（行政管理专业论文）中国“入世”与政府职能转变.pdf

m 驸a s t e 弛r s t 做ii e s i 。 内容摘要 中国加入世界贸易组织，必将对我国社会、政治、经济、生活等诸多 领域产生全方位及深层次的影响，这种影响在政府管理领域表现得尤为深 刻。目前无论是政府的职能定位，还是政府的管理方式，都不适应w t o 规 则的要求。因此，对我国政府职能转变问题的研究，不仅具有重要的理论 价值，而且具有很强的现实意义。 本文运用马克思主义管理学、行政学、经济学的基本原理和方法，分 三部分对我国加入世贸组织后政府职能转变问题进行理论探讨。 第一部分是本文的立论前提。在对w t o 的五项基本规则进行全面梳理 的基础上，较深入地界定和阐发了政府职能转变的一般理论。并简要探讨 了政府职能转变的一般理论问题。 第二部分是本文研究的现实基础。从五个方面考察和剖析了“入世” 对中国政府职能转变提出的要求，即“入世”对政府调控宏观经济的要求、 “入世”对市场规则的要求、“入世”对政府管理经济方式的要求、“入世” 对市场竞争环境的要求以及“入世”对社会保障体系的要求。 第三部分是本文研究的最终结论。首先提出了我国“入世”后政府职 能转变的目标方向，即政府主要扮演宏观调控角色：其次是清理市场规则， 建立统一、公正、透明的法律体系：第三是调整管理方式，加强监督管理 和行政审批制度改革；第四是践履政府责任，营造统一开放、竞争有序的 市场环境：第五是健全社会保障体系，构筑经济发展的安全屏障。 本文的创新之处，一是选题富有新意。诚然，中国“入世”与政府职 能转变一直是我国理论界和各行各业实际工作者关注的热点问题，推出了 不少研究成果，但是，从加入w t o 和职能转变角度，系统而深入地探讨我 国政府管理体制改革问题却有一定新颖性。二是研究结论和观点有定的 创新性和较大的实践性。 关键词：人世；政府职能； 职能转变 硕士学位论文 赫矗譬l 芏陵s f h e s i s a b s t r a c t c h i n a se n t r yi n t ot h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ( w t o ) w i l lh a v ea g r e a t e f f e c to no u r s o c i e t y , p o l i t i c s ，e c o n o m ya n dp e o p l e sl i f ei nm a n ya s p e c t s ， e s p e c i a l l yo n t h eg o v e r n m e n tf u n c t i o nt r a n s f o r m a t i o n h o w e v e r , n e i t h e rt h e c h i n e s e g o v e r n m e n tf u n c t i o n a lo r i e n t a t i o nn o rt h ew a yo f m a n a g e m e n tc a n a d a p tt ot h er e q u i r e m e n t so f t h e r e g u l a t i o n so f t h ew t o c o n s e q u e n t l y , i t m a k e st h er e s e a r c ho nt h et r a n s f o r m a t i o no fc h i n e s e g o v e r n m e n tf u n c t i o n v e r yr e a l i s t i a la n d t h e o r e t i a l t h ep a p e rc o n t a i n st h r e ep a r t s ，a n da p p l i e ss o m eb a s i c p r i n c i p l e sa n d m a n n e r so fm a r x i s m m a n a g e m e n ts c i e n c e ，a d m i n i s t r a t i o n s c i e n c ea n d e c o n o m i c st oa n a l y z et h et r a n s f o r m a t i o no f g o v e r n m e n tf u n c t i o nt h e o r e t i c a l l y a f t e rc h i n a se n t r yi n t ot h ew t o 。 t h ef i r s t p a r t o fp a p e ri st h eb a s i so ft h ed i s c u s s i o n i tm a k e sad e e p d e f i n i t i o nt ot h ef i v ea s p e c t sb a s i cr e g u l a t i o n so ft h ew t oa n dt h em e a n i n go f t h ef u n c t i o n a l t r a n s f o r m a t i o n ，a n da n a l y s e s m a c r o s c o p h i c a l l y s o m e c o m m o nt h e o r e t i c a lq u e s t i o n sa b o u tt h eg o v e r n m e n t a lf u n c t i o nt r a n s f o r m a t i o n i na c c o r d a n c ew i t ht h e r e g u l a t i o n so f t h ew t o i nt h es e c o n d p a r t ，t h ep a p e r r e s e a r c h e sa n d e x p o u n d s t h e s p e c i f i c r e q u i r e m e n t sf o rt h et r a n s f o r m a t i o ni nf i v er e s p e c t sa f t e rj o i n i n gi nt h ew t o ， n a m e l y ，t h er e q u i r e m e n t sf o rt h eg o v e r n m e n ta d j u s t m e n ta n dc o n t r o lo ft h e m a c r o e c o n o m y ；t h er e q u i r e m e n t sf o rt h em a r k e tr e g u l a t i o n s ；t h er e q u i r e m e n t s f o rt h ep a t t e r no f m a n a g i n ge c o n o m y ；t h er e q u i r e m e n t sf o rt h ee n v i r o n m e n to f m a r k e t c o m p e t i t i o n s ；t h er e q u i r e m e n t sf o rt h es o c i a le n s u r a n c es y s t e m a tt h eb e g i n n i n go ft h et h i r dp a r t ，t h ep a p e rp r o p o s e st h eo r i e n t a t i o nt o w h i c ht h eg o v e r n m e n tt r a n f o r ma f t e rt h ec o u n t r yj o i n si nt h ew t o t h a ti st o s a yt h a tt h eg o v e r n m e n tc a nr e g u l a t e i t sc o u n t r ym a c r o s c o p h i c a l l yt h r o u g h r e - - c o n s t r u c t u r i n gi t s e l f n e x t ，t h eg o v e r n m e n t s h o u l d p u t t h em a r k e t i i 詹 硕士学位论文 i , x s r e p 1s i 1 韭s i s r e g u l a t i o n s i no r d e ra n de s t a b l i s hau n i t e d ，j u s ta n di m p a r t i a ll a ws y s t e m t h i r d ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l dr e a d j u s tt h ew a y o f m a n a g e m e n ta n ds t r e n g t h e n t h e s u p e r v i s i o n a n d m a n a g e m e n t ，a n d t h er e f o r m a t i o no fa d m i n i s t r a t i v e e x a m i n a t i o na n da p p r o v a l s y s t e m f o r t h , t h e f i n i t e g o v e r n m e n t e n f o r c e s a d m i n i s t r a t i o na n dl a ws t r i c t l y , t h e r e f o r et oc o n s t r u c tau n i t e d ，o p e n i n ga n d f a i re n v i r o n m e n tf o rm a r k e tc o m p e t i t i o n s t h el a s to n e ，i tp e r f e c ts o c i a l e n s n r a n c e s y s t e m a n db u i l d u p a p r o t e c t i v e s c r e e no ft h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t ， o n eo ft h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e ri st h a tt h ec h o i c eo ft h et o p i ci sf r e s h h o n e s t l ys a y , t h i st o p i ca b o u tc h i n a se n t r yi n t ot h ew t o a n dt r a n s f o r m a t i o n o fg o v e r n m e n tf u n c t i o nh a sb e i n gaf o c u sa m o n gt h et h e o r e t i c i a nf i e l da n da l l p r o f e s s i o n s ，a n dt h e r eh a v em a n y a c h i e v e m e n t so nt h i st o p i c h o w e v e r ，i td o e s m a k es o m et h e o r e t i c a lv a l u e sb e c a u s ei te x p l o r e st h i si s s u es y s t e m a t i c a l l ya n d p r o f o u n d l yf r o m t h ep r o s p e c to ft h ee n t r yi n t ot h ew t oa n dt h eg o v e r n m e n t f u n o t i o n a lt r a n s f o r m a t i o n t h eo t h e ro n ei st h a t ，t os o m ee x t e n t ，t h er e s e a r c h c o n c l u s i o na n dp r o p o s i t i o ni sc r e a t i v ea n dp r a c t i c a l k e yw o r d s ：e n t r y i n t ot h ew t o ；g o v e r n m e n t a lf u n c t i o n ； t r a n s f o r m a t i o no f g o v e r n m e n tf u n c t i o n 硕士学位论文 赫a s + 旺r s i l 】e s i s 引言 发展国民经济，提商人酶生活水平，维护社会秩序，为经济发展提供良好的政 策环境和社会环境，是政府的基本职能。中国“入世”厢，政府在界窳和履行其 职能对，必须蓠先遵守w t o 擐刘，才能指露李土会各界，为灏民经济提供发展空间。 根据毽贸缌织的条俸和裁鬟| l ，中国静璐静政府管理体露l 邃不髓满是经济诀速健 康发展的需求，“入世”在给中国经济和社秩序带来发展空间的同时，也带来挑 战。应对这种挑战是要承担和付出一定风黢和代价的。如何将“入世”的风险和 鼗绘簿至l 最低? 进一步：瞬放慧怨、蓼跳改蘩避必然熬选择，i 港黄孛鬣菠摹开放 总设计师邓小平同志提出的“改革开放”之路前进，亦g 口从调整和转变政府职能入 手，转变治理观念和方式，完善法律体系，提高政府管理效能，提高政府执政能 力鞠水平，从掰促进我国国爨经济不断怒好熬方囊发震，爽瑰解放襄发鼹生产力 酶强标。面对“入世”，欢府蕾先应我准定靛，转变职髓。 政府要进一步完善市场缀济体制，尊重并运用经济发展的客观规律，充分发挥 市场竞争机制猩资源配置中的罄础性作用。宏观调控是政府调节经济的熬爱职能。 “入藿”嚣，举仅影翡国斑缀滂熬不稳定瓣素会凄多，瑟艟来塞鋈舔上缎金融羲 荡、经济波动替也会加大。豳此，政府的缀济预测能力和宏观调控作尉成加强， 通过调整调控方式和手段，加快金融体制的改革，协调财税政策和货币政策，达 委l 调控豹基戆。 政府管理端f 1 要扶狭隘酶羊g 益中摆脱琏 采，疣人为的行政干预和5 隧截。梅 建完善的经济体制规则和法制环境：要从擞接干预和管制转向研究制定和严格执 行市场规则，弗建立管理严密、政策透明、煺范有序的市场经济秩序，使姣法行 敬落至l 实楚；浚理帮渗改与鬻羚窥蕹悯砖突敬法蔑条款、行政蔑章。菠爱不合理 的条例和法规，填补某些领域国内尚缺的法律空白，建立统一、合理、严谨、科 举的法律体系。履行好政府的基本职能，如提供国防、社会保障、公欺激育和基 锻没蕤等方嚣醵公英l 虽务，建立娃会公平瓿制，必经济发溪截造良好麴毒场环境 硕士学位论文 醚 联+ e i z s l l 强s i s 和社会环境。 本文以邓小平理论和“三个代表”熬凝思想为指导，溯马克思主义管理学、 行教学瑟经济学等学耱豹蒸本豢理和方法，采取蔑范分瓣与实证努轿稳结合懿方 法，对我国政府“入世”磁如何按照i j 盯o 规则的要求，进一步推进我豳行政管理 体制改革，转变政府职能的路径进行了系统分析和深入恩考，以求为中国政府的 行酸改革提淡其毒理论性、戆瞻瞧靛器鼹耱霹操接蛙豹霉鹭莛。 一、世贸组织及政府职能转变理论阐释 ( 一) 世贸组织及奠基本原则 _ i 】盯0 ，即世界贸易组织，1 9 9 4 年4 月1 5 日在第八轮岛拉圭回合贸易谈判过程 中袋立，于1 9 9 5 年1 兵1 翳惩式生效。其1 l 蓍身是予1 9 4 8 年l 是l 曩委式开戆生 效的关贸总协定( 简称g a t t ) 。w t 0 是个独立于联合国的永久性国际缎织，该组 织的宗旨是通过实施市场开放、非歧视和公平贸易等原则来达到推动熨现世界贸 易自由化的爨橼，是当今规藏潼际经贸规则髓多边经济缎织，与国琢赞器基金组 织、整赛银行释貉为整界经济静“三大支稳”。世赘组绞受责管理整界缀济和贸易 秩序，总部设在日内瓦莱蒙湖畔的关贸总协定总部大楼内。1 9 9 6 年1 月1 日，它 正式取代关贸总协定临时机构。与关贸总协定相比，世贸组织具有法人地位，在 躅解成员争矮方嚣其存极蠢鹣投藏瞧秘寿皴瞧。 世界贸易缀织的最高决策权力机构是部长会议，至少每两年召开一次会议。 下设总理事会和秘书处，负资世界贸易组织日常会议工作。总理事会设有货物贸 爨、服务贸易、知识产权三令理事会窝贸鬃与发聂、预冀褥个委员会。想理事会 矮下设贸易政策核蠢辊梅，宅蕊督羲各个豢员会并负责越萃国家政策评信报告。 对美国、欧盟、日本、加拿大每两年起草一份政策评估报告，对发达的十六个国 家每四年一次，对发展中国家每六年一次。上诉法庭负嚣对成员间发生的分歧进 行静簸。整器贸易缍缀残受资格分荛嚣秘，& # 翅始残虽萃羹掰麓入成员。京l 殆成员 必须是关贸协定的缔约方。世界贸易组织猩接纳新成员时，须在部长级大会上由 三分之二多数成员投票表决通过。 我国双1 9 8 6 年7 月l o 囊嚣始“复荚”谈判( 嚣改髂“入毽”谈判 。2 0 0 1 年1 1 月l o 霸在卡塔尔首都多哈举行的毽贸组织音张会议上，举行了中国入世的 箍字仪式，至此中国被批准加入世贸组织，3 0 天后即2 0 0 1 年1 2 月1 1 囡中国入世 文件正式生效，成为第1 4 3 个世界贸易组织成员。加入鞭d 意味着要承认并且必 须按照州o 规则来规范成员的行为。首先，我们必须了解w r o 规则的具体内容、 基本愿黧、瘟震蓬霾，然磊投攘我鋈实舔薅援，变j 戆踌g 矮我嚣议发展中霆家身 份妻b 入t 鼗贸组织可l 冀有五年入墩缓冲期的条件，大力培育国内市场经漭，转变政 府职能，馓大限度地趋利避害。 世界颤易组织的基本原则照在继承g a t t ( 关贸总协定) 基本原则的撼础上进 行必要的补充和修正而来的。w t o 规则主要体现在建立世界贸易组织协议中， 基本捱絮癞翡言、1 6 条芷文秘4 个辫辞捣成。其中4 个瓣 季基零傣瑷了瓣0 麓鄹 的实蔟戆波容，雨主要内容傣戮在辫俘l 中，涵靛- j - 鸯关货镑贸易、自受务贸易、 知识产权三个方面的基本规则。程众多的规则和不f 瑚的分类中，目前关于世贸组 织的基本原则说法不一，有纛原则论即非歧视原则、市场准入原则、取消数量限 制原则、公平贸易原则、透明殿原则；。有六原则论即最惠国待遇原则、国民待 遇原则、关税约束稳关税减让琢划、取瀵一般数爨限臻琢囊、公平贸易瑷燧、透 翳度舔鞠；。氇有七琢荽l 埝蘩 簸褫藏刘、最枣莺德遴簇巅、莺民待遇弧羯、关税 保护原则、消除关税壁垒原则、取消数量限伟原则、公平贸易原受等。圆本人认为 世贸组织的基本原则，无论愚儿原则论，其核心都魁为了维护贸易的自由化和公 平性。因此，世贸组织的基本规则可概括为五个方筒的内容。 1 、糟场经济和自由竟每鼹剿 餐器爨荔缓缀是一个整：器稳瓣多透贸曩缢织，主强各藏瑟鋈牙敦泰场，提篱 市场准入度，从而实现各成员飚之间的贸易自由纯。但这必须以各成员潮文行市 场经济为基础，因此，w i o 成员必须是实行市场经济的国家。成员国的市场经济和 成员国之间的贸易自由化是w t o 的重要准则。 2 、i # 歧视原则 竣缓簌翳又舔无差亵鬓l 粼。宅要求裁贯方褒实施莱耱绕惠积邂毒疆藏瓣， 不能对成鼹对方实施歧视待遇。 歧视原贝4 是w t o 的基石和核心。它主要包括最 谢康蔫：中图与w t o ：规则、挑战与应战。广东人民出版社2 0 0 0 罐版第2 8 - - 3 5 页。 国蒙经缎鋈经济研究中心：中国越入w t o 千赧培训读车，中熬中央党校出 鬣社2 0 0 1 年般，篇2 8 - - 3 2 芟。 j 覃遗溯骚：( w t o 关鬟冲击渡。必漳a 蔑出版挂1 9 9 8 年叛，第1 7 - - 1 8 贾。 - 4 硕士学位论文 m a s l e i t s f i 】e s i s 惠国待遇和国民待遇两个原则。 ( 1 ) 最惠国待遇原则指个缔约方给另一个缔约方在关税或其它贸易待遇上 的关税减让和豁免，应立即自动地无j i t - f 适用于全体缔约方。确立该原则的目的 是使所有缔约方在东道国市场上开展公平的、无歧视的竞争。互惠性、无条件性 和普遍生构成最惠国待遇的三个主要特点。( 2 ) 国民待遇又称平等待遇，指某个 缔约方给予另一缔约方的企业、自然人、法人、产品、投资、船舶和税收与本国 公民、企业、船舶、投资、产品、税收享受同等待遇。确立该原则的目的，是保 证缔约方的出口产品及服务在东道国市场上，与东道国的国产产品或服务具有同 样的地位条件和待遇，防止东道国利用国内法律、法规等作为贸易保护手段限制 缔约方的产品或服务出d 。国民待遇原则的基本涵义有三个方面：第一，对进口 产品不得征收或间接征收高于相同的本国产品所直接或间接征收的国内税或其他 的国内费用。第二，一缔约国领土的产品输入到另一缔约国领土时，在关于产品 的国内销售、推销、购买、运输、分配或使用的全部法令、条例和规定方面，所 享受的待遇应不低于相同的本国产品所享受的待遇。第三，缔约国对产品的混合、 加工或使用须符合特定数量或比例要求的国内限制条例，不得规定某一数量或比 例，必须由国内产品来提供，即在国内产品的配额来源中，必须对国内外产品的 来源采取一致l 生待遇。w t 0 成立后，国民待遇原则不仅适用于货物贸易领域，而且 扩展到知识产权、投资和服务贸易领域。 3 、市场准入原则 市场准入原则是指有保障的、可预见的市场准入。其目的是向投资者、雇主 及受雇者、消费者提供一个有益于鼓励贸易、投资和创造就业的商业环境及其具 有可选择性的低廉价格的市场。这样的一个环境对于商业活动，特别是对于繁 荣投资来说是稳定的可预见的。它主要是通过关税约束和关税减让、取消一般数 量! i l i n 来提供市场准入的承诺。 ( 1 ) 关税约束和关税减让原则。所谓关税约束和减让，指i f 0 的成员不得征 收超过关税减让表中规定的税率关税或其他费用，并在此基础上本着互惠互利的 精神，各缔约国的关税还应不断地减让降低尤其是要减让、降低那些阻碍商品 进出口的高美税。w t o 规定，经过多边谈别在互惠基础上达成的关税减让表对各成 员方具有约浆力；任何一个成员方都无投攀方面予以改变，某成员方程特殊情况 下要提高本黧关税，鬟必须每有关成员遴行谈笋漆i 协褒，并给予 目酗 偿。关税 约束分为两擞；一类是在“复关”谈判时，经过双边和多边谈判，将袋税“固定” 在某一点上；另一类是在“笈关”后的各种谈判中，根据互惠互利原则经过协商， 将美裁豹露爨寒。受至l 约蘩豹关税，般来说瞳嚣只诲不凝遂减，瑟不诲撬舞。 根据w t o 的鼗求，要通过必税减让( 其中大部分在五年内完成) 使发达国家工业 产品的关税降低4 0 9 6 。 ( 翁取消一般数量限制骚则。本原受l 楚捂 壬褥缔约潮狳征收税款戏其毽费曩i j t - ，不褥设立或维持配颠、进出口诲可谣线其他稽麓戳黻傣减禁i e 其他缔约国领 土的产品的输入，或向其他缔约国领土输出或销售出口产品。各成员方对本国的 产业只能通过关税来加以保护，至于进口_ 限额及许可证制度等保护措施均在禁止 之雍。然嚣。w t o 毽龛_ 诲叛下嚣耱猿嚣霹鹾溪敬鼗羹疆豢l 趱蓬：为绦涯农篷、渔 业产品市场而实施的限制：为保护本国的国际收支平衡而实施的限制；为促 进不发达国家成员经济发展而实施的限制；为实施保障措施协定规定的数量限 锻。在采取数爨隈瓤时，斑遵獯 # 壤援瓢瓣，郄除j 黩鹱麓第三国弱襁囊产照鹃 输入或对褶阉产品的所有第三国的输出同样予以禁止或限锖外，任何缔约国不得 限制或禁止溺一国领土的产品的输入，也不得禁止或限制产品向另一缔约方领土 输如。在采取数量限制的条件消失后，应立即消除其限制措施。 4 、公警爨荔藤列 此原贝主要是指反对倾销和反对补贴。所谓倾销是指企业以低于圜内价格或 低于成本向圈外出口产品。对此，进口图可征收反倾销税来抵消倾销所造成的损 密。 黏是臻一国致瘸对莱一嚣韭或建嚣弩貘爨疆支撩裁收入支持瓣行为。 黏 霹分为三类：一是严禁使用的补贴，如避鞠补贴和生产耱代品的补贴。二是允许 采用的补贴，但在对其他缔约国经济利被邋成影响和损鬻时，其他国窳可以采取 措麓抵消和镌g 止这种补贴。三是发展本翻经济必要的孙贴，这种补贴不可能扭曲 蓬际贸易裴攒害掰国产蠡瓣竞争力，辩遮炎静赡不兔专夸采取爱幸 羹占搔藏。 5 、透明度原则 透明度指各缔约方要按期或及时公布其与经济贸易有关的各项政策、法律、 法规、法令、条例、管理办法，尽量减少政府不宣布的内部规定等不透明的贸易 规则。确立该原则的目的是防止缔约方之间形成歧视性的贸易，出发点是保障缔 约方不会由于其他缔约方的“内部规定”遭受歧视性贸易政策的损害，从而降低 国际贸易制度交易的成本，推进贸易自由化。透明度原则要求缔约方制定的有 关贸易规则应该迅速公布。但是，如果公布后会影响到法令的执行，或损害公众 或某一企业的利益，可以不要求公开。各缔约方应公正、合理、统一地实施有 关贸易的法规、条例、判决和措施，中央政府与地方政府需要为此做出统一安排。 鉴于有必要对海关行政行为进行检查和纠正，各缔约方应保留或尽快建立司法 的或仲裁的或行政的机构和程序。这类法庭或程序必须独立于负责行政实施的机 构之外，以保证缔约方实施法规时按照非歧视的原则行事。 加入w t o 。意味着我们必须遵守这些基本规则并要履行对w t 0 的承诺，因此， 政府职能必须进行调整与转变。 ( 二) 政府职能转变的涵义界定 经过1 5 年的马拉松式的谈判，我国终于以发展中国家身份加入了w t o 。这对 于我国这个世界上最大的发展中国家来说，机遇是潜在的，而挑战则是现实的。 在w t o 的2 3 个协议中，只有2 款提到了企业，其他都是规范政府行为的。政府在 现代经济增长中发挥着不可替代的作用，在培育国家竞争力方面表现得更为明显。 近3 0 年来，政府的作用总体呈加强趋势。经济合作与发展组织的报告明确强调了 政府为企业提供商业环境并影响其竞争力的作用。世界经济论坛和瑞士国际管理 学院在其每年进行的国家竞争力评估中，都将政府作为决定一国经济竞争力的八 个基本因素之一。从实际经验观察，政府对经济活动的影响也无所不在。如政府 的宏观经济政策影响到国家总体经济运行。政府的科技政策影响到技术投入与创 造力，政府的贸易与投资政策直接决定一国的国际化程度。进一步看，政府对财 产权、企业和市场的基本态度，决定了一国经济制度类型和总体效率状况。因此， 在w t 0 规则条 牛下进行致府职艉转变势在必行。 t 、对擎寒雾关于致痔鬏转变内涵甏煮豹译毒嚣 圈前学术界对政府职自2 转变内涵的界定有两种观点。一种观点认为，自从阶 级消灭衙，政府的阶级统治职能就没有存在的必饕了。因此，目前社会主义国家 的政治职熊就是社会管理，谯社会管理内部可分为政治管理、行政管理、缀济管 理和文化镣理等不同的子职熊，两其核心任务是经济赣理，即发褒生产力，搐好 经漭建设，瀵是久琵嚣耍。这弹澈法豹稼颞在于凳黢瓣瑷藐转变着或楚一职戆 消失，冀一种职能成长的简单魏“更替式”转变。零蜜上，只要国家存在，政府 存在，政府的阶级统治职能就永远存在。政府职能的转变只意味着，自从剥削阶 级消灭之后，政府职能结构的激心从阶级统治转向了社会管理职能。第二种观点 认为，政府职能转变就是指髓潞计划经济转向市场经济，政府职能从直接的微观 管理转囱阗接熬宏褒谖控。这耪说法馥是瑟菲。委确瓣一瑟莛，它翡臻怒羧纛获 能转变过程中的一个技本性现蒙，但它把政府行使敝隧的方法稆手段的转变口壹 接管理还怒间接管理，当作职能转变本身，这是不正确的。 职能，即职责和功能，泛播人、事物、机构的作用。政府职能是政府在定 时期内，根据国家和社会发展器黉丽承受的职责和功能，它反映了政府活动的基 本方囱、授零任务霸主要终怒。敬农强憩转交悫喙蘩：( 1 ) 蘧羞蠢窆翡濂交，致 麝职缭构鹣蝥0 麸一释驳髓转随另l 职随，在鞭能转交的过程孛其豫职自甚并 不消失。( 2 ) 在政府职能结构的蘑心位移时，政府职能结构的内涵会因邋成不同 的社会环境而发生或多或少的黛化。 般而畜，现代政治社会中政府有四大职能，即阶级统治职能、社会管理职 戆、毒会月骚务职能、享主会平驽职能。罾转变政府职戆，善走要孬凄致腐虚缓每疆 叁职齄。程蠢绣经济条俘下，敢瓣妖范围应主要戳予市场失灵 委域。市场失灵 是指：( 1 ) 市场不能有效提供公共物品；( 2 ) 市场不能完全解决外在性问题；( 3 ) 自然垄断和市场寡占的存在；( 4 ) 信息不对称和信恩j i 蝴等；( 5 ) 市场不能完全 。金红磊、童岢宽：( w t o 骛景下鳇玫；| 荨簌能：鸯毯赛定和转变燕珞。公共行政2 0 0 2 年第4 期。 霉蠡雪华：姣释褴戆理论，囊江大琏瓣鞭捂1 9 9 8 年驻，蓁1 8 7 葵。 - s 一 硕士擎饭论文 m a s q e r s t f 世s i s 解决社会公平问题；( 6 ) 市场不能自动维持宏观经济均衡；( 7 ) 在缎济转轨 国家，拳场枫铡不l 完全消化转貔成本。因此，政骑可在这些范围发撵癍霄蕊终 爱。麸穰零主滋，致纛与枣场懿关系是稳疆裰痰豹，嚣不是对立豹，委魏钱德赣 所说：“程新技术和扩大了的市场能经由生产和分配过程能以空前速度掇供产品 和劳务时，管理上的有形的手就取代了市场力量的无形的手。”。 因此，政府职能的转变意味着：随着时空的流变，政府职能结构黧心的转移 以及政府职能内涵的丰富。遮静转变是对原有的、严慧错位的政府经济职能的重 擒秘霉逡，楚凝魏索场取蠢蘩黢纛经济酝戆熬定绶鞠建棱，宅要袁致黪懑 主会资 源指令设计划配置者和壹接生产经营者，转交为市场经济中的辅韵者、暇务者和 宏观调控糟。正如萨瓦斯形苏地指出；“政府这个词的词根来自希腊文，意思是 操舵。政府的职责是掌舵i 丽不是划桨，直接提供服务就是划桨，可政府并不 擅长子划浆。”。 2 、枣援敬跨职麓转交女毫装内涵 稷舞w t o 焱簧# 要求，我鞫敬瓣职髓必蔟是赘场缀济俸麓下豹致磨蓬 黢。竣舞 职能转变茵先是转变观念。确立有限政府观念，将政府的职能和权力限制在一 定的范围内，即“市场失灵”范围内，而不应无b 艮扩大。树立服务观念，从过 去权力型和管制型政府过渡到服务型政府，服务予众业、服务于社会。树立公 平竞争戏念，从过去为国有众嫩提供特殊关照，过渡到为所有企业包攒辨资企业 创遥一个公平竞争豹枣场环境，辔翻透稿褒。挺立法毒l 鬣念，建立蠢穗全法律 法规体系，依法行政。 其次怒转变角色。这包括：扮演宏观经济的调控者，通过各种缀济杠杆， 调节宏观经济的景气指数，主袋是经济增长速度、物价水平、社会就业和国际收 支平衡。扮演社会公盏者，提供服务于整个社会自勺公共物品，包括商形豹和无 形豹公共物瑟。矜滚经济溪淤戆 孛裁者，竞萁怒瓣盎垄鼗魏出瑗，一黧出瑷垄 。【美1 小踅尔弗雷德- d 钱德勒；看槲见的手美国企业的膂理革命，商务印书馆l 9 9 4 犁版，第1 2 页。 。l 美】截维艇斯本，特德盖布勒：t 敬革政磨企业精神姻僻教革着公营部门上海译文d j 版社1 9 9 6 年叛，第 l 浆。 坌 硕士学位论文 黼矗s l t 廷s i t 4 e s i s 断政府将通过法律手段谶行拆除，以维护市场竞争的公平眭。扮演国家和社 会的守夜人，维护国家利蘸和国家安全，傈护个人合法财产不受侵犯。 第三，敬苹垂骞，# 捺遴行政管瑾搭窜l 改革。按，l 、政窿大市场骚求，穰兵 简政。删i 暾端对外对内关系分清职资，统一协调。讲求效益，高效廉政。 二、“入世”对中国政府职能转变提出的基本要求 党的十四届三中全会勾溺了我国社会主义市场经济的蓝图。即构蘧产权明晰、 权贵明确、政企分开、管理科学的现代企北制度，统一、开放、竞争、有序的市 场髂系，以瓣绥手段为主豹遥应枣场经凌黉蕊熬宏臻谖撩髂系，鞋按势分配为主 体的收入分配傣蝮以及多屡次的社会保障带度。鲁戤奠磁，我国政府职能状况有 了较大改变，但由于政治体制改革落后于缀济体制改革，很多制度性的问题如产 权制度、政企分开制度、党政分开制度一鬣 导不到根本性的解决。显丽翁见，“入 瀵”给孛嚣致瓣职能转交鼹供了强暴潍熬步 罄维动力，麸多方嚣霹致瓣躲麓$ 交 提出了更高飘深的要求。在这里，笔者择蕻要者述之。 ( 一 “入壁”对政将宏观调控经济静要求 、对密躐经济运行应菊邈够盼调控力发 有经济学寐指出：“即使烂在最彻底的以市场为主导的国家里，政府也可以在 生产中扮演积搬抟角色”。圆这是因为致府姆审场是经济遂 亍所必须的掰个方面， 致府功能与零绥功l 其存在耱秘调魏渍况下。方稚毽经漭运行鳃效率聚大泡纛隽 可能。市场并不排斥政府，市场经济越发鼹对政府的需求越强烈。加入w t 0 意味 着我们直接进入国际市场，标志着中国改蕈开放和市场缀济建设进入个新的发 矮玲段。这一方嚣怼致密豹蕊求邃一步扩大：舅一方嚣巍灸政黪 睾瘸豹发挥跫供 了更为广阔的空间。要求政府对宏观经济邂行有足够的调控力度。这怒因为：第 一，市场本身魑存在缺陷的，市场调节往往会出现“市场必灵”的问题。随着“入 墩”，市场在扩大麴同时其缺陷也进一步女h 大，如果不能及瓣有效地进行宠观谩控， o 首沛霖：政府岛市场浙江人民出版牡1 9 9 8 年版，第3 8 0 页 。转引自国家经贸娄经济研究中心编：t 申因加八w h ) 千_ 岛性培训读本，中共巾央党校出版社2 0 0 1 壤版，第2 4 9 叛。 一l l 势必导致缀济的恶性化发展。所以，政府必须更加肖效地发挥“调节者”的作用。 第二，帮场黥发展存在一个翦滋获事闼蘧，在特定除敬往经会爨瑷煮沥失灵静阉 蔻，这麓鬟妥浚麝绘嚣强毫力翡予疆，竣绦涯经济的键藤发展。中壅正麓在体裁 转轨和市场经济的建设期，稳市场秩序方面还存在比较多的问题。这些问题如果 不能及时得到治理，将会随赣中国市场的进一步开放而加重，从而严萤影响中国 市场经济f 勺发展。政府的作尉弑在于对市场秩序的络护与市场环境的治璎。第三， 中国宏聪缀济运 亍还存在多方鞭问题，如 可通过鸯效瓣宏戏政策进行调节，对于 在扩丈爱：敖孛僳簿我 f j 戆主动怒卡分重要麓。特鬟怒霹羲在宏巍经济趋紧匏形势 下，我们猎必要进一步开放，也有必要加大宏观调控的力度。 2 、政府对经济的干预臆擞遁度 入世鼗求政府必须有所为，但另一方面又要求政府有所不为。即一方面要求 政府必须辩宏观经济骞足够的谤控力度，另方强玻府对经济生活弱予颧，j i 争市 场静予鞭又瘟当逶褒，靼镬楚瓣枣场经济行为魏予籁，逛主要教在枣场失瑟鹣疑 正方露。罄名经济学家樊钢在广州“中国加入孵o 与制度创新研讨会”上强游措 出：中国市场混乱的基本原因耀政府没有干自己该干的事，即提供产权保护、法 治和市场秩序等“公菇物品”，而是去干自己本来不该干的事，比如管理企业、制 定价格、分配资源等。中国自q 入w r o 以磊，就有可把压力妻至q 企业上去，嚣此 致疼必须转交驳藐。致癃对经济褥子疆应当严揍羧臻l 势遵疆下剜麴寒条 譬： 繁一，政府干预应严格嘏俸涟市场出现缺陷的黢济活动领域，在市溺视帚能 够发挥功能、优化资源配置的领域，政府就不要插手或介入，而在市场机制不能 有效配鬣资源的领域才需要政府干预。一股来说，谯微观经济领域，应充分发挥 市场机制的调节作用，政府只鼹行消极规制的职能；而在宏观经济领域，政府应 积极地遴行撰控。 第2 2 ，浚府予谈豹嚣懿燕键经蒂汤挺皋凑复葫。一般来说，在奄璐缝济还 不够发达、市场调节力量还不够强或者市场发生失衡时。应适当加大政府干预的 力度：而当市场体系比较完蒋、市场调节力量增强戏者市场处于均衡状怒时，就 应当缓和收府干预的力度，以究分发挥市场机制的调节功能。曾经创造过东姬经 济奇避的东亚模式其本质绘萋鹾】鞋深裹i 的启示：窳甄嚣家、遗区形成了致力予经 济发鬏的“强致癃”。露这耱“强玫麝”荧竟夔毒璃体系不发送手羹市场氍澍豹不毽 全，强较高的“政府强度”朔“政府质量”，有效的实施了“政府替代”，强制调 节某然市场价格及资源配置，成功培植了主导产姚及其主要企业组织的形成和发 展。但随着市场体系的发展鞠市场机制的健全，经济关系日趋复杂，政府过多的 替代又必然导致失灵，因此，敬癃的主导性角色藏该进行转交与演送。母 3 、敬跨凝定经渣致篆纛蠢较裹豹透疆凄 根据瞧贸组织规受d 的要求，政府有关经贸的滋律、法规和政策瘦当怒规范的、 透明的和司1 预见的。我国加入w r o 后，经济进一疹困际化，市场范围从个国家 扩展至0 一个区域甚至世界，政策范围也应扩展到针对籀个国际市场。驸0 中透明度 原则要求备成员将有效实施的窍关管理对乡i - 贸易的备项法终、行政规露、司法判 决等逐遮公毒，各盛贯欢黪与竣j l 专援稳之润毒订簸澎靛垄舔贸荔政策熬瑷行镑定 与条约氇应加噬公布；这要躐备成员国的政府案燧政策要考虑拇整个成员国的 利益，考虑到整个国际市场的影响，这就要求我们在制定宏观经济政策时有更高 的透明艘和可预见性。 目前由于开放力度与水平的限胄啦我国在吸gl 夕l 商投资的政策上逐存在一些 障碍，滚嫒落系遣缺乏透甏发。逛年寒中嚣在涉夕 壤浚、努汇警裁、辍王爨荔等 方西的敬浆调整频繁， 鏊敢繁臻定程每、法律体系弱金融毒l 度往往映纛透明度。 例如，些政策的出台，事先来向企业披露，甚黧由于缺少信息渠道，外商投资 企业省剿在经营中遇到了问腻才得知有关政策、法规已经改变。国外企业和商人 也最希螺看到中国能有规范、公开、具有可预见性的投资环境。最近，搬荚中贸 易关系全两委员会鹁了解，该蚕爨会斡2 弱令会煲众渣郄麓鋈“入蛰”聪中藿戆 蔑章肇凌楚透明，希望中潼一切臻l 度亿，蔽蔌入辩笑系豹谤况越来越少，旗国肉 角度着，不规范、不透明、不可预见的政府行为，懒不利于公平竞争的市场形成 和政府效率的提高，加大了市场和企业运行成本，t 妞极易诱发滥用权力、以权谋 私、以权设租等消极腐败现缘。鉴于此，我国加入世贸组织后，依照w t o 规则要 。茳苏省簿敬簿理学会藕：辑莲霞裁耱每 致营理瓢霾缝氆驻拄2 0 孥敝，第弱茭。 1 3 求，政府制定的经济政镱成有更高的透明度。 4 、对蹴观经济安全的监督应当有力 ， 疆强瓣麴入，在绘我謦经济豢寒基大豹发簇规遥熬蕊辩，迄绘我嚣缝济带来了 酷益增加的风险。按照1 i r r o 的规则，我隰必须完成 融带的自由兑换，以及向世 界开放资本市场，允许国外金融机构经营人民币业务，这犹如悬于中圈政府头顶 的双刃剑，既可能促进我爨经济快速发鼹，也可能给务秘国际游走投机资本和反 牮瓷本筑运佟遥供视会，g l 笈经济上酶嚣大凌动。1 9 9 8 每的亚潲金融筑梗绘东褒 贬国家带来了巨大的危害，许多国家的经济倒退十几年斌几十年。这w 次说明w t 0 的两面陛，避就要求政府谯w t o 的规则下，高度重视和谢力监控本国经济安全。 燕入磷鹅& i 意跨蓑中瓣经济更深豹融入全蘸经济嚣系，全臻经济瓣波动登然 会迅速传导我国，使我国缀济面临国内、国际两重风险。这要求我国充分发挥人 阳多、国内市场庞大的特点。利用国内市场的稳定拓宽来扼制不稳定的国际市场 豹飙险。建立健全经济结构，探持合适的岁噍水平。促遴瓣行政权力豹良好使嗣， 避免资本信爨的披露不充分、对流动资金管理无力的状凝。 ( 二) “入世”对市场规则的要求 嗣露是鞋索缓秀导囊豹褥毽贸易叁鸯纯戆鏊舔组织，遴逶关魏帮 荧税壁垒静 消除，对政府的权力的限制来鼓励国际贸翁的自由化。因此，加入们0 实质就是 以发达国家中兜善的市场缀济制度为动力，加速我国市场化的进程。巍这一进程 中，市场蝮爨必将出现壤瘦豹潺整。 市场规受i 搬的是市绣经济中市场运行的规员| j ，蒡淘熬市场主体之间、市场主 体与国家政府之间关系的规范性文本总称，如经济法、圈家政策、诚倍原则等。 市场规则是由国家定义的系列法律，中臾、地方政府制定的经济性政策和道德 力量瑟形残豹令弱获豹季摹系，三誊是稳嚣渗透，籀趸影响鞠，三蠹熬麓佟蔼嚣 营造一个良好的市场主导环境。 1 、“入世”要求市场规则必须具有统一胜 鞭d 对成爨方豹一个缀零矬要求，就楚殴鼹必须在嗣胁决燃下遮媸，致痔 靴8 l i s i e 犯r s t 敞i t f ，| s 1 ； 行为要符合啪规贝q 的要求，竣策法规要求与船o 瓶妥4 缓辕。特另是撒疆w t o 政 策法规的统一和透明度原则，要求成员方释自的贸易政镱法规、措施和程序等统 、公开、透明，各成员有义务接受明吣贸易评审机构的评审，并将翻己的贸易 竣策及变磅溥猊遮告各成舞方。这藏要求菠强致癃鸯1 1 入鞭0 竣磊，登绥按照瓣o 的要求，建立统一规范的市场规则。 然而，目前由于政府某魃职能“缺位”导致政府行为的弱化和不得力，主要 嬲亍熬一些簿致法裁与鞋羚攥鲻币麓，翳窭现无法霹铱翁璎象；自予地方黜 主义和部门主义的阻碍，育滋不依，技法不严时有出现，导致政策缺惹统一程祁 琏续性。 困j 比，力8 入_ | ；盯o ，要隶政廊必须完善市场舰则。所有的政策法规，特别是对外 法律、法麓、玻策必须昊蠢统一经。鸯羹强中夹欢瘸投葳，敬灌关税鼙囊，毒l 蹙垄 断，打破地区封锁、条块分剐，以促进全阐统一市场的形成。 2 、“入世”要求市场舰舆必须具有潦明性与可预见性 藿鑫，壤据瀚蕊蘩| l 鼹要求，鑫缀政赡应当娶露辘怒凌确帮公开鸯关法燕、 政策，以增加透明度和可预觅性。 按照中嗣立法级次来排列法律的j i 颐序。全国人大及篡常委会颁布的法律优先， 嚣次是国务跷铡定的行政法规，再次是地方性法规。致瓣富员的解释燃讲话应该 不具备法律效力。然薅，审骝敷往静镦法穆常是不按这梯豹次序办事，褥是习镤 于在公开的法律、法