l t i v a t i n go fr i s ，i ti sn e c e s s a r yt o s t u d yo nt h ef u n c t i o no fl o c a lg o v e r 哪e n ti ns e t t i n gu pr i s t h ed u t yo f l o c a lg o v e r n m e n ti ns e t t i n g u pr i si n c l u d e st w om a i na s p e c t s ：f i r s t ，b e c a u s e g o v e r n m e n t i so n eo ft h em a i ni n f r a s t r u c t u r ei n b u i l d i n gr i s ，l o c a l g o v e r n m e n t m u s tm e e t ，t h ed e m a n d s r e q u i r e db y r i s a n dc d 】t i v a t e i n f r a s t r u c t u r e si n r i s s e c o n d l y ，l o c a lg o v e r n m e n ts h o u l dp e r f o r mt h e f u n c t i o no f c u l t i v a t i n g ，i n t e r k n i t t i n g ， i n d u c t i n g ，o r g a n i z i n g a n d m a r k e t i n g n 1 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t i no r d e rt oe n s u r el o c a lg o v e r n m e n tt op e r f o r me f f i c i e n t l yi ns e t t i n g u pr i s ，l o c a lg o v e r n m e n ts h o u l da c t i v e l yc h a n g et h ew a yo fa d m i n i s t r a t i o n l o c a lg o v e r n m e n ts h o u l da s c e r t a i nt h eg o a l so fr i s ，c o m p l yw i t hp r i n c i p l e s i n b u i l d i n go fr i s ，c o r r e c tw r o n gc o g n i t i o ni nb u i l d i n gr i s ，s u p p l yt h e s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t o f r i sa n d p e r f e c tf o r w a r d l y t h e r e g i o n a l i n n o v a t i o nn e tw i t ht h es u p p o r tf r o mi n n o v a t i o n so n p o l i c ya n di n s t i t u t i o n k e yw o r d sr i s ，r i n ，l o c a lg o v e r n m e n t ，i n t e r k n i t t i n g ，f u n c t i o n 声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或 撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位雨使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明显 的说明并表示谢意。 本人签名： 日期： 王艳春 2 0 0 4 - 0 3 0 3 东北大学硕士学位论文 第一章引言 1 1 研究背景 第一章引言 在世界经济全球化和区域经济一体化的进程中，区域在全球国际分工和世界 经济结构战略调整中都显示出不可替代的重要作用，正在和即将扮演更加重要的 角色。区域化已经成为世界经济发展的一个重要趋势。关注区域的发展已经成为 政府工作的一项重要内容。 应对世界经济全球化挑战和区域经济一体化的需求，区域创新系统诞生了。 区域创新系统以支持和产生创新为核心任务，创造了一种新的资源配置方式，有 助于解决区域经济和技术脱节问题，利于提高区域创新能力，进而促进区域经济 社会一体化的发展。国外和国内成功区域的发展和实践不但证明了构建区域创新 系统的重要意义，而且也证明了政府在区域创新系统构建中的作用和地位。地方 政府在区域创新构建和区域创新网络的培育中起到十分重要的主导性作用，扮演 不可代替的主角角色。因此研究政府和区域创新系统的关系，尤其是政府在区域 创新系统中的作为和不作为即政府的职能问题就显得尤为必要。 1 2 研究现状 国家创新系统理论和区域创新系统理论都是产生于国外的新兴理论。1 9 9 5 年 国家创新系统的概念被引入到我国后就引起了国内学者的极大兴趣。然而在我国， 真正完整意义上对区域创新系统的研究始于1 9 9 7 年。1 9 9 7 年由中国科学院院长亲 自挂帅和中科院的其它专家们向国务院提交的创新报告拉开了我国面向新世纪构 建国家创新系统的序幕。中科院的创新报告中提出的国家创新体系为我国经济与 科技的改革带来了新思路，为解决我国科技与经济脱节的现象指出了基本途径， 为提供我国的综合创新能力提供了制度设计。 随着我国对国家创新系统研究的深入和实践的开展，各地区逐渐认识到区域 竞争力的核心是区域创新能力。区域创新能力的培养和形成需要且只能通过区域 创新系统的构建和运行才得以实现，构建区域创新系统的需要越来越迫切。构建 区域刨新系统不仅是国家创新系统发展和完善的需要，更是区域发展的需要。在 这种需要的推动下，从1 9 9 7 年开始，科技部组织实施了技术创新工程区域试点工 作，到目前，该试点已经发展到36 个城市和2 个国家高新技术产业开发区。在 党的十六大报告中也明确提出要积极推进创新系统建设目前，在全国范围内掀 东北大学硕士学位论文 第一章引言 起的申报科技部区域技术创新工程试点城市申报基础上，区域创新系统的构建和 开展相关支持理论的研究已经成为我国政府的重要任务之一。 从区域创新实践的方面看，我国已经出现以广东深圳为主的珠江三角洲创新 区域，上海、江苏、浙江为主的长江三角洲创新区域和以北京为主的环渤海经济 圈创新区域三大区域经济发展极。同时，黄河三角洲区域创新系统和东北区域创 新系统正在构建。但是从整体看，受传统不平衡经济发展战略的影响，加之各地 区接收新知识速度的差异和区域创新能力的差异，我国区域经济发展的极化现象 十分突出，区域创新实力参差不齐。总的说来，我国的创新区域为数尚少，已有 创新区域的质量有待提高，创新区域的创新能力差别很大，创新要素的发育尚不 完善，创新主体之间互动和结网的需求不强，完整意义上的区域创新系统还没有 真正形成，由政府推动的区域创新系统的理论研究和实践发展都处于起步阶段。 1 3 选题目的 我国建立在国家层次上的区域创新系统即国家创新系统的构建框架已经基本 完成，但国家创新系统网络还没有真正形成，国家创新系统正在构建之中。总体 看来，经济和技术两层皮脱节的现象依然存在，以政府推动运行、社会主义市场 经济为基础、企业为主体、市场为导向、应用为目的、创新为核心，由区域内各 创新要素协调互动共同推动而非以政府单独构建的，以研究为核心而非以科技为 中心的国家创新系统还没有建立起来。 系统的、有组织的区域创新系统的构建在我国刚刚启动。由政府及其相关部 门牵头的区域创新系统的构建在地方正在开始受到重视。由于我国在区域层面研 究创新系统的时间短，区域创新实践多是区域科技创新，加之又多以行政区划为 区域定界范围研究区域创新系统，真正意义上的区域创新系统构建也只在初级起 步阶段。由于区域创新系统发育的初期阶段需要地方政府主导作用的发挥，所以 研究地方政府在区域创新系统中的职能问题就显的十分迫切。研究地方政府在区 域创新系统中的职能问题不仅是丰富发展区域创新系统理论的需要，也是地方政 府主导创新系统发展的需要。 目前学术界虽然不乏阐述地方政府在区域创新系统构建过程中作用和地位的 论述，但这些研究或是国外研究的翻译，或是从某个单一角度来论述。从普遍意 义的角度、系统的阐述地方政府在培育区域创新系统网络、构建区域创新系统中 职责的文章较为罕见，至少目前笔者没有看到。因此研究地方政府在区域创新系 统当前阶段构建过程中的职责是一个全新的课题。本文将在现有研究的基础上， 综合利用各学科理论，尝试创建我国地方政府在区域创新系统构建中的职能体系， 期待能为区域创新系统理论研究的深入和实践活动的发展提供可能的理论支持。 东北大学硕士学位论文 第一章引言 10 4 研究方法 1 4 1 静态分析法 静态分析法也叫结构分析法，是分析区域创新系统构建时应用最多的方法， 也是最成熟的方法。区域创新系统的静态分析强调政府在推动区域创新系统构建 过程中要侧重区域中各种要素的功能和作用的发挥。结构分析法以技术创新为 分析的核心，它没有给出非技术成分对区域创新的影响，如对创新影响深远的区 域历史、文化以及环境等。因为要素一般是外显的，是区域创新成功的必要条件， 所以研究者在分析区域创新的框架中大多采用了这种方法我国实际中的区域创 耨体系构建中也利用了这种思想，强调政府推动区域刨新的结构方面，即基础设 施方面的构建，强调产学研及其关系的构建等。1 。 1 4 2 动态分析法 强调区域创新是一个过程而不是一种结构，这是区域创新分析的动态分析法， 也叫过程分析法。这种方法更加注重区域创新中各行为主体之问的互动，各个主 体之间的结网和协同过程，从而把区域创新由静态的结构分析转向动态分析。这 种观点认为，创新活动的主要任务不是去构建创新活动必需的某些结构，而是强 调创新活动的运行方式。 区域创新是一个复杂的动态过程，而不是结构的构建，也不仅仅是人文的、 物质的和通讯要素的构建，关键是如何把这些基础性的要素与区域创新战略有机 地结合在一起，形成以市场为基础和导向、具有开放、竞争、激励和协作特质的 创新环境，从而形成一种可持续的创新能力。 区域创新系统的静态和动态分析方法是随着人们对区域创新系统的研究和实 践的深入而产生的两种方法论。它们在区域创新系统的研究中没有好坏之分，两 者相结合能产相得益彰的效果。结构分析是过程分析的前提和基础，没有个创新 要素的功能定位和结构分析，动态分析就失去了规范的基础，同样道理，没有动 态分析，静态分析就会显得乏力和没有方向。本论文将以动静结合的方法指出政 府要根据区域的创新基础和创新能力状况，按照静态和动态分析方法原理的要求， 推动创新网络的培育和创新系统的构建。 1 5 论文题解 本论文要研究的论题是我国地方政府在区域创新系统构建中的职能。论文要 一3 一 查些苎主竺主兰竺丝圭 苎二兰! !圭 回答我国地方政府在区域创新系统构建中应该做什么和不应该做什么的问题。由 于区域只是地理范围的大小，区域创新系统研究的区域就具有层次性结构。本论 文中除明确指出外，区域均指我国范围内狭义的区域范围，即根据国内经济发展 区域的自然资源状况、竞争基础结构、产业配套能力、区位位置、交通状况、市 场化程度和区域文化心理等方面的相似性、互补性和集成性的可能而重新划定的 联合发展的区域共同体。为论述的方便，除特殊说明外，论文提到的地方政府均 指我国地方政府。此外，本文中使用的地方政府并不指哪个级别的地方政府，而 是具有普遍意义层面的范畴。由于我国在国家创新系统的框架内构建区域创新系 统，加上地方政府在职能上的相似性，根据区域创新系统理论，从普遍意义上研 究地方政府在构建区域创新系统构建中应履行职能的共性问题不但是可行的，也 是必要的。根据区域创新系统理论，采用结构分析和过程分析相结合的研究方法， 研究一般意义上的我国地方政府在构建区域创新系统中应履行的职能，并构建我 国地方政府在构建区域创新系统中的职能分析框架。这不仅是本文的中心任务， 也是本论文的主要创新点。 1 6 逻辑框架 第一部分概述了阐述区域创新系统的相关理论。主要介绍区域创新系统理论 的由来、基本含义、区域创新系统与国家创新系统的关系。其次论述了区域创新 系统构建的必要性和重要意义。 第二部分详细分析了地方政府在区域创新系统构建过程中发挥作用的机理。 从区域创新系统的发展模式分析地方政府作用的横向演化过程，从实证分析和对 比分析两个方面分析地方政府在构建区域创新系统中的作用，随后论述了地方政 府在构建区域创新系统中作用和地位如此演化的原因 第三部分主要分析的是现阶段地方政府在区域创新系统构建中的具体职能。 这是本论文的核心主体。本论文创造性提出了地方政府在区域地方政府在构建区 域创新系统时应履行的职能即培育职能、引导职能、组织职能、经营职能和结网 职能。最后论证的是各职能的相互关系和其在总职能体系中的地位。 第四部分提出地方政府要明确构建区域创新系统的目标，遵守区域创新系统 构建的原则，转变政府职能，深化政策创新和制度创新以弥补区域创新系统失灵 和市场失灵，为区域创新系统网络的完善和区域创新系统的全面构建创造条件。 - - 4 一 东北大学硕士学位论文 第= 幸区域戗断系统概述 第二章区域创新系统概述 2 1 区域创新系统理论的提出 2 0 世纪9 0 年代以来，以城市与区域规划专业为主的专家学者在参与城市与区 域开发和管理及国家创新系统研究过程中，开始关注并研究创新系统建设与区域 的密切关系，英国威尔士卡迪夫大学区域规划系教授库克“，在与莫根“1 合作的题 为通过网络化进行学习：区域创新及巴登一符腾堡的教训的研究报告中，较 早提出“区域创新”的概念。其后库克又分别于1 9 9 1 1 9 9 3 年和1 9 9 6 1 9 9 8 年参 加了欧洲有关区域创新系统方面的研究课题，他在1 9 9 2 年提出了区域创新系统 的概念，开创了国际经济地理学研究的一个新领域。而区域创新系统理论，则是 通过“后福特主义”，“国家创新系统”，“工业群”和“地区的兴起”等经济理论 的发展而得到发展的理论。 在区域创新系统：全球化背景下区域政府管理的作用一书，库克。1 对“区 域创新系统”的理论与实证研究进行了较早和较全面的研究。在该书中，库克认 为区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等 教育机构等构成的区域性组织体系，而这种体系支持并产生创新。 在1 9 9 8 年发表的文章中，库克分别从系统演化和区域创新组织与机构的角度 对区域创新系统进行了深入探讨。区域创新系统以系统的、动态演化的观点将新 区域科学中的制度、文化、组织等因素和新马克思主义及其新熊彼特主义的刨新 研究与市场机制起主导作用的背景结合起来，以解释区域进行系统化创新的能力 和潜力以及对制度、组织等环境条件的要求，从而建立区域学习创新、地方环境 和区域增长之间的有机联系旧，组成了一个分析区域创新和区域经济发展的自成体 系的、有效的理论框架o l m 】。 2 2 区域创新系统的基本涵义 尽管区域创新系统提出已经有一段时间，但是目前对于区域创新系统尚无统 一的定义，名称也各异，有区域创新体系、区域技术创新体系、区域科技创新体 系等多种说法州。一般的讲，区域创新系统是指一个区域内参加新技术发展和扩散 的企业、大学及研究机构、中介服务机构以及政府所组成的、为创造、储备、使 用和转让知识、技能和新产品而相互作用，互相提供媒介的网络系统。 区域创新系统的构成主要有主体要素、功能要素及环境要素等。其中主体要 素包括区域内的企业、大学、科研机构、中介服务机构和地方政府i 功能要素包 - - 5 - - 东北大学硕士学位论文第二幸区域创新系统概迷 括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新等；环境要素包括体制、机制、政 府或法制调控、基础设施建设和保障条件等。 区域创新系统理论的来源及基础主要是以下四个理论：国家创新系统理论、 进化经济学理论、新区域科学和现代区域发展理论及新产业区理论。在此基础上 形成了目前较为有影响的区域创新系统理论，主要包括企业群理论、三螺旋理论、 区域创新网络理论和区域核心竞争力理论、虚拟组织理论和价值网络理论等 1 0 】 1 2 】 o 需要指出的是这里的区域即地区范围，没有明确的界限。为了研究的方便， 根据区域联系的地理范围属性，将区域相对的分为三个层次即国际区域创新系统、 国家区域创新系统和区域创新系统。前两者是广义的区域创新系统，后者是狭义 的区域创新系统。通常所说的区域创新系统和本文所指的区域创新系统系狭义的 区域创新系统。 区域创新系统的内容包括区域技术创新系统、区域制度创新系统、区域形象 和营销创新系统、区域文化创新系统及区域创新网络五个部分组成。其中区域技 术创新系统是区域创新系统的核心；区域制度创新系统是区域创新系统的基础： 区域文化创新是区域创新系统的优化师；区域形象和区域营销创新是区域创薪系 统的新内容；区域创新网络是区域创新系统的重要载体和表现形式。 区域创新系统的创新资源不仅包括显性知识、资金、人才、信息、专利等有 形创新资源，还包括隐性知识、社会资本、机遇和信用等无形创新资源。 区域创新系统的基本发展模式有三种：自主创新模式、模仿创新模式和合作 创新模式“”。自主创新模式是指区域通过自己的探索与努力，建设具有自身特色 的创新系统，并使其产生具有相对领先的区域创新功能的系统发展模式。模仿刨 新模式就是指区域通过向已有的具有成功经验的创新区域学习，模仿其发展过程 中的合理成分，结合自身特点发展具有能够进行赶超和竞争的创新系统的发展模 式。合作创新模式是指区域通过与其它区域的合作，通过优势互补，在更大范围 内共享和配置科学技术资源，壮大整体对外竞争能力，实现自己创新发展的模式 【t 4 区域创新的本质过程是市场化的过程，即以市场为资源配置主体格局的形成 过程。当前我国正处于“两个转变”的关键时期，以政府为主导的资源配置方式 和以市场为基础的资源配置方式并存，政府作为实际的资源配置者与创新的市场 化本质从实质上来说是对立的。实际上，区域创新系统的建立过程就是一种变迁 过程。区域创新与体制、制度的变迁有着不可分割的联系。当构建的区域创新体 系与区域当时的制度、结构和历史相匹配，则制度变迁会极大地调动了人们的积 极性，使得人们不受约束地把一切可以利用的资源都用来从事效应最大化的活动， 而产生了协同效应，取得创新成功，于是出现了市场化的深入发展、区域竞争力 查苎苎兰堡主! 竺丝圭 苎三主垦堡型堑墨些塑些 的增强和区域创新能力的提高。这反过来叉成为推动进一步变迁的重要因素，从 而出现技术和制度“亲和化”正反馈机制，形成技术和制度互相促进的良性循环 局面m 3 。 2 3 区域创新系统与国家创新系统的关系 国家创新系统理论是区域创新系统理论的来源和基础之一。国家创新系统为 区域创新系统提供理论支持：区域创新系统是国家创新系统的子系统和重要组成 部分。二者既相互联系又互相区别1 。 从系统的层次性来看，区域创新系统是国家创新系统的要素( 子系统) 。是国 家创新系统的重要组成部分，受国家创新系统的约束。区域创新系统的运行状态 正常与否、功能能否有效发挥以及系统之间发展是否协调，直接关系到国家创新 系统运行的质量和效率，影响国家创新系统功能的发挥。区域创新系统是中观层 次的创新系统，国家创新系统属于宏观层次的创新系统。 从产业结构的完整性来看，区域创新系统有助于形成具有竞争优势产业，不 具备竞争优势的产业可以放弃。国家创新系统不仅要求形成具有竞争优势的产业， 而且从国家整体利益出发，对面临国际竞争、战略上又十分重要而本国尚处于发 展初期的幼稚产业和弱势产业，国家应该予以扶持和保护。 从创新资源的流动性来看，创新要素在区域内流动较容易，而在一国范围内 跨区域流动往往受到地方保护主义、转移成本等诸多因素的制约。 从基础研究的重要性来看，区域创新系统着重于应用研究，若区域基础研究 能力弱，可以从区外甚至国外获取知识和技术。国家创新系统不仅要重视应用研 究，而且必须重视基础研究，因为先进的技术难以通过技术引进或转让的方式获 得，若没有基础研究作为知识储备，创新就没有可持续发展的源头。 从外交、国防和国家威望的角度来看，区域创新系统根据国家国防总体要求， 可以进行军事方面的创新，也可以不进行军事方面的创新。国家创新系统必须从 国家安全与外交的大局出发，进行与经济实力相适应的军事国防创新活动。 可以看出，区域创新系统作为国家刨新系统的子系统和国家创新系统相互联 系，同时区域创新系统因包含子系统而与国家创新系统相对独立。区域创新系统 的构建必须在完成国家创新系统要求的基本职能下，充分发挥区域优势、挖掘区 域潜力、打造区域特色才能使区域内部系统的功能更加完善和相对独立。这是区 域创薪系统保持长久竞争力和可持续发展的坚实基础，是在国家创新系统的框架 内构建区域创新系统时必须充分考虑的首要问题，也是研究地方政府在构建区域 创新系统的实践中必须始终考虑的问题。 东北走学硕士学住论文 第二章区域创新系统概述 2 4 区域创新系统构建的必要性 经济全球化的主流过程往往是跨国公司在各地整合资源，寻求最具竞争能力 区域的过程。新的世界分工不再遵循国家边界或政体脉络，而是按照区域竞争力 的强弱来进行。企业的竞争能力不仅取决于其所在的国家环境，更重要的是其所 在区域的整体竞争力。事实表明，全球的技术、信息和资源在不同层次上迅速变 化，并越来越聚集于有个性的、创新能力强的地区。区域在全球国际分工和世界 经济结构战略调整中都显示出不可替代的重要作用，正在和即将扮演更加重要的 角色。区域化已经成为世界经济发展的一个重要趋势。从这个意义上讲，世界经 济全球化的过程也就是区域经济一体化的过程。关注区域的发展已经成为政府工 作的一项重要内容n m 。 创新是经济社会发展的不竭动力。伴随知识经济发展和世界经济全球化时代 的到来，国家的创新能力对实现社会经济发展目标将发挥关键性的作用，创新已 成为衡量一个国家竞争力的关键因素。创新，特别是原发性创新已经成为国家间 科技与经济竞争成败的分水岭，创新已经成为区域发展的原动力，成为决定国际 产业分工的一个基础条件，成为经济全球化条件下区域发展的根基所在。考察世 界经济的发展史，不难发现在每一个阶段，异军突起的区域往往是创新活动频繁 发生的区域。世界经济中心的转移总是与世界科技中心的转移相伴而生。当今时 代，创新能力和区域竞争力已经密不可分，区域创新能力正日益成为地区经济获 取国际竞争优势的决定性因素，成为区域发展最重要的能力因素。可以说，提高 区域创新能力从来没有像今天这样紧迫和必要。 区域创新系统是指能够基于市场体制和国家战略引导，有效促进各类创新主 体网络化互动的组织系统。区域创新系统是国家创新系统的重要支柱，建设完善 的区域创新系统，将为国家创新系统的建设夯实基础。区域创新系统通过对各种 创新资源有效的配置和合理的利用，通过将各种知识和信息得到合理的配置和使 用，达到降低创新成本、最大限度地提高创新效率，提高区域竞争力的目的。各 成功区域的实践表明各个区域都有一个功能齐全、层次清晰、网络互动的区域创 新系统在支撑着区域内创新事业的发展。建设区域创新系统是一个地区区域创新 能力提高的根本保证。 2 5 构建区域创新系统的重要意义， 从现实层面方面看，区域创新系统是区域产业结构升级的根本技术支撑，是 发挥区域竞争优势的关键，是推动区域经济发展的“引擎”。从理论方面看，经过 二十多年的改革开放，我国的社会主义改革已经到了“深水区”。与当初那种历史 条件相适应而产生的“摸着石头过河”的理论已经不能满足继续指导实践的需要。 一8 一 东北太擘硕士擘住论文 第二幸区域创新系统概迷 然而，发展是永恒的主题。在以“科教兴国”战略为指导，深化改革，加快发展 的今天，解决科技和经济脱节的问题，促进科技成果的转化和推广，重点以市场 为导向推进以企业为科技创新的主体，提高企业科技研发能力，坚持进行政策创 新和制度创新，重视基础设施研究和软环境建设协调发展是国情和时代的必然要 求。国外和国内区域发展和创新实践证明，区域创新系统作为国家创新系统的重 要组成部分，是有效解决科技和经济“两层皮”现象的新工具。区域创新系统以 支持和产生创新为核心任务，适应了我国改革和发展的需要，是指导改革和建设 的新的战略理论体系。 一9 一 末北大学硕士学位论文苎兰童些查堕壁查里型堑墨丝塑塞! 竺旦箜堕! 兰坌堑 第三章地方政府在区域创新系统构建中 作用的演化分析 地方政府作为区域创新系统的主体之一，是区域创新系统构成的主要要素之 一，也是区域创新系统构建的主体之一。由于市场失灵和区域创新系统失灵的存 在，地方政府还要发挥组织、引导、监督和协调等作用，因此地方政府也是区域 创新系统的主导主体。地方政府的双重角色决定了其在构建区域创新系统中的双 重职能即通过完善自我系统来实现促进区域创新系统要素培育；通过组织、引导、 监督和协调等作用的发挥来加速区域创新系统网络的成熟。需要说明的是，地方 政府所起的作用在区域创新系统构建中是交叉的，更多的状态是二者联合的互动， 没有绝对清晰的界限。从区域创新系统发展的现状作横向分析，可以得出区域创 新系统发展的三种典型模式；从区域创新系统发展的纵向历史看，可以得出区域 创新系统发展的构建模型。这是我们分析地方政府在构建区域创新系统中所起作 用的基础。 3 1 区域创额系统的发展模式与地方政府作用的横向演化 3 1 ，1 地方政府在区域创新系统构建中作用的实证分析 美国的硅谷、日本和欧盟分别创立了区域发展的自主创新模式、模仿模式和 合作创新模式。从这三个典型国家的区域创新过程可以看出，地方政府在区域创 新过程中所起到的双重作用。美国区域创新系统建立的典例是硅谷地区。萨克森 宁“”对同属于电子信息产业研究开发与主产基地的美国东部波士顿附近1 2 8 号公 路地区。”和西部旧金山附近的硅谷地区进行了详细调查和访问之后所写的报告中 指出美国东部波士顿附近的1 2 8 号公路地区发展了以政府为主导，相对封闭的独 立大型电子信息高科技企业集群；同时美国硅谷”“依靠附近著名的斯坦福大学” 为其提供创新人才、基础研究成果，在得到军事订货提供的资金支持和销售市场 相对较少的情况下，发展了规模小、体制灵话、以交流、竞争、合作频繁为风格 创新绩效最终领先的创新系统。不论是硅谷还是1 2 8 号公路地区，他们的创新活 动和地方政府的参与和支持是分不开的。比较鲜明的是硅谷地区在6 0 年代末之前 的发展主要是依赖联邦政府的资金与市场，一直到硅谷建立自己的风险投资资金 后这种格局才。得以改变。日本为提高首都地区及国家整体科学技术水平，从1 9 7 0 查韭苎茎塑兰焦丝查苎三主垫查堕生生垦垫皇! 堑墨垒苎塞! 笪璺竺垄坐坌堑 年起在东京附近建立起筑波科学城，随后分别由国家的国土管理主管机构和通商 产业省等部门负责，进行了一系列高新技术产业园区啪1 。科学城和园区为跟踪世 界创新系统发展的最新模式，其构建基本上以美国和欧洲的重点高新技术研究与 开发中心及产业化基地为模板。但是日本政府没有忘记和忽视根据自身发展的经 验进行原发性创新能力的积累和创新经验的总结。在创新系统构建中十分强调政 府的协调与规划作用，从而保持了创新区域发展的宏观及过程有序性，尤其注重 调动地方政府在科技园区建设中的积极性，最终达到通过模仿实现超越的目的。 欧洲联盟委员为实现内部优势互补，从而在更大范围内共享和配置科学技术资源， 壮大整体对外竞争能力，于1 9 9 5 年正式颁布了欧洲创新绿皮书，到1 9 9 9 年， 已执行了4 次欧洲创新发展框架计划，使欧洲合作创新坚实地向前发展。就欧盟 合作创新的内容而言，不论是国家各自的创新系统建设，还是国家之问进行的双 边与多边创新合作，以及欧洲联盟共同制定的整体合作计划与行动纲领。都是与 地方政府的积极参与和作用的发挥分不开的。例如约翰迅“”在欧洲联盟委员委托 的“创新系统与欧洲一体化”研究报告中指出欧盟政府技术政策的合作是欧盟区 域问合作的熏要内容。 3 1 2 地方政府在区域创新系统构建中作用的比较分析 受于创新系统有限理性的制约、市场和政府配置有限理性的限制，三种典型 的区域创新系统发展模式也有自己的缺陷。从实践的角度来看，三种创新模式的 运用有成功的范例，也有失败的教训。自硅谷成为区域自主创新的先锋后，以硅 谷为蓝本的模仿活动遍及全球，尽管大部分地区在区位选择、主导产业选择、甚 至投融资体制、法律法规等方面进行了广泛的模拟和重塑，尽量接近硅谷，以期 待真正建成第二个硅谷，但是这种目标基本没有实现。经过大量的研究与反思， 失败的原因可以归结为其他地区没能够形成区域化的创新发展极，没有构建起来 和硅谷创新系统一样高效的、根植化的区域创新系统。区域创新系统网络资源的 不可复制性和网络创新能力的不可移植性是区域创新系统模仿构建的瓶颈。区域 创新网络强烈的排他性也因此成为关注的焦点，这些焦点也就是导致创新系统区 域化的根本原因。 研究表明，区域创新系统的移植和模仿难度超出了人们的预期，区域创新系 统不是不同区域相同子因素的堆积，而是笙于区域特点上的、系统化的有效协调 和高效运转。研究发现区域创新主体之问的社会资本系统和基于区域特征而形 成的知识系统尤其是隐形知识渊是导致区域创新系统区域性的主要因素，也是形 成系统难以复制和移植的根本所在。地方政府的理性作用不是按照最成功的模式 去复制其子要素，而应该是以挖掘区域特色、培育区域特色和打造区域特色为中 心，引导培育并强化创新主体的互动、交流和结网，这才是地方政府在区域创新 叁些叁茎塑茎堡丝塞 苎三! 些查些生垒曼! 鲢! 塑墨丝苎整丝璺塑堕! 兰坌堑 系统中理性地扮演主导角色的根本落脚点。从横向来看，地方政府要处理好创新 的自主方式、模仿方式和合作方式的关系，并根据区域自身的实际情况做出选择， 决定是否在不同的区域同时使用三种模式，或者在一个区域发展的不同阶段使用 不同的模式。无论哪种模式都是手段，不是目的，目的只有一个，就是形成适合 区域特征的竞争力即自主创新能力。地方政府要以寻找创新模式为手段，以创造 和培育区域创新特色即区域创新系统网络资源的不可复制性和网络创新能力的不 可移植性为目的，这才是创新活动的最终归宿。 3 2 区域创新系统的构建模型与地方政府作用的纵向演化 3 2 1 区域创新系统构建过程的客观演化阶段 区域创新系统从发育到成熟是个客观连续的演化过程。为了分析的方便， 从资源配置主体变化的角度来看，区域创新系统构建的纵向演化进程可以区分为 三个主要演化阶段。 首先是政府主导阶段。该阶段是系统的发育阶段。系统正处于构建时期或雏 形期，其组成要素并不完整，系统的建立要靠政府来推动。大学和科研院所虽然 进入到创新领域中来，但其科研开发力量仍是分散的、无序的，合作开发是脆弱 的、随机的( 偶然的) ；同时，企业也处在游离的状态。企业和大学、科研机构及 政府的联系的随机性和主观性很强，市场的作用还很不突出，市场需求拉动创新 的力量微弱；中介机构和支撑系统很不健全。从创新系统的整体看，维持系统运 转的合力主要是政府的榷力。创新各个因素在区域创新系统中体现很明显的有限 理性，由于市场发育不完善而伴生的信息不对称现象的直接作用，使得创新处在 无组织的白发状态。系统内部主体之间缺乏联系，缺少互动和交流，有机联系的 区域化网络是系统的短缺需求。 其次是市场与政府主导型阶段。这一阶段是区域创新系统的成长阶段。系统 的成长和发展由自发逐渐走向自觉。主要体现在以下几个方面：创新推动主体由 政府单独推动逐渐过渡到由政府、大学、科研机构、中介组织和大学共同推动； 创新的领域由单一技术创新逐渐扩大到知识创新和制度创新并行；创新的合力由 政府推动转变为政府推动和市场拉动共同作用。这个时期内，科研院所、大专院 校与企业和政府之间的联系在市场机制的作用下进一步加强。同时中介机构和支 撑服务体系得到较大发展。企业作为区域创新的主体地位不断强化，区域刨薪的 实力和核心竞争力不断增强，表