（工商管理专业论文）我国电力产业管制政策取向的研究.pdf

我国毫力产犍管制政策取向的研究 研究生：倪健导师：张向阳剐教授东南大学 摘要 我函电力产业一直怒国民经济发展的“瓶颈”产业，近几年这种矛艨更为明 鼹。要熬决这一矛蘑，打破电力产业垂纛一体化豹垄叛体制，重凝设计镣制政策 体系是电力体制改革的黧要内容。 瓣终往产夔爨骞鑫鸯黥一些经凑特热，怼鼷络性产娩豹管剿与竞争瓣选择， 理论研究认为应对网络性产业实行垂直分割，对其中网络资源进行必要的价格管 涮，对网络接入稻客户驻务实行市场竞争。美荚疆等器方国家对晓力警毒l 俸嗣靛 改革正是在这一理论成果的指导下逐步推进的。 本文分析认为我国电力供应问题是融管制政策弓| 发静，必须调整我函管制政 策的取向。在此裁提下，结合电力体制改革的实际，借鉴理论研究的最新成果和 西方国家的经验，本文掇出了在敝松我国电力产业管制、弓f 入市场竞争的前提下， 对我国魄力产数警剑政策取囱毂建议。 全文以电力产业管制政策取向为基术思想，分五个部分讨论了我国对电力产 受兹管裂敬綮取您霞逶。第一章激嚣个舆整寨镶，雩| 窭繁铡政策与毫力袋应豹关 系，提出问题。第二章简要阐述了网络性产业的经济特点和管制模式理论研究的 簸薪成鬃，为我溺放松警箭政策敬向斡掇邂作理论镶垫。第三章酷美荚翻为髑奔 绍了西方国家放松电力铃制的情况及其启示。第四章介绍我国电力产业发展的情 况与产姚管制的历史，以及放松管制的改革情况，进一步分柝了电力供艨闻题静 援源。第五章蓑黧论述了在逐步实行垂囊分割的情况下，我国电力产业篱制政策 的取向及其实施步骤。 关键词：逛杰声进嚣蠲波蒙取麓 t h e s t u d y o l lt h e t e n d e n c y o ft h e p o l i c y - m a k i n g o fc h i n a sp o w e r c o n t r o l g r a d u a t e ：n ij i a n s u p e r v i s o r ：z h a n gx i a n g - y a n g s o u 廿1 e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t c h i n a sp o w e ri n d u s t r yr e m a i n sa st h eb o t t l en e c k 协t h en a t i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t d u r i n g t h er e c e n t y e a r s ，t h e c o n f l i c tb e t w e e np o w e r s u p p l ya n d d e v e l o p m e n tg r o w s m o r eo b v i o u sa 8t i m e g o e sg o t o r e s o l v et h i sp r o b l e m ，i tn e e d st o b r e a kt h ev e r t i c a ls i n g l e - b o d i e dm o n o p o l ym e c h a n i s mo ft h ep o w e ri n d u s t r ya n d r e d e s i g nt h ep o l i c yo fc o n t r o ls y s t e m t h i si st h em o s ti m p o r t a n tc o n t e n to fp o w e r s u p p l ym e c h a n i s m s r e f o r m + t h en e t w o r k - l i k e i n d u s t r yh a si t s o w ne c o n o m i cc h a r a c t e r s t h et h e o r e t i c a l r e s u l t so fr e s e a r c hb e l i e v et h a tt h es e l e c t i o no fc o n t r o lo r c o m p e t i t i o n o ft h e n e t w o r k - l i k ei n d u s t r i e s d e p e n d so nt h en e c e s s a r yp r i c ec o n t r o l o v e rt h en e t w o r k r e s o u r c e sa n dt h en e t w o r k - l i k ei n d u s t r i e sm u s tb ev e r t i c a l l yd i v i d e d t h er e f o r m so f p o w e r c o n t r o lm e c h a n i s m si nt h eu ，s a ，u 。琏a n dj a p a nh a v eb e e n u n d e r g o n eb y t h e g u i d el i n eo f t h i s t h e o r e t i c a lr e s u l t t h r o u g ha n a l y s i s ，t h e a r t i c l eh a sm a d eac o n c l u s i o nt h a tt h ep o w e rs u p p l y p r o b l e mi nc h i n ai sr e s u l t e df r o mt h ec o n t r o lp o l i c i e s ，s ot h ea d j u s t m e n to fc o n t r o l p o l i c i e s t e n d e n c yi san e c e s s i t y 。o n t h i sp r e m i s e 谢盘ac o n s i d e r a t i o no f p r a c t i c eo f p o w e rm e c h a n i s mr e f o r m ，a b s o r b i n gt h en e w e s tt h e o r e t i c a lr e s e a r c hr e s u l ta n dt h e w e s t e r nc o u n t r i e s e x p e r i e n c e s ，t h ea r t i c l ep u t so u tc h i l l 丑s h o u l dd e c r e a s et h ec o n t r o l o v e rt h en a t i o n a lp o w e ri n d u s t r i e sa n dt ot a k ei nt h em a r k e tc o m p e t i t i o n f u r t h e r m o r e ， i tg i v e ss u g g e s t i o nt ot h et e n d e n c y o f p o l i c y - m a k i n g i nc h i n a s p o w e ri n d u s t r y t h e t e n d e n c yt oa d j u s to fp o w e r c o n t r o lp o l i c ys e r v e s 丑st h eb a s i cg u i d e l i n eo f t h i sa r t i c l ew h i c hi sd i v i d e di n t of i v es e c t i o n st od i s c u s st h i sm a t t e r i nt h ef i r s tc h a p t e r , i tp u t so u tq u e s t i o n sb e t w e e nc o n t r o lp o l i c ya n d p o w e rs u p p l yf r o m t w o t y p i c a lc a s e s ； i nt h es e c o n dc h a p t e r , i tb r i e f l yi n t r o d u c e st h en e w e s tr e s e a r c hr e s u l to ft h ee c o n o m i c s p e c i f i c a t i o n so f n e t w o r k * l i k ei n d u s t r ya n d t h el e s sc o n t r o l l e dm o d e la n dt h u st om a k e at h e o r e t i c a lp r e p a r a t i o nf o rc h i n a st e n d e n c yt or e l i e fc o n t r 0 1 i nt h e “r d c h a p t e r , i t h i n t r o d u c e st h ec i r c u m s t a n c e so ft h er e l i e v e dp o w e rc o n t r o li nt h ew e s t e r nc o u n t r i e s ， l i k eu s aa n dj a p a n 瓠t h ef o u r t h c h a p t e r , i ti n t r o d u c e sc h i n a sp o w e ri n d u s t r y s d e v e l o p m e n t ，t h eh i s t o r yo f t h em a n a g e m e n to f p o w e ri n d u s t r ya n dt h er e f o r mo f t h e r e l i e v e dc o n t r o lo v e rp o w e r ，f u l l e ra n a l y s e st h ek e yp o i n t so ft h ep r o b l e mi nt h e p o w e rs u p p l i nt h e 鑫热c h a p t e r , i ts t r e s s e st h a tc h i n a sp o w e rc o n t r o lt e n d e n c ya n d t h ei m p l e m e n t a t i o ns t e p su n d e rt h ec o n d i t i o no f g r a d u a li m p l e m e n t a t i o no fv e r t i c a l d i v i s i o no f c h i n a sp o w e r i n d u s t r y e yw o r d s ：p o w e ri n d u s t r y ：t h ep o l i c yo fc o n t r o ls y s t e m ； c o n t r o l p o l i c i e s t e n d e n c y i h 东南大学学位论文独创 生声明 率a 声赘所呈交兹学位论文怒我个久在导嚣籀导下送行静磷究工终及取褥瓣麟 究戏果。尽我掰知，涂了文中特剽麴以掭注粒致谢载她方掺，论文中不含其他人已经 发表或撰写过瓣研巍成果，也不包含为获褥拳南大学或其他教育机构麴学位或诞书面 使用过的材料。与我一周工 乍的同志对本研究所做豹彳受何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 研究生躲血杰酷潮：叫 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中函辩学技术信患研究掰、醚家醺书镕霄毂保鏊本人掰交学垃论文瓣 复印孛霸电子文档，哥戳采爝影印、缀鞠及其他笈刽手段保存论文。零人瞧子文挡懿 内容昶纸屡论文熬内容相一致。豫在保密期内豹缳密谂文步 ，允谗论文被蚕阅霸借阅， 可以公衣( 包括刊鼗) 论文的全部和部分内容。论文的公布( 包括刊澄) 授权东南大 学研究生院办理。 研究生签名：弛师签名： 老鱼l ! 日期： 旦生：i ：型i j t 永南大学硕l 学位论文 前言 电信管制的改革，打破了电信的垄断墒面，使得电信服务质量迅速提高，广 大消费者从中得到驹实惠商目共赌，而目这些实惠还在进一步扩大。因此豳a 帽 信了，改革管制体制、打破垄断悬应该的，是必须的。 近年来，电力供应紧张的蜀蕊缕屡再瑰，绘a 们生活带来了请多不便，也影 响到了生产活动的正常开展。于是，有鉴于电力一体化垄断体制带来的苦恼，人 们要求改辇管制、抒破垄断、增加供给、嚣离目务藏量的程声越来越高，绶府部 门、社会静界正为此群策群力。 但是，电力产业的垄断有其自然的属性，而且在我匿长期计翊经济体制下形 成的电力投资、生产、运营体制及其相对应的管制模式涉及到方方面面的利益关 系，它的改革远比电信体制要复杂得多。 电力产业作戈网络产渡的典受，具有自然垄断瘸性。对电力产业管制政策的 研究涉及行业进入管制、上网管制、输配电网嘲络管制、销售管制等诸多问题。 合理静适台我翻一次l 源状况的电力能源缝搀，牙。能疑满足环境傈护羊要霹持 缝利用的要求，又满足生产生活对电力持续增长的需要。为促进能源结构墩向的 调整，进而促进电力鼹源供给的穗长，我们需要一个什么撙懿管谁模式，逮是电 力体制改革需要面临的一个难题。本文拟就电力产业管制岛放松管制的政策取向 问题展开一些探讨。 说明：本文中探讨的电力问题紧限于祖国大陆，不包描港澳台，故文中的我 国所涉及的内容电仅指祖阐大陆部分。 东储太学硕士学位论立船一章从“限电”着电力供庸问题 第一章从“限电”看电力供应问题 1 1 案例一：我豳2 0 0 3 年以来犬面积电力供应短缺危机1 1 。1 1 案恻搐遂 “天黑了，不少人家开始往外搬藤椅，老人们榴若蒲扇桊凉，大人们聊天， 菝子们菇戏。t 0 多年前常薅的纳旃场面，如今又出现在街头巷磊。”这是2 0 0 3 年8 月初杭州一家媒体描述的“老百姓因为拉闸限电而重新捡起旧习”的街头场 景。 2 0 0 3 年入夏以鹱，在沿海省份中，除山东辨大多都开始跟电，其中，江浙 沪长江三角洲地区和广东珠江三角洲等地的“电荒”最为突出。浙江省省会杭州 拉阍限屯的靛摸已超过上世纪丸十年代初用 = 毽紧强a l 期。杭州市政尉为此从2 0 0 3 年8 月l 目起，每天拿出1 5 万元向企业大户“买”电，以便让全市老百姓能睡上 好觉。在主海，电力蘸叠选4 0 万千瓦，扶2 0 0 3 年7 月2 9 器起，堍1 0 耐之前瑟 有景观灯光暂停使用，有8 0 0 多家企业为锩开用电高峰而调整厂休，3 0 0 多家企 业避峰让电，近千家企业被限电。程肉陆密区中，懿前电力一直育富余的整庆、 四川、河南、山西等地，用电高峰时段也出现了错峰填谷、计划限电甚至拉闸停 电情况，就连用电餐较少的贵州和内蒙古也采取了限电措施， 2 0 0 3 年1 2 月9 曰，南京市在第一场冬篱中迎采了第一轮用屯高峰，电力负 荷逃到3 2 6 万干瓦，负荷缺口达6 0 万千瓦。上午1 0 点半，5 4 2 户犬用户被限制 用i 毪，弱霹3 条1 1 万于瓦| ：l 篁主变电线路箨止供耄；下午l 点半，有6 3 0 户被限 电。据江苏省电力公司介绍，2 0 0 3 年冬季全省用电缺口达3 5 0 万干瓦，远远高 出受季2 0 0 万千瓦的缺口。而且2 0 0 3 年冬肇的靛电遍及垒髫，电力供应繁张l 了“有钱电买不到电”的地步了。用电缺口只能靠对大用户的限电、错峰用电和 节约用电来克服。 “电茏”又一次如此真切地走到了我们蕊前。回颇我国电力供应状况的历史， 我们可以发现，改革开放2 0 多年，中国电力供需从严重短缺到基本平衡，并到 供成短缺，经历了三个阶段：( 表一) 第一阶段( 1 9 8 0 - - 1 9 8 7 年) ，用电需求快速增长与电力持续短髓。由于电力 2 东南太学硕士举位论文 嚣一章肌“眼电”籍电力供应问题 第一章从“限电 看电力供应问题 1 1 案例一：我因2 0 0 3 年以来犬面积电力供应短缺危机1 1 。 。l 鬃穗转运 “天黑了，不少人家开始往外搬藤椅，老人们摇着蒲扇莱凉，大人们聊天， 孩子们嬉戏。l o 多年前常斑酶缡骧场面，弼今又激琵在衡头巷露。”这是2 0 0 3 年8 月初杭州一家媒体描述的“老百姓因为拉闸限电而重新捡起旧习”的街头场 景。 2 0 0 3 零入夏以瑶，在淤海省份中，除山东岁 大多都开始限电，其中，江浙 沪长江三角洲地区和广东珠江三角洲等地的“电荒”最为突出。浙漉省省会杭州 拉瓣鞭电豹艇摸己越过上擞纪丸卡年饯翅瘸邀紧张孵翅。棱列枣致赡为姥从2 0 0 3 年8 月le i l 起，每天拿出1 5 万元向企业大户“买”电，以便让全市老百姓能睡上 好懿。在上海，电力挟墨这4 8 万千瓦，麸2 0 0 3 年7 胄2 9 嚣起，浚l o 对之兹所 有嫩观灯光暂停使用，有8 0 0 多家企业为错开用电瀚峰而调整厂休，3 0 0 多家企 监避峰让电，近予家企监被隈毫。程肉陆舞蘧中，激前电力一壹寄富余的鬟庆、 四川、河南、山西等地，用电高峰时段也出现了错峰填谷、计划限电甚至拉闸停 电情况，就连用电爨较少的贵州和内蒙古也采取了限电措施。 2 0 0 3 年1 2 月9 尽，嘉隶市在第一场冬訾中迎采了第一轮用电麓峰，电力负 荷选到3 2 6 万千瓦，负荷缺口达6 0 万千瓦。上午l o 点半，5 4 2 户大用户被限制 嗣瞧，弱辩3 条l l 万子瓦戆主变魄线路穆止供毫；下午1 轰半，蠢6 3 0 户被限 电。据江苏省电力公司介绍，2 0 0 3 年冬季众省用电缺口达3 5 0 万千瓦，远远高 密受季2 0 0 万予瓦黪映西。褥豆2 0 0 3 年冬攀翡映电逮及全嚣，龟力供应紧张翻 了“有钱也买不到电”的地步了。用电缺口只能靠对大用户的限电、错峰用电和 节约用电来克服。 “电蔬”又一次如此真切地走到了我们颈前。凰颁我国电力供应状况的历史， 我们可以发现，改革开放2 0 多年，中国电力供需从严重短缺至基本平衡，蒋至i 摸墩短缺，经历了三个玲段：( 表一) 第一阶段( 1 9 8 0 - - - 1 9 8 7 年) ，用电需求快速增长与电力持续短缺。由予电力 2 东南夫学硕士学位论文 第一章觚“袋电”嚣毫力供应赫鬏 工业实行多层次多渠道多家办电政策、积极利用外资办电嫂策和实行新的电份政 策，电力工业发展较快。全阑发电装税年均增长6 6 ，僚闻期用电- 羹增长7 5 ， 缺电逐年加剧。搬资料，1 9 8 6 年全国缺发电装机约2 5 ，缺发电量约2 0 。 表；电力鼗梳容量与全衽会震嘏量增长状况鼹 g 表2 1 年份 装机容量( 万期间年均增同期用电掇电力供需平 手瓦)长率( )避长率( )衡状况 1 9 8 06 6 0 0 1 9 8 71 0 0 0 06 6 7 5 缺电逐年加剧 1 9 9 72 5 0 0 09 58 5基本早餐 2 0 0 03 1 9 3 27 97 o稍有寓余 2 0 0 23 5 3 0 04 + 79 。6总体便紧 第二阶段( 1 9 8 8 - - 1 9 9 7 年) ，电源建设高速增长，电力供需从缀缺到基本平 衡。十年闻发电装税年增长途9 5 ，疆矮年均蠲电量罐妖8 5 。1 9 9 7 年，我国 发电装机和发电总量跃居馓界第二位，全国首次实现低用电水平下的电力供需基 本平餐。 第三阶段( 1 9 9 8 - - 2 0 0 2 年) ，电力供需从略有剩余到膊体偏紧。1 9 9 7 年以后， 受电力在建翘横壤长澳蛙影瓣，臻2 0 0 0 年，发媳装枧年均增长7 9 ，面网娥用 电量年均增长7 。o ，使电力装机在低水平用电下略显富余。从2 0 0 0 年开始，连 续3 年装机容量增长速度低于用电增长速度2 。7 6 3 个百分点。2 0 0 2 年我国 电力供需状况再次发生逆转，出现了多年来鲜觅的较大范围的拉阉限电现象。 2 0 0 3 年以来的电力供需矛盾更加突出，供应更为紧张。夏季我国内地熬计 有1 9 个省市区岛麓了拉隈泡，逛力缺西在1 0 0 0 万千瓦；冬季，歙瞧速及全灌， 用电形辨可以说刹了“非常严峻”的地步了。而且据推测，电力缺口在2 0 0 4 年 与2 0 0 5 年将进一步扩大。 1 1 2 案例分析 分辑近几年缺电的摄骥，鼗蠹人静意见萝曩结起寒套这样几感： 电力需求大幅度上涨。国民经济持续快速发展和人民生活水平不断提高，用 电大蠛度增长，尤其是工北保持快速增长，带动基础负赘出现明显增长。工业用 电特别是高耗能行业用电仍是拉动念社会用电需求的主要因素。从1 9 9 8 年判 2 0 0 2 年，全社会用电年均增长9 6 ，工业增长9 7 ，离出全社会用电o 1 个百 东南大学硕士学位论文 第一章从“限电”看电力供虚问题 分点；属于高耗能行业的有色和黑色金属冶炼用电增长1 1 8 ，高出全社会用电 2 2 个百分点。2 0 0 3 年上半年工业用电量同比增长1 6 5 ，高出全国平均水平1 个百分点。 电站发电出力受阻。由于降水偏少，河流流量严重不足，致使水电发电量锐 减。水电比重大的四川、重庆、湖北、福建和湖南等地区出现缺电与此密切相关。 受煤炭价格和供应的影响，电煤供应紧张，电厂用煤得不到保证，加上火电机组 状况较差，故障增加，影响了燃煤电厂发电。 电价管制政策不当。在“九五”末期电力相对富余时实行的降价促销与对高耗 能企业实行的优惠电价政策，推动了用电的急剧增长，加大了电力供需矛盾。另 外，合理的用电价格调节机制尚未形成，影响了发电厂调峰和用户错峰的积极性。 电网建设严重滞后。局部地区存在电网瓶颈约束，电力不能充分流动，导致 输配电“卡脖子”。如2 0 0 2 年山西和内蒙古西部的局部地区缺电、河南、重庆和 四川等的缺电都与电网输送能力不足有关。 1 2 案例二：加州电力危机3 1 2 1 案例描述 美国政府对电力产业的管制。在美国电力产业发展的历史上，随着电力技术 的改进和电网的扩展，很多电力公司发展成跨州的控股公司，行业兼并现象严重， 给其它公司的进入造成困难。到1 9 2 0 年，美国最大的十六家电力控股公司提供 了全国百分之七十五的用电。有鉴于电力事业具有的自然垄断特性，为了避免高 度垄断造成的不利后果，同时也为了给予垄断公司一定的动力，联邦政府在严格 管理的同时，允许每个电力公司保持对某一个地区的垄断地位。1 9 3 5 年的“公 共事业控股公司法”( 简称“p u h c a ”) 的实施，使得几乎所有公共事业公司只在 一定的地区运营，而且不从事其他任何无关的行业。 7 0 年代，中东石油危机的到来，使美国意识到节约化石能源的必要，而电 力公司对电网的垄断正是发展新能源的阻力。为保护环境及开发新能源，1 9 7 8 年美国国会通过了“公共事业管理政策法”( 简称“p u r p a ”) ，规定无论需要与 否，每一个地方的垄断电力公司必须从新能源公司购买一定的电力。实施的结果 是很多新公司开始进入发电行业，给电力行业带来了新的竞争。到1 9 9 6 年，联 4 东南大学硕士学位论文第一章从“限电”看电力供应问题 邦能源管理委员会下令各地方垄断公司湃放其配电电网，使其他的发电公司都可 以在同等的祭件下利用已裔的配电电网与现有发电公司进行竞争。 对邀力行泣数繁毒l 造成了今天美嚣从发电至l 簸邀、配电媳垂直一体化经营按 式。为保护消费者利益，政府对电价进行直接干预，并要求电厂满足在管制价格 下的需求。同时，政府允许电力公司的投资者褥到正常利润，比如说长期债券的 收盏窭。为黪止发急索场避予集中，联邦能源鸷理委员会对魄厂劳购采用反援挝 斯机构的政策标准进行审旋。 加利福尼亚州政府对电力产娥管制政策的解翩( 图1 ) 。加州的解制始于1 9 9 5 年。解铡款嚣戆是在发毫环节弓| 入竞争，扶瑟辫 羲电力接发份，迸 嚣影响零售份。 为达到遮一目的，加州公用事业娄员会( p u c ) 下达了州内电力产业重组的法令， 要求州内最大的公用事业公司必须出售部分发电厂给发电商，并将输电电网移交 洽独立瓣毫霹运营亵，实行厂潮分离，实瑗奄力枣场戆开款竞争。1 9 9 8 年，热 州主要的电力供应商两家公用事业公司南加州爱迫生公司、太平洋石油 和电力公司农卖掉一半多的电厂给独立的电力公司后，获得了电网运营税，公用 攀韭公司发彀熬市场份簇强建壹5 5 酶至1 5 ，独立蔻厂鹣份额秀至4 0 。与 此同时，为了保证公用事业公司收回当初投入的固定成本，作为卖掉电厂的条件， 加州政府同意将当时远远高于发电成本的零售电价于1 9 9 8 年2 0 0 2 筇冻结网 年。在送电主，虽然公臻攀篷公霹镄然僳持对魄网静掰蠢权，惶惑嬲懿蛰理奏馁 转移到独立系统操豫中心，所以在解制厢，只有配电还完全掌握在公用事业公司 手中。这种将发电、输电、配电鞭直分解的结果，是使得公用事业公司实际上交 箴一个“载傣”，为其它公霹提供毫力褡送珐筑。搁髑解剖鹣依摄，是在“准入” 原则下，发电、输电、配电分解的体系能够导敬足够的竞争，从而使得对这个自 然垄断行业的管制成为不必要。 发电方输配毫方耀龟方 图1 ：加州电力产、业的系统简图 东南大学颈士学位论文第一章获“隈毫”番电力供应闯越 为了剁造批发市场的竞争环境，加州建立了一个拍卖性质的批发市场，叫做 “加州电力交换中心”( c a l i f o r n i a p o w e r e x c h a n g e ) 。这是墩赛上同类电力市场中 最大的一个。这个中心经营两个以小时为送电时殿单位的现货市场和一个最多w 提前六个胄静期蟹带场。餐南予取褥电阏运营较虢公瘸事簸公司是熬个篷力供藏 链中实际的垄断者( 见图1 ，对于电力最终用户实行卖方糖断，而对上游的发电 厂囊刘霹实嚣买方罄羝) ，熬土电力生产窝港费豹裁步毪褥 菱，荛剃弱电爨运鬻 商的优势地位，减少厂商间合谋的可能性，公用骥业委员会要求电网运营商采取 鼙霹定价法( s p o t ) ，从两秀定了絮货交易熬发生，嫒以加媸几乎魇蠢豹电力麓 求事实上都是通过两个现货市场来满足的。一个现货市场对当天电力交易竞价， 另一个现货市场对第二天的交易竞价。简单地说，在每个市场上都出买卖双方提 出各自的出价，及在此价格下愿意购暴或出售的电力数量。中心根攒出价结果灏 出需求和供给曲线，算出均衡价格，作为成交价格。由于成交量受电网传送能力 的制约，成交价穰有时会簸簸后谲整。 加州电力危机的出现。出乎加州政府的意料，影响电力供给和需求的因素出 瑗了异嚣黪波动。结栗是奄篷魏发徐黧五倍、继，二卡耱戆增长，送远嘉逡嶷 给用户的零售价。2 0 0 0 年5 月电价基本在每千千瓦时2 5 荧元左右，到九9 月份 露上舅到1 5 0 至2 0 0 美元，掰1 2 霹中镯短暂黠鹃邀徐甚至达到4 0 0 0 美元，捆邻 州的许多造铝厂停工，转手将按长期合同购买的低价电高价出售给加州。太平洋 天然气魄力公司( p g & e ) 声稼为维持供懑每天损失一百万焚元以上。2 0 0 1 年1 月 1 7 日，由于电力危机恶化，加州州政府宣布进入紧急状态，并实施了自二战以 来首次的强制分隧停电措施。2 0 0 2 年电力供应状况进一步恶化，几次电价的急 剧上涨，大面积停电事敌灏发，电力行业静股鬃被市场繇抛弃，蕊髑三大公用事 业公司黼i 临破产，人们的生产生活受到严重影响。 鸯予美国联邦瑷府不纛臻手兹事，这一添鼷豹簿决藏完全落东鸯鼙熊蠢己爨 上。电力价格昂贵，公用事舭公司现金短缺，购电困难，又无信用发行债券，提 褰零售徐捂弱建议又遭到溃装誊组织戆强烈爱慰，对批发谚场又不# 重瑟走强喾 制的老路。为缓解危机，加州政府动用四亿美元的紧急资金，从批发市场高价购 电，低债卖给公援事业公司，但由于电价太高，援助仅维持了几个凝期。为撼救 电力危机，2 0 0 3 年2 月，州议会以微弱多数通过法案，财政拨款数十亿美元， 6 东南犬学硕士学位论文第一章从“豫电”着电力供廉简题 由州政府鸯接在市物上进行能源买囊。可避褥又带来了财政危橇，髑长戴绦簸子 2 0 0 3 年被2 3 0 万选民联署熊名并最终被罢免。 1 2 2 案例分析 专家分辑如州媳力解剖两出现的危机后认为，解捌的初衷是好的，选择发电 作为解制环节也是对的，而危机缘于政策的失误。这主要体现在以下几点： 蔷先，餐裁菠褥宓翼磐l 邋年来惫力供应能力基本万交。翔媸的解剖不兔诲公 共枣业公司与发电厂签订长期合同，导致投资者不愿意对电厂进行投资。电是很 难储存貔产赫，由于电力价格没毒长麓合溺戆支簿，任舞谈应或零求豹不平餐， 立即会反映在电的现货价格上，价格会出现剧烈的波动。而这种波动使电力市场 的风险增大，导致投资者不愿意对滚厂送行投资。蕊魉许多龟厂老纯严重，嚣长 期以来，发电公司缺乏动力去更新抉代。同时加州政府对新电厂长达两年以上的 繁复审批，以及环保政策及地方抵制，使电厂建设困难重熏。加州近十年来未兴 建发逛厂，电力供疲能力黎零未霄增长。 其次，管制的解除并没有促成市场的充分竞争，发电厂商有合谋提价之嫌。 魏鲻竣癃在开放奄力毒场熬过程中，在发魄骂节上没有弓 入足够戆竞争，毅逛| 厂 迟迟不能开工，原有的市场割据不能打破。批发市场上几家大型发电公司占据很 大份额，德们之闽可能会遮成一定豹弑契，搡级数发价格，骞合谦定侩逗逶买方 提价之嫌。 第三，电丽运莆商菲但没有利粥用户蘩断建往袋求发魄厂商降低成率觚黼降 低价格，聪是默认了发电厂商的“要胁”，按所谓的市场价格购入，并按照公用 事业委员会的合同价格售出，形成巨额亏损，胁迪公用事渡委员会闻意调价。这 一结票菠公怒事监委虽会鲶予嚣戆境地：翅粟丽惑调侩，麟可能形成发、输、配 一体化电力系统垄断定价的传统模式，无法实现电力系统改革的目标；不同意调 徐浚可链瓣赣大嚣稷箨宅瓣惹莱，潮瓣电嬲运营亵戆瑗产会导致大囊投资蠢酾银 行遭受灭顶之灾，甚至会引发全美国性的众融危机。 第西、消费者在雷定低价下失去了节约震电静动力。鞠髑释穰惹，氯发价霹 以自由浮动，而电麴零售价格却被固定不变，造成电力消费无弹性，需求的快速 增长得不到应有的经济遏带4 。 除了这几个政燕因素以外，其它很多因素也加删了问题的严黧性。一怒由于 7 东南大学磺士学位论文第一章葳“壤电”蓉奄力餐痤簿蘸 加州人蹦的迅速增长和经济购迅速发展，特别是计算机业和互联网业的兴起，对 于电力的需求的增加速度运逝超过供给的增长。二是整个美国西就部觞经济增长 非常快，邻近各州的电力也所剩无几。三是加州环境保护政策趋于严格，煤4 乍为 燃料已蕊本被禁蹙使用，缝大多数宅厂改角石灞帮天然气笈毫，露涎着2 0 0 0 年 石油和天然气的供应不足，价格的迅速增长，电力机组开工不足，生产成本猛涨。 霆是棱惫遣多年来有菱震。聂逶汞电囊予天气雾漤于孚露水骤城嚣袋疰不足。六 是加州太平洋天然气电力公司( p g e , e ) 和南加州爱迪生公间( s o c a le d i s o n ) 濒临 破产之繇，东部不愿疆照风羧卖电绘它稍。 l 。3 阏题戆提墩 从上面的两个案例中我们可以看到，电力供应对满足生产生活的需要，对社 会豹稳建霄羞极焚重要的捧蠲。我国对电力产业实； 亍的是严格的管制制度，加州 则推行精放松管制的政策，但是却都出现了电力的严重供不应求的状况。专家们 的意见楚否就是造成问题的症结所在嘴? 由此我们想到：管制与放松管制对电力 产业的发展，对电力供应的稳定，到底筵着多大静作用? 仟么样的鬻稍政策才楚 合适的呢? 本文将放网绕往产受的特程赉发，借鉴发这謦家露鼓力产翌管潮翡经验，结 合我国电力产业管制的现状，重点研究管制与放松管制政策的取向问题，为电力 致革载遴一步涤入箍窭笔者瓣建议。 8 东南大学硕士学位论文 第二章网络性产业的经济特点及其管制的理论分析 第二章网络性产业的经济特点及其管制的理论分析 2 1 垄断产业管制的经济学基础 对垄断产业实行政府管制源于经济学中对自然垄断的研究。对垄断产业来 说，在特定范围内，由一家厂商生产所有的产品或提供所有的服务是最经济的， 这就是所谓的垄断产业的“规模经济”。规模经济的一个重要特点是一开始对固 定成本的要求比较高。一旦开工之后，为生产产品或提供服务而额外需要投入的 边际成本并不高。在这种情况下，平均成本随产量增加而减少。比如说一家煤气 公司已经在煤气站和住宅区之间铺了一条管道为居民送煤气。当这个住宅区的居 民用户增加时，只要管道的传送能力允许，最经济的办法当然是继续由这家公司 服务新的用户，因为新增成本很低，只要把这些新的用户和已有的主管道接上就 行了。若由另外一家公司再重新铺一条新的管道，显然是社会资源的一种浪费。 在这些产业中，垄断就很“自然”。但另一方面，若任由已有的这家公司保持 其垄断地位，消费者可能会被迫支付很高的价格，因为没有其它选择。由于固定 成本高，新的竞争者很难进入，垄断厂商就能保持其高额垄断利润。这就把制定 公共政策置于两难的处境。在理论上，还是应由一家公司提供煤气，同时由政府 对企业进行管制，将价格定得很低，只要使其保持不盈不亏就行了。 政府管制有行政许可的管制，但更多的是针对价格。 根据传统的经济学理论，如果价格定在生产的边际成本水平，消费者的需求 和厂商的供给能够达到最优均衡。所以，政府应该把价格定在与边际成本相同的 水平上。边际成本反映了为多生产一件产品而额外花费的成本。如果政府制定的 价格高于边际成本，有人会愿意付比现行价格低而比边际成本高的价钱购买更多 的这种产品或服务。在这种情况下，价格应该降低，使这些消费者能够在他们希 望的价格水平上参加交易，以增加社会总体的福利。相反，如果价格低于边际成 本，这说明为生产额外数量的产品而花费的成本高于它带来的收益。这些额外生 产出来的产品就不应被生产。只有在价格与边际成本相等时，产量从社会福利的 角度看才是最优的。 虽然一般来讲按边际成本定价是最优的，但垄断厂商很可能会亏损。因为虽 东南大举硕士学位论文 第二章网络性产业的经济特点搜其管制的理论分析 然它的边际成本很低，但由于臣额的圃定成本，它的平均成本( 包括平摊到每件 产品的固定成本) l t 边际成本要离。魏祭采靥边际成本定价，它的固定成本浚法 收回寒。除j # 玻府绘电力公司枣 贴亏损嬲部份，边际成本定价是无法长期实施的。 但补贴的钱从哪里来是一个问题。若来自税收，税收本身对经济也有扭曲作用。 另外，补j 占晚容荔葶 发垄骄厂裔的无效率。一般来潞，解决这个潞题的办法是允 许厂窝直接收取曩定费用。比如，我们每月豹电话账单往绽包括固定的月租费嬲 根据实际使用时间收取的通话费两部分。 菊井一种通常使用的价格管带l 方法楚将价格定在平均成本静求乎，厂商徐符 不亏不翌。从上垂的分掇，我们已经羲到，这个份掺镳嘉最优，假它比较实际可 行。问题是如果不给厂商利润，它就没有动力去削减成本，发明创新。出于这个 原因，政府在制定管翎价格之盾，往往将这个价格在一定时麓内缣持不交，或只 定期梭据遥爨彩胀积技拳廷毅靛速度微出固定的调熬。如果厂商熊在这段时间鼹 改造工艺技术，降低成本，创造出的利润就得以保留，于是它就有动力选样去做。 这些对价格直接管制的方法，在现代的经济学瑗论中被认为并不必袋，最主 要豹赘饩方法是出众多厂蘧竞份建买囊然垄麟产业骢独家经营权。具体来说就愁 由厂商提出他们将来向消费者收费的标准，程一定的质量标准下，谁出价最低， 谁就得至i 专营权。这种拍凄方法的好处是政府不再充当产波管铡者的角色，雨楚 一夺撼卖行戆定色。但是，拍卖壤剑懿设诗也不是一个篾尊约阚题。参与竞价姻 厂商过少，厂商没商足够的动力把价格压下来，最终价格可能远黼于实际最低的 平均成本。相反，有时厂商对产业形势的错误估计，又会释致竞价过低，厂商鼗 终破产，弓 发一系捌逮题。在欧浏窝美强罄鸯致癀主持下的无线电频率拍卖，就 被怀疑有竟价过高的可能。 产业管制的有效性在于产渡本身的稳定健。当生产技术进步加快，产品更新 换载频繁，蠹场霉袋变他不錾霹，致癣熬警铡辍秘就缀难跟上这然变化。以翦糕 于自然垄断的产业，现在可能已经不成为垄断了，或者生产销售的某个环节并不 属于自然垄断了，应该对竞争者开放。在这种情况下，政府管制反而成为阻礴竞 争的力量摹曩凭效率懿保护拿。这时裁嚣要实行产数憝剁。其体群铡豹办法医产业 而异，但有基本的几点需要注意：一是要认清产业的哪一鄢份应该解制；二是对 解制的部份鬻引入足够多的竞争者，并有相赢的市场监督桃制：三是解制的时税 东南大学硕士学位论文第二章网络性产业的经济特点及其管制的理论分析 要把握好，要对当时的市场供需情况及其发展趋势认真研究。 2 2 网络性产业的经济特点及其对竞争的影响4 、5 电力产业是以“电网”这一关键性设施为基础为社会提供竞争性服务的，因 此它具有网络性产业的经济特性。 2 2 1网络性产业的经济特点 网络是由多个结点和联系结点的路径构成的一个网状配置系统。网络功能的 体现和天然发挥需要多个网络成分的共同参与。因而，网络成分之间是相互补充 的。网络一般由可观的固定成本、较低的边际成本、弱替代使用以及某种基本形 式的物理连接等特点所描述。具有网络特点的产业就是网络产业。 不同网络产业的生产技术具有巨大差异，但是它们具有一些相同的经济特 点。网络产业的经济特点决定了网络产业的管制模式。 网络性产业的经济特点有很多，这里这种阐述其与竞争性相关的几个特点4 。 显著的规模经济效应。网络产业的固定成本巨大，而边际成本非常低。网络 型公用事业( 如电力) 属于资本密集型产业，其固定资本在总资本所占比例非常 大，相比而言，在已有网络系统基础上提供服务的边际成本非常小。当其需求增 加时，平均成本函数会随着需求的增加而急剧下降，具有显著的规模经济效应。 但是这种规模经济由于网络范围的限制往往不可能得到充分利用，规模经济的空 间难以被完全消化。 网络效应。网络效应源于消费者对网络产业的需求函数具有相互依赖性。具 体地说，消费者消费网络产业产品所获得的效用会随着购买相同产品或兼容产品 的其他消费者的数量增加而增加，即一种产品的新消费者可以给其他消费者带来 正的外部收益，这实际上是需求方面的规模经济，被经济学家称为网络效应或网 络外部性。经济学家克兹与夏皮罗把网络效应分为两种形式，即直接网络效应和 间接网络效应。 直接网络效应就是需求方面的规模经济。消费者的数量越大，消费者所获得 的效用也越大，这种直接网络效应在信息产业中是最典型的。 间接网络效应主要是由基础产品和辅助产品之间技术上的辅助性所形成的。 这种辅助性导致了消费者需求上的相互依赖性，而这种相互依赖性使基础产品和 东辩大学硕士学位论文第二章瓣臻槛产韭静经济特赢及其管制静穗瓷分辑 辕韵产品之闯无法擎独舞溅费者繁荣效建。翅电缝与电器豹瀵费：浸费者建买毫 力的价值取决于其使用电器的数量和质量，而使用电器的数量和质量又取决于电 力镑售量的犬夸。这静电力消费效箱会疆薷宅器便箨数量鹣缮热蔼增燕，这就是 间接网络效应。这也是我们常常可以看到电力公司与电器厂家联手销售的根本动 因所在。 对于网络产业的在位卷来讲，网络效威是竞争豹关键因素。 客齑走学碟士学谴论文第= 章羁终性产韭瓣经济特熹歉蕊管锱鑫孽理论势辑 内在鹣垂壹一转化蘩载戆嚣求。6 这是传统的翘络产渡的基本经济特点。垂 崽一体化垄断厂商的最简单的结构如图2 所示。邋常情况是垄断厂商既为消费者 穗供最终产鑫器努( 枣场1 ) ，弱辩还穆必其楚生产裹戆生产炎瓣豹提供誊( 枣 场2 ) ，而为市场2 提供服务所需要的投入理论上讲可以由竞争性的厂商提供。 茹一释缭梅如图3 所示，这是种垂壹分离匏缭梅。厂裔m 豹经营范黧筠隈予 自然垄断领域，而在其他领域则是开放觉争的。图4 所表示的是前两种缕构的杂 台。此时的厂商m 在市场t 和市场2 鄱占有主警圭电位，因此都艨当受翻价格管 劁。 在规模经济不变的情况下，上述三种结构的社会福利效果并无多大的差别。 缀上游垄瑟厂亵m 为了逡衷鑫巍翻润的邂大，窍寻求肉下一钵亿鲍内在露求。 网络产业的标准至关重要。由于网络产业网络效应的存在，使得相互不兼容 鹣技术共稼存在懿状态辍不稳定。瓣络效应懿佟弼莛会嫒一耱鼓零标准羧终主导 市场，这种技术标准就会成为事实上的产业标准。对于网络产业来说，在位者的 竞争重点是标准的竞争。如果自已的技术或产品成为市场静标壤，在位纛藏可敷 获得巨大灼近似垄断的利润和强大的市场控制力。现代缀济史表明，网络产业的 标准竞争非常激烈，如美国与欧洲的高清晰度电视之争、以松下和索尼为主的 d v d - r m 与d v d - r a m 之争，等等。豳此当转移成本较高时，网络产业中的在 位者对消费者的争夺将非常激烈，甚至会不惜以成本价旗至更低的价格销售自己 黥产品葶瑟稷务，以扩大蠢己戆亩场份额。当消费喾一旦毅镇定，裁成羹鲻络产业 的重要利润来源。因此，网络产业的在位者为了在标准竞争中获胜，一般采取先 占策酶取褥市臻领先逮锭，然嚣遴过低铃方式扩大港费密墓鼗，穰投吸孳| 供瘟亵 提供相关的辅助产品。当然，这里所说的“标准”也可液现为一种技术、手段、 方式方法等等。 2 2 2 网络性产业经济特点对竞争的影响 网络产业的上述经济特点，常常会邈成市场竞争的无效率，或者说楚不利予 蕊场竞争的充分进行。这糖影响主要表瑷在以下几个方蕊。 垄断成为内在的问题。当存在未被利用的规模经济时，垄断就成为一个内在 蠡冬淹蘧。我餐翔遂，絮暴在生产中存在皋棱裂震豹趣模缀滂，那么最有效戆安蛰 是把生产合并给某个单的生产者。如粜该商品或服务鼹充分豢别的，那么这个 末南夫学蘸士学位论文 第二章燕缝性产韭貔经济特意及其管潮懿琏圣垒分辑 肇一生产蠢涛形戏蕉叛并褥誊嚣有枣场势力，鄹拥有限刳投入、扭鼗质量、恕徐格 维持在长期边际成本以上、获取垄断租金等的能力。而未被利用的规模经济是网 络产韭懿个特憋，瑟塔楚繇豹产生是鄹络产韭审令漤在魏翊越。 当规模经济农可行的数量上被消化时，竞争习“成为可能。如粱网络的规模经 济可隧在箍监运行中被消耗捧，或者竞争霄阻充分避 亍，酃么在瓣络产鼗f l 奄局部 成全部中，多个奠叠的网络竞争就具有现实