（国际贸易学专业论文）FDI对苏粤本土工业技术溢出效应的比较研究.pdf

摘要 摘要 改革开放至今，我国吸收了大量的外资，目前已经成为发展中国家中最大的外商直 接投资目的地。与改革开放初期外资主要用于弥补国内资本不足和外汇缺口不同，当前 利用外资的首要目标是获取技术溢出效应，推动我国技术进步。但是，外资的进入是否 对我国本土工业产生了技术溢出效应? 我国工业企业怎样才能更好地获取f d i 技术溢出 效应? 当前学术界还存在争议，这正是本文的研究目的所在。 本文以我国利用外资最多的两个省份江苏、广东为研究对象，比较分析了两省 本土工业获取f d i 技术溢出效应的大小及其影响因素，以此探讨f d i 对我国工业企业技 术溢出效应的一般规律，以期为这些地区乃至全国提高利用外资质量提供有益借鉴。本 文首先对国内外有关f d i 技术溢出效应的文献进行了回顾和评述，并在此基础上，探讨 了f d i 技术溢出效应的内涵、产生机理和影响因素。其次，介绍和比较了近年来两省利 用f d i 的概况，并根据2 0 0 2 2 0 0 7 年两省工业经济面板数据建立计量模型，一方面对两 省技术溢出效应的存在性和大小进行横向比较，另一方面对一省内部技术溢出效应的不 同渠道行业内和行业间溢出效应进行纵向比较。实证表明：f d i 对两省本土工业均 具有显著的技术溢出效应，这与两省较高的经济技术和社会发展水平、较为开放的政策 和市场环境密不可分；f d i 对江苏省本土企业技术溢出效应的效果优于广东省，且两省 获得的行业内溢出效应大于行业间溢出效应，这主要是两省在技术吸纳能力、外资来源 地、外资产业投向以及利用外资模式等方面的特点造成的。在实证分析的基础上，本文 还引入企业案例，从企业的微观角度探讨先进技术是如何从外资企业向内资企业流动 的。 本文认为，f d i 对我国本土工业技术溢出效应受本土企业技术水平、东道国人力资 本质量、f d i 技术含量、跨国公司市场战略导向等多因素影响。我国政府和企业应当确 定合适的引资战略和引资政策，积极提升本土企业吸纳跨国公司先进技术的能力，不断 优化有利于f d i 技术外溢的外部环境，以增强f d i 对我国本土企业的技术溢出效应，从 而为我国更好地利用外资提供有益借鉴。 关键词：外商直接投资跨国公司技术溢出效应挤出效应技术进步 a b s t r a c t a b s t r a c t c h i n ah a sa b s o r b e dag r e a td e a lo ff o r e i g ni n v e s t m e n ts i n c er e f c l l t f la n do p e n u pa n d b e c o m et h em o s ti m p o r t a n tf d id e s t i n a t i o ni nt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s c u r r e n t l y ，g o a l so f a b s o r b i n gf o r e i g ni n v e s t m e n ta r et og a i nf d it e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t sa n dt op r o m o t e c h i n e s et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t ，w h i c ha r ed i f f e r e n tf r o mt h eg o a li nt h et i m eo fi n i t i a ls t a g e o fr e f o r ma n do p e n - u pp e r i o dw h e nf o r e i g ni n v e s t m e n tw a sm a i n l yu s e dt or e c o v e rt h es h o r t o fd o m e s t i cc a p i t a la n df o r e i g nc u r r e n c y h o w e v e r ，t h e r ea r es t i l ld i s p u t e si na c a d e m i cc i r c l e s a b o u tw h e t h e rf d ic a l lb r i n ga b o u tp l u st e c h n o l o g ys p i l l o v e r st od o m e s t i ci n d u s t r i e sa n dh o w c a nd o m e s t i ci n d u s t r i e sg a i ns p i l l o v e r sb e t t e r ，w h i c ha r ej u s tt h i sp a p e r sr e s e a r c ha i m s t h i sp a p e rt a k e sj i a n g s ua n dg u a n g d o n gw h e r et h e r ea r em o s tf o r e i g ni n v e s t m e n ti n c h i n aa sr e s e a r c hs u b j e c t sa n dc o m p a r a t i v e l ya n a l y z e sm a g n i t u d ea n di n f l u e n c i n gf a c t o r so f f d it e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t st od o m e s t i ci n d u s t r i e si nb o t hp r o v i n c e st os t u d yg e n e r a lr u l e o ft e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ，i no r d e rt oo f f e rs o m eb e n e f i c i a lr e f e r e n c e st oi m p r o v et h eq u a l i t yo f u s i n gf d ii nt h e s er e g i o n s ，e v e ni nt h ew h o l ec o u n t r y f i r s t l y ，t h i sp a p e rr e v i e w sr e l e v a n t l i t e r a t u r eo nt e c h n o l o g ys p i l l o v e r sa th o m ea n da b r o a d ，m a k e ss o m ec o m m e n t sa n dt h e n ， s t u d i e sc o n n o t a t i o n , g e n e r a t i o nm e c h a n i s m ，a n di n f l u e n c i n gf a c t o r s s e c o n d l y ，t h ep a p e r i n t r o d u c e sa n dc o m p a r e sg e n e r a ls i t u a t i o no fu s i n gf d ii nb o t hp r o v i n c e sd u r i n gt h e s ey e a r s ； t h ep a p e rt h e ns e t su pam e t r o l o g ym o d e lo np a n e ld a t ao fi n d u s t r ye c o n o m yd u r i n g 2 0 0 2 - 2 0 0 7t ot r a n s v e r s e l yc o m p a r ee x i s t e n c ea n dm a g n i t u d eo fs p i l l o v e r si nb o t hp r o v i n c e s ， a n dv e r t i c a l l yc o m p a r et h ed i f f e r e n tc h a n n e l so ft e c h n o l o g ys p i l l o v e r s - - - - - i n t r a - i n d u s t r ya n d i n t e r - i n d u s t r ys p i l l o v e r si ne a c hp r o v i n c e e m p i r i c a ls t u d ys h o w st h a tt h e r ea r es i g n i f i c a n t f d is p i l l o v e r so nj i a n g s ua n do u a n g d o n g sd o m e s t i ci n d u s t r i e s w h i c hi si n s e p a r a b l e 、) i ，i n l i l i g hl e v e lo fe c o n o m y ，t e c h n o l o g ya n ds o c i e t yd e v e l o p m e n t ，o p e np o l i c ya n dg o o dm a r k e t e n v i r o n m e n t ；t h es p i l l o v e r so nj i a n g s ud o m e s t i ce n t e r p r i s e s a r eb e a e rt h a nt h o s ei n g u a n g d o n ga n dt h ee f f e c t so fi n t r a - i n d u s t r ys p i l l o v e r sa r eb i g g e rt h a nt h o s eo fi n t e r - i n d u s t r y ， w h i c h m a i n l yr e s u l tf r o mc h a r a c t e r i s t i c so fa b i l i t i e st oa b s o r bt e c h n o l o g y ，f d io r i g i n s ，f d i i n d u s t r yo r i e n t a t i o n s a n df d iu s em o d e l si nj i a n g s ua n dg u a n g d o n g o nt h eb a s eo f e m p i r i c a ls t u d y ，t h ep a p e rb r i n g sa b o u ta ne n t e r p r i s ec a s et os t u d yh o w a d v a n c e dt e c h n o l o g i e s f l o wt od o m e s t i ce n t e r p r i s e sf r o mm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa sw e l l t h ep a p e rh o l d st h a ti n f l u e n c i n gf a c t o r so ff d it e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t so nc h i n e s e d o m e s t i ci n d u s t r yi n c l u d et e c h n i c a ll e v e lo fd o m e s t i ce n t e r p r i s e s ，h u m a nc a p i t a lq u a l i t yo f h o s tc o u n t r y ，t e c h n i c a lc o n t e n to ff d i ，m a r k e tl e a dt y p eo fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa n ds o o n t h eg o v e r n m e n ta n dd o m e s t i ce n t e r p r i s e ss h o u l dd e t e r m i n ea p p r o p r i a t es t r a t e g i e sa n d p o l i c i e sf o rf o r e i g nc a p i t a l ，p o s i t i v e l yp r o m o t ed o m e s t i ci n d u s t r i e s a b i l i t yt oa b s o r ba d v a n c e d t e c h n o l o g y f r o mm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，c o n t i n u o u s l yo p t i m i z e f a v o r a b l eo u t s i d e e n v i r o n m e n tf o rt e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ，i no r d e rt os t i m u l a t ef d is p i l l o v e r st oc h i n e s e d o m e s t i ce n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：f d i ，m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，t e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t s ，c r o w d o u t e f f e c t s ，t e c h n o l o g yp r o g r e s s 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第一章绪论“l 1 1 研究背景与意义l 1 2 文献综述2 1 2 1 国外研究文献综述2 1 2 2 国内研究文献综述4 1 2 3 评述”6 1 3 研究内容、方法与技术路线6 1 3 1 研究内容6 1 3 2 研究方法7 1 3 3 技术路线8 1 4 本文可能的创新点8 第二章f d i 技术溢出效应的理论分析9 2 1f d i 技术溢出效应内涵9 2 2f d i 技术溢出的产生机理9 2 2 1 行业内溢出效应“1 0 2 2 2 行业间溢出效应“1 1 2 3f d i 技术溢出效应的主要影响因素”1 2 2 3 1 东道国角度”1 2 2 3 2 投资国与跨国公司角度”1 4 2 4 小结1 5 第三章江苏省与广东省利用f d i 概况比较1 7 3 1 江苏省和广东省利用f d i 的总量比较1 7 3 2 江苏省和广东省利用f d i 的来源地比较1 8 3 3 江苏省和广东省利用f d i 的投资方式比较1 9 3 4 江苏省和广东省利用f d i 的产业结构比较2 0 3 5 江苏省和广东省外商投资企业市场战略导向比较2 1 第四章f d i 对两省本土工业技术溢出效应的实证分析2 3 4 1 模型构建和数据选择2 3 4 1 1 模型的构建”2 3 4 1 2 模型的设定2 4 4 1 3 数据的选取”2 4 4 2 实证结果2 5 4 3 原因分析2 6 目录 4 3 1 学习、消化和吸收能力有差异一2 6 4 3 2 外资来源有差异”2 7 4 3 3 外资产业投向有差异2 7 4 3 4 利用外资模式有差异”2 8 4 4 案例剖析以铁姆肯无锡轴承有限公司为例2 9 4 4 1 背景介绍一2 9 4 4 2f d i 技术溢出效应的机理分析3 0 4 5 小结3 2 第五章对策和建议3 3 5 1 确定合适的引资战略和引资政策3 3 5 1 1 引进与当地现有技术水平相匹配的外资”3 3 5 1 2 减少加工贸易在引进外资中的比重一3 3 5 1 3 重点引进关联效应和带动效应强的产业一3 4 5 2 提升东道国企业吸纳跨国公司先进技术的能力3 4 5 2 1 加大科研投入，提高企业自主创新能力“3 4 5 2 2 加大教育和员工培训投入，提高国民整体素质”3 5 5 2 3 促进人才流动，完善人才管理服务机制”3 5 5 3 优化有利于f d i 技术外溢的外部环境3 6 5 3 1 完善市场经济体制，营造良性竞争的市场环境“3 6 5 3 2 加大知识产权保护力度，营造良好的知识产权保护环境”3 6 第六章结束语3 7 6 1 结论3 7 6 2 研究局限性和研究展望3 7 6 2 1 研究局限性3 7 6 2 2 研究展望3 8 致谢“3 9 参考文献一4 1 附录i ：作者在攻读硕士学位期间发表的论文“4 7 附录i i ：附表“4 9 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景与意义 作为国际资本与先进技术的载体，f d i ( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，外商直接投资) 对东道国经济的影响和作用日益为国内外学者关注。早期的研究主要是侧重于f d i 对东 道国资本积累的作用，即引进f d i 可以弥补东道国资金和外汇的“双缺口”( h b c h e n e r y a n dm b r o n o ，1 9 6 2 ) 。然而，改革开放以来，随着我国国民经济的迅速发展和对外开放 程度的不断扩大，国内储蓄和外汇储备已经不再成为我国经济发展的桎梏，传统的“双 缺口模型难以解释进入我国的f d l 日益增多的现象。汤文仙、韩福荣( 2 0 0 0 ) 提出了 “技术缺口 的概念，认为中国的经济增长，在很大程度上是受到了技术和管理方面缺 口的制约，而“通过外国资本的流入借此引进技术是突破技术缺口的有效途径，能够提 高发展中国家的生产能力和劳动者的知识与技能 ，推动东道国技术进步。 一般而言，f d i 对东道国技术进步产生影响的方式包括技术转让和技术溢出两种。 前者是通过内部渠道或市场渠道向东道国企业转移技术，是一种交易行为；而后者是一 种外部效应，是指跨国公司在东道国投资中，引致技术和生产力在当地溢出的情况，是 跨国公司对当地企业的一种非自愿行为1 。自2 0 世纪9 0 年代以来，伴随着经济的蓬勃 发展，我国引进f d i 的规模日益增加( 如表1 1 所示) 。2 0 0 8 年，在全球f d i 总量下降 1 4 的背景下，中国吸收外资达到1 0 8 0 亿美元，较2 0 0 7 年增长3 0 z ，蝉联吸引外资最 多的发展中国家。2 0 0 9 年，我国实际利用外商直接投资9 0 0 3 3 亿美元3 ，虽较2 0 0 8 年 有所下降，但却超过英法两国，跃居世界第二位4 。 表1 11 9 9 5 - 2 0 0 8 年中国外商直接投资投入量( 单位：1 0 亿美元) l9 9 5 2 0 0 0 ( 年平均值) 2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 8 金额 4 1 85 2 75 3 5 6 0 6 7 2 4 7 2 7 8 3 51 0 8 o 资料来源：( ( 2 0 0 8 年世界投资报告，2 0 0 9 年世界投资报告。转引自国际经济合作编辑部，跨 国公司与基础设施的挑战一一解读 ，2 0 0 8 ( 1 0 ) ；人民网 越来越多的学者开始关注f d i 对我国经济的技术溢出效应问题，如f d i 对我国经济 是否具有技术溢出效应? 溢出效应的产生与哪些因素有关? 如何进一步增强溢出效 应? 然而，迄今为止的学术研究尚未就这些问题得出明确的一致结论。 江苏和广东两省分别处于我国经济发达、对外开放程度高、f d i 流入量大的长三角 和珠三角地区，一直是中国吸收利用f d i 最多的两个省份，同时也是中国吸引利用外资 的代表性地区。改革开放以来，广东省在吸收利用f d i 方面一直处于全国首位，从2 0 0 3 1 李晓钟，张小蒂，外商直接投资对我国长三角地区工业经济技术溢出效应分析，财贸经济，2 0 0 4 ( 1 2 ) 。 2 数据来源：1 2 0 0 9 年世界投资报告。转引自人民网，h t t p ：w o r l d p e o p l e c o r n c n g b 5 7 5 0 7 1 0 0 7 5 5 4 6 h t m l 。 3 数据来源：w w w f d i g o v c n 。 4 信息来源：h t t p ：w w w x z m y g o v e n t y p e n e w s _ _ 8 9 6 h t m 。 江雨大学坝十学位论文 年起，江苏省超过广东，成为我国实际利用f d i 的第一大省，广东省列第二位。2 0 0 9 年，江苏、广东两省实际利用f d l 分别为2 5 3 2 0 亿美元、1 9 5 3 5 亿美元，较2 0 0 0 年分 别增长2 9 4 2 1 、5 9 6 4 ，占全国实际利用f d i 的比重分别是2 8 1 2 和2 1 7 0 ，继续 蝉联全国前两位5 。然而，由于两省在自身经济特点( 如企业技术水平、人力资本水平、 研发投入等) 和外资引进( 包括f d i 来源地、投资方式、投资行业等) 等方面存在差异， 两省在吸收利用f d i 方面呈现出不同的特点。鉴于江苏省和广东省的不同经济特点及其 对区域经济的重要作用，研究两省f d i 对本土工业技术溢出效应的特点不仅对两省本土 企业的进一步发展具有指导意义，对于其他地区乃至全国的本土企业都有借鉴意义，因 而本文具有一定的现实意义。 1 2 文献综述 在技术进步内生增长理论的影响下，越来越多的国内外学者开始重视技术在一国经 济发展中的重要作用。f d i 技术溢出效应的研究随之兴起，所涉及的领域主要集中在两 个层面：一是f d i 技术溢出效应的存在性；二是f d i 技术溢出效应的影响因素。 1 2 1 国外研究文献综述 国外对f d i 溢出效应的研究始于2 0 世纪6 0 年代初，m a e d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 在分析f d i 的一般福利效应时，以比较静态分析方法研究了有关的局部均衡，第一次把技术的溢出 效应视为f d i 的一个重要现象。其后，技术溢出效应的研究逐渐兴盛。 ( 1 ) f d i 技术溢出效应的存在性研究 c a v e s ( 1 9 7 4 ) 研究了外资企业的参与程度与澳大利亚制造业人均劳动生产率之间 的关系，通过实证检验得出了两者之间显著成正相关的结论，从而认为f d i 对澳大利亚 本土制造业有正的技术溢出效应。g l o b e r m a n ( 1 9 7 9 ) 检验了加拿大和澳大利亚的f d i 技术溢出效应，通过选用1 9 6 6 年制造业的行业横截面数据，发现两国企业的利润率、 劳动生产率与行业内的外资份额呈现正相关。由此认为，在两国的制造业中存在着f d i 的正技术溢出效应。此外，b l o m s t r o m 与p e r s s o n ( 1 9 8 3 ) 、i m b r i a n i 和r e g a n a t i ( 1 9 9 7 ) 对墨西哥以及欧洲国家等的实证检验结果都表明外资企业对当地企业产生了明显的外 溢效应。n i c h o l a sa p e r g i s 等人( 2 0 0 8 ) 通过对1 9 9 1 2 0 0 4 年2 7 个转型经济体的面板数 据进行因果检验和协整分析，发现f d i 的引进对这些国家和地区的经济增长具有明显的 促进作用；并通过进一步的分析发现，f d i 作为技术载体，以技术溢出的形式提高了东 道国的新技术水平和人力资本质量。 与此相反，a i t k e n 与h a r r i s o n ( 1 9 9 9 ) 运用1 9 7 6 1 9 8 9 年委内瑞拉的企业普查数据， 估算了f d i 的技术溢出效应，得出了该国不存在溢出效应甚至负向溢出的结论。s a d i k 和b o l b o l ( 2 0 0 1 ) 对阿拉伯国家的实证研究表明，f d i 在促进了阿拉伯国家的经济增长 的同时，对阿拉伯国家的国内企业造成了负的技术溢出效应。h a r r i s 和r o b i n s o n ( 2 0 0 2 ) 选用1 9 7 4 1 9 9 5 年英国制造业企业面板数据，分行业、地域以及产业问三种情况考察了 5 数据来源：江苏省统计局网站、广东省统计局网站、商务部外资司网站。 2 第一苹绪论 f d i 的技术溢出效应，结果发现三种溢出效应都不明显。 ( 2 ) f d i 技术溢出效应的影响因素研究 在研究f d i 技术溢出效应存在性的基础上，国外学者对影响f d i 技术溢出效应的因 素进行了分析和探讨。备受关注的影响因素主要集中在以下几个方面。 技术差距 l a p a n 与b a r d h a n ( 1 9 7 3 ) 、f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 等学者提出技术差距是获得f d i 溢出效 应的重要条件，随后这一理论被很多学者予以完善。k o k k o ( 1 9 9 2 ) 认为对溢出效应的 讨论必须与跨国公司与本土企业的技术水平差距联系起来，s j o h o l m ( 1 9 9 9 ) 认为技术 差距越大，f d i 的溢出效应越容易产生。r e n a t ogf l o r e sj r 等人( 2 0 0 7 ) 认为技术差距 与f d i 外溢效应之间可能存在非线性关系，在此基础上，他们采用试错法进一步推算出 葡萄牙本土企业获得溢出效应的适度技术差距区间为5 0 8 0 。 人力资本水平 n e l s o na n dp h e l p s ( 19 6 6 ) 认为，人力资本质量可以从创新和模仿两个渠道对一国 技术进步产生影响，人力资本越高，技术进步越快。b o r e n s z t e i n 等( 1 9 9 8 ) 使用1 9 7 0 1 9 8 9 年经合组织中6 9 个发展中国家相关数据研究了f d i 对一国经济增长的影响，认为只有 东道国具备一定的人力资本储备，f d i 才能对该国的技术进步产生促进作用。x u ( 2 0 0 0 ) 研究了1 9 6 6 1 9 9 4 年美国跨国公司对4 0 个国家的技术扩散情况，发现美国跨国公司仅 对发达国家产生了溢出效应，这是因为大部分的发展中国家未达到必要的人力资本阈 值。 东道国市场竞争程度 b l o m s t r o m ( 1 9 8 6 ) 通过考察1 9 7 0 1 9 7 5 年墨西哥各行业的横截面数据，发现技术 溢出效应产生的最重要动力来自于激烈的市场竞争。s j o h o l m ( 1 9 9 9 ) 通过对印度尼西 亚制造业微观数据的研究发现，f d i 技术溢出效应往往发生市场竞争程度较高的行业中。 r e n a t ogf l o r e sj r 等人( 2 0 0 7 ) 认为当外资企业对本土企业产生必要但不激烈的竞争压 力时，f d i 对经济的正溢出效应更容易发生。 东道国经济与外资企业的联系程度 k o k k o ( 1 9 9 6 ) 利用墨西哥制造业数据研究f d i 外溢效应时发现，只有将“飞地 工业数据排除之后，所建立的计量模型检验结果才显示出正向溢出效应，因此，他认为 内外资企业间的相互联系是产生外溢效应的重要前提。由于企业间的相互联系在产业间 层面上更易发生，在此基础上，许多学者( b a r r i o sa n ds t r o b l ，2 0 0 2 ；s c h o o r sa n dv a nd e r t o l ，2 0 0 2 ；d a m i j a n 等人，2 0 0 3 ；y u d a e v a 等人，2 0 0 3 ；k u g l e r ，2 0 0 5 ) 开始关注f d i 在产业间的溢出效应。k u g l e r ( 2 0 0 1 ) 、s m a r z y n s k a ( 2 0 0 2 ) 等人认为相对于同产业来说， f d i 的溢出效应更易在产业间层面产生。 外资企业的特征 d j a n k o v 和h o e k a n ( 2 0 0 0 ) 利用1 9 9 2 1 9 9 6 年捷克共和国的企业面板数据进行实证 研究，结果发现合资企业中f d i 具有负的溢出效应，而独资企业中f d i 溢出效应较少甚 至不明显。而b e a t as m a r z y n s k aj a v o r c i k 与s p a t a r e a r u ( 2 0 0 3 ) 通过分析1 9 9 8 。2 0 0 0 年罗 江南大学硕士学位论文 马尼亚的企业面板数据，发现合资企业中的f d i 更容易通过示范模仿、产业关联等途 径对本土企业产生正的溢出效应。s o p h i ad i m e l i a 和h e l e nl o u r i ( 2 0 0 4 ) 通过对1 9 9 7 年 希腊3 7 4 2 个制造业企业样本数据进行分析，得出了f d i 的溢出效应对小型合资企业更 明显的结论。 1 2 2 国内研究文献综述 相对于国外来说，国内对f d i 技术溢出效应的研究起步较晚，但是，随着我国吸收 利用f d i 的数量和规模呈现高速增长趋势，该领域的研究逐渐受到国内学者的关注。近 年来，国内关于f d i 溢出效应的研究大量出现，学者们或通过理论分析，或从实证角度 建立计量模型，对f d i 溢出效应的存在性、影响因素等进行了广泛而深入的讨论。 理论分析方面，大多是将国外已有的研究成果与我国的具体实践结合起来，从不 同角度就提升我国吸纳f d i 技术溢出效应的能力给出对策建议。张诚等( 2 0 0 1 ) ，杜兰 英、周静( 2 0 0 2 ) 对跨国公司在发展中国家技术溢出效应的途径、效果、制约因素等方 面进行了总结，提出了发展中国家促进并有效利用技术溢出效应的相应策略。孙本芝、 赵世伟( 2 0 0 4 ) 针对跨国公司在我国技术溢出效应不明显的现状，结合经济、科技全球 化的国际背景，在理论分析的基础上，提出了我国的应对策略。余律( 2 0 0 5 ) ，任荣( 2 0 0 5 ) ， 周铁路、周宏燕( 2 0 0 5 ) 则结合入世以来，世界知名跨国公司纷纷将其研发中心迁至中 国这一现象，客观分析了跨国公司r & d 本土化的现状和所产生的正负效应，提出了在 此背景下，提升跨国公司技术溢出效应的对策。王璨( 2 0 0 6 ) 结合当前外商直接投资在 我国呈现出的强劲的独资化趋势，分析了跨国公司在华投资独资化对我国技术溢出效应 的正负影响；张爱玲、夏平( 2 0 0 8 ) 对这个问题做了进一步的研究，并提出了调整引资 策略、规范国内市场竞争、加强技术合作等策略，以提升我国吸纳技术溢出效应的能力。 樊增强( 2 0 0 7 ) 认为跨国公司为了保持其在关键领域和核心技术上的领先地位，必然会 采取相应的手段进行技术垄断和控制，防止技术的过度扩散。他提出了在此背景下，我 国为提升跨国公司的技术溢出效应而应采取的应对措施。杜健、顾华( 2 0 0 7 ) 结合f d i 技术溢出效应的有关文献，针对当前经济一体化趋势日益高涨的现实，认为全球化给我 国产业技术追赶提供了学习的机会窗1 5 1 ，但是有效的技术追赶必须参与技术生成和技术 改进的过程，打破行业的技术依赖必须增强产业的自主创新能力。 实证分析方面，学者们大都选用省际、行业或企业数据，通过引入度量外溢效应的 指标建立计量模型，从f d i 的存在性、影响因素等方面来考察外溢效应。外溢效应存在 性方面，沈坤荣( 1 9 9 9 ) 利用2 9 个省市自治区的外国直接投资总量与各省的全要素生 产率做了横截面的相关分析，得出了f d i 占g d p 比重每增加1 个单位，相应省份企业 的全要素生产率可以提高o 3 7 个单位的结论。包群和赖明勇( 2 0 0 2 ) 选用我国1 9 7 9 - 2 0 0 0 年的时间序列数据，通过建立用f d i 将技术进步内生化的增长模型，认为f d i 虽然促进 了我国的技术进步，但这一作用主要体现在外资企业自身要素生产率的提高，外资企业 对国内企业的技术溢出效果并不明显。马林、章凯栋( 2 0 0 8 ) 利用2 0 0 0 2 0 0 5 年中国2 8 个省区的面板数据建立计量检验模型，研究了f d i 对中国的技术溢出效应，结果显示， f d i 对中国存在显著但不大的负向溢出。外溢效应影响因素方面，姚洋、章奇( 2 0 0 1 ) 4 第一章绪论 利用1 9 9 5 年我国工业普查数据，从3 9 个行业中抽取了3 7 7 6 9 个样本企业考察f d i 对企 业技术效率的溢出效应，结果发现，f d i 的外溢效应主要是通过人员流动途径而不是技 术引进方式起作用的，因而外溢效应主要体现在一省内部，行业内外溢效应并不明显。 陈涛涛( 2 0 0 3 ) 利用我国制造业8 4 个四位码行业数据，引入“内外资企业能力差距 概念，采用“企业规模差距”、“资本密集度差距”、“技术差距 作为影响f d i 行业内溢 出效应的关键要素，考察了f d i 在行业内的溢出效应，研究结果表明，f d i 的溢出效应 与内外资企业的能力差距有关，当两者差距较小时，有助于溢出效应的产生。李晓钟、 张小蒂( 2 0 0 4 ) 利用长三角地区1 9 9 3 2 0 0 2 十年的工业经济数据进行实证分析，认为f d i 对长三角地区的溢出效应明显存在，且其外溢效应大于全国平均水平；跨国公司f d i 溢出效应的强弱受东道国企业吸纳水平的影响，而吸纳水平的提升关键在于企业的动力 和能力。赖明勇等( 2 0 0 5 ) 选用1 9 9 6 2 0 0 2 年我国除西藏外3 0 个省、市、自治区的统 计数据，通过建立一个中间产品种类扩张型的内生技术进步模型，探讨了开放经济条件 下人力资本、国内研发与国外研究技术外溢影响经济增长的内在机理，认为相对于进口 贸易，f d i 产生了更多的技术外溢，并且对于本国企业对国外的技术吸收效果而言，选 择最优的技术差距有利于技术吸收效果。陈涛涛、陈娇( 2 0 0 6 ) 选用2 0 0 0 2 0 0 2 年我国 制造业3 2 0 个四位码细分行业数据，通过实证分析系统探讨了行业增长特征对f d i 溢出 效应的影响，认为行业的增长是我国争取f d i 在行业内产生溢出效应的条件；行业增长 特征对f d i 行业内溢出效应的影响因内资企业的国际市场倾向性不同而不同，在我国出 口水平较高的行业中可能发生f d i 的挤出效应。 与理论分析与计量研究取得的丰硕成果相比，国内对f d i 技术溢出效应的案例研究 较少。现有的案例研究大多以“地区或“地区+ 行业 的视角，对溢出效应机理或渠 道进行探讨。如：刘志彪、张晔( 2 0 0 5 ) 以苏州地区为案例，研究了中国沿海地区外资 主导的加工贸易模式对我国产业进步的影响，认为外资出口加工企业的存在虽然易导致 本土企业空心化和边缘化危机，但是也通过引进新技术、培养技术和管理人才、设立研 发机构等方式对苏州当地技术和管理水平产生了溢出效应；李思杰、葛顺奇( 2 0 0 6 ) 以 江苏昆山为例研究了外资对当地经济的影响，认为通过关联效应，大量的知识、技术、 管理经验从外资企业转移到当地企业，从而提高了当地企业的竞争能力，引起所在区位 经济增长的实质性改变：陈小文、宋杰( 2 0 0 7 ) 于2 0 0 5 年对北京地区的外资制造业公 司进行了问卷调查，通过分析回收问卷所得数据，认为在华外资企业同本土企业已经建 立起一定程度的后向关联，并能够通过这种产业关联获得技术上的提高。这些研究较为 全面地从不同的角度分析了不同背景下f d i 对我国经济的技术溢出效应机理，但是多聚 焦于中观层面，缺乏从企业角度的微观探讨。吴晓波等( 2 0 0 9 ) 等的研究弥补了这个不 足，他们通过对杭州杭氧股份有限公司1 9 9 6 2 0 0 8 年的纵向案例研究，从企业这一微观 角度出发，很好地揭示了学习吸收外来技术与自主创新之间的辩证关系，提出现阶段我 国企业对国外先进技术应该采取开放、动态的“引进消化吸收再创新”模式，即企业应 该根据自身所处的环境、所积累的技术能力，适时地进行动态的技术引进，并加强与自 主研发的结合，以缩小与国外先进技术的差距。 江雨大学砍t ：掌位论文 1 2 3 评述 通过对已有研究成果的整理可以看出，当前国内外对于f d i 技术溢出效应的研究已 经具有一定的系统性，取得了丰硕的成果，表现在： ( 1 ) 学者们从不同角度、采用不同方法考察了f d i 技术溢出效应的存在性、影响 因素等，在某些领域达成了一定的共识，从而形成了较为系统的f d i 技术溢出效应知识 体系，为各国提高利用外资质量提供了有益的思路和借鉴。 ( 2 ) 在研究的过程中，学者们将理论与实践相结合，在理论知识的指导下进行实 证分析，在实证分析的基础上归纳理论知识，使得研究结果既具有准确性、客观性，又 具有普遍的指导价值。 ( 3 ) 在具体的研究方法上，学者们也进行了有益的探索。如理论研究方面，学者 们通过寻找恰当的切入点，以小见大，结合当地实际进行分析，从而避免了空洞和泛泛 而谈；在实证研究方面，学者们通过各种假设，不断更新和改进计量模型，从而使得检 验结果更为细化和准确。这些探索既有利于进一步深入分析f d i 的技术溢出效应，也为 研究其它经济学问题提供了有益借鉴。 另一方面，笔者认为，现有研究也存在一定的不足，表现在以下几个方面： ( 1 ) 对一国、一地区、一省的整体研究较多，而对国家或地区之间、省际之间的 比较研究较少，而为了发现技术溢出效应的一般规律，进行必要的类比研究具有十分重 要的意义。 ( 2 ) 水平方向上的技术溢出效应研究较多，而垂直方向上的溢出效应研究较少。 j a v o r c i k ( 2 0 0 4 ) 、k u g l e r ( 2 0 0 5 ) 等学者认为，水平方向上的技术外溢可能会因竞争的 存在产生“挤出效应 ，而垂直方向上的技术外溢则会避开水平方向上的竞争、通过内 外资企业间的产业联系产生，因而比前者更易发生，故加强对后者的研究对于全面考察 f d i 的技术溢出效应具有重要意义。 ( 3 ) 实证研究多集中在模型的推导和检验上，案例研究较少；仅有的案例又多着 眼与中观层面，缺乏企业角度的微观探讨。而笔者认为，市场经济条件下，企业才是吸 纳f d i 技术外溢的主体和获益者，因此，从企业角度进行的微