（马克思主义哲学专业论文）社会中介组织简论.pdf

社会中介组织简论内容提要 内容提要 国家与社会、民主与自由是人们常谈常新的话题，也是马克思主义极为关注 的话题，限制国家、发展社会自治、扩大民主与自由一直是人们的祈盼。上个世 纪八十年代兴起的全球结社运动正在把这种祈盼变成一种实实在在的行动。在中 国，一方面改革开放的实行和市场经济体制的逐渐建立，使社会从国家的全面束 缚中解放出来，而市场经济的发展又迫切需要一个健全、成熟的社会；另一方面， 政府机构改革的实行，又急需一个健全有力的社会组织来承担政府职能转变后转 移出来的部分职能，于是社会中介组织便走上了历史的前台。市文通过对社会中 介组织的兴起、发展、功能、作用以及对社会中介组织的培育与管理等方面作一 些理论探讨，旨在为我国社会中介组织的健康发展作一些有益的尝试，最终为实 现政府改革提出的“小政府、大社会”目标而作出自己积极的努力。 关键词：中介社会中介组织善治公民社会 作者：张国云 指导教师：崔绪治 兰二! 塑兰! 塑! ! ! 坠! ! ! ! 型! ! ! ! 婴鲤i ! ! ! q 堡竺! 翌! ! 唑垒! ! 翌坐 ab r i e f s t u d y o i lt h es o c i a li n t e r m e d i a t e o r g a n i z a t i o n a b s t r a c t t h e t o p i co nt h er e l a t i o nb e t w e e n s t a t ea n d s o c i e t y , l i b e r t ya n dd e m o c r a c y i so f t e n b e i n gt a l k e da b o u t ，a n di t i sa l s os e r i o u s l yc o n c e r n e db ym a r x i s m i ti sp e o p l e sh o p e t h a tt od e v e l o pt h es o c i a la u t o n o m ya n de n l a r g et h e i rl i b e r t ya n d d e m o c r a c yb yw a y o f r e s t r i c t i n gt h es t a t e i n8 0 s o fl a s t c e n t u r y , t h ee m e r g i n go ft h eg l o b a la s s o c i a t i n g m o v e m e n tt u r n e d b e h o p ei n t oa r e a la c t t nc h l n a ，t h ec a r r y i n go u to ft h er e f o r ma n d o p e n i n gu pp o l i c ya n dt h ee s t a b l i s h m e n to ft h em a r k e te c o n o m ys y s t e mm a k e st h e s o c i e t yf r e ef r o mt h es t a t e ，w h a ti sm o l e ，t h ed e v e l o p m e n to ft h em a r k e te c o n o m y s e r i o u s l yn e e d s aw h o l e s o m ea n dm a t t t r es o c i e t y , t h a ti st os a yac i v i ls o c i e t y o nt h e o t h e rh a n d ，t h er e f o r mo ft h eg o v e r n m e n tn e e d st h es o c i a li n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o nt o u n d e r t a k et h ed m y t h e yt r a n s f e r , t h u s ，t h es o c i a li n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o ni sn e e d e dt o c o m eo nt h es t a g e i t r y t od os o m et h e o r e t i c a lp r o b ei n t ot h er i s e ，d e v e l o p m e n t ， f u n c t i o n ，c u l t i v a t i o na n dm a n a g e m e n to ft h es o c i a li n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o ni no r d e r t om a k ei tg r o w h e a l t h i l ya n d a c h i e v et h ea i mo f “l i t t l es t a t e ，g r e a ts o c i e t y ” k e y w o r d s ：i n t e r m e d i a t es o c i a li n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o n g o o dg o v e r n a n c e c i v i ls o c i e t y w r i t t e nb y z h a n gg u o y u n s u p e r v i s e db y c u ix u z h i v 64 6 2 4 3 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 研究生签名：；丝! ! 鞋望日期：趁! 竺：2 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名： 哑日期： 导师签名期： 掣掣 社会中介组织简论绪论 绪论 上个世纪八十年代，一场有组织的志愿运动和创建各种私人的，非营利的及 非政府的组织运动，j 下成为席卷全球的最引人注目的运动。它就是著名的全球结 社运动。全球结社运动的兴起，既是“政府失灵”与“市场失灵”的结果，也是 社会争取民主与自治的象征，在这种运动中，各种非政府组织成了争取民主与自 治的中坚力量。 而在中国，随着经济体制改革的深入和政治体制改革的进行，一个叫“社会 巾介组织”的名词也逐渐出现在党和政府的重要报告中。如党的十五大报告就明 确指出：“要按照社会主义市场经济的要求，转变政府职能，实现政企分开，把企 业生产经营管理的权力切实交给企业；根据精简、统一、效能的原则进行机构改 革，建立办事高效、运转协调、行为规范的行政管理体系，提高为人民服务水平； 把综合经济部门改组为宏观调控部门，调整和减少专业经济部门，加强执法监管 部门，培育和发展社会中介组织。”这说明，党和政府已经把社会中介组织与政府 职能的转变联系起来了。从政府改革的目标来说，它需要构建“小政府、大社会” ( 或政府与社会合作) 模式，这就决定了政府预防性行政的地位，也就是说，政 府必从以前的“全能政府”变成有限政府，政府管理从微观管理向宏观管理转变， 从直接管理向间接管理转变，由部门管理向行业管理，即通过行业性协会等非营 利组织进行管理转变：由以“管”为主转向以服务监督为主；由机关办社会转向 机关后勤服务社会化。社会中介组织的出现标志着我国总体性社会的逐渐解体和 公民社会的逐渐形成。所谓总体性社会，是指结构分化程度很低的社会。在这种 社会中，国家对经济和社会资源实行全面垄断。这种资源不仅包括物质财富，也 包括人们生存和发展的机会( 其中最重要的是就业机会) 及信息资源，政治、经 济、意识形态三个中心高度重叠。以这种垄断为基础，国家对几乎全部的社会生 活实行严格而全面的控制。同时，对任何相对独立于国家之外的社会力量，要么 予以抑制，要么使之成为国家机构的一部分。在总体性社会中，中国政府是“全 能政府”，无论是经济领域还是社会领域或文化领域，在社会生活的各个领域都由 政府控制着。政府统一配置社会资源，各项生产计划指令由政府统一下达。同时 。袁祖社著：权力与自由，中国社会科学出版社，2 0 0 1 年1 月第1 版，第1 2 2 页。 l 社会中介组织简论 绪论 政府也出资兴办各种文化事业。政府这种大包大揽的方式，造成了政府机构臃肿、 效率低下、官僚主义盛行。在这种情况下，社会中介组织是没有生存的环境的， 公民社会也是难以形成的。社会中介组织是伴随着改革开放而出现的，它的产生 是社会主义市场经济发展带来的结果，是社会利益关系日趋多元化和复杂化的要 求和产物，是资源控制权由政府部门高度集中向社会和市场分散转变的产物。同 时也是政府职能转变迫切需要的产物。因此从政府与社会的关系上来说，“中国的 改革究其已经实施的内容来说，实际上是将国家的部分权责交给社会，也就是说， 构建一个带有一定自主意义的社会。” 它的产生，从本质上体现了社会主权，反 映了社会自治和民主的程度，也体现了国家的权力向社会的回归。从现实层面上 看，政府与社会要实现各自的目标，也迫切需要社会中介组织。一方面，伴随着 改革开放的进行，社会由单一的利益主体变成多元的利益主体，利益主体的多元 化迫切需要为其利益进行维护的组织，以表达他们的利益诉求；更为重要的是， 面对强大的国家，个人的力量是非常弱小的，如缺乏组织的凝固，个人是难以维 护自己的权利的。另一方面，政府职能转变迫切需要有社会中介组织来参与，因 为社会中介组织是政府职能转变的土壤，若离开社会中介组织，那么就很容易出 现权力真空，而权力真空的出现既可能会使行政体制改革重新走回精简膨胀 再精简再膨胀的恶性循环的老路，也可能会滋生出一些带有黑社会性质 的组织而威胁社会的稳定。社会中介组织( 合法的) 因其具备独立性、非政府性、 非营利性、服务性、合法性、专业性、中介性等特点，成为沟通政府与社会、市 场的桥梁。一个比较完善的社会结构应该是一种三位一体的结构形式，作为最高 权力的主体政府当然应该处于最高位置，发挥宏观管理的作用；市场是经济 活动和经济体系的基础：而社会中介组织联结二者，使整个体系综合完蹩起来。 总之，社会中介组织是我国社会经济发展到一定阶段的产物，是社会主义市 场经济的客观需要，是现阶段政府职能转变的重要载体，也是政府还权于社会的 一种方式，同时也是对全球结社革命的回应。政府由管制、治理再到善治，都有 赖于社会中介组织的成熟与功能的完善。因此，加强对社会中介组织的培育与管 理，对于把我国建设成为一个社会主义民主国家，实现全面小康社会，都是有着 深远的意义的。 。许纪霖：“从范型的确定转向范例的论证”，载国家与社会，浙江人民出版社1 9 9 8 年版，第3 0 5 页。 社会中介组织简论第一章社会中介组织概述 第一章社会中介组织概述 ( 一) 社会中介组织的概念分析 ( 1 ) 什么是社会中介组织? 到目前为止，国内还没有统一的定义。各种专著、 文章关于社会中介组织的定义有一二十种，现介绍如下；( 1 ) 从直接的词义去解 释。“从直接的词义解释，社会中介组织是指能够发挥中介作用的社会组织”。( 2 ) 社会中介组织是起媒介作用性质的组织，带有明显的经纪行为。( 3 ) 社会中介组 织是沟通政府与社会关系，平衡社会利益冲突的组织。( 4 ) 社会中介组织是盈利 性组织与非盈利性组织之间的机构。( 5 ) 社会中介组织是准行政机构或半行政机 构。( 6 ) 社会中介组织是非政府性质的社会事务管理机构。( 7 ) 在政府和各类 不同经济主体之外的那个层面，也即是把社会中介组织等同于政府与经济活动主 体以外的那部分社会组织，接近于现在我们所说的“第三部门”。但这样的界定一 方面将在工商部门登记的、以企业法人的身份存在的各种事务所排除在中介组织 之外，故有失之偏窄的缺陷，另一方面它又不能将中介组织与非营利的服务实体 ( 即民办非企业单位) 区分开来，故有失之偏宽的缺陷。圆( 8 ) 将社会中介组织 等同于行业协会及行业联合会。如中央编委办公室彭忠义曾撰文说：“目前，中国 有为数众多的中介组织，其中绝大多数是改革开放以来伴随着政府对行业管理部 门的逐步撤并而产生的。”“中介组织的活动经费来自会员企业，它应当是一 个独立的社团法人”。 ( 9 ) 把社会中介组织等同于市场中介组织。( 1 0 ) 把党政 机关、企业组织之外的所有其他社会组织，都称为社会中介组织。( 1 1 ) 社会中介 组织是指在政府、企事业单位和个人之间起桥梁和纽带作用，为经济、社会活动 提供服务的各种组织、机构的总称。 ( 1 2 ) 社会中介组织是“处于政府与企事业 单位及公民等经济主体与社会主体之间，起沟通、联结作用，承担特定的服务协 调、监督、管理职能的具有相对独立法律地位的社会组织。”( 1 3 ) 社会中介组织， 一般认为是政府和社会联系的桥梁，突出的是其“社会”职能，如社会管理、社 。吕风太主编：社会中介组织研究) 学林出版社。1 9 9 8 年5 月第1 版第1 9 页 。吴锦良著：政府改革与第三部门发展，中国社会科学出版社，2 0 0 1 年7 月第1 版，第2 2 8 2 2 9 页。 。彭忠义：“中介组织在政府与企业问辅设服务的桥梁”，中国机构，1 9 9 9 年第5 期 。张云德编著：社会中介组织的理论与运作，上海人民出版社，2 0 0 3 年1 1 月第1 版，第5 页。 3 社会中介组织简论 第一章社会中介纰织概述 会服务、社会协调，而不是其经济职能或市场职能。( 1 4 ) 社会中介组织，是介 于政府与企业、社会团体及个人之间的从事服务、协调、评价等活动的社会组织。 ( 1 5 ) 社会中介组织，是介于国家政治组织、行政组织与行业、企业、社会集团 之间的各类社会组织。 ( 1 6 ) 社会中介组织是介于政府与企业之间、商品生产者 与经营者之间、个人与单位之间的从事服务、协调、评估等活动的机构或个人， 其行为是市场行为，不接受政府部门的直接领导，具有相对独立的财务收支系统。 ( 1 7 ) 社会中介组织实际上是指介于政府、企业、个人之间，并为其服务、沟通、 监督、协调的社会经济组织。等等。纵观这些定义，主要是从功能与作用方面去 给社会中介组织下定义的，也有从其行为特征方面去定义的，还有就是把社会划 分成三个领域，即政府、企q k 、社会圭定义社会中介组织的，等等。但对于社会 中介组织到底包括哪些组织又不包括哪些组织，各位作者对此有不同的认识，但 有一点是相同的，即政府与企业不是社会中介组织。有的作者认为社会中介组织 不包括律师事务所，只包括律师协会这一类协会组织等，不一而足。而对于国外 是否有社会中介组织，也有不同的看法，吴锦良认为：“在国外，有关社会组织的 划分一般与非营利组织、社会服务组织、志愿组织、第三部门等概念 联系起来，中介组织在英语中找不到准确的对应词条”。这即是说国外不存在 中介组织的概念，但存在与社会中介组织功能相同的组织。而丁俊发则认为：“在 发达市场经济国家，社会中介组织是如何运转的? 带着这个问题，我访问了美国 与加拿大，先后考察了加拿大制造商与出口商联合会、c g a 会计师协会、圣力嘉 学院、美国德勤会计行、佳利律师事务所、中美贸易商会等单位。”从他的表述看， 他是把协会、商会这些都算作社会中介组织，但没有说国外有无“社会中介组织” 这个名称。那么究竟什么是社会中介组织呢? 我们认为：要弄清社会中介组织， 得先弄清“中介”一词的含义。所谓中介，是表示不同事物的间接联系或联系的 间接性的哲学概念。在客观世界里，无论是自然界或是人类社会，中介是普遍存 在的。黑格尔曾用“中介”一词表示不同范畴的间接联系和对立范畴之间的一种 相互关系。马克思主义哲学认为中介是客观事物转化和发展的中间环节，并指出i 。周明田；“社会中介组织稳定社会的功能”，探索与争鸣，2 0 0 0 1 0 。 。郝宇青、刘孝云：“发展社会中介组织促进政府与社会合作”学术论坛，1 9 9 6 年第3 期。 o 徐西胜：“简论政府与社会中介组织的职能关系”杜会主义研究，1 9 9 6 年第1 期。 。丁俊发：“对社会中介组织有关问题的思考对美国、加拿大的考察报告”，中国流通经济，1 9 9 8 年第 3 期。 4 社会中介组织简论第一章社会中介组织概述 “一切差异都在中间阶段融合，一切对立都经过中问环节而互相过渡。”。列宁也 指出：“一切都是互为中介( v e r m i t t e l f ) ，连成一体，通过转化而联系的。”。我国 著名经济学家艾丰在他的中介论改革方法论一书中是这样分析“中介” 的：“因为事物最终都是一分为二的，这一点无须论证。但是如果我们把它放在事 物的存在状态这个层次上，那么，一分为三就不仅能够存在，而且是一个很好的 哲学概括。” 也就是说，一分为二是事物性质( 特别是最终性质) 层次的哲学分 析，一分为三是事物存在状态层次的哲学分析。分清了不同的层次之后，两者就 不仅不是矛盾的，而且还有着内在的联系。在人类社会各个相互矛盾着的双方组 成的事物中，在这些构成矛盾的主要方面的双方之间，或者更为明确地说，在所 有矛盾的双方中间，都存在着各色各样的联系关系或可能产生相互影响的渠道。 毛泽东同志说过：“当着我们研究一定事物的时候，就应当去发现这两方面及相互 联结，发现这一事物内部的特殊性和普遍性的两方面及其相互联结。”回我们在研 究矛盾的两方面时，必须努力去发现这种“联结”，挖掘这种“联结”，认识这种 “联结”，对这种“联结”理论上可能发生的作用及其在实际社会中的功能进行探 讨。如果将这种“联系”、“联结”也作为一个层次，所有事物就成了一分为三。 一分为三的分析，是对现状分析的最基本的哲学方法，更能体现具体问题具体分 析，因而更能从中得到可操作性的解决办法。一分为三中的第二层次，是居中的 层次，它将第一层次与第三层次联系起来，构成一个系统，组成一个实实在在的 事物，这一居中的层次，也就是人们所说的“中介”。 由此，我们认为，中介就 是不同的事物之间相互联系的环节。由于中介机制的存在，使构成事物的各个因 素之间和一事物与他事物之间的相互联系、相互作用、相互渗透成为可能。因此， 中介的本质就在于它是事物相互作用的传递者。 综上所述，我们认为，社会中介组织是介于政府与企事业单位、个人之间的 起桥梁与纽带作用的，为经济社会活动提供服务的非赢利性的自治组织或机构。 它一般应包括各种民间组织、社团、行业协会、商会等。与西方社会的公民社会、 第三部门、非营利组织、非政府组织相比，它们有什么区别与联系呢? 我们认为， 非政府组织、非营利组织、第三部门、公民社会志愿组织、公益组织、慈善组织 o 马克思恩格斯选集第3 卷，人民出版社1 9 7 2 年5 月第1 版，第5 3 5 页。 o 列宁全集第3 8 卷，人民出版社1 9 5 9 年9 月i 版第1 0 3 页。 o 艾丰：中介论改革方法论，云南人民出版社，1 9 9 3 年版，第2 页。 o 毛泽东选集第1 卷，人民出版社，1 9 9 1 年版，第3 1 8 页， o 张云德编著；社会中介组织的理论与运作上海人民出版社，2 0 0 3 年1 1 月第1 版，第2 - 3 页。 社会中介组织简论第一章社会中介组织概述 等等，它们大概所指都是有别于政府和企业之外的社会组织。大体说来，非政府 组织侧重于强调这些组织不是政府或其附属机构，而是独立于国家体系之外；非 营利组织侧重于强调这些组织不是企业，而独立于市场体系之外；第三部门强调 它们构成与国家、市场相平行的第三体系；公民社会则强调它们与政府之间的互 动关系；志愿组织强调这些组织的运作很大程度上依靠志愿者在时间、精力和金 钱上的投入；公益组织强调这些组织的目的不是为了私利，而是为了公共利益； 慈善组织则强调这些组织的资金来源于私人的慈善性捐款。固而社会中介组织则是 从其功能是起联系政府与企业、个人、或政府与市场的桥梁与纽带作用的角度来 说的。各自的侧重点不同。但它们的整体功能与作用基本上是相同的。 ( 二) 社会中介组织的性质及特征 从我们对社会中介组织的定义分析可以得出，社会中介组织是介于政府与社 会、政府与企业之间的一种社会组织。它既不属于行政组织，也不属于企业、事 业单位。它是联系政府与社会、政府与企业之间的桥梁和纽带。一方面，它承接 着政府职能转变而转让出来的一部分社会管理职能，起到减轻政府负担的作用。 另一方面，它代表着社会上某一阶层、或具有相同利益趋向的一部分人的利益和 要求，反映他们的心声，并将之传达给政府，起到缓和政府与社会之间矛盾的作 用。 通常，社会中介组织应具有以下特征：( 1 ) 民间性。也称为社会性或非官方 性，这是社会中介组织最显著的特点。所谓民间性，是指它根据社会发展的需要 而自发产生并通过为社会服务而获得生存的空间，即来源社会、面向社会、服务 社会。社会中介组织的民间性表明它是一种社会自发组织，它是不带有政府行为 的特征的，即使它是从政府部门分离出来的，或是在政府的指导、协助下成立的。 否则，它就会成为二政府。因此，非政府性是衡量社会中介组织与否的标志。( 2 ) 非赢利性，即社会中介组织是不以追求利润最大化为目的，其成立和运作的目的 在于为其成员或社会提供一些公共性服务。但社会中介组织的非赢利性并不意味 着它的活动不产生收入。由于社会中介组织是适应市场经济发展的需要过程中建 立起来的，它的生存与发展，离不开市场。社会中介组织属于第三产业，它与第 一、第二产业一样，都需要按照市场经济的原则运行，发挥市场机制的作用。但 。王名；“中国的民间组织”，孙永福主编：中外民间组织交流与合作，中国对外经济贸易出版杜，2 0 0 1 年 】2 月第l 版，第4 2 - 4 3 页。 6 社会中介组织简论第一章社会中介组织概述 是，即使社会中介组织的活动是能产生利润和收入的，它也不能将其利润进行分 配，即所谓的分配限制条款( t h ea r t i c l e so f d i s t r i b u t i o n a lc o n s t r a i n t s ) ，也正是社会 中介组织的非盈利性特征，故各国税法对它的收入大多有税收优惠的规定。同时， 由于社会中介组织是适应市场需要而产生的，因而市场上“优胜劣汰、适者生存” 的原则也同样适合于它。故此，它要在激烈的竞争中站稳脚跟，不断发展壮大， 也必须面向市场，服务市场，以优质高效的服务赢得社会的信任。( 3 ) 自治性。 即社会中介组织都是独立处理各自的事务，并且能控制自己的活动，有自我治理 性。( 4 ) 中介性。社会中介组织因其是政府与企业、个人或政府与市场的联结纽 带而得名，因此，其桥梁、沟通、媒介作用是不可或缺的。它一方面应向政府反 映其所代表的那部分市民或社会利益集团的利益诉求，另一力面也应将政府政策 或决策传达给其所代表的那部分市民或社会利益集团，起到下情上通、上情下达 的作用，最终达致政府与社会的良性互动，最大程度地实现社会的安全与稳定。( 5 ) 服务性。这是社会中介组织的基本功能。社会中介组织不是公共权力的代表，但 它可以提供公共物品，即可以为政府、企业、事业单位、各社会利益集团和公民 个人提供信息、技术、政策、公证、培训、咨询、法律、预测等项服务，依靠服 务取得社会的认可。这种服务功能具体体现在：沟通。即在政府与社会、政府 与企业、企业与企业、地区与地区之间、人与人之间架起沟通的桥梁，使信息传 递得更加快速、准确、及时、全面、有效。协调。即协调政府与社会之间、政 府与企业之间、各行业之间、各利益群体之间、人与人之间、各地区之间及本行 业内部之间的各种关系，以减少矛盾、消除对抗、避免摩擦和损失，为相互间的 谅解和妥协积极创造条件，最终达致双赢及社会的稳定。咨询。即为政府、社 会、个人提供信息咨询、政策咨询、法律咨询和人员培训等。规范和监督。即 根据国家的法律、法规和规章制度来规范和监督企业的经营活动，以减少国家对 市场的过分干预，维护市场正常有序的运行。政策导向。在西方国家，社会中 介组织对政府的决策行为影响最大，它们影响、诱导着政府的政策导向，使政府 的改革和决策更有利于某些群体或利益集团，或使政府的决策更接近于现实，从 而为政府的客观调控创造条件。在我国，社会中介组织随着其力量的日益壮大， 也逐渐影响着政府的决策，使得政府的政策、决策更符合社会各方利益的需要。 公正。即在经济生活中既要对政府负责，也要对企业、对社会、对个人负责， 充当一个公正、公平的角色。( 6 ) 组织性。社会中介组织都有一定的制度和结构， 7 社会中介组织简论 第一章社会中介组织概述 其结构与制度的合理性程度在很大程度上影晌着其功能的发挥。( 7 ) 合法性。社 会中介组织应是到国家民间组织管理机关进行登记的、取得合法地位的、成为能 单独承担民事法律责任的法入组织。社会中介组织的合法性是其活动得以开展的 一个前提性条件。同时在进行社会活动的过程中遵守国家法律也是其应尽的义务。 舍此，其活动就有可能损害国家和社会的利益，而最终失去其合法性。( 8 ) 公正 性。社会中介组织在为社会提供公益性服务或有偿服务时，都是在特定的规则下 进行中立运作的，因此必须真正体现公正、公平、公开及客观的办事原则。同时， 它的服务也须接受服务客体及有关部门的监督，只有这样，才能保证其公正性。( 9 ) 自愿性( 或非强制性) 。社会中介组织不是政府组织，它是公民自愿组成的，所以 它本身不只有强副力，两且参加社会中介组织的成员都虑是自愿参与的丽不是受 强迫的。这即是说在社会中介组织中，各成员个人是独立的、自由的。“社群不是 个人的取消，而是个人的加强。当个人感到缺乏力量时，便联合成社群。在一个 正常的社群中，个人应该是自由的。”o 以上所说特征是中国的社会中介组织与其他国家和地区的社会中介组织相同 的地方。但是，由于中国的社会中介组织是在转型时期发展起来的，因而不可避 免地带有一些“转型”色彩。 ( 1 ) 社会中介组织具有明显的官民双重性 中国是一个后发现代化国家，政府是推动现代化的主要动力。这就使得中国 社会明显带有政府主导的特征。在现实中，我们可以看出，中国的社会中介组织 绝大多数都是由政府创建，并受政府指导的尤其是那些经过合法登记的有重要影 响的民间组织，如青基会等。政府对社会中介组织的主导性表现在如下三个方面： 根据法律规定，任何社会中介组织的登记注册，都必须挂靠在某一个党政权力 机关作为它的主管部门，而作为主管机关的权力机关也必须对该社会中介组织负 政治责任。绝大多数有重要影响的社会中介组织都是由政府自已创立的，虽然 后来他们可能会脱离其创办者，但即便如此，两者之间仍然有着紧密的联系，创 办者照例通常是这些社会中介组织的主管部门。1 9 9 8 年中央明文规定现职处以 上党政干部不得担任社会中介组织的主要领导，但是从现实上看，几乎所有重要 的社会中介组织的主要领导都是由从现职领导职位退下来或机构改革后分流出来 的原政府党政官员担任。如中华慈善总会会长是由原民政部部长崔乃夫担任。 o 钱满素：“个人、社群、公正”刘军宁等编：自由与社群，生活、读书、新知三联书店1 9 9 8 年版。 8 社会中介组织简论 第一章社会中介组织概述 按照政府的规定，社会中介组织的经费原则上由自己筹集，但事实上至今还有一 些重要的非政府组织的活动经费由政府财政拨款，在经济上完全依赖于政府。 ( 2 ) 社会中介组织具有某种过渡性 与中国转型社会相一致，中国的社会中介组织也带有某种过渡特征，它们或 者志愿性、独立性和非政府性不强，或者台法性不够。一些带有“行政”、“准行 政”或半行政”特征的社会中介组织，如工会、共青团、妇联，它们的领导人 都带有定的行政级别，而且任免都是由各级党政部门实行的。由此，它们对政 府的依赖性很强。而另一种社会中介组织，则是由公民自发形成的，很多没有到 政府部门进行登记，也不接受政府部门的领导，这些组织在自主性与自愿性方面 可谓高了，可又缺乏合法性。如果政府对他们缺乏有效的监管，很可能成为影响 社会稳定的隐患。 ( 3 ) 社会中介组织发展不平衡，不同的社会中介组织在社会政治经济活动中 的影响及地位方面差距悬殊 我国是一个农业大国，农民人口占全国人口的7 0 一8 0 ，但是在这么大的一 个群体中合法的社会中介组织却屈指可数。其中最有实力的算是村委会了。但在 目前，村委会在维护农村社会稳定、保护农民权益、推进政治民主化方面的作用 还有有限的。正是由于村委会的作用还没有充分发挥出来，致使许多农村存在为 数不少的带黑社会性质的组织、邪教组织等。而工会作为维护工人阶级利益的主 要组织，随着政企分开，其凝聚工人、维护工人利益方面的作用也在弱化。同时， 由于社会中介组织出现不久，国家的法律规定尚欠完备，因而对于不同类型的社 会中介组织法律对其地位的规定也是有明显的差异的。 ( 三) 社会中介组织的类别 对社会中介组织的分类，耳前国内尚无统一标准。国内专家学者曾从不同角 度对此进行研究探索：一是按照社会中介组织对市场的作用程度，将中介组织分 为市场中介组织和非市场中介组织。如会计师、审计师和律师事务所、公证和仲 裁机构、计算和质量认证机构、信息咨询机构、资产和资信评估机构等，均属于 市场中介组织。非市场中介组织包括公益性服务机构、社区管理机构等。市场中 介组织是我国市场经济发展体系的重要组成部分，它在维护市场秩序与稳定方面 起着重要的作用。二是按照国民经济行业划分标准将社会中介组织分为：信托、 典当业，商业经纪与代理业；非银行金融业；房地产开发与经营业；房地产代理 9 社会中介组织简论第一章社会中介纽织概述 与经纪业；居民服务业：信息咨询服务业；计算机应用服务业；社区服务业；文 化艺术经纪与代理业：综合技术服务业；社会团体：基层群众自治组织等。三是 按照中介组织行业特征是否具有行政行为，将中介组织分为行政行为组织、半行 政行为组织、准行政行为组织及非行政行为组织。 我们认为，应从政府、企业、个人之间的关系上去考察社会中介组织，按照 社会中介组织的功能、属性、地位去划分。主要有三类划分法。 1 、根据社会功能特征的分类 根据社会中介组织的社会功能特征，大致可以将其分为下列九类：( 1 ) 评估、 评级类的社会中介组织。所谓评估、评级类中介组织主要是指站在中立的立场上 为社会提供评估、鉴定的中介组织，其行为只有客观、独立、公正及技术性。例 如，债券评级中介主要是对发行债券或股票的企业进行产业分析、财务分析、利 息支付能力分析等来为企业评定信誉等次，这些评定的结果为投资者带来好处， 也可为行政部门利用其评定结果对银行、基金的经营状况进行指导时所利用。从 事评级、评估的机构比较多而杂。这类社会中介组织主要包括：资产评估类社 会中介组织。房地产评估中介组织。证券评估、评级类的中介组织。( 2 ) 验 证类的社会中介机构。这类中介机构主要有会计师事务所等。会计师事务所的业 务范围非常广泛，如评估、咨询、鉴定、代理等范围的业务都可涉及，因而在归 类时，不可能把它们确切地划归为某一类。( 3 ) 代理类社会中介组织。所谓代理 类社会中介组织是以收取居间佣金和代理费为其赢利手段的中介组织。代理中介 组织以被代理人的名义实施民事法律行为，其代理特征非常明显，这类社会中介 组织有律师事务所，还有专利代理机构、商标代理机构、广告代理公司、房地产 代理公司、商贸代理中介机构、海关报关行、金融代理中介组织以及保险代理公 司、企业登记代理公司等。代理类的社会中介组织主要承办有关文献的业务咨询、 策划、制作以及代理有关程序性经济、法律事项等。代理类的机构由于其经营业 务不同，所代理的内容也有所不同。( 4 ) 经纪类的社会中介组织。所谓的经纪类 社会中介组织是指那些在经济活动中，以收取佣金为目的，以促成其他人交易的 而从事居间、经纪等业务的社会中介组织。这类社会中介组织包括各类经纪公司、 如文化经纪公司、广告公司、期货经纪公司等。( 5 ) 交易类社会中介组织。所谓 交易类社会中介组织是指本身并不直接从事交易活动，但设有交易场所，备有各 。吕凤太主编：社会中介组织研究，学林出版社1 9 9 8 年5 月第l 版。第2 3 页。 i o 社会中介组织简论第一章社会中介组织概述 种服务设施并配备必要的人员为市场主体从事交易活动服务的社会中介组织。它 一般具有以下功能：提供交易场所；监督交易秩序；传播价格信息i 保证交易履 约。这类社会中介组织主要包括房地产交易所、产权交易所、拍卖行、典当行、 证券交易所、期货市场( 即商品交易所) 等。( 6 ) 职业介绍类社会中介组织。所 谓职业介绍类的社会中介组织是指以介绍职业为主的社会中介组织，如各类劳务 市场、职业介绍所、人才交流中心、人才市场等。这类社会中介组织的主要职能 是：建设场所、设置网点、为单位和个人提供人才交流场所、设施服务和招聘人 才、求职择业登记、推荐服务、定期和不定期举办人才交流活动；建立人才信息 库网络、收集、整理、储存和发布人才供求信息、为人才供求双方提供信息咨询 和服务：为人才的备种境内外培训，强化人才工作能力和二次就业能力，合理开 发、充分利用人才资源；开展人才测评工作，运用先进的现代技术和科学的心理 管理学理论对人才的心理素质、求职倾向、知识技能、发展潜力等进行客观的评 价，为人才择业和单位择人提供依据。( 7 ) 咨询类社会中介组织。咨询类社会中 介组织是指这样的组织，它们由各种专家组成，这些专家运用各种业务知识，为 市场主体提供智力服务，帮助企业分析问题、提出问题、解决问题。咨询，如果 按业务范围可分为综合咨询、专业咨询和专题咨询：如果按业务内容划分可分为 管理咨询、法律咨询、财务咨询、税务咨询、会计咨询、投资咨询、技术咨询等， 很多的社会中介组织都具有这种功能，如律师事务所、会计师事务所等都具有这 种功能，但我们把冠以咨询名称并以咨询为主要业务的中介组织划归为咨询类的 中介组织。这类中介组织包括各种工程咨询公司、信息咨询公司、财务咨询公司 等。( 8 ) 社会协同类的社会中介组织。所谓社会协同类的中介组织是指那些为维 护行业、职业特定社会群体的利益，便于采取协同行动，实行行业、职业、特定 社会群体自律和自我保护而依法或自发建立的协商、协调机构。社会协同类中介 组织是由市场主体自发成立或依法成立的，协调市场主体之间以及市场主体与国 家机关之间关系，依据市场规则制定行规或公约，协商行业事务和管理，实行职 业集体自律、维护会员单位的合法权益，提供同业服务( 如信息、咨询、培训、 指导等) 等。这类组织的特点是：组织和行为的第一目的或宗旨是保护和自律； 其职能是依据市场规则制定“行规”或公约，协商和协调行业、职业事务和承办 政府交办的事务，实行同行业、同职业、同群体的自律，维护合法权益：提供同 业、同群体服务；所制定的行规或公约对本行业、职业、群体具有约束力；多数 社会中介组织简论 第一章社会中介组织概述 组织实行会员制、组织同会员的关系是协同和信任的关系。目前，这为中介机构 主要包括：有关市场主体的行业协会，如各类企业协会，各类行业协会等； 有关市场主体的商会，如个体劳动者协会、外商投资企业协会、外国商会等； 有关市场主体法人代表的联合会，如企业家联谊会等；有关市场中介机构的职 业自律协会或同业协会，如律师协会、注册会计师协会、仲裁协会等；特殊利 益者协会，如消费者协会等。社会协同类的中介组织具备以下功能：迸行行业或 集体自律；为行业或职业提供信息、咨询、培训举办行业展示会及洽谈会等服务； 通过行业议价、达成价格上的默契，保护协会的整体利益、协调行业成员间的矛 盾和纠纷等；沟通行业或职业成员与国家行政机关及社会各界的关系；规范行业 成员的行为。( 9 ) 玳司法类社会中介组织。准司法类社会巾介组织是指那些不具 有宪法规定的国家司法机关的身份，但能根据当事人的申请，依据法律作出相当 于国家司法机关的权威性调解或裁决的社会中介组织。准司法组织主要指伸裁组 织和公证组织。仲裁类的社会中介组织的特点可以概括为：组织和行为的第一目 的或宗旨是作出权威性的调解结论或裁决；主要职能是根据法律和当事人的约定 解决纠纷：仲裁活动以当事人双方的协议和申请为前提；当事人一旦选择仲裁方 法解决纠纷，除个别的例外( 如劳动争议) ，就不能再向法院提起诉讼；仲裁实行 一裁终局制，仲裁机构作出的调节书或裁决，具有同人民法院最终判决和裁定具 有同等法律效力，裁决生效后，如果当事人不履行义务，权利人可以向人民法院 申请强制执行。公证类社会中介组织的职能是对被公证事项的内容真实性、合法 性和合理性及法律形式的证明，其证明后果具有同法院和仲裁机构的同等法律效 力，当义务人不履行义务时，权利人可以直接向法院申请强制执行。o 2 、根据社会中介组织机构属性的分类 若根据社会中介组织的机构属性，则可以将其分为四类： ( 1 ) 行政性质的社会中介组织。现有市场中介组织的中介活动有公务性与营 业性、营利性与非营利性之分。这种划分的重要意义在于明确哪些职能应该由政 府行使，哪些职能将来应当从政府中分离出来，交由社会来行使。中介活动是一 种市场职能而不是行政职能，因此一般来说不应该存在行政性质的社会中介组织。 从这个意义上讲，现有的一些行政性社会中介组织只是一种过渡形态。目前，以 。柏良泽、李志更、何风太：“社会中介组织角色定位研究”，国家人事部行政管理科学研究所 社会中介组 织课题报告( 未刊稿) 转引自吴锦良著政府改革与第三部门发展中国社会科学时皈社，2 0 0 1 年7 月第l 舨，第2 4 3 - 2 4 8 页。 1 2 社会中介纰织简论第一章社会中介组织概述 机关法入或行政机构形式出现的社会中介组织，主要包括两大类：一类是列入行 政序列的机构，这中间也包括那些因某种原因使用事业编制，但列入政府序列的 机构。这些机构是没有社会中介组织名义的中介组织，其定位有待于机构改革的 迸一步深化。第二类是列入行政序列但从事社会公正住业务的机构，如司法部门 所属的部分公证处、技术监督部门所属的部分质量检验机构和计量认证机构、国 家商品检验机构等。 ( 2 ) 社团性质的社会中介组织。这类机构主要是指行业协会、同监公会和商 会，如中国资产评估协会、中国注册会计师协会、中国贸易协会系统的商会以及 大量的行业协会等。这类社会中介组织的经费来源大体有直接或间接依靠财政拨 款、l 发取会费或赞助费、开办经营实休三种，不以自己名义直接从事营利性活动， 管理体制上受主管部门、挂靠单位及社团登记机关的领导或指导。 ( 3 ) 事业单位性质的社会中介组织。这类机构经编制部门批准成立，具有正 式事业编制，如有关行政主管部门开办的律师事务所、部分质量检验机孛句、交易 所、代理机构、商标事务所、企业咨询服务机构、职业介绍机构、人才交流机构、 专利代理机构等。其经费来源可以分为三种：一是由国家全额拨款；二是国家实 行差额补贴；三是自收自支。其中以后两种情况屡多。 ( 4 ) 企业性质的社中介组织。这些机构从事营利性中介活动，属于工商行政 管理部门登记管理的范围。如各经营性的事务所、资产评估机构、部分代理机构、 各类信息咨询机构以及部分交易所、人才劳务中介组织等等。 3 、按照国民经济行业分类 根据社会中介组织在国民经济中所处的地位，按照国民经济行业分类与代码 国家修定方案的规定，以便于统计和同国际接轨，大致可作如下划分： 。吴锦良著：政府改革与第三部门发展，中国社会科学出版杜，2 0 0 1 年7 月第l 版，第2 4 8 - 2 4 9 页。 窜吕风太主编：社会中介组织研究，学林出版杜，1 9 9 8 年5 月第l 版，第2 2 4 - 2 2 5 页。 】3 社会中介组织简论第一章社会中介组织概述 代码类别名称代码类别名称 6 4 9 6信托、典当业8 4 0 0其他社会服务业 6 5 0 0商业经纪与代理业8 7 1 3社区服务业 6 8 7 0其他非银行金融业8 9 9 0其他教育培训活动 7 2 0 0房地产开发与经营业9 0 8 0文化艺术经纪与代理业 7 4 0 0居民服务业9 3 0 0综合技术服务业 7 6 0 0信息咨询服务业9 6 0 0社会团体 8 2 0 0计算机应用服务业9 7 0 0基层群众自治组织 8 3 0 0其他社会服务业9 9 0 0其他行业 目前，对社会中介组织的分类方法很多，还有按组织特征划分，将中介组织 划分为社会服务组织、行业管理组织、市场运行组织、民间组织等；按所有制划 分，将其分为全民所有制的中介组织、集体所有制的中介组织、中外合资、独资 的中介组织等；按经费来源划分，可分为全额补贴的中介组织、差额补贴的中介 组织、实行自收自支的中介组织等等。 1 4 社会中介组织简论第二章社会中介组织的现状 第二章社会中介组织的现状 ( 一) 国外社会中介组织发展的现状 前面我们已经提到，国外虽然没有社会中介组织这个词，但是有与社会中介 组织作用相同的组织，即非营利组织或菲政府组织、第三部门等。( 在介绍这些组 织时，我们把他们看成与社会中介组织是相同的) 。社会中介组织作为一种主要的 社会力量，在世界范围内主要是在2 0 世纪最后2 0 年里发展和成熟起来的。但是 作为社会组织的基本形式之，社会中介组织最早出现在1 7 世纪，它的历史至少 和近代资本主义一样悠久。 随着资本主义的发展，社会中介组织的功能越来越强，其活动的范围也越来 越广。到了2 0 世纪6 0 年代以来，随着世界范围内出现的市场化、民主化、民营 化和全球化的浪潮，社会中介组织出现了蓬勃发展的局面。苏联的解体和东欧