（工商管理专业论文）陕西正大有限公司战略联盟研究.pdf

摘要 曼曼曼皇曼皇皇鼍葛鼍罡鼍暑鼍曼鼍曼鼍曼量曼曼曼鼻曼曼曼曼曼曼e 曼鼍! 皇吕皇罡皇皇曼曼曼量罾皇罾皇皇皇曼皇量詈鼍暑鼍置詈曼鼍詈 题目：陕西正大有限公司战略联盟研究 专业：工商管理 学员姓名：林发文 导师姓名：刘书庆 学员签名：堑随灸一 导师签名：翻生趁 摘要 陕西正大有限公司是正大集团( 泰国) 与陕西省牧工商总公司合作经 营的大型现代化农牧企业，主要经营饲料的生产与销售，其行业性质为饲 料行业。公司成立于1 9 9 3 年5 月，随着公司的不断发展，公司在战略管 理上存在不少问题。在中国加入、w o 和西部大开发的形势下，如何抓住 机遇迎接挑战，成为陕西正大有限公司的主要课题。 本文运用战略联盟理论、网络利益理论、价值链理论、交易成本理论、 博弈论理论，并借鉴国内外战略联盟理论研究成果和应用现状，对陕西正 大有限公司实施战略联盟进行了深入研究。第一，分析了该公司实施战略 联盟的外在动因与内在动因以及实施行业联盟的主要动因。第二，设计出 了该公司的战略联盟系统：首先，通过对战略联盟常见形式的比较分析， 并采用线性目标的数学模型和层次分析法，探讨了该公司战略联盟选择的 形式，提出了其战略联盟形式为虚拟企业的联盟形式，并确定出了该公司 虚拟企业实施方式为种植联盟、养殖联盟、零售联盟三种方式：其次，根 据层次分析法和模糊评价法，确定出了其战略联盟合作伙伴选择方式；再 次，通过合作博弈理论设计出了该公司战略联盟分配方案与分配机制；然 后，应用定性评价方法对其联盟利益进行了评价；最后，提出了其风险防 范措施，从而确定出了该公司战略联盟谈判技巧。第三，从优化战略联盟 组织结构、防止战略联盟歧义、正确确定战略联盟边界、建立质量管理体 系、建立完善的战略情报系统五个方面提出了陕西正大有限公司战略联盟 实施建议。 【关键词】：饲料企业战略联盟核心能力虚拟企业 【论文类型】：应用研究 t i t l e ：r e s e a r c ho nt h es t r a t e g yl e a g u eo fz h e n g d a l i m i t e dc o m p a n yo fs h a a n x i m a j o r ： b u s i n e s sm a n a g e m e n t n a m e ：l i nf a w e n s 追n a t u r e ： s u p e r v i s o r ： l i us h u q i n g s i g n a t u r e ：厶丛埠尊 a b s t r a c t z h e n g d al i m i t e dc o m p a n yo fs h a a n x ii sal a r g e - s c a l em o d e m i z e d f h r n l i n g a n i m a le n t e i p r i s e ，w h i c hi sc 0 0 p e r a t e db yz h e n g d ag r o u pa n d a n i m a lb u s m e s sc o m p a n yo fs h a a i l x i 1 h ec o m p 姐y 、】l ，h i c hw 船e s t a b l i s h e d i nm a yo f1 9 9 3 ，i saf e e ds e c t o ra n dm a i n l yo p e r a t e st h ep m d u c t i o na n ds a l e o ff e e d w i t ht h es t e a d yd e v e l o p m e n to ft h ec o m p a n y ，t h e r ea r em a n y p m b l e m si ns t r a t e g ym a n a g e m e n to ft 1 1 ec o m p a l l y u n d e r 山es “u a t i o no f c h i n ae n t r yi n t ow t oa 1 1 dw e s t e me x p l o r a t i o n ，i tb e c o m e sm em a i ns u 巧e c t o fz h e n g d al i m i t e dc o m p a n yo fs h a a l l x i h o wt o 融s p0 p p o 血l n i t i e sa n d f a c ec h a l l e n g e s t h i sp a p e r ，b a s e do ns m l t e g yl e a g u et h e o r y ，n e t w o r ki m e r e s tt 1 1 e o r y ， v a l u ec h a i nm e o r y ，i n t e r a c t i o nc o s tt h e o r y ，a n dg a m et h e o r y ，趾db a s e do n c o n s i d e r i n gr e s e a r c hr e s u l t sa n da p p l i c a t i o na c t u a l i t i e so fs n a t e g yl e a g u e t h e o r yh o m ea j l da b m a d ，p m b e si n t ot h es 锄t e g y1 e a g u eo fz h e n g d al i m i t e d c o m p a l l yo fs h a a l l ) ( i f i r s t l y t l l i sp a p e ra n a l y z e st h eo u t e r a i l di 1 1 1 1 e r m o t i v a t i o n 血a tt h ec o m p a n yc a r r i e so u ts t r a t e g yl e a g u ea n dm em a i n m o t i v a t i o nt h a tt h ec o m p a n yc a r r i e so u ts e c t o rl e a g u e s e c o n d l y ，t h i sp a p e r l a y so u ts t r a t e g yi e a g u es y s t e m sf o rm ec o m p a n ya sf o l l o 、v s ：矗r s to fa l l ，t h i s p a p e r a f t e rc o m p a r i n ga i l da n a l y z i n gt h ec o m m o nf o n no fs t r a t e g y1 e a g u e ， a n da n e ra p p l y i n gm em a 也e m a t i cm o d e lo fl i n e a rt a 喀e ta n dh i e r a r c h i c a l a n a l y s i s ，p r o b e si m ot h os t r a t e g yl e a g u ef o m l ，s u g g e s t st h es t r a t e g yi e a g u e f o n nb ev j n u a le n t e r p r i s ef o n n ，a 1 1 da l s os t a t e st h em e a i l sc a r r y i n go u t 2 西安理工大学工商管理硕士学位论文 s t r a t e g y1 e a g u ea r es u c ht h r e ea s p e c t sa sp 1 肌t i n g1 e a g u e ，c u l t i v a t i o n1 e a g u e ， a n dr e t a i ll e a g u e ；n e x t ，t h i sp a p e r ，b a s e do nt 1 1 eh i e r a r c h i c a ia n a l y s i sa n d 如z z ye v a l u a t i o na n a l y s i s ，w o r k so u tt h es e l e c t i o nm e a n so fs t r a t e g yl e a g u e c o o p e r a t i o np a r t n e r ；a l s o ，t h i sp a p e rl a y so u tt h ea l l o c a t i o ns c h e m ea n d s y s t e mf o rt h ec o m p a n y ；a n dt h e n ，t h i sp 印e r ，a p p l y i n gq u a l i t a t i v ee v a l u a t i o n m e t h o d ，e v a l u a t e st h el e a g u ei n t e r e s t ；f i n a l ly t 1 1 i sp a p e rp u t sf o r w a r dt o m e a s u r e st op r e v e n tr i s k ，w h e r e b ya s c e n a i n st h en e g o t i a t i o nt e c h n i q u eo f s t r a t e g yl e a g u e 1 1 1 i r d ly t h i sp 印e lc o n s i d e r i n gf i v ea s p e c t sa sf o l l o w s ：t h e o p t i m i z a t i o n so fs t r a t e g y1 e a g u eo 唱a n i z a t i o ns t m c t u r e ，p r e v e n t i o nf r o m s t r a t e g yl e a g u et o w a r dm i s u n d e r s t a n d i n g ，c o r r e c tc o n f i n n a t i o no fs t r a t e g y l e a g u eb o u n d a r y e s t a b l i s l l 士1 1 e n to f q u a l i t ) rm a n a g e m e n ts y s t e m a n d e s t a b i i s l l r l l e n to fp e r f e c ts t r a t e g yi n f o r m a t i o ns y s t e m ，w o r k so u ts t r a t e g y l e a g u ei m p l e m e n t a t i o ns u g g e s t i o n f o rz h e n g d al i m i t e d c o m p a l l y o f s h a a m ( i 【l ( e y w o r d s 】 【t y p eo f t h e s i s 】： f e e de n t e r p r i s e s t r a t e g yi e a g u e c o r ec a p a b i i i t y d u m m ye n t e r p r i s e a p p l i c a t i o r e s e a r c h 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 1 1 1 陕西正大有限公司概况 陕西正大有限公司( 下称正大公司) 是正大集团( 泰国) 与陕西省牧工商 总公司在陕西省三原县合作经营的大型现代化农牧企业，主要从事饲料的生产 与销售，其行业性质为饲料行业。公司成立于1 9 9 3 年5 月，投资1 0 8 0 万美元， 其中，泰方占8 5 的股份。中方以土地的方式占1 5 的股份。 正大集团是泰国的一家华人私营企业，1 9 3 2 一1 9 4 7 年以经营种子为主，逐 步发展为以经营饲料为主。1 9 7 9 年与美国康地公司合资成立深圳正大康地有限 公司，其经营许可证号为n o 1 成为改革开放进入中国的第一家外资企业。经 过近2 0 年的发展，正大集团在中国除西藏、青海、宁夏以外，分别以合作( 6 0 家) 、合资( 2 8 家) 、独资( 2 0 家) 三种形式建立起1 0 8 家饲料企业，陕西正大 有限公司便是其中的一家。正大集团在中国1 0 8 家饲料企业的经营理念主要表 现为企业使命：发展高效养殖，繁荣农牧事业；企业理念：创造物美价廉的动 物性蚩白质，提高人类生活水平：企业宗旨：顾客至上，品质第一；和衷共济， 共同富裕；企业目标：农牧企业化，畜禽工业化；肉蛋商品化，乡村都市化。 陕西省牧工商总公司是陕西省农业厅下属的一家国营企业，主要经营养殖 业方面的药品、疫苗、医疗器具、饲料及其添加剂等。 陕西正大有限公司拥有年生产能力1 8 万吨的饲料厂座，可生产猪、肉鸡、 蛋鸡、鸭、鱼、牛羊六大系列四个档次5 0 多个品种规格的饲料，拥有6 万套艾 维茵父母代肉种鸡场和孵化场各一座，全年可提供6 2 0 万只优质商品代肉鸡苗。 公司于2 0 0 1 年规划在杨凌拟建现代化养殖示范基地，采取公司加农户模式，推 进陕西省养殖业现代化规模化的进程。 陕西正大有限公司现设有销售、生产、采购、品管、财务、人事、行政、畜 禽八个部门、一个总经理办公室以及杨凌项目。现共有职员2 2 0 名。该公司组 织结构如图1 1 所示。 陕西正大有限公司自成立以来，产品多次荣获国家及陕西省各有关部门颁 发的多种奖项，在第二届中国杨凌农业高新科技博览会上，荣获“后稷金像奖”， 1 9 9 6 1 9 9 7 年连续两年被陕西省饲料工业协会、陕西省饲料： 业办公室授予“陕 西省饲料十佳企业”，1 9 9 7 年被评为陕西省“先进技术企业”，1 9 9 7 1 9 9 9 年连续 三次被评为“陕西省外商投资先进企业”，2 0 0 0 年元月其产品在陕西省质量资源 信息发布中心举办的“陕西省质量放心饲料产品”宣传活动中荣获“质量放心 产品”称号。 图1 1 陕西止大有限公司组织结构 我国目前登记注册的饲料企业共有数万家。随着竞争程度的加剧，饲料企 业的单位毛利越来越低，很多饲料企业通过提高品质、降低成本、节约费用、 完善服务以及加强与客户的有效沟通等手段，以期达到较高的市场份额来适应 环境的变化。随着我国加入w t o ，我国的农牧业将会受到严重地冲击，饲料企业 单纯以卖饲料的方式将很难适应环境的变化，其生存与发展将面临严重的挑战。 如何抓住机遇迎接挑战，成为陕西正大有限公司的主要课题。 1 1 2 研究目的及意义 美国管理咨询专家林奇( r p l y n c h ，1 9 9 3 ) 给出了企业成长战略的三种基本 方式。他认为任何企业都必须从这三种战略方式中做出适当地选择，其三种战 略方式是：内部扩张的成长方式：实施并购的成长方式；、构建企业战略联盟的 成长方式。 陕西正大有限公司通过实施内部扩张的成长方式以及实施并购的成长方式 将会造成：直接投资所花费的成本较高，资金回收期长；并购虽然在短期内可 完成，但又会给公司带来部分公司所不需要的资源，增加了成本、存在资源浪 费的现象：同时，面临巨大的市场风险。因此，正大公司实施战略联盟的必要 性和紧迫性越来越突出。在此研究正火公司战略联盟的目的及意义在于以下六 个方面： ( i ) 分散投资风险。从低收益的资产与服务性业务中努力提高利润，以前的 方法包括增加新投资以降低营运成本，通过产品差别化来增加未来价值和溢价 定价或出售股份。一方面，从投资到产品成规模上市的时间较长，另一方面， 在行业内出现过度投资时，这种做法代价高昂，风险极大。而战略联盟产品的 价值是分阶段实现的是通过各个加盟企业间外联型的、相互衔接的附加值生 产网络而实现其增值的。面对快速变化的需求往往不用巨额投资，各加盟企业 密切合作，发挥各自的比较优势，成功的可能性是很大的。因此，正大公司通 2 绪论 过实施战略联盟，能够从联盟企业获取资金及其它资源的支持，从而分散投资 风险。 ( 2 ) 带来联盟的“双赢”性。“取赢”是战略联盟的基本特性。2 1 世纪企业面 i 描的竞争环境是一个不断变化、难以预测的环境，技术创新速度加快，饲料产 品生命周期日益缩短。新的竞争环境要求公司在市场变化中主动适应市场的变 化，不断提高技术，开发出新产品。同时，实际统计资料显示，考虑到时间因 素，新产品开发上市成功率仅为2 ，投资风险极大。在这种情况下，正大公司 与不同的企业结成联盟，整合资源优势互补。风险共担，利益共享，完全有 可能缩短开发和生产期，快速适应变化的市场需求，实现“双赢”。 ( 3 ) 形成优势的互补性。在竞争激烈的饲料行业中，没有哪个企业的技术能 在所有方面都居世界领先水平。战略联盟可把联盟各个企业的优势结合起来， 通过联盟，公司可以实现技术上的优势互补，并可加快创新速度，这将成为一 种趋势。对于正大公司而言，实施战略联盟所获得的不仅仅是分得利润，还有 技术、投资、管理方法、营销渠道等。 ( 4 ) 带来组织的灵活性。战略联盟是介于独立的企业和市场交易关系之间的 一种组织形态。它没有纵向一体化组织中的权威控制，它是企业间在研发、生 产、销售诸方面形成的一种契约关系“】。随着市场机会的变化，战略联盟呈现 出动态性；这类联盟伙伴关系虽不正式，但更注重抓住稍纵即逝的机会。当战 略发展需要时，联盟公司便结成联盟：一旦需求解除，大家又各奔前程。其后 为了新的战略目标，上述公司可能又与新的合作者组成新的战略联盟。同时， 参与战略联盟的公司间完全是平等的。这种关系不受经济实力的影响，不要求 各方必须承担一定的法律义务与违约责任，仅通过平等的合作把各方的决策纳 入自身利益与共同利益相一致的轨道上。联盟各成员共享经营资源，并在持续 的联合过程中，共创联盟的整体经营资源。这就从根本上改变了合资、合作企 业之间依赖股权多少或其它控制能力的强弱来决定母公司与子公司、高级与初 级的不平等关系，有利于建立平等合作的经济秩序。因此，正大公司采取的联 盟方式将具有很大的组织灵活性，其战略联盟体现出其体系的动态性与开放性， 是一种松散的企业间组织形式。 ( 5 ) 合作与竞争共存。竞争与合作是一种新的辩证关系，竞争并不排斥合作， 从某种程度上讲台作有利于充分实现竞争效率。传统的两败俱伤的恶性竞争 是以竞争对手消失为目标的对抗性竞争，其结果必然是社会资源的极大浪费。 战略联盟的出现改变了这种竞争方式，战略联盟理论的竞争理念认为，企业竞 争管理不是一定要击败竞争对手，而是要建立发展商业生态系统的最新竞争管 理理论，企业问除了对抗性竞争，还必须从防御的角度出发同其它企业合作、 结盟。为竞争而合作，靠台作来竞争，通过双方互相发挥各自优势，共同创造 并分享一个更大的市场，虽终使联盟的整体竞争力增加。从竞争走向合作竞争， 西安理工大学工商管理硕士学位论文 包括可将企业转变为战略联盟来经营，同客户、供成商、甚至对手或潜在的竞 争对手建立起紧毯关系。器霹髓圭l 亟蕤会各替瓷滚，爨赢企韭瓣竞争力，增热幸土 念福利。因此，正大公司实施战略联盟，共同促进社会经济的不断发展，不失 为新时代经济竞争的骧智之举。 ( 6 ) 范蹬的广泛性。正太公司实赡战略联鼗可涉及众多楣芙领域，可以产生 于企业价德链的各个环节( 如原料、销售以及售后服务等环节) ，在产生方式上， 霹以透过技术转移、援互将诲、孛瓣产晶联萤、台终生产、管理协议袋枣场睾套 议等各种方式形成，范围相当广泛。 ，2 论文主要綦器究内容及基本框架 。2 。 论文主簧聚究漆容 论文主要研究内容包括以下五个方面： ( 】) 探讨国内努有关藏癌蔽鼗疆论疆究滋欹与蔽翻现获潋及蘸爨联蘧理论 发展趋势 ( 2 ) 分析陕鞭芷大有隈公司战路联盟动趿，主要包括其外在动因与内在动 闵分析戳及实簏行嫂联盟主骚动因： ( 3 ) 设计陕西正大有限公司战略联盟系统，主要包括确定战略联麟形式选 铎模型、避雩亍战略联登台撂铰磐选替、藏旗联鼗势配撬裁设谤、徐毽浮镑毁及 风险防范、确定战略联盟谈判设计等i ( 4 ) 提出战略联盟实施建议。 1 2 2 技术路线 论文技术路线如图1 2 掰示： 4 绪论 图1 2论文技术路线框架图 5 理论综述 2 理论综述 2 1 国内外有关战略联盟理论研究现状 2 1 1 战略联盟的产生 a 战略联盟的产生 战略联盟最早出现在2 0 世纪7 0 年代末，进入8 0 年代以后，战略联盟开始 大量出现，并迅速发展。9 0 年代以来，随着计算机技术和信息技术的b 速发展， 市场正在变得全球化；企业业务的规模和范围不断扩大；由于技术创新的加速， 产品的生命周期正在缩短；为了获得竞争优势，企业在研究与开发、设备更新、 市场拓展等方面将面临着巨大的投资需要；市场的不确定性因素在不断增加。 正是在这样的背景下，战略联盟作为一种全新的运作模式获得了经济学家和企 业界的广泛认同。 管理学家彼得德鲁克在1 9 9 5 年指出，工商业正在发生的最伟大变革，不 是以所有权为基础的企业关系的出现，而是以合作伙伴关系为基础的企业关系 的加速度增加”。在电子、制药、计算机和航天等产业，其数量每年增长4 倍“】。 工业经济时代，企业竞争主要是资本竞争、资源竞争，谁拥有更多资本、 更多资源，谁就可以在市场竞争中获胜，由于资源的稀缺性以及由此产生的使 用的排他- 性，决定了工业经济时代的市场竞争具有战争性质，不是一方伤亡就 是两败俱伤，商场如同战场。工业经济时代的规模经济特性确立了弱肉强食的 市场游戏规刚。 随着信息技术发展和应用，特别是网络技术的发展和应用，知识经济时代 正在改变市场运作形态以及市场竞争游戏规则，网络技术提供了一种自由的、 开放的、平等的和近似免费的信息传输和双向沟通渠道，突破了信息沟通的时 空障碍和技术障碍，无论企业规模大小，无论是企业还是消费者，在世界的任 何一处都可以平等自由地利用网络技术与世界上任何地方的企业或个人进行沟 通。这为战略联盟的形成提供了一种技术上和工具上的可能性。 著名的安德森咨询公司预测，在2 0 0 0 年之后的5 年中，企业联盟所囊括的 产值将在2 5 万亿美元至4 0 万亿美元之间：同时，该公司的调查显示，l o 年前 没有联盟伙伴的大公司，现在平均的联盟伙伴数目已超过3o 家“】。彼德得 鲁克指出，“联盟”已经成为企业的发展趋辨，现在，越来越多的企业正在和他 们的供应商、用户、竞争对手建立起广泛的台作联盟“】。据不完全统计，近l o 年以来，战略联盟在位居世界前列的2 0 0 0 家公司中一直取得了1 7 的投资报酬 率，超出一般公司投资报酬率的5 0 。其中，最积极涉足战略联盟的2 5 家公司 6 西安理工大学工商管理硕士学位论文 取得了1 7 2 的权益资本报酬率，比幸福5 0 0 家公司的权益资本平均报酬率 高出4 0 。而对战略联盟最不积极的2 5 家公司，权益资本报酬率仅为1 0 1 【”。 b 战略联盟的概念 战略联盟的概念最早是由美国dec 公司总裁简霍普兰德( j h o p i a n d ) 和管理学家罗杰奈杰尔( r n i g e l ) 提出来的。白此，战略联盟就成为管理学 界和企业界关注的焦点。有关战略联盟理论的研究越来越广泛。 对于战略联盟的概念，学术界目前还存在很大的分歧尚未形成统一的定 义。一种观点是波特与富勒( p o r t e r f u l l e r ，1 9 8 6 ) 提出来的。他们认为， 战略联盟是不同国家的公司之间达成的，既超出正常的市场关系又没有达成合 并程度的长期联合协议。按照该定义，战略联盟是市场与公司之间的某种交易 方式，是介于市场与公司之间的所有的各种安排。 另一种观点是西尔拉( s i e r f a ，1 9 9 5 ) 提出来的。他认为，战略联盟是由很 强的、平时本是竞争对手的公司组成的企业或伙伴关系，是竞争性联盟。按照 该定义，战略联盟是从事同一种活动的公司之间的合作，比如两家生产汽车的 公司之间的合作。 这两种定义都不很恰当。前者过于广泛，未能把公司之间经常有的相互帮 助剔除；后者过于狭窄，把大量从事互补性活动的公司之间的合作和实力不相 等的公司之间的合作排除在外。实际上，战略联盟是企业之间为了实现特定的 战略目标而达成的长期合作安排。它既包括从事类似活动的公司之间的联合， 又包括从事互补性活动的公司之间的联合；既可以采取股权形式，又可以采取 非股权形式：既包括强一强联合，又包括强弱联合“1 因此，本文认为，战略联盟( s t r a t e g i ca 1 l l a l l c e ) 是指两个或两个以上的企 业( 或特定事业和职能部门) 出于对整个市场的预期和企业总体经营目标、经 营风险的考虑，为了达到共同或各自的战略目标( 如共同拥有市场、熬同使用 资源、增强竞争优势等目标) ，通过各种协议而结成的优势互补、风险共担、要 素双向或多向流动的松散型网络组织。 2 1 2 国外有关战略联盟理论研究现状 a 有关战略联盟理论解释的研究 在过去的十几年中，战略联盟的数量激增。对其理论解释主要有以下代表： ( 1 ) 泰吉( | 一t y e b i e e ) 和奥斯兰( g e 0 s l a n d ) 等人提出了“战略缺口”假 设以解释企业运用战略联盟的动机。他们认为，企业在分析竞争环境和评估自 身的竞争力及资源时，往往会发现，在竞争环境中它们所要取得的战略绩效目 标，与它们依靠自有资源和能力所能达到的目标之间存在着一个战略缺口，而 战略缺口的存在却在一定程度上限制了企业走依靠自有资源和能力自我发展的 7 理论综述 道路，这就在客观上要求企业走战略联盟的道路。企业的战略缺口越大，参加 战略联盟的动力越大”。管理大师彼得德鲁克( p d r u c k e r ) 把联盟看作“从不 协调中创造协调”的晟灵活的手段，泰吉等人也把战略联盟看作弥补战略缺口 的手段”。 ( 2 ) 约翰哈格尔三世( j o h n h a g e l l i i ) 和阿瑟阿姆斯特朗( a n h e r g a r m s t r o n g ) 提出了“网络利益”理论以解释企业运用战略联盟的动机。他们认为，战略联 盟借助与关系网络来实现交易，既可以规避高额的市场交易费用，又可以避免 较高的组织成本，弥补了部分市场失效和企业失效，大大提高了企业资源的使 用效率和战略灵活性【9 】。 ( 3 ) 林素开姆( l i n s uk i m ) 等人提出了“组织学习”理论以解释企业运用战 略联盟的动机。他们认为，战略联盟是组织学习的一种重要方式，其核心在于 学习联盟伙伴的经验性知识【l ”。 ( 4 ) 美国企业战略专家波特( m i c h a e le p o r t e r ) 等人提出了“价值链”理论以 解释企业运用战略联盟酌动机。他们认为，任何企业都只能在“价值链”的某 些环节上拥有优势，而不可能拥有全部增值环节的绝对优势。不同的企业只能 在具有比较优势的环节上发展自己的核心能力。而要实现各个环节对价值链增 值的最大贡献，就必须在各自成功的关键因素- 价值链的优势环节上展开合 作，从而达到整体利益的最大化，这是企业建立战略联盟的原动力”。 ( 5 ) 维纳菲尔特( b w e m e 川e t ) 、格兰特( r m g r a n t ) 、巴尔奈( j b a m e v ) 等人提出了“基于资源观的战略管理”理论以解释企业运用战略联盟的动机。 他们认为，企业通过与其有互补性资源的公司建立伙伴关系，可以充分利用企 业组织外部的“共享”要素，发挥各自异质技术优势和管理经验，有效克服资 源位障碍，从而形成一种新的国际竞争优势和新的利益源泉“”。 ( 6 ) 交易成本理论的解释。交易成本概念由诺贝尔经济学奖得主科斯教授提 出，经威廉姆斯教授发展成为现代经济学的一个分支交易成本经济学。交 易成本概念总是和市场失灵联系在一起，即市场中存在不完全竞争、信息不对 称、不确定性和机会主义行为等。这些因素的存在，迫使企业试图以内部组织 替代外部市场，以行政安排替代市场交易来配置资源，进而提高交易的确定性， 降低交易成本。战略联盟具有稳定交易关系和便于监督的特点能够自主地解 决市场的内部化问题“”。 ( 7 ) 马丁j 奥斯本、阿里尔鲁宾斯坦等人提出了“博弈论”以解释企业运用 战略联盟的动机。他们认为，博弈可分为合作博弈和不合作博弈，非合作博弈 强调的是个人理性、个人最优决策，其结果可能是有效的，也可能是无效的： 合作博弈强调的是团体理性，强调的超效率、公正、公平、其结果往往有1 + 1 2 的效果1 ”。 b 有关有效建立战略联盟的研究 西安理工大学工商管理硕士学位论文 美国管理咨询专家林奇( r pl y n c h ) 提出，公司进入联盟往往意在以下三个 原则：达到战略目标；在增加收益的同时减少风险：充分利用宝贵资源。如果 一个联盟达不到这三项原则，那么它就是非战略性的、不成功的、无效率的】。 美国学者戴维雷( d a v i dl e i ) 等人研究了大量的企业战略联盟，提出有效建 立战略联盟的三个阶段的实施步骤：挑选合适的联盟伙伴阶段：联盟的设计和 谈判阶段；联盟的实施和控制阶段】。 c 有关战略联盟理论研究的新热点 战略联盟研究的新热点表现为知识联盟。根据帕维特( p a v m ) 、纳尔森( n e i s o n ) 和格兰特( g r a n t ，1 9 9 6 ) 等人提出的企业知识理论，生产的关键投入和企业价值 最重要的来源是知识，社会生产是在知识的引导下进行的。企业核心能力的本 质就是一种知识体系，包括技术、技能、组织、管理在内的综合知识体系，这 种体系更多的是以“隐性知识”存在于企业内部，难以通过市场交易获得，存 在“市场失灵”现象。而知识联盟则是获取这种“隐性知识”体系的最佳选择。 联盟企业问通过直接密切的接触，企业员工经常性的交流切磋，可以实现从对 方组织中学习和吸收隐性知识并共同创造新的知识的目标。 在知识联盟的研究中，有两个方面十分重要。一是设计一个良好的联盟治 理结构；二是设计一个起好的学习系统。其代表人物为p a r k h e 和s i m o n i n 【l “。 良好的联盟治理结目的是使联盟健康地发展，拟制联盟各方面的机会主义 行为其设计方法有两种：一是拟订一个详细的包含保障条款的合约，其缺点 在于，一旦一方违反合约另一方只能选择终止合约；二是靠信誉机制和发展 相互信任关系，如果一方为了眼前利益而欺骗对方，那么会损害其信誉而影响 到将来的收益。p a r k h e 用“未来的阴影”( s h a d o wo ft h ef u t u r e ) 来表达这个意 思。他认为“未来的阴影”的长度与联盟时间长度、双方接触频率、行为透明 度有关。此外一个企业联盟的历史在联盟中投入专用资产作为“人质”，也会增 加相互信赖关系，从而减少联盟中的机会主义行为。同时，他把博弈论和交易 成本理论引入到知识联盟的研究当中，对战略联盟的合作文化研究做出了很大 的贡献。他的研究发现：结构( 包括“未来的阴影”、薪酬分配方式、联盟成员 数量) 同联盟绩效密切相关；而潜在的机会主义倾向则影响结构和绩效；联盟 成员为减少合作失败而造成的损失往往会加强一些自我保护措施。另外，机会 主义的行为同联盟绩效是负相关的，而永久性的投资承诺水平则是与绩效正相 关的。他认为成功的企业合作依赖于两个基本部分：一是基于合作的薪酬分配 方式和双方相互信任的、永久的投资承诺水平将会促进企业间的共同利益：二 是随着双方合作历史的延长和相互信任关系的培育，对机会主义的担心也将逐 渐消失。 设计一个良好的学习系统是联盟进行成功的知识转移的关键。良好的学习 9 理论综述 系统具有以下五个特征：第一，要有明确的学习目的：第二，学习企业要能够 接触到联盟知识，需要减少企业的保护意识；第三，学习能力和吸收能力是关 键；第四，联盟中学到的知识要能够移植到母公司：第五，需要克服知识转移 中的其他障碍。 s i m o n i n 对联盟中影响知识转移的因素进行了深入研究，他认为影响知识转 移的关键因素是知识的模糊性。而像知识的潜藏性、资源的特性、先前经验的 复杂性、成员保护意识、文化差距、组织差距都是影响知识模糊性的因素，它 们对知识转移过程的影响通过知识模糊性这一中介变量。另外，他还发现，知 识模糊性与知识转化关系的强度受到三个重要的控制变量一一合作技能、学习 能力和联盟时间的影响。如：联盟时问越长，先前经验复杂性对知识模糊性的 影响越小；合作技能越高，复杂性、文化和组织差距对模糊性的影响越小。s i m o n i n 的研究还发现：要使知识联盟获得最大的利益，光有先前的经验是远远不够的。 经验首先要被内部化，同时要发展合作技能，才能使经验有助于联盟的合作利 益。 。 此外，国外学者对战略联盟成败、生命周期以及风险防范进行了大量的研 究。 2 1 3 国内有关战略联盟理论研究现状 国内对战略联盟理论研究的代表人物主要是秦斌、曾忠禄、李新春、周建、 李国津、王蔷、宋华等人。 a 有关我国实施战略联盟作用的研究 李焕荣、林健等人提出我国实旌战略联盟的作用表现为七个方面：有利于 联盟企业保持和增强竞争优势：可以减少重复建设与浪费；有利于缩短新产品 上市时间；有利于实现企业的规模经济、范围经济和降低成本；可以降低风险： 可以培养和增强企业的核心能力；有利于企业开拓国际新市场。同时，提山了 战略联盟的三个基本要素：贡献( i m p a c t ) ；亲密( i n t i m a c y ) ；远景( v i s i o n ) 【1 7 】。 李新春认为，我国企业在中外双方战略联盟中所获得的竞争优势是明显的 主要表现为四个方面：首先，国有企业通过与境外私营企业的合作，使得产权 明晰化，从而，改变了过去公有制下的无( 低) 效率产权结构；其次，企业的 组织结构、管理和公司治理结构都发生了根本的变化，改进了企业的低效率状 况：再次，国家给予的特殊政策支持( 优惠) 使企业获得优于一般企业的竞争 环境和资源供给；最后，中外合作企业实际上很少( 相对于国有企业) 承担社 会负担，企业的私人成本明显低于社会成本，这是联盟企业所获得的一般性竞 争优势这种一般性竞争优势与联盟目标的互补性( 外商是争夺市场，中方是 竞争短缺的资源、包括政策资源) 结合是联盟企业在我国得以迅速成功发展的 0 西安理工大学工商管理硕士学位论文 根本原因。另外，在一定意义上。我国的企业寻求国内市场的“内部”联盟一 官产学合作才是真正走上了技术联盟之路i b 】。 b 邱毅、沈佩原、单汨源、彭忆等人将“博弈论”运用到战略联盟中，对博 弈存在的条件、博弈均衡以及博弈要素进行了大量的研究，同时，建立了许多 博弈模型，并对该模型进行了大量地分析。 c 袁磊、武振业等人对战略联盟中的文化协同进行了研究。他们提出，两个 组织间文化的兼容性与它们的文化相似性有一定的关系，可以使用d e s h d a n d e ， f a r l e y 和w e b s t e r 的组织文化类型学的文化类型( 如家族型，灵活组织机构型， 市场导向型或等级型) 来评估组织文化兼容性；对文化刚性和文化距离进行判 断；签署一个沟通良好的“谅解备忘录”来处理文化的问题。以期解决文化冲 突所带来的管理问题】。 d 许树沛对战略联盟中的人力资源整合进行了研究。他认为，战略联盟中的 人力资源工作起着战略性的作用，同时，面临着新的挑战，这种挑战主要表现 为：第一，建立人力资源管理战略，将人力资源的作用与联盟组织目标的整合， 该战略是战略联盟成功的关键所在，这种整合会有利于促进战略联盟发展政策 的形成，也能够为员工发展提供增值的机会。整合的人力资源管理战略是通过 人力资源发展战略、激励政策和培训战略来实现联盟体内人力资源的配置。第 二，联盟中人力资源管理者必须掌握管理联盟外部人力资源的知识与技能。从 智力资本理论的角度来看，组织所依靠的是掌握知识、技能和能力的所有人， 无论是组织内部的，还是组织外部的，都是企业的人力资源。那些来自其他组 织，将其知识带进企业里来的专家、咨询人员、科学家以及来自战略联盟伙伴 企业的员工，都对企业的绩效产生影响。人力资源管理工作需要掌握新的技能、 采用新的政策来配置这些人力资源。有效地管理外部专家库是联盟企业人力资 源管理的一顶新任务同时也是一种挑战。然而，在人力资源管理实际工作中， 我们还没有有效的工具来管理外部人才。与对内部员工的管理相比，对外部专 家的管理还很薄弱。企业需要详细的外部人才的信息，需要改善战略联盟企业 间员工的信息共享，同时也需要重新考虑以往的激励机制，使人力资源管理与 联盟战略相适应。总之，面对企业地理范围的扩张，面对更加复杂的环境，联 盟企业需要改进人力资源管理，包括改善其功能、观念、战略以及采用新的工 具2 0 】。 e 王蔷对战略联盟内部的相互信任及其建立机制进行了研究。他提出，相互 信任是战略联盟的关键组织原则，并对战略联盟内相互信任的定义和作用进行 了探讨。他认为，信任的第一个因素是存在不确定性，第二个因素是由于联盟 存在着脆弱性，第三个因素涉及到控制，在管理联盟时存在着“控制断层”，即 单一企业有可能在本企业实行完全的控制，而在联盟中只可能实行部分控制， 只有通过联盟各方的相互信任才有可能填补这样的控制断层：根据社会、心理 理论综述 和经济因素形成联盟内部不同类型的相互信任程度，采用巴瑞和哈森( b a m e y h a n s e n ，1 9 9 4 ) 理论，将其分为低度信任、中度信任和高度信任这三种不同程 度的相互信任，并认为低度信任意味着存在有限的机会主义可能性；中度信任 被称为“治理信任”，通常借助于治理手段，这些治理手段包括对表现出机会主 义行为倾向与活动的成员企业追加成本( 社会或经济的) ，使得机会主义行为的 成本远大于其收益，进而迫使成员企业修正不当行为，并将此行为转为以可信 任的方式表现出既符合理性又能自我获益的行为：高度信任也叫“硬核心信任”。 当联盟面临巨大的脆弱性威胁时，不管是否存在社会或经济的治理机制，联盟 内部都会出现高度的相互信任。建立内部相互信任机制的措施主要是：( 1 ) 通过 一套经常性的、持续的内部评估审核分析体系对每一合作伙伴和所创建的联盟 的市场结构属性、联盟的性质、行为机制、选择者的风险偏好等进行评价；( 2 ) 建立相互信任的产生机制，其重点是提高欺骗的成本以及增加合作的收益【2 1 】。 f 曾力勇和毛丽蓉对战略联盟应注意的问题进行了研究。曾力勇认为，战 略联盟应注意的问题主要有四个方面：战略联盟环境分析( 包括联盟战略的必 要性和合理性以及企业内外部战略环境) ：战略联盟合作伙伴选择( 包括与其结 盟是否和谐，难度有多大；其能力如何；结成什么样的联盟关系，承诺程度有 多大；其市场占有率、市场销售记录情况：财务管理情况，企业的风险；资金 回笼是否有序及时；企业股东结构，融资能力；应付各种各样的意外的能力； 企业的客户状态以及其结盟的历史共十个方面) ；战略联盟价值评估( 包括市场 运作能力；组织能力；创新能力；竞争实力；财务收益) ；战略联盟风险防范“”。 毛丽蓉提出了越过企业联盟陷阱的八项原则：一是认识自我( 首先是当前 的战略需要；其次是未来的战略需要) ；二是方案择优( 包括对合作对象的选择； 对联合内容的考虑；联合形式的选择三个方面) ；三是探测对方( 包括对合作者 的价值取向和企业文化进行评价；对未来合作者的能力进行考察二个方面) ；四 是保护自我：五是保持自我：六是强化管理：七是信任沟通；八是学习更新n ”。 2 2 国内外有关战略联盟理论应用现状 2 2 1 国外有关战略联盟理论应用现状 a 国外企业应用战略联盟理论的基本特征 ( 1 ) 战略联盟所形成的并非是一国企业对另一国企业进行控制和支配的纵向 从属关系，而是以协商产生的契约或协定为基础的一种合作关系。它所重视的 是相互之间某些经营资源的共同运用，其相容性是有选择的。根据不同的选择， 可以组成各种不同类型的合作同盟，而不必形成有法律约束的经营实体，进行 西安理工大学工商管理硕士学位论文 一揽子资源的相互转移。契约性合作更具有灵活性和选择性。 ( 2 ) 合作伙伴拥有特殊竞争优势并愿意与对方分享，合作的形式是交换技术、 聚集资源或其它“软”方式，它拥有一个共同的长期战略，并围绕这一战略目 标建立取长补短、优势叠加的台作。 ( 3 ) 战略联盟以技术联盟为其主要内容，联盟的战略目标指向高技术领域。 国外跨国公司战略联盟本质上是技术联盟，西方称为战略技术联盟。如果说以 往西方跨国公司建立独资、合资企业重在防止技术扩散，希望以垄断技术优势 获取最大利润，那么，战略联盟则是一种积极的保持技术领先的开放性作法n ”。 8 0 年代以来西方跨国公司缔结战略联盟也正是为掌握科技制导权。西方跨国公 司的战略联盟是技术性的联盟，战略性的联盟，而且又主要是高技术的联盟。 高技术的战略联盟流行于生物工程技术、新材料和微电子等领域中，因为这些 领域的技术进步迅速，技术的专有性很强，科研开发需要大量投瓷，为了尽快 开发出新技术、新产品，占据有力的竞争地位，这时相互竞争的对手也会变成 合作的伙伴。赫格特和莫里斯( h e 曜e r t m or r j s ，1 9 8 8 ) 在对8 3 9 个战略联盟 的研究中发现，大多数联盟协议都集中在高技术产业，如在汽车、半导体、计 算机、信息技术、通讯、机器人、飞机、生物技术等产业都有大量的战略联盟 存在，其他行业实施战略联盟最多的是联合产品开发，其次是联合生产。同时， 大多数联盟( 7 1 3 ) 是在竞争对手之问进行的【6 】。如表2 1 所示。 表2 1战略联盟调查分析表 汽车其他电器航空航天通讯计算机其他产业 比例2 3 71 301 9 01