（会计学专业论文）借鉴日本、美国铁路立法经验完善我国铁路法规体系.pdf

里l 一 。主9 摘要 本文主要做了两方面的研究工作：一是对西方发达国家具有典型 意义的日本、美国的铁路立法做了较为全面、系统的综述和评价； 二是在借鉴国外立法经验和摸清我国铁路立法的历史、现状和存在 问题的基础上，并结合我国铁路改革与发展的实践，从而构建一个 适应我国市场经济发展的铁路法规体系框架。 f 论文的写作是按照如下思路进行的： 怫l 章，绪论部分对论文的研究意义、研究方法、研究对象及相 关概念进行阐述，并给出了论文的内容要点及框架结构。 第2 章，首先对日本、美国两国铁路立法体系做出介绍，并在此 基础上比较其异同，认为由于两国所属法系及立法体制不同，因而 两国铁路立法体系不同。我国作为大陆法系国家，日本为我国立法 体系提供了很好的参照系。 第3 章，首先对日本、美国两国铁路法律体系的形成背景做出综 述，并在此基础上比较其异同从而遍寻铁路法律形成的原因和演 进轨迹。认为对铁路法律体系的形成背景及其运作环境的真切了解， 是比较借鉴的基础和重要环节。并认为决定两国形成完善的铁路法 律体系的主要原因有两个：一是发达的市场经济；二是健全的法制。 第4 章，首先对日本、美国两国铁路法律体系的主要内容做出 综述，并在此基础上比较其异同，认为两国铁路法律体系的主要内 容都包括两方面，即行业基本法和市场规制法。这为我国铁路立法 的内容和立法技术规范方面提供了较为完整和科学的参照系。 第5 章，首先对我国铁路立法的历史、现状和存在的问题做出综 述，并在比较研究的基础上，结合我国铁路的改革与发展，构建一 个适合我国国情的市场经济下的铁路法规体系。 第6 、章是绩柬语，给出本文的主要研究结论和进一步需要研究的 问题。少7 名 ，一、一，i 【关键词】铁路法律体系，弋蛔究? 嗵价和借箩、；袋唬壶i 幺 垒! ! 塑堕 一 a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o nm a i n l yd e a l sw i t hr e s e a r c hw o r ko ft w oa s p e c t s 0 n e i st os u m m a r i z ea n da p p r a i s ew h o l l ya n ds y s t e m i c a l l yr a i l w a yl a w m a k i n g o fj a p a na n dt h eu n i t e ds t a t e s t h eo t h e ri st os e tu par a i l w a y1 a ws y s t e m o fo u rc o u n t r yu n d e rt h em a r k e te c o n o m yo nt h eb a s eo fu s i n gf o r r e f e r e n c ef o r e i g ne x p e r i e n c ea n dg a i n i n gac l e a ri d e ao ft h eh i s t o r y 、 p r e s e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e m si ne x i s t e n c eo ft h er a i l w a yl a w m a k i n gi n o u rc o u n t r y t h ef r a m eo f t h i sd i s s e r t a t i o na sf o l l o w s ： c h a p t e ro n ei si n t r o d u c t i o n i tp u t sf o r w a r dt h ei m p o r t a n c eo ft h i s t h e m ea n dt h em e t h o d so fs t u d y a tt h ee n do ft h i sc h a p t e r , t h ea u t h o r i n t r o d u c e sm a i np o i n t so fv i e w sa n dt h es t r u c t u r e c h a p t e rt w o i ti n t r o d u c e st h er a i l w a yl a ws y s t e m so fj a p a na n dt h e u n i t e ds t a t e sa n dc o m p a r e st h e i rs i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e sa n dr e a c h e s ac o n c l u s i o nt h a tt h ef o r m so ft w oc o u n t r i e sa r ed i f f e r e n t ，b u tt h e i r e s s e n t i a l sa r et h es a m e ， c h a p t e rt h r e e ，i ts u m m a r i z e st h er a i l w a yl a w m a k i n gb a c k g r o u n d so f t w oc o u n t r i e sa n dp u r s u et h er e a s o n st h a tl a w sf o r m a t t e da n dt h et r a c k so f d e v e l o p m e n t s c h a p t e rf o u r , i ts u m m a r i z e st h ec o n t e n t so fr a i l w a yl a w so ft w o c o u n t r i e sa n dd r a w sac o n c l u s i o nt h a tr a i l w a yl a w sc o n c l u d eb a s i ci a w so f t h ei n d u s t r ya n dl a w sa b o u tm a r k e te c o n o m y , e s p e c i a l l yt h e yb o t hh a v e s e l g c o n t a i n e d1 a w so fr e f o r m c h a p t e rf i v e ，i ts u m su pt i l eh i s t o r y , p r e s e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e m si n e x i s t e n c eo ft h er a i l w a yl a w m a k i n gi no u rc o u n t r ya n ds e t su pam i l w a y l a ws y s t e mu n d e rt h em a r k e te c o n o m yo nt h eb a s eo f c o m p a r a t i v es t u d y a t1 a s ti sa b o u ts o m ec o n c l u s i o n w h i c hp r o v i d e sm a i nr e s e a r c h c o n c l u s i o no ft h i sd i s s e r t a t i o na n ds o m ep r o b l e m sn e e d i n gf u t u r es t u d y k e yw o r d slr a i l w a yl a ws y s t e m ，c o m p a r a t i v es t u d y ，u s ef o r r e f e r e n c ea n da p p r a i s a l ! ! 塑窒望查堂堡主堂垡堡苎 1 绪论 1 1 选蹶的意义及研究现状 1 1 1 选题的应用意义 建国以来，我国铁路一直按传统的计划经济模式运行。对铁路 的管理一直是以行政手段为主，主管部门也是政企合一的组彭j ，小 仅对铁路发展的宏观问题进行管理，而且对铁路企业内部的具体经 营业务也予以干涉，可以说国家对铁路企业进行了全方位的控制， 使铁路企业成了政府的附属物，否定了价值规律和市场机制的作用， 致使其生产经营出现了许多困难。随着社会主义市场经济体制在我 国的逐步建立和发展，铁路走向市场成为必然。而铁路走向市场根 本的是耍变革其政企合一、高度集权的经营管理体制，真【l i 赋予铁 路企业以市场主体地位。铁路主管部门政企分开后，其主要任务就 是依照国家的法律、法规对铁路企业进行监督和控制；并根据法律、 法规的精神制定具体的部门规章等。 市场经济是依法规制的经济，首先体现在市场主体资格依法认 定，并依法进入或退出市场，依法在市场上开展生产经营活动。这 既是市场经济作为一种资源配置制度和方式的首要前提，也是市场 经济实际运行的逻辑起点。对于铁路企业来说，其作为市场主体参 与市场竞争，必然要求有法律作为保障。 从国外铁路业发展史来看，立法是国家对铁路进行调控和管理的 最主要的手段；而对于铁路改革，基本上都是立法先行，以立法保 证改革朝着正确的方向发展，推进和保障改革的顺利进行。党的十 五大将依法治国、建设社会主义法制国家，作为政治体制改革的重 要目标和内容，第一次写入党的纲领性文件，具有划时代的意义， 这为铁路法治建设提供了良好的宏观外部环境。 ! 堕丝 一一 国家、市场、企业这三者构成了市场经济的基本要素，国家或多 或少对市场有干预和调节作用，从而市场机制是一种经修正了的市 场机制。市场对企业的调节中不同程度地包含了国家对企业的调节。 由于铁路业网络的技术特性、公共物品的经济特性、社会公益性等 特点，使得国家对其干预和调节的程度较其他行业更高一些。而从 计划经济体制向社会主义市场经济体制过渡，政府管理经济更多的 应是依靠法律手段而不是行政手段。 然而，我国的铁路立法工作却很薄弱。虽然立法工作从新r 国成 立之初就开始了，但基本上是以法规和规章的形式出现的，法律效 力层次低，数量少。仅有的一部法律层次上的铁路法也已不适 应市场经济发展的新形势，目前正在修改中。因此可以说我国还没 有形成一个适应市场经济的铁路立法体系。 西方发达国家的法律比较完备，一部铁路业发展史，也是一部法 治发展史，它们为我国铁路立法提供了良好的参照系。深入研究它 们的立法体系、法律体系的形成背景和内容等，对于构建我国铁路 立法体系是非常有益的。“法律是一门科学，有自身的体系，左右、 上下，特别是与宪法不能抵触，立法要有系统的理论指导。对外国 的经验，不管是社会主义国家的，还是资本主义国家的，不管是英 美法系，还是大陆法系，以及对我国历史的经验，都要参考、借鉴。 但是要根据我国的实际情况，吸收其中对当前立法工作有益的好东 西，吸取精华，抛弃糟粕。”这是我国立法的基本方针，亦是铁路 立法的基本方针。 1 1 2 选题的理论意义 对于我国市场经济下铁路法律体系的构建，1 9 9 3 年叶雅贤教授 曾主持了铁路法规体系研究的课题，在摸清铁路法规历史、现 状和存在问题的基础上，以邓小平同志建设有中国特色的社会主义 理论和党的十四大精神为指针，结合铁路改革的基本思路及具体措 施，进一步探索并设计了建立适应社会主义市场经济体制需要的铁 路法规体系方案，构建了以社会主义市场经济为轴心、以铁路法 为龙头、与相关法和谐一致、管理宏观经济和规范微观经济行为的 铁路法规体系框架结构；这一方案体现了以下特点：第一，它是铁 路法律规范与党的十四大精神的有机结合，对建立铁路运输市场经 济体制，具有一定的指导性；第二，它是铁路改革与立法的紧密结 合，在运用法律形式总结铁路改革和发展经验方面作了积极探索； 第三，它是原则性规范与操作性规范的结合。方案中建议补充、修 改铁路法，目的是依法确认铁路的性质、地位、作用和国家对铁 路宏观调控及扶植政策，从而明确国家、铁路和社会对铁路发展的 责任，明确铁路政企分开的管理体制和经营原则。为了贯彻上述原 则又配套了若干行政法规和部门规章。据此，该体系方案的实施， 既可以发挥法律对铁路运输市场经济体制的领航导向作用，又可以 发挥法律对该体制的确认和保障作用，使铁路改革与发展沿着法制 轨道健康地发展。 1 9 9 5 年岑祖维曾为铁路专项产业政策研究课题报告撰写了 铁路法规体系研究的分报告，主要从铁路法规现状和建立铁路 法规体系的必要性、法律调整对象及建立和完善铁路法规体系应遵 循的基本原则、铁路法规体系中的法律关系等方面研究，进而提出 应尽快建立铁路企业法和与铁路建设有关的法律以及外商投 资建设经营铁路法，形成以宪法为基础，以铁路法为龙头、以 上述法律和其它已建立仍然对铁路发展有利、适应市场经济要求的 行政法规为骨干，是实现我国铁路运营、铁路管理现代化的关键。 在这个法规体系中，横向构成包括与铁路运输、铁路建设关系密切 的各种法律规范；纵向构成则按我国现行的立法权限、效力层次，把 铁路法律、铁路行政法规、铁路规章三个层次有机地结合起来。 1 9 9 8 年荣朝和教授主持了铁路法修改的政策研究的课题， 主要从铁路法修改应遵循的原则、对铁路法立法目的的修改、关于 铁路法的适用范围、铁路法体现的运输政策、关于铁路法结构调整 的设想、关于铁路规划与建设、关于铁路运输企业的法律地位及对 其行为的法律规范、关于铁路运价等方面作了深入的研究和探讨， 并在此基础上代拟了铁路法修改稿。 在叶雅贤教授主持的课题中，由于考虑到由传统的计划经济体制向 绪论 社会主义市场经济体制过渡，是一个庞大而复杂的系统工程，它涉 及到复杂的利益调整，必须加强宏观调控及调控手段的规范化。为 此，图家权力机关面临着艰巨的立法任务。因而认为在当时的形势 下，要求制定铁路运输法、铁路建设法以代替原铁路法是困难的、 不现实的。在岑祖维所做的课题中，仅提出应尽快设立铁路企业 法和与铁路建设有关的法律，但在论述过程中却缺乏这方面的依 据和参照系。在荣朝和教授主持的课题中，拟定了一个较为科学的、 适应市场经济发展需要的铁路法修改稿，它只能作为铁路法律体系 的总则。随着市场经济的不断深入发展，还有待于深入研究并构建 一个追随社会的需要不断演进的更趋科学和合理的铁路法规体系。 1 2 论文的主要内容、结构、研究方法及研究对象 1 2 1 论文的主要内容及结构 本文主要采用比较研究和经济学分析的方法，从日本和美国两国 铁路发展史入手，归纳、分析和评述它们的立法体系、法律体系的 形成背景及主要内容，从而得出发达国家市场经济下铁路法律体系 是：以铁路产业发展史为经线、以立法内容为纬线的纵向的内在的 体系结构：并依各国的法律体系及其不同的立法环境，形成了各自 的立法体系。最后分析我国铁路立法的历史与现状、考虑目前铁路 立法的可能与需要，从而构建一个我国铁路法规体系框架。 论文的结构如下： 第1 章，绪论部分对论文的研究意义、研究方法、研究范围进行 阐述并给出了论文的内容要点及框架结构。 第2 章，首先对日本、美国两国铁路立法体系做出介绍，并在此 基础上比较其异同，认为两国铁路立法体系表现形式不同，我国作 为大陆法系国家，日本为我国立法体系提供了很好的参照系。 第3 章，首先对日本、美国两国铁路法律体系形成的背景做出综 述，并在此基础上比较其异同，从而追寻法律形成的原因和演进轨 迹。对具体制度形成背景及其运作环境的真切了解，是比较借鉴的 基础和重要环节。 4 ! ! 銮銮堕盔堂堡主兰垡堡墨 第4 章，首先对日本、美国两国主要的铁路法律体系的内容做 出综述，并在此基础上比较其异同，可以看到，两国铁路立法都包 括两方面的内容，行业基本法和市场规制法，尤为突出的是都有较 为完备的改革立法。这为我国铁路立法的内容和立法技术规范方面 提供了较为完整和科学的参照系。 第s 章，首先对我国铁路立法的历史、现状和存在的问题做出综 述，并在比较研究的基础上，构建一个适合我国国情的市场经济下 铁路法律体系。 第6 章是结束语。给出本文的主要研究结论和进一步需要研究的 问题。 1 2 2 论文的研究方法 本文所使用的比较方法是指对不同国家的法律进行比较研究， 它是法学研究的一种方法。通过对不同国家法律的比较研究，既加 深了对外国法律的认识，更重要的是，有助于对本国法律的进一步 了解和改进。每个国家在立法工作中都应借鉴其他国家的法律。我 国曾有专家学者在海商法、企业法等方面发表过比较法研究方面的 文章或著作，但在铁路法律方面还未曾有人做过这方面的尝试。在 上述三个课题中，都不同程度地体现了借鉴国内外有益经验的原则， 但没有把“比较研究”作为主要的研究方法。而本文则是把比较研 究作为主要的研究方法。本文主要选定了对立法的结构体系、背景 及内容三方面进行比较。所谓结构比较，其目的在于认识不同法律 的外部结构，是对不同法律的表现形式、体系结构等外部表现所进 行的比较，它不考虑法律的内容及决定法律内容的经济关系的性质 等因素。任何法律都是内容和形式的统一，法律形式服从法律内容， 但法律体系本身又有相对独立性，有其独特的发展过程。它是由不 同地区或各国不同的历史传统、文化背景所决定的。因而通过结构 比较，可以透视不同法律文化的发展演变及其规律，并展望未来。 背景比较，即追寻法律的形成原因。法律并不是一种纯技术性的东 西，而是特定民族历史发展演变的产物。进行比较研究，更主要的 是要探究造成这些异同的原因，从而使异同得到合理的解释。这种 1 鳍论 深入研究的价值不仅是知识性的或学术性的，而且有着重要的实践 上的意义。如对外国法的借鉴，没有对具体制度形成背景及其运作 环境的真切了解，势必成为盲目的照搬。内容比较，又称规范比较， 它是对不同国家统一法律部门中各种法律制度、规则的比较。这种 比较，要求首先挑出不同国家相同或名称相同的法律文件，再把要 进行比较的法律制度或规范一一加以对照，最后分析其异同。比较 研究最后是做出评价并以此得出我们可以引以为鉴的东西。 本文选择了具有代表性的大陆法系、政府主导型市场经济模式下 的日本以及英美法系、市场主导型经济模式下的美国作为比较研究 和借鉴的对象。 1 2 3 研究对象及相关法律概念的解释 法律体系，也称为部门法体系，是指一国的全部现行法律规范，按 照一定的标准和原则，划分为不同的法律部门而形成的内部和谐一 致、有机联系的整体。目前我国法律体系是以宪法为统帅、以民法、 经济法、行政法、刑法、诉讼法等法律部门为主体组成。法律体系 有现有法律体系与作为目标模式的法律体系的区分。一国现行法构 成的体系，反映一国法律的现实状况，它不包括历史上废止的已经 不再有效的法律，一般也不包括尚待制定、还没有制定生效的法律。 法律体系是种客观存在的社会生活现象，反映了法的统一性和系 统性。 立法体系是指国家制定并以国家强制力保证实施的规范性法律文 件的系统。在我国，它是由宪法、法律、行政法规、地方性法规和 部委规章以及省、市地方政府规章等规范性文件组成。立法体系的 研究对象是对法律规范外部表现形式的合理组合以及组合的规律 性。 由此可见，法律体系与立法体系是不同的。法律体系指的是历史 地形成的法的内部结构，而立法体系，则是指法的外在表现形式的 系统，二者是内容与形式的关系。立法体系反映法律体系，以法律 体系为基础，但并不等于法律体系。 本文的研究对象铁路法规体系，既包括铁路法律体系，“f 铁 6 北方交通大学硕士学位论文 路法律规范内部联系的规律性，又包括铁路立法体系，即铁路法律 规范外部表现形式的合理组合以及组合的规律性。 下面就本文中涉及的一些法律方面的相关概念做一简介。 法律有广义、狭义两种理解。广义上讲，法律繁殖切规范性文 件；狭义上讲，仅指全国人大及其常委会制定的规范性文件。本文 所提及的铁路法律是指狭义上的法律。 行政法规是指作为国家最高行政机关的国务院所制定的规范性文 件，其法律地位和效力仅次于宪法和法律。我国行政法规的名称， 按照行政法规制定程序暂行条例规定为“条例”、“规定”、“办 法”。 地方性法规是指一定的地方国家权力机关，根据本行政区域的具 体情况和实际需要，依法制定的在本行政区域内具有法律效力的规 范性文件。根据宪法和1 9 8 6 年修改后的地方各级人民代表大会和 地方各级人民政府组织法的规定，省、自治区、直辖市以及省级人 民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人民代表大会及其 常委会有权制定地方性法规。我国的地方性法规，一般采用“条例”、 “规则”、“规定”、“办法”等名称。 规章是行政性规范，从其制定机关而言可分为：一是由国务院 组成部门及直属机构在它们的职权范围内制定的规范性文件；另一 种是省、自治区、直辖市人民政府以及省、自治区人民政府所在地 的市和经国务院批准的较大的市和人民政府依照法定程序制定的规 范性文件。 法律规范是由国家制定或认可的、反映国家意志的、具体规定权 利义务及法律后果的行为准则。 注释： 彭真委员长在全国民法通则( 草案) 座谈会上的讲话要点，1 9 8 5 年1 2 月4 日，载中国法律年鉴1 9 8 7 年第6 4 1 页。 2日本、美国铁路立法体系比较 2 日本、美国铁路立法体系比较 2 1 日本铁路立法体系 2 1 1 日本的铁路六法 1 8 6 8 年“明治维新”以后，日本全面地引进了欧洲的大陆法系 国家的法律制度，开始大规模的立法活动，从而迅速地走上了近代 法治国家的道路。曰本先师法国，后学德国，最后形成了日本六法 的体系。日本很早就开始了声势浩大、在世界上也颇有影响的六 法全书的编撰工作。1 8 8 5 年，汇集出版的大日本六法类编三部 作和1 8 9 0 年颁布的日本六法全书完被认为是日本现代六 法全书的雏型。日本的六法全书包括宪法、民法、刑法、商 法、民事诉讼法、刑事诉讼法六大法典的内容，每年修订一次。专 业的六法全书超过百余种，铁路六法便是其中之一。通过铁 路六法可以了解现行铁路法律的基本内容和法律的废、立、改， 可以窥见日本铁路立法体系的全貌。 2 1 2 日本铁路立法体系 一铁路企业 法律 铁路企业法 省令 铁路企业法的实施细则 省令 铁路企业会计规则 省令 铁路事故的报告规则 省令 铁路企业的报告规则 省令 铁路设施的检查规则 省令 铁路事业的监督规则 政令 决定铁路线路的道路铺设的许可手续 ! ! 查銮亟奎堂堡主堂焦丝苎 一一 省令 关于铁路线路的道路铺设的许可手续的部令 法律 铁路担保( 抵押) 法 省令 铁路担保( 抵押) 法的实施规则 这部分共有法律2 个，政令1 个，省令1 9 个。 二铁路营运 法律 铁路营业法 省令 铁路运输规程 法律 商法( 抄) 省令 铁路船舶联运运输规则 法律 关于妨碍新干线铁路列车运行安全的行为处罚的特例法 省令 关于妨碍新干线铁路列车运行安全的行为处罚的特例法的 实施细则 法律 刑法( 抄) 这部分共有法律4 个，政令1 个，省令6 个。 三设施车辆 省令 普通铁路结构规则 省令 新干线铁路结构规则 省令 特殊铁路结构规则 省令 关于专用铁路设施技术基准的部令 省令 关于索道设施技术基准的部令 这部分共有省令1 3 个。 四运输保安 省令 关于确保运输安全的部令 省令 关于铁路车辆检查基准的部令 省令 关于新干线铁路运输规则 法律 火药取缔法 法律 原子核基本法( 抄) ! 旦查：萎里堡堕皇鎏竺墨些墼一一 法律 关于核燃料物质、核原料物质、原子炉以及放射线的规定 的法律( 抄) 法律 关于防治放射线同位素引起放射障碍的法律( 抄) 法律 关于运输上关系化学物质审查以及制造等规则的法律 ( 抄) 法律 高压液化气取缔法 这部分共有法律6 个，政令5 个，省令1 9 个。 五轨道 法律 铁路轨道法 政令 铁路轨道法实施令 省令 铁路轨道法实施规则 法律 关于轨道抵押的法律 省令 专用轨道规则 省令 专用轨道建设规则 这部分共有法律2 个，政令2 个，省令1 3 个。 六铁路装备 法律 全国新干线铁路装备法 政令 全国新干线铁路装备法实施令 省令 全国新干线铁路装备法实旖规则 法律 关于旅客铁路股份公司向日本铁路建设公团交接的法律 法律 关于推进大都市地区的住宅地开发及铁路装备一体化的特 别措施法 法律 铁路轨道装备法 法律 促进特别都市铁路装备的特别措施法 法律 铁路道口改良促进法 法律 铁路装备基金法 j 律 日本铁路建设公团法 法律 本洲四国联络桥公团法 o 北方交通大学硕士学位论文 法律 帝都高速交通财团法 法律 住宅都市装备财团法 这部分共有法律1 1 个，政令1 3 个，省令2 3 个。 七国铁改革 法律 日本国有铁路改革法 政令 日本国有铁路改革法实施令 ( 省令 日本国有铁路改革法实施规则 法律 关于旅客铁路股份公司以及日本货物铁路股份公司的法律 法律 日本国有铁路清算企业集团法 法律 关于促进日本国有铁路有待退休人员以及日本国有铁路清 算企业集团职员再就业的特别措施法 法律 日本国有铁路改革实施法 瞧 律 关于为了减轻日本国有铁路清算集团的财务负丰n 于9 0 年 应紧急采取的特别措施法 法律 关于让渡新干线铁路设施的法律 这部分共有法律8 个，政令8 个，省令2 4 个。 八诸法 法律 运输省设置法( 抄) 政令 运输省组织令( 抄 法律 行政手续法 政令 行政手续法实施令 法律 土地基本法 法律 多级分散型国土形成促进法 法律 都市计划法 政令 都市计划法实施令 法律 国土利用计划法 法律 土地收用法 法律 公职选举法 ! 旦查：差里箜堕塞鲨堡墨些墼一 这部分共有法律1 2 个，政令8 个，省令4 个。 九旧法 法律 日本国有铁路法 法律 日本国有铁路经营再建促进特别措施法 法律 关于推进经营日本国有铁路的企业再建的临时措施法 法律 新干线铁路保有机构法 法律 国有铁路运费法 法律 铁路国有法 法律 铁路铺设法 法律 地方铁路法 这部分共有法律8 个，政令3 个，省令3 个。 2 2 美国铁路立法体系 2 2 1 美国的美国法典 美国由于移民的历史背景和英国政府的控制，英国的法律对其起 着至关重要的作用，从而使美国后来的法律主要以英国法为依据， 今加以修改适应美国的国情，形成美图独立的法律体系。南北战争 后，美国政治、经济发生了巨大变化，与其相适应，美国法也发生 了系统化和理论化的重大变化。判例法虽然仍是美国法的主要形式， 但比重下降，制定法大量增加，法律出现统一化的趋势。1 8 9 2 年， 美国成立全国统一各州立立法委员会，起草标准法案供各州采用。 从1 9 2 6 年开始，美国颁布美国法律汇编或称美国法典，经 历年来联邦颁布的单行法规整理编撰，后来每六年修订一次，每年 有一补编，收录当年国会通过的法律。通过美国法典第4 5 卷“铁 路”和第4 9 卷“交通运输”，可以了解美国的铁路立法概况。 2 2 2 美国铁路立法体系 美国法典第四十五卷铁路 北方交通大学硕士学位论文 第一章铁路机车和车厢的安全设施及其对员工和乘客的安全保 护法( 已废除，参阅第四十九卷的第2 0 3 、2 0 9 、2 1 3 章) 第二章对员工负伤所应承担的责任 第三章劳动小时法( 部分已废除，参阅第四十九卷的第2 1 1 至 2 】3 童) 第四章对运输途中动物保护法( 已废除，参阅第四十六卷的第 3 9 章及第四十九卷的第8 0 5 0 2 节) 第五章政府援助铁路法( 已废除或更改) 第六章运输公司及其员工纠纷中的调解及诉讼法( 已废除) 第七章调节委员会与劳工委员会法( 已废除) 第八章铁路劳工法 第九章铁路员工退休法 第十章运输公司及员工税收法( 已废除或删节) 第十一章铁路失业保险法 第十二章铁路失业暂时的保险条例 第十三章铁路安全法( 已废除，参阅第四十九卷的第2 0 1 至2 1 3 童) 第十四章铁路客运业务法( 已废除，参阅第四十九卷的第2 4l 至2 4 7 章) 第十五章紧急铁路服务法 第十六章区域铁路改组法 第十七章铁路复兴与管制改革法 第十八章密尔沃基铁路重组法 第十九章罗克岛铁路转换与劳工援助法 第二十章东北地区铁路业务法 第二十一章阿拉斯加铁路产权转移法 第二十二章联合铁路公司私有化法 美国法典第四十九卷运输 第四部分州际贸易 ! 旦查：羞宴壁堕皇鲨堡至堕墼 第四章运价、运价率与定价 第五部分铁路法规 a 安全 第一章总则 第二章安全设施 第三章信号系统 第四章机车 第五章意外事故 第六章服务小时 第七章罚则 b 援助 地方铁路货物援助 c 旅客运输 第一章总则 第二章水陆车辆两用车辆 第三章长期车票使用者 第四章水陆两用车辆线路系统 第五章东北走廊改进方案 d 高速铁路 高速铁路援助 e 杂贝 法律的实施 2 3 比较与评述 由于日本、美国分属不同的法系，有着本国各自的法律传统、法 的历史发展，因而其铁路立法体系有着各自的特点。 这里首先介绍法系的概念。一般认为，法系是根据法的历史传 统对法所做的分类，凡属统一历史传统的法就构成个浊系，此 法系是某些国家和地区的法的总称。当代世界主要法系有两个：大 陆法系和英美法系。大陆法系，又称“成文法系”，是以罗马法为基 础而发展起来的法律的总称。大陆法系最先产生于欧着大陆，以民 法为典型，以法典化的成文法为主要形式。英美法系，是以英国自 中世纪以来的法律，特别是它的普通法为基础而发展起来的法律的 总称。两大法系由于形成的历史渊源不同，所以在形式上有很大的 差别。 为了说明两国的立法体系，有必要对两国的立法体制做一简要介 绍。日本把立法权主要集中在中央。国会依据宪法制定并通过的法 规为“法律”，内阁依据法律制定并通过的法规为“政令”，各省厅 或部门依据法律、政令制定的实施细则为“规则”、“实施令”或“省 令”。地方政府的立法权有限，地方性法规为“条例”。 与其它联邦国家的宪法不同，美国宪法没有列举授予联邦的权 力，以及授予各州的权力，而仅仅列举了联邦的权力。联邦在立法 方面或其他方面所采取的某项措施，只有在宪法授予联邦享有权力 的范围内方为有效。与此相反，各州行使权力却无需以联邦宪法为 依据。因为凡是没有授予联邦的权力，即剩余的所有权力，都留给 各州。因而，在美国，联邦自身成为一个立法体系，血十个州及哥 伦比亚特区也都各自成为一个立法体系。本文所提及的美国铁路立 法体系仅指联邦铁路立法体系。 由于两国所属的法系不同、各自的立法体制不同，因而两国的立 法体系各有特点。日本属于大陆法系国家，成文法为其法律的主要 形式，正式的法的渊源只能是制定法，立法体系的形成一般采用法 典形式。在其铁路立法体系中，突出体现了系统性的特点，形式极 为规范，分别表现为法律、政令或省令，按不同的立法内容，形成 了一个真正法典式的体系结构。美国属于英美法系国家，制定法和 判例法都是正式的法的渊源。在其铁路立法体系中，有的是按单行 法律体现的，有的则是将不同法律按内容归类体现的。 在这体系结构，我们还会有这样一个宏观上的印象：法律效力 层次高，在日本铁路立法体系中，法律就有5 1 个，而美国则全部以 法律的形式颁布；法律内容涉猎广泛，具有很强的接续性和时效性。 2日本、美国铁路立法体系比较 注释： 该铁路法律体系是参见平成7 年( 1 9 9 5 年) f 1 本运输省铁路局临 修的注解铁道六法。 该铁路法律体系是参见1 9 9 5 年由美国政府印书局出版的美国法 典的第四十五卷和第四十九卷。 ! ! 查銮望盔堂堡主堂焦堡苎一 3 日本、美国铁路法律体系形成的背景比较 3 1 日本铁路法律体系的形成背景 3 1 1 近代铁路业的开端及确立( 1 8 7 2 年1 9 1 4 年) 明治维新以后日本走上了近代工业化的道路。1 8 6 9 年( 明治2 年) 日本召开了铁路铺设会议。1 8 7 2 年9 月1 2 目，同本丌辟了第一 条铁路新桥至横滨的铁路。由于新兴产业资本对铁路业的投入， 铁路业伴随着产业革命诞生了。 日本在修建铁路之初，就把中央集权这种政治体制的作用施加到 铁路上，采用了官设官营的方式，开始了日本铁路铺设的国有时代 ( 1 8 6 9 年一1 8 8 1 年) 。政府从英国借入资本，引进技术，建设了一 些铁路线路。由于当时运费太高，对般民众来说，火车还是高消 费，但横滨段的铁路已为旅游所用。后来的西南战争进一步促进了 铁路的发展。到1 8 7 7 年，铁路官方建设的方针就倒塌了。这主要是 由于当时的松方财政采取紧缩政策。由于资金不足，一些干线无法 继续建设，铁路的官方建设陷入了困境。私营铁路就是在这种情况 下急速发展起来的。由4 6 1 人发起的私营公司于1 8 8 1 年1 1 月获得 了政府的许可而设立。公司的名称取意予建设全国铁路，因此称为 “日本铁道会社”。民间的铁路公司就这样诞生了。政府在征用土地 上给予特权以及用地免税的优惠，并在很大程度上给予利益上的保 障，即在开业1 5 年间保证8 的利润率。但建设工程由铁路局担当， 车辆、物资的供给及线路的保护均由铁路局完成。因而说“日本铁 道会社”是依存于政府的铁路公司。正是由于政府的这个优惠政策 引起民间资金对铁路的投资潮。也即从此以后，私营铁路成了f = = f 本 铁路发展的主流，并使日本铁路进入官私并行且官主私从的时代 ( 1 8 8 1 年一1 8 9 2 年) 。 1 7 3日本、美国铁路法律体系形成的背景比较 到1 8 9 0 年，私营铁路里程已追上官方铁路，但是投机者也很多。 到1 8 9 0 年，出现4 6 家私营公司中，开业的只有1 4 家。主张“官方 论”的铁路局长官井上指出其弊害，明确要进行铁路国有化，靠政 府来扩大铁路网。由于1 8 9 0 年的经济恐慌，各私营铁路倍受扣击， 民间也出现了铁路国有论。井上利用这个机会，在政府主导权的基 础上巩固了国有化方针。井上建议一出来，就被法案化。1 8 9 2 年经 过在野党的激烈抗争而公布的铁路铺设法就是这样进一步实现 了井上长官的国有化方针，这也是日本铁路史上的第一部法律，该 法推进了对私营铁路的收购，从而日本铁路进入了倡导国有主义时 代( 1 8 9 2 年一1 9 0 6 年) 。 由于军事上的原因( 指日清战争) ，加之当时的经济不景气，于 1 8 9 9 年出现了购买铁路论，政府终于也行动起来，设置了国有调查 会。调查表明，对于干线建设，都倾向于由官方建设。在同本，铁 路国有化道路是很必然的。政府根据国有调查会的问卷调查做成了 铁路国有法案，收买私营铁路法案，在1 9 0 0 年的国会会议上提出但 没有通过。但同年政府颁布了私设铁路法、铁路营业法，扩大 了政府监督的范围。到1 9 0 6 年3 月的曰俄战争之时，由于军事上的 需求，以及经济不景气，运量减少，经营不稳定，股价低迷，私铁 在客观上也要求政府扶持。就是在这种情况下，再次向议会提出铁 路国有法。这个法案提出的理由书上写着：现在到了国家经济大发 展的时机，必须统一管理铁路，发挥它的功能：在军事、经济上免 除遗憾是当务之急。这个法案经过多次修正，于同年予以通过。这 样，在1 9 0 6 年至1 9 0 7 年间，日本1 7 家私营铁路被国有化了，除了 一些市郊线( 7 1 7 公里) 以外，所有日本铁路都实行了国有化，从而 日本铁路进入了国有主义实行时代( 1 9 0 6 年一1 9 1 0 年) 。 关于国有后的私设铁路，如果政府没有努力寻找鼓励民间铁路发 展的方法，也就不可能把铁路发展分为这样几个时代。因为国有铁 路法的颁布，收购1 7 家私铁，多数是短距离，一般限于地方运输， 私设铁路法是针对官私并行或私主官从时代的遗留问题，为建 设干线铁路而制定的。对私铁来说，因为企业家的资格、线路的结 ! ! 立銮望奎兰堡主堂垡笙壅一 构、运输运转上的规定过于严格，妨碍了其发展。政府根据当时的 基本方针政策( 确立铁路国有，允许给私设铁路一定的条件) ，于1 9 1 0 年3 月公布了轻便铁路法，从而开始了鼓励民间兴建铁路的时代 ( 1 9 1 0 年- - 1 9 1 4 年) 。 3 1 2 一战、二战及战后经济恢复的铁路业( 1 9 1 4 年一1 9 5 5 年) 一战期间，交通得到了很大的发展。经过第一次大战，铁路成了 陆上运输的动脉，贯穿于全国。之后，国铁开始建设干线网。1 9 2 2 年，铁路铺设法全面修正，主要着眼于地方线路的建设和? f i 线的 改良，推动了铁路网的建设。 二次大战前，汽车和航空没有什么太大的发展，而铁路和海运作 为基础设施对日本经济的发展起了巨大的推动作用。1 9 4 5 年，国铁 营业里程1 9 6 1 9 8 公里，私铁营业里程7 5 2 1 8 公里。二次大战中， 日本铁路遭到毁灭性的打击，营业里程仅为1 6 0 0 公里( 占全部的 5 ) 。可以这样说，“日本战后的运输业，从零开始。” 二次大战后，占领军( 美军) 在1 9 4 8 年9 月8 日命令制定设置 公共企业体的法律以及设置调停仲裁机关的法律。曰本政府的计划 被否认。有别于运输省，单独设置了公共企业体。为了给予其自由 经营能力，最小限度进行政府监督，对公共企业体给予了广泛的权 限。管理委员会作为最高机关，享有总裁的选举权，但是不干涉总 裁的日常业务。这样就实现了美军占领下的民主主义的管理。 1 9 4 8 年1 1 月1 0 日，经内阁决定，在第三次国会上提出并通过 了日本国有铁路法。这样国铁就作为公共企业体发展起来了。这 个组织被认为是公法上的法人，设置监理委员会，给予运营业务的 指导权限和责任，同时享有总裁候补者的选举权，国铁的官员及职 员不适用国家公务员法，而适用公共企业体劳动关系法。国铁的财 政受到政府的严格监督，其业务执行情况在运输大臣的监楞之下。 这样成立的日本国有铁路和谋求新政理想的占领军的构想完全不 同，官方色彩浓厚。 3日本、美国铁路法律体系形成的背景比较 作为公共企业体的国铁，一直期待进行彻底的独立核算以及通过 企业自身努力带来的服务质量的提高，但由于其财政冒于政府的强 烈监督之下，其当事者的能力是非常有限的。国铁从成立之时，一 直在官方控制之下，而其作为公共企业体，则具有很大的缺陷。由 于私铁在运费、费用方面实施公平、合理的决定，因此根据1 9 4 9 年 5 月制定的运输省设置法，设置了运输审议会。这个审议会是参 考了美国州际交通委员会设置的。但是在美国它是行政委员会，而 在日本却作为运输大臣的咨询机关，因此它有一定的局限性。 国铁作为公共企业体进行“独立核算”，具有了一定意义上的企 业收益性，对私铁来说，国铁是其最大的竞争者。这样私铁不仅受 到了战争的灾难性打击，又失去了国家补助。而且战后民主化的区 域产业结构和交通市场的变化，对私铁的影响也很大。因此，私营 性企业进而转入了收益性较高的汽车运输业。 3 1 3 高速经济增长及石油危机后的铁路业( 1 9 5 5 年1 9 7 9 年) 5 0 年代初，日本经济进入战后的复兴期。由于当时的公路和港 湾很不完备，就使铁路运输能力不足的问题显得更为突出。其中， 东海道干线每日单向发送列车已超过2 0 0 列，达到输送能力限界， 成为制约国民经济发展的重要原因。为提高东海道干线的输送能力， 日本国铁于1 9 5 6 年5 月成立了“东海道线增强调查会”，开始研究 大幅度提高东海道干线输送能力的措施。在政府方面，1 9 5 7 年8 月 成立了“日本国有铁路干线调查会”，作为运输大臣的咨询机构，召 集各界有识之士对建设新标准铁路的必要性、形式和具体措施等进 行了广泛研讨，并于1 9 5 8 年得出“尽可能吸收国内外技术精华，立 刻修建标准轨新线”的结论。 新干线以其高速性能和安全性、高密度为代表的方便性，得到了 国民的认可，使全国建设新干线网的议论高涨起来，结果，于1 9 7 0 年5 月制定了全国新干线铁路整备法，目的是“鉴于高速输送体 系，对国土综合和普遍开发的重要，谋求修建全国新干线铁路网，从 ! ! 查銮望奎兰堡主兰丝丝茎一一 而达到发展国民经济和有助于扩大人民生活领域的目的。” 东海道 新干线东京至大阪以及其延长线山阳新干线新大阪至博多间是根据 日本国有铁路法决定的重要工程，由运输大臣批准建设的：后 来的新干线则是根据全国新干线铁路整备法修建的。法律制定 后，先将跨全国5 7 0 0 多公里线路作为基本计划线路，然后又制定了 作为紧急装备的2 2 2 2 公里线路的整备计划。 国铁从1 9 5 7 年以来，重点致力于动力的近代化和新干线的建设。 但是具有讽刺意味的是，东海道开业的1 9 6 4 年，国铁的业绩转为赤 字。赤字的主要原因是由于在运输市场中国铁运输的垄断地位的崩 溃。5 0 年代后期，随着公路网的改进、汽车工业的崛起、港口的改 善，铁路散装货物运输失去了大量的市场。结果，闩本囤铁的利润 逐年下滑，直至1 9 6 4 年出现赤字。而且逐年恶化，即使运费上调， 也防止不了赤字的恶化。 国铁把1 9 6 9 年到1 9 7 8 年之间定位“国铁财政再建期间”。在此 期间，进行了四次国铁经营再建，主要措施是裁减员工、调整运价。 于1 9 6 9 年5 月制定了国铁财政再建特别措施法：并于1 9 7 7 年1 2 月进行了运价法的修正，运价由法制定转变为由运输大臣认可 制。 但是国铁经营再建计划并未达到预期目标。于是，政府于1 9 7 9 年1 2 月在内阁会议上讨论关于国铁再建方针，并于1 9 8 0 年1 2 月颁 布了日本国有铁路再建促进特别措施法。该法着眼于三点：第一， 实施和制定经营改善计划；第二，废止地方交通线：第