（产业经济学专业论文）胶东地区家电制造业产业集聚现状及对策研究.pdf

胶东地区家电制造业产业集聚现状及对策研究 范淑彬( 产业经济学) 指导教师：周德田教授 摘要 家电制造业是我国的重要产业，是为群众消费而生产诸如电视机、 洗衣机、电冰箱等各类行业部门总称，是生产消费类制成品的制造业， 属轻工业范畴。家电制造业的发展水平是衡量一个国家国际竞争力和科 技进步水平及社会进步程度的重要标志之一。是决定国家在经济全球化 进程中国际分工地位的关键因素。从胶东的产业发展格局看，家电制造 业是其具有比较优势的产业，代表着该地区工业的核心竞争力之一。全 球经济一体化竞争的日益加剧，使胶东家电制造业面临着前所未有的挑 战和机遇。产业集聚的重要性在家电制造业发展中日益凸显。环渤海经 济带的发展需要把壮大产业规模、培育产业优势作为重要支撑。其中一 项重要的战略任务，就是扶强做大一批科技含量高、市场前景好、产业 关联度大、带动作用明显的重点项目，推动结构调整和产业升级。因此， 注重提高优势产业集聚度是今后一个时期应当考虑的重点问题。而家电 制造业又是胶东地区的优势产业之一。那么，该地区家电制造业的现状 如何? 家电制造业产业集聚的程度如何? 影响胶东家电制造业产业集聚 的因素有哪些? 应如何提高家电制造业产业集聚度以达到促进环渤海经 济带产业结构的不断升级的目的? 这些都是尚待解决的问题。而通过实证 的方法，对胶东家电制造业集聚的现状、程度和影响因素进行分析，在 此基础上，提出提高该地区家电制造业产业集聚程度和促进产业升级的 建议，正是本论文的研究任务之所在，也是本论文研究的目的和意义。 全文包括序言、结束语和其它四章：序言部分介绍论文的选题背景 和研究意义、论文的主要研究方法以及论文的结构和创新之处。第二章： 产业集聚理论概述。首先阐述了产业集聚的发展背景；然后对国内外产 业集聚理论进行了概述；接着总结了产业集聚的基本内涵、要素、类型 和主要特征；最后构建了产业集聚测定的指标体系与模型；第三章：依 据国家统计局相关统计数据对胶东家电制造业的现状与产业集聚程度进 行了分析与测定；第四章：先从理论上阐述了影响产业集聚的各种因素， 然后对影响胶东家电制造业的产业集聚程度的各种因素进行了实证分 析；第五章：对上述的研究进行总结，在此基础上提出通过提高胶东优 势产业集聚度来实现产业结构升级的对策建议。结束语：首先归纳了本 文研究结论，然后针对本文的研究内容，提出了有待于进一步研究盼凡 个问题。 关键词：家电制造业产业集聚产业集中度基尼系数 1 1 1 t h es t a t u sq u oa n da d v i c e so ni n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o no f h o m e a p p l i a n c em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nt h er e g i o no f j i a o d o n g f a ns h u b i n ( i n d u s t r i a le c o n o m i c s ) d i r e c t e db yp r o f e s s o rz h o ud e - f i n a b s t r a c t t h eh o m ea p p l i a n c em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yp l a y sa l li m p o r t a n tr o l li n t h ee c o n o m y i ts u m m a r i z e si n d u s t r i a ld e p a r t m e n t sm a n u f a c t u r i n gg o o d ss u c h 船t e l e , a s i o n s r e f r i g e r a t o r sa n d8 0o n , b e l o n g i n gt ot h ec a t e g o r yo fl i g h t i n d u s t r y t h ed e v e l o p m e n tl e v e lo ft h e h o m ea p p l i a n c em a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yi so n eo ft h ei m p o r t a n ts i g n so fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ， s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sl e v e la n ds o c i a lp r o g r e s sd e g r e eo fo n e c o u n t r y a c c o r d i n g t ot h e r e g i o n o fj i a o d o n gi n d u s t r i a ll a y o u t ，h o m e a p p l i a n c em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi st h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n d u s t r ya n d i nb e h a l fo fc o r ec o m p e t i t i v ep o w e ro fi n d u s t r yi n t h i sr e g i o n f a c i n gt h e e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , t h eh o m ea p p l i a n c em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yo ft h e r e g i o n i sa l s o f a c i n g b o t h e h a u e n g e s a n d o p p o r t u n i t i e s ，i n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o nb e c o m e sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t i nt h eh o m ea p p l i a n c e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y t os u p p o r tt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fb o h a ir i m e c o n o m i c b e l t , t h e s c a l eo fi n d u s t r ys h o u l db em a d el a r g e ra n d c o m p a r a t i v e l ya d v a n t a g e d o n eo ft h ei m p o r t a n ts t r a t e g i ct a s k si st og r o w i n a n dm a k es t r o n gh i g h - t e c h n o l o g yc o n t e n t ，g o o dm a r k e tp r o s p e c t s ，i n d u s t r i a l l i n k a g e sf o rl a r g ea n dv i s i b l er o l ei np r o m o t i n gt h ek e yp r o j e c t st op r o m o t e s t r u c t u r a la 谢u s t m e n ta n di n d u s t r i a lu p g r a d i n g s o ，o n eo ft h ek e yp r o b l e m s i v t h a ts h o u l db ec o n s i d e r e di nt h en e x tp e r i o di st op a ya t t e n t i o nt oi m p r o v et h e d e g r e eo fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o no fc o m p a r a t i v e l ya d v a n t a g ei n d u s t r i e s a n dt h eh o m ea p p l i a n c em a n u f a c t u r i n gi so n eo f t h es t r o n g e s tc o m p a r a t i v e l y a d v a n t a g ei n d u s t r i e so ft h er e g i o no fj i a o d o n g t h e n , w h a tt h es t a t u so ft h e h o m ea p p l i a n c em a n u f a c t u r i n go f t h i sr e g i o ni s ? w h a td e g r e ei tb e l o n g st oo f i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ? w h i c ha r et h ef a c t o r si n f l u e n c i n gt h ei n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o no f t h eh o m ea p p l i a n c em a n u f a c t u r i n g ? h o wd o e st h er e g i o no f j i a o d o n gi m p r o v ei n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o nt oa c h i e v ec o n s t a n t l yu p g r a d i n g w h i c hp r o m o t e st h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fb o h a ir i me c o n o m i cb e l t ? a l l t h e s ea r ep r o b l e m st 0b es o l v e d a n dt h r o u 曲t h ee m p i r i c a lr e s e a r c h ，1w i l l a n a l y z et h ec u r r e n ts t a t u sa n df a c t o r st h a ti n f l u e n c et h ed e v e l o p m e n to f h o m e a p p l i a n c em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yo ft h er e g i o no fj i a o d o n g o ht h i sb a s i s , i p u tf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n sw h i c hw i l li m p r o v ei n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n a n dp r o p e l l i n gi n d u s t r i a lu p g r a d i n go fb o h a ir i me c o n o m i cb e l t ，t h e s ea r e e x a c t l yt h et a s ko ft h et h e s i sa n da l s op u r p o s ea n ds i g n i f i c a n tt h a tt h et h e s i s s t u d i e s t h ed i s s e r t a t i o ni n c l u d e si n t r o d u c t i o n , c o n c l u s i o na n df o u ro t h e r c h a p t e r s ：t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n do ft h et h e s i sa n dr e s e a r c h m e a n i n g , t h em a i nr e s e a r c ha p p r o a c ho f t h et h e s i s ，s t r u c t u r eo f t h et h e s i sa n d i n n o v a t i o n c h a p t e ro n e ：s u mu pt h et h e o r yo fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ： e x p l a i nt h ed e v e l o p m e n tb a c k g r o u n do f i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o na tf i r s t ，t h e n c a r r yo nt h es u m n l a r yt ot h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lt h e o r yo fi n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n ，s u m m a r i z e b a s i ci n t e n s i o n ，k e y e l e m e n t , t y p e a n dm a i n v c h a r a c t e r i s t i co fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ；f i n a l l ys t r u c t u r et h ei n d e xs y s t e m a n dm o d e l ；c h a p t e rt w o a c c o r d i n gt oe q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yo f r e l e v a n ts t a t i s t i c so fs h a n d o n gs t a t i s t i c sb u r e a ua n dn a t i o n a lb u r e a uo f s t a t i s t i c so f c h i n a , ih a v ep o i n t e do u tt h ec u r r e n ts i t u a t i o no f h o m ea p p l i a n c e m a n u f a c t u r eo ft h er e g i o no fj i a o d o n g ，a n dg a t h e r e dt h ed e g r e e ；c h a p t e r t h l - c e ：e x p l a i n v a r i o u sk i n d so ff a c t o r s o fi n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n t h e o r e t i c a l l yf i r s t , t h e na n a l y z et h eh o m ea p p l i a n c em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y 、析t l iv a r i o u sk i n d so fm e t h o d sm e n t i o n e da b o v e ；c h a p t e rf o u r ：s u m m a r i z e a b o v e - m e n t i o n e dr e s e a r c h , t h e np u tf o r w a r dt h es u g g e s t i o n so fu p g r a d i n go f i n d u s t r i a ls t r u c t u r et h r o u g hi m p r o v i n gt h ed e g r e eo fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n o ft h eh o m ea p p l i a n c em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y c o n c l u s i o n ：s u n lu pt h i s d i s s e r t a t i o n ss t u d sc o n c l u s i o n sa tf i r s t , t h e na c c o r d i n g t ot h ec o n t e n t so ft h 砖 d i s s e r t a t i o n ，ip u tf o r w a r ds e v e r a lp r o b l e m st ob es t u d i e df u r t h e r k e yw o r d s ：h o m ea p p l i a n c em a n u f a c t u r i n g , i n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n ， c o n c e n t r a t i o nr a t i o ，g i n ic o e f f i c i e m 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国 石油大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。 签名：堑邀型蒜7 工月坞日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国石油大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件及电子版，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 劢舞，2 月2 ，弓9 陟6 年fz 月艿日 中国石油大学( 华东) 硕士论文第l 章前言 第1 章前言 1 1 论文的选题背景和研究意义 地区化经济之所以能长盛不衰，其原因在于地区经济中蕴涵着创新 的优势，能够推动企业持续开展创新活动。促进地区产业的集聚，实现 产业组织的合理化，使产业发展的规模经济效益得以实现，是实现区域 产业合理布局，最终实现区域产业升级的一个途径和重要内容“】。 环渤海经济带的发展需要把壮大产业规模、培育产业优势作为区域 经济崛起的重要支撑。其中一项重要的战略任务，就是扶强做大一批科 技含量高、市场前景好、产业关联度大、带动作用明显的重点项目，推 动结构调整和产业升级。因此，注重提高优势产业集聚度是今后一个时 期应当考虑的重点问题。 作为中国最大的家电制造业基地之一，胶东地区拥有海尔、海信、 澳柯玛等一批名牌企业，生产的电视机、电冰箱等电子家电产品，在中 国和世界市场上都享有一定声誉。家电制造业在经济全球化的形势下呈 现出若干新的发展趋势，而制造产业的集群化就是起一个显著趋势。进 入二十世纪九十年代以来，家电制造企业集聚的步伐明显加快，呈现越 来越多的集中和并购，其集聚程度也进一步提高。为此，研究胶东地区 家电制造业产业集聚的程度就有重大的现实意义。 1 2 论文的主要研究方法 本文的论述主要运用了以下的研究方法： 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章前言 1 、定性分析和定量分析相结合的研究方法 本文在分析胶东家电制造业的集聚程度时，主要采用的是定量的分 析方法；在讲到产业集聚的影响因素时，先采用定性的分析方法进行说 明，然后采用定量的分析更直观看出产业集聚的影响因素有哪些； 2 、实证分析和规范分析相结合的研究方法 本文还采用了实证分析和规范分析相结合的研究方法，通过对胶东 家电制造业的集聚程度和影响因素的实证分析，针对性地提出来了提高 产业集聚程度，促进胶东地区产业结构升级的对策； 3 、比较分析与综合分析相结合的研究方法 本文在分析胶东家电制造业的集聚程度时，通过跟国外和国内其它 省份的比较分析，并综合得出了胶东家电制造业的集聚程度不高的结论。 1 3 论文的结构和创新之处 正文分为四章： 第二章：概述产业集聚理论，总结了产业集聚的基本内涵、要素、 类型和主要特征，最后确定产业集聚程度测定的评价方法； 第三章：全面分析胶东地区家电制造业发展的优势劣势，分析近年 的经济数据，得出其发展过程中的特点及存在的一点问题；应用第一章 中得出的指标( 体系) 测定胶东地区家电制造业集聚度： 第四章：先从理论上阐述了影响产业集聚的各种因素，然后结合胶 东家电制造业产业集聚对各种因素进行了详尽分析； 第五章：对上述的研究进行总结，在此基础上提出通过提高胶东家 电制造业的产业集聚程度来实现区域产业结构升级的对策建议。 本文的创新之处在于：目前国内外对产业集聚的研究主要集中在对 2 中国石油大学( 华东) 硬士论文第1 章前言 产业集聚现象的理论研究上，国内的许多学者也分别从不同的角度对产 业集聚的定义、特点、形成原因进行概括，对产业集聚如何提高企业的 生产率进行理论分析，以及对产业集聚的区域效应进行归纳总结，而对 产业集聚问题的实证研究关注较少。本文系在总结前人对产业集聚理论 研究的基础上，尝试将产业集聚理论具体运用到胶东地区家电制造业发 展的过程中，从定量实证的角度对胶东家电制造业的产业集聚程度进行 了测定，同时也弥补了胶东家电制造业在进行产业集聚研究时缺乏定量 实证分析的不足，为胶东家电制造业产业集聚政策的制定提供了依据。 3 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章产业集聚理论概述 第2 章产业集聚理论概述 2 1 产业集聚的内涵、类型、要素、特征 2 1 1 产业集聚的内涵 从马歇尔开始，产业集聚( i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ) 或者说是产 业集聚的类似形式就得到了经济研究者的关注，他们在不同的时代，以 不同的视角，运用不同的工具对产业集聚这一现象做出了不同的定义， 在其过程中也形成许多不同的概念，文献中流行着产业集群或企业集群 ( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 、新产业区( n e w i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 、产业综 合体( i n d u s t r i a lc o m p l e x ) ，聚集经济( a g g r e g a t i o ne c o n o m i c s ) 等概念。 这些概念彼此借鉴，相似而又不尽相同，彼此的界限比较模糊，有的甚 至还存在一些争议，特别是产业集聚和产业集群，据作者搜集的资料， 有人认为前者是简单的地理空间上的集中，而后者则强调的是一种有效 率的空间产业组织形式；也有人认为产业聚集是地域化经济的初级阶段， 它与产业的空间扩散一起构成一对对立的范畴，是一个动态的概念，而 产业集群是地域化经济的高级阶段，是一个静态的概念，产业聚集为产 业集群提供基础，产业集群则是产业聚集的理想境界。本文认为，产业 集聚( i n d u s t r i a la 9 9 1 0 m e r a t i o n ) 是指某些产业及相关经济活动在特定 地域范围内相互集中的现象，是产业集群形成和发展的基础。而所谓产 业集群或企业集群，可以说是一个类似于生物有机体的产业群落，它是 企业自组织或有组织的综合体，而不是无组织的混合体。它揭示了在一 些地方相关企业集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制。产业综合 4 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章产业集聚理论概述 体主要特指相互之间有产业关联的企业在一定区域内集中的经济现象。 而新产业区则是指以一定的本地劳动力市场作为基础，由社会分工紧密 联系在一起的企业所组成的本地化网络，它只是产业集聚的一种类型， 并不能概括产业集聚的所代表的理论内容。聚集经济则主要是指由于生 产要素在一定区域内聚集所形成的规模经济，更是无法替代产业集聚， 因为它仅仅表示了产业集聚一个方面的理论实质，远远没有达到完全解 释产业集聚的境地。 一般认为，产业集聚是一种空间产业组织形式，指同一产业的一群 企业在地理上的集中。产业集聚是许多国家特定产业发展的必经阶段， 也是国际竞争中优势产业的共同特征。产业集聚既可能发生在制造业， 也可能发生在服务业，既有可能是新兴产业，也有可能是传统产业；既 有主导产业，又有为了主导产业提供配套服务的其他企业和机构；既有 上游企业如零部件、机械设备制造商、也有下游的分销渠道和顾客；慨 有生产性企业，也有服务性企业和机构，如大学、科研机构、培训教育 机构等0 1 。产业集聚的定义中应包括以下几个方面的内容： ( 1 ) 由一群彼此独立自主但相互之间又有特定关系的企业和机构组 成； ( 2 ) 在这一特定关系中存在着专业化分工和协作的现象，其协作即 为集聚中企业问的互动行为从而获得马歇尔所说的外部经济； ( 3 ) 这类互动行为包括企业间的交换与适应； ( 4 ) 交换行为的功能是为了有效地获取外部资源、销售产品和劳务、 促进知识和技术的尽快积累；而适应则是为了谋求企业间的关系能长期 维持而及时解决成员间的不一致性和环境的不确定性。同时，适应也意 味着集聚组织结构具有一定可塑性，即有动态化的特点； 5 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章产业集聚理论概述 ( 5 ) 集聚中存在企业间的互补和竞争关系 2 1 2 产业集聚的类型 区域产业集聚类型可从不同角度划分。基本上有两种划分方法：l 、 按产业集聚动因划分；2 、按政府在产业集聚过程中的作用划分啪 按产业集聚动因又可分为指向性集聚和经济联系集聚。 1 、指向性集聚 这是充分利用地区的某种优势而形成的产业( 企业) 群体。如在拥有 大量廉价劳动力或原材料集中地，或市场区，或交通枢纽点，以这些区 位优势因素为共同指向，形成的产业( 企业) 群体。它又分为以下三种类 型： ( 1 ) 同指向同产业部门集聚。这是基于地区一种区位优势而集聚了大 量同产业部门的企业。如在产棉区或纺织品消费市场区集聚了大量棉纺 织工业企业。由于这是同类企业集聚，它们之间横向经济联系少，更缺 乏纵向联系，所以这类集群的效果并不明显。但它们可共同利用同种优 势，又可共同使用交通、供水、供电等公共设施，以及为这类产业服务 的科研、信息机构，同样有外部经济性。 ( 2 ) 同指向多产业部门集聚。这是基于地区的同一优势而集聚了大量 不同部门的产业，形成多产业群落。如利用地区的廉价劳动力集聚了纺 织、服装、食品、家具制造等不同部门的产业。这些产业存在着横向与 纵向的经济联系，可带来较多的外部经济效益。 ( 3 ) 多指向多产业部门集聚。这是基于地区的多种区位优势而集聚了 大量不同产业部门的企业，形成多产业群落。如在一些大城市集聚着金 融业、房地产业等产业部门。 6 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章产业集聚理论概述 2 、经济联系集聚 这种集聚的目的在于加强地区内企业之间的经济联系，为企业发展 创造更有利的外部条件。它又分为两种类型： ( 1 ) 因纵向经济联系而形成的集聚。纵向经济联系是指一个企业的投 入是另一个企业的产出，这是一种投入产出关联关系，有前向与后向关 联之分。在这种聚集中，同属于一个产业的上、中、下游企业之间存在 着生产过程的投入产出联系，以及由此而引起的外围联系。如钢铁工业， 其后向产业依次有炼铁、炼焦、烧结、选矿、采矿，前向产业有轧钢、 机械制造与金属制品。 ( 2 ) 因横向经济联系形成的产业集聚。横向经济联系是指那些围绕着 地区主导专业化部门形成的产业群体之间的关系。如以石化工业为地区 主导专业化部门的地区，围绕石化工业建立起来的石化设备生产与维修 企业、石化产品运输企业、销售企业，以及石化科研机构。 实际上，一个地区成熟的产业集聚体，往往不是由一种经济联系凝 聚在一起的，而是由多种纵横交错的经济联系凝聚到一起，而且随着地 区主导专业化部门的更替，导致相关产业的更替，进而不断更新地区的 产业结构。 此外，按政府在产业集聚过程中所起作用的大小不同，产业集聚可 分为自发形成型和政府主导型。自发形成的产业集聚，政府的干预很少， 主要是基于地区产业实力、地理、交通等区位优势以及历史、文化等原 因在市场机制作用下“自下而上”自然形成，由民间企业或机构主导的。 政府主导形成型是由政府在尊重客观经济规律的前提下( 从中央到地方) “自上而下”规划指导催化而成的。台湾新竹工业园区就是这种类型的 集聚体。 7 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章产业集聚理论概述 2 1 3 产业集聚的要素 根据增长极理论，一个典型的产业集聚区内，必须包括核心的主导 企业和支持性、关联性的公司这两大要素。支持性、关联性公司为主导 企业提供部件、原料和支持性服务，共同组成一个结构完整、关系紧密 的产业集群。产业集群是区域产业的微观组织形式，它不仅是一种生产 组织形式，更是一种经营组织形式，是市场经济的产物“1 。合理的产业 集群应具有积极的企业驱动力，它导致了公司之间的紧密协同，从而加 快技术扩散，促使各个公司取得竞争优势。这就需要合理的产业结构和 反应灵敏的经济基础支持。产业集群的构成要素如图2 - 1 所示。由于产 业集群是在产业集聚的过程中形成的，因此，在一定的范围内，产业集 群的构成要素也就是产业集聚的要素。 图2 1 产业集群的构成要素 资料来源：张金锁、康凯著：区域经济学，天津大学出版社，1 9 9 5 年第1 舨，第5 8 页。 8 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章产业集聚理论概述 2 1 4 产业集聚的一般特征 产业集聚现象具有以下突出的特征： 1 、空间接近性 产业集聚所引致的集聚利益即集聚经济通常源于这样的过程，即公 司、机构、基础设施间在一定地理区域内的联系引起规模经济和范围经 济；一般劳动力市场的发展和专业化技能的集中；地方供应者和消费者 增加的相互作用；共享的基础设施；以及其它地方化外部性等。产业集 聚源于外部经济的可获得性，但是外部经济的实现未必导致产业集聚。 因为外部化过程在区域上没有边界，未必导致地方化的联系。而只有地 方化联系产生的外部经济才有可能导致产业集聚，在这里空间接近性是 导致产业集聚的必要条件； 2 、联系的复杂性 产业集聚是建立在“系统的”经济活动的基础上，其具有独特的联 系方式，形成错综复杂的联系体系，其中主要的联系形式包括：( 1 ) 竞争 联系。对于相同产业的公司组成的集聚体而言，公司为相同的市场提供 相似的商品和服务，这意味着他们间的竞争。地方竞争者间的竞争对产 业集聚具有重要的作用。波特著名的钻石模型特别强调地方竞争者问的 作用，竞争联系是产业集聚体得以保持活力的源泉。( 2 ) 互补性联系。一 个实体的产出是另一个实体的投入，生产互补性货物和服务的企业实体 形成一个体系，互补性联系能够强化生产者在空间集聚倾向。( 3 ) 制度结 构和社会文化联系。当地的制度结构和社会文化环境己成为地方化经济 体系的重要组成部分，成为产业集聚体形成的重要影响因素，影响产业 集聚体的结构和行为主体的活动。产业集聚体的不可复制性和模仿性可 归因于产业集聚过程中独特制度结构和社会文化联系。 9 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章产业集聚理论概述 3 、地方环境的创新性 产业集聚可以加强共同的义务，抑制机会主义的倾向，知识的溢出 效应加速。意会知识通常根植于地方环境中，在这种环境中，产业体系 不仅由投入和产出的物质流组成，而且由以贸易和非贸易形式的商业信 息、技能和专门技术等的强烈交流组成。除了产业间交易成本降低外， 信息、资本和劳动力的流动以及地方产业集聚还导致“马歇尔式氛围” 的加强。此外，地理在创新过程中起着基础性的作用，因为创新不是单 个公司的产物，而是集聚的资源、知识、其它投入以及特殊区位集聚能 力的产物。因此，创新公司和机构充分利用区域技术基础设施，包括： 产业的和大学的r & d 集中、相联系的制造业公司的集聚、商业服务提供 者的网络等。这些投入的集聚产生规模经济，促进知识共享和思想的交 流，提高有效的技术专业，加强面对面相互作用，提高区域的创新性。 因此，地方环境创新性是产业集聚的必然结果旧。 产业集聚具备以上三个突出特征，然而，目前经济学界对于具备以 上三个特征的经济现象称谓很多，由产业集聚派生出很多相近的概念， 例如“产业集群”、“企业群”、“集群”等。同时，相关学科对产业集聚 现象的普遍关注并形成各自领域的专业术语，就使得类似的术语更加复 杂化，概念之间的界限更加模糊难辨。如经济地理学中的“地方生产系 统”、“新产业区”、“产业区”等等。实际上，以上这些概念反映的经济 现象是相同的，但它们对这种相同现象关注的方面各有侧重。例如，同 “产业集群”相比，经济地理学的“新产业区”更突出地方社会与文化 因素。然而，不论使用什么样的术语，也不论不同术语的侧重点在哪里， 这些经济现象的本质只有一个一一不同产业的空间集聚性。因此，本文 采用较为直观与精炼的术语一一产业集聚来分析这一经济现象。 1 0 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章产业集聚理论概述 2 2 产业集聚的评价方法和测定 2 2 1 测量产业集聚的统计指标比较 产业集聚水平的高低实质上就是产业分布的不均匀程度，集聚水平 越高产业布局越不均匀，反之，则布局越均匀。分析产业集聚衡量指标 般包括产业集中度，洛仑兹曲线和基尼系数，赫芬达尔指数 ( h h i h e r f i n d a h li n d e x ) 和熵指数等等。 1 产业集中度 产业集中度是指规模最大前几位企业的有关数值x ( 销售额、增加值、 职工人数、资产额等) 占整个市场或行业的份额，或某一百分比占有率之 内的最大规模企业的数目加。一般以销售额( 也可以用资产、收入以及劳 动力数目等指标进行分析) 。其计算公式为： c r n = x x 。 i = 1m 1 ( 2 1 ) 式中：c r n 表示x 产业中规模最大的前n 位企业的市场集中度；x i 为 x 产业第i 位企业的生产额或销售额、资产额、职工人数；n 为x 产业的 全部企业数；表示n 位企业的生产额、销售额、资产额或职工人数之和。 由于该指标简单易行，所以是最常用的计算指标，它同时综合反映 了企业数目及其分布这两个决定市场结构的重要方面。然而集中度也有 一些不足之处。第一，集中度只反映了企业规模分布的一个方面，只说 明最大的几家企业的总体规模，而忽略其余企业的规模分布情况；第二， 集中度不能反映最大的几家企业的个别情况。比如说，最大四家企业中 有一家规模极大，其余三家相比之下都较小；另外一种情况是前四家企 业规模相当。显然，计算出的集中度数值即使完全相同，实际上的市场 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章产业集聚理论概述 支配力却会相差很大第三，集中度难以反映市场份额和产品差异程度 的变化情况。 2 洛伦茨曲线与基尼系数 如果说产业集中度属于一种绝对集中指标的话，那么洛伦茨曲线 ( l o r e n zc u r v e ) 贝l j 是一种相对集中指标。典型的洛伦茨曲线如图2 1 所 示嘲。 图中横轴和纵轴均以百分比为单位。纵轴是有关数值( 销售额、增加 值等) 的累计百分比，而横轴则是按规模由小到大的企业数目累计百分 比。当行业内所有企业规模都相同时，洛伦茨曲线与对角线重合。一般 说，曲线凸向右下角，表明市场集中度高。洛伦茨曲线图与集中度指标 的差别仅在于，后者用绝对数表示，前者用相对数表示。因此，二者的 共同之处是，当行业只有极少几家的规模相同的企业时，本行业至少应 属寡头垄断市场结构，但这两种曲线( 或指标) 却根本反映不出来。基尼 系数也是一种相对集中度指标。它的公式是： 基尼系数= 洛伦茨曲线与对角线围成的面积对角线以下的三角形面 = s b ( s b + s c ) 嘲 ( 2 2 ) 洛伦茨曲线和基尼系数本来是经济学家用以反映收入分配不均的一 对指标。产业组织学家则利用它们来反映行业内部企业规模的不均。如 果说前面的集中度指标既反映企业数目，又反映企业规模分布的话，那 么基尼系数则主要反映企业规模分布的不均。基尼系数的数值在o 与1 之间变动。若s b = o ，则基尼系数等于0 ，企业规模分布均等：若s c = o ， 贝u 基尼系数等于1 ，产业内只存在一家企业，市场处于完全垄断状态。 基尼系数越小，企业规模分布越接近于均等；基尼系数越大，市场集中 程度越高。 1 2 中国石油大学( 华东 硕士论文第2 章产业集聚理论概述 图2 - 2 洛伦茨曲线 用洛伦茨曲线图和基尼系数表示的相对集中度指标，可以反映某一 特定市场上所有企业的规模分布状况。但是，这种相对集中度指标也有 其局限性。当两条不同形状的洛伦茨曲线所围的面积大小相等时，可以 得到相同的基尼系数。因此，基尼系数并不代表某一特定市场中唯一的 企业规模分布。此外，洛伦茨曲线以及相应的基尼系数作为相对集中度 的指标，所反映的是特定市场中企业规模分布的不均匀程度，是相对集 中的量度而不是绝对集中的量度。 3 赫芬达尔指数 许多产业组织学家为克服上述指标的不足，试图找出更好的计算指 标。其中较好的一个指标是赫芬达尔指数( h e r f i n d a h li n d e x ) ，简称h 指数。它是行业内所有企业的市场份额的平方和。h 值越大表明产业集 聚程度越强，反之则越弱“们。其公式为： 1 3 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章产业集聚理论概述 h = ( 置d 2 ( 2 3 ) 拉l 式中：h 表示赫芬达尔指数，t 表示市场总规模，x i 表示各个企业的 有关数值( 销售额、增加值等) ；n 表示该行业企业总数 在完全竞争条件下，h 指数将等于0 。在完全垄断的条件下，因为只 有一家企业，所以h 指数将等于l 。如果市场中所有企业规模相同，h 指 数将等1 n ，n 表示该企业总数。当n = l 时，h 指数也等于1 。一般地说， n 值越大，h 指数值越小。 4 熵( e ) 指数 嫡指数( e n t r o p yi n d e x ) ，简称e 指数，是借用信息理论中熵的概念， 它具有平均信息量的含义。其定义式为： e = s 。】o g ( 1 s 。) ( 2 4 ) 式中：e 表示熵指数，s ，表示第i 个企业市场份额( 销售额或增加值 等) ，n 表示该市场中的企业总数。e 指数与h 指数存在某些共同点：二者 均属综合指数，即反映市场中所有企业的情况；二者均为企业的市场份 额之和。e 指数与h 指数也存在某些不同点：两者分配给各个企业市场份 额的权数不同，h 指数的权数是市场份额的平方，而e 指数根据的是市 场份额的对数；二者都对大企业分配较重的权数，但重要程度有所区别。 2 2 2 产业集聚程度指标体系的设计 统计指标体系是各种相互联系的指标群所构成的整体，用以说明所 研究的社会经济现象各方面相互依存和相互制约的关系。统计指标体系 的设计应遵循科学性、系统性、可行性、可比性这四个原则。根据韦伯 的区位产业集聚理论，产业集聚分为两个阶段：第一个阶段是企业自身的 1 4 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章产业集聚理论概述 简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段；第二 个阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一个地方，并引发更 多的同类企业出现，这时大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性 集聚效应。对于产业集聚的第个阶段，本文主要采用产业集中度指 标进行说明，对于产业集聚的第二个阶段，主要采用基尼系数、工业总 产值比重、影响力系数、感应度系数等指标进行说明。本文对其中一些 数据无法获得的指标则用意义相近又易于取得数据的指标代替，如本文 中由于在计算基尼系数时部分数据难以获得，用余期望系数来代替说明。 鉴于以上原理及统计指标体系的设计原则，本文产业集聚程度指标体系 以产业集中度为中心，结合基尼系数、工业总产值比重、影响力系数、 感应度系数等多项指标，对胶东地区家电制造业的产业集聚程度及影响 因素进行测定。 1 、产业集中度 本文在利用c r n 。善x - 7 善x 计算产业集中度时，取n ：1 ，2 ，3 ， 即采用c r 。、c r , 、c r ，这三个指标来衡量产业集聚程度。 2 、工业区位基尼系数 洛伦茨( m l o r e n z ) 在研究居民收入分配时，创造了洛伦茨曲线。意 大利经济学家基尼依据洛伦茨曲线，提出了计算收入分配公平程度的统 计指标基尼系数。k e e b l e e t c ( 1 9 8 6 ) 将洛伦茨曲线和基尼系数用于 测量行业在地区间分布的均衡程度。工业区位基尼系数是一个衡量产业 的空间分布均衡性的指标。两类对应变量值的累计百分比构成一个边长 为1 的正方形。一类百分比是地区j 的产业i 占该地区工业的份额，另 一类百分比是产业i 占全国工业的份额。( 我们可以用产值，也可以用就 1 5 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章产业集聚理论概述 业人数等指标来衡量这个份额) 。相应的两个累计百分比之间的关系构成 行业区位洛伦茨曲线。正方形对角线表示产业i 在各地区之间分配均衡， 即产业i 在该地区的份额与该产业在全国份额完全一