（设计艺术学专业论文）设计中的民族志基于人类学研究方法的用户研究.pdf

独创性声明 l i i iiii i11111 11 1 111iil 18 8 0 4 3 8 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期：叫f 多 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名龌新躲畔嗍 奠汉理i ：人 摘 “用户研究”是近年来国内设计领 产品成功的关键因素之一，产品开发过 能实现设计的“以人为本”。 用户的需求往往是在用户特定的产品使用环境中被激发出来的，研究用户 的需求，最有效的方式就是在用户的日常生活中观察他们，从而了解用户的需 求。民族志就是在自然环境中研究用户需求的一种方法，民族志研究的一个重 要目的就是搜集明确、具体、无歧义的用户需求数据。 民族志方法在国外一些设计发达国家中的运用已较为广泛和成熟。在国内， 随着交互设计、界面设计的兴起，国外的一些设计理念及用户研究方法正在向 国内渗透。设计研究中的民族志方法便是其中之一，但目前仍处于起步阶段， 其理论和实施方法还在摸索中。 本论文是笔者基于用户研究的理论知识及用户调研的实践经验，将人类学 研究方法应用于设计深化研究中的一次尝试。根据人类学民族志的核心思想， 并参照前人在交互设计中民族志的应用理论，本文从理论层民族志概述、 策略层研究方法的选用、操作层结合案例讲述流程这三方面阐释并试 用了民族志这一用户研究方法。 民族志作为人类学的主要研究方法，在设计的运用中以研究人们的日常生 活为基础，以探索用户需求为目的，以实地调查为主要方式，以用户行为为研 究中心，重点在于通过对真实生活方式的研究、对同常生活细节的探察。具体 实施过程包括制定研究计划，通过探访合适的“需求携带者”，观察、交谈、记 录，最终解释用户未被满足及隐含的需求。 本论文意在深入、系统的探究民族志这一用户研究方法，通过对选用使用 方法、明确使用情景、建立使用流程、归纳使用技巧等的描述，提高民族志研 究的效率与效果；并帮助设计研究人员快速i 深入的掌握设计民族志的操作方 法及技术技巧，合理运用到研究实践中。 关键词：民族志设计观察法访谈法 e t h n o g r a p h yi so n em e t h o do fr e s e a r c h i n gt h eu s e rn e e d si nn a t u r a le n v i r o n m e n t ，a n d o n eo ft h em o s ti m p o r t a n tp u r p o s eo ft h ee t h n o g r a p h i cs t u d yi sc o l l e c t i n ge x p l i c i t ， s p e c i f i ca n da m b i g u o u su s e rn e e d sd a t a e t h n o g r a p h ym e t h o dh a sb e e nw i d e l ya n dm a t u r e l yu s e di ns o m ed e v e l o p e d c o u n t r i e s i nc h i n a ，a st h er i s eo fi n t e r a c t i o nd e s i g na n du id e s i g n ，s o m ef o r e i g n d e s i g nc o n c e p ta n du s e rr e s e a r c h m e t h o da r ep e n e t r a t i n gi n t od o m e s t i cm a r k e t e t h n o g r a p h ym e t h o di so n eo ft h e mb u ts t i l li nt h ei n i t i a ls t a g e ，a n dt h et h e o r ya n d i m p l e m e n t a t i o nm e t h o di ss t i l li nt h ed a r k i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o rt r i e dt oa p p l yt h ea n t h r o p o l o g yr e s e a r c hm e t h o d st o d e s i g nd e e p e ns t u d yb a s e do nt h et h e o r e t i c a lk n o w l e d g ea n d t h ep r a c t i c a le x p e r i e n c e o fu s e rr e s e a r c h a c c o r d i n gt ot h ec o r ei d e ao fa n t h r o p o l o g ye t h n o g r a p h y , a n dc o n s u l t w i t ht h ea p p l i c a t i o nt h e o r yo fe t h n o g r a p h i ci nt h ei n t e r a c t i o nd e s i g n ，t h i sp a p e r i n t e r p r e ta n dt r yt ou s et h ee t h n o g r a p h ym e t h o df r o mt h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t ，t h e t h e o r yl a y e r e t h n o g r a p h yo v e r v i e w , s t r a t e g yl a y e r s t u d ym e t h o d ss e l e c t i o n ， o p e r a t i o n - n a r r a t i n gp r o c e d u r ec o m b i n e dw i t hc a s e s i nt h ed e s i g na p p l i c a t i o n ，a st h em a i nr e s e a r c hm e t h o do fa n t h r o p o l o g y , e t h n o g r a p h yi st or e s e a r c hi np e o p l e sd a i l yl i f ea st h ef o u n d a t i o n ，e x p l o r et h eu s e r n e e d sf o rt h ep u r p o s e ，u s et h eo n - t h e s p o ti n v e s t i g a t i o na st h em a i nw a y , m a k et h e u s e rb e h a v i o u rf o rr e s e a r c hc e n t e r , a n dt h ee m p h a s i si sr e a ll i f em e t h o dr e s e a r c ha n d d a i l yl i f e d e t a i l se x l o r i n g t h es p e c i f i ci m p l e m e n t a t i o np r o c e s si n c l u d i n ge s t a b l i s h r e s e a r c hp r o g r a m ，o b s e r v e ，c o m m u n i c a t i o n ，r e c o r dt h eu n s a t i s f i e da n di m p l i c i t r e q u i r e m e n t so fu l t i m a t e l yu s e rt h r o u g hv i s i t i n gt h er i g h t ”d e m a n dc a r r i e r s ” t h i sp a p e ri n t e n d st or e s e a r c ht h em e t h o do fe t h n o g r a p h i cf u r t h e ra n d s y s t e m a t i c a l l y , t h r o u g ht h ed e s c r i p t i o no ft h es e l e c t i o no fu s a g e ，c l e a ru s es c e n e ， l i 武汉理l ：人学硕十学伉论文 e s t a b l i s hu s ep r o c e s s ，i n d u c t i v eu s es k i l l s ，e t c ；i m p r o v et h ee f f i c i e n c ya n de f f e c to f e t h n o g r a p h i cs t u d y ；a n dh e l pt h ed e s i g nr e s e a r c h e rt oc o m m a n dt h ee t h n o g r a p h y o p e r a t i n gm e t h o d sa n dt e c h n i c a ls k i l l sf a s ta n di nd e p t h ，a n da p p l yi tt ot h er e s e a r c h p r a c t i c er e a s o n a b l y k e y w o r d s ：e t h n o g r a p h y ，d e s i g n ，o b s e r v a t i o n ，i n t e r v i e w s i i i 武汉理i ：人学硕十学位论文 目录 摘 要i a b s t r a c t i i 第1 章引言1 1 1 研究背景及内容：1 1 1 1 现状分析2 1 1 2 研究内容一3 1 2 研究的目的与意义3 1 3 研究的创新点4 第2 章理论层民族志概述5 2 1 人类学中的民族志5 2 1 1 人类学概念5 2 1 2 人类学中的民族志6 2 2 民族志在设计中的运用8 2 2 1 设计中运用民族志的目的与意义l o 2 2 2 设计中的民族志与人类学民族志的不同1 0 2 2 3 民族志在设计中运用优势与劣势1 1 2 2 4 对民族志研究者的要求1 3 第3 章策略层研究方法的选用：14 3 1 用户研究方法的选用1 4 3 2 民族志中调研方法的选用19 3 2 1 现场观察法2 0 3 2 2 现场访谈法2 2 3 2 3 问卷调查2 5 3 2 4 民族志研究方法的选用2 6 第4 章操作层民族志研究的实施2 8 4 1 准备阶段研究计划2 9 4 1 1 确定研究目的和重点2 9 4 1 2 确定研究对象人物角色假设3 1 4 1 3 制定研究日程表3 2 4 1 4 预算3 2 i v 武汉理i ：人学硬+ ：学何论文 4 1 5 案例分析“中国式生活”调研项目3 2 4 2 实地调查3 5 4 2 1 用户的招募3 5 4 2 2 研究团队和时间3 6 4 2 3 调查结构3 7 4 2 4 数据记录方式3 8 4 2 5 研究技巧4 0 4 2 6 案例分析中百仓储排队人群研究4 3 第5 章结论5 4 5 1 研究总结5 4 5 2 后续研究的问题5 5 参考文献5 7 致谢6 0 参加项目及论文发表情况6 l v 武汉理l ：人学硕 学位论文 1 1 研究背景及内容 第1 章引言 目前，国内用户研究形势火热，该领域对于设计专业人爿的需求量也很大。 用户研究源于以人为本的设计理念，以人为本的产品设计就是指在产品开发过 程中，要把用户和用户的需求放在首位。具体来讲就是需要设计师了解用户的 任务及他们希望达到的目标。 吕杰锋老师所指导的四名2 0 0 7 级研究生从本体论的角度探讨了“以人为本” 的理念。2 0 0 8 级研究生则希望在以上研究基础上再向前发展一步，于是共同从 认识论的角度来探讨针对用户的研究方法。陆海荣从心理学的角度进行了“投 射法”的研究，周蓬从感性工学的角度进行了“语意差分法”的研究，段云从 社会学的角度进行了“个案法”的研究，笔者则从人类学的角度展开“民族志” 的方法研究。1 民族志研究方法源于人类学研究群体文化的方法，又称“人种志”、”俗名志”， 是一种描述群体文化的艺术与科学。2 目前在设计用户研究时所借鉴使用的“民 族志”方法远远不能称为真正意义上的民族志，所以，i d e o 设计公司和一些著 作中，将设计中的民族志称为“快速民族志”；在一些译本中，民族志被译成了 “现场研究法”。 民族志是一种在自然生活环境中研究用户的一种系统方法，这一方法运用 于设计中形成了一个很重要的设计研究方式： 人的世界千变万化，那些林林总总的托词和行为中往往隐藏着一些重要的 线索和契机：看看人们是如何应对环境，如何利用一些真真假假的理由，以及 如何让事物为我所用的他们的用法常常与事物原本的设想相差万里，有些 变通是有心的，有些则是无意的，通过民族志方法观察顾客的这些行为，你总 会有所发现，有些则能够体现出潜在的需求。3 1 “个案法”是从社会学的角度关注社会本身，“民族志”足从人类学的角度关注人类文化，作为现场调研 者，无论足个案法还足民族忠都需要有关他们研究群体的详细信息以得j f ；他们的发现和观点，但他们查看 资料的镜头是不同的，f h 如今许多社会学家关注文化，而许多人类学家而关注社会关系，但每个学科的研 究传统都是影响着箨自研究者的行为与思考。 2 人卫费特曼著，龚建华译，民族志步步深入，重庆大学出版社，2 0 0 7 年版，第2 页。 3 ( 美) 凯利著，刘金海译，创新的1 0 个面孔，水利水电出版社，2 0 0 7 4 ，第3 4 页。 武汉理1 ：人学硕 学位论文 人类学民族志研究方法旨在研究意义、寻找问题而不在解决问题或验证理 论，它在设计研究中的应用可以很好地为设计师提供一个了解真实的使用者和 真实的使用场景的机会，引发设计师超越自己原来所知的思索，使得更真实、 更符合使用者需求的设计概念浮现出来。4 民族志方法使我们能够深入了解他们的生活方式、文化、过程以及工作环 境，以此为基础，我们可以更深入地了解他们的需求和问题。5 民族志研究的目的是揭示隐含的东西，使得它清晰可见。6 在开发过程的早期使用民族志调查允许你作为设计师真正理解你的用户一 一它们的需求和动机。7 通过对以上民族志研究意义的引用，可得见民族志这一用户研究方法是探 究用户潜在需求的可靠方法。 1 1 1 现状分析 “用户研究”是近年来国内设计领域出现得比较频繁的词汇，可见现代设计越 来越关心用户的需求。传统的设计方法流程一般为：前期调研_ 概念草图_ 设 计定稿- 模型开发。在这一流程中前期调研过程中又是经常被忽略、做得太快、 不到位、表面上的任务。就在若干年前，就连很多国内的大公司都忽略了前期 调研中发现用户需求的重要性，他们完全相信设计师的想法，以为设计师喜欢 的就是用户喜欢的，由此完全将设计师作为了用户的代言人。 鲍勃泰勒( b o bt a y l o r ：a r p ai p t o 主任，施乐p a r c 计算机科学实验室 创始人、主任) 在2 0 0 0 年发表了一篇分析i t 项目失败原因的论文，他指出：导 致i t 项目失败的原因有多种，但最重要的原因之一即需求问题。因为他之前访 问过英国3 8 位i t 专家，当问及哪些阶段什么原因导致i t 项目失败时，“需求定 义的失败”是i t 专家们的回答中出现频率最高的答案。当问及项目成功的重要 因素时，i t 专家们常提到的是“明确的需求”。由此可见明确用户需求对于开发 设计有着举足轻重的作用。 那需求是什么呢? 凭直觉，你肯定对需求已经有了某种程度的了解。确切 地说，需求是关于目标产品的一种陈述，它制定了产品应做什么，或者应如何 4 戴力农著，当代设计研究理念：用户体验超人性化设计方法，上海交通大学出版社，2 0 0 6 年版，第 2 6 页。 5 可用性大师j a k o bn i e l s e n ，h t a p ：w w w u s e i t e o m a l e r t b o r j u s e r - r e s e a r c h m e t h o d s h t m l 6 美普单斯等著，刘晓辉等译，交互设计超越人机交互，电子工业出版社，2 0 0 3 年版，第2 0 4 页。 7 艾伦库伯等著，刘松涛译， a b o u tf a c e3 交互设计精髓，电子工业出版社，2 0 0 8 年版，第3 6 - - - 4 6 页。 2 武汉理i ：人。硕十学位论文 工作。8 用户的需求往往是在用户特定的产品使用环境中被激发出来的，研究用 户的需求，最有效的方式就是在用户的日常生活中观察他们，从而了解用户的 需求。民族志就是在自然环境中研究用户需求的一种方法，民族志研究的一个 重要目的就足搜集明确、具体、无歧义的用户需求数据。 民族志方法在国外一些设计发达国家中的运用已较为广泛和成熟。在国内， 随着交互设计、界面设计的兴起，国外的一些设计理念及用户研究方法正在向 国内渗透。设计研究中的民族志方法便是其中之一，但目前仍处于起步阶段， 其理论和实施方法还在摸索中。 1 1 2 研究内容 对于研究方法可以从三个层面上进行解释：研究方法的理论层面，是指认 识论，也就是研究我们是怎样认识和了解事物的；在策略层面上，是关于研究 策略的选择和考虑，诸如采用参与式观察还是比较研究，是否进行历史文献综 溯，定量和定性分析的关系等；从具体操作层面上说，研究方法是关于技术的 选择，譬如说如何进行访谈、怎样在特定的田野中搜集资料。9 本论文便是基于 这三个方面对民族志进行描述的：首先从理论层面介绍民族志在人类学及在设 计中运用的特点；其次从策略层面上介绍了民族志中研究方法的选用；再次从 具体操作层面上结合案例介绍了民族志研究的操作流程和技术技巧。 1 2 研究的目的与意义 信息爆炸引起了人们的注意力经济，用户研究中新名词、新观点满天飞， 这就需要研究者一定要保持清醒的头脑，把握用户的本真，真正为设计服务。“民 族志 这一有效的研究用户的方法是随着国内交互设计的发展，而慢慢被国内 研究者及设计师认识到的。目前国内有关民族志方法用于设计中的文献论著均 是由国外文献翻译过来的，而且国内没有一本单独介绍设计中民族志方法的书 籍。 本论文意在深入、系统的探究民族志这一用户研究方法，提高民族志研究 的效率与效果；并帮助设计研究人员快速、深入的掌握设计民族志的操作方法 及技术技巧，合理运用到研究实践中。 6 美普里斯等著，刘晓辉等译，交互设计超越人机交互，电子工业出版社，2 0 0 3 年版，第1 4 5 页。 9 王建民著，( 2 0 世纪中国人类学民族学研究方法与方法论，民族出版社，2 0 0 3 年版，第l 页 武汉理f ：人学硕 ：学佗论文 1 3 研究的创新点 本论文是笔者基于用户研究的理论知识及用户调研的实践经验，将人类学 研究方法应用于设计深化研究中的一次尝试。根据人类学民族志的核心思想， 并参照前人在交互设计中民族志的应用理论，笔者通过对选用使用方法、明确 使用情景、建立使用流程、归纳使用技巧等的描述，深入、系统的探究了民族 志这一用户研究方法。 4 武汉理i ：人学硕十学位论文 第2 章理论层民族志概述 理论是对实践的指导。不管是民族志的还是其他的研究都是有方法或理论 的指导。研究者的理论模式都有助于定义问题和应对问题。1 0 2 1 人类学中的民族志 2 1 1 人类学概念 人类学( a n t h r o p o l o g y ) - - 词，来自于希腊词汇a n t h r o p o s ( 人) 和l o g o s ( 研究) ， 从字面意思上可看出，它是指关于人的研究。曾有人在清华大学人类学研究所 的网站上发表过这样一个戏谑的注解“人类学是一门研究为什么人作为一种生 物会有这么多各式各样的社会与文化表现的学问”，这也不失为一种轻松的解 释。 人类学是研究人的科学。1 1 人本身具有自然属性和社会属性双重属性，从自 然属性生物学的角度研究人类体质形态的学科成为体质人类学，从社会属性的 观点来研究人类社会文化现象的学科成为文化人类学。作为文化人类学中一个 重要分支的民族志，着重人类文化的研究和描述。这也是人类学与社会学的不 同之处，社会学通常关注社会本身，而人类学关注于人类文化。 对文化的定义通常要么是唯物论观点，要么是理念论观点。对文化的经典 唯物论定义聚焦于行为，在这一观点看来，文化是社会群体可观察的行为方式、 习惯及生活方式的总和；对文化最通行的理念论定义是认识论的定义，根据认 识论的取向，文化包括思想、信仰以及知识这些表现特定群体人们特征的因素。 1 2 人类学家在研究中多以实地f f l 野研究为主，并较多采用对比方法，如两种群体 文化的比较。在研究中，人类学家很看重对于原始资料的收集。为了研究不同 地域不同种族的文化差异，人类学家需要深入目标群体，长时间的参与该群体 的生活，从研究中搜集第一手资料。 1 0 大卫费特曼著，龚建华译，民族志步步深入，重庆大学出版社，2 0 0 7 年版，第4 页。 1 1 林惠祥著，文化人类学，北京商务书馆，1 9 9 1 年版，第3 页。 1 2 h a r r i s ，m ( 1 9 6 8 ) t h ed s eo f a n t h r o p o l o g i c a lt h e o r y n e wy o r k ：t h o m a sy c r o w c l l p 1 6 5 武汉理l ：人学硕十学位论文 2 1 2 人类学中的民族志 民族志是人类学主要的研究方法。民族志也称为人种志、俗名志，其对应 的英文词为e t h n o g r a p h y ，其中e t h n o 指“一个民族或一个文化群体，g r a p h y 是画 像，绘图的意思，所以，e t h n o g r a p h y 便是“描绘一个群体”的意思。民族志研究 是研究者实地参与到目标种族或团体的生活中，通过观察、访谈等方式记录行 为、礼仪、仪式、符号、信仰和社会行动，解读这个种族或团体的文化方式。 如图2 1 所示。民族志是在特定的文化中观察用户。文化由特定的价值观、实践、 关系、认同感组成，所以，研究人员可以以文化的角度描述某个场景，包括工 作规范、商业行为、和人们之间的关系等。根据以上对文化的理解中的唯物论 的行为和理念论的思想的观点，那人类行为与思想的可预测性便是民族志学者 探索的焦点所在了。 图2 1 人类学民族志研究不同群体的生活方式 民族志研究有几个内容，最初是收集实地资料，人类学家进入到目标群体 中去，参与该群体的各种活动及日常生活，在参与的这段时间里，仔细观察、 交谈，记录下所见所闻。由于这种收集资料的方式是参与到目标团体的工作中 去，常规工作一般为田野作业，所以这个阶段的工作称之为“田野调查”。当资 料收集较充分后，人类学家将整理这些资料，详细地描述资料，以表达出所研 究群体的生活模式和态度。这种描述将作为他人了解这个文化群体的一种有效 途径，描述也表达了人类学家自己的观点。所以，完整的民族志研究包括田野 调查和后期的资料分析整理和资料报告撰写等几方面内容。 人类学中典型的民族志需要人类学家在田野中进行6 个月至2 年甚至更多 6 武汉理i ：人学硕斗：学伉论文 的时间。民族志学者从学习基本知识当地语言、亲属关系、人口普查资料、 历史资料，以及即将被研究数月或数年的文化基本结构和功能的观察期开始。1 3 民族志学者在田野调查中问第一个问题之前，他们已经有所准备了：一连串的 问题，一项研究方案，特定的资料收集方式，不同的分析方法和特定的写作方 式。 民族志学者是一种“人型仪器”。脑中带着研究问题、社会交往或行为的理 论以及各种概念性指导方针，大步走进某种文化或社会情境中去探究其文化形 态，搜集和分析资料。依靠“它”的判断、思考和感觉，这种人型仪器是最敏 感和最有理解力的资料采集工具。1 4 民族志的研究工作类似于记者的工作：进入 研究现场，会见采访不同的人，在不同的观点、说法之间辨别他们的可信度， 寻找特定的利益集团及组织关系，整个过程保持敏感和洞见性，最后为关心此 类事件的人们和大众撰写一个报告或故事。但是，民族志研究者与擅于调查的 记者的工作又有些不同，关键区别在于记者的工作往往是快速追踪不寻常的事 件，如凶杀、盗窃、失事事故等，而民族志研究者的工作是深入调查发现人们 有规律的日常生活。 2 1 2 1 民族志的起源、发展 民族志是2 0 世纪初期由文化人类学家所创立的一种研究方法。起源于1 9 世纪中叶，以西方民族学的形成为标志。早期的人类学家对某一群体的研究主 要是依靠二手资料，这与现在的设计师有些相似。与现在的书籍、互联网等媒 介为主的二手资料所不同的是，当时的二手资料主要是源于传教士、旅行家等 人的口头传达或书面描述的。直到2 0 世纪，英美等国的一些人类学家开始倡导 参与到目标群体中去，与研究对象生活在一起以获得第一手真实资料。这便是 民族志现场研究的初始形态。中国人类学中的民族学学科经过一个世纪的发 展，已经有了一定的积累。自2 0 世纪8 0 年代中期以来，国际学术界对人类 学研究方法及方法论进行了多方面的研讨，成为反思人类学的热点之一。 目前，“民族志”已经成为质化研究中一种主要的研究方法。民族志方法 要求研究者长期地与研究目标群体生活在一起，通过自己参与时的切身感受 获得对当地人及其当地文化的理解。 3 大卫费特曼著，龚建华译，民族志步步深入，霞庆大学出版社，2 0 0 7 年版，第7 页。 1 4 大卫费特曼著，龚建华译，民族志步步深入，重庆大学出版社，2 0 0 7 年版，第2 6 页。 7 武汉理j ：人。硕十 2 1 2 2 民族志的研究特色 把人放到自然环境当中、放到文化环境当 化、传统所决定的人类群体中的一员来对待， 才能建立一种确定的人的形象，也j 信邑建立一 是在这个意义上的设计才能称之为人本设计。 首先，民族志以定性研究为主。定性分析是以丰富多元的形式描述“w h a t ” “w h y ”h o w ”( 是什么、为什么、怎么样) 的问题，定性分析真实反映用户需求的 复杂性；定量分析回答的是诸如变数增加或减少多少的问题。长久以来，社会 学家及人类学家都意识到了人类的文化及行为很复杂，受种种的变数的影响， 并不能仅仅靠定量分析去理解，民族志就是由此发展起来的以定性的方法收集 群体文化数据的有力方法。 其次，民族志学者在研究过程中使用一种整体论的视角全面而广阔的描述 某一社会群体。这个描述可能包括这一群体的历史、宗教、政治及经济等因素， 无论民族志学者研究是在村落、教室或街道，还是其它地方，每幅图景都存在 多层次并且互相关联的关系。 再次，民族志学者的研究不仅是从主位的视角( 主位观即局内人或当地人 的现实观) 出发收集数据，还要从客位的视角( 外部的、社会科学的现实观) 出发来解释这些资料。主位观使民族志学者承认和接受多重现实，即理解人们 为何以不同的方式思考和行动。客位观居于唯物论的实证哲学的一端，就是依 照科学观点来分析他们所搜集资料。 另外，民族志研究是包括长期，艰苦，细致的研究，需要民族志学者要有 极大的耐心和吃苦精神。 2 2 民族志在设计中的运用 用户研究的方法都是借鉴于社会学、人类学和心理学的。设计中的用户 研究借鉴这些学科的方法并不是运用“还原”原则，而是用“理解”的方式进 行借用。如“体验设计 、“行为聚焦”、“移情设计”、“文化探查”等都在不同 程度上吸收和借鉴了人类学的观念和方法。1 6 人类学应用于设计中可以用来帮助 1 5 许孙芳等，h t t p ：z c l w n 刊缸j c l e s o r t 0 2 4 s o r t 0 2 9 h t m l 1 6 胡飞著，聚焦用户u c d 观念与实务，中国建筑工业出版社，2 0 0 9 年版，第1 2 页。 武汉理i ：，卜学硕十学位论文 确定产品应具备的品质。以现场观察和访谈为主的民族志研究可以让设计者在 真实环境中进行研究，更加贴近使用者，这样可引发设计师超越自己原来已有 的思索，获得用户的真实需求。 民族志作为人类学的主要研究方法，在设计的运用中以研究人们的同常生 活为基础，以探索用户需求为目的，以实地调查为主要方式，以用户行为为研 究中心，重点在于通过对真实生活方式的研究、对r 常生活细节的探察。具体 实施过程包括制定研究计划，通过探访合适的“需求携带者”，观察、交谈、记 录，最终解释用户未被满足及隐含的需求。具体来讲，首先，他是在自然环境 中，而不是在试验环境中进行的；其次，他是可观察、可访谈的，由此寻求行 为、态度的潜在意义；再次，它是可描述、可记录的。民族志研究用于设计中， “人 本身并不是研究的目标对象，对象是在特定环境中所构成的人所需求的 体验系统。 民族志运用在设计调研中由于时间、资源的限定性采取完全成熟的民族志 方法是不可能的，所以我们只能采用部分的民族志研究技术。“民族志”这一涵 盖“民族”字眼的词汇用于设计用户研究中，理解起来未免有些宽泛和不精确。 由于设计中采用民族志的实地研究方式，所以有些著作将设计中的民族志，翻 译成了“现场研究法”；又由于设计中的民族志研究没有人类学民族志研究那么 长期和持久，有些人又将其称为“快速民族志”。为了便于理解，在本文中称作 “设计中的民族志 。 h u g hb a y e r 和k a r e nh o l t z b l a t t ( 其著作有情境化设计) 列举了从事民族志 研究的几个基本原理： l 、在自然环境中进行研究：民族志研究不是在干净的会议室或实验室进行 用户访谈及研究，而是在用户自然的生活、工作环境中进行，并与用户进行访 谈交流。在堆满了用户每天使用产品的自然环境里、在用户工作时进行观察和 提问，往往能够通过用户环境及用户行为发现所有的重要细节。 2 、研究过程交替协作进行：观察和访谈用户应该采用交替协作进行的方式。 对用户的现场观察和对细节的讨论可以交替进行，这就需要前期指定详细的调 研规划。 3 、解释：民族志研究人员在研究中不仅需要搜集大量的真实用户行为、言 论及环境的资料，还需要对这些资料进行细节及系统的分析、解释，发现一些 设计的含义。在此的注意点是要避免研究人员对资料的解释做出假设，而非经 过用户的事实验证。 9 武汉理j ：人学硕十学位论文 4 、焦点：民族志研究者并不是在自然环境中让访谈漫无目的的进行，而是 有一个研究主题，这就需要在研究过程中巧妙的引导访谈者来获取与研究主题 相关的资料。 2 2 1 设计中运用民族志的目的与意义 设计中的民族志是用于现场研究的系统研究方法。目标在于理解用户与产 品自然交互时的行为和习惯，发现使用过程中的问题，进而改进，优化用户使 用系统；而不是对整个群体特定文化行为和社会利益的研究。这种自然主义的 做法避免了那种典型的约束或实验室条件下的人工反应。民族志研究在许多方 面比实验室研究更为困难，但也更有回报。民族志研究在设计中运用的具体优 势详见2 2 3 节。 新的产品的概念来源于对用户潜在需求的观察。在民族志研究这一过程中 我们需要通过用户如何做来了解用户真j 下需求而不是人为设想的需求，了解用 户真正的目标是什么? 真正需要什么样的产品。这便是民族志的研究意义。 2 2 - 2 设计中的民族志与人类学民族志的不同 设计中用户研究借鉴社会学、人类学、心理学等学科的方法并不是运用“还 原”原则，而是用“理解”的方式进行借用。设计中的“民族志方法远远不 能称为真正意义上的民族志，所以在i d e o 设计公司和一些著作中，将设计中的 民族志称为“快速民族志”，在一些译本中，民族志被译成了“现场研究法”。人 类学中的民族志研究意味着对人类文化进行浸入式的研究。在设计中对于用户 需求的收集借用了这种研究方法的精髓，并将其应用在一个微观层次；人类学 中民族志研究与设计中的民族志的不同点在于： 首先，设计中的民族志不像人类学中那样理解整个文化的行为和社会关系， 它的目标在于理解用户操作产品交互时的行为习惯。这就是说人类学家在进行 民族志研究时，对数据资料的收集比较开放和广泛，而设计中的民族志研究者 侧重在寻找交互的细节。 其次，人类学家进行民族志研究是长期的活动，一般人类学家在目标群体 中要呆六个月到两年的时间进行体验；在设计中，进行耗时、长久而持续的民 族志研究是不必要也是不可能的。设计中的民族志研究往往需要数周或数月的 时间，要求的是准确、快速，所以设计研究中采取重复观察其行为的模式。 l o 武汉理i ：人学硕十学位论文 再次，人类学家对收集到的数据关注在分析和判断上，避免决策，而没计 中的民族志研究资料需要整合并作出判断。 另外，设计中的民族志为了弥补研究中的遗漏，使研究人员重返研究成为 可能；而人类学的田野研究重返调研却很难，因为路途可能很遥远、又要花费 很大的人力物力。 可见，民族志这一人类学方法全盘用于设计中存在一些限制，而且费时、 效率低。我们运用一些改进措施得到一个更合理、更适用于设计的研究方法， 从而为设计中用户需求的收集创造更好的条件： 一、缩短研究过程：运用在设计中的民族志，我们可以把研究时间的界定 进行弹性的调整。用一个小时进行访谈来收集所需资料已经足够了( 一定要在 用户能接受的限定内) 。但要安排足够的访谈数量，对于一种假定的任务类型或 模型一般需要六个精心选定的用户。 二、设计团队的规模控制：一般研究团队进行现场调研有两种方式，一种 是有一个大的设计团队，分组同时进行多场观察访谈，最后把每组观察访谈资 料进行报告汇总；另一种方式是由一组研究人员依次进行每一场的观察访谈。 根据相关实践发现后者比前者更有效。运用一组研究人员的方式不仅可以缩小 研究团队数量，( 一般只需要两个或者三个研究人员) ，而更为重要的是这样可 使整个团队与所有研究用户进行直接交互，这样更易于综合和有效分析研究数 据。 三、以目标为导向的研究：人类学的民族志研究采用以任务为中心进行调 查研究。在设计研究中，艾伦库伯提出了以目标为导向的设计，他倡导在民 族志研究中应首先识别用户目标并对用户各种不同的目标进行优先顺序排序。 ， 2 2 3 民族志在设计中运用优势与劣势 在本文开始的引言章节提到了民族志方法是很有效的用户研究方法，并引 用了一些观点来说明设计中的民族志研究的重要性。概括来讲，它存在以下几 个重要优势： 首先，只有通过对用户在实际使用过程中的直接观察方可以捕获用户未表 述的潜在需求。民族志是在自然环境中进行深入的分析操作，在这一过程中研 究者通过用户如何做来了解用户真正的目标是什么，真正需要什么样的产品， 得出可靠的、有说服力的结论，以发现很揭示用户潜在的真实需求，并识别行 武汉理1 ：人学硕十学位论文 不通的设计，而不是人为设想的需求。 其次，民族志是一个用系统的研究方法揭示自然条件中用户的系统工作。 民族志是用于现场研究的系统方法，具体包括观察、访谈、问卷等所有在自然 情境下所用到的方法。民族志研究的一个目标是发现所有的任务和任务问的联 系，用系统的方法观察产品使用者在完整活动全部范围内使用的具体细节，如： 操作何时开始? 如何结束? 如何中断? 如何继续? 对其他操作有什么要求? 如 何才能支持各种操作协调进行等等。通常的情况下，这些是用户执行和协调工 作的外显方式。 再次，对于设计师参与获得设计灵感非常有帮助。进行民族志调研，有时 是设计师直接作为研究者进行现场观察，设计师观察的过程也是是非常宝贵的 接近设计的过程，因为没有任何东西可代替设计师的参与所给予的灵感和观测 体验。 正因为民族志研究的这些优势所在，民族志也被广泛用于世界各知名企的 产品设计调研中，如：诺基亚公司通过对亚非地区手机用户及潜在用户的长期 民族志研究，设计出了显示图像和待机时问长的手机；诺和诺德( n o v o n o r d i s k ) 制药公司运用民族志方法研究在发展中国家糖尿病患者在治疗过程中存在的不 满意需求；英特尔( i n t e l ) 公司的民族志研究人员全天2 4 小时研究电脑使用者在 家、在工作中、在路途中使用电脑的情况。 同时，民族志在用户研究中也有它的局限性： 首先，数据量过多，把在研究现场观察到的大量资讯转换为数据资料进行 分析，过程比较复杂。 其次，研究耗时长，研究者很辛苦，要把握大量的细节。多数民族志研究 用较少的人员在特定的范围内研究。若规模加大研究起来将是很困难的，因为 它将耗费大量的人员精力、时间和金钱。 再次，现场长时间研究容易形成用户的同理心。长时间的研究使研究者对 用户操作框架太熟悉，以至于该研究者对其熟视无睹，忽略或漏记许多重要资 料。 另外，向设计师传达想法有难度，如果设计师没有参与民族志现场调研， 研究者有时很难向设计师描述清楚设计意义，并且定性的研究往往难于用直观 的数据表达给设计师，研究者“只可意会不可言传”。 最后，也可能遇到研究小组人员持有不同观点的麻烦。因为现场研究毕竟 不像实验室研究那样结论清楚。 1 2 武汉理i i 人学硕十：学位论文 2 2 4 对民族志研究者的要求 民族志是一种很有效的用户研究方式，这种方法看起来操作简单、易学， 实则不然，要想洞察出隐含的用户需求数据需要对研究者的知识面、洞察力、 亲和力等各方面都有严格要求。具体来讲： 第一、要求研究者有适当的沟通、协调技巧。 第二、民族志研究收集数据量大，耗时、辛苦，需要研究者有吃苦耐劳精 神，并有很大的耐心。 第三、需要民族志研究者有弹性思维和跳跃性的联想，使所见所闻产生构 想，形成有用的观点。 第四、要求研究者对研究群体和文化保持一种开放的思维。开放的思维可 避免个人偏见。 民族志研究一般有专门的研究人员负责执行，设计师只需要接收研究数据， 根据这些数据进行设计。理想的方式是训练设计师加入研究小组亲自收集现场 的资讯，这样设计师可以获得第一手的经验数据，更好的激发设计灵感。 1 3 武汉理l ：人学硕卜学位论文 第3 章策略层研究方法的选用 3 1 用户研究方法的选用 研究用户的方法林林总总有很多，只有在恰当的时间运用恰当的方法才能 产生应有的效果。例如：普查方法也许会比民族志方法能更有效地确定美国所 有特殊工作中各族裔的数量，而类似于人类学中民族志的描述方法在研究特殊 工作机会的不平等是如何产生的这一问题上会更有效。1 。7 大部分设计团队在产品 研发调研时都应该结合多种方法。雅各布尼尔森( j a k o bn i e l s e n ) 提出了用户 研究方法的三个维度1 8 ：定性与定量维度、态度与行为维度、网站或产品的使用 背景维度。并建立了一个三维坐标系，以此来分析产品开发过程中各种典型的 研究方法；以了解什么时候运用哪种方法。下图3 1