（世界史专业论文）日本对非洲的政府开发援助初探.pdf

硕士学位论文摘要 摘要 战后由于特殊的国内、国际环境，日本只能以经济外交的手段开展对外活 动。政府开发援助是日本对外政治、经济关系的重要组成部分，同时也是日本扩 大自身国际影响，实现其政治大国这一战略目标的工具。1 9 5 4 年，日本加入“科 伦坡计划 后，开始以援助国的身份正式提供政府援助。1 9 8 9 年，日本超过美 国成为世界第一援助大国。 从6 0 年代初至冷战结束后的今天，日本对非洲的政府开发援助已经走过了 4 0 多年的历程。日本对非洲的政府开发援助始终服务于国家发展战略，实际上 是日本对非外交政策的一个重要组成部分。从援助途径看，日本对非洲的政府开 发援助包括“双边援助 和“多边援助 两种。近年来，在日本的对外双边援 助中，非洲国家所占的比重大幅度上升。2 0 0 6 年，非洲超过日本的传统双边受 援地区亚洲，位居首位，非洲在日本对外援助政策中的地位明显加强。截止到 2 0 0 7 年，日本已向5 0 个非洲国家和地区中的4 8 个国家提供了政府开发援助。 根据日本和非洲战后经济、政治的发展变化，日本对非洲的援助实践大致分 为两大阶段：第二次世界大战后至1 9 9 0 年代和1 9 9 0 年代至今。其中这两大阶段 又包括五个小的时期。不同的历史时期，由于日本国家战略的侧重点不同，日本 对非洲经济援助的目的有所不同，对非洲的政府开发援助政策也随之调整，日非 关系也受到一定程度的影响。具体来说，日本对非洲的政府开发援助的目的，在 二十世纪六七十年代是经济主义至上，七八十年代是经济与政治利益并重，九十 年代后突出政治战略作用，二十一世纪服务于日本大国的外交。 在战后对非洲国家实施政府开发援助过程中，日本对非援助的重要特点是 无偿援助。日本对非洲政府开发援助的重点领域，在1 9 9 0 年代以前是经济援助 为重；1 9 9 0 年代后至2 0 0 0 年代初是包括经济、政治、安全诸领域在内的综合援 助；2 0 0 8 年第四届非洲发展国际会议通过的横滨行动计划，将援助重点定在 基础设施、贸易投资和旅游、农业农村开发、基础教育和医疗、地区和平以及应 对环境与气候变化等领域。 日本对非洲o d a 实施以及日本非洲外交关系的发展、演变，受到不同的国际 政治经济环境以及双方自身变化因素的制约。日本对非洲o d a 实施对双方关系产 生了经济、政治、文化等多方面的影响。 关键词：日本，非洲，政府开发援助 硕士学位论文absract a b s 仃a c t a f t 盯也ew a r ，j 印趾so d a ，弱孤i n l p o 咖tc 伽叩o n to fi 乜p o l i 如a l 觚de c o n o 血c m l a t i o 眦，a l s 0s e r v e d 嬲a t 0 0 lt os 臼e 1 1 9 mj a p 锄si i l n u 钮o v e rt i l ei r l t e m a t i o i l a lc 伽 1 i l n 】l l j 晦锄d t 0f e a l i z ej a p 觚ss 廿矧魄面a i l i io f b e c o m j 【n gam 勾o rp o l i 如a lp 0 僦i i l1 9 5 4 ，a f t e rj a p 锄钮t e r e d i n t ot h e ( b l 伽b op l a n ，“b e g 蛆t 0 t a na i dc o u n 町t op v i d e 也eg ( 既衄啪ta i d m1 9 8 9 ， j 却锄se x c e e di j n i t e ds t a 钯b e c 伽舭f i r s ta i dc 0 咖i i l 、0 r l d f b me a r l y6 0 t 0t i d d a 弘j a p 锄so d at oa 衔c ah 嬲9 0 鹏o v 臂f o 】时y 谢sl l i 咖j a p 趾，s o i ) at 0a 衔c ai s 甜w 芒i y ss u b j tt oj 却觚ss 龇d e v e l o p m tp l 觚，缸di s 跹豳脚tc 彻1 p o n 船t o f j 印锄sd i p l 咖a l i cp o l i c yt 0a 衔c 乱h 咖也ea i dw a 鹦m 躺、燃t w ok i l l d s ：b i l a l e 嘲a i d ” a n d t h en l u l t i l a ：t e m la i d h l 他c e n ty e a 瑙，i l lj a p 锄sf 0 他i 孕b i l a t e 鞠la 斌也e 劁缸c ac o 吼时 0 c 嘶e dm el a r g e a l e i i l2 0 0 6 ，a 衔c as 1 1 r p 鹋s e dj 印锄s 砌i t i o n a lb o m s i d e si n 心a ，s 沁a 脱 m e 丘1 1 s tp l e ，a 箭c aw 0 b 、，i o 砒l ys 慨g m 钮e di nj a p a 妣i 萨a i dp o l i c ys t a t i 鹏u pt 02 0 0 7 ， j a p 趾h 弱a l l 弓a d y p r o 枷m e o d a t o5 0 a 懿c a c 0 咖t r i e sa n d m e l o c a l 4 8c 删眠 a c 删n gt om ej a p 弛sa n d 玲削m a sp o s t - 啪r o m i ca n dp o 矾c a ld c v e l o l 眦锄 锄dc h 鲫i g e s ，j a p m sa i d 幻a 僦w 酗b a d l yc l i v i d e di i l 幻t w os t a g 鼯o fp r a c t i c e ：心o mt l l e s e c o n dw 硎dw 打t ot h e1 9 9 0 s 粗d1 9 9 0 st ot o d a 弘砌c ha l s oi n c l u d 髑矗v ep 耐o d si nl h et 帅 s t 曜黟d i 妇f e r e n th i s t o r i c a lp e r i o d s ，笛也ef i ) c 吣o fj 印觚ss t i 锄e 蹦w 笛d i 丘打e 咄j a p 觚so d a t o a 衔c ai sd m 眦t 丘蛐恤p l l 】御s e ，a i dp o l i c yo fa 衔c a sd 删o p m 龃tw o m d b e 删璐t e d ， w h i c ha 妇眈t i e dt l 地l 撕b 酣e 饥j 印跹a n da 陆c a s p e c i f i c a l bt h ea i mo fj a p 弛s ( ) d at o a 伍c a ，i nt h e2 0 t hc 即蠢l l r ) r6 0 - 7 0a g e st h e 伽删n i 锄w 船鲫讲锄e ，7 0 - 8 0a g e st h e 伽d m y 缸d m ep o l i t i c a lb e 鹏f i tw 盯ep a i de q l l a l 砷【c 1 1 t i o nt o ，i nt h e9 ( i s ，t h ep r 锄i n e n tw 鹪t h ep o h d c a l s 由眦g yf i m l c 石o n mt h e2 l s t 。c t l 】：巧也ea i ds 盯v e 幻伍ej 却姐s 卸l x bn 砖a i d 弘黜s ，n 砖i 卿吲 a n t 曲船触如i sg r a n t 1 1 呛证唧呲衄t 丘e l di nj a p 趾so i ) a t 0a 箭c a ，b e 触e1 9 9 0 sm ee c 伽i c 枷、棚岫删f o m l 9 9 0 st o2 0 0 0 s 妣l u d e dm e e c o n o i n i c a l ，p o 蛳c a l ，姐dm es a f e 、，；耐邮d 锄a i n 枷h2 0 0 8 ，血e 姗ms 髑s i o no ft o l 叩 砌伽谢0 n a lc 0 n f i 玳n c e a 伍c 锄d e v e l o p n 磁l tp 勰s e d y 酞0 h a n l ap l 锄o fa c d o n ，w h i c h t u m e d 也e 呻o r t a m 丘e l do fj 印锄so d a t 0a 陆c a m 山ed e v e l o p m 曲to fj 印觚_ a 衔c ar e l a 虹o l l s l l i p ，t h ec h 锄g e s 姐da d j 咖n 跚峪o fj a p 姐s o d at oa 五血aa h r 乏驴a 虢c t e db yt h ed i 伍。n ti n t c r n a d 伽曲e c o 芏唧n i c a la n dp o l i t i c a lc l i l n a t i n d i 位；吡d m 销na l s o 阳n t st h ee v e h h a 晤n gs i n 眨l t i 阻o fb o t hj a p 姐a n da 陆c a j a p 觚s ( m i a t oa 酗c ah a sb m u g h 嬲ti n n u 锄c et om eb n a l c l 脚r e l 撕si na s p e c t so fe c o n 锄弘p o n 矗c s ， c l l l t l l ：e t c k 哟嗍r d s ：j a p a n a f d c a o 丘i c a id e v e l o p m e n ta s s 萱s 纽n c e ( ( m a ) 苏州科技学院学位论文独创性声明和使用授权书 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 论文作者躲烨日期碑年上月丑日 学位论文使用授权书 苏州科技学院、国家图书馆、中国科学技术信息研究所的中国学位论文全 文数据库等国家有关部门或机构有权保留本人所送交论文的复印件和电子文 档，允许论文被查阅和借阅。本人完全了解苏州科技学院关于收集、保存、使用 学位论文的规定，即：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有 权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用 影印、缩印、数字化或其他复制手段保存汇编学位论文；同意学校在不以赢利为 目的的前提下，用不同方式在不同媒体上公布论文的部分或全部内容。 ( 保密论文在解密后遵守此规定) 论文作者签名： 指导教师签名： 日期：埋盟年上月兰生日 日期：强4 年上月卫日 硕士学位论文导言 政府开发援助的概念 导言 从经济学的观点看，对外援助是由市场原理以外的因素促成的国家间的资金 移动。在现实的国际社会中，对外援助一般是由政府、民间团体、个人和非政府 组织等实施的对外行为。其中，政府援助在世界对外援助中所占的份额最大。政 府开发援助一般是由政府实施的官方对外行为。 政府开发援助简称为o d a ( o 伍c i a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a l l c e ) ，它是指援助国 政府或政府的实施机关向发展中国家提供的赠与比率不低于2 5 的大规模经济 援助。世界银行出版的1 9 9 1 年世界发展报告发展面临的挑战中称：“官 方发展援助包括o e c d ( 0 鸭a i l i s a t i o n 断e 鲫n o m i cc o 0 p 馓t i o n 趾dd e v e l o p m e n t ) 所属的发展援助委员会成员国和石油输出国组织o p e c ( o r g 锄i z 砸0 n o f m e p e 仃d 1 e 吼e x p 训c i n gc o 硼t r i c s ) 成员国的官方机构为促进经济发展和福利之目的 按优惠条件提供的贷款和赠款的拨付净额。 它是国际援助、经济援助的一个重 要类别，也是经济外交的一个重要类别。 政府开发援助这一概念是日语的表述，对o d a 更常见的汉译是政府发展援 助或官方发展援助。日本更多地以“经济协力 的概念来通称本国的对外资金及 技术合作，而较少直接使用“经济援助这一概念，既便提到援助也往往采用“政 府开发援助( o d a ) ”的概念。 根据开发援助委员会( d e v e l o p m e n t a s s i s t 趾c cc o 伽 i l i 位e e - d a c ) 的规定，流 入发展中国家的资金，必须满足如下三个条件，方可视为政府开发援助。( 1 ) 系 由政府或政府的实施机关提供的资金，其接受对象为发展中国家或国际机关；( 2 ) 以促进发展中国家的经济开发和提高福利水平为主要目的；( 3 ) 赠予成分在2 5 以上。 经过战后对外援助实践和国际关系的演变，西方发达国家的援助大体上有 四种基本类型：战略援助、经济开发援助、日本型援助和人道主义援助。日本式 o d a 主要指以日本为主体、以帮助发展中国家的自主开发能力为宗旨的援助方 式。与欧美各国的“战略援助 或“人道主义援助”相比，具有鲜明的自身特征。 以美国为代表的“战略援助 方式是从特定的历史背景、外交战略出发， 把援助作为影响受援国的政治、经济发展变化的手段。以英、法、瑞典等欧洲国 家为代表的“无偿援助 方式则是基于人道主义观点援助贫困地区、将帮助受援 。周永生：经济外交，中国青年出版社， 2 0 0 4 年，第2 7 7 页 。张光：日本对外援助政策研究，天津人民出版社，1 9 9 6 年月，第2 页 i 硕士学位论文 导言 国改善经济与社会发展条件作为援助目的，一般不把经济合作与安全战略直接挂 钩。 在d a c 成员国的o d a 中，日本式0 d a 的主要特点是以日元贷款为主， 无偿援助所占比重较小，对亚洲的援助尤其如此。日本对非洲的援助有着显著的 特点：以无偿援助为主，日元贷款所占份额不大。在战后对非洲国家实旋o d a 过程中，日本重点以无偿援助为手段，推动日本与受援国的经济关系，进而实现 本国的经济、政治和安全利益。 需要指出的是，任何国家的o d a 都往往兼具安全与开发、政治与经济等 多元性质，带有多重战略目的，而不是单纯地运用其中一种类型的援助政策。 二、选题的目的和意义 战后由于特殊的国内、国际环境，日本只能以经济外交的手段开展对外活 动。经济援助是日本对发展中国家实施的有效外交手段。冷战后i 为了实现政治 大国的梦想，日本大大增加了对发展中国家o d a 的幅度，1 9 8 9 年一跃成为世界 第一援助国。长期以来，日本对外援助的主要受益者是亚洲国家，特别是东亚和 东南亚国家。9 0 年代以后日本对非洲o d a 的投入不断增加，1 9 9 3 年为1 0 ， 1 9 9 4 年为1 0 1 ，1 9 9 5 年为1 2 6 ，仅次于对亚洲的援助份额。1 9 9 7 年1 月， 日本政府甚至决定把对外援助的重点分阶段地从亚洲转移到非洲。近年来，非 洲国家接受的日本官方发展援助，在日本援助总额中的比重也大幅度上升。非洲 在日本对外援助政策中的地位加强。 从1 9 9 3 年至2 0 0 8 年，日本已成功举办四届非洲发展国际会议。四届东京非 洲发展国际会议( t d k y o m t i m 埘o m lc 伽诧彻mo na 衔c a nd e v e l o p m t t i c a d ) ，提高了日本在发达国家集团中的地位，大大促进了日本与非洲的政治、 经济合作，日本已将非洲定为石油的重要来源地之一。日本与非洲国家关系的接 近，除了日本“争常 及其它各方面的原因外，日本给予非洲国家的大量的o d a 援助也是不容忽视的原因。 可想而知，o d a 将日益成为日本与非洲国家和地区加强政经、贸易、文化 交流的重要渠道。可以说，o d a 是日本发展对非洲国家关系的一个助推器，同 时还是日本努力构建其主导的国际秩序的有效平台之一。 本课题从日本对非洲的政府开发援助问题入手，探讨战后日非关系的演变及 相关问题，并对日本对非洲的o d a 进行评价与展望。通过本课题的研究，把握 日非关系的历史、现状与未来发展，对日本对非洲的o d a 在日非关系中的作用 。王垫：日本对华o d a 的战略思维极其对中日关系的影响，中国社会科学出版社，2 0 0 5 年，第1 1 3 - 1 1 4 页 i i 硕士学位论文 导言 有一个新的认识，从而进一步丰富日本o d a 与日非关系史的研究内容。同时， 还具有丰富和发展国际关系史学科建设的理论意义。 就现实意义而言，政府开发援助闯题是一个日益重要的国际问题研究对象。 时至今日，日本进行的o d a 在国际关系体系和世界战略格局中的重要意义也日 益为人们认识和研究。研究日本对非洲的o d a ，具有认识国际关系体系和国际 政治格局与分析日本政治外交和战略走向的现实意义。本课题对其它实施0 d a 的“援助国 有一定的借鉴意义：另一方面，作为“受援国来说，认真反思 政府开发援助的作用与效果，对于今后外援政策的制定提供有益的参考。 三、国内外研究状况 国内学界关于日本o d a 方面的研究成果颇丰，关于日本对非洲o d a 的研 究还处于开创阶段，而把日本o d a 与日非关系结合在一起研究的论著还没见到。 更多的是将日本对非洲的o d a 作为个别援助事例写入日本o d a 的专著中，日 非关系的研究则散见其中。最近已有学者开始关注这一问题，并尝试进行更深入 的研究。 国内关于日本o d a 研究的学者主要有中国社会科学院日本研究所的金熙 德、中共中央党史研究室研究员林晓光、南开大学日本研究中心的张光等人。金 熙德出版的相关专著有日本政府开发援助、日美基轴与经济外交一日本外 交的转型。日本政府开发援助一书分日本o d a 的历史与理论和日本o d a 的重点事例( 上、下) 两篇。上篇主要论述了日本战后援助的体系与理念及o d a 的历程、决策体系、实施体系。在下篇，作者论述了日本对东南亚、中国、中东、 非洲、中南美等地的重点援助事例。其中对非洲的o d a 的历程只是根据不同时 期进行简单的描述。张光在其日本对外援助政策研究一书中以国际关系和外 交政策角度为主、经济发展角度为辅的视点研究日本的政府开发援助政策，主要 介绍了日本对外援助和经济协力体系；日本外援政策的发展、决定和实施；外援 与投资、政治经济发展的关系：日本的地区援助政策等问题。作者把日本对东亚、 中东、拉丁美洲、撒哈拉以南援助政策作了分别论述。在关于撒哈拉以南援助政 策的章节里，只是简单的论述了不同时期日本援助的动机，未结合不同时期对日 非关系的历程及双方关系的演变进行论述。其它涉及日本o d a 的专著还有周弘 的对外援助与国际关系、林晓光的日本政府开发援助与中日关系、乔林生 的日本对外政策与东盟以及周永生的经济外交等，冯昭奎等许多前辈也 都进行了深入广泛的研究。但上述著作的中心议题都不是日本对非洲的o d a 及 日非关系。 此外，国内还有一些的关于日本o d a 政策及日本对非洲o d a 战略的学术 i 硕士学位论文导言 论文，但都各自侧重不同，影响较大的论文有：林晓光日本官方发展援助政策 探析( 载于现代国际关系2 0 0 3 年第2 期) 一文对日本o d a 作了纵向分析， 认为日本的o d a 政策既是对美国全球战略的配合，也是为政治大国战略服务的 重要一环；陈谨详的战后日本政府对外援助的特点一文总结了日本o d a 与 其他援助国明显不同的特点；朱凤岚的对外经济援助在战后日本国家发展中的 地位( 载于世界历史2 0 0 3 年第2 期) 指出对外经济援助是日本获取国家 利益的重要工具，在战后日本国家发展进程中起着军事力量无法替代的作用；钟 伟云的日本对非援助的战略图谋( 载于西亚非洲2 0 0 1 年第6 期) 一文指 出随着国际形势的变化日本正逐步将非洲纳入其充当世界政治大国的全球外 交战略的框架之中，而对非援助是日本对非外交的最重要政策工具之一。日本的 目的有三点：借重非洲争常、扩大在非洲的市场份额和推销日本的价值观念和发 展模式：吴波在日本对非洲官方发展援助战略( 载于西亚非洲2 0 0 4 年第5 期) 文中认为日本对非洲官方发展援助战略是日本对非洲外交的重要组成部分， 日本对非洲的政策调整主要是加强对非洲的经济援助，并以此为手段加强对非洲 的影响，积极介入非洲政治，为日本国家利益服务。有的学者对不同时期的日本对 非洲o d a 或日本对非洲的外交政策进行深入研究，如周永生的5 0 年代中期至 7 0 年代日本政府对外开发援助初探( 载于日本学刊1 9 9 6 年第4 期) 、罗建 波论冷战后日本对非洲的外交政策( 载于国际观察2 0 0 3 年第1 期) 、曾 强与余文胜的冷战后日本对非洲政策的调整变化( 载于国际资料信息) 2 0 0 0 年第八期) 、朱耀辉的后冷战时代日本o d a 政策析论( 载于日本问题研究 2 0 0 2 年0 4 期) 等等。 除此之外，还有一些关于日非关系及发达国家对非o d a 的论文和专著，对 笔者的论文写作也有很大的参考价值。如舒运国的外援在非洲经济发展中的作 用( 西亚非洲，2 0 0 1 年第2 期) 、李安山的东京非洲发展国际会议与日本 援助非洲政策( 西亚非洲，2 0 0 3 年第5 期) 、江翔的日本与黑非洲关系初 探( 西亚非洲1 9 9 5 年第3 期) 、韩天新的由日本“走入非洲”看其“政治 大国 路线( 日本研究2 0 0 1 年第3 期) 、沐涛的南非对外关系研究( 上 海华东师范大学出版社，2 0 0 3 ，【专著】) 、邢玉春西方国家援助非洲新动向及其 对洲发展的影响( 载于西亚非洲2 0 0 6 年第5 期) 、熊志勇的发达国家援 助非洲的方式以坦桑尼亚为例( 载子西亚非洲2 0 0 3 年第l 期) 等等。 国外对国际开发援助的研究，已经基本上形成了较为完整的理论体系和分析 框架。欧美学者相对理论性研究，注意阐释国际开发援助对于整体国际关系、国 际格局的影响。因此，专门研究日本a 尤其是日本对非洲关系的欧美学者及 其著作并不多，较为著名的有：雅斯托莫( y 缸枷d 朗n i sd 著日本援助与战 烈 硕士学位论文导言 略外交、阿兰瑞克斯( a l 锄础x ) 著日本经济援助：政策制定和政治、萨芙 曲( s h a 丘q u li s l a m ) 著日元的发展：日本的对外援助与政治分负、阿杰伯瑞 ( a j b a 瑚编著援助合作与援助效果。此外还有一些学者如戴卫阿瑞西 ( d a 啊d 加弼c ) 、哈德阿凯翰( h a i d e r a 1 c m a n ) 、罗伯特奥尔( r 0 b c r tm o 哟、 德勒m b l m e n m e ) 、凯博沃伦陋yb w 抽踯) 等，都著有相关著作和学术论文。 日本对o d a 的研究成果颇丰，涉及日本国内外各个领域。政府也经常向某 些学术机构、民间机构出资，支持o d a 课题的研究。日本学术界注重对o d a 问题研究的现实效应。因此，日本学者对o d a 的研究主要集中在日本0 d a 政 策如何实施以及如何通过o d a 实现本国利益的最大化方面。 从研究侧重点来看，主要有两个方面：一是以经济学家为主，从经济开发的 角度，研究o d a 受援国的经济发展，注意日本o d a 的组织结构、决策过程、 实施体系、国民态度、政策理念和实施效果，以及对受援国经济开发的作用和意 义等现实性问题。这些学者因与主管政府o d a 政策的行政部门和业务实施机构 关系密切，被称为“官厅经济学者。如东京大学教授原洋之介、庆应义熟大学 教授草野厚等。二是以国际关系专业的学者为主，从一国外交战略与政策的视点 出发，把o d a 视为一种外交政策行为，认为o d a 首先为国家的外交战略服务， 促进发展中国家经济开发的目的是次要的，因而要将o d a 纳入国家战略目标的 框架内。这方面的学者主要有东京大学教授五十岚武士、成蹊大学教授广野良吉 等。 日本学者围绕战后日本援助的历史与现状进行了种种讨论与评价，从中形成 了两种基本派别。一派认为日本0 d a 总体上具有援助国和受援国双向受益的性 质，日本o d a 促进了发展中国家经济的可持续发展，取得了有目共睹的成效， 受到受援国的欢迎，发达国家达到了对外的政治、经济目的。持这种观点的主要 是原来任职于政府o d a 行政部门或执行机构的高级官员以及部分大学教授，如 o e c d 前经济部长下村恭民等。另外一派认为日本o d a 奉行重商主义，唯利是 图，无视发展中国家国民的基本人权和社会生活需求，对发展中国家的社会与经 济合理发展造成不利影响。持这种观点的多为大学教授、新闻记者和环保人士， 如上智大学教授村井吉敬等。其他在日本影响较大的o d a 研究学者及其成果有， 五十岚武士编日本的o d a 与国际秩序、渡边昭夫所著战后日本的对外政 策和佐藤秀雄的o d a 的世界、西垣昭等人所著开发援助的经济学：共 生的世界j 与日本的o d a 、小兵浴久著o d a 的经济学等。 此外，还有一些学者的论著涉及日本对非洲的援助及日非关系，主要有森川 纯著南非与日本：历史关系- 构造- 课题、日本与非洲地区：大商业与外交。 四、本课题的研究方法 v 硕士学位论文导言 历史分析方法：通过考察日本对非洲的政府开发援助的历史，分析各时期日 本非洲关系的实质。 比较分析法：比较日本在不同时期对非洲的政府开发援助政策及其实施情 况。 案例研究方法：将肯尼亚、坦桑尼亚和塞内加尔等作为代表性的受援国进行 具体分析。 归纳法：列举日本对非洲政府开发援助的重点领域，并归纳得出其在日本一 非洲关系中的作用。 动态研究方法：以动态发展的视角分析日本对非洲政府开发援助的作用和日 本一非洲关系的走向。 五、论文的创新之处 本文将把历史的考察描述、现实政策的分析与国际关系理论的研究结合起 来，利用和借鉴历史学、国际关系学、国际政治经济学、经济学、政治学、外交 学等多学科的理论框架和分析方法，形成以历史学和国际关系学为主的基本研究 框架。 本文将利用日中两国、以及第三国的资料和现有的学术研究成果，从日本的 视点出发，以历史事件的发展演变和双边关系的互动作为基本考察对象，在对历 史事实进行分析的基础上，探讨有待研究的各个问题，力求在日本对非洲政府开 发援助的研究领域取得创新性的成果。在国内学界，有关日本政府开发援助和外 交关系方面的研究成果颇丰，但存在着某些薄弱环节：针对日本对非洲政府开发 援助的研究相对较少，而且在广度和深度方面仍有不足，存在近一步研究的必要； 有关日本对非洲外交的研究尚未展开，国内限于非洲方面的资料比较缺乏，往往 一些基础资料也难以获得，关于日本对非外交的详细介绍和深入分析比较少，谋 些方面工作需要从基础做起；现有研究中，把日本对非政府开发援助与日非关系 结合起来研究的所见不多，特别是从国家发展战略和外交决策角度进行分析的更 属少数。本文中，笔者对日本对非洲的政府开发援助这一问题进行探讨研究，试 图在如何认识日本对非洲0 d a 政策的战略理念，及其对日非关系所产生的影响等 问题上进行论述，并在上述薄弱环节方面有所突破并取得一些创新性的成果。 硕士学位论文第一章战后日本的政府开发援助政策 第一章战后日本的政府开发援助政策 第一节战后日本的政府开发援助体系 一、国际开发援助体系的形成 1 、国际开发援助的起源 国际开发援助是在第二次世界大战后的特定环境下产生和发展的。战后初 期，美苏两国为了扩大各自阵营与争夺中间地带，向各自盟国和友好国家提供大 量的援助，从而形成了美苏之间激烈的援助竞争。整个世界为冷战格局所笼罩， 国际援助现象表现出明显的两级化。 美国从1 9 4 6 年起启动“占领地区救济政府资金( g 0 v 踟吼钮ta n dr d i e f i n o c c i l p i e d 觚g 泼砒o a ) ，1 9 4 9 年启动“占领地区经济复兴资金( e c o n o n l i c r - c h a b i l i t a t i o ni no c 唧i e da 鹳e r o a ) ，开始对日本和西德进行援助。同时， 根据美国国务卿马歇尔1 9 4 7 年6 月提出的“欧洲复兴计划( 马歇尔计划一 m a r s l l a l l p l a n ) ，美国在1 9 4 8 1 9 5 2 年为西欧各国经济恢复而投入约1 3 2 亿美元的 援助资金。美国还是1 9 4 3 年成立的“盟国救济复兴机关邮血e dn 撕0 n sr e l i e f 距d r c i h a b i l i t 砸0 n a d n l i n i s t r a t i o n - i 腿r a l ”的最大出资国，共提供了约3 7 亿美元的 援助。美国对发展中国家制订的第一个援助计划，是1 9 4 9 年美国总统杜鲁门提 出的“第四点计划 ，即“技术援助和开发落后地区的计划。 为了与美国的援助相对抗，苏联的对外援助则主要提供给东欧、亚洲等地区 的社会主义阵营各国。1 9 5 3 年j 赫鲁晓夫打出与不同社会制度的国家“和平共 处”的旗号，以1 9 5 4 年对阿富汗的援助为开端，开始把援助范围扩大到非社会 主义国家。此后，社会主义阵营向印度、埃及、阿富汗、伊朗、巴基斯坦、阿尔 及利亚、古巴等一些处于全球性战略据点国家提供了条件非常优惠的援助资金。 随着美苏援助竞争范围的不断扩大，东西方阵营的其他国家也相继加入援助国行 列。 于此同时，西欧主要工业国家随着经济的复兴，也逐渐对援助落后地区产生 兴趣。影响广泛的是英国、澳大利亚等国家制订的“科伦坡计划 。1 9 5 0 年1 月， 英联邦外长会议在锡兰( 今斯里兰卡) 首都科伦坡召开，澳大利亚在会上表示为 “防止共产主义的传播 ，建议通过英联邦集体的力量援助东南亚国家的经济恢 复。英国当即表示赞成，会议遂决定成立一个专门研究具体援助计划的咨询委员 会。1 1 月，咨询委员会公布了南亚及东南亚经济合作发展计划，计划在6 年 硕士学位论文第一章战后日本的政府开发援助政策 间、用1 8 6 8 亿英镑，对南亚、东南亚国家进行经济援助，简称“科伦坡计划 。 该计划被视为西欧国家实施o d a 的开始。美国于1 9 5 2 年3 月正式加入“科伦 坡计划。 2 、国际开发援助的机制化 5 0 年代末，在国际收支恶化、政府财政吃紧的情况下，美国开始寻求其他 西方国家分担对外援助负担。1 9 5 9 年末，美、英、法、西德四国首脑举行会议， 就创设新的援助机构来提高援助效率、避免重复援助的方案达成了协议。1 9 6 0 年1 月，西方国家在巴黎召开了“大西洋经济会议 ，成立“开发援助集团” ( d e v e l o p m 钮认s s i s t 趿c e g r o u p - d a g ) 。1 9 6 1 年9 月，西方发达国家组成“经济 合作与发展组织”( o e c d ) ，把“开发援助集团 改为“开发委员会 p e v e l o p m 髓t a s s i s t 锄c ec 0 n l 觚t t e r d a c ) ，作为“经济合作与发展组织的下属机构，就开 发援助问题进行商议，制定有关规定和标准，协调和督促各成员国制定相关政策 和实施援助。1 9 6 4 年，第一届联合国贸易与发展会议发表了“为经济开发而谋 求新的贸易政策 的报告；1 9 6 5 年，联合国订立“国际开发计划。在开发委员 会成立的同时，西方主要工业国纷纷建立和健全了本国的对外援助体制。在6 0 年代，以联合国为框架，以开发委员会为主体，以西方国家为主导的国际开发援 助体系开始启动。 作为目前世界上最大的国际援助组织，其关于o d a 的理论、运作程序日趋 完善。 首先提出“开发合作”的概念，即：发达国家通过经济援助，促进发展中国 家的产业、技术和资源的开发，最终达到双方受益的目的，才是“开发合作 。 “开发合作 是发达国家向发展中国家提供的全部经济合作，而“o d a ”是在 经济合作整体中优惠程度高、赠与成分大、利益回报小的援助部销其次依据资 金提供主体、提供目的和提供条件，规定由一国政府提供的利益预期小、条件优 惠的开发援助为o d a 。根据开发委员会的规定，流入发展中国家的资金，只有 符合以下3 个条件，方可视为政府开发援助，既：( 1 ) 系由政府或政府的实施机 关提供的资金，其接受对象为发展中国家或国际组织；( 2 ) 提供的资金以促进发 展中国家的经济开发和提高福利水平为主要目的；( 3 ) 无偿赠予成分在2 5 以上。 1 9 6 9 年，开发委员会采用了“赠与因素 ，作为衡量援助条件优惠程度的指标。 所谓“赠与因素 ，即：等量投资的商业性动作可能产生的预期收益，与其以优 惠条件援助发展中国家后得到的实际收益之差。赠与因素的比率越高，援助的意 义越大，如达到1 0 0 即为“无偿援助 。 此外，开发委员会各国根据自身情况建立并不断健全本国o d a 的决策机 制和实施机构，有效并有序地实施o d a 。 2 硕士学位论文第一章战后日本的政府开发援助政策 二、日本政府开发援助体系的形成与发展 1 、日本加入国际开发援助体系 日本从5 0 年代初开始参与国际多边经济合作。二战后，日本失去了全部海外 市场，经济凋敝，但在美国的庇护和大力援助下，经济开始复苏。1 9 5 1 年，日 本向联合国的扩大技术援助计划出资8 万元。回1 9 5 2 年4 月，f 日金山和约生 效，日本恢复了主权国家，具备了国际法人身份和国际政治行为主体地位。1 9 5 2 年8 月，日本加入世界银行和国际货币基金体系，出资2 5 亿美元，从而跻身于 美国为首的战后国际经济金融体系。以上这些都是日本为重返国际社会努力做出 的举措，带有较浓厚的政治外交的性质。1 9 5 4 年1 0 月日本以援助国资格加入英 国牵头、美国参加的“科伦坡计划，这标志着日本战后援助的正式起步。 1 9 5 5 年9 月，日本加入关贸总协定，为开展对外经济援助创造了有利的国 际经济环境。1 9 5 6 年，日本加入联合国，是其正式加入国际社会的重大标志性 事件，为更加积极地参与多边o d a 提供了有利的国际政治环境。1 9 5 9 年1 2 月， 日本以援助国身份加入“国际开发协会”( i n t 踟枷伽md e v e l o p m e n t a s s o c i 撕0 n a ) ，成为该组织成员。1 9 6 0 年3 月，加入西方国家主导的国际援助集团 ( d a g ) ，第二年直接转为经济合作与发展组织所属开发援助委员会( 其前身为 d a g ) 的成员国。1 9 6 2 年6 月，日本接受了开发委员会对其进行的第一次年度 援助审查，正式成为以美国为首、由西方国家组成并主导的国际援助体系中的一 员。亚洲开发银行( a s i a i ld e v e l o p m tb a n k - a d b ) 于1 9 6 6 年设立后，日本也 积极地参与。同时积极参加各种国际援助活动。日本加入西方国家主导的国际援 助体系，既是“西方一员 的外交政策决定的，也是“经济立国”的国家战略目 标所必需的o 通过实施o d a ，j 日本能够重新获得海外市场，并且得以快速回归 国际社会，完全符合日本的国家利益。 2 、日本政府开发援助的发展 5 0 年代是日本政府开发援助形成与初创期。日本于1 9 5 4 年1 0 月加入科伦 坡计划。该计划有三种援助方式，即以赠送和借款的方式提供资金或物资、派遣 专家和接收培训研修生。日本以开展对南亚、东南亚国家的技术合作援助为开端， 开始以本国独自的资金与计划来实施对外技术援助与合作。这标志着日本从单一 的受援国向既是受援国又是援助国的双重身份转变。 日本向“科伦坡计划 提供的首批合作预算是1 9 5 5 年的3 8 4 0 万日元，被用 于接受外国的进修生和向海外派遣专家。日本把这一开发援助活动当作战后日本 对外援助的真正开始。除了参加国际多边援助外，日本政府还开始了独立的对外 国金熙德：日本政府开发援助，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年，第5 8 页 3 硕士学位论文第一章战后日本的政府开发援助政策 有偿资金援助活动。1 9 5 7 年l o 月，印度总理尼赫鲁访日，应印度的要求，两国 就资金合作事宜达成初步协议，1 9 5 8 年1 0 月签定正式协议。协议规定，日本进 出口银行在19 5 8 1 9 6 1 年期间向印度政府提供18 0 亿日元的贷款，印度用这笔贷 款进口日本的铁路、发电、送电等方面的设备。这是日本政府第一次向外国政府 提供非“赔偿性 的双边政府间直接贷款。由于这种贷款是以日元进行，所以被 称日元贷款。1 9 6 5 年以后逐渐发展成为日本政府对外开发援助的主要形式和最 大项目。 6 0 年代日本o d a 的进入体制化、程序化的阶段。日本政府建立了多个o d a 实施机构和执行机构。日本政府对外开发援助有了迅速发展。6 0 年代初期，日 本每年的o d a 总额在1 亿美元左右，其中1 9 6 0 年为o 9 7 7 亿美元，1 9 6 1 年1 6 9 亿美元，到了1 9 6 5 年则增至2 4 3 8 亿美元，比上年翻了一翻，1 9 7 0 年又增至4 5 8 亿美元，6 0 年代的年均增长率高达1 5 7 。 7 0 年代以后，日本开始把对外援助从经济外交领域扩展到政治外交领域中 去，试图创造有利于自己的国际环境。1 9 7 5 年7 月，日本政府成立了对外经济 关系部长协商会议，并在年底讨论了扩大政府对外开发援助的中期目标和计划问 题。1 9 7 6 年8 月，对外合作审议会和经团联向政府提出了扩大对外开发援助的 建议。同年底，刚刚上任的福田赳夫首相作出了扩大日本对外开发援助的指示， 大藏省决定把1 9 7 7 年度的对外开发援助扩大至占g n p 的o 2 8 。1 9 7 8 年西方发 达国家首脑会议决定在3 年内把政府开发援助的金额提高一倍。与此同时，日本 越来越把对外援助的重要性提高到综合安全保障的高度来认识，通过经济援助促 进接受援助国家政治经济的安定，使其间接地对日本的安全保障起作用，这可以 说是日本综合安全保障努力的一个重要方面。出于日本自身的发展与安保战略的 需要以及外部的压力，。日本政府1 9 7 7 1 9 8 8 年共发表了5 个中期援助目标，有 计划地扩大了o d a 的实施。这期间，除了基础设施建设外，还扩大了对基础生活 设施和人才培养方面的援助，援助对象也从亚洲扩大到中东、非洲和南美洲。1 9 8 9 年，日本0 d a 首次超过美国，居世界第一位。其后到2 0 0 0 年，日本一直是世界 第一o d a 大国。 从2 0 0 0 年至2 0 0 4 年，日本的对外援助规模一直减小。2 0 0 4 年的o d a 总额 5 9 5 4 l 亿美元，降到1 9 9 7 年以来的历史最低点。2 0 0 5 年的0 d a 总额大幅度增加， 为1 0 4 8 4 6 l 亿美元。如果仅从o d a 的绝对数字来看，2 0 0 5 年的援助额略低于1 9 9 9 年的1 0 4 9 7 5 6 亿美元。( 见下表) 1 9 9 9 _ _ 2 0 0 6 年日本0 d a 总额表圆 单位：百万美元 。金熙德：日本政府开发援助，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年，第6 0 页 。m i n i s 缸yo f f 0 r e i 弘a 筋j l 葛：j a p 跹t so 伍c i a ld e v e l o p m e n t 触i s t a z l c ew h 纰p a p e r2 0 0 7 p l l 5 4 硕士学位论文第一章战后日本的政府开发援助政策 年份1 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 2 0 0 52 0 0 6 总额1 0 4 9 7 5 69 6 4 0 1 07 4 5 2 0 4 6 7 2 5 9 l6 0 1 3 6 55 9 5 4 1 01 0 4 8 4 6 17 4 8 2 7 8 第二节日本政府开发援助的理念 任何一个政治体系和权力机构为实现正常运作和达成政策目标，并在国内达 成一致性意见，证明政策的合理性和必要性是必不可少的。所谓日本o d a 政策 的理念，就是日本政府为论证对外o d a 的合理性、必要性和正当性而持有的核 心价值观念。日本o d a 政策理念即体现着不同时期的国家利益，同时又反映着 特定时期的社会价值观念，不是单一性的。 “开发援助和“战略援助 是日本o d a 政策中具有主导作用的两大政 策理念。两者贯穿于o d a 决策和实施的全过程，在不同的时期规定着o d a 政策 的不同走向。 2 0 世纪5 0 6 0 年代，日本o d a 政策的核心理念是“开发援助 ，其基本 内涵是把对外援助与本国经济利益的实现和扩大化紧密相连，带有浓厚的“为出 口与投资服务 的色彩。2 0 世纪7 0 年代以来，随着国际环境与国内条件的变化， 日本政府开发援助的核心理念开始呈现出向“战略援助 倾斜的趁势，其基本内 涵是以对外援助获取对外经济、政治、安全方面的利益。o d a 政策突出了为国 际社会、国际和平做“贡献”的理念，从1 9 5 0 年代主要基于经济利益的社会经 济开发援助，转变成为