（工商管理专业论文）供水工程国际合作项目中设备供应管理模式的研究.pdf

中文摘要 本文从分析天津市自来水集团目前的工程项目管理实践所存在的问题出发， 以其下属的津滨水厂工程的实施作为选题背景，分析其中国际合作部分工程采用 新管理模式的意义，并以此为依据选定论文的研究主题设备供应管理模式。 论文回顾了项目、工程项目的发展历程、特点，针对目前国内外项目管理领域、 工程项目管理领域常用的管理模式，如d b b 模式、g c 模式、d b 模式、e p c 模式、 p a r t n e r i n g 模式等，比较各自的优缺点及应用情况，着重分析国际工程项目的 特点、内涵及其管理模式，以及我国工程项目管理模式发展历程和提高国际竞争 力的方法。论文分析了天津市自来水集团公司现行的项目管理模式，探究其不足， 探索集团公司所属津滨水厂中国际合作部分项目的管理新模式，分析新模式与其 他常用工程项目管理模式的不同之处，辨识其特点与优缺点，定义这种新模式为 设备供应管理模式，并深入研究总结新管理模式下供水工程的合同条件谈判，包 括合同范围、报价方式、合同价款及支付条件、索赔条款、合同语言和仲裁地点 等。比较分析设备供应管理模式与其他、可选管理模式( 如d b b 、d b 、d m 等) 的 优缺点，确定其绩效，断定在涉及专利技术的大型设备供应领域设备供应管理模 式是一种更优的管理模式，值得推广。 关键词：国际工程；设备供应管理模式；供水工程 a b s t r a c t a b s t r a c t ：s t a r t i n g 矗d mt h ei s s u e se x i s t i n gi nt h ep r a c t i c eo fe n g m e e r h 培p r o j e c t m a n a g e m e n to ft i a i 巧i nw a t e 刑o r k sg r o u p ，a n dt l l es u b o r d i n a t e dj i n b m 饥e n o r k s p r o j e c ta sb a c k g r o u n d ，s i g i l i 丘c a n c eo ft h en e wm a n a g e m e mp a t t e mi nt h ep a no f i m e m a t i o n a l c o o p e r a t i o n w a s a n a l y z e d ， t h e r e f o r et 1 1 er e s e a r c h t o p i c n a m e d m a l l a g e m e mp a t t e m f o re q u i p m e n tp r o v i s i o nw a ss e l e c t e d 、t h ec o u r s eo f d e v e l o p m e n ta n df e a t u r e so fp r o j e c ta n de n g i n e 耐n gp r o j e c tw e r er e v i e w e d i i lv i e w o f t h em a n a g e m e n tp a t t e mi 1 1t h ef i e l do f p r o j e c tm a n a g e m e n ta n de n g i i l e e r i n gp r o j e c t m a n a g e m e n ta th o m ea n da b r o a d ，s u c ha sd b bp a t t e m ，g cp a t t e n l d bp a t t e m ，e p c p a t t e ma n dp a n n e 血gp a t t e n l ，e t c ，a d v a n t a g e s ，d i s a d v a n t a g e sa n d 印p l i c “o nw e r e c o m p a r e d ， t h ec h a r a c t e r i s t i c s ， c o r u l o t a t i o n s ，m a n a g e m e n tp a t t e m ， c o u r s eo f d e v e l o p m e n ta n dt h ew a yt ob e 血e m a t i o n a l l yc o m p e t i t i v eo fd o m e s t i ce 1 1 9 i 1 1 e e r i n g p r o j e c tm a n a g e m e n tp a t t e mw e r em a “yd i s c u s s e d t h ep r e s e n tm a n a g e m e i l tp a n e m i nt i a n j i nw 乱e n ) l ，o r k sg r o u pi sa n a l y z e d ，a 1 1 ds ow e r em ed i s a d v a i l t a g e s n e w m a n a g e m e n tp a t t e mi nt h ep a no fi n t 锄a t i o n a lc o o p e r a t i o no fj i n b i nw a t e r w o r k s p r o j e c t ， d i a e r e n c e sw i t l lc o n v e m i o n a l e i 培i n e e 血gp r o j e c t ，a d v a n t a g e s a n d d i s a d v a m a g e sa r es t u d i e di i lt h ea n i c l e ，a i l di tw a sn 锄e dm a l l a g e m e mp a n 锄f o r e q u i p m e mp r o v i s i o n n e g o t i a t i o no fc o n 仃a c tc o n d i t i o nf o rw a t e rp r o je c t ，i 1 1 c l u d i n g s c o p eo fc o m r a c t ，p a t t e mo fq u o t e dp r i c e ，c o s to fc o n t r a c t ，c o n d i t i o no fp a y m e n t ， c l a u s ef o rc i a i 脚，c o n 仃a c tl a l l g u a g ea n dp i a c ef o ra r b i 仃a t i o n ，e t c w e r e 血r o d u c e d a r e rc o m p 撕s o nt h es t m n gp o i m sa 1 1 ds h o r t c o m i n g so fm a l l a g e m e n tp a t t e mf o r e q u i p m e n tp r o v i s i o nw i t ho t h e r s ( s u c ha sd b b ，d ba l l dd mp a t t e m ，e t c ) ，i tr e a c h e s ac o n c l u s i o nt h a tm a n a g e m e n tp a t t e mf o re q u i p m e n tp r o v i s i o ni sab e t t e ro n ei nt h e f i e l do fl a 玛e s c a l ee q u i p m e mp r o v i s i o ni i o l v e dp a t e n tt e c h i l i q u e ，a n di ti sw o n h p o p u l a r i z i n g k e y w o r d s ：i n t e m a t i o n a le n g i n e e r i n g ；m a n a g e m e i l tp a t t e mf o re q u i p m e i l tp r o v i s i o n ， w a t e rs u p p l ypr i 。j e c t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤童盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 毒占首 签字日期：叩吕年f 月乏3 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨鲞盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权叁鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 警古苛 导师签名： 匆弘 签字日期：。叩舍年1 月弓日 签字日期：力功湃厂 日 第一章绪论 1 1选题背景与意义 第一章绪论 1 1 1天津市自来水集团公司工程项目管理实践及存在的问题 天津市自来水集团公司是一家大型国有企业，随着这几年来全市基础设施建 设的加快和企业扩展供水区域市场的需要，集团每年投入约五亿元人民币进行发 展建设，投资的庞大呼唤先进科学的管理模式来提高项目管理的资金使用效率。 目前集团所属工程项目基本上采用设计一招标一建造这种传统模式( d b b ) ( 其合同关系如图1 1 所示) ，建设单位委托设计单位( 或自主) 编制建设项目 的前期建设文件，一般包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件等，通 过招标确定设计、监理和承包单位，以合同的形式确定各方的责、权、利并派选 监理工程师对项目的施工质量、工期和造价进行监督和控制，以确保工程按既定 目标完成。 管理协调关系 图1 1d b b 项目管理模式 第一章绪论 d b b 项目管理模式有如下优点：这种模式长期、广泛地在世界各地采用， 管理方法比较成熟，各方对有关程序都很熟悉；业主可自由选择咨询设计人员， 可控制设计要求；业主可自由选择监理人员监督工程；可通过招标方式确定承包 商，可采用各方都熟悉的标准合同文本，有利于合同管理和风险管理。 这种传统模式虽然优点很多，但也有不少缺陷：项目设计一招投标一建造的 周期长；管理和协调工作复杂；业主方管理费较高，前期投入较高；项目总造价 不易控制，变更时容易引起较多的索赔；建筑师工程师对项目的工期不易控制； 出现质量事故时设计和施工双方推诿责任。而且，在这种管理模式下，业主对监 理工程师控制工期和造价的能力信心不足，过多地介入项目管理过程，导致多头 管理，引起管理混乱；而承包商容易从咨询单位编制的大量文件中寻找差异，导 致争端；工程实施过程中往往因为图纸供应不及时导致索赔事件发生。特别是在 引进国外专有技术方面，跨国公司普遍不愿意接受这种交易模式和项目管理模 式，至使专有技术引进受阻。 鉴于现所采用工程项目管理模式的缺点，为取得更好的效益，集团公司的项 目管理模式需要进行探索改进，以寻求探索更加适合当前形势与项目特点的项目 管理模式。 1 1 2 津滨水厂供水工程背景及工程概况 津滨水厂( 原崔家码头水厂) 是列入经国务院批准的天津市1 9 8 6 年2 0 0 0 年和1 9 9 6 年2 0 1 0 年总体规划中的重要城市基础设施建设项目。 由于历史原因，现有的芥园、凌庄、新开河三大水厂集中布置在天津市的西 部和北部，使得东南部成为供水薄弱区，甚至是供水空白区。随着城市东部的开 发、发展，既有供水系统不能满足供水需求，为解决此影响城市发展的大问题， 根据天津市总体规划目标和南水北调中线工程的建设实施，为天津城市供水企业 实现跨越式发展提供了前提条件，作为城市基础设施的津滨水厂建设工程的实施 提上日程。 为加快天津市的工业战略东移，配合滨海新区的发展，合理调整天津市的供 水格局，天津市自来水集团有限公司开始筹备津滨水厂的建设。 津滨水厂规划目标是建设成工艺技术先进的世界一流的水厂，水质指标达到 或超过国家关于生活饮用水卫生规范和城市供水水质标准。津滨水厂的 供水能力为近期5 0 万立方米日，远期为l o o 万立方米日。近期以滦河潘家口水 库蓄水为主要水源。滦河水进入宜兴埠泵站，再输送至津滨水厂。黄河水为应急 2 第一章绪论 水源。南水北调中线输水工程实施后以滦河水、长江水为水源。津滨水厂工程包 括输水工程、净水厂工程和送水干管工程。输水工程为2 8 k m 输水管道，一期采 用d i n 2 2 0 0 m m 的预应力钢筋混凝土管压力输水。净水厂位于天津市东丽区，津 塘公路二线南侧、中河东侧、东河西侧、海河北岸，距外环线约6 公里的小东庄 附近，净水厂工程占地面积约为4 0 0 亩。净水厂工程包括：新建调节池、进水泵 房、高密度沉淀池、砂滤池、碳滤池、臭氧发生器室及臭氧接触池、送水泵房、 3 5 k v 电站及加氯加药和生产配套的辅助建( 构) 筑物。 送水干管工程新建管径d n l o o o d n l 6 0 0 、总长约5 2 公里的干管，采用钢 管和球墨铸铁管。 津滨水厂的主要供水区域为空港物流加工区、开发区西区、海河中下游工业 区、临港工业区以及咸水沽、军粮城工业组团等。本文所说供水工程国际合作项 目专指津滨水厂中有国际合作的部分净水厂工程。 1 1 3 探索津滨水厂供水工程项目管理新模式的意义 随着中国加入世界贸易组织，其门户更加开放，而且世界各国公司的合作更 加密切，工程项目管理领域更是如此，中国需要适用这种大趋势的、更加高效的 项目管理模式，为此，本文探索一种新的、有效国际合作项目管理模式。而且这 种探索的最迫切意义在于解决天津市自来水集团公司现正实施项目津滨水 厂的项目管理困境。通过对新模式的优缺点分析，为津滨水厂工程中净水厂工程 的项目管理提供理论依据，明确项目各参与方的相互关系、工作职责，提高工作 效率，最终提高项目的整体效益。并以津滨水厂为试点，验证新模式的效力，为 集团公司其他项目的实施提供更优的管理模式，以期将这种模式更大范围地推广 到整个供水工程行业、其他领域，为这些领域的项目实施提供一种新的可选项目 管理模式。 1 1 4 选题的确定 通过综合分析现在我国的经济形势，了解工程项目管理领域的需求需要 新的项目管理模式、方法来适用新的形势；结合天津自来水集团公司的实际情况， 分析其现有项目管理模式的优缺点，这些缺点的存在促使探索新的、更有效模式； 分析津滨水厂工程的特殊性大型专有设备采购与集成，及这种特殊性在大型 项目中的普遍性，这种特性需要一种专门的、具有针对性的有效管理模式。从这 第一章绪论 三个方面、三个层次的需求分析，本文最终选定供水工程国际合作项目中设备供 应管理模式的研究作为文章的主题，并期望这种从特殊的个别项目应用中提炼的 项目管理模式能推广到其他项目，使其具有普遍性。 1 2 项目与工程项目管理 1 2 1 项目及其特征 随着历史的发展，人类有组织的活动逐步分化为两类：一类是连续不断、周 而复始的活动，被称为“作业或运作”( o p e r a t i o n s ) ；另一类是临时性、一次性的 活动，被称为“项目”( p r o j e c t s ) 【1 删。 至今天，项目已成为人类生产与进步活动的主要划分单位或载体。“项目” 已成为人们经常使用的词眼，项目就在我们的周围。 不同的组织或人根据其研究、实践对项目有不同的定义，如美国项目管理协 会( p m i ) 的项目管理知识体系( p m b o k ) 认为项目是为提供某项独特产品、 服务或成果所作的一次性努力【3 j ；而国际项目管理协会( i p m a ) i c b 3 o ( i p m a c o m p e t e n c eb a s e l i n e ) 中将项目定义为是受时间和成本约束的、用以实现一系列 既定的可交付物( 达到项目目标的范围) 、同时满足质量标准和需求的一次性活 动【4 】；其他人还有各自不同的见解，但其本质都包含以下三个方面的内容： ( 1 ) 项目有特定任务，受环境、资源等条件限制，项目是动态的，是一个 完成既定任务的过程，而非过程结束后所形成的结果。 ( 2 ) 在一定组织机构内，利用已有资源在规定时间内完成任务。任何项目 的实施都会受到一定的条件约束，如人力、物力、财力以及愈受关注的文化等。 在这些条件中，质量、进度、成本是项目普遍存在的三大主要约束条件。这些约 束条件也是项目管理者必须努力实现的项目管理目标。 ( 3 ) 任务要满足一定性能、质量、数量、技术指标等要求，项目合同对这 些要求应有具体的规定、陈述。 通过对项目概念的理解，可以归纳出项目作为一类特殊的活动所表现出来的 区别于其他活动的特征，包含三个外在特征和四个内在属性【2 儿5 】： ( 1 ) 项目的临时性。每一项目都有确定的开始和结束时间，当项目的目的 已达到，或能明确确定项目的目的不会或不能达到，或项目的必要性已不复存在 并已终止时，则已达到项目的终点。临时性不一定意味着时间短，许多项目都持 续好几年，如三峡工程长达1 7 年。但是，临时性一般不适应于项目所产生的产 4 第一章绪论 品、服务或成果，而大多数项目又是为得到持久的结果。 ( 2 ) 项目目标的明确性。人类有组织的活动都有其目的性。项目作为一类 特别设立的活动更具有明确的目标。从项目定义所包含的内容可以看出，项目目 标一般由成果性目标与约束性目标组成。其中，成果性目标是项目的来源，亦是 项目的最终目标，在项目实施过程中成果性目标被分解为项目的功能性要求，是 项目全过程的主导目标；约束性目标通常称为限制条件，是实现成果性目标的客 观条件和人为约束的统称，是项目实施过程中必须遵循的条件，是项目实施过程 中管理的主要目标。成果性目标与约束性目标存在层次关系、相互依存，共同体 现项目的多目标性。 ( 3 ) 项目的整体性。项目是为实现目标而开展的任务的结合，不是一项项 孤立的活动，而是一系列活动的有机结合所形成的完整过程。强调项目的整体性， 即强调项目的过程性和系统性。 ( 4 ) 唯一性，即独特性。这一性质是“项目”得以从人类有组织活动中分化 出来的根源所在，是项目一次性的基础。每个项目都有其特别的地方，没有两项 目是完全相同的。项目管理之所以很重要由其唯一性限定，有很多例外情况要出 来，不能程序化。 ( 5 ) 一次性，或单件性。由于项目的独特性，项目作为一种任务，一旦任 务完成，项目即告结束，不会有相同的项目重复出现，即项目不会重复，这就是 项目的“一次性”。一次性是对项目整体而言，项目实施中可存在重复性的工作。 ( 6 ) 生命周期性。项目的一次性决定它有起点、实施、终结，这个过程构 成项目的生命周期，也称寿命周期。对一般项目来说，其生命周期可分为三个阶 段。第一阶段是项目的启动阶段或前期阶段，包括项目的策划、规划，需要明确 项目的任务、需要投入的要素及期望实现的目标。第二阶段是项目的实施阶段或 中间阶段，这一阶段可以更详细地划分成不同阶段，是利用资源、要素具体实施 项目以实现目标的过程。第三阶段是项目的最后阶段或收尾阶段，包括项目的总 结、清理、后评价等。 ( 7 ) 相互依赖性和冲突性。项目常与组织中或同一场地中同时进展的其他 项目或工作相互作用、互利，同时又为资源条件相互竞争，这是自然界的客观规 律。 通过对项目定义及其特征、属性的分析、理解，可以知道项目包含项目范围、 组织结构、项目的质量、成本、进度等五个要素，其中项目范围、组织结构是最 基本的，而质量、成本、进度在项目的实施过程中受外界环境影响很大且可以变 动，但依附于项目范围和组织。 第一章绪论 1 2 2 项目管理的发展历程 由于项目的临时性和一次性，需要不断积累经验、整理并完善这些经验以更 好地完成以后的项目，于是项目管理逐渐形成，而项目管理反过来又为更好地实 施项目、指导项目提供理论依据。项目管理作为一种管理活动，其源远流长，自 人类开始进行有组织的活动就存在项目管理。我国的长城、阿房宫、都江堰，古 埃及的金字塔、狮身人面像，古巴比伦的空中花园等可看成是古人成功实现大型 复杂项目成功管理的典范。 工程领域的大量实践活动极大地推动了项目管理的发展，传统的项目和项目 管理概念主要起源于建筑行业。随着社会进步和现代科技的发展，项目管理不断 得到完善，项目管理的领域也不断扩充。 项目管理从实践经验趋向科学完善经历了漫长的历程，这一过程大致经历了 四个阶段【6 j ： 第一阶段：潜意识的项目管理：从远古到2 0 世纪3 0 年代以前，人们无意识 地按照项目的形式运作； 第二阶段：传统项目管理的形成：2 0 世纪3 0 年代初期到5 0 年代初期，阶 段特征是用“甘特图”进行项目的规划和控制； 第三阶段：项目管理的传播和现代化：2 0 世纪5 0 年代初期到7 0 年代末期， 重要特征是开发和推广应用网络计划技术； 第四阶段：现代项目管理的发展：2 0 世纪7 0 年代未至今，此阶段的特点表 现为项目管理范围的扩大及与其他学科的交叉渗透和相互促进。 而项目管理的全球化、多元化发展和以项目管理知识体系( p m b o k ) 发展、 完善为表现之一的专业化发展，标示着项目管理学科不断完善并走向成熟。世界 各地项目管理学术组织的纷纷成立也是项目管理理论从经验走向科学的标志，国 际项目组织的发展也从某种角度反映了项目管理的历程。 当前，国际上最具代表性和权威性的项目组织有国际项目管理协会( i p m a ) 和美国项目管理协会( p m i ) 。其中国际项目管理协会创建于1 9 6 5 年，是国际上 成立最早的项目管理专业组织，是一个在瑞士注册的非盈利性组织，其职能是作 项目管理国际化的主要促进者，其目标是致力于国际项目管理的专业化和职业化 发展。其总部设在英国，成员主要是各个国家的项目管理协会，会刊名为国际 项目管理杂志。而美国项目管理协会创建于1 9 6 9 年，在推进项目管理知识和实 践的普及中起重要作用，其成员以企业、大学、研究机构的专家学者为主，其主 要贡献是研究开发了一套项目管理知识体系。 6 第一章绪论 1 2 3 项目管理的概念及特征 “项目管理”给人的直观概念就是对项目进行管理，这也是最原始的概念， 它包含两个方面的内涵，即： ( 1 ) 项目管理属于管理的范畴； ( 2 ) 项目管理的对象是项目。 但是随着项目及其管理实践的发展，项目管理的内涵得到较大的充实和发 展，当今“项目管理”已是一种新的管理方式、一门新的管理理论的代名词。 美国项目管理协会( p m i ) 定义项目管理为：在项目的整个生命周期内，用 现代的管理技术指挥和协调人力和物质资源以实现范围、成本、工期、质量和分 享成就等预定目标【7 j 【8 | 。 白思俊则在其现代项目管理概论中糅合管理的职能认为项目管理就是以 项目为对象的系统管理方法，通过一个专门的柔性组织，对项目进行高效率的计 划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与 优化【9 】。钟汉华则在项目管理的普遍定义上强调项目管理的目标是实现项目目标 和项目总体效益最大化，并最大限度地满足项目各方包括业主、承包商、政府等 的不同的要求和期望，甚至超越这些要求和期望【l 。 总的来讲，项目管理取决于项目，以任务( 目标) 为导向，有别于企业公司 的宏观管理，是一个对既定对象( 项目) 采取有效方法实现预定目标的动态过程， 贯穿于项目的整个寿命周期。项目管理的全过程都贯穿着系统工程的思想，其组 织具有临时性、柔和性、强度协调控制职能等特殊性，其体制是一种基于团队管 理的个人负责制，方式为目标管理，其要点是创造和保持一种使项目顺利进行的 环境，其方法、工具和手段具有先进性、开放性。 1 3 我国现代项目管理的发展 1 3 1我国现代项目管理的发展历程 我国对项目管理的系统研究和行业实践起步较晚：从学科研究角度看，尽管 一些高校2 0 世纪7 0 年代末开始了这方面的研究工作，但一直限于较小范围，直 到1 9 9 1 年我国才成立全国性的项目管理研究会中国优选法统筹法与经济数 学研究会项目管理研究委员会( p r o j e c tm a n a g e m e n tr e s e a r c hc o m 面t t e e ，c 1 1 i n a ， p m r c ) 。从行业应用角度看，项目管理主要还只在建筑工程业使用得较为广泛、 第一章绪论 也相对成熟，在其他行业则基本处于起步或启蒙阶段。 具体来看，我国项目管理最早应起源于2 0 世纪6 0 年代初期，华罗庚教授结 合“统筹兼顾、全面安排”的指导思想，将网络计划技术称为“统筹法”并引入 我国，带领小分队深入到重点工程项目中去进行推广应用，取得了良好的经济效 益，他在人民日报上发表的统筹方法视为项目管理学科在国内的起源。 1 9 8 4 年，在我国利用世界银行贷款建设的鲁布革水电站饮水导流工程中， 日本建筑企业运用项目管理方法进行项目管理取得良好效果，给我国整个投资建 设领域带来很大冲击。基于这个工程的经验，1 9 8 7 年，国家计委、建设部等有 关部门联合发出通知，在一批试点企业和建设单位中要求采用项目管理施工法， 并开始建立中国的项目经理认证制度。 9 0 年代初，西北工业大学等单位倡导成立项目管理专业学术组织p m r c ， 标志着中国项目管理学科体系开始走向成熟。 1 3 2 我国现代项目管理的现状 从2 0 世纪6 0 年代初期华罗庚教授引进统筹法以来，4 0 余年间，中国项目 管理无论在学科体系建设上还是在实践应用上都获得了不少成就，使我国项目管 理得到了突飞猛进的发展。综合起来，其主要表现有以下几点： 1 学科体系日趋成熟 基于美国项目管理协会p m i 公布的项目管理知识体系p m b o k 和i p m a 的 i c b ( i p m a c o m p e t e n c yb a s e l i n e ) ，p m r c 建立了适合我国国情的中国项目管 理知识体系( 简称为c p o k ) 和国际项目管理专业资质认证标准 ( c - n c b ) 。这两大成果标志着中国项目管理学科体系的逐渐成熟。 2 应用领域多元化 建筑工程和国防工程是我国最早应用项目管理的行业领域，然而随着科技的 发展、市场竞争的加剧，项目管理的应用已经逐渐扩展到各行业，软件、信息、 文化、石化、钢铁等各种领域的企业也普遍的开始采用项目管理方式。项目的概 念已从原有工程项目扩展开来，按项目进行管理已成为各类企业和各行业发展的 共识。 3 学历教育和非学历教育、企业培训竟相发展 与其他管理学科的发展相区别，项目管理学科的最大特点在其应用层面上。 项目经理大多数出身于技术骨干，通常要花5 一l o 年的时间、甚至需要付出各方 面昂贵代价后，通过实践才有可能成为一个合格的管理者。基于这一现实及项目 第一章绪论 对组织发展的重要性，项目管理的非学历教育走在了学历教育的前头，在中国这 一现象尤为突出。目前，各种类型的项目管理培训班随处可见。非学历教育的发 展极大地促进了学历教育的发展：国家教委已经在清华大学等s 所学校进行了项 目管理本科教育试点，项目管理工程硕士也在酝酿之中，项目管理方向的硕士和 博士在许多学校已经设立。目前各行各业关于项目管理的需求日趋旺盛，导致了 项目管理培训非常热门，包括面向社会的公开课程和面向企业集团的内部培训两 种主要方式。 4 项目管理的规范化与制度化 一方面中国项目管理为了适应日益频繁的国际交往需要，必须遵守通用的国 际项目管理规范与惯例；另一方面中国项目管理的应用也促使政府出台相应的制 度和规范。不同的行业领域出台了相应的项目管理规范，招投标法规的实施也大 大促进了中国项目管理的规范化发展。 5 资质认证如日中天 在我国，项目管理资质认证工作最早应是起源于建设行业推广项目法施工的 结果。1 9 9 1 年，建设部就提出要加强企业经理和项目经理的培训工作，并将项 目经理资格许可证工作纳入企业资质管理。经过1 0 多年的发展，目前全国已有 8 0 多万名项目经理通过培训，有约5 0 万人取得项目经理资格证。这应该说是国 际上通过人数最多的一种项目管理资质认证。 2 0 0 3 年，劳动和社会保障部正式推出了“中国项目管理师( c p m p ) ”资质 认证，标志着我国政府对项目管理的认同，项目管理职业化方向发展也成为必然。 目前，我国主要的项目管理专业资质认证包括：项目管理专业人员( p w ) 认证，国际项目管理专业资质( d v p ) 认证，施工企业项目经理资质认证( 建设 部) ，项目管理师国家职业资质认证( 劳动和社会保障部) ，系统集成企业项目经 理认证( 信息产业部) 及建造师、造价工程师认证等。 6 新闻媒体推波助澜 与其他学科的发展相比，在项目管理的应用及项目管理专业人员的发展前景 方面，新闻媒体的影响非常重要；人民日报、光明日报、中国青年报、计 算机世界、科技报等全国性报刊都对此进行专门报道，各地方性报刊的相关 文章更是此起彼伏。这些均促进人们对项目管理理论的了解和企业对项目管理的 重视和应用。 7 工程建设项目管理的应用 这是我国项目管理发展的特点，由于项目管理方式较多、较早地应用在建设 行业，其模式已经比较成熟，且已明显取得较好的效果，故将其逐步推广、应用 9 第一章绪论 到其他领域、行业，如机械、冶金、煤炭、化工、石化、石油天然气、轻工、纺 织等。 1 3 3 现代项目管理的发展趋势 经过几十年的学习和实践，项目管理虽然在我国得到了很大程度的认可和使 用，并取得了一些成效，但与该学科在国际上的实际应用相比，仍然存在不小的 差距。这种差距体现在我国的项目管理至今仍存在不少问题】： 1 项目管理缺席 长期以来，“献礼工程”、“三边工程”、“豆腐渣工程屡见不鲜、屡禁不绝， 大多是因为项目管理人才严重匮乏、项目管理水平低下，不按项目管理规范操作， 决策领导缺乏项目管理知识，导致工程开工不久就在资金、人员、质量、进度等 方面严重失控，最后不是无限度地追加投资就是无条件地抢赶工期或拖延工期， 从而不可避免地影响到项目本身的质量。项目管理缺席主要表现在： 项目运作缺乏民主和科学决策，随意性较强； 不重视项目前期准备工作，搞“三边”工程； 项目资金不落实，截留、挪用、挤占、浪费建设资金成为普遍现象； 2 缺乏制度化平台 这里指组织程序缺乏制度安排。目前我国不少企业组织项目管理缺乏计划 性，或者是“计划一套，实施一套”，计划赶不上变化；或者是精心安排、随意 实施。 3 专业化水平较低 与发达国家相比，我国的项目管理尚处在较低水平，主要问题是未能在项目 中全面系统地采用项目管理这种先进的管理方法，没有形成专业化。随着我国经 济日益深刻地融入全球市场和项目管理的国际化，对项目管理专业人员的需求数 量越来越多、专业水平也要求越来越高，而这方面的高水平专业人员在我国还相 当缺乏。 4 实际操作不当 项目管理在我国的应用范围还不够广泛，目前只能算是初始阶段。在实际工 作中，许多企业发现，应用了项目管理不一定能确保项目必然成功，从而对项目 管理失去了信心和耐心。其实，这主要是在具体实施中存在各式各样的缺陷造成 的，比如：缺乏项目管理战略规划，项目经理缺乏明确定位或水平不足，项目经 理与职能经理产生严重冲突，组织结构制约了项目管理的实施，高层管理者不懂 1 0 第一章绪论 项目管理，支持不力，朝令夕改，人员缺乏，资源冲突，风险管理不足等等。 5 学科建设有待提高 在发达国家，现代项目管理已经发展成独立的学科体系，成为现代管理学的 一个重要分支。和国际先进水平相比，中国项目管理的应用面窄( 在建筑、水利、 国防、国家大型重点项目以及跨国公司的在华机构中使用较多) ，发展缓慢，缺 乏具有国际水平的项目管理专业人才。究其原因，是我国还没有形成自己成熟、 完善的理论体系和学科体系，专业毕业生人才太少、阅历太浅、还没有实践经验。 没有建立起完备的分层次性项目管理教育培训体系，高层领导了解项目管理知识 又太少，更没有实现项目管理人员的专业化。 6 缺乏专业机构 与由实施项目的公司员工自己做项目管理相比专业的中介项目管理公司有 以下优点：比用户专业的鉴别能力( 意味着更好的质量) ，对项目相关产业的深 入了解( 意味着更低花费) ，更专业的管理水平，多次的项目管理经验，更专业 的风险管理及更高的项目成功概率等。然而在我国，除了建筑监理以外，基本看 不到专业的中介项目管理机构，国家及各行业在这方面的要求才刚刚试点起步。 从以上我国项目管理发展存在的缺陷，可以看出今后我国项目管理的发展重 点、趋势在于修正这些缺陷，需要强调行业项目管理的应用研究，企业管理的项 目化发展和企业项目管理体系的建立，项目管理的职业化和专业化，中介机构的 建立及发挥作用，以及项目管理软件的系统化、多元化发展等。 1 3 4 工程项目管理概述 工程项目是最为常见、最典型的项目类型，它属于投资项目中最重要的一类， 是一种既有投资行为又有建设行为的项目活动。工程项目是指通过特定工作、劳 动建造某种“工程实体”的过程。工程实体一般指建筑物或构筑物，建筑物是满 足人们生产、生活需要的场所，即房屋；构筑物是不具有建筑面积特征，不能在 其上活动、生活的路桥、隧道、水坝、线路、电站等土木产出物。若根据工程建 设项目的组成( 建设项目，单项工程，单位工程，分部工程，分项工程) ，建设项 目和单项工程既符合项目的概念，又具有项目的基本特征，可称其为工程项目【i 2 l 。 工程项目管理是项目管理的一个重要分支，它是指通过一定的组织形式，用 系统工程的观点、理论和方法，对建设项目生命周期内的所有工作，包括项目建 议书、可行性研究、项目决策、设计、设备询价、施工、签证、索赔、验收等系 统运动过程，进行计划、组织、指挥、协调和控制，以达到保证工程厌毒、缩短 第一章绪论 工期、节省投资、提高效益的目的 1 3 】。由此可见，工程项目管理是以工程项目目 标控制( 质量控制、进度控制和投资控制) 为核心的管理活动。 工程项目管理与常谈的企业管理存在着明显区别： 1 管理对象不同 工程项目管理的对象是一个具体的工程项目一次性任务，而企业管理的 对象是一个企业一个持续稳定的经济实体。 2 管理目标不同 工程项目管理是以具体项目的质量、进度和投资为目标，一般是以效益为中 心，项目的目标是短期的、临时的；而企业管理的目标是以持续稳定的利润为目 标，企业的目标是长远的、稳定的。 3 运行规律不同 工程项目管理是一项一次性多变的活动，其规律性是以项目周期和项目内在 规律为基础的；而企业管理是一种持续稳定的活动，其规律性是以现代企业制度 和企业经济活动内在规律为基础的。 4 管理内容不同 建设项目管理活动贯穿于一个具体项目发展周期的全过程，包括项目立项、 论证决策、规划设计、采购施工、总结评价等活动，这是一种任务型管理，需要 按项目管理的科学方法进行管理：而企业管理则是一种职能管理和作业管理的综 合，其本质是实体型管理，主要包括：企业综合性管理、专业性管理和作业性管 理。 5 实施主体不同 建设项目管理实施的主体是多方面的，包括业主及其委托的咨询( 监理) 公 司、承包商、物资供应商等；而企业管理实施的主体仅是企业自身。 1 3 5 我国工程项目管理的发展 我国的工程项目管理发展历程可以改革开放为界，初步分为计划经济时代和 改革开放之后两个阶段 1 4 】【1 5 】。 在计划经济时代，由各企业抽调人员自行设计、组织施工的自营方式发展到 由上级领导机关指派负责人到现场坐镇指挥，成立建设指挥部。这种管理方式在 一定时期发挥了较大作用，如葛洲坝水电枢纽就是采用这种方式获得成功。但是 随着改革开放的深入，这种体制也暴露出越来越多的弊端，归结起来：一是行政 权力、命令方式代替科学管理；二是非稳定班子、非专业班子进行工程项目管理； 1 2 第一章绪论 三是缺乏建设期和经营期的综合考虑。 随着改革开放的不断深入，我国逐步引入了国外的先进管理模式，经过多年 的摸索，现在己初步形成了以招标投标制、合同管理制、工程项目法人责任制和 建设监理制为标志的管理体制。这种管理方式明晰了产权关系，建立起责、权、 利相一致的约束机制，有利于解决投资工程的建设和运营统一管理。 1 3 6 工程项目管理理论的发展趋势 虽然工程项目管理理论已在工程项目融资模式、交易模式等方面发展迅速并 趋于成熟，但在其他方面仍需改进，今后的发展趋势剧1 6 】【1 7 ( 1 ) 工程项目管理理论的主体是工程项目管理理论，应用工程项目管理理 论的主体是微观工程项目管理理论。 ( 2 ) 世界各国研究p m b o k 是当前工程项目管理学科发展的重要内容。 ( 3 ) 项目管理集成技术是现代项目管理的发展基础。 ( 4 ) 计算机网络集成技术是现代项目管理成功的保证。 ( 5 ) 工程项目管理理论是知识创新与市场相结合的综合化发展。 ( 6 ) 工程项目管理模式创新的基本理论研究，有公共物品与项目区分理论， 工程相融资结构理论，工程项目委托代理理论，工程项目质量结构理论，工程项 目交易费用理论，制度变迁与创新理论等。 1 4 本文的研究内容及研究思路 首先通过分析天津自来水集团公司工程项目管理实践及存在的问题、以集团 公司所属津滨水厂供水工程背景作为选题背景，讨论探索津滨水厂项目管理模式 的意义，确定文章主题。 其后通过对不同的项目、工程项目管理定义，了解两者的特征及其发展历程， 熟悉两者的区别与联系，在此基础上研究国内外的工程项目管理模式发展及其现 状，区分不同模式的优缺点及适应条件，并将这些项目管理模式应用到当今普遍 存在的国际工程项目。 再后，结合工程实际研究国际合作项目天津供水工程的项目管理模式设 备供应管理模式的确定及其优缺点、适用范围，详细介绍在新项目管理模式下供 水工程的合同条件谈判及内容的确定。 最后，通过对不同可选项目管理模式进行比较，分析设备供应管理模式的绩 第一章绪论 效。并总结文章的内容、创新之处，提出可进一步研究的内容。 文章的研究思路如图1 2 所示： 选题背景与意义 1r 项目与工程项目管理的介 绍、对比分析 1 r 工程与国际工程项目管理模 式概述 1r 供水工程国际合作项目管理模式的 探索设备供应管理模式的分析 1 r 设备供应项目管理模式的绩效分析 1r 总结 图1 2 本文研究思路 1 4 第二章工程与国际工程项目管理模式 第二章工程与国际工程项目管理模式 工程项目管理模式是指工程项目实施过程中，在政府制度安排下，项目各参 与方之间所形成的各种关系的总和，它决定项目各方参与者对项目资产和未来收 益的处置、使用、占有等权力。工程项目管理模式的内涵有广义和狭义之分。广 义的工程项目管理模式包含三个层耐1 3 j ： ( 1 ) 项目发起人投资者为满足工程建设资金的需求，所采用的不同融资方 式的组合，其中包含了融资各方的经济法律关系和相应的合同安排，这是广义的 工程项目融资方式。 ( 2 ) 在政府建设法规的框架下，工程项目业主项目法人与其他项目参与方 之间所形成的关系和相应的合同安排，狭义上的工程项目管理模式是指这一层 面。由于工程项目交易和实施交织在一起，因此从工程交易的视角出发，这一层 面上工程项目管理模式也称为工程项目交易模式，包含交易方式和合同安排。 ( 3 ) 某一项目参与方所采用的组织结构形式及相应的职能分工和管理制度。 本文中主要讨论狭义上的工程项目管理模式，即工程交易模式和合同安排。 2 1国际上的工程项目管理模式 2 1 1国际上的工程项目管理模式发展历程n 8 m 9 1 由于各国的政治经济、法律制度和宗教文化等方面的差异，各国工程项目管 理模式的形成、发展的过程各不相同。 1 美国工程项目管理模式的形成与发展 美国独立初期，政府投资基础设施的资金严重不足。此时向欧洲国家贷款并 不容易，因而只能鼓励私人向公共基础设施投资。从1 7 8 9 年到1 9 3 3 年期间，约 六成的基础设施是靠私人融资，并具有b o t 性质。在工程项目交易方面，主要 采用设计、施工、运营( d e s i 9 1 1b u i l do p e r a t e ，d b o ) 的管理模式。在这种管理 模式下，设计和施工缺乏有力的监督，工程质量得不到保障。为解决此问题，美 国联邦政府在公共工程项目中推行设计与施工相分离的d b b ( d e s i g i lb i db u i l d ) 设计招标建造模式。在这种模式发展期间，大约在2 0 世纪7 0 年代，兴起了可 加快建设速度的c m ( c o i l s t m c t i o nm a n a g e m e n t ) 模式，并被国际工程建设领域 第二章工程与国际工程项目管理模式 接受。这标志着专业化的建设项目管理服务开始应用于建设工程。 2 0 世纪9 0 年代，随着工程规模的扩大、工程技术复杂程度的提高，d b b 模 式存在交易成本高、协调困难等问题，集设计、施工于一体的d b ( d e s i g nb u i l d ) 设计建造模式得到快速发展。进入2 1 世纪后，承包范围更宽的e p c ( e n g i n e e 血g ， p r o c u r 锄e n ta j l dc o n s t n l c t i o n ) 设计采购一施工交钥匙模式和p m c ( p r o i e c t m a n a g e m e n tc o n s 咖c t o r ) 项目管理型承包等模式与d b 模式一样得到广泛应用。 2 英国工程项目管理模式的形成与发展 英国是世界上最早采用施工总承包( g c g e n e m a lc o n t r a c t o r ) 的国家。在 1 8 世纪末、1 9 世纪初，由于基础设施，特别是铁路的大量兴建，以施工总承包 模式为代表的专业化设计、施工专业化