（高等教育学专业论文）大学职能与教学中心问题研究——大学学术管理组织的视角.pdf

中文摘要 中文摘要 大学职能问题是大学的基本问题之一，培养人才( 本体职能) ，发展知识( 附 属职能) ，服务社会( 派生职能) ，也就是我们通常所说的教学、科研和社会服务， 是目前较为公认的现代大学的三大职能随着大学在社会中的作用不断增强，其 最根本的培养人才的职能却受到越来越大的冲击，人才培养质量的下降已经成为 一个受到普遍关注的闯题，研究大学职能间的关系并明确教学的重要地位在今天 就显得尤为重要 大学是作为学术组织存在的，教育性和学术性是大学区别于其它社会组织的 最根本的特点，大学的三大职能就其本身来说也都是大学的一种学术活动。因此 学术管理就成为大学这种社会组织在教学、科研活动中特有的现象，它是指对大 学学术事务与活动的管理。大学是学术组织，学术活动是其具有核心地位的职能 活动，因此学术活动的管理在整个大学管理中也是重中之重。历史证明，合理的 学术管理组织机构的设置对大学三大职能问的协调发展是有所帮助的，因此文章 选取大学学术管理组织这个视角，以大学职能的演变及其学术管理组织的相应变 化为线索，以协调大学三大职能突出教学职能为中心，运用文献分析法、历史研 究法、比较研究法、典型个案分析法、理论研究法等方法，来研究大学学术管理 组织机构如何发挥作用才能使大学的三大职能更加协调地发展，在发展知识和服 务社会的同时，能够更好地培养社会所需要的人才，充分发挥其教书育人的职能。 同时，文章还提出了一些具体的改革措施，希望对大学学术管理工作人员的工作 有所启发，为大学创造一个教书育人的良好环境，使教学、科研和社会服务这三 大基本职能得以和谐发展。 关键词：大学职能、教学中心、大学学术管理组 u n i v e 猖i 哆f i l n c 曲ni s 蚰eo ft h cb 硒i cq u e s t i o 船o fu n i v c 培i t y 伽l 西施g t a l 曲t e dp c r s o n d e 、r c l o p i n gb o w l e d g c 勰d 鲫v i n gs o c i e t y ，a 删锄i l n i v e r s i t 内 t h r 伊c 越f i i 删。璐w h i c ha c o c p t c dp u b l i c l y 砒p r e s e n t a i 蛐gw i t h 岫i v c 砖i t y b e m i n gm o 玷柚dm o j m p o m n t 妯删e m 如l c i c 慨t h e 加d 缸l 锄协r yf l l n c d 伽d 晰a t i n gt a l t e dp c r s o nh a sb c 姐呦锄d o 鹳j m p 觚t i 蛐，t h cd c s n d0 ft h c 掣a d u a l c sq u a l i t ) rh 弱b e 锄蛐i 、惯s a l n c 咖c dp r o b i c 札1 1 l c f o 坤，i t sv e r y i 玎1 p o n a n tt o 托砌t h e l a t i b t 婀r c c nt h cu n i v 硎t yf u 删衄s 锄dd c 缸m c t c a c h j n g ss t 砒璐 f b f 硼匮v 懿i t y 坯i s 协舔a d c m i cm g a n i 髓t i 锄，t h ee d u c a t i a n dt h ct h n i c a l i t y a t h e 埘d i m c n k i r yd i 彘瑚c 骼k t 、】l r nl l n i v c f s i 哆柚do t h c r c i a lo f l 印l i z a t i 1 k t h r b i gf h 玳= i i 伽sa l a 璋l l n i v e 稻i t y - s 衄cl 【i n do f 删锄i ca c t i v i t y ，l h c 辩t u po f 咖匮v i 哆a d e m i co f g a n i z a t i e s p c c i a l l yt h cb o t 吣ml c v e l 删e m i co r | 卿1 i z a l i 咖i s v e r yi m p o n a n tt 0t h et h d f u n 甜。璐d i s p l a y s t h c r c f o f ct h i st h 髂i s l c c tt h ev i s i l a i 柚酉eo fu n i v 哪i i ya d e m i c 咖g c m e 咄璐i n gv a r i c d 柚a l y t i c a lm c t h o dt o 瞒e a r c hh o wd 0 髂t h ca c a d 伽面cm 勰a g c m c n to r g 如i z a t i 佃s 衄da g c n d 髂p l a y 也ei o i c t ob cd b l et oc 孤踯”t h i f i i l l d i o 璐d c 、，c l 叩c dc o o r d i n a t c l y w i l ht h ek n o w l e d g e d e v e l o p m t 觚ds o c i e t y r v i c c ，p a ym o ”a n c n t i t oc l l l t i v a t et a l e n t e dp c r s t h e s o c i c t yn e c d e d ，f i i l i yd i s p l a y s “，s 硼n i 埘血gp c r s sf h n c i i 帆 k e 甲 r o r d s ： u n i v e 巧i t ) rf i l n d i o n ， t e a c h j n g伽t e r u n i v e 巧i t y a c a d e m i c m 卸a g e m e n to r g a n i z a t i 伽 h 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意 研究生签名：柱盆舞日期：j 迥4 够 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 期：0 7 ，分 引言 大学职能与教学中心问题研究 大学学术管理组织的视角 引言 大学职能问题是与大学这一社会机构产生与发展的历史同样久远的问题。培养人才( 本 体职能) ，发展知识( 附属职能) ，服务社会( 派生职能) ，也就是我们通常所说的教学、科研 和社会服务，是目前较为公认的现代大学的三大职能，然而这三大职能并非是大学与生俱来 的，而是社会发展需求的不断变化与大学不断满足这种需求变化的结果，是在不同的历史时 期被社会分别赋予的 随着社会的发展与大学自身发展的需要，大学职能的内容也不断丰富，从最初单一培养 人才的教学职能，到后来教学与科研职能并重，再到现在直接为社会服务，其发展轨迹呈现 出由单一性到多元化、由经院性到社会化的特点，大学逐渐从社会的边缘走向社会的中心， 发挥着越来越重要的作用。但是，大学最根本的培养人才的职能却面临弱化，在我国的很多 高等院校教学甚至让位于科研和社会服务，致使人才培养的质量受到冲击，呈现下降的趋势 因此，研究大学职能间的关系并明确教学的重要地位在今天就显得尤为重要这不但有助于 我们更好地应对高等教育发展中的诸多矛盾，如教学与科研、博雅与实用、象牙塔与服务站 等等，还有助于我们了艇高等学校自身的发展、学校内部管理、组织结构、机构运行等等， 尤其对于正处在社会转型时期的我国，重新认识和调整大学职能以适应社会变革的形势，确 立教学的中心地位，进而推动整个高等教育的全面改革，就显得更加现实和迫切 另一方面我们还应该认识到，不管大学的职能怎么变化发展，作为大学本身来说。从其 产生开始就是作为一个知识的传播、创造和应用的学术组织存在的，教育性和学术性是大学 区别于其它社会组织如政府、企业等的最根本的特点。大学从最初的。一群先生或学生所组 合的学术性行会”，发展到今天这样一个以促进学术繁荣发展为目标，以教学、科研和社会服 务为载体的关系结构和规范的协调系统，原因是多方面的，但其自身教育性和学术性的不断 发展是非常重要的方面。我们知道，大学的三大职能就其本身也都是大学的一种学术活动， 大学学术管理组织尤其是基层学术组织设置的合理与否对大学三大职能的发挥至关重要，因 此本文选取学术管理这个角度，来研究大学学术管理组织机构如何发挥作用才能使三大职能 更加协调的发展，在发展知识和服务社会的同时，能够更好地培养社会所需要的人才，充分 发挥其育人的根本职能。 1 东南大学硕士学位论文 第一章大学职能与大学学术管理组织的基本概述 第一节大学职能的基本概念 一、大学职能的内涵 大学是社会发展到一定程度的产物。一经产生就被赋予了特定的职能为7 适应社会的 发展与其自身发展的需要，大学在社会中的作用不断增强，其职能也不断丰富 关于大学职能，我国学者有很多研究，有的认为大学职能是。高等教育这个系统能够承 担和履行的社会职责”( 马兆掌，1 9 9 0 ) 。；有的认为。现代高等学校的基本职能指的是现代 高等学校通过它所从事的各项活动所发挥的基本作用”( 徐辉，1 9 9 5 ) 口；有的认为“大学职 能是大学对某些特定的社会任务承担的义不容辞的职责，以及由此而产生的相应功能，是由 大学性质和社会分工所确定的”( 康健，1 9 9 5 ) 国；还有的认为高等教育的职能可以分为显性 职能和隐性职能两类，前者指人们为达到某种社会发展与变革的目的，期望高等教育发挥的 作用和职责，后者是指对社会发展产生了某些非预期的、潜在的影响与作用( 王守恒、姚本 先，1 9 9 5 ) 9 以上这些认识说明我国对大学职能这个问题的研究已经达到了一定的深度。本 文中笔者对这个问题的界定将采用朱国仁博士的观点，他在高等学校职能论一书中对高 等学校的职能这个问题进行了比较全面的分析和阐述。朱博士认为要明确高等学校的职能， 首先要区分高等学校的职能、高等学校的能力与高等学校的功能几个不同的概念。高等学校 的能力，是指高等学校拥有的人、财，物、信息等资源条件及组织结构的特性所决定的它所 具有的从事工作的可能性；高等学校的功能是指高等学校实际发挥出来的能力；而高等学校 的职能则是高等学校依据其社会分工所应该承担的工作及能力。它有两层含义：其一是应该 做什么，其二是做到什么程度o 也就是说大学职能具有以下三个特征：第一，大学职能与社 会需要直接相关，包含一定社会的价值取向从形式上看，大学职能包含着社会期待或者说 预期的目的性；第二。大学职能是大学应承担的社会职责和履行这种职责的能力的统一体： 第三，大学职能应是经过历史的沉淀和印证，是大学长期发挥作用、最具有生命力的产物。 二、大学职能的体系 国内外学者关于大学职能的体系这一问题主要有以下几种观点： o 马兆掌现代教育论咖浙江教育出版社，1 9 9 0 ：9 0 。徐辉再谈现代高等学校的基本职能高等教育研究 j 1 9 9 5 ( 1 ) 。康健论大学社会职能的演变对高等教育发展趋势的影响高等教育研究 j 1 9 9 5 ( 1 ) 。王守恒，姚本先现代高等教育隐性职能辨析高等教育研究 j 】1 9 9 5 ( 3 ) 。朱国仁高等学校职能论 i i 黑龙江教育出版社，1 9 9 9 2 第一章大学职能与大学学术管理组织的基本概述 1 、双职能观：即认为大学只有两个职能，教学和科研 2 ，三职能观：这种观点不论在国内还是国外都最为普遍，其最常见的表述是认为大学具 有教学、科研和社会服务三种职能。当然不同的观点和表述也不少，如：舒尔茨认为大学的 三种职能应该为：“发现人才、从事教学和进行研究”o ；帕金斯认为是? 知识的获得、知识 的传递和知识的应用”o ；布鲁贝克认为是“传播高深学问、扩大学闯领域、运用其成果为公 众服务”。；我国学者邓耀彩认为大学职能应是，“培养人才发展个性、文化创新与文化涵化、 社会批判”曲；刘继南认为是。传授知识、刨造知识和使用知识” 等等 3 、四职能观：即认为大学有四个职能，如：日本学者喜多村和之认为大学的四种职能是 “教育、研究、公共服务和选拔”o ；我国学者高耀明认为是“培养人才、发展高深学闯、参 与社会生活和学术交流”o 等等 4 、多职能观：我们把认为大学职能有五种以上的统称为多职能观，持这种观点的学者是 从不同角度把大学的职能更加细化了，在此我们就不一一列举了 从上述列举的这些观点中我们不难看出，中外学者关于大学职能这个问题认识的不同， 主要不是在大学具有什么职能上，而是在职能的分类角度和表述上。从大学与社会的关系和 大学社会价值观的角度分析，在本文中笔者将采用三职能说，将培养人才，发展知识、服务 社会，即我们通常所说的教学、科研和社会服务是现代大学的三项基本职能。无论从社会对 高等教育的需求还是从现实高等学校实际所发挥的职能来看，这都是显而易见的，而且这种 表述也是得到大多数学者的认同的当然，大学的职能体系也不是一成不变的，它是不断发 展和完善的随着知识经济全球化的到来，许多学者认为我们的社会发展已经进入了一个崭 新的阶段，对大学职能也应该提出新的要求来满足信息社会的要求，国际合作和创新创业是 目前被提到最多的大学应该具备朐新的职能，也许在不久的将来，大学的基本职能会再增加 一项，但这是需要经过历史的沉积与检验的。 第二节大学学术管理组织的基本概念 一、大学学术管理的概念 在定义大学学术管理组织之前，我们先来看一下什么是学术管理。学术管理是大学这种 晒奥多- 舒尔茨，吴珠华译论人力资本投资 蝴北京经济学院出版社，1 9 9 0 ； 。p e r k i n s j ， ，张建邦等译大学的嬗变 蝴台湾惊声文物供应公司，1 9 7 0 ：9 。布鲁贝克王承绪等编译高等教育哲学 劬浙江教育出版社，1 9 8 8 ：2 2 8 o 邓耀彩个人与文化：高校社会职能的两个出发点高等教育研究 j 】1 9 9 5 年第l 期 。刘继南主编高等教育概论 m 北京广播学院出版社，1 9 9 2 ：3 2 7 o 喜多村和之，曲则生等编译高等教育的制度与职能日本高等教育社会学文集m 百家出版社，l 明9 o 高耀明高等教育功能与高等学校职能探析 j 】高等教育研究1 9 9 5 ( 3 ) 3 东南大学硕士学位论文 社会组织在教学、科研活动中特有的现象，是相对于大学中的后勤、总务等非学术管理来说 的，是指对大学学术事务与活动的管理。大学是学术组织，学术活动是其具有核心地位的职 能活动，因此学术活动的管理在整个大学管理中也是重中之囊具体来说，大学学术管理就 是指大学在特定的时空范围内，依据学术发展及大学学术的特殊规律、通过组织与协调他人 的共同活动，为实现大学学术目标而对有限的学术资源( 人、财、物) 及学术行为进行调控与 规范从而高效率地实现大学学术目标的过程其内涵要点包括；其一，学术管理的对象是 高等教育中的学术事务与活动；其二、学术管理的本质在于协调、规范与控制，其范围包括 教学管理，科研管理、教师管理、招生管理等内容；其三、学术管理采用民主管理方式，充 分发挥学术民主，为决策和实施提供科学的依据；其四、学术管理不只是指大学自身对学术 事务与活动的管理。还包括学校以外的各种社会组织、机构或势力对有关学术事务与活动所 发挥的某些影响和作用，如政府对高等教育事业发展的规划，有关学术团体对高等学校学科、 专业、课程设置的干预等，即宏观层次的学术管理；其五、学术管理是大学管理的核心，能 够真正体现高等教育管理的特点，反映高等教育管理的本质 二、大学学术管理组织的概念 本文中的大学学术管理组织，是广义上的大学学术管理组织，泛指大学中以促进学术发 展、提高教研水平为目的，在不同层次上承担教学、科研和咨询服务等职能的组织。学校层 面的学术管理组织主要由学校各个学科、专业的专家学者代表组成，根据教学和学术发展的 规律及知识的权威性，对学术事务履行咨询、审议，评定、决策等管理权力的学术团体。在 我国的高等学校，这类学术管理组织主要指大学的学术委员会、学位评定委员会、职称评审 委员会、成果评定委员会、教学指导委员会，教材评审委员会、课程评估委员会、科技规划 委员会、专业评议委员会等等。在外国，这类组织主要包括大学的评议会( 有的叫协议会) 、 教授会、教授评议会等。在学校之下还有院系这一中间层次的相应学术管理组织，主要负责 全院和院校之间的协调。而更多的则是基层学术组织。如教研室和研究室，以及大学内部学 院制改革之后某些纯粹学术性的系，课题组、实验室、项目组等高等学校的这些基层学术 组织，是以知识的继承与刨新为目标而进行合理的管理与协调的具有高度自主性的大学基本 实体，是大学的细胞，在大学纵向结构中最直接地承载最基本的教学、科研和社会服务的职 能，对大学三大职能的协调发展至关重要。 各级各类学术管理机构和相关制度就构成了大学学术管理组织机制。各级各类管理机构 的职责权利及相互之间的制约关系由各种相关法则和原则予以规范。从宏观上来说，大学的 学术组织机制指国家和政府对大学学术的管理；从微观上来说，大学的学术组织机制指大学 4 第一章大学职能与大学学术管理组织的基本概述 自身对内部学术事务的管理。本文我们主要从微观角度即大学自身学术管理组织的设置上来 进行研究 第三节问题的提出及视角的选取 大学作为一个古老而又现代的组织，到今天还能生机勃勃地继续发展，原因是多方面的， 但与其不断调整自身的职能及组织设置以适应社会的发展和进步是分不开的。从最初的单一 培养人才的职能，到后来教学和科研并重，再到今天直接为社会服务，大学日益从社会的边 缘走向社会的中心，发挥着越来越重要的作用。正如社会学家贝尔所说，大学正逐渐成为社 会的中心结构，一个国家的大学教育足以影响乃至决定一个社会的文化与经济的盛衰看一 个国家之大学的质和量，几乎就可以判断这个国家的文化素质及经济水平，甚至可以预测该 国家近3 0 年的发展潜力、速度与远景。 而一个大学的质与量，最根本的表现就是他所培养的人才的质与量，国家文化素质及经 济水平的提高，归根结底也是人的文化素质的提高及人的创造能力的发挥。源源不断地培养 和输送优秀的人才，是大学这种组织一经产生就存在的职能，也是大学为一个国家乃至整个 人类做出的最大的贡献，更是大学这个古老的社会组织到今天仍能蓬勃发展的根本原因。然 而，随着社会对大学科研和社会服务职能要求的日益加强，培养人才这个大学最根本的职能 却受到越来越大的冲击，最明显的表现就是，教学这个培养人才的最重要的学术活动越来越 不被重视，在很多高校甚至让位于科研和社会服务，这不得不引起我们的关注教学与科研 和社会服务之问到底是一种什么样的关系，进行科学研究和服务社会是否一定要以牺牲教学 为代价，三者到底能不能和谐发展，关于这些问题，很多学者都从不同角度进行了广泛而深 入的研究，本文则选择了大学学术管理组织这个视角。这一方面是因为大学本身就是一个学 术组织，教学、科研和社会服务归根结底都是其不同的学术活动；另2 方面是因为，在现代 社会里，管理已经和科学、技术一起被誉为当代文明的三大支柱，合理高效的管理是成功的 关键因素，而任何管理职能的发挥都要有相应的组织设置来承载。在大学也是一样，历史证 明，合理的学术管理组织机构的设置对大学三大职能间的协调发展是有所帮助的。 5 东南大学硕士学位论文 第二章大学职能的演变及其学术管理组织的相应变化 大学职能体系的确立不是一蹴而就的，而是随着社会的发展和大学自身发展的需求逐步 形成今天这样的体系的同样，大学学术管理组织也是经历了一个从无到有、从单一到多元 的发展变化过程当然，决定大学学术管理组织变化发展的因素有很多，比如大学规模的扩 大、管理学本身的发展等等，但大学职能的不断丰富无疑也是影响大学学术管理组织设置的 一个重要因素。为了适应大学职能从一元到多元的变化，大学学术管理组织的设置也进行着 不断的调整，比如增加新的职能机构，或者改革原有某些机构的职能等等下面，我们就沿 着大学职能的变化发展这条主线，对大学职能从一元到多元的演变过程及这个过程中大学学 术管理组织的相应变化做一个简单梳理 第一节国外大学职能的演变及其学术管理组织的相应变化 在国外，关于大学职能演变闯题的研究已经相当深入，其职能的每一次发展和完善都有 具体的标志，其脉络是清晰可寻的 第一阶段：培养人才的一元职能。 大学一词的原意是。一群宿儒先生或一群学生所组合的学术性行会”，从大约1 2 世纪时就 已经产生的法国巴黎大学、意大利波隆纳大学，到后来更具现代大学特征的英国牛津大学、 剑桥大学以及德国的科隆大学、海德堡大学，大学的主要职能就是培养牧师，绅士、教师、 律师和医生。中世纪大学的教学内容，从最初的宗教神学，又慢慢的增加了语法，修辞，逻 辑、法律、天文、几何、医学、艺术等的讲授，几乎包括了当时所有的知识领域由此可见， 培养人才是大学这种组织一经出现就有的职能。牛漳大学毕业并长期担任爱尔兰都柏林新天 主教大学校长的约翰纽曼是大学。单一职能论”的忠实信奉者，其在1 8 5 2 年出版的大学 的理念( t h ei d e 8o fau n i v e r s i t y ) 一书中最早对中世纪大学的职能进行了精辟的论述。 纽曼认为，大学是“一个传授所有知识的场所”，大学是为教学而设，为学生而设，是一个 培育“人才”的机构，同时也是一个保存文化传统的地方。大学的教育要达到提高社会理智 格调、培养大众的心智、净化民族的情趣等目的，主要在于“传授”学问而不在于。发展” 知识。 与此相应，这个时期大学内部的学术组织设置也相对比较简单。最初的大学并非统一的 整体性组织，而是诸多团体( 如同乡会n a t i o n 、学院c o l l e g e 、学部f a c u l t y 等) 的联合体。 6 第二章大学职能的演变及其学术管理组织的相应变化 在波隆那和巴黎大学，早期的同乡会是由远离家乡聚集到大都市求学的学生按出身地组成的 自卫性团体；早期的学院最初是部分社会人士或团体为贫苦学生捐赠的慈善性住所；早期的 学部是由拥有教学能力和资格的教师所构成并按照神学、法学、医学、教养等知识领域划分 的专业性集团。大学内部的这些团体有各自的规章制度，实行民主管理，在拥有相当独立性 的同时也保持着高度的自治与自律各种团体发挥着不同的功能和作用：学部主要承担着教 学职能同乡会主要是凝聚人心，确保大家能够安心于学问当然，在不同的地区，同乡会、 学部、学院等各种组织的并存和功能互补也不是一成不变的。比如，在英国，学院就演变成 为大学的中心，占压倒性的比重，而法学、医学等上级学部则显得非常弱小；在德国，学部 则演变成为了大学中唯一的组织；同乡会的生命力更是没有持续多久，虽然在波隆那大学( 同 乡会由法学专业的学生构成) 和巴黎大学( 同乡会以基础学部教师为中心) 曾经盛极一时， 但在1 3 世纪后半期便基本消失了由此可见，中世纪大学先有了最基本的细胞学生和教 师，逐渐形成规模后，形成了各种组织，伴随着基层组织的发展和扩大，在基层组织上又出 现了专门的管理层，可以说中世纪大学的同乡会、学院、学部蕴含着大学学术管理组织的胚 芽。总之，欧洲中世纪大学一经产生，由于只有比较单一的教学职能，因此学术组织的设置 也比较简单，一般事务都由教师会管理。 第二阶段：培养人才与科学研究的二元职能。 这一阶段与1 9 世纪德国大学的改革紧密相关。1 8 0 9 年筹建的柏林大学，被公认为是第一 所具有现代意义的大学，这与其校长洪堡的办学理念是分不开的洪堡认为：首先，大学是 学者的团体，它包括研究高深学问的教师和学生；其次，大学是高等学术机构，是带有研究 性质的学校，是学术机构的项峰：再次，大学是受国家保护但又享有完全自治地位的学术机 构。洪堡对大学只有单一的教学职能提出了异议，他说：。如果规定大学的任务仅仅是教学和 传播科学，科学院则是发展科学，这对大学显然是不公平的如果对科学没有持续不断的、 独立的认识，也根本不可能真正的把科学作为科学来教授。因此，只要安捧得当，大学肯定 能够肩负起发展科学的任务。”。洪堡认为大学应该培养有修养、有理智的完人，而实现该 目标的途径就是教学和科研相统一，学生的自我教育是培养完人的重要途径。洪堡的大学理 念在大学发展史上引起了革命性的变革，将发展科学作为大学的重要职能，使中世纪以来大 学的职能首次得到拓展，促进了大学从教学型大学向研究型大学的转变，也促进了德国科学 技术和国家经济的飞速发展，使德国在继法国之后成为世界科学和文化教育的中心，并极大 地影响了世界其他国家高等教育的发展。 。洪堡著，陈洪波译论柏林高等学术机构的内部和外部组织高等教育论坛 j 】1 9 8 7 ( 1 ) 7 东南大学硕士学位论文 教学与科研相结合，对于大学来说具有十分重要的意义假如大学只承担传播知识的教 学职能，那现在的大学与古代的巴黎大学可能不会有什么两样，大学永远是传授知识的场所， 永远处于社会的边缘只有教学与科研相结合，才能使大学成为名副其实的学术组织，而不 被社会所淘汰当时被称作“教育化石”的古老大学，“蜷缩在神秘的教堂式建筑中”的教 会大学，就是因为没有对社会环境的变化作出相应的职能调整，培养古典专业人才的单一职 能依然如故，使大学与社会需求严重脱节，其直接后果就是导致了传统大学的衰落后来， 由于大学按时代要求进行了改革，尤其是柏林大学的建立，终于使欧洲大学于1 9 世纪走出了 黑暗，免遭灭顶之灾关于“洪堡式”大学的新理念，在美国大学学者弗莱克斯纳于1 9 3 0 年 出版的大学一书中有系统的阐述他在该书中提出。现代大学的理念”：大学的存在， 不仅表明人类的历史值得保存，也表明人类可以按自己的意愿去创造文化大学应与社会保 持一定的距离，不应随俗逐流。大学应该成为科学家、思想家的家园和绿荫，使他们免于俗 务的纷扰，在最适宜的环境中，专心致志地研究各种现象及与之相关的事务弗莱克斯纳特 别强调用“现代大学”来区别于纽曼的。理想大学”，他肯定“研究”对大学的重要地位， 肯定发展知识是大学的重要职能之一，但同时也强调教学的重要地位他在书中说：“成功 的研究中心都不能代替大学。”在他心目中，大学的目的不止在发展知识，研究学术，更在 培养人才。 在大学里进行科研活动，最初只是在少数大学里进行，但随着社会的发展，越来越多的 大学兼具了教学和科研的能力，尤其是1 8 世纪英国工业革命的展开，要求科学为解决日益复 杂的生产技术问题提供理论和方法，于是在大学里科研逐渐从配角上升为主角。科研职能完 全从教学职能中分离出来，成为一个与教学并存的独立的职能，甚至出现了专门的管理科研 的组织机构，个成功的饼子就是德国大学对讲座制的改革：讲座( c h a i r ) 组织历史悠久，起 源于中世纪大学的初期组织，是欧洲和拉丁美洲绝大多数大学的传统操作控制形式。1 9 世 纪德国出现教学和科研相统一的研究型大学以后，为了保证科研职能的实现，对原来的讲座 制进行了改革，讲座组织这种形式在德国研究型大学中获得了新的活力，成为当时世界上最 重要的学术机构模式。这种模式以“强制性研究任务”为中心，把研究和教学统一在正教授 身上，加强了他作为研究所主任的领导地位和在大学管理方面作为兼职决策者的重要影响， 成功地将大学的教学职能和科研职能融为了一体。关于讲座的具体组织形式，在下一章中我 们将会对其进行详细介绍 。 美 伯顿克拉克著，王承绪等译高等教育系统学术组织的跨国研究【m j 杭州大学出版社，1 9 9 4 ：5 l 8 第二章大学职能的演变及其学术管理组织的相应变化 第三阶段：培养人才、科学研究与社会服务的三元职能 大学在培养人才和进行科学研究的基础上，增加社会服务的新职能是与美国1 8 6 2 年颁布 莫里尔法 后一批赠地学院的建立有很大关系的，以威斯康星大学的办学思想为其确立的 标志处在经济发展初兴阶段的美国从其经济社会发展的实际出发，并未把兴办“学府”性 大学作为唯一的追求，而是把培养实用人才和直接进行社会服务摆在高校教育发展的首位， 这就突破了大学仅培养牧师、绅士、教师、律师和医生的传统，促使高等教育直接服务于社 会，培养应用型人才，改变了大学与世隔绝的。象牙塔”形象，确立了大学直接为社会服务 的新形象。大学直接从事社会服务是以威斯康星大学为代表的，他们的校长范海斯指出：。教 学，科研和服务都是大学的主要职能，更为重要的是，作为一所州立大学。他必须考虑每一 项社会职能的实际价值换句话说，它的教学，科研、服务都应当考虑到州的实际需要。大 学为社会，州立大学要为州的经济发展服务。”。威斯康星大学通过推广技术和知识，专家服 务等形式，推动了威斯康星州的发展，同时也促进了大学本身的发展。威斯康星大学的成功 获得了如潮的好评，社会服务成为大学继培养人才、发展科学之后的第三大职能。一般认为， 社会服务是大学培养人才和发展科学职能的延伸，主要是指以直接满足社会的需要为目的的 各种服务活动。在大学社会服务这一职能刚刚萌芽时，它采取的形式是为工人开设夜校讲习 班。现在它的形式已经趋于多样化，服务的领域更为广泛，服务的方式也更为直接，如开展 成人教育和继续教育；开展技术推广服务；建立学科( 工业) 园区；建立大学企业联合 研究中心；通过签订科研合同承担校外企业事业科研项目；与企业建立伙伴关系，相互支持； 提供各种咨询；* 办合资企业；向社会开放图书馆、实验室、教室设施等等 为社会服务理念的确立意义重大，它使大学从根本上突破了大学组织的封闭性，在为社 会服务的过程中，与社会融为_ 俸p 现代大学与传统大学本质不同的是，传统大学可以在封 闭的环境中求生存求发展，而现代大学则不能，离开了社会的支持和关心，大学必将一事无 成。必须承认，由“威斯康星思想”所确立的现代大学的社会服务职能，在大学与现代社会 的关系构建中发挥着不可替代的作用，是现代大学全面开放和走进社会的契机。随着社会服 务职能的不断扩展，大学与社会的联系越来越广泛、越来越密切，大学由社会的一部分而变 成了社会的一个有机机构，大学的社会价值和作用得到了最直接的体现，使得现代大学开始 超越象牙塔，走向社会的中心，成为整个社会中最具活力，最能代表时代前进方向的机构， 并被人们誉为“服务站”和“社会轴心机构”美国前加州大学校长克拉克克尔立足于当 代美国研究型大学，提出了。巨型大学观”。他在1 9 6 3 年出版大学的功用一书中，用“多 。康建威斯康星思想与当今高等教育改革外国教育翻1 9 8 聊 9 东南大学硕士学位论文 元巨型大学”来描述当时美国的哈佛、加利福尼亚等大学的发展情况他认为，现代大学是 一种多元的结构，有多重目标，多个权力中心，为不同的顾客服务现代大学不仅具有培养 人才的传统职能，也应该具有发展科学的职能，还应具有服务社会的职能，大学应该成为社 会的。服务站” 在这本书中，克拉克还对不同时期具有不同职能体系的大学做了一个形象的比喻：如果 说纽曼心目中只具有教学一元职能的“理想大学”是一个村庄，那弗莱克斯纳强调的教学与 科研并重的。现代大学”就是一个城镇，与之相比，现在的。多元巨型大学”简直就是一座 城市了与村庄和城镇的规模相比，城市的组织机构设置自然就更为复杂了一般来说，任 何国家的高等教育体制、组织结构和内容，都是该国政治、经济，社会文化、历史传统等因 素强制性综合作用的结果，近半个世纪来，由于大学的研究功能和服务功能的扩大与强化， 欧美发达国家大学内部的学术组织结构也有了很多变化和发展，日臻成熟和完善，下面我们 就简要介绍几个有代表性的国家的大学学术管理组织机制 一般欧洲大陆国家如德国、法国，意大利、瑞典的大学继承了“教授治校”的传统，形 成了教授行会和国家官僚相结合的高等教育权力分布模式，大学层次的权力较弱，学部或讲 座的教授的权力较强大学层次的学术管理组织主要是教授会或者评议会。这些组织的主要 成员是各科的教授、副教授等学术人员，他们在决策活动中扮演着关键的角色。学部层次的 学术管理组织各国大学也根据自己的具体情况进行了改革，例如，法国在1 9 鹤年通过立法取 消了大学原有的学院建制，改设若干。教学和研究单位”，1 9 8 4 年后有的又改称“培养和研 究单位”；德国的柏林工业大学2 0 年前也撤院建系，系下设所，以适应大学新职能的增加； 英国伦敦大学于1 8 3 2 年成立由校长和各科教授组成的评议会后，评议会逐渐成为英国大学的 学术管理机构它比校务委员会和理事会的地位稍低，但享有制定大学学术政策的全部权力， 评议会的开会次数一年在6 - 1 0 次左右，通过各种委员会，如议事委员会、学术政策委员会、 教师发展委员会等来完成它的大部分工作：美国大学的管理体制呈现教授、行政人员和董事 分而治之的局面，与英国相比教授控制力量较小，董事和行政人员的权力较大。董事会权力 虽然最高，但常常将学术事务的决策权、管理权授予大学学术管理的专门机构评议会或 教授会，以保证学术管理的有效和高效；最后再来看一下日本大学的学术管理组织，日本大 学权力结构主要模仿欧洲模式，也存在美国模式的一些特征，讲座教授在学部和大学内形成 强大的控制权，但上层结构的权力仍集中在国家教育部。日本大学的评议会由校长、学部长 和学部教授、附属研究所所长和大学研究生院所属研究科委员组成，实际上是校长的咨询机 构，享有审议和管理的职能，是大学层次的学术管理和行政管理组织，而教授会多设在学部 1 0 第二章大学职能的演变及其学术管理组织的相应变化 一级，是国立大学和学部的学术管理组织，教授会的主要权限是：选举学部长、讨论决定教 学和科研方针、教员人事事务、学部预算、课程设置、招生工作等与教学和科研有关的事项。 以上我们对国外大学职能的演变发展过程以及大学学术管理组织的相应交化做了一个梳 理，并对当今国外大学几种典型的学术管理组织机制做了一下简要的介绍下面我们再来看 一下我国大学职能的演变过程及其对我国大学学术管理组织的影响 第二节中国大学职能的演变及其学术管理组织的相应变化 和国外大学职能演变过程有一个清晰的发展脉络不同，我国由于自己特殊的国情，在近 两千年的封建统制下，虽无大学之形，却有大学之实，但直到1 8 9 8 年京师大学堂建立我国才 有了第一所具有现代意义的大学。因此，我们以京师大学堂的建立与中华人民共和国的成立 为两个时间点，大致也将我国大学职能的发展划分为三个阶段。 第一阶段：我国古代大学的职能 如果从广义上理解高等教育，我国在商代就已经有大学存在了，从商代的瞽宗，到周代 的僻雍、泮宫，我国古代大学更多是学者们在一起研究学问的一种团体，当然也有少量的教 学活动，但主要还是作为统治者的一种咨询机构存在的，只是在意识形态上产生了高等教育 的观念。从汉代汉武帝建立太学开始一直到清末鸦片战争前，这期间这种教育机构逐渐从国 家政权机构和政治活动中分化出来，成立了独立的高等教育机构，其社会职能是。建国军民”、 。化民成俗”，也就是说这一时期我国高等教育的职能主要就是培养统治者及国家政权所需要 的各级行政官吏和业务官。 从古代至清末前，我国没有出现真正意义上的大学，因此也没有出现系统的学术管理组 织，就官学的管理制度而言，体现了统治者高度控制学校、政教不分或政教合一的特点，学 校和教师没有自主权。宋、元、明、清的官学，虽然也是读书的地方，但多数时候多数学校 成为科举的附庸，真正在做学问，培养人才方面影响更大的是书院。但是，在古代至清朝的 漫长历史中，我国也产生了不少富有创造性、合乎规律性的学术管理方面的制度和思想，值 得我们继承和发扬光大。在学术管理组织的具体设置上，经过历朝历代的发展，到明朝对国 子监的教学和管理职员的配备已经有了很明确的规定，管理人员由祭酒、司业、绳想厅监垂， 五经博士、六堂助教、学正、学录、典簿厅典簿、典籍厅典籍、掌撰厅所组成。它们各有各 的分工，各有各的职责。虽然封建专制统治使我国古代大学不像国外那样，学校和教师一开 始就获得了很大的自治权并成立了专门的学术组织，但其在学术管理方面的某些制度在今天 1 l 东南大学硕士学位论文 仍然具有某种程度的参照、启示作用 第二阶段：京师大学堂建立到建国前我国大学的职能 鸦片战争后，我国的高等教育开始向西方学习，创建了一批新式学堂，京师大学堂( 后 改为北京大学) 是我国近代第一所具有现代意义的国立大学，在我国的高等教育史上具有重 要地位辛亥革命以后，西方资产阶级民主思想对在我国已经统治了几千年的封建专制思想 给予了沉重的打击，在教育领域也不例外，随着蔡元培、郭秉文、蒋梦麟、张伯苓、梅贻琦、 陶行知、竺可桢等一大批优秀的教育家从国外带回先进的办学理念，我国的高等教育进入了 一个前所未有的发展高潮，大学的职能也迅速丰富和完善起来，出现了一些在世界范围知名 的学府，如北京大学、清华大学、西南联大、东南大学、浙江大学等等。 北京大学的前身即上文提到的京师大学堂，北大之所以能从一所官僚习气严重、死气沉 沉的旧式大学改变成一所兼容并包、学术自由的新式大学，与其校长蔡元培的改革是分不开 的蔡元培是我国近代著名的教育家，思想家，1 9 2 1 年，他在美国伯克利大学中国学生会的 演说中曾具体阐述过其。大学理想”中国传统的孔墨精神，加上英之人格教育、德法之 专深研究、美之服务社会。由于其旅欧期间受到康德、费希特、裴斯泰洛齐等人在教育上。自 然主义”的影响很深，而且在其留学德国期间接受的是正宗“洪堡模式”的教育，使他对教 学和科研相统一的。洪堡精神”有深切的体会，因此在对北大的改革中，蔡元培大力倡导科 学研究，突出大学的科研职能，使教学和科研紧密结合成一体其具体措施有：成立文理 法等科的研究所，制定自由研究的制度，促进教师经常到研究所开展研究，同时也为毕业生 之深造和高年级学生之研习提供场所；在各系分别建立专业性的研究协会，本系教师和学 生为当然会员；出版北京大学月刊) 、理科大学月刊) 等杂志，提供发表研究成果和交 流知识的园地；开设“研习课”该课分为调查和译书两种，由学生选定一研究课题或本 外文书t 在教师的指导下进行调研或翻译，然后在课堂上报告、答辩，最后由教师综合评定 1 9 2 2 年1 月，在“整理故国”。的口号下，北大建立了以国学研究为范围的学术团体国学门， 这是在中国现代大学中最早以欧美研究机构为模式建立起来的研究所，也是我国第一个与欧 美学术抗争的国学研究根据地。北大的这些做法使科研职能的地位在北大有了很大的提高。 当时与北京大学齐名的是郭秉文在南京主持的东南大学。郭秉文与蔡元培同为我国现代 最早的大学教育家，他在南京高等师范学校这所以培养中等教育师资为办学宗旨的师范学校 基础上，建立起一所在当时具有相当国际声誉的综合大学东南大学。和蔡元培深受德国 。1 9 1 9 年胡适提出的整理故国主要指吸收欧美现代学术的方法，扩展视野建立规范，创造出。新国学一或 。适应新潮的国学” ， 第二章大学职能的演变及其学术管理组织的相应变化 大学“洪堡精神”的影响不同，郭秉文是在美国接受大学教育并在哥伦比亚大学以论文中 国教育制度沿革史获得了博士学位，因此他的教育思想受美国大学走出。象牙塔。充分发 挥服务社会的职能影响很深，反映在他在东南大学的办学实践上，就是鼓励学生走出学校走 向社会，在田间厂矿设立基地，充分利用假期的时间实践，既服务了社会又使学生得到了锻 炼，使大学服务社会的职能在东大得到了很好的体现。 还有后来居上的清华大学，在其校长梅贻琦的主持下，逐渐发展成为一所在国内外颇有 影响的学府梅贻琦在1 9 3 1 年就任清华大学校长的就职演说上就明确提出，。办学校，特剃 是办大学，应有两种目的：一是研究学术，二是造就人才一思想自由和服务社会是梅贻琦办 学的两个基本指导思想作为大学校长，梅贻琦的办学主张有着明显的美国教育的底色，崇 尚自由研究，在他主政的清华大学，校长与教师、教师与教师，学生与教师之间形成平等讨 论学术问题的良好风气，校内各种讲座，讲演不断，使清华大学成为一所民主自由空气十分 浓厚的学府。梅贻琦在1 9 2 7 年清华学校的教育方针中明确指出：。清华大学的教育方针， 概括言之，可谓造就专门人才，以供社会建设之用”，大学与社会的关系是培养人才、建设 国家、服务社会。其办学实践就充分体现了这一办学思想。早在1 9 3 3 年，教育部就曾令梅贻 琦在清华大学创办农学院。梅贻琦则认为：“培养农业人材之始，应先对农业亟宜改良之各 项问题详加研究，以期洞明其相，及研究稍有基础，然后按照需要设系招生，施以相当训练， 停学成后能在乡间作推行改良之实际工作，则效验可收，复兴可期。否则农科人材虽已养成， 不能深入乡间，致于衰落之农村毫无裨益，则非国家提倡农业教育之本质矣”有鉴于此， 梅贻琦没有创办农学院，而是创办农业研究所，“先办农事试验场，聘请专家研究关于农科 之各项重要问题，俟研究得有结果，再行设法推行，使农民得以利用”从梅贻琦创办农业 研究所的情况看，他办教育是非常慎勤q ，新专业务必设立在充分调查研究的基础上，根据 国家和社会的需要，有的放矢，目标明确。只有这样，培养的人才才能立足于社会，为社会 所欢迎。 上述我国最具代表性的大学在这一时期的发展历史表明：中国大学职能的发展并非渐进 式的，而是在大学校长不同办学理念的指导下迅速得以充实和完善起来的。与此同时，我国 大学内部的学术管理组织也变得更加完善和丰富。这期间国家颁布了一系列有关大学的法令， 其中1 9 1 2 年颁布的大学令意义最为重大它规定：“设置大学评议会和教授会，负责大 学和各科学术及相关事务”，这就从法律上明确了大学学术组织的设置。一般来说，教授会由 校长( 无校长时，由执行校长职务的校务会议) 召集和主持，教务长和各院长参