（高等教育学专业论文）学问之道大学创新文化的形成研究.pdf

学问之道：大学创新文化的形成研究 摘要 创新文化是与一种创新活动相关的文化形态。它以创新实践活动为核心，逐 渐形成创新价值观、创新行为方式和创新思维以及创新制度，是在创新实践过程 中积淀而成的文化。大学历来是培养人才、传承并创造新知识的重要场所。创新 文化作为大学文化的核心内容和本质特征，对培养创新型人才、开展科研创新和 引领社会等起着重要的作用。因此，我国高等院校尤其是高水平研究型大学，作 为国家创新体系的重要组成部分，应重视并促进引领社会文化发展的创新文化建 设，不断提高自主创新能力，提升综合国力。 建设大学创新文化，首先应做到“文化自觉”，即明白大学创新文化的来历、 形成过程、所具有的特色及其发展的趋向。但是，当前我们对大学创新文化的认 识和理解大多停留在背景意义的层面，对什么是创新文化，创新文化的重要性以 及创新文化的特征有了一定的认识。这种认识比较表面和片面，常常将大学创新 文化单纯地理解为大学创新环境，以致在建设大学创新文化的过程中陷入误区。 超脱背景意义的层面，从生成论的角度研究大学创新文化的来历及其形成过程， 触及大学创新文化的根源和内核，可以使我们理性地认识我国的大学创新文化， 更有助于推进和深化我国大学创新文化的建设。因此，研究大学创新文化的形成 问题，是当今高等教育领域值得研究的课题。 本文从生成论的视角，探讨大学创新文化的形成问题，以具体创新活动的考 察为逻辑起点，探究大学创新文化的缘起和渐趋形成过程，分析大学创新文化形 成的特点，并对当前大学创新文化的建设进行反思，最后提出了对大学创新文化 建设的启示。首先，通过对创新、文化以及创新与文化关系的研究入手，对创新 文化的涵义进行了界定，提出本文大学创新文化的涵义；其次，分析牛顿的具体 创新过程、创新个体文化的缘起和形成以及创新文化的逐渐形成，探讨大学创新 文化的缘起；再次，探讨了创新文化入主大学后，大学创新文化的逐渐形成，经 历了包括大学创新思想的生成、大学创新习俗的养成、大学集体无意识创新的沉 淀以及大学创新制度的形成四个阶段；最后，根据大学创新文化的形成，分析了 大学创新文化形成的特点，并提出了大学创新制度须有创新价值、习俗和集体无 意识的滋养、充分发挥学术共同体和校长的作用以及大学创新文化的建设需要持 久不断的践行四个方面的启示。 关键词：创新；创新文化；大学创新文化；大学创新文化形成 h t h e a yo fk n o 、v l e d g e ：t h ef o r m a t l 0 no ft h e n 州o 、陷t i v ec i ，t u r eo fu n i v e r s i t y a bs t r a c t t h ei n n o v a t i v ec u l t u r ei sac u l r u r a lf o r mw h i c hi sr e l a t e dt oak i n do fc r e a t i v e a c t i v i t i e s i ti sa c c u m u l a t e di nt h ep r o c e s so fp r a c t i c ei ni n n o v a t i o nw h i c hc o r ei s i n n o v a t i o np r a c t i c ea c t i v i t y ，g r a d u a l l yf o r m i n gi n n o v a t i o nv a l u e ，i n n o v a t i o nb e h a v i o r a n di n n o v a t i v et h i n k i n ga n di n n o v a t i o ns y s t e m u n i v e r s i t yi sa l li m p o r t a n tp l a c e s t r a i n i n gt a l e n t s ，i n h e r i t i n ga n dc r e a t i n gn e wk n o w l e d g e t h ei n n o v a t i v ec u l t u r ei st h e c o r ec o n t e n ta n dn a t u r eo fu n i v e r s i t yc u l t u r e ，c u l t i v a t i n gc r e a t i v et a l e n t s ，c o n d u c t i n g s c i e m i f i cr e s e a r c hi n n o v a t i o na n dl e a d i n gs o c i e t yp l a y sa ni m p o r t a n tr o l e t h e r e f o r e ， u n i v e r s i t i e s e s p e c i a l l yh i 曲l e v e lr e s e a r c hu n i v e r s i t y i nc h i n a 弱a ni m p o r t a n t c o n s t i t u e n to fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，s h o u l dp a ya t t e n t i o nt oa n dp r o m o t et h e d e v e l o p m e n to fi n n o v a t i o nt ol e a dt h es o c i a lc u l t u r a lc o n s t r u c t i o n , i m p r o v et h ea b i l i t y o fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，e n h a n c en a t i o n a lc o m p r e h e n s i v es t r e n g t h b u i l d i n gt h ei n n o v a t i v e c u l t u r eo fu n i v e r s i t y ，f i r s t l yw es h o u l dd o ”c u l t u r a l c o n s c i o u s n e s s ，i e ，u n d e r s t a n dt h eo r i g i no ft h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo fu n i v e r s i t y ，t h e f o r m a t i o np r o c e s s ，t h ec h a r a c t e r i s t i ca n di t sd e v e l o p m e n tt r e n d h o w e v e r , n o wo u r r e c o g n i t i o ns t i l ls t a yi nt h es i g n i f i c a n c eb a c k g r o u n do fl e v e la b o u tw h a ti st h e i n n o v a t i v ec u l t u r eo f u n i v e r s i t y w e h a v eac e r t a i n u n d e r s t a n d i n g a b o u t t h e i m p o r t a n c eo fc u l t u r ea n dt h e c h a r a c t e r i s t i co fi n n o v a t i v ec u l t u r e t h i sk i n do f u n d e r s t a n d i n gi ss u r f a c ea n do n e - s i d e d ，o f t e ns i m p l yu n d e r s t a n d i n gt h ei n n o v a t i v e c u l t u r eo fu n i v e r s i t y 勰t h eu n i v e r s i t yi n n o v a t i o ne n v i r o n m e n t ，s ot h a ti nt h ep r o c e s s o fb u i l d i n gt h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo fu n i v e r s i t yc o m ei n t o e r r o r b e y o n d t h e b a c k g r o u n ds i g n i f i c a n c eo fl e v e l s ，i 龇ne x p l o r i n gt h eo r i g i no ft h ei n n o v a t i v ec u l t u r e o fu n i v e r s i t ya n di t sf o r m i n gp r o c e s sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fp r o d u c e ，t o u c h i n gt h e s o u r c ea n dk e r n e lo ft h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo fu n i v e r s i t y ，s ot h a tw ec a nm a k ea l l r a t i o n a l u n d e r s t a n d i n ga b o u tt h ei n n o v a t i v ec u l t u r e o fu n i v e r s i t y ，a n dh e l pu st o i m p r o v ea n dd e e p e nt h ec o n s t r u c t i o no f t h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo ft m i v e r s i t y t h e r e f o r e ， ia ms t u d y i n gt h ef o r m a t i o no ft h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo fu n i v e r s i t y ，w h i c hi sav a l u a b l e r e s e a r c hf i e l di nm o d e mh i g h e re d u c a t i o n id i s c u s s e dt h ef o r m a t i o no ft h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo fu n i v e r s i t yf r o mt h e g e n e r a t i v et h e o r yp e r s p e c t i v ei nt h i sp a p e r , a n de x p l o r e dt h eo r i g i no ft h ei n n o v a t i v e c u l t u r eo fu n i v e r s i t ya n dt h eg r a d u a l l yf o r m i n gp r o c e s s ，a n a l y s i z e dt h ef o r m i n g c h a r a c t e r i s t i co ft h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo fu n i v e r s i t y ，a n dr e f l e c t e dt h ec o n s t r u c t i o no f t h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo fu n i v e r s i t y ，a n df i n a l l yp u t t e df o r w a r ds o m ee n l i g h t e n m e n t s a b o u tt h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo fu n i v e r s i t y ，诵ms p e c i f i ci n n o v a t i o na c t i v i t i e s 懿a l o g i c a ls t a r t i n gp o i n t f i r s t ，ic o m eu p 谢t l lt h em e a n i n go ft h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo f u n i v e r s i t yt h r o u g hd e f m i n gt h ei t sm e a n i n g ，f r o ms t u d y i n gi n n o v a t i o n ，c u l t u r ea n d t h e i rr e l e a t i o n ；t h e n ，ia n a l y z et h eo r i g i no ft h ef o r m i n go ft h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo f u n i v e r s i t yi nt h ea r t i c l e ，f r o ms t u d y i n gn e w t o n st h ec o n c r e t ei n n o v a t i o np r o c e s s ，t h e o r i g i no fi n d i v i d u a li n n o v a t i o nc u l t u r ea n dg r a d u a l l yt h ef o r m i n go ft h ei n n o v a t i v e c u l t u r e a g a i n , ie x p l o r ，a f t e ri n n o v a t i o nc u l t u r ec a p t u r i n gu n i v e r s i t y ，t h ef o r m i n go f t h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo fu n i v e r s i t y ，w h i c he x p e r i e n c e sf o u rs t a g e s ，i n c l u d i n gt h e g e n e r a t i o n o ft h et m i v e r s i t yi n n o v a t i o nt h o u 曲t , t h ef o r m i n go ft h eu n i v c r s i t y i n n o v a t i o nc u s t o m s ，t h ep r e c i p i t a t i o no ft h ec o l l e c t i v eu n c o n s c i o u si n n o v a t i o no ft h e u n i v e r s i t y ，a n dt h ef o r m i n go ft h ei n n o v a t i o ni n s t i t u t i o no fu n i v e r s i t y ；f i n a l l y ， a c c o r d i n gt ot h ef o r m a t i o no ft h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo fu n i v e r s i t y ，ia n a l y z et h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo fu n i v e r s i t y ，a n dp u tf o r w a r df o u ra s p e c t s e n l i g h t e n m e n ta b o u tt h ec o n t i n u o u so f t h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo fu n i v e r s i t y ，i n c l u d i n g t h ei n n o v a t i o ni n s t i t u t i o no fu n i v e r s i t yn e e d i n gt h es u p p o r t i n go ft h eg e n e r a t i o no ft h e u n i v e r s i t yi n n o v a t i o nt h o u g h t ，t h ef o r m i n go ft h eu n i v e r s i t yi n n o v a t i o nc u s t o m s ，t h e p r e c i p i t a t i o no ft h ec o l l e c t i v eu n c o n s c i o u si n n o v a t i o no fu n i v e r s i t y ，f u l lp l a yt ot h e r o l eo fa c a d e m i cc o m m u n i t ya n dp r i n c i p a l sa n dc o n s t r u c tt h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo f u n i v e r s i t yl a s t i n g k e yw o r d s ：i n n o v a t i o n ；t h ei n n o v a t i v ec u l t u r e ；t h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo f u n i v e r s i t y ；t h ea c a d e m i cc o m m u n i t y ；t h ef o r m a t i o no ft h ei n n o v a t i v ec u l t u r eo f u n i v e r s i t y i v ( 一) 问题提出 一、绪论 中国科学院院长路甬祥在1 9 9 8 年首次提出了创新文化的科学概念。认为我国 创新意识较淡薄，创新能力整体比较弱，创新成果转化率低下的深层次原因，主 要在于没有形成创新的文化环境，缺乏创新文化，并认为建设有中国特色的创新 文化已经成为亟需重视的问题。创新文化是一个民族文化传统和人民智慧结晶的 集中体现，同时也是一个国家综合国力和发展潜力的重要标志。随着国家创新体 系的建设，创新文化的建构逐渐引起重视。建设创新文化的提法在2 0 0 0 年时得到 了江泽民同志的肯定。之后，党中央和国务院正式做出了建设创新型国家的决策。 2 0 0 7 年3 月2 8 日，温家宝总理在国家科学技术奖励大会上宣布，要把我国建设成 具有国际影响力的创新型国家。这是中央在提高我国综合实力，加快社会主义现 代化建设方面，做出的符合社会发展趋势的重大决策。目的是通过不断发展创新 事业，孕育创新文化，以大幅度提高我国的自主创新能力，提升综合国力，造就 日益强大的竞争优势。 知识经济时代，要实现建设创新型国家的宏伟目标，不断推进创新事业和增 强自主创新能力，关键在于人才，而人才的培养则主要依靠教育。肩负着培养高 级人才、开展科学研究以及服务社会重大责任的现代大学，理所当然是建设创新 型国家、提高自主创新能力的主力军。大学强则国家兴。国家中长期教育改革 和发展规划纲要( 2 0 1 0 - 2 0 2 0 年) 中强调“充分发挥高校在国家创新体系中的重 要作用，鼓励高校在知识创新、技术创新、国防创新和区域创新中作出贡献”。 由此可见，创新已成为时代赋予大学的历史巨任。但是，当前我国大学的原始创 新能力比较薄弱。朱清时认为，中国大学欠缺原始创新能力是我们与诺贝尔奖无 缘的重要原因。中国大学的创新能力弱，关键在于缺乏有利于创新的文化，而不 是我们通常认为的投入太少或是缺乏人才。为了使大学适应时代潮流，增强原始 创新能力，建设大学创新文化已提上日程。 然而真正实现创新活动并非易事，使创新成为一种文化更是难上加难，大学 文化包括创新文化的建设，应做到如费孝通先生所指出的：“生活在一定文化中 绪论 的人对其文化有自知之明，明白它的来历、形成的过程，所具有的特色和它发 展的趋向，自知之明是为了加强文化转型的自主能力，取得决定适应新环境、新 时代文化选择的自主地位刀n 1 。没有大学创新，大学创新文化也就无法产生。 目前我国对大学创新文化的研究大多停留在背景意义的层面，大多是关于大 学创新文化的涵义、特征和重要性的研究。对大学创新文化建设的研究，主要是 从应然的层面笼统地提出一些建议。这样的研究容易产生表面性、片面性的弊端， 不能有效地指导大学创新文化的建设。因此，我们对大学创新文化的研究应该超 脱背景意义的层面。推动大学创新文化的生成性研究，深刻地探讨大学创新文化 形成的过程，触及大学创新文化的根源和内核，可以使我们理性地认识我国的大 学创新文化，有助于推进和深化我国大学创新文化的建设。 本文的研究主题正是在这样的大背景下提出来的，试图通过对大学创新文化 的形成进行研究，以探究大学创新文化的缘起、形成过程及其形成特点、并为我 们建设大学创新文化带来哪些启示。从生成论角度对大学创新文化进行深入研 究，期望能推动相关研究，并能在加快建设我国大学创新文化的进程中提供有价 值的参考。 ( 二) 文献综述 本研究是在前人对大学创新文化研究的基础上展开的，只有在深刻地理解前 人研究的基础上，才有可能将研究进一步深入下去。在全文期刊数据库以“大学 文化”为题，可以搜至l j 6 1 6 9 篇学术论文，这表明我国学者对大学的思考和研究越 来越多。而以“大学创新文化 为题，可以搜到2 0 4 篇学术论文。这说明，目前 我国对大学创新文化进行系统的研究还比较少。 在大学创新文化还未提出之前，学者们主要局限于研究大学文化或大学校园 文化等。近年来，随着大力建设创新型国家的深入和大学提高原始创新能力活动 的开展，大学创新文化的提法逐渐得到肯定，并引起了学者的关注和重视。创新 文化这一科学概念在1 9 9 8 年由中科院院长路甬祥首次提出之后，开始出现了关于 创新文化的研究。但主要局限在科学院和企业中。在中国科学院精神文明建设领 导小组编写的文化创新之路中，介绍了创新文化的内涵、重要性、内容和结 构等。由于仅是为帮助中科院的同志掌握建设创新文化的要求和任务，研究较片 2 绪论 面且不够系统。李海在中国企业文化建设传承与创新书中，从创新的角度推 动企业的发展，但没有涉及大学和教育领域。最初涉及大学创新文化的研究，有 申作青的当代大学文化论和韩明涛的大学文化建设，这两本书主要是关 于大学文化的研究，对创新文化的阐述只有很少一部分，还没有将大学创新文化 作为独立的问题进行研究。 分析、整理已有的专门研究大学创新文化的文献，发现学者们的研究主要集 中在以下三个方面 1 对大学创新文化概念和意义的研究 杨卫认为，大学的创新文化就是有利于大学师生激发创新思想、开展创新活 动和提升创新能力的文化氛围，它是大学创新精神及其表现形式的总和。它在人 类发展进程中表现出极其重要的作用，为知识、技术、制度的创新等活动提供了 适宜的土壤和环境，在人才培养、成果培育及环境构建方面起到巨大作用口1 。 董云j i i 则从创新活动本身出发对大学创新文化进行了再认识，认为其有三层涵 义：一是指大学的创新活动；二是使大学创新活动本身成为一种文化现象；三是 指大学创造新文化、新思想、新观念的活动，实质上也就是创新活动在文化领域 里的一个分支1 。 潘云鹤认为，大学的使命之一是引领社会思想潮流，为社会培养人才，需要 重视和加强创新文化建设h 1 。赵沁平也认为，大学要引领文化，就需要加强自身 的文化建设，尤其是创新文化建设，只有建立适合创新人才培养的教育模式及创 新激励机制才坚定不移地守护大学的精神家园。大学创新文化是大学文化的精 髓，健康的有生命力的大学文化一定是创新文化主导的大学文化。因此必须高度 重视大学创新文化的培育、建设和发展啼1 。浩歌提出“长时间缺失创新文化，大 学就会失却创造力甚至生存发展的土壤和生态环境 1 。朱为鸿站在时代发展的 角度认为，当今时代文化出现多元化的发展，冲突与融合是社会文化活动表现的 主要形式。大学是文化传播和知识创新的学术机构，承担着培育先进文化和引领 社会文化发展潮流的重任，大学文化创新是社会文化和谐发展的主要推动力口】。 2 探讨建设大学创新文化路径的研究 眭依凡在“创新文化是决定大学兴衰的文化之魂 的深刻认识下，从创新文 化的三个要素( 使命文化、包容文化、竞争文化) 入手，论述了大学应该营造何种 绪论 创新文化阻1 。董云jj l 贝t j 从大学创新文化过程中容易被忽视的信任、习惯、包容力 以及学术生态四个要素探讨了路径田1 。 傅林等提出可以通过加强大学精神文化建设、推进大学制度文化创新、注重 大学教师学术团队的培养和重视大学文化意义符号的建设以及提倡开展大学文 化研究等五个途径构建创新型大学文化n 们。杨卫分析了浙江大学在构建创新文化 促进学科的交叉和创新，倡导研究性教育教学，打造创新型师资队伍和推动管理 制度创新四个方面进行的积极探索n 。另外，罗志敏基于加德纳的多元智能理论， 认为大学创新文化建设需要树立科学的智力观，构建多元的校园文化，让大学创 新文化变成师生的自觉，习惯性的进行n 幻。 另外，在关于大学创新文化建设具体策略的研究中，王冀生认为现代大学必 须保障有充分的学术自由通过营造一种宽松的学术氛围让师生能够潜心地研究， 并在此基础上继承和创新文化，保持创新文化的活力所在 ，因为大学仅仅靠传 承文化是很难长久的，只有通过创新文化才能推动和引导社会向前发展n 阳。 3 关于国外或从比较角度对大学创新文化的研究 目前关于国外或从比较角度对大学创新文化进行的研究，笔者只搜集到了张 振刚的从英美大学看创新教育和文化一文。他以英美国家的高等教育为背景， 从文化和教育管理的视角探讨创新教育的内容和实践，阐述了文化、批评、辩论、 陈述和沟通、协商和合作在创新教育中的作用。胡显章通过对比分析发达国家的 大学理念及大学创新理论后认为发展创新文化，首先要将大学创新扎根于我们自 己的优秀传统文化中；其次要深刻分析当前的时代特征以及文化转型的历史性任 务，第三要给予“文化滞差( c u l t u r a l l a g ) 挣足够的重视n 钔。 综观国内外有关大学创新文化的研究，虽然研究已经不少，但还有许多明显 的不足。概况来讲，主要有以下几个方面：首先，相对关于创新文化的研究，关 于大学创新文化的研究还比较少，对大学创新文化的认识还不够理性，大多数研 究者只是纯粹地把大学创新文化看做一种创新环境；其次，关于大学创新文化的 研究，大多是从既成性的背景角度而不是从生成性的角度出发来研究；另外，大 多数的研究比较零散、不深入，缺乏系统性；最后，从研究方法的层面上来讲， 国内对大学创新文化的研究，大多采用的方法是思辨推理，而采用实证或者案例 研究方法的比较少，把大学创新文化理解为一般意义上的创新环境，忽略了具体 4 绪论 创新活动的文化意义，进而难以很好地对其内涵加以提炼。因而大多研究显得过 于宽泛和笼统，但是缺乏针对性。总体上来讲，目前学界对大学创新文化的研究 大多就停留在外在的背景意义层面，而关于大学创新文化形成过程的动态的、系 统性的研究成果几乎没有。这将会导致对大学创新文化缺乏全面深入和系统的理 解。无论我们怎么提供一个创新的环境，如果创新活动本身所具有的文化被忽视， 又如何能出现持续不断的创新呢。因此，为了全面深入地认识大学创新文化，对 大学创新文化的形成背景和形成过程进行动态的研究是十分必要的。这不仅有助 于对大学创新文化的准确定位，也可深化大学创新文化的理论研究。 ( 三) 研究意义 1 理论意义 首先，文化的研究在高等教育中占有极其重要的地位，文化切入的角度不同， 对高等教育研究得出的结论也不同。大学创新文化的形成研究是高等教育研究的 一个子问题，将大学创新文化的形成作为研究对象具有重要的意义，拓宽了高等 教育理论研究的范围，值得深入的探究 其次，丰富了关于大学创新文化的理论研究。目前已有的关于大学创新文化 的研究，研究者大多是从既成性的背景意义的角度出发来研究的。实际上，对大 学创新文化的研究可以是多角度的。本研究从生成性这一独特的角度入手，系统 地研究大学创新文化的形成背景、形成过程及其特点等一系列相关问题。拓宽了 大学创新文化研究的新视野。因此，对大学创新文化的形成进行研究具有较强的 理论意义。 2 实践意义 在我国正在大力建设创新型国家和提高大学原始创新能力的大背景下，本研 究具有积极的现实意义： 第一，本研究从生成性的角度来研究大学创新文化，触及到了大学创新文化 的根，理性地认识大学创新文化是怎样形成的，可以帮助我们反思当前大学创新 文化建设的误区。 绪论 第二，根据大学创新文化的形成特点得出的关于大学创新建设启示，对推动 大学创新文化建设具有更实际的意义，有利于充分地发挥大学创新的潜力，提高 大学创新持久创新的能力。 第三，本研究对于理解大学创新文化对创新的作用也有帮助，可以更好地理 解当前大学创新及大学创新文化建设中存在的各种问题，并合理地加以解决，进 而提升大学创新的效率。 ( 四) 研究思路与主要研究内容 文章从生成论的视角，试图以具体创新活动的考察为逻辑起点，来探讨大学 创新文化的形成。研究思路主要是：首先，通过对创新、文化以及创新与文化关 系的研究入手，对创新文化的涵义进行了界定，提出本文大学创新文化的涵义； 其次，分析牛顿的具体创新过程、创新个体文化的缘起和形成以及创新文化的逐 渐形成，探讨大学创新文化的缘起；再次，探讨了创新文化入主大学后，大学创 新文化的逐渐形成，经历了包括大学创新思想的生成、大学创新习俗的养成、大 学集体无意识创新的沉淀以及大学创新制度的形成四个阶段；最后，根据大学创 新文化的形成，分析了大学创新文化形成的特点，并提出了大学创新制度须有创 新价值、习俗和集体无意识的滋养、充分发挥学术共同体和校长的作用以及大学 创新文化的建设需要持久不断的践行四个方面的启示。 本文的主要内容共分为五个部分：第一部分为绪论，分析问题提出、研究意 义，通过考察国内外关于大学创新文化的研究现状，确定本文的研究思路与主要 内容及研究方法；第二部分是界定大学创新文化的涵义，为后文的研究提供理论 基础；第三部分分析牛顿的具体创新过程、创新个体文化的缘起和形成以及创新 文化的逐渐形成，探讨大学创新文化的缘起；第四部分考察了创新文化入主大学 后，大学创新文化渐趋形成的四个阶段：第五部分是根据大学创新文化的形成， 分析大学创新文化形成的特点，并提出了当前建设大学创新文化的启示。 ( 五) 研究方法 本课题研究主要采用了以下几种研究方法： 1 文献分析法。通过图书、报刊资料、网络文摘和电子文献检索系统，收集 6 绪论 国内外关于大学创新文化的相关文献，整理、分析国内外大学创新文化形成的研 究，在了解相关研究现状的同时，为本课题的研究积累了丰富的资料。 2 比较研究法。分析国内外关于大学创新文化的形成和学术团体或专业学会 的发展，以便于我国大学在建设创新文化的实践中汲取成功的经验。如：中国学 术共同体与国外学术共同体的发展以及在大学创新文化中的作用的比较。 3 案例研究法。分析国内外大学创新文化培育、宽松学术氛围营造的典型案 例，以期对我国大学创新文化的建设有一定的启示。如：从牛顿的创新过程分析 影响创新实现的要素：英国沃里克大学在制定大学创新制度之前先生成大学创新 思想的案例等。 大学创新文化的理论基础 由于研究者的学科背景和研究角度不同，对大学创新文化的理解也不同。这 往往使得对本身尚不确定的大学创新文化的理解更加模糊。要研究大学创新文化 的形成，首先必须透彻理解大学创新文化和创新文化、创新以及文化等相关概念。 ( 一) 创新文化的涵义 “创新文化 这一概念的含义是由“创新和“文化 这两个概念决定的， 而且谁偏谁正它的含义是有所差别的。为深入地理解创新文化是作为创新活动本 身形成的文化，还是作为适应于创新活动能够进行的外在条件或环境，我们还需 要对文化的概念进行比较全面的了解。 1 创新的涵义 在汉语中，“创新 一词过去不存在，词源中也没有记载。后来在现代 汉语词典中出现的“创新 ，是指：“抛开旧的，创造新的。英文中的“创新一 ( “i n n o v a t i o n ”) 一词源自拉丁语“i n n o v o r e ，表示“更新、创造新的东西 的 含义。 将“创新 作为一个理论概念理解时，国内外学者一般都会追溯美籍经济学 家约瑟夫熊彼特( j o s e p hs c h u m p e t e r ) 的看法。他将“创新一一词首次应用于经 济学中，在1 9 1 2 年德文版经济发展概论中，首次提出了“创新一概念。将创 新定位为“生产函数的变动 1 1 5 1 , 认为创新是现代经济增长的核心。从经济学的 角度，指出“创新 是生产条件和生产要素的新组合。包括五个方面的内容：第 一，生产一种新产品或一种新产品的新特性；第二，采用一种新生产方法；第三， 开辟新的市场；第四，获取原材料或半成品新的供应来源；第五，采用新的生产 组织。此后，对创新的研究逐渐从经济领域扩展到科学、技术和管理领域。相应 地，形成了多种创新概念，包括创新、制度创新、市场创新和管理创新等。 创新与创造、发明相关，但有所不同。“创造一一词在 辞海中，被解释 为：“首创前所未有的事物”。虽然与“创新一一词的解释不同，但在中国的传 8 二、大学创新文化的理论基础 统文化中，我们一般认为“创新“就是“创造 ，两者没有严格的界限。发明则 不同，它仅仅指的是一个设计或一种构想，是想新的事情，却不一定应用于实践。 而创新不仅是想新的事情，还要做新的事情，将新的想法或技术应用于实践。 我国学者唐五湘在创新论一书中，对创新的定义进了归纳总结，提出了 以下五种：( 1 ) 创新是一种开发新事物的过程；( 2 ) 创新是创造或引进某种有 用的新事物的过程；( 3 ) 创新是接受一个组织或环境的新变化；( 4 ) 创新是指 新事物本身。由此可见，创新是一个综合的、内涵丰富的概念。本质上可以将“创 新”理解为：是创新主体遵循一定的规律，对事物的整体或部分进行改造或变革， 使其得以更新和发展的活动过程。 另外，创新的涵义从最初宽泛的“更新、创造新东西 ，经过经济学内涵的 细化，到如今更深、更广层次上的拓展，体现了创新的现实性、发展性。“创新 的涵义是随着创新实践活动的发展而不断丰富的。因此，我们不能将“创新囿 于以前某一特定历史时期的具体内涵，而应在新的理论和现实的要求下，根据创 新实践活动的不断发展，赋予“创新 以新的涵义和内容。 2 文化的涵义 “文化 一词我们使用的很多，但理解不尽相同。汉语中的“文化 一词源 自易传：“关乎天文，以察时变；关乎人文，以化成天下 。其涵义如果只 是“文 和“化 两个字涵义的相加，是指有意识地作用于自然界，并使自然物 因人的活动而改变面貌的过程性行为。“文化 一词在中国古代出现后，涵义是 指文治教化和礼乐典章制度。这种理解在我国一直持续到近代。今天我们使用的 “文化 概念，是源自西方的解释。“文化 在英文中被译为c u l t u r e ，其词源是 拉丁语中的c u l t u r a ，是指耕作土地及动植物培育。后来引申为对人的身体和精神 的培养，尤其是道德和艺术的培养。之后泛指人类的生活方式、行为方式、思维 方式及人类创造的物质和精神成果。 根据美利坚百科全书的记载，1 9 世纪中叶人类学家开始将“文化 一 词作为专用术语来使用。被誉为“人类学之父”的英国人类学家爱德华伯内特嗪 勒( e b t a y l o r ) 在1 8 7 1 年著的原始文化中指出：文化是一种复合整体，包括 知识、信仰、艺术、道德、法律、习惯以及作为社会分子获得社会认可的能力n 引。 9 二、大学创新文化的理论基础 此涵义趋向于文化精神方面的表述，对后人研究文化现象产生了深远的影响。 1 9 5 2 年，美国学者克罗伯在 文化，关于概念和定义的检讨一书中，认为： “文化由外显的和内隐的行为模式构成；这种行为模式通过象征符号而获致和传 递；文化代表了人类群体达的显著成就，包括它们在人造器物中的体现；文化的 核心部分是传统的( 即历史地获得和选择的) 观念，尤其是它们所带的价值；文化 体系一方面可以看作是活动的产物，另一方面则是继续活动的决定因素n 刀。这一 涵义比较全面，并被许多学者采用。 据统计，关于文化的界定不下三百余种n 羽。但是，至今对文化界定的争论仍 在继续。由于研究者学科背景不同和研究的视角不同，对文化的定义也就不同。 总体上，一般将文化分为广义和狭义两种。广义的文化，是指人类在社会历史实 践活动中创造出的物质财富和精神财富的总和；而狭义的文化，是指社会意识形 态和与之相应的制度、组织结构。 深入理解文化的涵义，需要从具体的点进行剖析，并界定出相对具体的涵义。 在本文中，将文化理解为：生活在特定环境中的群体或组织，在生活实践中发展 而来的一套模式，在这套模式中，群体或组织成员享有共同的价值观念、行为方 式、风俗习惯和思维方式和制度等，在价值观的指导下，将某种行为内化逐渐成 为风俗习惯，积淀为群体的某种思维方式，通过相应的制度体现出来，并在历史 发展中得以传承和发展。 3 创新与文化的关系 创新和文化都是以人的实践活动为基础，并且都是为了人的生活和发展。以 人的实践活动为核心，创新和文化两者相互结合起来，从而凝聚成整体的精神力 量，促进社会的发展。日本学者村上一郎曾在技术思想的变迁中，深刻地论 述了创新和文化的关系，“创造技术时，必须从该技术以前的文化出发，从新技 术改变生活方式的技术创新中产生理念，同时，从新的生活方式改变技术的文化 创新中追求理念一【1 9 】。 ( 1 ) 文化推动创新 要推动社会的发展和进步，需要进行不断的创新。由于创新活动的复杂性、 风险性和不确定性，创新常常需要文化的支持。文化对创新具有无形的、强大的 1 0 二、大学创新文化的理论基础 推动作用。首先，文化为创新提供知识基础。创新需要丰厚的知识基础，创新主 体的知识结构和知识水平直接决定了创新能否实现。而知识则来源于文化。其次， 文化为创新提供精神支持。创新的复杂性、风险性和不确定性，注定了创新的实 现艰难的。在创新的过程中，随时随地都会出现挫折，面临失败。一旦出现困难， 创新主体能否坚持，创新能否实现的关键要靠创新主体是否具有坚强的信念和进 取的精神。再次，文化为创新提供价值导向。价值导向是文化的重要特征之一。 它为创新活动设定长远的、明确的目标，决定创新活动的方式、重点和水平，为 创新的实现提供持久的动力。另外，文化为创新提供信息交流和沟通的便利。创 新是一种包括很多环节的复杂的活动过程。为了顺利实现创新，交流和沟通起着 至关重要的作用。由于文化是在社会实践活动中发展起来的，为特定群体共享的 一套模式。在这特定的群体中，可以共享信息，减少信息不畅带来的风险。最后， 文化还可以为创新提供制度支持。制度也是文化的重要内容。对创新起着激励和 规范的作用。一方面，制度可以指导和激励创新，激发人们的创新热情，促进创 新：另一方面，制度可以规范创新主体的行为，使创新活动顺利进行。 ( 2 ) 创新促进文化的建构 创新作为一种人的创造新事物的实践活动，可以促进文化的建构，主要表现 在物质财富、价值观、行为方式、制度结构和创新精神五个方面。 首先，创新产生的物质财富对文化的建构。创新是创造新事物的实践活动。 创造出的新事物丰富了文化的物质文化。其次，创新推动了原有价值观的改变， 并形成了新的价值观。创新通过创新的价值取向反映价值观。创新或多或少都会 受到原有创新价值观的影响，在创新的过程中，随着新的利益分配，又会产生新 的价值观。再次，创新推动行为方式的改变。在创新的实践过程中，不仅需要知 识，还需要将知识应用于实践，这就产生了行动或行为方式。在新的实践中会产 生新的行动。如果创新顺利实现，取得了一定的效益，那么，这种新的行为方式 就会被同行模仿，逐渐扩大模仿的范围，从而丰富了行为方式。另外，创新还改 变了原有的制度结构，促进了文化的变迁。创新产生了新的物质财富的同时，也 产生了相应的新的制度。随着新的事物的出现，必然会出现相应的决策、人员配 备、操作流程以及规章章程等，使原有的制度发生改变。最后，创新还可以培育 创新精神。在创新的复杂过程中，创新主体面对困难和挫折，需要峰持不懈的态 二、大学创新文化的理论基础 度和不畏困难的精神支撑，必要时还要和他人精诚合作，共度难关。因此，在创 新的实践过程中，可以培育促进创新实现的各种可贵的创新精神。 4 创新文化的涵义 通过上文的论述，可以得出，创新文化是在实践中，创新与文化发展的必然 结果。在知识经济时代，随着建设创新型国家战略的提出，越来越多的学者研究 创新文化。但是，对于创新文化的涵义到底是什么，国内外学者各学者的看法不 同，至今未达成共识。对这些不同的看法进行考察，是我们理解创新文化的基础。 在我国，创新文化作为一个科学概念开始于2 0 世纪9 0 年代末。目前，关于 创新文化的定义，主要包括以下五种：一、从综合角度来定义，认为创新文化是 指在企业或组织在创新过程中形成的创新物质财富和创新精神财富的总和，包括 创新物质文化、创新精神文化和创新制度文化等。二、从环境角度界定，认为创 新文化就是一种有利于创新的文化环境。三、从价值观角度来定义，认为创新文 化就是设定和确立创新的价值观。这种创新的价值观能激发组织成员