（工商管理专业论文）我国中小型IT企业国际化运营策略研究——以TPLINK为例.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t a lo n g w it h t h e g r e a t d e v e l o p m e n t o f e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n a n d c h i n a s j o i n i n g t h e wt o , c h i n a s e c o n o m y a n d w o r l d e c o n o m y w i ll i n t e g r a t e . t h e t r e n d o f g l o b a l i z a t i o n c o u l d n t b e s t o p p e d . n o w a d a y s , t h e d o m e s t i c m a r k e t i s b e c o m i n g i n t e rn a t io n a l , t h e i n t e rn a t i o n a l c o m p e ti ti o n i s b e c o m i n g d o m e s t ic , a n d a n e w p a t t e rn o f c o m p e t i t i o n h a s a l r e a d y f o r m e d . b y c o m p l e t e c o m p e t i t i o n a n d t h e c h o o s e o f b l u e s e a , t h e r e re c o m m u n i c a t i o n a n d c o ll i s i o n , i n t h e e n v i r o n m e n t o f t h e a l t e rn a ti o n o f n e w a n d o l d , a t t h e s a m e t i m e o f h o l d i n g t h e i m m a n e n t l a n d , i n a u g u r a t e t h e n e w b o u n d a ry o f b l u e s e a i s b e c o m i n g t h e c o m m o n t h i n k i n g , a n d i t i s a r e a l i t y p r o b l e m w e h a v e t o f a c e . a s a s m a l l a n d m e d i u m - s i z e d r r e n t e r p r i s e o f t h e i n d u s t r y , w e c o u l d o n l y g a i n a h e a lt h y , s u s t a in e d a n d s te a d y d e v e l o p m e n t 勿 g e tt i n g i n t o t h e w a y o f i n t e rn a t i o n a l o p e r a t i o n a s s o o n a s p o s s i b le , d e v e l o p o u r o w n s u s t a i n a b l e i n t e rn a ti o n a l c o m p e t iti v e n e s s a n d a c t i v e l y p a r t ic i p a t i o n i n i n t e rn a t i o n a l c o m p e t i ti o n , l i k e t h e n i r v a n a o f t h e p h o e n i x . u n d e r t h e b a c k g r o u n d o f g l o b a l iz a t io n , h o w t o s t a rt i n t e rn a t i o n a l o p e r a t i o n b e c o m e s a n i m p o r ta n t i s s u e o f i t e n t e r p r i s e ( e s p e c i a l l y s m a l l a n d m e d iu m - s i z e d 仃 e n t e r p r is e ) . t h i s p a p e r in t e n d s t o a n a l y z e t h e c u r r e n t o p p o r t u n i t i e s a n d c h a l l e n g e s w h i c h i t i n d u s t ry is f a c i n g , a s s o c i a t e d it w i t h i n t e r n a ti o n a l t h e o ry , a n d d i s c u s s t h e s t r a t e g y a n d o p e r a t i o n a l m e t h o d s o f t h e i n t e r n a t i o n a l o p e r a t i o n f o r c h i n a s s m a ll a n d m e d i u m - s i z e d i t e n t e r p r i s e s . a t l a s t , m i c r o s c o p i c a n a ly z e t h e i n t e rn a t i o n a l o p e r a ti o n o f t p - l i n k , h o p e t h i s c o u l d b e a re f e r e n c e f o r o t h e r s i m i l a r e n t e 甲 r i s e s . t h e f u l l t e x t i s d i v id e d i n t o s i x c h a p t e r s . c h a p t e r 1 : p r o l e g o m e n o n c h a p t e r 2 : a b r i e f re v ie w a n d a n a l y s i s o f c h in a s s m a l l a n d m e d i u m - s i z e d i t e n t e r p r i s e s w i t h i n t e r n a t i o n a l o p e r a ti o n s o f g u i d i n g s i g n i fi c a n c e t o t h e t h e o ry o f c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e , p r o d u c t li f e c y c l e t h e o ry a n d t h e th e o ry o f s m a l l - s c a l e t e c h n o l o g y a n d t e c h n o l o g y l o c a l i z a ti o n th e o ry , w h i c h d e v e l o p i n g c o u n t r i e s t o a d a p t t o t h e i n t e rn a t i o n a l o p e r a t i o n s o f t h e s m a l l s c a l e t e c h n o l o g y t h e o ry a n d t e c h n o l o g y ab s t r a c t _ _一- - 种，- -种 l o c a l i z a t i o n t h e o r i e s f o c u s o n a n a l y s i s a n d i n t r o d u c t io n . c h a p t e r 3 : a n a l y s i s a n d e l a b o r a t i o n o f t h e wt o a ft e r c h i n a s i t i n d u s t ry a n d t h e d e v e l o p m e n t s t a t u s o f t h e c o m p l i c a t e d o p e r a t i n g t o t h e e n v i r o n me n t , a s w e l l a s s m a l l a n d m e d i u m - s i z e d 仃e n t e r p r i s e s i n c h i n a f o r i n t e rn a t i o n a l o p e r a t i o n o f t h e c a u s e a n d m a d e a m a j o r o b s ta c l e t o m o re c o m p re h e n s i v e a n a l y s i s . c h a p t e r 4 : c o m b i n i n g i t e n t e r p r i s e s w i t h t h e ir o w n c h a r a c t e r i s t i c s a n d c h in a s a c t u a l s i t u a t i o n , b r i n g f o r w a r d s p e c i fi c p r o d u c t s s t r a t e g y a n d o p e r a t i o n s u p p o r t s y s t e m w h i c h s m a l l a n d m e d i u m - s i z e e n t e r p r i s e s s h o u l d a d o p t i n t h e p r o c e s s o f d e v e lo p i n g i n t e r n a t i o n a l o p e r a t i o n . c h a p t e r 5 : a s s m a l l a n d m e d i u m - s i z e d i t e n t e r p r i s e s i n c h i n a a r e s t i l l a t t h e p r i m a ry s t a g e o f g l o b a l i z a t i o n , w e i n t r o d u c e t h e c o m m o n p r o c e s s a n d d i ff e r e n t s ta g e o f t h e i n t e rn a t i o n a l o p e r a t i o n o f c h i n a s s m a l l a n d m e d i u m - s i z e i t e n t e r p r i s e s . c h a p t e r 6 : c a s e s t u d y . m i c r o s c o p i c a n a l y z e t h e i n t e rn a t i o n a l o p e r a t i o n o f t p - l in长h o p e t h i s c o u l d b e a re f e r e n c e a n d re a l i s t i c c a s e f o r s m a l l a n d m e d i u m - s i z e e n t e r p r i s e s t o s ta r t i n t e rn a t i o n a l o p e r a t i o n k e y wo r d s : s m a l l a n d m e d iu m - s i z e d e n t e r p r i s e , g l o b a l iz a t i o n , o p e r a t i o n s u p p o rt s y s t e m . s t r a t e g y , 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同 意如下各项内容: 按照学校要求提交学位论文的印 刷本和电 子版本; 学校有权保存学位论文的印 刷本和电 子版，并采用影印、 缩印、扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供本学位 论文全文或者部分的阅览服务;学校有权按有关规定向国家有关部门 或者机构送交论文的复印 件和电 子版;在不以赢利为目 的的前提下， 学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名: 年 3月 经指导教师同意， 本学位论文属于保密，在年解密后适用本 授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 咖滞 犷一飞拼兮 勺一 了 鄂 甲犷一公 . 甲 内部 5 年 ( 最长5 年， 可少 于5 年) 秘密1 0 年 ( 最长1 0 年，可少于1 0 年) 机密2 0 年 ( 最长2 0 年， 可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的 成果。 除文中己 经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己 公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明 确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名: 沙 而12,b 第一章绪论 第一章绪论 第一节问题的提出及选题意义 2 0 世纪9 0 年代以来， 在生产跨国 化、 贸易 投资自 由 化、 商品世界化、资本 国际化以及市场全球化的大背景下，无论是大企业还是中小企业，都以全球战 略眼光来部署自己的发展，其中中小企业的发展极为引人注目。 但是中小企业 又是国际化运营领域的弱势群体， 它们的生存和发展， 尤其是国际 化运营己 经 成为世界性的一大共同的难题。 长期以来，理论界对于企业国际化运营的研究也有不少论述，但大多集中 在大型跨国公司身上，却很少关注中小企业。并且一般认为中小企业因缺乏资 源、能力、与信息资讯，国际化的速度与程度较一般大企业相比要差得多。 但转眼间， 我国加入wt o已 有数年。 这一方面使中小企业有更多的机会接 触国际市场，接触国外企业， 在竞争中生存，在竞争中发展:另一方面，中国 入世，必将对我国经济体制和经济运行方式产生重大影响， “ 国内市场国际化、 国际竞争国内 化，的竞争新格局已 经形成。国际化运营成为我国中小型企业发 展的必然趋势，只有主动参与国际竞争，经过一个 “ 凤凰涅磐”的过程，我国 的中小型企业才能真正发展。 在此背景下，中小型企业怎样开展国际化运营成 为一个重要的课题. 对于i t企业，由于其自 身产品 特点 ( 标准化程度高， 技术更新快，产品生 命周期短等) ，加上 i t产品的高渗透性和倍增性，使其发展具有传统产业难以 比 拟的增量效应和乘数效应。 应用i t 产品和技术改造传统产业能够提高劳动生 产率，从而带动整个国民经济的发展。党的十六大提出走新型工业化道路，其 核心就是以先进的信息技术改 造、提升传统产业，以 信息化带动工业化。所以， 大力发展 i t产业，优化 i t产业结构，提高其国际竞争力，意义重大。现阶段 要重点研究符合我国特点的i t 产业发展模式， 力图通过模式的转变，提高我国 i t 产业的整体竞争力。 本文旨 在从相关国际化运营理论出发， 结合当前i t 行业 面临的机遇与挑战，分析我国中小型i t 企业进行国际化运营的动因与障碍，探 讨我国中小型i t 企业国际化运营的策略和方式。最后通过对t p - l i n k 的国际化 第一章绪论 运营的微观分析，以供我国其他类似企业参考与借鉴。 第二节论文的研究方法 本文以马克思政治经济学的立场、观点和方法为指导，以西方经济学相关 理论为依托，结合国际贸易理论和企业理论的最新成果和发展动态，力图站在 国际化运营理论和实践的前沿来初步探讨 “ 中小型rr企业国际化运营， 这一课 题. 本文主要运用了以下研究方法: 第一、实证分析方法。 俗话说:事实胜于雄辩。为了 说明中小i t企业开展 国际化运营的必要性，本文运用实证分析方法，列举了大量数据和事例从实践 方面对中小企业开展国际化运营作了充分的描述。 第二、比较分析方法。本文主要研究中小i t企业， 但对与之有很大关系的 中小企业以及i t 企业也做了相关介绍。 第三、归纳与演绎的研究方法。本文对很多中小企业的共性问题与解决方 法进行了归纳与总结，并进而采用演绎法得出它们的 经验对我国中小型i t 企业 的借鉴和启示。 第四、案例分析法。最后通过研究一个典型的我国中小型 i t企业 t p - l i n k公司国际 化运营的实际案例来验证与诊释本 文所作的 研究。 第三节 论文的主要内容与总体架构 长期以 来，理论界对于企业国际化运营的研究大多集中在大型跨国公司身 上，却很少关注中小企业。为此，本文试图站在2 1 世纪经济全球化的高度来分 析和阐释我国中小型i t企业国际化运营策略。本文以 理论回顾、动因与障碍、 产品与技术平台为结构顺序，分别分析讨论了我国中小型i t企业进行国际化的 必要性与可行性，以及为了实现国际化运营企业自 身所必需的产品战略与运营 支持体系。 最后通过对t p - l i n k公司国际化运营的微观分析，为其他中小型p t 企业的国际 化发展提供可资参考的范例， 也为中小型i t 企业国际化运营的 相关 理论研究提供现实的案例。 全文共分六章。 第一章 绪论 第一章绪论。 第二章简单回顾与分析了对我国中小型i t 企业国际化运营有指导意义的比 较优势理论、产品生命周期理论、内 部化理论以 及边际产业理论。 第三章分析和阐述了我国加入 w t o 以后i t 产业的发展现状与面临的复杂运 营环境， 并对我国中小型i t 企业进行国际化运营的各种动因与主要障碍作了 较 全面地剖析。 第四章结合i t 企业自身的特点以及我国的实际情况， 提出了我国中小型i t 企业在开展国际化运营过程中所应采取的具体产品战略与运营支持体系。 在第五章，由于目 前我国中小型i t 企业还处于国际化的初级阶段， 在此章 介绍了我国中小型i t 企业进行国际化运营的一般过程与不同阶段。 第六章是案例分析。本章通过对 t p - l i n k公司国际化运营的微观分析，为 其他中小i t 企业的国际化运营提供可资参考的范例，为中小 i t企业国际化的 理论研究提供现实的案例。 第二章相关理论回顾 第二章 相关理论回顾 “ 国际化”是经济发展的自 然且必然的过程，随着各国企业国际化的不断 深入与发展，学术界陆续出现了各种各样的国际化运营方面的理论，如比较优 势理论、垄断优势理论、产品生命周期理论、内部化理论、国际生产折衷理论 及边际产业理论等等，这些理论作为前人面对国际化问题的研究成果，理论本 身各具特色，各有千秋，分别在不同历史时期对不同的国际化问题有过一定的 指导意义。以 下主要介绍与回顾其中的四 个典型理论:比较优势理论、产品生 命周期理论、内部化理论与边际产业理论。 第一节比 较优势理论 比 较 优 势 理 论( c o m p a r e d w it h a d v a n ta g e t h e o r y ) ， 又 称比 较 成 本 说( t h e o ry o f c o m p a r a t i v e c o s t ) ， 是英国 经济学家 大卫. 李嘉图 ( d a v i d r i c a r d o , 1 7 7 2 - 1 8 2 3 年)的学说。该理论认为，每个国家不一定生产各种商品，而应集中生产优势 最大或劣势最小的产品，然后进行国际贸易。这样一来，资本和劳动力在不变 的情况下，生产总量将增加，如此形成的国际分工对贸易各国都有利:资本与 劳动力在国际间不能自由流动的情况下，按照比较成本理论的原则进行国际分 工，可使劳动配置更合理，生产总额将增加，同样对贸易各国都有利。 对于中小企业而言，其拥有自己独特的要素。因为随着知识经济的发展， 基本要素对企业竞争力的重要性日 益下降，高等要素的重要性却与日 俱增，中 小企业掌握的资源有限。 但是，在当 今的竞争形势下，一些传统的诸如劳动力、 土地、资本等生产要素的重要性已 经让位于信息、知识、创业精神、研究开发 能力、人力资源的质量等因素。中小企业拥有独特的要素，包括:灵活性、企 业家精神、企业家对中小企业的绝对控制 ( 有助于企业的快速反应) 、丰富的行 业知识等，它们构成了其国际化的动因 和竞争优势。另外，中小企业拥有较强 的生产组织能力: 在面对市场竞争和外部环境变化时，生产的调整适应能力较 强，供货及时，总体生产能力利用率较高。 比较优势、比较利益是普遍存在的。即使是发展中国家，也有可能存在着 第二章相关理论回顾 对外投资的某种优势。 对于发展中国家而言， 对外直接投资也是为了充分利用 自己的各种比较优势资源，生产出 尽可能多的具有比 较优势的产品，获得比较 利益。然而，发展中国家对外投资的比较优势在于哪里呢? 发展中国家跨国企业的比 较竞争优势来自 于低成本，这种低成本是与其母 国的市场特征紧密相关的。研究者主要从三个方面分析了发展中国家跨国企业 比较优势: 第一， 拥有为小市场需要提供服务的小规模生产技术. 这可以 迎合低 收入国家制成品需求量有限的特征。第二，发展中国家的民族产品在海外生产 颇具优势，特别是当本国的海外移民数量较大时，这种类型的海外投资更有优 势。 一个突出的例子是遍及全球的华人社区对食品加工、餐饮、新闻出版等方 面的需求，带动了一部分东亚、东南亚国家和地区的海外投资。第三，低价产 品营销策略。威尔士的小规模技术理论指出，世界市场是多元化的、多层次的， 即使对那些技术不够先进， 运营和生产规模不够大的小企业，由 于具有明显的 低成本优势. 参与国际竞争仍有很强的竞争力。 另外，发展中国家跨国企业的技术形成包含着企业内在的创新活动，这种 创新活动形成了发展中国家跨国公司的特有优势。研究者认为是以下几个条件 使发展中国家企业能够形成和发展自己的 “ 特有优势” 。首先，在发展中国家形 成的技术知识，是在不同于发达国家的环境下得到的， 这种独特的环境往往与 一国的要素价格及其质量相联系。例如，在发展中国家所具有的技术，往往具 有密集使用劳动、节约使用资金的特点，即劳动密集型的技术。其次，发展中 国家生产的产品适合他们自 身的经济和需求，相应的也就适应相同收入国家的 消费需求。因此发展中国家的企业能够在较低水平基础上形成赖以对外直接投 资的企业特有优势，这种优势不仅可以带动他们对其他发展中国家的对外直接 投资，而且发展中国家企业对成熟技术的创新还可以 促进他们对发达国家的直 接投资。 这种特有优势还将在以下两个因素的影响下得到加强: 发展中国家企业 能 够获得本国廉价的熟练劳动力:发展中国家企业在组织上可能属于家族企业 或者民营企业，这种所有制结构为发展中国家企业带来了管理等方面的额外优 势。 该理论把发展中国家的企业跨国 运营研究的注意力 集中 在微观层次，以 证 明发展中国家的企业以比较优势参与国际生产和运营活动的可能性。 对外直接投资的比较优势是具有潜在性的。 这种潜在性是指一个国家或一 个行业拥有的比 较优势不会自 动转化为经济利益，只有在对外直接投资过程中 通过转变为国际竞争力或竞争优势，才能有效的实现其比较利益。也就是说， 第二章相关理论回顾 即使一国或某行业在某些方面拥有比 较优势， 进行对外投资也不一定能够获得 竞争优势。能否转化，取决于针对特定企业、 特定市场的投资决策和运作效率。 比较优势理论揭示出一国在现有资源和供求力量作用下的最佳投资方式和 贸易方式，发挥本国的比较优势，才能有效利用世界经济为本国提供最佳机会。 使用对外投资的比 较优势理论， 可以 较好的 解释发达国 家与发展中国家对外投 资不同的行业分布特点( 见表2 . 1 ) 表2 . 1发展中国家与发达国家跨国公司行业分布的 特点比较 产业发展中国家 ( 1 9 9 6 )发达国家 ( 1 9 9 7 ) 企业户数所占比例 ( % ) 企业户数所占比例 ( % ) 全部 5 01 0 0 . 01 oo1 0 0 . 0 多样化运营 1 12 2 . 044 . 0 食品与饮料81 6 . 01 21 2 . 0 石油与矿业 61 2 . 01 41 4 . 0 电子/ 电气设备 51 0 . 01 71 7 . 0 其他51 0 . 044 , 0 贸易 48 . 044 . 0 交通 48 . 00 . 0 建筑 36 . 033 . 0 旅游/ 宾馆 24 . 00 . 0 钢、机械与工程 12 . 055 . 0 化工与制药 12 . 01 61 6 . 0 汽车0 . 01 41 4 . 0 传媒0 . 0 22 . 0 电信 0 . 055 , 0 资 料来源: 联合国贸发会议跨国公司与投资司 世界投资报告( 中译本) ， 中国 财政 经济出 版杜1 9 9 8 年版。 发达国家跨国公司的行业分布，相对集中在高附加值、高技术含量的产业 中。 相比 较而言， 发展中国家的 跨国公司，更多的集中 在多种运营和传统制造 业。表1 - 1 是发展中国家最大5 0 家跨国公司与全球1 0 0 家最大跨国公司产业分 布的对比。 可以 看出，以发达国 家跨国公司为主的全球最大 1 0 0家跨国公司与 发展中国家最大5 0 家跨国公司相比，产业分布很不相同，多种运营在发展中国 家跨国公司中 所占 比 重高达2 2 % ， 而在全球 1 0 0 家最大跨国公司中， 仅占4 % e 相反， 全球 1 0 0家最大跨国公司， 投资相对集中 在电 子、电 气设备、化工与制 药、汽车等行业， 而发展中国家跨国公司在这些行业中的投资比例较低，尤其 第二章相关理论回顾 是汽车、 传媒和电 信三行业， 发展中国 家的 跨国公司没有涉足。 来自 发展水平 不同的国家的跨国公司，相对集中于各自 最有比较优势的领域。 上述发展中国家对外投资比 较集中的行业，具有劳动密集型的特点。 据同 样的资料来源，全球1 0 0 家最大跨国公司海外雇员的人均资产占有量为3 0 . 4 万 美元， 发展中国 家5 0 家最大跨国公司海外雇员的人均资产占 有量为6 . 4 万美元， 仅为发达国 家的1 / 5 ，表明发展中国家跨国公司的海外投资项目 规模一般较小， 并且具有劳动密集型的显著特点。 在古典理论中，李嘉图的研究占 有很重要的位置。但是比 较优势理论并不 能完全解释各国为什么要进行贸易，他的分析没有涉及贸易利益的分配问题， 也没有考虑贸易方式和需求的差别性;而且比较优势理论对于水平型国际分工 是不适应得。特别是由于其理论假定生产要素在国际间使完全不流动的， 所以 就不可能对直接投资问题作出解释。 第二节产品生命周期理论 1 9 9 6 年， 美国哈佛大学雷蒙. 维农教授在其著作 产品生命周期中的国际 投 资和国际贸易中， 利用产品生命周期的变更， 阐述了美国企业对外直接投资的 动因、时机和区位选择， 成为产品生命周期的理论。 雷蒙 维农将产品周期分为产品创新、成熟和标准化三个阶段: 1 .产品创新阶段 首先，在产品创新阶段，公司拥有对技术诀窍的垄断，其次，国内和国际 市场均为充分开发，所以 市场潜力巨大;在产品创新阶段，所需的产品资料、 加工工艺和产品规格变化很大，企业需要与供应商保持密切联系，并密切关注 竞争对手的反应;产品需要不断改进设计以适应消费者的需求;另外这一阶段 产品需求价格弹性低:故企业在这一阶段一般生产集中在美国国内 进行。这一 阶段的 特点是， 产品价格高，且主要针对高收入阶层。 2 .成熟阶段 在产品成熟阶段， 市场需求增加， 企业扩大规模以大批量生产， 降低产品价 格。 此阶 段产品型号、 样式开始稳定 ， 并逐渐趋于标准化; 产品需 求弹性增加。 同时，同类产品进入市场，市场上出 现仿制品及替代品，公司面临着越来越大 的竞争压力，企业的技术垄断地位及寡占市场地位有所下降，竞争集中在企业 第二章 相关理论回顾 的生产成本上。在国内市场趋于饱和的情况下，企业对国外市场越来越重视， 并导致对外直接投资。 2 0 世纪6 0 年代产品处于这一阶段的跨国企业对外投资主要是流向西欧. 当 时西欧经济复苏，市场迅速扩大，同时欧洲企业制造能力增强，出现大量仿制 品。美国企业为抵消由此造成的出口减少，故纷纷向欧洲直接投资。 3 .标准化阶段 当产品进入标准化阶段，其生产技术己 经开始扩散，企业产品在国内市场 独占 或垄断的优越已不复存在，产品的样式大都定型，基本标准化.企业之间 主要在价格和成本上展开竞争，并开始重视生产区位。 跨国公司为扩大市场， 延长产品生命周期，只能在海外寻找生产成本低的发展中国家和地区，进行部 分劳动密集型的工序的生产， 获取更多的利益。 产品生命周期理论的引入使跨国公司的对外直接投资具备了动态的特性， 并与区位理论结合， 较好地解释了美国公司最初进入国外市场时所要考虑的因 素， 以及随后在国外市场进一步扩张时的考虑因素。雷蒙.维农认为企业的技术 优势是随着产品周期动态变化的。 有关投资的区位选择的决定因素，雷蒙.维 农认为企业技术优势是随着产品周期动态变化的。有关投资的区位选择的决定 因素，雷蒙. 维农认为劳动力成本和跨国企业获取市场信息的成本是决定投资 区位的主要因素。 产品周期理论的局限性首先在于雷蒙“维农是针对战后美国向西欧的对外 直接投资模式提出的。他所研究的公司具有某种技术垄断优势， 对外直接投资是 这种技术优势随着竟争条件的变化而采取的保持其优势的防御性行为，但是实 际上， 特别是2 0 世纪8 0 年代以 来， 对外直接投资并不只是由 具有技术优势的公 司承担， 越来越多的公司包括一些中小型公司也卷入了这一过程. 其次， 决策依据公司内部因素， 没能充分考虑外部环境的影响， 特别是未能 体现日 益激烈的竟争对对外直接投资的影响。雷蒙.维农的理论主要基于二战 以 后， 美国跨国 企业在国际上具有绝对垄断优势的状况， 现实中的对外直接投资 并不一定是如产品周期理论所描述的那样， 先向发达国家， 再向发展中国家投资 的过程， 以及先通过出口占领国 外市场， 再通过对外直接投资来维持其时常地位 和竞争能力。这种传统的海外扩张方式使许多竞争者有足够的时间造出 仿制品 和替代品， 甚至在其原来的产品基础上开发出更好的产品来占 领技术领先者尚 未占 领的市场。 2 0 世纪6 0 . 7 0 年代的日 本可谓是这种仿制方式的典范， 当时大 第二章相关理论回顾 批日 本企业对美国的产品 进行仿制， 并成长出一大批企业， 其中一批日 本企业己 经成为颇具规模的跨国企业。因此现在一些采用全球战略的公司， 可能一开始就 根据不同的东道国市场设计出 适应当地需要的产品， 同时推向各国市场。 这种情 况i t 产品表现得非 常明 显， 比 如微软公司在推出w i n d o w s 2 0 0 0 时， 就是在不同国 家同时推出不同语言w i n d o w s 2 0 0 0 a 再次，雷蒙.维农所引入的产品生命周期概念对于制造业来说是适合的。 但是对于服务业、原材料采掘业就不适用了。 另外， 目 前国际直接投资流量的7 0 - 8 0 % 是在美国、 日 本及欧洲间进行的交叉 投资， 这用产品周期是不能解释的。 第三节内部化理论 内部化理论是在垄断优势基础上产生的， 并成为跨国公司理论的主流学派。 代表人物主要为英国里丁大学学者巴克莱( p e t e r j . b u c k l e y ) 和卡森( m a r k c . c a s s o n ) 。 内部化理论的 起源可以 追溯到2 0 世纪3 0 年代科斯( r o n a l d h . c o a s e ) 的论 文，在他的 企业的性质一文中就提出企业是一系列功能的综合体，如营销、 生产、采购、招聘、研发等，这些都要与市场发生关系，都会因与市场联系而 产生交易成本。由于市场不完善，使公司付出过大代价，不如将交易内部化。 科斯的理论也被称为“ 科斯定理” 。科斯的理论曾 经运用于许多工厂企业。内部 化理论可以认为就是科斯理论的国际化。 2 0 世纪7 0 年代， 英国里丁大学学者巴克莱和卡森把斯蒂芬。 海默关于结构 市场缺陷的思想运用到交易市场的不完善上，并运用科斯的交易成本理论提出 了内部化理论。巴克莱和卡森认为，斯蒂芬 海默一查尔斯 金德博格的垄断 优势理论没有考虑垄断优势是怎样产生的，因而它无法解释或预测公司为何进 行此优势而非彼优势的生产;另外，斯蒂芬 海默一查尔斯 金德博格的理论 忽略了交易市场的不完善。内部化理论认为跨国公司的本质是用公司的内部交 易市场替代外部市场的失效，以获取效率的提高。巴 克莱和卡森提出公司内部 化的收益来自 以下五个方面: 1当现货、 期货市场不完善、不能有效调节有较长 时滞的经济活动时， 创造内 部市场，使企业能够控制其经营活动;2 . 引入价格 差别机制。当利润最大化需要采用差别价格而外部市场而外部市场难以实现这 第二章相关理论回顾 一目 的时: 3 . 当结构市场不完善， 如存在双边垄断 而导致双方反复的讨价还价， 使交易成本极高时，可以 通过内 部化避免 过高成本的讨价还价:4 . 当知识、 信 息市场不完善，使买卖双方信息不对称从而产生买方或卖方不确定性时， 通过 内部化经营可以 消除这些不确定 性因素: 5 . 当存在资本流动限制、高收入所得 税、高关税等的不利情况时减小政府干预所造成的影响。同时巴克莱和卡森还 认为，公司内 部化市场是有成本的， 如为建立内 部化市场，公司常常因设立自 己独立的通讯系统而提高成本。东道国对跨国公司的歧视性政策、法规甚至实 施国 有化等会大大增加公司的损失。公司内部价格取代正常市场价格以 后，原 来市场价格所带来的激励机制不复存在，并需要增加公司内部的监督机制而使 管理成本上升。公司是否内部化取决于内部化收益和成本的比 较。 在内部化理论中，中间产品主要指技术、商誉、管理诀窍等无形资产，统 称为 “ 信息” ;另外中间产品也包括上游部门提供的如零部件等的各项投入。这 与经济学中的“ 中间货物”是不同的。 一般来说， “ 信息”的正常交易成本特别 高，因此对这类资产实行内部化可以有效地降低成本，水平一体化国际生产正 是这种内部化的表现形式。 内部化理论的诞生，标志着人们将研究的重点从对外直接投资的动机转向 公司内部的组织形式，对外直接投资理论更多的成了一种 “ 公司理论” 。内部化 理论成为公司理论的主流学派。内部化理论解释了企业为什么要将信息在内部 让渡，而不转让外部其他企业。但内部化理论没能说明投资的地理方向。 第四节边际产业理论 二战以后， 垄断优势理论和产品生命周期理论一直是跨国公司理论中的主 流学派。日 本学者小岛清( k i y o s h i k o j i m a ) 于2 0 世纪7 0 年代以日 本的直接对外 投资实践为研究对象，并在对美国、日 本对外直接投资进行比 较研究的基础上 提出了 著名的比 较优势理论， 即 边际 产业理论。 其代表著作为1 9 7 9 年出 版的 对 外直接投资论 。 此理论与斯蒂芬 海默及雷蒙 维农的 理论有较大的区别，他 的理论要点如下: 小岛 清认为通常可以 将对外直接投资的 动机分为以 下四 种类型: 1 .自 然资源 小岛 清是从投资国的角度讨论其 投资动机的。 认为其目 的是增加其失去相 第二章 相关理论回顾 对比 较优势的产品的出口，并促进制造品与初级产品之间的纵向专门化。但是 这种一体化的生产与销售往往为大型跨国公司 所支配，资 源拥有国则 获利甚微. 2 .低成本劳动力 小岛清认为这类投资是属于贸易导向型的。由于发达国家劳动力成本相对 资本而言不断提高，并且随着更多的资本密集型和知识密集型产品的引入，发 达国 家往往就把传统的劳动密集行业转移到低劳动成本的国家生 产。与比较优 势的动态变化相一致，这类外国投资可以促进国际分工的重新调整，并可使劳 动力缺乏与劳动力富余的国家之间的贸易增长。这类对外投资可以 将己 标准化 的传统劳动密 集型产业，或将密集地使用廉价劳动力的 产品从发达国 家转移到 低工资国家生产。小岛清认为这种劳动力导向型投资的目 的在于建立出口基地 而不是进口替代。 3 .寻求市场 小岛清将寻求市场型投资分为两类。一类是因东道国贸易壁垒引致的对外 直接投资，属于贸易导向型投资;另一类寻求市场的投资是寡头垄断的对外直 接投资，属于反贸易导向投资。 4 .生产和销售国际化 这一类对外直接投资是有大型跨国公司通过横向或纵向的一体化来实施 的。 小岛清的理论提出后， 给西方学术界以及日 本学术界造成一定的冲击。对 外直接投资论或跨国公司论的主流，是从企业发展论或产业组织论出发，是一 种基于美国式大型跨国公司为研究对象的理论流派。小岛理论基于日 木战后国 际 投资 状况， 从国际 分工角 度进 行 研究， 开 辟了 跨国 公司 理论 方面的 新思 路。 但是， 从2 0 世纪7 0 年代中期以 后， 随 着日 本企业实力的 壮大及产业结构 的调整， 日 本的海外投资模式逐渐与美国模式趋同， 大量日 本跨国公司进行“ 逆 贸易导向”的海外投资。笔者认为所谓的日本投资模式实际上是在经济结构调 整时期的一种反映，实际上是在经济结构调整时期的一种反映，实际上欧美国 家在早些年已 经进行了这种调整， 将低档纺织品等失去竞争优势的 产业转移至 海外或转移至国内的落后地区。 美国2 0 世纪7 0 年代为何不大量对劳 动密集型产业进行对外投资呢 ? 实际上 是美国已 经在更早的时期就己经进行了这种产业调整，美国己 经将一批劳动密 集型产业转移至南美的一些国家。另一方面美国由于其具有垄断优势产业大量 第二章 相关理论回顾 的海外投资使其劳动密集型产业投资所占总投资比 例显得较小，再有，劳动密 集型产业的区位优势较明显，美国离亚洲国家较远，因此许多美国的劳动密集 型企业选择南美作为投资的东道国而不是亚洲。这正与日 本相反，日本的劳动 密集型产业主要投向亚洲，这是符合区位优势的。 美国也在发展中国 家为开发原材料进行直接投资， 比 如在中东开采石油等， 这与日 本的投资是一致的.日 本之所以 在资源开发上的 投资比 例很大，主要因 为日 本是一个岛国，资源缺乏，必须依赖进口。 随着2 0 世纪7 0 年代后日 木大企业对欧洲及北美洲在制造业上的大量投资 及近年来在高科技产业上的投资都使日 本的海外投资向美国式投资趋同，即日 本也进行大量的“ 替代型投资” 。 这说明小岛清的理论不具有普遍性， 而只是在 日 本战后一段时期由日 本的产业结构形成的现象， 这种现象实际上是可以用传 统国际投资学派统一起来的。 另一方面， 小岛清的日 本投资 模式并非如小岛 清所述的 那样对东道国比 美 国模式更加有益。按照小岛 清的理论，日本首先投资那些与母国技术水平最接 近的产业，实际上是将较落后的技术转到发展中国家，对东道国的发展不利。 投资方式虽然对于东道国更加容易接受，但对于东道国的技术进步推动力比美 国模式要小得多。 在美国模式下，对外投资的往往是一些技术领先的产业， 这 种方式虽然在一定程度上产生了垄断，但却大大地刺激了 东道国企业的技术进 步，使东道国企业不得不尽快改进技术及管理水平，好与西方发达国家企业竞 争。而日 本模式投资的许多劳动密集型企业则对东道国的 技术进步不利，对东 道国的长远利益不利。 第三章 我国中小型i t企业国际化运营的动因与障碍 第三章我国中小型 i t 企业国际化运营的动因与障碍 从以上的中小企业国际化理论出发， 可以总结出促使中小企业国际化最主 要的动因有三个方面: i .市场动因:随着企业规模的扩大，企业所占 有的市场已 经饱和， 遭遇到 发展的天花板，竞争加剧，生产能力过剩，因此企业有强烈的动机和愿望到世 界市场上去发展，领先进入国际市场，优先参与国际分工，希望在全球价值链 上占据有利地位，进而可以 扩大市场份额，而且可以 扩充新市场. 2 .资源动因:企业能否在竞争中取得相对优势，很重要一点是，是否拥有 充足的资源，这些资源包括廉价的劳动力资源， 在工业发达国家或地区，劳动 力要素比资本要素更昂 贵， 特别是生产劳动密集型产品，因此劳动密集型行业 的企业就要在全球寻找相对廉价的劳动力;自 然资源，获取自 然资源的动机是 旨在获得稳定的而相对便宜的原料来源，可以增强企业的核心竞争力，中国一 些中小企业在巴西、俄罗斯购买森林资源就是例子;资金资源，资金是企业的 血液，发达国家或地区的企业获得资金的渠道比较多，而发展中国家或地区的 企业，获得资金的渠道比较单一，因而它们渴望到发达国家或地区进行融资; 智力资源，这种资源比 较特殊，特别是一些高科技企业对此更为重视，比如华 为在印度的投资就是为了获得这种智力资源等。 3 .政策动因:高关税、低进口 配额、进口 管制等贸易壁垒，限制了 企业的 市场扩张要求，一些企业综合各种政府政策，有根据国家鼓励投资政策而到海 外发展的，也有根据某些