（产业经济学专业论文）公路运输的负外部性及治理研究.pdf

摘要 公路运输作为交通运输业的重要组成部分，在社会经济当中发挥着非常重要 的作用。但是公路运输所产生的负外部性，如大气污染、噪声污染、交通事故以 及交通拥挤等问题日益突出，严重影响了人们的生活质量，也给社会经济的可持 续发展产生了极为不利的影响。同时，由于理论研究和政策实施的局限，对公路 运输的负外部性没有采取有效的治理措旌，以至于公路运输使用者没有承担起应 该承担的全部费用，产生了一定的社会不公平性问题。因此，如何治理公路运输 的负外部性，对于实现公路运输的可持续发展具有十分重要的现实意义。 本文首先从外部性理论出发，综述了外部性理论的发展、负外部性的含义以 及产生的原因，并且指出了负外部性内部化的必要性和途径；然后对公路运输的 负外部性对人类健康、生态环境和经济可持续发展的影响进行了较深入地分析， 同时对公路运输负外部性的各种评估方法、评价结果进行了比较分析，并且介绍 了国外公路运输负外部性的评估案例；最后针对影响我国公路运输可持续发展的 负外部性提出了治理的途径和措施。 关键词：公路运输；负外部性；治理：可持续发展 a b s t r a c t a sa ni m p o r t a n tp a r to fc o m m u n i c a t i o na n dt r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r y ， h i g h w a yt r a n s p o r t a t i o ni sp l a y i n gav e r yi m p o r t a n tr o l ei nt h es o c i e t y a n de c o n o m y b u tt h ek i n d so fn e g a t i v ee x t e r n a l i t yl i k ee n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o n ，t r a f f i cc o n g e s t i o n ，t r a f f i ca c c i d e n ta n ds oo np r o d u c e db yi t a r es os e r i o u st h a tt h e yh a v ea f f e c t e dt h eh u m a nl i v i n gs t a n d a r da n dt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fs o c i e t ya n de c o n o m y m e a n w h i l e ，b e c a u s eo ft h e l i m i t a t i o no ft h es t u d yo ft h e o r ya n dt h ee x e c u t i o no ft h ep o l i c y ，t h e g o v e r n m e n t h a sn o tg o v e r n e dt h en e g a t i v ee x t e r n a l i t yo fh i g h w a y t r a n s p o r t a t i o ne f f i c i e n t l y ， a n dt h et r a n s p o r t e r sh a v en o ts u f f e r e dw h a t t h e ys h o u l d a l lt h e s eh a v el e a d e dt ou n f a i r s oh o wt og o v e r nt h en e g a t i v e e x t e r n a l i t yo fh i g h w a yt r a n s p o r t a t i o ni ss i g n i f i c a n tf o rt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fi t t h e r e f o r e ，b a s e do nt h ee x t e r n a l i t yt h e o r y ，t h i sa r t i c l es u m m a r i z e s t h ed e v e l o p m e n to ft h ee x t e r n a l i t yt h e o r y ，t h em e a n i n ga n dt h er e a s o n s o ft h en e g a t i v ee x t e r n a l i t yp r o d u c i n g ， a n dt h ea r t i c l ep o i n t e so u tt h e n e c e s s i t ya n dt h ew a y so fi n t e r n a l i z a t i o no ft h en e g a t i v ee x t e r n a l i t y ： t h e nt h ea r t i c l ea n a l y z e st h ei n f l u e n c e st ot h eh u m a nh e a l t h ，t h e e c o l o g i c a le n v i r o n m e n ta n dt h ee c o n o m i c a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，a n d t h ea r t i c l ea n a l y s i st h ea p p r a i s a lm e t h o d sa n dt h er e s u l t sa b o u tt h e h i g h w a yt r a n s p o r t a t i o nn e g a t i v ee x t e r n a l i t y ，a n dt h ea r t i c l ei n t r o d u c e s t h eo v e r s e a sh i g h w a yt r a n s p o r t a t i o nn e g a t i v ee x t e r n a l i t ya p p r a i s a lc a s e ： f i n a l l y ，t h ea r t i c l ep r o p o s e st h ew a y st og o v e r nt h en e g a t i r ee x t e r n a l i t y o ft h eh i g h w a yt r a n s p o r t a t i o n k e yw o r d s ：h i g h w a yt r a n s p o r t a t i o n ： n e g a t i v ee x t e r n a l i t y ：g o v e r n s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 2 论文独创性声明 本人声鞠：本入所呈交酌学位论文是在导师的指导f ，独立进行 研究工作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本论 文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公汗发表的成 果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：屿出拯 切g 年弘胃杉曰 论文知识产权权属声疆 本人在导师指导下所完成的论文及提关的职务作品，知识产权归 属学校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请 专利等权利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的 学术论文或成果对，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文佟者签名：浩雹抽劢名年乒月彭日 导师签名： 撇 潲6 年缪月7 只 1 i l 研究背景 第1 章前言 公路运输作为交通运输业的重要组成部分，在社会生活当中发挥着越来越 重要的作用。但是随着经济的增长，运输量的扩大，公路运输在环境、安全、拥 挤等方面造成的负外部性也日益严重，如交通阻塞、交通事故、能源过耗、环境 噪声污染、温室气体排放等，使得公路运输的社会成本越来越高，给能源、环境 带来的压力已到了不可忽视的地步，严重影响了人们的生活质量，也给社会经济 的可持续发展带来了极为不利的影响。但是，由于理论研究和政策实施的局限， 长期以来对公路运输的负外部性没有采取有效的治理措施，以至于公路使用者没 有承担起应该承担的全部费用，产生了一定的社会不公平性问题。正如欧洲运输 委员会委员a m a t u t e s 所说的：“如果外部成本没有被正确的分担，那么这将 促使一些运输方式的发展超越( 脱离) 它们对社会的真正有用性，从而有悖于资 源的最优配置”。 公路运输在国民经济中发挥着非常重要的作用，其可持续发展的能力直接 影响了经济持续、稳定、健康的发展。因此，公路运输的发展不仅要考虑其自身 的经济效果，更要充分考虑其产生的外部效应，不仅要考虑公路运输对当代( 或 近期) 整个社会经济系统资源配置的影响，而且要考虑到对动态资源合理配置的 影响。如何使公路运输在为社会服务的同时减少对环境、生态造成的破坏，已成 为社会必须关注的问题。 为此，本文将通过对我国公路运输负外部性的现状及其对社会生活的影响 进行深入分析，试图找到治理的措施与对策，使公路运输既能保证为经济发展提 供服务的能力，又能满足一定的环保要求，以促进经济、社会、资源和环境的可 持续发展，使公路运输实现经济效益、社会效益和环境效益的协调统一发展。 i 2 研究内容 本文首先将对外部性理论进行研究，在此基础上对我国公路运输负外部性 的具体表现形式及其对社会经济生活和可持续发展的影响进行深入分析，然后试 提出较可行的治理措施。具体内容分五部分： 第一章是前言。主要阐述本文的研究背景、研究内容和研究方法。 第二章是外部性理论。综述外部性理论及外部性的含义，同时对外部性的 特征、分类和产生原因进行了论述和分析。 第三章是公路运输的负外部性。第一部分对公路运输负外部性的具体表现 形式以及各种负外部性对人类健康、生态环境和经济可持续发展的影响进行了较 深入地分析；第二部分对公路运输负外部性的各种评估方法进行分析评价；第三 部分对公路运输负外部性的评价结果进行分析；最后介绍了国外公路运输负外部 性的评估案例。 第四章是针对影响我国公路运输可持续发展的负外部性提出治理的途径与 措施。主要包括：政府直接管制、征收环境污染税和实施排污权交易制度。 第五章是本文的结论。根据全文内容做出总结，并指出今后需要进一步研 究的问题。 最后是本文的主要参考文献和致谢。 1 3 研究方法 本文主要运用定性分析方法、规范分析方法和比较分析方法对公路运输的 负外部性及治理问题进行研究。 定性研究是一个发现问题的过程，主要回答事件“为什么”会发生的问题。 通过规范分析，探讨公路运输负外部性产生的理论依据，对目前公路运输负外部 性的具体表现及影响进行分析。通过比较分析，吸收借鉴国内外治理公路运输负 外部性的合理经验和有利措施，促进我国治理公路运输负外部性政策的进一步完 善。 第2 章外部性理论 2 1 外部性理论发展综述 许多经济学家对外部性理论的发展做出了重要贡献。归纳起来，外部性理论 主要经历了以下三个发展阶段：马歇尔的“外部经济”、庇古的“庇古税”和科 斯的“科斯定理”。这三个阶段被称为外部性理论发展进程中的“三块里程碑”。 ( 1 ) 马歇尔的。外部经济” 马歇尔是新古典经济学派的代表，他并没有明确提出外部性这一概念，但外 部性概念源于马歇尔1 8 9 0 年发表的经济学原理中提出的“外部经济”概念。 马歇尔的外部经济概念是指经济中外在于企业的因素变化对企业的有利影 响，如知识增加、技术进步等导致单个企业的成本下降。这种影响对产业是内在 的，但对企业是外在的。 实际上，马歇尔把企业内分工而带来的效率提高称作内部经济，这就是在微 观经济学中所说的规模经济，即随着产量的扩大，企业的长期平均成本降低：而 把企业间分工而导致的效率提高称作外部经济。 马歇尔虽然没有提出内部不经济和外部不经济概念，但从他对内部经济和外 部经济的论述可以从逻辑上推出内部不经济和外部不经济的概念及其含义。所谓 内部不经济，是指由于企业内部的各种因素所导致的生产费用的增加。所谓外部 不经济，是指由于企业外部的各种因素所导致的生产费用的增加。 马歇尔以企业自身发展为问题研究的中心，从内部和外部两个方面考察影响 企业成本变化的各种因素，这种分析方法给经济学后继者提供了无限的想象空 问。首先，有内部经济就有内部不经济，有外部经济就有外部不经济，从简单的 层面可以发展马歇尔的理论。其次，马歇尔考察的外部经济是外部因素对本企业 的影响，由此自然会想到本企业的行为如何会影响其他企业的成本与收益。这一 问题正是由著名的经济学家庇古来完成的。第三，从企业的内部分工和企业间的 外部分工这种视角来考察企业成本变化，自然会让我们想到，科斯的企业的性 质( 1 9 3 7 年) 与社会成本问题( 1 9 6 0 年) 这两篇重要文献可能是受到马 歇尔思想的影响。 ( 2 ) 庇古的4 庇古税” 庇古继承了外部经济的提法，补充了外部不经济概念，提出了较为完整的外 部性理论。 1 9 2 0 年庇古出版了福利经济学，这是他的代表作，是西方经济学发展 中第一部系统论述福利经济学问题的专著。庇古首次用现代经济学的方法从福利 经济学的角度系统地研究了外部性问题，在马歇尔提出的“外部经济”概念和内 容的基础上，将外部性问题的研究从外部因素对企业的影响效果转向企业或居民 对其他企业或居民的影响效果。 庇古通过分析私人净产值与边际社会净产值的背离来阐述外部性。但庇古认 为，边际私人净产值与边际社会净产值之间存在下列关系：如果在边际私人净产 值之外其他人还得到利益，那么，边际社会净产值就大于边际私人净产值；反之， 如果其他人受到损失，那么，边际社会净产值就小于边际私人挣产值。庇古把生 产者的某种生产活动带给社会的有利影响，叫做“边际社会收益”，把生产者的 某种生产活动带给社会的不利影响，叫做“边际社会成本”。 马歇尔所指的是企业活动从外部受到影响，庇古所指的是企业活动对外部的 影响。这两个问题看起来十分相似，其实质所研究的是两个不同的问题或者说是 一个问题的两个方面。庇古已经对马歇尔的外部性理论大大向前推进了一步。 既然在边际私人收益与边际社会收益、边际私人成本与边际社会成本相背离 的情况下，依靠自身竞争不可能达到社会福利最大，于是就应由政府采取适当的 经济政策，消除这种背离。政府应采取的经济政策是：对边际私人成本小与边际 社会成本的部门实施征税，即存在外部不经济效应时，向企业征税：对边际私人 收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴，即存在外部经济效应时，给企业 以补贴。庇古认为，通过这种征税和补贴，就可以实现外部效应的内部化。这种 政策建议后来被称为“庇古税”。 庇古税在经济活动中得到广泛的应用。在基础设施建设领域采用“谁受益， 谁投资”的政策、环境保护领域采用的“谁污染，谁治理”的政策，都是庇古理 论的具体应用。目前，排污收费制度已经成为世界各国环境保护的重要经济手段， 其理论基础也是庇古税。 当然，庇古理论也存在一些局限性：第一，庇古理论的前提是存在所谓的“社 4 会福利函数”，政府是公共利益的天然代表者，并能自觉按公共利益对产生外部 性的经济活动进行干预。然而，事实上，公共决策存在很大的局限性。第二，庇 古税运用的前提是政府必须知道引起外部性和受它影响的所有个人的边际成本 或收益，拥有与决定帕累托最优资源配置相关的所有信息，只有这样政府才能定 出最优的税率和补贴。但是，现实中政府并不是万能的，它不可能拥有足够的信 息，因此从理论上讲，庇古税是完美的，但实际的执行效果与预期存在相当大的 偏差。第三，政府干预本身也是要花费成本的。如果政府干预的成本支出大于外 部性所造成的损失，从经济效率角度看消除外部性就不值得了。第四，庇古税在 使用过程中可能出现寻租活动，会导致资源的浪费和资源配置的扭曲。 ( 3 ) 科斯的。科斯定理” 1 9 9 1 年科斯( c o a s e ) 因两篇论文获得诺贝尔经济学奖，其中一篇：社会 成本问题的理论背景就是“庇古税”。长期以来，关于外部效应的内部化问题 被庇古税理论所支配。但科斯在批判庇古理论的过程中形成了科斯理论： 第一，外部效应往往不是一方侵害另一方的单向问题，而具有相互性。例如 化工厂与居民之间的环境纠纷，在没有明确化工厂是否具有污染排放权的情况 下，一旦化工厂排放污水就对它征收污染税，这是不严肃的事情。因为，也许建 化工厂在前，建居民区在后。在这种情况下，也许化工厂拥有污染排放权。要限 制化工厂排放污水，也许不是政府向化工厂征税，而是居民区向化工厂“赎买”。 第二，在交易费用为零的情况下，庇古税根本没有必要。因为在这时，通过 双方的自愿协商，就可以产生资源配置的最佳结果。既然在产权明确界定的情况 下，自愿协商同样可以达到最优污染水平，可以实现和庇古税一样的效果，那么 政府又何必多管闲事昵? 第三，在交易费用不为零的情况下，解决外部效应的内部化问题要通过各种 政策手段的成本一收益的权衡比较才能确定。也就是说，庇古税可能是有效的制 度安排，也可能是低效的制度安排。 科斯理论也存在局限性：第一，在市场化程度不高的经济中，科斯理论不能 发挥作用。特别是发展中国家，在市场化改革过程中，有的还留有明显的计划经 济痕迹，有的还处于过渡经济状态，与真正的市场经济相比差距较大。第二，资 源协商方式需要考虑交易费用问题。自愿协商是否可行，取决于交易费用的大小。 如果交易费用高于社会净收益，那么，自愿协商就失去意义。在一个法制不健全、 不讲信用的经济社会，交易费用必然十分庞大，这样，就大大限制了这种手段应 用的可能，使得它不具有普遍的现实适用性。第三，自愿协商成为可能的前提是 产权界定明晰。而事实上，像环境资源这样的公共物品产权界定难以明晰，而且 界定的成本很高，从而使得资源协商失去前提。 2 2 外部性及其产生的原因 2 2 1 外部性的定义 外部性( e x t e r n a l i t y ) 也称作外部效应( e x t e r n a le f f e c t ) 或外部影响。 它是指经济主体的活动，对与该活动无直接关系的他人或社会所产生的影响。如 经济主体为一企业，该企业为用户提供产品或服务，该用户即为与企业活动有直 接关联者。但该企业的生产活动又会对该厂周围的居民以影响，这些居民即为与 该企业生产无直接关系者。企业对居民的这一影响就被称为“外部性”。 由于经济主体的活动对他人或社会的影响有好有坏、有利有弊，因而外部性 又可分为正外部性和负外部性。“在很多时候，某个人( 生产者或消费者) 的一 项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此得到补偿。此时， 这个人从其活动得到的利益就小于该活动带来的社会利益”。“另一方面，在很 多时候，某个人( 生产者或消费者) 的一项经济活动会对社会上其他成员带来危 害，但他并不为此支付足够补偿这种危害的成本。”。前者就是正外部性，后者 就是负外部性。也就是说，经济主体的本来目的，是为了实现自身利润的最大化 或效用的最大化，但他在实现这一目的的过程中，却有意无意地对该项活动无直 接关系的人或组织造成了这样或那样、有利或有害的影响。对这一影响，经济学 就称为外部性。 2 2 2 外部性的特征 根据外部性的含义，可以总结出外部性具有主要以下四个特征： ( 1 ) 相互性，外部性是经济力量互相作用的结果，是经济主体之间的相互 。高鸿业主编西方经济学【m 1 北京：中国人民大学出版社，1 9 9 9 ( p 4 3 3 ) 6 行为。 ( 2 ) 非市场性，这种相互行为不能通过市场机制的作用显示出来，当生产 者或消费者因外部不经济而受到损失时，市场也不需要向造成不经济的一方追究 损失。 ( 3 ) 强制性，生态环境破坏造成的外部性强加在受害者身上，具有强制性， 而且这种强制性不能通过市场机制来解决。 ( 4 ) 决策的伴生性，厂商的决策目标是为了实现利润最大化，其动机不是 为了产生环境污染，外部性是决策的伴生物。 2 2 3 外部性的分类 根据外部性表现形式的不同，外部性可以从以下七个不同的角度进行分类： ( 1 ) 外部性的影响效果：正的外部性和负的外部性 正的外部性是指一个经济主体的活动，使得与该活动无直接关系的他人或社 会获得经济利益的现象。企业在生产活动中所得收益为私人收益，但其活动还可 能对社会产生额外的利益，此时社会收益就会大于私人收益。如某林业企业从其 林业活动中得到私人收益，但该企业的植树造林，优化了环境、保护了生态体系 的平衡，为居民提供了良好的生活条件，社会从该企业的活动中得到了额外的收 益。此时，社会的收益就大于私人收益。这样，该企业产生了正外部性。 负的外部性是指一个经济主体的活动，使得与该活动无直接关系的他人或社 会蒙受经济损失的现象。企业为进行生产，就必须支付一定的成本，或付出一定 的代价，这就是私人成本。但企业在生产过程中还可能对社会造成一定的有害影 响，如环境污染，社会就必须要拿出一定的资金对污染进行治理。所以，对社会 来说，其支付的成本就不仅包括企业的私人成本，而且还包括社会治理环境污染 的费用。显然，此时的私人成本是小于社会成本的。这时，该企业的活动就产生 了负外部性。 而负外部性产生的经济后果就是市场无效率。因为负外部性的存在导致当事 人对其他经济主体所造成的损失( 亦即当事人施加的外部成本) 没有反映在其私 人成本之中，并最终通过市场价格反映出来。在市场经济中，追求利润最大化的 经济当事人进行私人最优决策是基于私人成本与私人收益的比较，在存在负外部 性的情况下，私人边际成本( m p c ) 小于社会边际成本( m s c ) ，两者的差额表现 为边际外部成本( m e c ) ，因而对企业和个人是最优的不一定就是社会的最优决 策，它往往导致价格偏低，产量过多。由此可见，只要存在负外部性，资源配置 就是扭曲的，市场机制就不能完全发挥资源配置的基础性作用，其最直接的经济 后果就是市场无效率。我们可以用图2 - 1 加以说明。 图2 - 1 中，d 代表厂商的边际收益曲线，m p c 代表私人边际成本曲线，m s c 代表社会边际成本曲线，m e c 代表边际外部成本曲线。该图描绘了负外部性导致 价格偏低，产量过多的情形，显示了社会边际成本大于私人边际成本，即m s c y m p c ， 其差额为边际外部成本( m e c ) ，由于作为“经济人”的厂商是根据d 与m p c 的 交点选择产量q 。，对应的价格为p o ，而社会的最优生产量q 是由d 和m s c 的交点 决定的，其产量q 小于q o ，相应的价格p + 大于p 。，这意味着负外部性导致生产过 度，超过了有效率的产量盯，价格偏低，转嫁了外部成本，从而给社会带来了损 失，出现了资源配置的效率损失，同时也意味着资源配置难以达到帕累托最优状 态。 p p p o 图2 - 1负外部性的市场非效率 负外部性不仅使完全竞争市场失去效率，使资源配置偏离了帕累托最优，而 且加剧了环境污染和资源浪费，其内在经济机制是由于实施者可以将应由自身承 担的私人成本( 如污染成本和额外的资源使用费) 转嫁为外部成本，并由全社会 共同分担，从而自身获得额外的经济利益，这种内在经济机制使得负外部性问题 循环累积地增加，使环境和资源问题愈演愈烈。因此，必须从经济利益上遏制住 加剧环境损害和自然资源短缺的这类明显的负外部性问题，也就是说，必须使得 负外部性内部化。 ( 2 ) 外部性的产生领域：生产的外部性与消费的外部性 生产的外部性就是由生产活动所导致的外部性，消费的外部性就是由消费行 为所带来的外部性。以往经济理论重视的是生产领域的外部性问题。2 0 世纪7 0 年代以后，关于外部性理论的研究范围扩展至消费领域。 ( 3 ) 外部性产生的空间：代内外部性与代际外部性 通常的外部性是一种空间概念，主要是从即期考虑资源是否合理配置，即主 要是指代内的外部性问题；而代际外部性问题主要是解决人类代际之间行为的相 互影响，尤其是要消除前代对后代、当代对后代的不利影响。可以把这种外部性 称为“当前向未来延伸的外部性”。这种分类源于可持续发展理念。代际外部性 同样可以分为代际外部经济和代际外部不经济。 ( 4 ) 产生外部性的前提条件：竞争条件下的外部性与垄断条件下的外部性 威廉鲍莫尔不仅对竞争条件下的外部性作了分析，还对垄断条件下的外部 性作了考察，他认为竞争条件下的外部经济问题与垄断条件下的外部经济问题是 不一样的。他举例说：“当一个厂商扩大规模将会提高工业中一切厂商的运输效 率时，这种扩大如果由一个厂商单独去做可能没有利益，但如果该工业为一个人 所独占，那就仍然会获得利益。”这就是说，竞争性部门中个厂商的外部经济 ( 或外部不经济) ，不一定就是垄断者的外部经济( 外部不经济) 。 ( 5 ) 外部性的稳定性：稳定的外部性与不稳定的外部性 所谓稳定的外部性是指可以掌握的外部性，人们可以通过各种协调方式，使 这种外部性内部化。不稳定的外部性是指人们无法准确掌握，由于有关方面对经 济活动及其结果缺乏信息，难以作出理性判断的外部性。其大小一般取决于人们 对于外部性的预期。 ( 6 ) 外部性的方向性：单向的外部性与交互的外部性 单向的外部性是指一方对另一方所带来的正外部性或负外部性。例如化工厂 从上游排放废水导致下游渔场鱼产量的减少，而下游的渔场既没有给上游的化工 厂产生正外部性，也没有产生负外部性，这时就称化工厂给渔场带来的单向的外 部性。 交互的外部性是指所有当事人都有权利接近某一资源并可以给彼此施加成 本( 通常发生在公有财产权下的资源上) 。例如，所有国家都对生态环境造成了 损害，彼此之间都有负外部性。这就属于交互的外部性。 2 2 4 外部性产生的原因 由于负外部性会给社会和个人增加额外的负担，而施加这种负担的单位没有 承担起应负的责任，因此人们一般比较关注负外部性产生的原因。归纳起来负外 部性的产生有以下几种主要原因： ( 1 ) 共有资源导致的外部性，许多学者都倾向于共有资源的存在是产生外 部性的根本原因。由于制度上和技术上的原因，共有资源的价值属性无法有效地 划为私有，因此负外部性的产生也就很难避免。 ( 2 ) 经济活动分散导致的外部性，达赫门( d a h m e n ) 。认为，外部性源于 经济活动的分散性，即由于经济活动是分散进行的，在利益上各有其自身的独立 性，因而出于损益考虑，生产者不可能自觉地将外部不经济性纳入成本。 ( 3 ) 市场机制的缺陷导致的外部性，赫纳斯( h i n e s ) 认为，外部性是市 场机制的缺陷引起的，他指出，在绝大多数情况下，市场能够有效地运行，但它 不能解决所有的问题，而且也不应该期望它解决所有的问题，它不能将生产过程 中产生的负效应纳入成本，从而形成外部性，在放任主义市场经济条件下，外部 性通常既不为应对此负责的生产者和消费者所知，也得不到他们的补偿，于是， 它们便以环境质量下降的形式被转移给公众。 ( 4 ) 所有权定义不明造成的外部性，科斯( c o a s e ) 认为，外部性的产生 源于所有权定义不明，如果能够确定所有权，那么处于外部性或外部效果的有关 双方之间的权力交易，将消灭外部性并产生一个高效率的结果和均衡状态。 ( 5 ) 垄断条件下造成的外部性，詹姆斯e 米德指出，只要市场上存在 垄断，产品的产出水平就会受到限制，从而使产品或劳务的价格高于其边际成本。 垄断条件可能产生制度上或法律上的障碍，或者也可能产生规模生产的经济性， 使新竞争者难以进入市场，导致市场上根本不可能产生大量的竞争者，从而产生 负外部性。 2 3 负外部性的内部化方法 所谓负外部性的内部化，是指由负外部性所产生的外部成本( 即私人成本大 。d a h m e n z e n v i r o n m e n t a lc o n t l o la n dc c o n o r n i c ss y s t e m s ”，t h e e c o n o m i c so f e n v i r o n m e n t ，e d b y p b o h ma n d l vk n c c c c m a c m i l i a np r e s sl t d l o n d o n1 9 7 4 1 0 于社会成本的那部分额外成本) 通过各种不同方式最终又负外部性的制造者自己 承担。由此，一方面可以克服负外部性造成的效率损失，重新达到帕累托最优状 态，另一方面可使负外部性制造者认识到污染环境和浪费资源并不是有利可图 的，而且还可能遭到社会舆论的谴责，由此在客观上促进环境和资源状况的改善。 负外部性的内部化方法来自两方面：其一，来源于庇古福利经济学理论的政 府干预，世界各国通过命令和控制改善了环境质量，但是交易费用有时远远高于 人们预期水平。其二，来源于市场导向的内部化理论，主要是自愿协商方式来降 低交易成本，不主张政府干预，强调依靠市场机制来纠正外部性现象。 内部化途径并不能简单地划分为政府干预或市场主导型的。实际上，各种外 部性内部化手段只是依赖政府或市场的程度不尽相同而已。另外约翰希克斯 ( j o h nh i c k s ) 认为道德力量是独立于市场和政府的第三种“习俗经济”调解力 量。下面把内部化方法具体分类( 见表2 2 ) 。 表2 - 2内部化方法分类 内部化方法政府依赖度市场依赖度举例 直接管制 强弱 命令、控制 基于市场的激励弱强税收、收费、押金、建立市场 自愿协商极弱( = o )极强( = 0 )科斯途径 社会准则 极弱( = 0 ) 极弱( = 0 )道德、习俗 2 3 1 政府直接管制 直接管制是政府以非市场途径，以规章、制度、法律对环境污染等负外部性 现象的直接干预，包括命令和控制。命令是指示外部性制造者或享受者一定不能 超过已经预先确定的质量标准水平，如排放标准或“排污许可证”；控制是对标 准的监督和强制执行，如对生产过程的工商、行政、税务管制。通常政府偏好管 制和惩罚相结合的直接管制。 理论上讲，政府的命令和控制是有道理的，问题是政府很难准确确定私人成 本和社会成本的大小。一方面信息搜集、计算整理的交易成本很大；另一方面各 企业的生产方式、削减成本不同，统一的标准并不是最有效率的。斯蒂格利茨认 为，“在实践中，政府不可能对各个工厂制定不同的标准，一般情况下，政府对 所有的厂商采取一个统一的标准，而不考虑每个厂商所面临的边际成本如何。这 样看上去是公平的，但它是缺乏效率的，而且尽管厂商明显地有经济上的动机去 1 1 避免政府所施加的罚款或法律上的惩罚，但是，一旦他们满足了标准，就不会有 足够的激励去寻找更进一步减少污染或者降低污染标准以下的创新方法”。但是 在这种情况下我们也可以发现，厂商往往占有优势地位，而广大外部性受害者却 是“消费暴力”下的弱势群体。 政府干预分为行政措施干预和法律手段干预，前者具有灵活性，后者具有权 威性。但总的来讲，经济学家主张尽量发挥市场机制来克服外部性，在政府管制 大量节约交易成本而市场机制不合算条件下才使用政府干预措施。 2 3 2 基于市场的经济激励 通过经济激励手段可以使同样的环境标准得以实现。一般来说，所谓经济激 励手段，是指从影响成本和收益入手，利用价格机制，采取鼓励性或限制性措施， 促使污染者减少甚至消除污染，从而使污染外部性内部化，以便最终有利于环境 的一种手段。经济激励手段可以分为三大类：价格控制、数量控制和责任制度。 价格控制主要是对生产者行为或产品实行税收、收费或补贴。税收手段旨在 通过调整比价、改变市场信号以影响特定的消费形式或生产方法，以降低生产过 程和消费过程中产生的污染物排放水平。庇古修正税收原则就是一种著名的经济 原则之一。 数量控制是通过分配市场许可，设定可接受的污染水平。厂商向政府购买( 或 被授予) 排污许可证，从而被允许释放一定量的污染。政府只发足够的许可证， 以使污染水平与在命令和控制方法下的污染水平相同。厂商也被允许出售它们的 许可证。“排放许可证”交易制度颇受经济学家的欣赏。 责任制度是设立一个社会可以接受的行为基准，如果生产者违反这个基准， 他会遭到某些财政性的后果。其中，债券、押金一退款制度等可归入责任制度。 这两项制度都要通过事先向生产者和消费者收费的方式( 根据其可能造成的损 害) ，把控制、监测和执行的责任转嫁到单个生产者和消费者身上。一旦证明了 生产者和消费者已经履行了有关规定，个人或厂商就可以获得其债权和押金的退 款。如果他们确实损害了环境和资源的话( 或没有履行相应原规定的话) ，政府 就可以利用这些债券和押金来治理环境或恢复( 减轻) 环境损害。 经济激励手段虽然各有一些局限性，但却拥有独特的优势：其一，较直接管 制方法能够在整个经济中有效地配置污染削减；其二，具有“动态效率”和革新 的刺激：其三，可为政府和外部性制造者提供管理上和政策执行上的灵活性，调 整一项收费显然要比调整一项政策、法规或者法律要来的迅速、便捷。 2 3 3 自愿协商 自愿协商是不需要政府干预，让市场机制自己来达到最优的一种完全自由化 的市场方法。科斯学派认为，在外部性内部化过程之中，政府应当做的只是重组 产权而不是直接干预市场，只要有了设计适当的产权，就可以依靠经济交易当事 人的自愿谈判、协商解决外部性问题。然而，上述理论只有在交易成本为零的市 场体制下才能实现。因此，要解决现实外部性问题，一定要考虑外部性内部化的 交易费用问题。美国经济学家米香( m i s h a n ，1 9 7 1 ) 认为，交易成本由四个部分 组成：( 1 ) 确定组织成员的成本；( 2 ) 说服他们接受或提出一个联合报价的成 本；( 3 ) 在组织内部达成一致意见的成本；( 4 ) 和另一集团谈判的成本。法律 上资源的所有权即产权问题无疑是最重要的。只是现实中的交易成本数量是庞大 的，包括信息成本、缔约、履约承包、界定并维护产权的成本、监督和执行的成 本、防止欺诈成本等等。由不同产权赋予就产生了不同的费用，从而产权的归属 最终会影响到所能达到的均衡状态。 所以，通过市场产权交易克服外部性，最重要的是把交易成本考虑进入成本 函数和效用函数。界定产权越严格，交易越有效，交易成本越低廉。但是，经济 和法律上对交易主体主权界区界定的边际成本就可能超过经济主体交易成本的 节约部分。同时，政府组织强制克服外部性的交易成本并不必须是低廉的，从而 哪一种外部性解决方式更优取决于实证交易成本的比较。 2 3 4 社会准则 社会准则就是社会可接受的方式。斯蒂格利茨认为社会准则( s o c i a l s a n c t i o n s ) 的内容就是“黄金律”，即“要产生外部经济性，不要产生外部不 经济性”。由于人们的行为是互相影响的，所以人们要时刻用社会准则来要求自 己，这种黄金律在家庭中一般来说成功地避免了外部性，但就社会化过程来说却 没有成功地解决现代社会产生的各种外部性问题，例如，乱扔东西被课以重罚， - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 一 但还是有人在公共场所不能保持清洁的环境。 与此类似，澳大利亚的黄有光提出了“良心效应”( c o n s c i e n c ee f f e c t ) ， 他认为，任何一件外部性的产生，都或大或小的存在着良心效应，“良心”发挥 着一定的作用。一般来说，当外部性产生者给他人的福利带来不利的影响并不予 补偿时，良心效应将会降低自身的整体福利水平。由于良心效应的缘故，庇古税 实际上可能反而提高产生外部性的活动水平。外部性制造者之所以可能因税收而 得利，是因为他现在( 还税后) 并不在潜心从事那些对他有害，而又不予以补偿 的活动。这个得利，可以大于他所付出的税款。这就是良心效应的作用后果。 与此同时，社会舆论监督也可在一定程度上有效地防止甚至制止负外部性的 产生，报刊、广播、电视等新闻媒介对环境及资源的破坏者进行广泛深入的曝光 和跟踪报道可形成对负外部性的制造者的外部约束监督机制。 社会准则尽管在抑制负外部性问题上有较大的优势，但也存在较明显的局限 性：一是非强制性。无论是良心效应还是舆论监督都存在着致命的弱点，这就是 它们本身不具有强制性，这种非强制性，是难以形成对负外部性强有力的约束的； 二是效果的非确定性。良心效应和社会舆论监督的效果受制于诸多因素如国民的 受教育程度，社会传统的道德观念，以及人们的法制意识的强弱等社会文化背景， 因而效果难以确定；三是非稳定性。社会准则对负外部性的制约作用还受一国不 同时期的社会政治、经济、文化热点不同，因而良心效应和舆论监督的重点不一， 因而该办法具有不稳定性。 总的来讲，良心效应和社会舆论监督无非是一种不依赖政府和市场，而是依 赖社会的道德教育。由于缺乏激励和强制，短期内只能作为一种辅助手段。 2 4 外部性理论的意义 外部性理论是理论经济学的一大进步，具有重要的现实意义。 首先，外部性理论的提出，扩大了经济理论研究者的视野。在庇古之前，可 以说外部性概念并未真正进入到经济学家的视野。无论是现代经济学家的鼻祖亚 当斯密，还是社会主义经济理论的奠基人马克思，都未注意到外部性的存在。 他们主要考察的是企业内部问题，如斯密重点考察企业内部的分工对企业生产效 率的作用，而马克思则着重揭示了剩余价值在企业中的生产秘密。他们尚未研究 市场经济主体( 包括生产者和消费者) 在谋取自身利润最大化或效用最大化时， 会对与其不直接相关的他人造成影响。这主要是由于他们所处的时代所致，当时， 外部性问题还是一个不突出的社会问题，时代尚未提出解决这一问题的任务。而 庇古、科斯所处的时代却不同，人口密度、企业密度的加大，城市化水平的提高， 都使外部性成为一个日益严重，需要从理论上加以说明和认识的问题。庇古、科 斯等人以经济学家的深刻和敏锐，认识到外部性的存在，分析了外部性产生的原 因，并提出了解决外部性的对策。这一理论的提出，拓展了人们的视野，使经济 学研究进入到一个全新的领域一直接生产领域和消费领域以外的领域。 其次，外部性理论的提出，深化了人们对市场的认识，在古典经济学家笔下， 市场经济是完美无缺的，是一个和谐的世界，如萨伊认为，市场机制可以自动地 使市场实现均衡；价格机制可以实现总供给与总需求的均衡；利率机制可使储蓄 与投资相等；工资机制可以实现充分就业。总之，在古典经济学家看来，市场机 制的这只“看不见的手”，能够引导经济并使之和谐发展。但外部性理论的提出， 却打破了这一传统观念，使人们认识到市场经济还有一定的矛盾，还需要调节。 如负外部性的存在及发展，会使一些人、一些群体，甚至整个社会的当前利益和 长远利益受损，从而危及市场经济的正常运行和发展。因此，我们认为庇古、科 斯等人有关外部性的观点及理论，较之那些一味歌颂市场经济的古典经济理论， 是一个进步。当然，科斯仍然认为，外部性问题能够通过市场经济解决，但他的 外部性理论毕竟承认了单纯的价格调节已不能保证市场经济的顺利运行。总之， 外部性理论发现了市场机制的不足和缺陷，并为如何去完善市场经济提供了思 路，这就为人们深入研究和完善市场经济，调整经济利益，促进社会发展，创造 了条件。 最后，外部性理论是可持续发展思想的理论依据之一。众所周知，生态失衡、 环境破坏是当今社会最严重的问题之一，它直接威胁着人类社会的生存和发展。 为解决问题，经济学家、社会学家以及各界人士经过全力的合作、共同的探索， 提出了可持续发展思想。这是当代社会的重要思想成果，是人类在反思经济发展 之后的新觉醒。我们认为，可持续发展思想的理论基础之一就是外部性理论。这 是因为：( 1 ) 外部性理论充分地、令人信服地解释和说明了生态失衡、环境破 坏的根本原因。这个原因就是经济主体的利益与他人利益、群体利益、社会利益 存在矛盾，但是市场价格机制的调节却不能使这一矛盾弱化或消除，反而会使负 外部性问题源源不断地产生出来，并对环境和生态造成严重危害。( 2 ) 外部性 理论提出了一套解决环境问题的对策。如政府对产生负外部性的经济主体增加税 收，使经济主体的外部成本内部化：经济主体之间进行谈判和协商，既解决他们 之间的利益矛盾，又使环境得到保护；进行排污权交易，将排污量控制在环境能 够允许的限度以内，使生产得以进行，环境又得到保护。此外，排污权的交易还 会刺激新技术的发明和运用，得以解决资源和减少污染的新技术应运而生，并促 使经济、社会、资源三者的协调发展。总之，外部性理论在揭示生态失衡、环境 破环的根源方面取得了巨大成就，并且提出了解决上述问题的对策，为社会的可 持续发展思想理论基础的奠定做出了卓越的贡献。 第3 章公路运输的负外部性 外部性理论的贡献在于，它引导人们在研究经济问题时不仅要注意经济活动 本身的运行效率问题，而且要注意由生产者经营活动造成的但不能由市场机制体 现的对社会的影响。因此，公路运输产生的负外部性必须加以研究并寻找其治理 的策略，从而使公路运输在为经济发展服务的能力和环境保护之间保持适当的均 衡。 3 1 公路运输的负外部性及其影响 公路运输的负外部性是指公路运输的活动主体在进行公路运输活动时，使得 他人和社会所受到的不良影响。它一部分表现为自然环境压力的加重，如大气污 染和噪声污染；另一部分则表现为交通事故风险的增加以及更加严重的交通拥挤 等问题。 本章将对公路运输负外部性的具体表现形式及其对社会经济的影响进行分 析。 3 1 1 大气污染 公路运输造成的大气污染是指机动车辆引擎内燃料的燃烧使得许多污染物 从排气管中排出的废物。汽车给现代文明带来方便的同时，也给城市带来了空气 污染。随着汽车数量的快速增加，汽车尾气污染逐步成为城市空气污染的主要来 源。 机动车排放导致的污染是多方面的，不仅使城市空气质量恶化，二氧化碳的 大量排放还会导致气候变暖，氮氧化物既能转化为硝酸并与s 0 2 混合导致“酸 雨”，氮氧化物与碳氢化合物的大气反应还会产生更大的臭氧