（工商管理专业论文）中国工程监理业现状与发展研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文 中国自1 9 8 8 年推行工程监理制度以来，监理行业快速发展。随着 建筑业的迅速发展和市场化程度的不断提高，特别是加入w t o 以后， 中国将按照w t o 规则，短期内在较大范围给予国外工程项目管理公司 “国民待遇”，中国的工程监理行业作为中国目前工程管理咨询服务业 存在的主要形式，也将面临前所未有的机遇和挑战。本文在大量查阅 国内外文献资料并结合自身从事工程监理所积累知识的基础上，总结 了中国工程监理业的发展历程及现实特点。对比国外工程监理( 项目 管理) 的发展概况，本文以战略管理、建筑管理学和项目管理理论为 理论基础，提出了中国工程监理业发展中存在的问题和发展策略，并 得出了提供单- - n , 务的监理企业要向提供全过程、全方位服务的工程 项目管理公司转变，从而与国际建筑市场对接的结论。本文对监理企 业制定战略发展规划和工程监理相关专业的教学与培训以及监理从业 人员了解行业发展趋势具有一定的参考价值。 关键词工程监理；工程项目管理；国民待遇 西南交通大学硕士研究生学位论文 a b s t r a c t c h i n e s ec o n s t r u c t i o ns u p e r v i s o r yi n d u s t r yh a sd e v e l o p e d q u i c k ys i n c ec h i n e s ep u s h e dc o n s t r u c t i o ns u p e r v i s o r ys y s t e mi n 1 9 8 8 w i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to ft h ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r ya n d t h ec o n t i n u o u si n c r e a s i n go ft h em a r k e ti n t e r n a t i o n a ld e g r e e ， e s p e c i a l l ya f t e rt h ee n t r yo ft h ew t o c h i d ew i l lg i v ef o r e i g n c o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n te n t e r p r i s e st h e “e i t i z e n s t r e a t m e n t ”i nas h o r tp e r i o do ft i m eb yt h er u l e so ft h ew t o c h i n e s ec o n s t r u c t i o ns u p e r v i s o r yi n d u s t r y ，a st h em a i nf o r mo f c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n tc o n s u l t i n gs e r v i c ei n d u s t r yc u r r e n t l y ， i tw i l lc o n f r o n tg r e a to p p o r t u n i t ya n dc h a l l e n g eb u tn o tb e f o r e b a s i n g o nv o l u m e so fl i t e r a t u r e ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h e d e v e l o p m e n tp r o c e s s a n d t h er e a l i s t i cc h a r a c t e r i s t i c so f c h i n e s ec o n s t r u c t i o ns u p e r v i s o r yi n d u s t r y c o n t r a s t i n gg e n e r a l s i t u a t i o na b o u tf o r e i g nc o n s t r u c t i o ns u p e r v i s o r y ( p r o j e c t m a n a g e m e n t ) ，b a s i n g o nt h et h e o r yo f s t r a t e g ym a n a g e m e n t ， c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ta n d p r o j e c tm a n a g e m e n t ，t h i sp a p e r p u t sf o r w a r dt h ee x i s t e n tp r o b l e m sa n dt h ed e v e l o p i n gs t r a t e g y o fc h i n e s ec o n s t r u c t i o ns u p e r v is o r yi n d u s t r y ，a n di td r a w st h e c o n c l u s i o no ft h a tt h ec o n s t r u c t i o ns u p e r v is o r yc o m p a n i e sm u s t t u r nt 0p r o v i d et h ew h o l ep r o c e s s ，a 1 1 一d i r e c t i o n ss e r v i c ef r o m s i n g l e s e r v i c ei no r d e rt oc o n n e c tw i t ht h ei n t e r n a t i o n a l c o n s t r u c t i o nm a r k e t t h i sp a p e rh a ss o m ev a l u ef o rs u p e r v i s o r y c o m p a n i e st om a k es t r a t e g yd e v e l o p m e n tp l a n ，t e a c h i n ga b o u tt h e c o n s t r u c t i o ns u p e r v i s o r y ，a n dt h ep r a c t i t i o n e rw h ow a n t st 0k n o w 西南交通大学硕士研究生学位论文 t h et r e n da b o u tc o n s t r u c t i o ns u p e r v i s o r y k e yw o r d sc o n s t r u c t i o ns u p e r v i s o r y ：c o n s t r u c t i o np r o j e c t m a n a g e m e n t ：c i t i z e n st r e a t m e n t 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 问题的提出 我国的工程监理制度是在2 0 世纪8 0 年代，根据当时工程建设领域 的实际情况，如项目建设目标控制不力，外资项目要求实施项目管理等 等从国外引入的概念。工程监理本身就是我国工程建设行业接轨国际 的重要举措之一，其最初构想是依据国际工程管理领域的f i d i c 合同 条件对工程建设实施全过程、全方位的监理，即：从项目决策阶段的 可行性研究开始，到设计阶段、招投标阶段、旋工阶段和工程保修阶 段都实行监理。但是，当时我国的经济体制基本上是计划经济或国有 经济，这种体制决定了工程项目投资体制必然是国有经济独大，其他 形式的经济组织在自身生存都成问题的情况下，很难参与到建设项目 投资领域，而且当时的国家经济政策也不允许非国有经济参与项目投 资领域。这个前提就决定了国家的投资将由与国家投资关系并不直接 相关的人员去管理，虽然名义上是代表国家的利益，但是这些参与管 理的人员往往对投资项目的结果，特别是投资的回报率与回收期、贷 款的还本付息等关键指标可以不负责，甚至也没有办法负责。代表国 家管投资的人员的注意力特别集中在投资建设过程中，从勘察、设计、 施工和监理招标开始就会投入极大的精力以显示权力的作用，甚至将 本该一家完成的工程项目支解成数家队伍参与，从中体现出权力和相 应利益。这种情况下，按照f i d i c 条件规定的工程师定位实旋全过程、 全方位的监理工作显然不可能了。这样，我国的工程监理制度与国际 上的通用作法拉开了距离，一定程度上背离了当初引进工程监理的初 衷。但是，从我国引进监理制度的这1 0 多年里，其带来的经济效益是 可观的，在保证建筑工程质量方面起到了巨大的作用，有效的制止了 建筑工程质量普遍下降的趋势，制度本身得到的大家的认可和肯定。 随着我国加入世界贸易组织( w t o ) ，我国建筑业有了长足的发展。2 0 0 2 年9 月，根据我国加入w t o 建设领域的承诺，建设部和外经贸部联合 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 颁发了外商投资建筑业企业管理规定和外商投资建设工程设计 企业管理规定。这两个规定的出台，使我国的建筑市场进一步开放， 成为世界建筑市场的构成部分。随着我国的建筑市场越来越国际化， 我国传统的监理模式已经不适应现代建筑业发展的要求，使我国的工 程监理业在国际建筑市场的竞争中处于劣势，因此，我国的工程监理 行业需要改革，一方面，行业改革需要与国际惯例接轨，另一方面， 行业改革不能脱离我国的具体国情，以适应越来越国际化的竞争格局 和促进行业持续健康发展。 1 2 研究背景 2 0 0 1 年1 1 月，我国成为w t o 的正式成员国。2 0 0 5 年是我国加入 w t o 的第五个年份，根据服务贸易总协定( g a t s ) 的要求，今年 的1 1 月i 0 日是我国建筑业及相关咨询服务业过渡保护期的最后时刻。 按照世界贸易组织制定的服务贸易总协定，工程建设监理业划分在 服务贸易领域。服务贸易总协定主要包括国民待遇原则、市场准入 原则、透明度原则、逐步自由化原则等在服务贸易中有关工程建设咨 询监理服务市场准入，我国承诺过渡期为3 5 年。加入w t o 三年后， 开始允许外商成立独资企业，合资合作工程监理企业在三年内开始享 受国民待遇。 世界经济一体化，给我国工程监理行业带来了新的发展机遇，加 入w t o 后，我国经济与世界经济将逐步融为一体。一方面，为我国工 程监理企业走出国门，开拓国际市场工程项目管理业务创造了有利条 件；另一方面，许多国际知名企业加大了对华投资，带动了工程项目 的开发建设，扩大了工程监理企业的发展空间，也为我国工程监理企 业与国际知名工程咨询公司合作创造了机遇，这将有利于推动我国工 程监理企业管理水平和技术水平的提高。同时，国外工程咨询公司的 进入对我国的建筑市场也带来了新的挑战。与国际知名工程咨询公司 相比，无论是在经营理念、经营范围和经营规模方面，还是在管理方 法、管理手段和管理水平方面，我国工程监理企业均存在较大差距。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 国际工程咨询公司将在市场、管理、技术等方面与我们展开激烈的竞 争，人才争夺将会尤为激烈。 1 3 研究方法 本文通过大量查阅国内外理论研究文献资料以及相关法律法规， 通过总结对比的方法，以战略管理、建筑管理学和项目管理为理论基 础，比较详细的论述了我国工程监理制目前发展现状以及存在的问题， 并在针对这些问题的基础上，较为全面的提出了我国工程监理业的发 展策略和发展方向。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 第2 章我国工程监理业的发展现状 2 1 我国工程监理的产生和发展 2 0 世纪8 0 年代以后，我国进入了改革开放的新时期，工程建设 活动发生了一系列重大的变化，这些变化使得原有的工程建设管理方 式和体制模式越来越不适应发展的要求。当时建筑市场混乱，出现了 无证设计、无图旌工、盲目蛮干的现象。此外，旋工企业自评自报的 工程质量合格率、优良率严重不准，水分很大。这些都迫切需要建立 严格的外部监督体制，形成企业内部保证和外部的监督认证的双控体 制。为适应这种要求，1 9 8 3 年我国开始实行工程质量监督制度。1 9 8 4 年9 月国务院颁发的“关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题 的暂行规定”，明确提出了改变工程质量监督制度，建立有权威的工程 质量监督机构。工程质量监督制度的建立，标志着我国的工程建设监 督由原来的单向行政监督向政府专业质量监督转变，由仅仅依靠企业 自检自评向第三方认证和企业内部保证相结合转变。 8 0 年代后期，随着我国改革的不断深化和社会主义市场经济的发 展，出现了一种对工程建设活动更全面、更完善的管理方式，即工程 监理制度。1 9 8 8 年，随着我国土木建筑行业管理体制的深化改革和按 照国际惯例组织工程建设的需要，国务院做出了在土木工程建筑领域 实施工程监理的决定。1 9 8 8 年上半年，新组建的国家建设部成立了建 设监理司，其主要职责是指导和管理全国的建设监理工作。1 9 8 8 年7 月2 5 日，建设部颁发关于开展建设监理工作的通知。1 9 8 8 年底， 北京、上海、天津、沈阳、南京、哈尔滨、宁波、深圳和能源部、交 通部等建设主管部门，开始进行监理试点工作。1 9 8 9 年7 月2 8 日， 建设部颁发了我国开展建设监理工作的第一个政策性文件建设监理 试行规定。1 9 9 1 年1 2 月，国务院副总理邹家华在全国建设工作会议 上讲话指出，建设部组织监理试点符合工程项目建设管理体制改革的 方向。早期的监理工作取得了不错的成效，基本打消了人们对监理作 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 用的疑惑。 1 9 9 2 年开始，在总结试点城市建设监理经验的基础上，建设监理 制度逐步向全国大、中城市推广实施。国家有关部门颁发了关于发 布工程建设监理费有关规定的通知( 1 9 9 2 年9 月8 日) 、工程建设 监理单位资质管理试行办法( 1 9 9 2 年1 月1 8 日) 、监理工程师资格 考试和注册试行办法( 1 9 9 2 年6 月4 日) 等规定，逐步完善了建设 监理的政策法规体系，从而保证了建设监理制的推行和健全。1 9 9 3 年 7 月2 7 日中国建设监理协会在北京成立，标志着我国又一个新的行业 诞生。 到1 9 9 5 年底，全国2 9 个省、市、自治区和国务院3 9 个部门推行 了建设监理制度。1 9 9 5 年1 2 月，国家建设部、国家计委正式颁布了 工程建设监理规定，同时宣布废止建设部1 9 8 9 年7 月颁布的建 设监理试行规定。1 9 9 5 年1 2 月1 9 日建设部部长候捷在第六次全国 建设监理工作会议上发表题为以党的十四届五中全会精神为指针全 面推进工程建设监理制的讲话，要求“从实现两个根本性转变的高 度，深刻认识全面推进建设监理制的重大战略意义”，表明我国的建设 监理转入全面推行阶段。1 9 9 6 年以后，监理行业内部对工程监理的基 本概念、监理地位和作用开展了广泛的讨论，最终，大家逐步对监理 的基本概念和地位形成一种共识，即：监理单位受业主委托，代表业 主的利益，但他不是业主的代理人或仆人。正因为他代表业主的利益 为业主服务，因此它不“中立”。监理单位的独立是只监理单位是一个 独立的法人，与业主和承包商没有任何隶属关系，是独立于业主和承 包商之外的第三方。所谓“公正”是只监理工程师的工作应遵循国家 的法律法规，严格按照合同办事，尊重事实，依据事实，客观公正的 行事，而不偏袒任何一方。 1 9 9 7 年1 1 月1 日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八 次会议通过中华人民共和国建筑法明确规定“国家推行建筑工程 监理制度”，从法律上确定了我国试行建设监理制度。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 2 0 0 0 年1 月3 0 日朱镕基总理签发中华人民共和国国务院第2 7 9 号令，发布建设工程质量管理条例，其中明确了工程监理单位的质 量责任和义务。 2 0 0 0 年国家技术监督局和建设部联合发布了国家标准建设工程 监理规范( g b 5 0 3 1 9 2 0 0 0 ) 。 2 0 0 1 年1 月1 7 日，建设部发布第8 6 号令建设工程监理范围和 规模标准规定。 2 0 0 1 年8 月2 3 日建设部第4 7 次常务会议通过工程监理企业资 质管理规定，并于8 月2 9 日以中华人民共和国建设部第1 0 2 号令予 以发布施行。 2 0 0 2 年3 月起，由中国监理协会、建设部信息中心、建设监理 杂志编辑部、建筑杂志编辑部、建筑经济杂志编辑部、中国建 设报社和建筑时报社共同组织的“开展工程监理事业发展专题 讨论活动”在全国展开。 2 0 0 2 年7 月1 7 日，建设部下发建市 2 0 0 2 1 8 9 号文件房屋建设 工程施工旁站管理办法( 试行) 。标志着我国的建设监理正从推广阶 段逐步进入制度化、规范化、科学化运行阶段。 2 0 0 3 年2 月1 3 日，建设部 2 0 0 3 第3 0 号文件关于培育发展工 程总承包和工程项目管理企业的指导意见出台，鼓励大型设计、施 工、监理等企业与国际大型工程公司以合资或合作的方式，组建国际 性工程公司或项目管理公司，参加国际竞争。同时废止1 9 9 2 年1 1 月 1 7 日建设部颁布的设计单位进行工程总承包资格管理的有关规定 ( 建设 1 9 9 2 8 0 5 号) 。 2 0 0 4 年1 1 月1 6 日建设部颁布了建设工程项目管理试行办法， 为全面推行建设工程项目管理铺平了道路。 总的来说，我国的监理制度的发展可以分成三个阶段，如下表： 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 1 9 8 8 年1 9 8 9 1 9 9 5 年1 9 9 6 年至今 阶段规划准备阶段试点与稳步发展阶段全面推广阶段 监理 政府监理、社会监理政府监理、社会监理社会监理 类型 监理 设计、科研、工程咨 任务监理公司和监理事务所；工程 询等单位；质量监督监理公司 承担设计、科研、工程咨询等单位 站 者 控制工程建设的投 对建设市场的监理、在工程建设的五个阶段资、进度和质量；进 监理 对工程建设实施的监中分别列出，但未明确提行工程建设合同管 内容 理及工程建设的三大目标理，协调有关单位间 的工作关系 监理可以是全过程的，也可以是 建设前期阶段、设计阶 时间 勘察、设计、施工、设备制侧重于施工阶段 段、施工阶段、保修阶段 跨度 造等的某个阶段 表2 1 工程监理的发展阶段 截至目前，全国通过考试取得监理工程师执业资格证书的人员已 达到10 万余人，其中8 万余人经过注册取得了监理工程师岗位证书。 全国监理企业已从1995 年的15 00 家发展到目前的62 00 多 家；从业人员由19 。95 年的8 万余人发展到目前的27 万余人。 2 2 我国工程监理制度的现实特点 我国对建设工程监理传统定义是：“所谓建设工程监理是指具有相 应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作， 并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。” 其表现监理的特性为服务性、科学性、独立性和公证性。这种观点是 我国建立监理制度之初，基于发达国家项目管理的理论体系形成的观 点，实际工作中，由于我国国情不同、制度不同、历史不同、民族文 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 1 9 8 8 年1 9 8 9 一1 9 9 5 年1 9 9 6 年至今 阶段规划准备阶段试点与稳步发展阶段全面推广阶段 监理 政府监理、社会监理政府监理、社会监理社会监理 类型 监理 设计、科研、工程咨 任务 监理公司和监理事务历；工程 询等单位i 质量监督 监理公司 承担设计、科研、工j 呈咨词等单位 站 者 控制工程建设的投 对建设市场的监理、在工程建设的五个阶段资、避度和质量；进 监理 对工程建设空施的啦中分别列出但未明确提行工程建设合同管 内容 理 厦工程建设的三太目标理，协调有关单位问 的工作关系 i 监理可以是全过程的，也可h 是 建设前期阶段、设计阶 i 时间勘察、设计、施工、设备制侧重于施工阶段 段、施工阶段、保修阶段 跨度造等的某个阶段 表2 一l 工程监理的发展阶段 截至目前，全国通过考试取得监理工程师执、l k 资格旺书的人员已 达到l0 万余人，其中8 万余人经过注册取得了监理工程师岗位证书。 全国监理企业已从l995 年的 5o0 家发展到目前的62 00 多 家；从业人员由19 。95 年的8 万余人发展到目前的27 万余人。 2 。2 我国工程监理制度的现实特点 我国对建设工程监理传统定义是：“所谓建设工程监理是指具有相 应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作， 并代表建设学位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。” 其表现监理的特性为服务性、科学性、独立性和公证性。这种观点是 我国建立监理制度之初，基于发达国家项目管理的理论体系形成的观 点，实际工作中，由于我国国情不同、制度不同、历史不同、民族文 点，实际工作中，由于我国国情不同、制度不同、历史不同、民族文 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 化不同等诸多因素的影响，强制性成为我国监理制度突出属性，此外， 浅社会化、半市场性、非独立性、弱服务性以及条块分割严重等也是 我国目前工程监理制度的现实特点。 1 、政府强制性：我国建筑法规定“国务院可以规定实行强制 监理的建筑工程的范围”，建设部建设工程监理范围和规模标准规定 规定了五类强制监理的工程范围，地方政府则还有更细致的强制监理 范围。 2 、浅社会化：我国实行工程监理制的十多年来，由于政府的条块 分隔以及各地区的地域保护、垄断，使得很多工程监理企业得不到充 分的市场竞争，加上很多监理企业还依附于现有的行业和母体，难以 独立发展，等等原因造成了我国工程监理业的浅社会化现象。 3 、半市场性：由于政府质量监督站职能的转变、强制监理的产生， 监理行业在一定程度上受到政府保护，监理的市场行为被大大削弱， 此外，受母体传统体制的影响，很多监理企业建立现代企业制度也困 难重重。 4 、非独立性：我国工程监理业的非独立性，首先表现为监理企业 的非独立性。许多监理企业受母体约束，难以按市场化和社会化发展 规律的要求独立经营和管理企业，独立享受其经营管理成果，承担经 营管理风险；其次是监理社会地位的非独立性。目前，监理受各方面 和政策干预比较大，许多法规和制度对监理加以约束，监理往往作为 政府政策管理职能的延伸，既要迎合政府的管理，又要迎合建设单位 的要求，而监理实施过程中又要不犯错误，导致监理企业为了规避责 任风险而采取各种措施保护自己，很少精力去考虑如何提高监理工作 水平，丧失了监理应有的独立开展工作的意识。此外，就是监理人员 在开展监理工作时无法行使独立判断、独立行使职权的权力。 5 、弱服务性：由于目前工程监理从业人员工程管理经验、专业技 能等综合素质较差，监理手段和方法落后等原因，使得多数的监理企 业难以为建设单位提供高水平、高技术含量的优质服务，加之监理取 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 费水平低，工程监理在一定程度上只是建设单位满足政府强制规定的 要求而已，弱化了工程监理服务性特点。 6 、条块分割严重：一是将工程项目的建设过程分割成几不同的阶 段，由不同职能部门( 计划、国土、建设等) 进行管理，或者根据工 程项目不同的性质归属不同的职能部门( 能源、交通、铁路等) 进行 管理；二是在从业人员的注册、认证方面也划分了成了不同职能部门 的归属管理。 2 3 工程监理的知识体系 2 3 1 工程监理的相关学科 与工程项目决策咨询服务有关的学科，主要是投资学和技术经济 学；与工程项目实施监理服务有关的学科，只要是组织论和工程监理 学。 1 、投资学 投资学是工程项目决策咨询工作的理论依据，其研究领域、研究 对象、研究任务和研究内容如图2 一l 所示。 研究领域 研究对象 固定盎产投资资金筹集、运用和管理 投资的活动规律 最佳运用投资的科学管理 研究任务r 一 投资的基本理论和管理方法 投资和经济增长、经济运行、经济结 一 构的关系为投瓷活动提供理论指导 研究内容 一一 资金来源及筹集 _ _ 投资与经济发展的关系 卜_ 一 投资规模、方向和结构 l _ 一 投资决策的科学方法和决策程序 投资项目的论证和实施 l 一 投资的管理 图2 1 投资学研究任务和研究内容 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 2 、技术经济学 技术经济学是研究生产技术的经济规律，使生产技术更有效的服 务和推动生产力发展的科学。技术经济学的研究领域、研究对象研究 内容和特点如图2 2 所示。 研究领域社会生产中的技术活动和经济活动 研究对象技术和经济的关系 研究内容 特点 技术和经济问对立统一辩正关系 技术经济的客观规律 技术方案的分析、评价理论和方法，使技术和 经济互相适应，做到经济上合理、技术上可行 研究范围宽，宏观上如生产力布局、某时期国 家的投瓷规模和方向、各部门的发展速度和比 例，微观上如某建设工程项目的经挤效果等等 交叉科学 自然科学与社会科学 数学、工程技术科学与经济学 经济学内部各学科 综合分析：在定性的基础上进行定量分析 图2 2 技术经济学研究领域及研究内容和特点 3 、组织论 组织论是研究一个系统的组织结构和工作流程结构，其组织结构 和工作流程如图2 3 所示。 一个系统的组 织结构 一个系统内的 工作流程组织 图2 3 组织论组织结构和工作流程 4 、工程监理学 工程监理学是研究工程建设在实施阶段组织与管理规律的科学 西南爻通大掌硕士研究生学位论文第1 1 页 与工程监理学有关的学科和相互关系如图2 4 所示。 图2 4 与工程监理学有关的学科 工程项目管理学是国际上有关工程项目管理的一门学科，它依赖 于所在国家的政治、经济体制，监理的方针、政策、法规，监理的环 境和条件等情况，把工程项目管理学的基本理论同我国的情况相结合， 就形成了工程监理学。 工程项目管理学的母学科是项目管理学，即p m ( p r o j e e t m a n a g e m e n t ) ，其上一层学科是组织论。工程监理学的研究领域、研究 对象、研究任务和特点如图2 5 所示。 研究领域一一一项目实施阶段管理的思想、组织、方法和手段 研究对象一霎晶嚣星墨矗娴晰州舳讯臆目标 广协调建设、设计、施7 - 等单位的相互关系和内部关系 研究任务一 l 一对建设、设计、施工等单位采取措施控制投资、进度、 质量，管理合同和信息，以使项目总目标最优的实现 特点 交叉科学：工程技术科学和管理科学的交叉 新兴学科：国际上6 0 年代初开始逐步形成 近几年引入我国 图2 5 工程监理学研究领域、对象、任务及特点 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 2 3 2 监理工程师的知识结构 国际上监理工程师通常由经济工程师担任，经济工程师既懂技术， 又懂管理，融技术知识、经济知识于一体。监理工程师的知识结构包 括四个方面，即：经济、技术、管理和法律，如图2 6 所示。 技术方案经济比较 可行性研究 概预算的编制与审核 招标 建筑 结构 水、电 机械 网络技术、线性规划、图论 投资、进度、质量的控制方法 计算机辅助管理技术 预测技术、决策技术 经济合同法 f i d i c 条款 图2 6 监理工程师的知识结构 作为一名监理工程师，仅有理论知识是不够的，还必须有丰富的 实践经验。 2 4 目前国内工程监理业一些相关概念的描述 l 、我国的工程咨询与工程监理 “监理”这个名词由日本引入，为了与国际接轨，我国原本也准 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 备用“工程咨询”这个名称，但是由于原国家计委有一个咨询公司是 搞可行性研究审查的，当时是事业单位，行使政府职能，而工程监理 制度是高度社会化的，为避免在社会上造成误解，就借鉴了日本建 筑师法中的“工程监理”一词。 关于工程咨询，国家计委工程咨询业管理暂行办法中下的定 义是：“工程咨询业是智力型服务行业，运用多学科知识和经验、现代 科学技术和管理方法，遵循独立、科学、公正的原则，为政府部门和 投资者对经济建设和工程项目的投资决策与实施提供咨询服务，以提 高宏观和微观的经济效益”。同时，该办法规定了工程咨询的业务范围： ( 1 ) 为国家、行业、地区、城镇、工业区等的经济发展提供规划 和政策咨询或专题咨询( 宏观的经济建设咨询) ； ( 2 ) 为国内外各类工程项目提供全过程或分阶段的咨询( 工程项 目咨询) ，主要工作内容包括：投资前期阶段的咨询，包括投资机会 研究、项目建议书和可行性研究报告等的编制或评估等；建设阶段 的咨询，包括工程勘察、工程设计、招标评标咨询等；实施阶段的 咨询，包括设备材料采购咨询、合同管理咨询、施工监理咨询、生产 设备咨询、人员培训咨询、竣工验收咨询等：生产阶段的咨询，包 括生产评估等。 ( 3 ) 为现有企业的技术改造和管理提供咨询( 微观的企业咨询之 一) ： ( 4 ) 为国内外客户提供投资选择、市场调查、概预算审查和资产 评估等咨询服务( 微观的企业咨询之二) 。 由上第二条的规定我们不难看出，我国的工程监理被划分在了工 程咨询的一部分，也基于此，中国工程咨询协会编制的工程咨询服 务协议书文本，把工程监理作为工程咨询服务范围的第七部分，该部 分是参照建设部编制的建设工程监理合同这一标准合同条件编写。 2 、我国的工程项目管理与工程监理 目前，我国的工程监理和工程项目管理在工作内容方面是有区别 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 的，在承担的法律责任方面也是不同的。从工作内容上讲，工程监理 是工程项目管理的重要组成部分，但不是项目管理的全部。工程监理 是对施工阶段的质量、进度、费用、安全等方面的监督管理，这在建 筑法等法律法规中已作了明确规定。而工程项目管理的工作内容包 括可行性研究、招标代理、造价咨询、工程监理和勘察设计、旌工的 管理等，2 0 0 4 年建设部出台的建设工程项目管理试行办法中对此 已作了明确界定。从目前的法律关系上讲，对规定的某些工程项目( 如 国家投资项目、影响人民财产安全的项目) 施工阶段的监理是强制的， 其法律责任也是明确的；而项目管理是政府提倡和鼓励的一种管理方 式，项目管理的内容及深度要求可在合同中约定，明确责任。 3 、我国工程监理中有关的行为主体以及各方的关系 建设单位：又称为业主，在招标阶段则称“招标单位”。它是指某 项工程的投资者或者资金筹集者，并在工程建设的前期、实施阶段对 工程的费用、进度、质量等重大问题有决策权的国有单位、集体单位 或者个人。 承建单位：又称承包单位或者承包商，在招标阶段则称“投标单 位”，中标后称为“中标单位”。它是指通过投标或其他方式取得某项 工程的旆工权、材料、设备的制造、供应权，并和建设单位签订合同 承担工程费用、进度、质量责任的单位或者个人。 监理工程师( 单位) ：是指依法成立的、独立的、智力密集型的从 事工程监理业务的社会经济实体，受建设单位的委托与其签订监理合 同，承担工程监理业务的单位。 工程监理活动涉及到建设单位、承包单位和监理工程师( 单位) 。 建设单位和承包单位是合同关系；监理工程师( 单位) 和承包单位没 有合同关系，而是监理与被监理的关系，这种关系由建设单位与承包 单位所签订的合同所确定，建设单位和监理工程师( 单位) 之间是委 托合同关系。 工程建设过程中，三者之间的关系如下： 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 业主与监理：委托与被委托的关系，通过监理委托合同确定，监 理代表业主利益工作。业主不得随意干涉监理工作，否则为侵权违约。 监理必须保持公正，不得和承包商有经济联系，更不能串通承包商侵 犯业主利益，否则业主将利用法律手段，是监理离开。 监理和承包商：监理与被监理的关系，这个关系在业主与承包商 签订的合同中予以明确。监理过程中，监理代表业主利益工作，但也 要维护承包商的合法利益，正确而公众的处理好工程变更、索赔和款 项支付：若监理的行为是不公正的，承包商可以向有关部门申诉，使 监理离开。 作为行使政府监督职能的各级质量监督部门( 交通部基本建设质 量监督总站、各省、市自治区质量监督站等) 在整个建设活动中将对 上述三者实旅强有力的监督，四方之间的关系可由图2 7 表示： 图2 7 工程建设中四方关系 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 第3 章国外工程监理发展概况以及对我国 工程监理业的启示 3 1 国外工程监理制的产生与发展 进入1 6 世纪以后，随着社会对土木工程建造技术要求的不断提 高，欧洲传统的建筑师队伍出现了专业化分工，设计和施工逐步分离， 一部分建筑师转向社会传授技艺，为业主提供技术咨询，解答疑难问 题，或者受聘监督管理旌工，工程监理制度就应运而生。英国政府于 1 8 3 0 年以法律手段推出了总包合同制度，要求每个建设项目由一个承 包商进行总包。总包制度的实行，导致了招标投标交易方式的出现， 也促进了工程监理制度的发展。 第二次世界大战以后，欧美各国在恢复建设中加快了向现代化发 展的速度。自5 0 年代末和6 0 年代初开始，由于科学技术的发展，工 业和国防建设以及人民生活水平不断提高的要求，需要建设许多大型、 巨型工程，如航天工程、大型水利工程、核电站、大型钢铁企业、石 油化工企业和新型城市开发等。这些工程投资多、风险大、规模浩繁、 技术复杂，无论投资者和承建者都难以承担由于投资不当或项目组织 管理的失误而造成的损失。竞争激烈的社会环境，迫使业主更加重视 项目建设的科学管理。可行性研究这一方法应用以来，进一步拓宽了 监理的业务范围，使其由项目实施阶段的工程监理向前延伸到决策阶 段的咨询服务。业主为了减少投资风险，节约工程费用，保证投资效 益和工程建设实施，需要有经验的咨询管理人员进行投资机会论证和 项目可行性研究，在此基础上决策。在工程的建设实施阶段，还要进 行全面的监理。这样一来，工程监理和咨询服务就逐步贯穿于建设活 动的全过程。监理制度在西方工业发达国家推行时间先后不同，各国 使用的名称不尽相同，有的成为工程咨询服务，有的成为项目管理( p m ) 服务，但其基本内容相近，包括( 1 ) 投资前期的咨询服务。主要对工 程建设进行可行性研究或技术经济论证，回答投资效益是否显著，规 划布局是否合理。( 2 ) 项目实施阶段的监理。主要代表业主，组织工 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 程设计和工程招标，并以工程合同、技术规范以及国家有关政令为依 据，对工程旋工的全过程进行控制和协调。 3 2 国外工程项目管理的主要形式 国外的工程项目管理主要有以下三种形式： 工程项目管理服务( p r o j e c tm a n a g e m e n t ，p m ) ； 工程项目管理承包( p r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t o r ，p m c ) ： 施工管理服务( c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ，c m ) 。 1 、工程项目管理服务( p m ) ( 1 ) 工程项目管理服务的工作内容 工程项目管理服务的工作内容通常包括： 在工程项目决策阶段，为业主提供机会研究、可行性研究、项 目定义等； 在项目实施阶段，提供招标、设计管理、采购、施工管理和试 运行等服务，进行安全、质量、进度、费用、合同、信息等管理和控 制。 工程项目管理的工作内容，按业主的需要，可以是全部的，也可 以是其中一部分。 ( 2 ) 工程项目管理服务的合同关系 业主分别与项目管理公司和承包商签订合同； 在项目实施过程中，项目管理公司受业主的委托，对承包商进 行管理和控制。 ( 3 ) 工程项目实旌过程中p m 的主要职责 完成可行性研究( 根据合同约定) ； 协助业主编制业主要求； 编制项目计划； 组织工程招标； 审查设计文件； 在项目实施过程中进行项目的组织与管理： 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 8 页 代表业主进行合同管理； 项目实施阶段对项目的进度、费用、质量、材料、安全进行控 制等。 ( 4 ) 工程项目实施过程中业主的主要职责 与p m 签订项目管理合同，并确定授权： 与工程承包商签订合同： 报批和审查有关文件： 筹措项目资金，支付项目管理费用和工程价款：监督和验收 等 2 、工程项目管理承包( p m c ) ( 1 ) 工程项目管理承包的工作内容 工程管理承包的工作内容与工程项目管理服务的工作内容基本相 同。其主要区别在于，工程项目管理服务一般只负责项目管理工作， 不承担具体的设计工作，而工程项目管理承包受业主委托可承担工程 项目的初步设计( 基础工程设计) 工作。 ( 2 ) 工程项目管理承包( p m c ) 的合同关系 p m c 管理承包的范围，通常有两种情况，一种是包含基础工程设 计：另一种是不包含基础工程设计。 ( 3 ) p m c 的主要职责 p m c 除承担p m 的全部职责外，通常还要承担下列职责： 根据合同约定承担基础工程设计工作i 根据合同约定，承担约定数额的奖罚经济责任。 p m c 与业主签订的是管理承包合同，而不是工程承包合同。因此， p m c 不承担工程承包的经济责任。但是，p m c 要承担项目管理效果( 如 进度、废油、质量、安全等) 的相应责任。通常在项目管理承包合同 中约定奖罚条件，项目管理效果达到约定指标时，业主给p m c 支付约 定金额的奖励，当达不到约定指标时，p m c 应承但约定数额的罚金。 ( 4 ) 业主的主要职责 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 9 页 业主的主要职责与p m c 方式基本相同， 3 、施工管理服务( c m ) 施工管理服务通常是指项目管理单位受业主的委托对施工阶段进 行的项目管理服务，其主要工作内容是进行施工前期准备、施工招标和 施工管理，对工程施工的安全、质量、进度、费用、合同、信息等进 行管理和控制。 3 3 国外项目管理概况 1 、英国的业主项目管理( p m ) 在英国业主的项目管理称之为p r o j e c tm a n a g e m e n t ( p m ) 。根据 英国皇家特许建设学会( c i o b ) 编制的p m 实用规程，业主项目管理定 义为：对一个项目从开始到结束所进行的总体规划，协调以及控制、 总在满足业主的要求，使项目在功能上和经济上均为可行，即在预定 的投资范围内按时完成，并达到所要求的质量标准。 如果p m 人员全面代表业主工作，他还要编制项目大纲来描述业主 要求并以此确定拟建项目的目标和实施。项目班子成员往往包括：设 计者( 建筑师和工程师) 咨询人员及承包商和分包商。 在英国，专职的业主项目管理公司并不多。但有许多咨询公司为 社会提供业主项目管理服务，例如一些测量师事务所，甚至承包商。 p m 的国家执业资格标准是5 级，这在英国执业资格体系中居最高 级别，高于一般现场管理( 四级) 和现场监督( 三级) 国家执业资格 是一个作为对个人工作能力考核依据的国家标准。这些标准是基于相 关行业特征和从业人员的实践来制定的。业主项目管理的国家执业资 格标准是通过1 4 个单元来进行评估的，每个单元以划分为5 一一6 个 要素，每个要素有划分为若干行为标准。 在施工阶段，在英美等国还广泛采用一种c m 模式。在此模式下施 工管理者接受业主的委托，代表业主的利益进行项目管理。常常施工 项目管理者在设计阶段就会参与进来，以给业主提供咨询服务，分包 商直接与业主签订承包合同。设计后期，施工管理者便开始安排各承 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 0 页 包商按专业依次进场开始施工。在整个施工阶段，施工管理者从头至 尾负责全面的组织协调工作，并进行质量控制。 在英国，国家没有规定什么项目必须委托项目公司管理，甚至对 承担项目管理业务的公司资质也无明确的法律规定。 2 、德国工程项目管理 同欧洲许多国家一样，联邦德国自6 0 年代起便开始了许多大型工 程项目的建设。由于工程规模巨大，技术条件复杂，在市场竞争的环 境中，产生了专门从事项目组织管理的咨询公司，项目管理服务被称 为p m ( p r o j e c tm a n a g e m e n t ) ，在当时只涉及到项目实施阶段。到了 7 0 年代，由工程项目管理公司提供的项目管理咨询服务的范围扩展到 了工程项目建设的全程。工程项目管理也发展成为一项专门的职业。 咨询工程师提供项目管理服务范围包括项目建设全过程：在项目 决策阶段，提供可行性研究；在项目实施阶段，进行项目管理、工程 设计、专业技术咨询等多方面的服务。 提供项目管理服务的工程咨询组织机构有多种形式：建筑师事务 所，结构设计及咨询事务所，机、电、设备等专业设计机咨询事务所， 工程项目管理公司或事务所，各种工程咨询公司。项目管理公司使由 建筑师和结构工程师队伍中分出的咨询工程师成立的专门提供项目管 理服务的公司。由于德国教育体制的原因，建筑师和结构工程师不仅 懂工程设计，而且熟悉现场施工管理和组织。更熟悉合同管理。 项目管理单位、工程咨询单位规模一般较小，有的只有几名咨询 工程师，中等规模的3 0 人左右，较大的也只有7 0 一8 0 人。 在项目管理过程中，咨询工程师为业主提供服务的具体工作任务。 主要包括：( 1 ) 选址；( 2 ) 可行性研究；( 3 ) 与中间商( 土地) 协商； ( 4 ) 处理有关法律程序；( 5 ) 拟定合同；( 6 ) 确定目标；( 7 ) 确定费 用、进度计划：( 8 ) 编制招标文件；( 9 ) 准备书面资料；( 1 0 ) 了解生 态环境；( 1 1 ) 落实资金；( 1 2 ) 办理建设许可证；( 1 3 ) 签定合同；( 1 4 ) 实施过程中跟踪管理；( 1 5 ) 建成后出租转让。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 1 页 工程项目建设是否委托项目管理公司予以管理，完全由业主自愿 决定，政府不予干涉。委托的方式是陈述与谈判，谈判成功后，由业 主与选中的项目管理公司双方商订一个合同价即可。他们认为在市场 竞争中，