（产业经济学专业论文）河南省工业竞争力实证研究.pdf

摘要 随着中国加入世贸组织、我国社会主义市场经济体制的基本建立以及西 部大开发展战略的实施，国内外市场竞争会更加激烈，地区竞争力将成为衡 量一个国家和地区经济实力的最主要因素。如何科学评价地区产业的竞争力， 准确把握地区产业在国内外市场上的优势地位、状态及程度，已经成为区域 政府企业制定区域产业发展和贸易政策，对区域经济进行必要干预和调控的 基本依据。因此，区域产业竞争力的评价问题是区域经济发展理论研究的一 个重要方面，也是有待深入探讨的一个新领域。 本文运用传统比较优势理论，美国哈佛大学教授波特的竞争优势理论及 产业经济学基本理论阐述了产业竞争力的内涵，在此基础上，查阅了大量文 献资料，筛选了一组地区产业竞争力的评价指标，根据中国工业经济统计 年鉴2 0 0 3 和中国统计年鉴2 0 0 3 以及河南统计年鉴所提供的数据， 运用统计分析方法建立了产业竞争力的评价指标体系和评价模型，并运用产 业竞争力评价模型对河南省区工业竞争力进行实证分析，依据评价模型计算 全国3 1 个省区工业竞争力得分情况，依照得分大小对3 1 个省市工业竞争力 强弱排位，而后详细分析引起竞争力强弱的原因，有针对性地提出合理化建 议。 关键词：工业竞争力河南实证研究评价指标 a b s t i a c t u n d e rt h es i t u a t i o no fc h i n a se n t r yi n t ow 1 o ，a sw e l la st h es e t t i n gu po ft h es y s t e mo f s o c i a l i s mm a r k e te c o n o m y 孤dt h es t r a t e g yo ft h ei m p l e m e n t a t i 彻d e v e l 叩m e n to fw e s tr c 垂o n s i nc h i n a ，r e g i o n si n d u s t r i a lc 伽叩e t i t i 伽i nd o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a lm 盯k e tb e c o m e si n t e n s e c o m p e t i t i v e n e s sw n lb eam a i nf a c l o r t oj u d g e ac o u n t r yo ta na r e a se c o n o m i cs 订c n 舒h h a wt o s c i e n t m ce v a l u a t er e 舀o n sc o m p e t i t i o na i l dt m l yh o l da d v a i l t a g ea n ds t a t ee x t e n to fr e 西o n s i n d u s t r i a lc o m p e t i t i o ni nd o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a lm a r k e t ，h a sb e e naf o d a t i o nt h a tr e 百o n s g o v e m m c n ta n dc n t e r p r i s ec o n s t i t u t ep o l i c yo fr c 酉o n si n d u s 时d e v e l o p m e n t 壮dt r a d e ，a sw e l l n e c e s s a r i l yi n t e r f e r c n c e 锄dr c g u l a t e 1 1 1 u se v a l u a t i o no fr c g 沁n si n d u s t r i a lc o m p c t i t i o ni sa n i m p o n 柚ta s p e c to fr e 舀o n se c o n o m y sd e v e l o p m e n tt h e o r ya n di ts h o u l db ef i l n h c rd i s c u s s e d a p p l y i n g t h e t h c o f y o ft r a d i t i o n a l c o m p a r a t i v ea d v a n t a g c ， p r o f e s s o rp o n e r s c o m p e t i t i v c n e s s 锄dt h eb 硒i ct l l e o r yo fi n d u s t r ye c o n o m y t l l i sd i s s e n a t i o ne x p l a i n st h ec o n t e n t o fc o m p e t i t i v e n e s s o nt h eb a s i so ft h i s ，a d o p t i n gt h ed a t ao fc h i n aa n dh e n a n2 0 0 3 sy e a r b 0 0 k a 1 1 dt h ei n d u s t r ye c o n o m y2 0 0 3 sy e a r b o o k ，t h es t u d ys e t su pa i le v a l u a t i o nm o d e lo fi n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s s ，a i l d t h e n a p p l i e st h e c v a l u a t i o nm o d e lt o p r a c t i c a l l ya n a l y z et h eh e n a i l i n d u s t r i e s m o r c o v e r t h i sd i s s e r t a t i o na c c o u n t s3 lr e 百o n si n d u s t r i a lc o m p e t i t i o na c c o r d i n gt o e v a l u a t i o nm o d e l a n dt h e s er c 沓。船i n d u s t d a lc o m p e t i t i o na r em 咄e di nt h i sd i s s e n a t i o n a tl a s t ， t h i sd i s s e n a t i o na n a i y z e sf a c t o r st h a ti n n u e n c et h ei n d u s t f i a lc o m p e t i t i o ni nd e t a i l ，柚dt h e np u t s f b r w a r df e a s o n a b l ea d v i c c k e yw b r d ：i n d u s t f i a lc o m p e t i t i o n ： h e n a n ； d e m o n s t r a t i o n a lr e s e a r c h ；e v a l u a t i o ni n d e x h 前言 月l j 吾 一、论文研究的背景和意义 竞争力的概念最早是在1 9 8 5 年以国际竞争力的形式进入学术领域的。国际竞争力由总 部设在日内瓦的世界经济论坛( w o r l de c o n o m i cf o r u m ，简称w e f ) 与瑞士洛桑国际管理开 发学院( i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ，简称i m d ) 联合倡导并 率先进行研究，每年发布各国国际竞争力的评价报告。有关国民经济综合竞争力的研究已 成为世界热点问题之一，也是我国学术界和实业界关注的热点。2 0 世纪9 0 年代以来，随 着经济全球化进程的加快，国际竞争日趋激烈，国际政治、经济格局发生了重大变化，国 际竞争力问题倍受政界、学术界所瞩目。国际竞争各个层面上的研究已经成为各国政府和 学者关注的焦点。而产业竞争力是综合竞争力的基础，又是综合竞争力的主体，因此，研 究产业竞争力及如何增强产业竞争力是提升我国国际竞争力的关键。 随着改革开放和现代化建设的深入发展，河南工业经济进入了持续快速发展的阶段。 经济规模迅速扩大，综合实力不断增强。但在经济高速增长的同时，经济增长的质量并没 有同步提高，效率低、效益差、竞争力弱。突出表现为：原料、初级产品加工低水平扩张， 粗加工产品多，深加工产品少；资源型产品多，技术产品少；注重数量的扩张，忽视技术 水平的进步。所以，对河南工业竞争力进行分析和比较，并依此提高工业竞争力成为河南 经济发展的当务之急。 中国加入w t o ，给河南经济发展带来世纪性机遇的同时也带来了挑战。国内一些产品、 企业将面l | 缶更加激烈的竞争，置身于激烈竞争环境的河南工业产业，能否生存和发展，关 键在于自身竞争力的强弱。在此背景下，对河南工业产业竞争力进行研究，具有十分重要 的现实意义。对加快河南工业经济发展，实现中原崛起有重大意义。本文通过建立工业产 业竞争力评价指标体系，利用工业产业竞争力评价指标体系对河南工业产业进行实证研 究，在此基础上对河南工业产业的竞争力进行综合评价，找出河南工业发展过程中的存在 的问题，并提出相应的河南工业产业发展上的建议和对策。 二、论文的主要内容和结构 本论文以前沿的经济学理论为指导，以大量翔实的数据为基础，运用实证分析的方法， 对河南地区工业竞争力进行系统、深入的多层次、多角度分析，对提高地区产业竞争力有 。金碚产业国际竞争力研究，经济研究1 9 9 6 u ：3 9 4 4 1 前言 着重要的理论意义和实践意义。从理论上看，该文在借鉴国际竞争力理论、产业竞争力理 论和区域竞争力理论的基础上，提出了研究地区工业竞争力的基本框架，设计并构建了地 方产业竞争力评价指标体系。从实践上来看，该文对河南工业竞争力做了现实的分析和评 价，并在河南工业发展现状的基础上对其进行了s w o t 分析，在此基础上提出了提升河南 工业竞争力的政策和建议。本文的结构是： 第一章：国内外产业竞争力研究动态。主要介绍国内外对产业竞争力的研究现状。 第二章：地区产业竞争力的理论基础。本章共分三节：第一节重点阐述了竞争力的内 涵和意义。并在此基础上，引申出地区产业竞争力的概念。第二节首先从产业的定义和分 类的多样性出发，引出了产业竞争力的内涵及地区产业竞争力的意义，又从产业的分类来 说明工业竞争力属于产业竞争力的范畴及研究地区工业竞争力的重大意义。第三节叙述了 产业竞争力的理论基础及发展历程，从亚当斯密、李嘉图的比较优势理论到波特的现代 竞争理论，都作了深入的剖析，并分析了它们对现实的指导意义和不足。并在此基础上分 析了比较优势和竞争优势的区别和联系。 第三章：地区产业竞争力评估方法及实证分析。本章共有四节。第一节介绍了地区产 业竞争力评价指标体系。在本节中，依据地区产业竞争力评价指标体系制定的原则，选取 了5 个一级指标，9 个分指标，构建了评价地区产业竞争力的指标体系，并对每一指标的 含义作了解释。第二节，依据第一节建立的指标体系和相关的统计资料，计算出了全国各 省区工业的相应指标的数值和竞争力系数，并按照高低顺序排了位次。第三节，对河南工 业竞争力进行了评价分析，首先分别从竞争力指标和竞争力系数对河南省的工业产业竞争 力做出整体评价，目的在于研究河南工业竞争力是如何取得的。然后又把河南分别与发达 省市、相邻六省及西部欠发达省市的工业竞争力作了比较研究，目的在于找出河南工业发 展的优势和劣势。本章的最后一节主要分析了河南工业竞争力依托条件和工业经济发展的 阶段和现状特征。 第四章：这一章共分为三节，第一节，对河南工业经济的发展做了s w 0 t 分析。第二 节根据以上对河南工业竞争力的分析和研究，以及河南工业发展的现状和依托条件，找出 提升河南工业产业竞争力的战略重点。第三节有针对性地提出提升河南工业竞争力的对策 建议。 三、论文的创新之处 1 本论文运用产业竞争力的相关理论，分析影响产业竞争力的各种因素，结合具体实 际情况，研究河南工业产业竞争力的内涵。 2 苎：皇里生塑主些垦兰塑竺坚苎变 第一章国内外产业竞争力研究动态 第一节国外研究动态 一、w e r 和i m d 的研究 w e f 和i d 认为国际竞争力是一个综合的概念，即“一国或一公司在世界市场上均衡 地生产出比其竞争对手更多财富的能力”。它包括两个方面：一方面是企业内部效率形 成的竞争力，另一方面是由环境左右而形成的竞争力。具体而言，国际竞争力取决于变革 凶素、变革过程、环境、企业自信心和工业序位结构五种因素的组合。变革因素包括人力 资源、金融活力厦自然资源。变革过程奉身则依赖于工业效率、企业内部的创新与企业的 外向性。环境涉及经济活力、市场导向、政府干预程度及社会与政治的稳定性。企业自信 心反映了企业经理们对其所在国( 或地区) 国际竞争力的评价与判断。工业序位结构反映了 各国( 地区) 十大出口工业在国际市场上贸易份额所占的比重及其贸易额的增减变化状况。 五种因素对国际竞争力的影响程度不同，一般来讲，变革过程和工业序位结构的变化较炔， 往往对一国的国际竞争力发生最直接是迅速的影响，而环境的变化一般要经过若干年才会 对国际竞争力产生影响，这是因为体制的变化、基础设施的改善往往是一个相对缓慢的过 程。所以，环境对国际竞争力发生中期的影响。而对国际竞争力发生长远影响的因素是人 力资源的开发。人才的培养要花较长时间，其发挥作用的周期也最长。一个国家( 地区) 的 未来竞争力如何，屉终将取决于其人力资源方面拥有的优势。 w 卧和i m d 在区域国际竞争力的评价研究过程中形成的基于国家或区域层面的国际竞 争力的评价原则、方法和指标体系等，8 0 年代以来己得到普遍认可。两个机构都是从国内 经济实力、国际化、政府管理要素、金融、基础设施、企业管理、科学技术、国民素质等 角度来评价备国竞争力的。在理论上，w e f 的全球国际竞争力报告以未来5 1 0 年的中 长期人均g d p 的经济增长为基础，建立多因素决定的系统评估体系，其理论基础是新古典 学派经济增长理论、技术进步内生化增长模型和大量经验性研究文献的综合。而i m d 的世 界国际竞争力年鉴从国际竞争力概念的定义出发，着力于国家整体现状水平、实力和发 展潜力，兼顾国际竞争的资产条件和竞争过程、国内经济与全球经济、引进吸收与输出扩 张、个人风险与社会凝聚力，整个国家经济社会发展的四大平衡关系，强化市场经济理论 张、个人风险与社会凝聚力，整个国家经济社会发展的四太平衡关系，强化市场经济理论 。转引自：盒碚中国工业国际竞争力一理论、方法与实证研究，经济管理出版社，北京：1 9 9 9 ，第 2 9 页 4 第一章国内外产业竞争力研究动态 在系统描述中的评价原则的开发与运用，建立系统科学的综合评价体系。 从1 9 8 9 年起w e f 和i m d 每年合作出版国际竞争力研究报告，用3 0 0 多项定量与定 性指标对0 e c d2 4 个国家和1 0 个新兴工业化国家和地区的国际竞争力进行评估与分析。 1 9 9 5 年后，由于w e f 和i m d 在研究方法上的分歧而开始各自每年进行国际竞争力评价。i m d 公布的世界竞争力年鉴和w e f 颁布的全球竞争力报告在国际社会产生了巨大影响。 i m d 使用两类数据，其中1 7 9 个硬指标，来自全国或其他国际性组织的统计数据。另外1 1 1 个指标是调查数据，也就是所谓的软数据，是根据i m d 关于竞争力的年度调查统计而来。 世界经济论坛同样也使用两类数据，硬数据来自国际货币基金组织和其他机构，软数据则 从调查中收集统计。自9 8 年开始，w e f 又对一些指标进行了调整，如微观竞争力指标，在 2 0 0 0 年报告中将国家和地区综合经济竞争力分为经济成长竞争力和当前竞争力，并加大科 技创新能力的影响比重，引入一个反映国家或地区技术能力与创业难易程度的“经济创造 力指标”。虽然两个机构所作的国际竞争力评价都是基于国家或地区整体层次上，但对我 国区域产业核心竞争力的评价，有很强的现实借鉴意义。 二、其他相关理论 1 创新说。熊彼特( ( j a s c h u m p e t e r ) 在1 9 3 4 年所著的经济发展理论一书中提 出了经济创新的概念，他认为：“创新”是指“企业家实行对生产要素的新的结合”，它包 括以下五种情况：引人一种新产品或提供一种产品的新质量；采用一种新的生产方式； 开辟一个新市场；获得一种原料或半成品新的供给来源；实行一种新的企业组织形 式。创新的产生离不开对知识和技术的投资。若是竞争对手无法迅速察觉新的竞争趋势， 最先发明创新的企业可能因此改写彼此的竞争态势。新技术、客户新需求、新的产业环节、 压低上游成本、政府法令规章的改变等都是造成竞争优势改变的因素。也就是说企业最重 要的行动是创新。创新形成企业的竞争优势。如新技术的出现引出新的产品设计概念、新 的市场营销手法、新的生产和运输方式、新的相关服务等；新的客户出现或需求的优先顺 序发生重大改变创造出竞争优势；产业内部进行重组或出现新的环节带来的新的客户群出 现、新的生产方式问世：压低上游成本或增加取得途径引起竞争优势的消长：政府法令规 章的改变刺激产业创新并产生新的竞争优势。企业竞争优势有高低层次之分。低层次优势 如廉价的劳动成本和便宜的原料等，是很容易被模仿取代的。高层次的竞争优势则包括高 级技术的所有权、在单一产品或服务上的差异。高层次竞争优势是企业对高级专业人才、 内部技术能力与主要客户保持密切关系以及对设备、专业技术、高风险研究发展、行销等 。李如鹏关于熊彼特的经济创新理论。经济研究参考，2 0 0 2 ，3 7 期，1 8 页 5 第一章国内外产业竞争力研究动态 的长期累积并持续投资的结果。这是比较稳固牢靠的竞争优势。 2 制度决定说。诺贝尔经济学奖得主道格拉斯诺斯( n o r t hd o u g l a s s ) 强调了制度 对于提高国家竞争力的重要性。他对那种把产业革命的原因归结于偶然技术革命的说法不 以为然。而认为应把目光转向一个社会如何从封建制度以及产权系统的漫长孕育过程中脱 胎走向现代化阶段。一个有效率的经济组织在西欧发展正是西方兴起的原因。对一个国家 而言，除非现存的经济组织是有效率的，否则经济增长不会简单地发生，即“有效率的经 济组织”是经济增长的关键。要保持经济组织有效率，需要在制度上做出合理的安排，以 造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动( 所谓正当的经 济活动) 。由此而来的结论是，社会发展和变革一定表明该社会的产权制度越来越能有效 地调动个人的积极性，从而把有限的资源和精力用到对社会最有益的活动中去，而不是相 反。如果这种制度安排十分有利的话，还可以克服环境( 自然资源和社会资源) 的不足。 美国另一位经济学家曼库尔奥尔森( m a n c u r0 l s o n ) 也强调制度的重要性，他认为经 济发展与否取决于制度安排。进而，一国的竞争力归根结底与一国的制度安排有关。奥尔 森指出：当许多发达国家一直徘徊不前时，有一些发展中国家在经济增长方面却取得了惊 人的成就。这种大相径庭的经济结果，决非是因为不同的国家拥有各异的资本或其他资源。 一般来说，这一切也并非是由于那些经济状况最佳的国家获得了很多的资本，或某些国家 的人民曾经被迫大量地去储蓄，更不是源于这些国家人均享有极多的土地和丰富的自然资 源。经济上成功的国家往往拥有各种各样的制度及不同的法律和组织安排以及经济政策， 而那些在经济上不那么成功的国家则缺少这些制度。换言之，一个国家制度的质量在根本 上决定了其经济成效。在奥尔森看来，市场制度在一开始总不是完善的，只要其基本的框 架适应生产力发展的要求，即使在某些方面有缺陷，仍不妨碍经济成长。不可能等什么都 安排好了之后，再来发展。他认为，只有在那些稳定的、充满信任感的和发达的民主社会 中，一个繁荣市场所需要的权利从长期来看才有依靠。 3 管理文化说。这种理论认为，每个社会都有其独特的文化传统和价值观，包括显性 的意识形态和隐性的集体意识，它们共同决定着社会的行为准则和人们的理想追求，从而 决定着一个国家经济生活的组织方式并进而影响着经济发展的效率和速度。如日本传统的 文化理念形成了日本企业独特的经营模式，其中集体领导、劳资协作、终身雇佣制、全面 质量管理等常被认为是日本企业竞争优势的来源。这一理论的贡献在于看到了企业管理文 化对企业经营效率的深层作用，但忽视了另一个基本事实，即并不存在一个通用的文化模 式，在特定时期创造出竞争优势的文化理念在其他场合却有可能成为企业发展的阻碍。9 0 6 第一章国内外产业竞争力研究动态 年代同本企业所面临的正是这一困境。作为回应，本田汽车首先反过来采取了美国式的个 人负责制，以终身雇佣制著称的日本丰田汽车公司从此结束了永不辞退工人的历史。 4 产业致胜战略。9 0 年代美国学者，哈默尔( g h a m e l ) 和普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 在竞争大未来一书中提出产业致胜战略。他们认为，任何一国产业市场中企业之间的 竞争都要经历三个阶段，即产业先见之争、核心能力之争和市场地位之争。产业致胜战略 的模式如图1 1 所示。该产业致胜战略理论从构想未来产业出发，通过创建核心能力来开 创长远未来，通过市场试探与学习来营造市场优势。但可惜的是他们并未对决定创造未来 产业的根本如产业先见等做更深入的理论探讨，以至使企业在制定创新产业战略时缺少可 靠的理论支撑和操作方式。 产业演 化分析 技术发 展分析 产业 先见 认识人 的基本 需求 资源 杠杆 核心 能力 创新与 整合 古典 觇略 市场 地位 竞争 战略 企业重组 与再造 图卜1 产业制胜战略 5 政府政策论。政府政策论认为政府的产业目标、保护政策、奖励出口以及补贴等 手段是国家竞争力之本。这样的论点主要是根据日、韩等国家对汽车、钢铁、造船与半导 体等少数大型产业的研究而来。但是，这种论点有明显偏颇之处。例如：第二次世界大战 后的意大利，政府产业政策的影响力相当薄弱，但是意大利的出口成长率一度仅次于日本， 商居世界第二位，该国的生活水准也不断提升。即使在有强势政府的日本和韩国，干预成 效也不尽如人意。在日本，传真机、机器人和先进材料等重要产业中，政府的影响力很微 弱；日本的许多成功企业，例如汽车业，实际上并不是政府扶植的对象。首先打入美国市 场的本田汽车在走向世界的过程中遭到来自政府有关部门的重重阻挠几乎被迫歇业；而日 本政府从1 9 7 1 年开始积极推动的飞机工业以及1 9 7 8 年开始的软件工业至今也未能跃升到 国际领导地位。有的行业虽然在政府的保护下获得了成功，却付出了更为昂贵的代价。韩 7 _ ； ；章困内外产业竞争力研究动态 国政府野心勃勃地投人石化、机床等产业，但是成绩同样乏善可陈。环视各国，凡是政府 强力介入的产业，绝大多数无法在国际竞争中立足。这说明，在产业的国际竞争中，政府 固然有它的影响力，但决非主角“。 第二节国内研究动态 我国产业竞争力的研究是从2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初开始的。1 9 8 9 年，原国家体 改委与w e f 、i m d 着手进行国际竞争力方面的合作研究，并于1 9 9 3 年将中国的部分数据纳 入全球竞争力报告，1 9 9 4 年中国加入该报告的分项目比较，1 9 9 5 年中国进行该报告的 全部项目比较并参加全球竞争力排序。1 9 9 6 年原国家体改委经济体制改革研究院、深圳综 合开发研究院及中国人民大学联合组成中国国际竞争力研究课题组，运用世界竞争力报 告的方法对中国的国际竞争力进行了研究，并与1 9 9 7 年3 月出版了中国国际竞争力 发展报告( 1 9 9 6 ) 。该报告运用3 8 1 个指标数据，对中国国民经济的国际竞争力进行了分 析和评价，内容涉及到宏观经济、工业、科学技术、企业管理、金融体系、政府管理等方 面。 在学术领域，任若恩等与荷兰格林根大学国际产出与生产率比较项目组( 1 9 9 3 ) 对中国 制造业个别产业部门进行了国际比较研究，该研究运用生产法获得的国际可比的时间序列 和产出数据，从相对价格水平、单位劳动成本、生产率等角度探索了中国制造业的比较优 势和国际竞争力。金碚等从1 9 9 5 年开始进行了中国工业国际竞争力理论、方法及其实证 的研究，该成果就产业国际竞争力的概念、分析方法和框架进行了探讨，重点分析了中国 工业品出口的国际竞争力、中国工业品质量的国际竞争力、工业品品牌的竞争力，并对中 国主要工业产业的国际竞争力进行了实证研究，其产业评价方法在近几年为不少学者应 用。裴长洪对利用外资和产业国际竞争力问题进行了深入研究，在其利用外资和产业竞 争力( 1 9 9 8 ) 专著中，就国际竞争力的来源( 特别是马克思经典著作关于竞争力的来源) 、 产业竞争力分析的主要方法进行了探讨。邹薇( 1 9 9 9 ) 应用国际竞争力的显示性比较优势指 标，对中国1 9 6 5 1 9 9 5 年九大类产业及产品的国际竞争力进行了比较分析。1 9 9 5 年以后， 有关产业、地区、企业竞争力的实证研究和案例研究逐渐增多。朱传耿、赵振斌( 2 0 0 2 ) 深 入分析了区位、人口、经济、技术、自然、政策和创新等因素对区域产业竞争力的影响和 作用，提出了区域产业竞争力的因素制约性，部门结构和空间结构的区域统一性、多样性、 开放性和综合性等区域产业竞争力的特征。张锦鹏、张丽娟、李继勋等( 2 0 0 1 ) 提出开放市 场经济条件下区域产业竞争优势的形成与发展取决于成本优势、歧异优势、创新能力、市 。迈克尔波特，李明轩，邱如美译国家竞争优势，北京：华夏出版社，2 0 0 2 ，第4 页 8 第一章国内外产业竞争力研究动态 场需求、区域产业簇群、政策支持等因素。魏杰( 2 0 0 1 ) 认为区域支柱产业的培育与发展“受 制于技术力量、自然资源、资金来源、市场需求、效益水平、政策导向等因素”，提出选 择区域支柱产业的基本依据和选择方法( 收入弹性法、比较劳动生产率上升法、产销区划 法等) 。赵修卫( 2 0 0 1 ) 在其关于发展区域核心竞争力的一文中提出了发展核心竞争力 应突出比较优势的经济市场价值，同时大力发展区域特色产业的创新力，从要素、技术、 产业三个层面论述了创新对区域核心竞争力发展的意义。史东明的核心能力论( 2 0 0 0 ) 在对企业核心能力的形成机制、培育方法和培育途径进行深入研究的基础上，对产业竞争 力以及国家竞争力进行了系统分析，成为我国较为系统分析产业核心竞争力的学者。 在区域产业竞争力的评价方面，我国学者狄昂照等( 1 9 9 2 ) 采用欧洲货币基金组织的指 标分析方法和国际市场占有率，研究国际竞争力的大小和国标竞争力的比较；金碚等( 1 9 9 6 ) 从国家工业品的市场占有率和盈利状况，以及直接和间接决定因素的分析入手，建立了产 业国际竞争力的基本框架，他们认为，尽管国际竞争可以表现在产品( 包括服务，主要是 工业品) 之间、产业之间、企业之间和国家( 地区) 之间，但其最基础的层面是工业经济竞 争，而工业经济竞争最终表现为工业品的国际竞争。金碚等从工业品国际竞争力角度探讨 了中国工业国际竞争力的理论、方法，其提出的工业品国际竞争力的现实指标、因素指标 等对于研究产业竞争力评价指标具有重要借鉴意义。周星、付英( 2 0 0 0 ) 等认为，产业竞争 力应是竞争力资产和竞争力过程的统一。所谓资产是指固有的( 如自然资源) 或创造的( 如 基础设旅) ，所谓过程是指将资产转化为经济结果( 如通过制造) ，然后提供国际化( 在国际 市场测量的结果) 所产生出来的竞争力，国际竞争力的公式是： 国际化 竞争力资产x 竞争力过程国际竞争力 张金昌( 2 0 0 2 ) 鉴于国内国际竞争力分析理论和评价方法的不足，从国际竞争力评价 的理论和方法的比较研究出发，提出了包容性较强的国际竞争力评价指标体系和解释模 型。此外，还有些在产业国际竞争力及其指标体系( 周星等，2 0 0 0 ：裴长洪，1 9 9 7 ；柳御 林等，1 9 9 9 ；穆荣平，2 0 0 0 ；郑刚等，2 0 0 1 ) 、企业国际竞争力评价( 武春友等，1 9 9 7 ；吴 海建，2 0 0 0 ；陈红儿等，2 0 0 1 ) 、国际核心竞争力( 严勇，1 9 9 9 ) 、产业组织竞争力( 耿弘等， 2 0 0 0 ) 等方面对于国际竞争力研究进行了有益的探讨。 从以上综述可以看出，国内外关于竞争力的研究多集中在企业层次和国家层次，而对 产业竞争力的研究只是停留在一般形成因素和影响因素的研究上，而对区域产业竞争力的 研究尚少，从自身成长规律的角度对区域产业竞争力进行的研究更不多见。 9 第一章地区产业竞争力的理论基础 第二章地区产业竞争力的理论基础 第一节竞争力的内涵和意义 一、竞争的概念 竞争力的概念源于竞争。什么是竞争? 辞海中对“竞争”的解释是：互相争胜； 诺贝尔经济学奖获得者、竞争理论大师乔治斯蒂格勒在新帕尔格雷夫经济学大辞典 中对“竞争”的解释是：竞争系个人( 集团或国家) 间的角逐；凡两方或多方力图取得并非 各方均能获得的某些东西时就会有竞争”。张金昌( 2 0 0 2 ) 认为：“竞争是两个或两个以上 主体为了某一目标或利益而进行的争夺或较量”。可见，竞争所涉及的领域是很广泛的。 从刀光剑影的战场到唇枪舌剑的谈判桌：从体育比赛到政治、经济、军事等各个领域的角 逐：从个人间的争端到社会集团间的冲突无不蕴含着竞争。也就是说，凡有生存需要的地 方或领域便有竞争的可能。这是因为在人类社会中，竞争现象最深刻的原因是资源的有限 供给与人们的无限需求之间存在着矛盾。最早的竞争主要集中在军事领域，为的是争夺资 源。随着社会经济的发展，军力失去其原有的效力，经济因素取而代之，竞争也由军事领 域转到了经济领域。当经济发展到一定程度必须考虑环境保护从而谋求可持续发展时，竞 争领域又开始逐渐突破经济领域的界限，出现在更加广阔的领域上。与此相对应，竞争力 的研究也经历了一个不断发展的过程。 二、竞争力概念的界定 竞争力是一个综合性和争议性很强的概念，不同的学者在不同的时期从不同的研究角 度和研究目的出发，提出了各种不同的观点。但一般是从国家、产业和企业层次来研究和 探讨。由于竞争力概念的界定会直接影响对竞争力分析理论框架的设计和评价方法的选择 及其评价指标体系的建立，因此，我们在对不同学者的定义和争论分析的基础上提出了我 们的竞争力定义。 竞争力作为专门术语，始于2 0 世纪7 0 年代末的美国，是以国际竞争力的形式进入学 术研究领域的。在此之前和之后，许多学者从不同层次和不同的角度对竞争力概念和内涵 m 辞海，上海：上海辞书出版社，第4 6 7 8 页。 。新帕尔格雷夫经济学大辞典，北京：经济科学出版社，第5 7 7 页。 o 张金昌国际竞争力评价的理论和方法，北京：经济科学出版社，2 0 0 2 ，3 4 页。 1 0 第一二章地区产业竞争力的理论基础 都进行了深入的研究，仁者见仁，智者见智，形成了对竞争力的不同理解。 从国际贸易角度出发，竞争力可以理解为一种比较优势，这是最早、也是最经典的定 义。按照亚当斯密( a s m i t h ，1 7 7 6 ) 的绝对优势理论、大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o 1 8 1 7 ) 的比较优势理论、赫克歇尔一俄林( b 0 h l i n ，1 9 3 3 ) 的要素禀赋理论和邓宁的国际生产折衷 理论，一国或企业拥有竞争优势，主要是因为其在生产率、生产要素或“所有权”等方面 具有比较优势。2 0 世纪6 0 年代，国际贸易出现了要素禀赋理论难以解释的现象，新贸易 理论应运而生。按照新贸易理论的观点，竞争力则是某种技术优势、规模优势的反映。 从国家层次出发，竞争力可以理解为提高居民收入和生活水平的能力或出口份额及其 增长，美国总统产业竞争力委员会在1 9 8 5 年的总统经济报告中将国家竞争力定义为：在自 由和公平的市场环境下，生产经得住国际市场检验的产品和服务的同时，保持和扩大其国 民实际收入的能力。费格伯格( j a n f a g e r b e r g ，1 9 8 8 ) 认为竞争力是指一个国家在不出 现国际收支平衡困难的情况下，实现诸如收入和就业增长等中心经济政策目标的能力。思 克特( s c o r t ，1 9 8 9 ) 将竞争力看作是比竞争对手更快的提高收入并通过必要的投资将这种 优势保持下去的能力。还有一些学者把竞争力看作是出口份额及其增长，例如，阿基米 ( 1 9 9 2 ) 为了评价方便，直接将一国竞争力定义为该国出口占世界出口的份额及其增长。 从产业或企业层次出发，竞争力可以理解为一种能力。w e f1 9 8 5 的关于竞争力的报 告指出，国际竞争力是“企业主目前和未来在各自的环境中以比他们国内和国外的竞争 者更有吸引力的价格和质量来进行设计生产并销售货物以及提供服务的能力和机会” 。 1 9 9 4 年的国际竞争力报告又将国际竞争力定义为，“一国一公司在世界市场上均衡地 生产出比其竞争对手更多财富的能力”。很显然，在这里，关于国家的国际竞争力是从 企业或产业的角度来定义的，实际上说的是一国的企业和产业的国际竞争力。在产业层次 上，波特( m i c h a e le p o r t e r ，1 9 9 0 ) 认为，一国或地区在某一产业的竞争力是指该国或该 地区能否创造一个良好的商业环境以使他们的企业获得竞争优势的能力。金碚( 1 9 9 7 ) 将产 业竞争力定义为生产力、销售能力和盈利能力的综合能力，他认为“产业国际竞争力实质 可以定义为：在国际问自由贸易条件下( 或在排除了贸易壁垒因素的假设条件下) ，一国特 定产业以其相对于他国的更高生产力，向国际市场提供符合消费者( 包括生产性消费者) 或 购买者需求的更多产品，并持续的获得盈利的能力”。 。转引自：张金吕国际竞争力评价的理论和方法，北京：经济科学出版社，2 0 0 2 ，9 页 。转引自：张金昌国际竞争力评价的理论和方法，北京：经济科学出版社，2 0 0 2 ，9 、2 2 页 。转引自：金碚中国工业国际竞争力一理论、方法与实证研究，北京：经济管理出版社，1 9 9 9 ，2 9 。金碚中国工业国际竞争力一理论、方法与实证研究，北京：经济管理出版社1 9 9 9 ，3 1 页 l l 第一章地区产业竞争力的理论牲础 我们可以看到，学者们对于竞争力概念的解释是繁多且零乱的，有的是从国家的角度 来解释，有的是从产业或企业的角度来解释，还有的是从竞争力的界定因素或评价标准来 解析，但所有这些解释有一个共同点即以竞争为出发点。张金昌( 2 0 0 2 ) 认为，竞争力来源 于竞争，从竞争的概念入手来界定竞争力更有意义。他说，“要想给竞争力下一个明确的 定义，还要从对竞争概念入手”。我们比较赞同这一观点。如果我们从竞争的角度来探 讨竞争力，上述学者们的观点都可以概括为一个共同命题，那就是竞争力是竞争主体作用 于竞争对象的过程中所表现出来的优势和能力。这也是我们对竞争力所作的定义。在这里， 竞争主体指的是两个或两个以上利益相对独立的主体，例如，可以是国家( 地区) 、产业或 企业：竞争对象指的是竞争主体所争夺的目标或利益，可以是生产要素、市场份额、市场 需求等。这一定义包含三层含义：( 1 ) 竞争主体作用于竞争对象的过程即为竞争过程， 只有竞争主体相互比较( 即竞争和较量) ，竞争力的概念才可能存在。( 2 ) 从相互比较的 角度来看，竞争力主要是竞争主体比较优势的体现。( 3 ) 比较优势，就竞争主体自身而 言，来源于竞争主体的素质或能力；就竞争对象而言，来源于竞争主体对竞争对象的吸引 力或获取力；就竞争的结果而言，来源于竞争主体最终取得某种利益或目标的能力。一个 比较概括的定义是：竞争力是企业计划战略的结果，即通过企业具有的一系列能力，包括 产业因素、资源因素和单个企业特有的能力，以获取比竞争对手更高的利润，占有有利的 市场份额。 在现代经济竞争中，竞争力就是比竞争对手更有效地获得资源、市场的能力。竞争力 的研究对象可以是国家、地区、产业、企业等，因而有国家竞争力、区域竞争力、产业竞 争力、企业竞争力等不同层次的概念。 第二节地区产业竞争力及其内涵 一、产业的概念及内涵 “产业”的概念在不同历史时期和不同理论研究领域内有不尽相同的含义。金碚强调 “对于不同的研究目的必须给产业以特定的定义” ，它的定义和划分首先是服务于特定 的经济分析目的，不同的经济分析目的，其产业的概念定义和划分也就有所不同。 在经济研究中，关于产业的概念相当宽泛，英语的“产业”和“工业”的写法一样， 。张金昌国际竞争力评价的理论和方法，北京：经济科学出版社，2 0 0 2 ，3 4 页 。金碚中国工业国际竞争力一理论、方法与实证研究，北京：经济管理出版社， 1 9 9 9 ，3 l 页 1 2 第二章地区产业竞争，的理论基础 都是i n d u s t r y 。在西方国家，产业除了包括工业外，还包括国民经济的其他行业。产业是 居于微观经济细胞与宏观经济单位之间的一个“集合概念”，氓口产业是具有某种同一属性 的企业集合。李悦对产业的定义比较粗糙，认为“产业是同类企业、事业的总和。” 苏东水教授主编的产业经济学一书中提到：产业是社会分工的产物，是社会生产 力发展的必然结果，是具有某种同类属性的经济活动集合。 2 0 世纪2 0 年代，国际劳工局把一个国家的所有产业划分为初级生产部门( 农、矿业) 、 次级生产部门( 制造业) 和服务部门。这是三次产业分类法的雏型。1 9 4 0 年，英国经济学家 和统计学家科林克拉克运用三次产业分类法来分析经济发展与产业结构变化之间的规 律，从而使三次产业分类法成为分析经济结构的一种工具。德国经济学家霍夫曼为了分析 工业化及其阶段的需要，使用了另一种产业分类：消费资料产业( 其中有食品工业、纺织 工业、皮革工业、家具工业) ；资本资料产业，其中包括冶金及金属材料工业、运输机 械工业、一般机械工业、化学工业等；其他产业，其中包括橡胶、木材、造纸、印刷等 工业。1 9 7 1 年，联合国为了统一世界各国产业分类，颁布了全部经济活动的国际标准产 业分类索引这种产业分类把全部经济活动先分为l o 个大项，在每个大项下又分成若干 中项，每个中项下又分出小项，小项下又分解出若干细项，成为四级分类。且各大、中、 小细项都规定有统计编码。如汽车，在大项中属于制造业，统计编码为3 ；在中项中属于 金属制品、机械和工业设备，编码为3 8 ；在小项中属于运输工具，编码为3 8 4 ；在细项中 才有汽车这一名称，编码为3 8 4 3 ，可见，这种分类法在很大程度上都出于统计一国经济活 动分量的需要。 上述分类法说明了产业的概念具有一个共同的特点，即它是一个“集合概念”：即一种 同一属性的生产经营活动，同一属性的产品和服务，同一属性的企业的集合。在产业的国 际竞争力研究中，我们可以把产业概念定义为：同类产品( 或服务) 及其可替代产品( 或服务) 的集合、同类产品( 或服务) 及其可替代产品( 或服务) 的生产经营活动的集合、以及生产经 营同类产品( 或服务) 及可替代产品( 或服务) 的企业的集合。 二、产业竞争力及其内涵 随着经济全球化趋势的不断加快，产业竞争范围越来越广泛，其程度也越来越激烈。 在此背景下，对不同层次经济活动主体( 企业、产业、国家等) 竞争力的研究成为世界性热 点，其理论也层出不穷，各具特色。由于研究的空间尺度和研究的主体尺度不同，对竞争 。杨治产业经济学导论，北京：中国人民大学出版社，1 9 9 5 ，1 6 页 。李悦，李平产业经济学，大连：东北财经大学出版社，4 页 1 3 第一章地区产业竞争力的理论基础 力分析方法也不尽相同( 图2 一1 ) 。从研究的主体来看，可以分为企业、产业和国家层次的 竞争力；从空间尺度来看，产业竞争力有产业的国内竞争力和国际竞争力之分。 研 究 的 主 体 尺 度 国家竞争力 产业竞争力产业国内竞争力产业国际竞争力 一一一_- 空问尺度 企业竞争力 图2 1 不同尺度下的竞争力 产业竞争力既和企业竞争力紧密相连，又和国家竞争力有着密不可分的联系，处于两 者之间。产业竞争力增强的基础是产业内企业竞争力的增强；而众多产业竞争力增强的结 果又导致了国家竞争力的提高。因此，对企业竞争力和国家竞争力的研究将有助于对产业 竞争力的分析。 波特是较早从产业层次分析竞争力的学者。他认为产业竞争力就是在一定贸易条件 下，产业所具有的开拓市场、占据市场并以此获得比竞争对手更多利润的能力。可见， 市场营利能力是产业竞争力的核心。他还改变了传统产业的定义方法，认为产业是生产直 接相互竞争产品或服务的企业的集合。这样就可以把企业、产业和国家结合起来分析，为 产业竞争力研究提供了一个宏观分析框架。一方面，企业可以通过分析产业结构，确定自 己在该产业中的相对竞争优势，以采取相应的竞争策略：另一方面，国家可以通过研究某 一产业，分析该国各方面的环境因素如何影响企业在产业中的竞争优势。这样，产业竞争 力就成了一个联系企业竞争力和国家竞争力的纽带。 三、地区产业竞争力及其内涵 地区产业竞争力是在地域空间分异规律作用下，地区产业所具有的综合运用当地生产 要素和区位优势获得最大效益的能力。地域空间分异是地区产业竞争力比较的基础，如果 产业的发展环境是完全均质的，产业的发展状况也是相同的，产业就失去了竞争的环境， 地区产业竞争力就没有了比较的基础。地区产业竞争力除了强调产业效益最大化外，还强 调产业对地区生产要素和区位要素的综合利用能力。由此可见，产业竞争力和地区产业竞 争力的基本内涵是一致的，只不过产业竞争力侧重于理论研究，地区产业竞争力侧重于实 证分析，产业竞争力是地区产业竞争力