（中国古代文学专业论文）论《史记》的悲剧性.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 秦汉时期的文史著作并没有非常严格和明确的界限，这样的时代特点就使 得当时的许多史学著作也具有了文学性质。史记也不例外，它既是一部伟 大的史学著作，同时也是一部伟大的文学著作。史记的文学性从唐代开始 得到了越来越多的重视，研究者日众。其中史记的悲剧色彩作为史记 的一个显著特征也受到了不少研究者的瞩目。但是，对于史记的悲剧性研 究常常是在讨论史记的文学性时连带涉及，所以对于史记的悲剧性研 究还有可以更加深入的空间。本文在前人研究的基础上，首先对史记的悲 剧性进行简单论述，并通过与西方古典悲剧的比较，概括出史记悲剧性的 特点。然后探讨史记作者司马迁的思想、经历对史记悲剧性的影响， 以及社会历史原因对史记悲剧性形成的影响。这就从来源上揭示了史记 之所以具有强烈悲剧性的原因。在这个基础上，通过分析民族悲剧意识与史 记悲剧精神的联系与区别，总结出史记中所蕴含的悲剧精神。 史记作为后世官修史书的典范，具有后人无法超越的文学艺术成就。 史记的悲剧性就是史记有别于其它史传文学的一个重要特点。史记 全书记载了大量的悲剧人物，体现出强烈的悲剧精神，它是作者司马迁为实现 自己的人生理想和人生价值而以全部生命创作出的不朽著作。史记的悲剧 精神正是在于表现悲剧人物对命运人生的抗争精神，对生死的超越意志，以及 对这种抗争和超越的肯定及赞美。 关键词：司马迁史记悲剧精神 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t t h el i t e r a t u r ea n dh i s t o r i o g r a p h yh a v en o tb e e ns e to f f u n a m b i g u o u s l y i n p r e c h i n a n dw e s t e r nh a np e r i o d s or e c o r d so ft h eh i s t o r i a ni s n o t o n l y h i s t o r i o g r a p h yb u ta l s ol i t e r a t u r e s i n c et a n gd y n a s t y t h el i t e r a t u r ec h a r a c t e r i s t i c so f r e c o r d so ft h eh i s t o r i a nh a v eb e e na t t a c h e dm u c h i m p o r t a n c et o ，a n dt h ep u r s u e r s h a v eb e e ni n c r e a s i n g o n eo ft h em o s t p r o m i n e n tc h a r a c t e r i s t i c so f r e c o r d so ft h eh i s t o r i a ni st r a g i c c o l o r t h et r a g i cc o l o ri nr e c o r d so ft h eh i s t o r i a nh a sd r a w ns o m es c h o l a r s a t t e n t i o nt o ，b u ti tw a s a l w a y si n c l u d e di nl i t e r a t u r ec h a r a c t e r i s t i c s s ot h er e s e a r c h o ft h et r a g i cc o l o ri nr e c o r d so ft h eh i s t o r i a nh a sm u c h p r o f u n d i t yn o tb e i n gt r e a t o f c o n s e q u e n t l y t h ea u t h o r d e v e l o p e d t h i ss u b j e c t ! i nt h ef i r s t p a r to ft h ed i s s e r t a t i o n ，t h ea u t h o rs u m m a r i z e df o r m e rr e s e a r c h p r o d u c t i o n s ，a n dp u tf o r w a r dw h a ti st h et r a g i cc o l o ri nr e c o r d so f t h eh i s t o r i a n s h ea l s og e n e r a l i z e dt h ep o i n t so ft h et r a g i cc o l o ri nr e c o r d so ft h eh i s t o r i a nb y c o m p a r i n g i tw i t hw e s t e r nc l a s s i c a lt r a g e d i e sa sw e l l t h e nt h ea u t h o rp r o b e di n t ot h em e n t a l i t ya n de x p e r i e n c e so fs i m aq i a n ，a n d s y n t h e s i z e dt h es o c i a le n v i r o n m e n t s ，w h i c hs i m aq i a nl i v e di nf o rt h ep u r p o s eo f r e v e a l i n g t h es o u r c et h a tt h et r a g i cc o l o ri nr e c o r d s o f t h e h i s t o r i a nd e r i v e df r o m b a s eo nt h i s ，t h ea u t h o r a n a l y z e dt h er e l a t i o n s h i p sa n d t h ed i f f e r e n c e sb e t w e e n n a t i o n a lt r a g i cc o n s c i o u s n e s s e sa n dt h et r a g i cc o l o ri nr e c o r d so ft h eh i s t o r i a ns o a st os u m m a r i z et h et r a g i cs p i r i tw h i c hw a sc o n t a i n e di nr e c o r d so l t h eh i s t o r i a n r e c o r d so ft h eh i s t o r i a ni st h ep a r a d i g mf o rl a t e rh i s t o r i a n s w o r k i th a st h e u n s u r p a s s a b l e1 i t e r a t u r ea c h i e v e m e n t s t h et r a g i cc o l o r i so n eo ft h em o s t i m p o r t a n t c h a r a c t e r i s t i c st h a t d i s t i n g u i s h r e c o r d s o ft h e h i s t o r i a nf r o mo t h e rh i s t o r i c l i t e r a t u r e s m a n yt r a g i cc h a r a c t e r sh a v eb e e nr e c o r d e di nr e c o r d so f t h eh i s t o r i a n 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a n dt h ew h o l e w r i t i n ge x p r e s s e ds t r o n gt r a g i cs p i r i t r e c o r d so ft h eh i s t o r i a ni st h ei m m o r t a lw o r ko fs i m aq i a n s i t r e p r e s e n t s s i m aq i a n si d e a la n d w e l t a n s c h a u u n g t h et r a g i cs p i r i ti sn o to n l yt h eo p p o s i n g s p i r i to f t h et r a g i cc h a r a c t e r s a g a i n s th a r dl i f e ，b u ta l s ot h el a u dt ol i f ea n d t h el i f e s u r p a s s i n gs p i r i to f t h e i r s k e yw o l d s ：s i m aq i a n r e c o r d so f t h eh i s t o r i a n t r a g i cs p i r i t 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表 或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名：双黎 日期：年月日 学位论文版权使用授权说明 本人完全了解华中师范大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密论文在解密后遵守此规定。 论文作者签名：双絮 日期：年月日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学 位论文提交“c a l l s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中规定享 受相关权益。回塞盈塞握窑唇进唇：旦坐生；旦= 生i 目三生基查。 论文作者签名：嗽黎 日期：年月日 导师签名如考补 日期：a 。p f 年占月日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 绪论 史记是中国古代文学史上的一部巨著。因为中国古代文史不分家的传 统，史记既是部历史著作，也是一部文学著作。它的文学性历来受到研 究者的重视，史记的悲剧性作为它文学性的一个部分，也具有非常重要的 研究价值。对史记的研究从汉魏六朝就已经开始了，并且出现了一门专门 的“史记学”。近代以来，史记研究论著近2 0 0 多种，论文2 0 0 0 多篇。这 些专著和论文对史记的各个方面都进行了研究，并且取得了很大的成果。 史记的文学性早在唐宋时期就已经引起了研究者的注意，并且得到了研究， 史记的文章风格、文学特点、风格形成的原因等方面都是研究的重点。而 史记的悲剧性也逐渐被人们所发现，如明代的茅坤在史记钞卷首读 史记法中指出“太史公所得之悲歌慷慨者尤多”。李贽提到，“史记者， 迁发愤之所为也，其不为后世是非而作也，明矣。其为一人之独见也者” 。但是这种吉光片羽式的评价只能说是一种感性上的认识，并没有得到理论 上的支持。 直到现代，随着西方悲剧理论的传入，对史记悲剧性的研究才在理论 上得到了深入。在三十年代，李长之先生就在他的司马迁之人格与风格一 书中用一节从司马迁的体验与创作这个角度探讨了史记之所以充满悲剧气 氛的社会历史原因以及作者自身性格原因。但是李长之的研究重点在于提出了 司马迁具有“浪漫的自然主义”这一人格特征，并从此分析对他的创作风格的 影响。其它还有如何世华在史记美学论一书中，专门用一章讨论史记 的悲剧色彩，主要是通过对史记中主要悲剧人物形象的分析来研究史记 的悲剧色彩。在史记悲剧性研究中，韩兆琦先生的研究是成就较高的。他 在论文 一道悲剧人物的画廊中提出了对史记中悲剧人物进行分 类的标准，后又在史记通论中用一节对这一分类标准进行了完善，将史 。【明】茅坤：史记钞r 引自杨燕起等编历代名家评史记北京师范大学出版社，1 9 8 6 。 。【明l 李费：藏书卷殴十，日i 自张新科史记学概论商务印书馆，2 0 0 3 第1 2 4 页。 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 记中的悲剧人物分为了七类。这为研究史记的悲居8 人物提供了一定的依 据，但也使得后来的研究者基本上沿袭了韩兆琦先生的研究成果，在对史记 中的悲剧人物进行分析时，大都局限于这一框架中，没有在理论上进行更进一 步的研究。目前学术界对史记的研究主要集中在史记悲剧性产生的原 因，对史记中悲剧人物的评论以及史记的悲剧精神这几个方面。 史记的悲剧性研究主要有以下几个方面： 1 关于司马迁的“发愤著书”说。这是从司马迁的文学创作观来研究史 记所具有的浓郁悲剧色彩。这一观点认为史记是司马迁屏气凝神、一鼓 作气的“舒愤”之作。论文有傅昭生的试论司马迁的发愤著书说( 汉宁师 院学报1 9 8 3 1 ) 。还有赵志成的论司马迁的“发愤著书说”( 锦州师院学报 1 9 8 8 1 ) 。顾植、王晓枫的司马迁“发愤著书”说浅论( 山西大学学报1 9 9 2 1 ) 等等。 2 关于史记中悲剧人物的形象分析。对史记中悲剧人物的分析， 范围逐渐扩大，从项羽等十来个人物扩大到近五六十个。论文有江秀玲的 悲剧人物论( 唐都学刊1 9 9 3 。1 ) ，伏俊连的沉重苦涩的人生之旅 论 中的凡人悲剧( 西北师大学报1 9 9 4 3 ) ，张永刚的“仓中鼠”哲学 的悲剧读 ( 内蒙古师大学报1 9 9 6 2 ) 等等。 3 关于史记的悲剧精神。论文有金荣权的论司马迁的悲剧心态及 其精神( 信阳师院学报1 9 9 1 3 ) ，韩兆琦、王齐的殉道与超越论( 史记 的悲剧精神( 3 c 史知识1 9 9 4 1 ) ，刘兴林的司马迁的生命意识与 的 悲剧精神( 武汉大学学报1 9 9 9 。6 ) 等等。 关于史记悲剧性与西方古典悲剧的比较就是个涉及相对较少的领域 了，论文有吴云、董志广的司马迁与古希腊人的悲剧意识比较( 齐鲁学刊 1 9 9 3 2 ) ，以及胡梅仙的论( 史记 和 的悲剧超越意识( 宁夏大学学 报2 0 0 5 1 ) 。这两篇论文一篇比较司马迁和古希腊人的悲剧意识，一篇比较史 记与浮士德的悲剧意识，都没有对史记与西方古典悲剧的整体特点 进行概括和比较。作为历史著作的史记，应该注意到其中的悲剧并不是狭 义上的悲剧作品，所以史记与西方古典悲剧的比较就应该注重两者之间在 悲剧性上的比较。 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 通过史记与西方古典悲剧作品的比较，体现出史记悲剧的独特性， 并进一步总结出史记的悲剧精神，是本论文的研究目的。史记的悲剧 性来自于司马迁的悲剧意识，也来自于社会历史的影响，这种种因素最终孕育 了史记强烈的悲剧精神。 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 第一章关于史记的悲剧性 史记既是一部伟大的历史著作，也是一部伟大的文学著作，史记 的文学性一直以来就是学者研究的重点。史记的文学性包括很多方面的内 容，其中最吸引人的还是史记的悲剧性。在探讨史记的悲剧性之前， 首先要了解悲剧这个概念的含义，即是悲剧一词的内含和外延。悲剧一词( 此 处指广义的悲剧) 在西方的文化语用中至少包含着3 层基本的含义。：( 1 ) 作 为戏剧的一个种类。在西方戏剧理论中，悲剧是一种独特的艺术形式，其主要 表现为主人公所从事的事业由于对立势力的破坏及本身的过错而导致失败，甚 至毁灭，这是狭义意义上的悲剧。( 2 ) 人类生活中的悲剧性。悲剧性也可阻说 是悲剧艺术的特性，是悲剧中最为核心的内容，它使悲剧具有最激动人心且含 有最深刻文化意义的力量。在文艺领域里，悲剧性又是超越悲剧的，它可以表 现在其他任何艺术形式中，包括绘画、音乐及其他文学形式等等。( 3 ) 悲剧意 识。悲剧意识是对现实悲剧性的反映，是对现实悲剧性的一种正确的认识和文 化把握，它可以反映现实。作为文化意识之一部分的悲剧意识，只要是成熟的， 它都有它自己的形态、结构和内容，而它的载体则是文学艺术。 史记中所记载的历史悲剧并不能等同于狭义上的悲剧，而是一种悲剧 性的体现，因为史记中记载的众多悲剧人物和这些人物悲剧的彻底性，所 以史记所具有的是一种遍布全书的悲剧色彩。对史记悲剧性的研究， 重点就在于史记中的悲剧人物及其悲剧命运。 第一节史记的悲剧性 史记是以人物为中心的纪传体史书，它的悲剧性必然体现在这众多的 历史人物上，这也使史记中的悲剧作品具有了一定的复杂性。 史记作为一部历史著作，虽然无法像一般的文学作品那样以虚构和夸 。张晨：论司马迁的悲剧意识载海南大学学报2 0 0 1 年第3 期。 4 张来突出悲剧性冲突，但是它依然具有非常强烈的悲居性，这是因为人类历史 中总是充满了悲剧。比起文学作品中的悲剧，历史的悲剧更有一种震撼人心的 真实感。史记中人物的悲剧来源于中华民族充满苦难的真实历史，这是与 文学作品中的悲剧不尽相同的。所以历史著作在创作中受到了历史真实的制 约，注定了其中人物的悲剧是彻底的和不可更改的，这种悲剧不可能因为人们 的主观理想而有所改变，所以比起文学中的悲剧作品更为残酷。 史记全书共有人物传纪一百二十篇，其中以悲剧人物命名的篇目就有 五十七篇，加上虽不以悲剧人物作为篇名却涉及到人物悲剧命运的二十几篇作 品，史记共有七十余篇悲剧作品，记载悲剧人物近一百二十余人。单从数 量上看，史记就是一部充满了悲剧色彩的著作。史记作为一部以人物为 中心记载历史的史传作品，在确定为之立传的人物时，司马迁必然要做出取舍。 一方面，作为坚持史家实录精神的司马迁，他的史记是忠实于历史真实的 史学著作，所选人物并不以社会地位作为标准，丽是选择那些对历史进程产生 影响，具有很大社会作用，反映社会历史现实的人物，史记中为社会下层 人物立传的如日者列传、游侠列传、龟策列传、刺客列传等；另一 方面，司马迁在写作史记的过程中，因为自身的思想、经历，不可避免的 在评价人物时带入了自己的主观感受，将自己的思想情感与笔下的历史人物有 机的融合起来。所以司马迁在面对人物的功过是非时，并不全以成败论英雄。 如项羽、陈涉都是他笔下失败了的英雄，司马迁却对他们寄与了莫大的同情， 给予了很高的评价。 史记中的人物有因为自身性格而导致最后的悲剧结局的，如项羽。也 有身不由己卷入斗争的漩涡，遭到了不幸的，如申生。史记通论中韩兆琪 先生将这些人物分成了七类：第一，他们是新生事物的代表，是与强大的反 动势力作斗争时被杀害的。如商鞅、吴起、陈涉、晁错。第二，他们曾在历史 上写下了光辉的页，但由于自身的某种过错，导致了最后的失败。如齐桓公、 赵武灵王、楚灵王、吴王夫差、项羽。第三，他们有大功于世，却受到娠害， 结局十分悲惨。如信陵君、白起、蒙恬、韩信、周亚夫。第四，他们是批忠 。韩兆琦：史记通论北京师范大学出版社，1 9 9 0 ，第1 3 1 页。 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 于国家、坚守节操，或是为了某种道德信念而死的悲剧人物。如屈原、王蝎、 李同。第五，他们是一批下层人物，他们见义勇为、重诺守信，为人排难解纷 而不惜从容赴死。如程婴、公孙杵臼、荆轲、郭解。第六，他们是批在统治 集团内部互相倾轧、争权夺利的斗争中无辜被害的悲惨人物。如申生、戚夫人、 赵王如意、窦婴、灌夫。第七，有些不可一世的帝王，表面看来像是功成名遂， 得意非凡，但是实际上他们晚年的心境也是凄凉寂寞，惶恐不安的。如刘邦。 但是这一标准并不是十分的完善，如灌夫这个人物，既可以说是由于他自身的 性格而导致了悲剧的结局，也可以说是在统治集团内部的倾轧中被牺牲掉的悲 剧人物。韩兆琦先生进行分类的理论依据来自于几个方面：首先是亚里士多德 认为，悲剧性的特殊效果在于引起人们的“恐惧与怜悯之情”。惟有一个人 遭遇不应遭遇的厄运才能达到这种效果：其次是黑格尔认为悲剧性根源于两种 对立理想和势力的冲突；最后是恩格斯指出的“历史的必然要求和这个要求 的实际上不可能实现”。这样的悲剧性冲突。但是这几个理论观点本身就不是 统一的，所以有必要对史记的悲剧性进行进一步的理论研究。按照史记 悲剧作品中导致人物悲剧的原因，可以把史记悲剧作品分为性格悲剧和社 会悲剧两大类。如李斯、李广、项羽，他们的性格是导致他们悲剧命运的主要 因素。而信陵君、穰侯、韩信的悲剧则主要来自于外界因素。如统治者的猜忌 和排挤。但是史记中的人物悲剧之间并没有十分明确的分界，个历史人 物的悲剧常常是由性格和社会两种因素共同作用下产生的。 史记中的悲剧并不是文学作品中的悲剧，史记中的悲剧具有自身 的特点。作为一部历史著作，史记中的悲剧总是来源于真实的历史事实与 历史事件，所以史记的悲剧性与历史现实有着不可分割的联系。历史人物 之间和历史人物与时代之间，经常存在着不可调和的矛盾，当这些矛盾爆发时， 悲剧的产生就成为必然。而在这种冲突中悲剧人物总是以对方的毁灭为最终目 标。史记中的悲剧就具有社会冲突的不可调和性和否定性质，它不可能出 现以愿望超越现实的大团圆结局。 。l 吉希腊1 亚里士多德： 诗学人民文学出版社，2 0 0 2 ，第1 6 页t 。朱光潜：悲剧心理学人民文学出版社，1 9 8 3 。 。马克思恩格斯全集第2 9 卷，人民出版社，1 9 7 2 ，第5 8 6 页。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 史记中记载了各种悲剧英雄，他们并不一定都是真理、正义的化身， 而且也不是只会被动接受悲剧命运的弱小人物。其中比较典型的如项羽，他从 投身到反秦事业中开始，就一直努力的为实现自己的非凡抱负而奋斗，并以自 己的力量不断的排除前进方向上的障碍，他在这个过程中是充满了激情和动力 的。只是他无法意识到，时代的发展已经不再适应过去的诸侯国制度了，所以 他越是努力，就越是与时代相背离，最终兵败身死。项羽所代表的是落后于时 代的势力，他作为个体在争霸战争中也有着坑杀投降士兵，放火焚烧秦宫的残 酷一面，但是在看到他的灭亡时，仍然使人感到一种悲剧感，司马迁也是一面 指出他失败的必然，一面又对饱报以深深的同情。这是因为，悲剧也可以看作 是崇高的一种，与其他各种崇高一样具有一种令人生畏而又使人振奋鼓舞的力 量；但是它与其他崇高不同之处在于它其中还存在着怜悯的感情。所以悲剧可 以说就是将崇高和怜悯这两种对立的感情结合在一起。“悲剧中能打动我们的 事物，其基本特征都是或在体积上( 数量上) 超乎寻常，或在强力上( 力量上) 超乎寻常”。项羽就是在他的奋斗中展现出了强大的力量，而他的结局又不 能不引起我们的怜悯。虽然他不是一个完美的人，但依然是一个引人瞩目的悲 剧英雄。 史记中除了悲剧英雄，也有着不少具有悲剧性的普通人物。他们的悲 剧往往是因为社会历史的不可抗拒性，从而被卷入了悲剧命运的漩涡。他们正 如亚里士多德所说，遭遇到了本不该遭遇的悲惨命运，所以他们的命运更多的 是激起人们的同情。舆型的如晋国太子申生，他是一个处在政治斗争中心的人 物，但他也是一个善良的普通人，并不具有强大的力量和野心，但是他却依然 陷入了悲剧的命运，回报他的善良退让的是被父亲逼迫而死。申生希望坚持对 父亲的孝，而这种坚持最终使他以生命来完成。 史记中在展现悲剧人物的人生历程时，司马迁也经常受到天命观的影 响，但是他也总是力图阐明使这些人物陷入悲剧境地的原因，让读者明白：悲 剧人物的命运虽然总是与当时的社会历史息息相关，但是他们自身的某些弱点 往往也加速了他们自身悲剧的到来，这并不是可以尽数归之于天命的。如白起、 。朱光潜：悲剧心理学人民文学出版社，1 9 8 3 ，第8 7 页。 7 蒙恬、李广等人，虽然司马迁在为他们做传时写到他们认为自己的悲剧人生是 因为杀己降、断地脉，但是，司马迁并不认同这种带有宿命论的观点，而是揭 示出造成他们悲剧的是他们的性格和社会原因。白起是因为功高震主，自恃功 劳而不收敛锋芒，结果遭范雎嫉妒，秦王听信谗言而将他赐死。蒙恬是因为妨 碍了赵离立胡亥的阴谋而被害死，同时，司马迁也指出“夫秦之初灭诸侯，天 下之心未定，痍伤者未瘳，而恬为名将，不以此时强谏，振百姓之急，养老存 孤，务修众庶之和，而阿意兴功，此其兄弟遇诛，不亦宜乎! ”回所以也可看作 蒙恬自己间接导致了自己的悲剧。李广才气无双，却自恃才华，结果因为皇帝 偏袒宠臣而一生不得封侯，最后因不堪受辱而自杀。这些功臣良将的悲剧，往 往都是由于当时的统治者及他们自身的一些缺陷所造成的，这也使得他们的悲 剧表现出一种不可避免的特性。在穰侯列传中，司马迁认为“秦所以东益 地，弱诸侯，尝称帝于天下，天下皆西向稽首者，穰侯之功也。”管可是穰侯的 结果依然是“及其贵辍富溢，一夫开说，身折势夺而以优死”。皇亲国戚尚 且如此，一般的臣子更是可想而知了。在封建帝王的眼里，最重要的是他们的 统治，而臣子只是为了巩固他们统治的工具，一旦他们觉得工具对他们产生了 威胁，就会毫不犹豫的舍弃掉，这也是历史中充满悲剧的一个重要因素。 在对悲剧进行定义时，李俊先生把悲剧划分为两大类：可喜剧化的悲剧和 不可喜剧化的悲剧。他认为反映内部冲突的悲剧是不可以喜剧化的，而反映外 部冲突的悲剧则是可以喜剧化的。所谓的内部冲突，指的是人的糖神内部各种 心理力量之间的冲突，而外部冲突则是人的精神作为整体同外部世界的冲突， 包括人与自然的冲突、人与社会的冲突以及人与人的冲突。在史记中司 马迁的目的并不是进行悲剧创作，而是通过人物的事迹来记载历史，所以他并 没有有意的去刻画人物的内心矛盾，而这就使得在分析史记中的悲剧人物 时无法明确的分别人物的悲剧性来源于内部冲突还是外部冲突，常常是兼而有 之。 。f 西汉】司马迁：史记蒙恬列传中华书局，1 9 8 2 ，第2 5 7 0 页。 。 西汉】司马迁：史记穰侯列传中华书局，1 9 8 2 ，第2 3 3 0 页。 。【蓖汉】司马迂：史记穰侯列传中华书局，1 9 8 2 ，第2 3 3 0 页。 。李俊：可喜剧化的悲剧和不可喜剧化的悲剧兼议中西悲剧之心理学差异载中国比较文学1 9 9 9 年第2 期。 8 硕士学位论文 m a s t e r l st h e s i s 作为一个悲剧人物，应该具有悲剧性的特征，比如：( 1 ) 悲剧冲突。( 2 j 悲 剧心理，即在无法调和的悲剧冲突中所形成的一种本能地迎接和拥抱悲剧的冲 动。( 3 ) 悲剧的进取精神。即由悲剧心理转化为一种不屈不挠、奋发向上、死 而后已的拼搏精神。 孔子世家中孔子就是一个明知不可为而为之的悲剧人物。孔予一生为 实现王道而周游列国，但是却一无所遇。面对其道不行的残酷现实，他不能不 思索失败的原因。论语中记录了他的思考：子日：“道之将行也欺，命也： 道之将废也欺，命也。”子曰：“不怨天，不尤人，下学而上达。知我者 其天乎? ”。孔子将一切归结为“命”和“天”，认为冥冥之中必有一种神秘的 力量决定着人类的命运，并得出上天不允许自己实现理想的结论。在这种情况 下，一般的宿命论者会匍匐在命运跟前，消极地听天由命，但他却不甘心让命 运摆布自己，而是向命运发起冲击，始终未熄灭理想之火。他意识到在这个已 经从追求“王道”转为追求“霸道”的时代，自己永无实现理想的可能，但是 他却不曾放弃过努力。司马迁尊崇孔予的思想和人格，更敬佩孔子执着不悔的 进取精神，所以将他列入世家，与王侯同列。 韩信也是司马迁为之叹惋的悲剧英雄人物。他对韩信无比高超的军事才能 作了生动刻画，并通过其惨痛结局，揭露了“狡兔死，良狗烹；高鸟尽，良弓 藏；敌国破，谋臣亡。”。的残酷现实。作为汉初三杰之一，在汉王朝建立后， 韩信不可避免的受到了刘邦的猜疑。对于功臣，历代的统治者都是采取一种防 范进而杀害的态度，纵然韩信对刘邦一直是忠，0 片，也仍逃不脱这种悲剧的 宿命。这使韩信的悲剧显露出一种批判现实的冷峻色彩。而且韩信性格中有着 骄傲自信的一面，在与刘邦交往时，不像萧何、张良懂得激流勇退，明哲保身， 而是锋芒毕露，毫不遮掩其恃才傲物的性情，甚至在刘邦己准备加害于他的时 候，仍对刘邦说出自己将兵“多多而益善”。的话。在淮阴侯列传中，韩 信身边的人一再劝他谋反，可是韩信总是犹豫不决，因为刘邦的知遇之恩，使 他不忍心背叛刘邦，面对刘邦的猜忌追害，韩信又天真的以为自己功多，他不 。杨伯俊译注：论语译注宪问篇中华书局1 9 8 0 ，第1 5 6 页。 。【西汉】司马迁：史记淮阴侯列传中华书局，1 9 8 2 ，第2 6 2 7 页。 。【西汉】司马迁：史记淮阴侯列传中华书局，1 9 8 2 ，第2 6 2 8 页。 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 明白正是他的军事才华和开国功劳使他成为刘邦的眼中钉。在韩信的后半生 中，充满了这样的矛盾心理，也使他的死亡蒙上了浓厚的悲剧色彩。 李斯的悲剧在于，他无法调和自己的内心冲突和外在冲突，并因此而导致 死亡。司马迁对李斯辅佐秦始皇统一天下以及规划并建设秦王朝的政治制度、 文化政策等方面的卓越功勋，十分重视，认为李斯如果后来没有出卖灵魂而投 靠赵高的话，“斯之功且与周、召列矣”。所以司马迁没有将李斯看成纯粹的 恶人，而是承认李斯对历史的巨大贡献，并且对李斯“得时无怠”、“非世而恶 利，自托于无为，此非士之情也”。的人生观表示理解，但是对于李斯没能将 自己的信念贯彻始终，司马迁感到了由衷的惋惜。布拉德雷分析莎士比亚笔下 的麦克白等人物时曾说：“当他身上的恶战胜善并且为所欲为的时候，它就通 过它来毁灭剐入，但是也毁灭他。”。这个分析也适用于李斯，他虽然被权位财 富打动而成为赵高的帮凶，却因为心中固有的儒家思想道德，使他无法安心的 面对秦二世的种种暴行，当他忍不住用儒家道德去劝阻秦二世时，得到的就是 被腰斩的悲惨结局。李斯虽然一心想成为仓鼠，保全自己的一生富贵，却因为 内心思想的争斗，两无法逃脱悲剧的结局。 豫让可以说是刺客列传中悲剧色彩最浓的个。豫让的行动是为了为 主复仇，结果他也未能成功并为此付出了生命。但豫让的悲剧不仅是表现在他 的复仇行动上，而是更多的体现在他矢志复仇的思想上，他因为与赵襄子无法 调和的悲剧冲突，而使得他的思想充满了悲剧心理。在战国时期，社会发生了 急剧的变化，士人们对天下大乱表现了深沉的忧患。他们留意于时代的风云变 换热切地期待社会能发现他们的价值并给予他们一个展现自身价值的舞台。 一旦他们接受了诸侯贵族的尊重和礼遇，就意味着他们把自己的生命交付给了 对方。这种战国士林精神更像一种宗教精神，他们如此渴望实现自身存在的社 会价值，一旦这种价值得到认可，他们就会以万分的热情和执着去回报知遇之 恩。豫让日：“臣事范、中行氏，范、中行氏皆众人遇我，我故众人报之。至 。f 西汉) 司马迁：史记李斯列传中华书局，1 9 8 2 ，第2 5 6 3 页， 。【西汉】司马迁：史记李斯列传中华书局，1 9 8 2 ，第2 5 3 9 页。 。【英国】布拉德雷：论莎士比亚悲剧引自朱光潜悲剧心理学人民文学出版社，1 9 8 3 1 0 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 于智伯，国士遇我，我故国士报之。”正是这种士林的风格和精神，成为支持 豫让行动的原动力，也使豫让走上了悲剧命运。 豫让受到智伯的礼遇，在智伯死后，豫让一心要报答他的知遇之恩。而以 豫让的弱小和赵襄子的强大，豫让成功的机会几乎为零，而且赵襄予并不是邪 恶的代表，他的贤德使豫让感到了犹豫，由此豫让的心里便产生了双重的悲剧 冲突。这种无法调和的冲突，加深了豫让深厚的悲剧心理。“嗟乎! 士为知己 者死，女为悦己者容。今智伯知我，我必为报仇而死，以报智伯，”。这种知死 勿让的悲剧心理，转化为豫让不屈不挠的行动。豫让打动人心的悲剧力量不在 予他致力为智伯报仇并自勿0 而死，而在于他在这个过程中产生的深刻悲剧心理 和为寻求这个结局所作的艰难困苦的努力。在这个过程中他的心尽管为名义激 励着，但他的生命却为浓厚的悲剧氛围笼罩着。 司马迁在史记的创作中，充满了激荡的感情，他内在的人生追求与精 神准则无不凝聚在他的作品中，从而使得笔下的人物个性强烈，栩栩如生。史 记中的悲剧人物把使自己名垂千古作为至上的追求，都力求尽可能地使自己 的人生价值得到实现。而这一点也是深受儒家“三不朽”思想影响的司马迁所 毕生追求的。司马迁将自身的悲剧色彩融入了他笔下的人物，史记的悲剧 性与司马迁的悲剧紧紧的结合在了一起。 第二节史记悲剧性的特点 在研究史记悲剧性的特点时，可以将它与西方古典悲剧进行比较。 在对史记和西方悲剧作品进行比较时，首先应该了解从古希腊时期开始的 西方主要悲剧理论的观点。 在西方悲剧理论中，认为悲剧感正如崇高感一样，通过宏大壮观的形象 逼使我们感到自己的无力和渺小，而在古希腊的悲剧作品中，这种力量经常呈 现为命运。在这些悲剧中，主角的恐惧是在压倒一切的命运的力量之前，那种 。【西汉】司马迁：史记刺客列传中华书局1 9 8 2 ，第2 5 2 1 页。 。【西汉j 司马迁：史记- 刺客列传中华书局，1 9 8 2 ，第2 5 1 9 页。 1 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 自觉无力和渺小的感觉，这不是在日常现实中某个个人觉得危险迫近时的恐 惧，而是在对一种不可知的力量的审美关照中产生的恐惧，这种不可知的力量 以玄妙不可解而又必然不可避免的方式在操纵着人类的命运。但同时悲剧恐惧 又唤起主角们不同寻常的生命力来应付不同寻常的情境，它使悲剧英雄有力量 去完成在现实生活中我们很难希望可以完成的艰巨任务。悲剧通过让人面对困 难的任务而唤醒人的价值感，悲剧给人以充分发挥生命力的余地，所以对悲剧 来说，致命的不是邪恶而是软弱，无法想象一个毫不反抗，不敢坚持自身信念 的人会成为悲剧的主角。 作为古希腊悲剧理论的开创者，亚里士多德在他的诗学中对悲剧作了 一个定义：“悲剧是对于一个严肃、完整、有一定长度的行动的摹仿；它的媒 介是语言，具有各种悦耳之音，分别在剧的各部分使用；摹仿方式是借人物的 动作表达，而不是采用叙述法，借引起怜悯与恐惧来使这种情感得到陶冶( 或 净化) 。”同时亚理士多德提出了“过失说”o ，这一观点认为悲剧人物是因为 自身的过失而导致了悲剧的命运。而古希腊三大悲剧诗人的命运观点则是人物 会遭受到悲剧的结局，决定力量并不是人物性格上的缺点，而是因为命运或者 是社会力量 。 古希腊悲剧中的大多数是以命运为题材的悲剧而不是宣扬命运的悲剧， 即命运在其中虽然是一个不可抗拒的存在，但是悲剧中的人物并没有放弃过抗 争，总是在对命运或神的反抗中要求改变自己的悲剧命运，其中充满了人与神 的抗争，人与命运必然性的抗争，弱小者与强权者的抗争，也就是在这样的抗 争中诞生了众多的悲剧英雄。如阿喀琉斯、俄底浦斯、伊菲戈妮亚，安提戈涅、 安德洛玛克、美狄亚等。在希腊悲剧中，神话世界是一个相对封闭的世晁，人 的总体生存处境归根结底是悲剧的，希腊悲剧英雄始终处于人与神的关系和人 与命运的关系之中。所以在古希腊的古典悲剧中，悲剧产生的原因总是表现为 英雄对命运的反抗和命运的不可违抗性这两者之间的冲突。如俄底浦斯的悲剧 与安提戈涅的悲剧等等。 。【古希腊】亚里士多德：诗学人民文学出版社，2 0 0 2 ，第1 6 页。 。【古希腊j 亚里士多德：诗学人民文学出版社r2 0 0 2 ，第3 2 页。 。任生名：西方现代悲剧论稿上海外语教育出版社，1 9 9 8 。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 古希腊悲剧的特点在于。：第一，悲剧作品所描写的悲剧冲突不管是外部 冲突还是内心冲突都非常激烈、尖锐。第二，悲剧作品中的主体人物都具有强 烈的悲剧精神，这使古希腊古典悲剧显得悲剧性异常浓厚。第三，悲剧作品的 结局多是以冲突中的一方或双方的毁灭作为结束，很少有大团圆的结局。第四， 希腊悲剧给人的美感是崇高型的美，它富于生命力和激情，几乎排除了一般性 的哀伤和悲苦缠绵。 文艺复兴时期的悲剧观则是认为悲剧应该描写不幸和痛苦的君王的令人 悲哀的没落，但同时市民阶层的逐步壮大也使普通的市民形象出现在了悲剧舞 台上。文艺复兴时期悲剧创作的目的在于提醒人们命运之无常，以及上帝对邪 恶生活的惩罚。文艺复兴时期的代表作家如莎士比亚在自己的作品中体现了这 些特点，但是莎士比亚的不少悲剧在创作上还是以吉希腊时期三大悲剧诗人的 悲剧作品为范本的。文艺复兴时期也涌现出了一些杰出的悲剧理论家，卡斯特 尔维特罗是其中的重要代表，他在诠释中提出了“三一律”的雏形即“情 节、时间、地点致律”，并且认为悲剧是因为一个由于过失、不善也不恶的 人由顺境转入逆境所引起的恐惧和怜悯回。这与亚里士多德的理论有着相似之 处。 古希腊三大悲剧作家之的索福克勒斯( 前4 9 6 - 4 0 6 ) 在他的著名悲剧安 提戈涅。中讲到：安提戈涅是希腊神话中忒拜城国王俄狄浦斯的女儿，她父 亲因为误杀其父，又误娶其母，于是痛不欲生将自己的双目击残，自我流放到 异乡。安提戈涅陪她双目失明的父亲出走后，她的两位亲兄弟为争夺王位而开 战，最后两人先后战死，王位最后落入她的叔叔之手。因为兄弟开战时弟弟借 助外来军队攻打哥哥，即攻打忒拜城，这属于叛国行为。于是新国王礼葬了安 提戈涅的哥哥，却将“叛国”的弟弟暴尸野外，而且下令不准有人收尸。安提 戈涅在双目失明的父亲客死异国后又回到了忒拜城，她不忍看到自己的亲兄弟 这样暴尸野外，于是不顾国法而埋葬了她的弟弟。新国王一怒之下判处她死刑。 她的未婚夫、国王的儿子赶到岩洞时，她已经不可复活，一时悲痛欲绝而自杀。 。邱紫华：悲剧精神与民族意识华中师范大学出版社，2 0 0 0 ，第1 8 7 - - 1 8 9 更。 。程盂辉：西方悲剧学说史中国人民大学出版社，1 9 9 4 ，第1 1 0 页。 。任生名：西方现代悲剧论稿上海外语教育出版社，1 9 9 8 ，第3 9 页。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 新国王的妻子看到自己的儿子死去，也随之自杀。一夜之间，新国王为了履行 他的国法而妻死子亡，成了孑然一人。 哲学家黑格尔在讨论悲剧时，将这部悲剧看作是古代悲剧作品的典范。他 认为人类有两大道德源泉，即上帝赋予人类的义务和人赋予社会的义务。但在 现实社会中，这两大义务会发生冲突，冲突的结果就导致一幕幕悲剧。安提戈 涅安葬自己的弟弟是出于手足之情，王子殉情是出于爱情，王妻自杀是出于亲 情。三者都是神赋予人类的义务。而安提戈涅的弟弟因为出卖国家而暴尸野外 是出于国法，国王处死安提戈涅是执行国法。剧中的这四个人分别从不同的道 德观出发，各自都是正义的，善良的。但由于命运的安排，这两种道德观产生 不可调和的冲突，最后产生悲剧。 马克思、恩格斯认为，历史人物的悲剧性在于：首先，那些在一定历史时 期内，为现实的合理性奋斗的英雄们，他们的死亡是悲剧的。他们毁灭的必然 性存在于自身所处时代之中，随着时代的消亡而成为过去。其次，那些为了明 天，为了未来理想，为全人类未来的“合理性”而同现实的“合理性”进行殊 死抗争的伟大人物是崇高的，他们的毁灭是悲剧性的，是必然的。因为这样的 理想缺乏被实现的现实基础。最后，对那些在新旧时代交替的过程中，为那种 已经属于过去时代的旧制度重新争得“合理性”而顽固斗争的人物，他们的毁 灭是无条件的，不可避免的，有时也是悲剧性的。 十九世纪社会主义思潮兴起后，人们看到许多悲剧其实根本不是个人的悲 剧，而是社会黑暗造成的悲剧。于是将悲剧范围作了扩充，将悲剧分出三个领 域。 一命运悲剧：即由于命运的不幸而导致悲剧，主要是古希腊悲剧，如安 提戈涅、俄底浦斯王等。 二性格悲剧：即由于人物性格的缺陷而失去应有机会，最终铸成大错而 导致悲剧，主要是文艺复兴时期的悲剧，如哈姆雷特、李尔王等。 三社会悲剧：即由于社会黑暗而导致社会上产生了一幕幕的个人悲剧， 主要是十九世纪以后的悲剧作品，如茶花女、高老头等。 。朱光潜：悲剧心理学人民文学出版社，1 9 8 3 。 。邱紫华：悲剧精神与民族意识华中师范大学出版社，2 0 0 0 ，第7 8 页。 1 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 史记中的悲剧人物与西方古典悲剧中的悲剧人物相比，既有相同之处 也有各自的特点。相同之处在于： 首先，史记中的悲剧人物之间的悲剧冲突也常常是非常尖锐，并以互 相毁灭为目的的。如魏其武安列传中的悲剧人物就因环境冲突的尖锐复杂 而卷入互相毁灭对方的悲剧境地，最后以全部死亡为结束。西方古典悲剧中也 有这样的特点。当形成悲剧冲突的矛盾双方，都必须以否定掉、消灭掉对方为 目的时，这种冲突就具有尖锐性和不可避免性。矛盾冲突的结果，必须以其中 任何一方或双方不可避免的毁灭为结局，这时的悲剧中总是把生命或精神的毁 灭作为目的。西方古典悲剧中如莎士比亚的几部著名悲剧