（外国哲学专业论文）《利维坦》中的自然法思想研究.pdf

西南大学硕士学位论文 中文摘要 利维坦中的自然法思想研究 外国哲学专业硕士研究生樊鑫 指导教师陶林副教授 中文摘要 自然法思想是霍布斯政治哲学的基础，对霍布斯自然法思想做专题研究，有利于我们 更深刻、更全面地把握霍布斯的政治哲学。霍布斯的自然法思想有其产生的思想来源和时 代背景，斯多葛学派、西塞罗、托马斯阿奎那、格老秀斯等对自然法的思想的研究为他 形成自己的学说提供了素材，而从其所处的时代中，霍布斯抽象出了他的自然法理论的核 心因素恐惧。 1 7 、1 8 世纪是自然法学说最盛行的时期，主要代表人物有荷兰的格劳秀斯和斯宾诺莎， 英国的霍布斯和洛克，德国的普芬多夫和法国的卢梭等人。这些思想家都提出了自己的政 治理论，其中尤其以霍布斯自然法思想为著名。霍布斯的自然法思想从人的自然本性出发， 以人趋利避害和自我保全的特质为基点，以“恐惧”作为理论的切入点，构建了他的整个政 治理论。更为重要的是，霍布斯与传统的法律即是上帝理性之命令的理论作了一定程度的 决裂，他认为由于法律的目的在于保障人之安全，而自然法与制定法相比较，制定法因为 有世俗的权威的保障而更具实效，所以制定法较自然法而言更为重要。也就是在这一意义 上，有学者认为霍布斯是1 9 世纪实证主义法学的先导。其次，霍布斯首先提出了自由与权 利之间的关系问题，这成为他整个政治学理论中的基础和特别之处，而这完全基于霍布斯 的自然法理论，这也正说明了他的自然法理论的重要性。另外，霍布斯的自然状态和社会 契约学说影响深远，而之后的洛克、卢梭都是把其作为前提展开自己的理论的，这一点本 文也有论述。 论文第一部分就霍布斯的自然法思想的思想来源、时代背景和其巨著利维坦进行 了相关研究，从自然观念的产生开始追溯了霍布斯自然法思想的来源，并就霍布斯自然法 思想产生的时代背景做了分析，对于利维坦，则是比较全面地介绍了其内容。 论文的第二部分循着霍布斯在 利维坦中整个理论的思维逻辑，从原文入手对霍布 斯的自然法理论作了一个较为全面的审视和考量，目的在于使读者能在霍布斯严密的思维 逻辑中理解其自然法在霍布斯整个理论中的地位及重要性。 论文的第三部分从国内外学者对霍布斯自然法理论的评价、霍布斯构建了新的自然法 模式、霍布斯作为1 9 世纪实证主义法学理论先导以及霍布斯对于洛克、卢梭的影响等四个 方面阐述了霍布斯自然法理论的重要地位，并就霍布期的自然法理论给我们的启示阐发了 笔者的观点。 关键词：恐惧 自我保全自然法主权先导 西南大学硕+ 学位论文 a b s t r a c t t h e s t u d yo f n a t u r a ll a wi n l e v i a t h a n ， p o s t g r a d u a t e ：f a nx i n s u p e r v i s o r ：p r o f t a ol i n a b s t r a c t n a t u r a ll a wt h i n k i n gi st h eb a s i so fh o b b e s sp o l i t i c a lp h i l o s o p h y , r e s e a r c h i n gh o b b e s s t h i n k i n go fn a t u r a ll a ww i l lh e l pu sg a i nad e e p e ra n dm o r ec o m p r e h e n s i v eg r a s po ft h ep o l i t i c a l p h i l o s o p h yo fh o b b e s t h et h i n k i n gh a si t so w nt c s o u r c ea n dh i s t o r i c a lb a c k g r o u n d ，t h er e s e a r c h o nn a t u l ml a wo fs t o i c ，c i c e r o ，t h o m a s a q u i n a s ，g r o t i u sp r o v i d e dt h em a t e r i a lf o rh o b b e st o f o r m a t eh i so w nt h e o r yo fn a t u r el a w , a n df r o mt h ee 忍i nw h i c h ，h o b b c sa b s t r a c tac e n t r a l e l e m e n t ，f e a t , o f h i st h e o r yo f n a t u r a ll a w 1 7 a n d l 8c e n t u r yi st h em o s tp r e v a l e n tp e f i o do fn a t b r a ll a w ，t h em a i nr e p r e s e n t a t i v eo f n a t u r a ll a wi n c l u d e g r o t i u sa n ds p i n o z ai nn e t h e r l a n d s ，h o b b e sa n dl o c k ei nb r i t a i n , p u f e n d o r f i n g e r m a n ya n dr o u s s e a ui nf r a n c e a l lo ft h e s et h i n k e r sh a v ep u tf o r w a r dt h e i ro w np o l i t i c a l t h e o r y , i nw h i c hh o b b e sw a se s p e c i a l l yp r o m i n e n t h o b b e s sn a t u r a ll a wt h i n k i n gi sb a s e d o nt h e n a t u r eo fh u m a nn a t u r ef r o mt h es t a r t , a n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ep e o p l ef o rp r o f i ta n da v o i d l o s sa n ds e l f - p r e s e r v a t i o no fi si t sb a s e ，a n da st h e ”f e a r a st h ee n t r yp o i n to ft h et h e o r y , h o b b e s c o n s t r u c th i sw h o l ep o l i t i c a lt h e o r y w h i c ht h em o r ei m p o r t a n t l yi s ，h o b b e s ，t oac e r t a i ne x t e n t , b r e a kw i t ht h et r a d i t i o n a lt h e o r yt h a tt h el a wi so n l yo ft h eg o d sr a t i o n a lo r d e r h ec o n s i d e r st h a t s i n c et h ep u r p o s eo ft h el a wi st op r o t e c tt h es a f e t yo fp e o p l e ，a n df o r m u l a t en a t u r a ll a wa n d c o m p a r a t i v el a w , a n ds t a t u t e l a wb e c a u s eo ft h ep r o t e c t i o no fs e c u l a ra u t h o r i t yi sm o r e e f f e c t i v e l yt h a nn a t u r a ll a w , s ot ot h ed e v e l o p m e n to fl a w , t h es t a t u t el a wi sm o r ei m p o r t a n tt h a n n a t u r a l1 a w 1 1 诅ti s ，i nt h i ss e t i s e ，s o m es c h o l a r sb e l i e v et h a th o b b e si st h ef o r e r u n n e ro f1 9 t h c e n t u r y sp o s i t i v i s ml a w s e c o n d l y , h o b b e sf i l l s tp r o p o s e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ef r e e d o m a n dt h er i g h t s ，w h i c hh a sb e c o m et h eb a s i sa n dc h a r a c t e r i s t i co f h i sw h o l ep o l i t i c a ls c i e n c et h e o r y , w h i c hi sa l s ob a s e do nh o b b e s st h e o r yo f n a t u r a ll a w , a n dt h i sp r e c i s e l yd e s c r i p t st h ei m p o r t a n c e o fh i st h e o r yo fn a t u r a ll a w t h ef i r s tp a r to f t h i st h e s i sh a ss t u d i e dt h ei d e o l o g i c a ls o u r c e s ，t h eb a c k g r o u n do f t h et i m e so f h o b b e s 。st h i n k i n go fn a t u r a ll a wa n dh i sm a s t e r p i e c e ，l e v i a t h a n ”b yt r a c i n gt h eb e g i n n i n go f t h ei d e a so fn a t u l 锄，t h ea u t h o ra n a l y s i st h es o u r c eo fh o b b e s st h i n k i n go fn a t u r a ll a wa n dt h e h i s t o r i c a lb a c k g r o u n d ，a n dt h e n ，t h ea u t h o rd e s c r i b e st h ec o n t e n to fl e v i a t h a nc o m p r e h e n s i v e l y i n t h es e c o n dp a r to ft h ea r t i c l e 。t h ea u t h o r f o l l o wt h eh o b b e s sl o g i co ft h et h e o r yi n 西南大学硕士学位论文 a b s t r a c t ”l e v i a t h a n ”, s t a r t i n gf r o mt h eo r i g i n a l 耙娥t h ea u t h o rm a d eam o r ec o m p r e h e n s i v e 辑c a 辩a n d c o n s i d e r a t i o no fh o b b e s sn a t u r a ll a wt h e o r y ，a i m e da tt h a t , 姆t h ea d o p t i o no ft h i se a r e ，t h e r e a d e r sc a nu n d e r s t a n dt h ei m p o r 埝娃c ea n dt h ep o s i t i o no f1 1 a t l 麒a ll a wi nt h eh o b b e sw h o l e t h e o r y t h et h i r dp a r to fa r t i c l ef r o mf o u ra s p e c t s , t h ee v a l u a t i o no nt h eh o b b e s st h e o r yo f m m r a ll a wo fd o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a r s ；h o b b e sb u i l dan e wm o d e lo fn a t u r a ll a w ；h o b b e s c a nb e 猫t h e1 9 t hc e n t u r yl e a d e ri np o s i t i v i s ml e g a lt h e o r y , a n dt h et h e r o yi n f l u e n c et ol o c k e a n dr o u s s e a u ，d i s c r i p te dt h ei m p o r t a n tp l a c eo f h o b b e s st h e o r yo f n a t u r a ll a w k e yw o r d s ：a p p r e h e n s i o ns e l f - p r e s e r v a t i o n n a t u r a ll a w s o v e r e i g n t y f o r e r u n n e r i 独创性声明 学位论文题目笪到维塑滏圭鲍自然洼垦想珏究 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 学位论文储锭耱签字魄砷年争月切日 。 ， 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：d 不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位敝储鲐樱毵导师鲐p 目柑 签字日期：力斫年年月加日签字日期：7 年q - 月加日 f 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址：邮编： 西南大学硕士学位论文文献综述 m p 鼍皇曼曼皇皇皇皇量量量曼皇曼鼍曼曼曼曼鼍曼曼鼍曼曼曼曼鼍皇皇皇量鼍皇曼曼曼曼寰曼量曼皇皇皇量曼鼍曼暑皇曼曼曼曼皇曼量曼鼍曼量皇曼寰曼寡 文献综述 一、国内外研究现状 ( 一) 国外研究现状 1 l e os t r a u s s 列奥施特劳斯，著有霍布斯的政治哲学。在这本书中， 施特劳斯认为霍布斯是现代权力学说的主要代表人物。施特劳斯以其对个人主 义独特的批评眼光审视了霍布斯在从传统思想向现代思想过渡中所扮演的角 色，他认为霍布斯是西方近代政治哲学的奠基人，他带来了现代性的第一次浪 潮，自然法传统从霍布斯开始断裂。 2 m i c h a e lo a k e s h o t tm i c h a e lo a k e s h o t t 写了“i n t r o d u c t i o nt ol e v i a t h a n ( 1 9 5 5 年出版) ，也就是利维坦的导论，收入h o b b e so nc i v i l a s s o c i a t i o n ( l i b e r t yf u n d ，1 9 7 5 ) ，中译本有现代政治与自然。该书由应星翻译，上海人 民出版社2 0 0 3 年出版。 m i c h a e lo a k e s h o t t 认为，在西方思想中应该有三种传统，第一种传统基本 概念是理性与自然，第二种传统的基本概念是意志与人造物，这种理论的主要 代表是霍布斯；第三种传统思想是十八世纪才出现的，基本概念就是理性的意 志，也就是，黑格尔的法哲学。他认为霍布斯有两个基本概念，一个是意志， 一个是人造物，个人代表意志，这个意志是绝对的，它既不以任何标准、规则、 理性为条件，也不受它们的制约，它也不受任何计划或目标的决定。霍布斯将 这种不存在任何义务的状态称为“自然权利”。与个人意志的绝对性形成对比的 是，人类社会是人创造的，是个人绝对意志自由创造的结果，正如自然是上帝 绝对意志自由创造的结果一样。霍布斯以这种方法实际上颠覆了西方的古典政 治哲学一个基本的传统和概念。m i c h a e lo a k e s h o t t 认为，尽管霍布斯本人不是 一个自由主义者，但他的哲学比大多数自由主义的公开倡导者的学说包含更多 的自由主义成分。 3 c b m a c p h e r s o n 他著有“i n 仃o d u c f i o nt ol e v i a t h a n ”( 利维坦导论) 和t h ep o l i t i c a lt h e o r yo fp o s s e s s i v ei n d i v i d u a l i s m ：h o b b e st ol o c k e ，( c l a r e n d o n p r e s s 1 9 6 2 ) 。c b m a c p h e r s o n 是位新马克思主义者，他认为霍布斯是一个个 人主义者，个人主义是和某种“所有权”相联系的。c b m a c p h e r s o n 分析说，霍 布斯和洛克的个人主义的基础是资产阶级的财产所有权。他认为，西方自由主 义传统的基石是个人主义，在西方有两种个人主义，一种是霍布斯式的个人主 义，这种理论抛弃了传统的社会、正义与自然法观念，而从个人的利益与意志 西南大学硕士学位论文 文献综述 中推导出政治权利与义务。第二种是洛克的个人主义，它的核心是强调所有个 人具有同等的道德价值与尊严。实际上这两个个人主义在后来西方自由主义的 发展中都具有了非常重要的作用。 4 剑桥学派。剑桥学派主要代表人物是昆廷斯金纳，剑桥学派贡献最大的 是对中世纪晚期和近代早期的研究，特别是对霍布斯的研究。他们主要的研究 成果有：q u e n t i ns k i n n e r , t h ef o u n d a t i o n so fm o d e mp o l i t i c a lt h o u g h t ( c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s ，19 7 8 ) ；v i s i o n so fp o l i t i c s ，v 0 1 3 ( c a m b r i d g e u n i v e r s i t yp r e s s ，2 0 0 2 ) ；j ga p o c o c k ：r i c h a r dt u c k , h o b b e s ( o x f o r d u n i v e r s i t yp r e s s19 8 9 ) 。 另外，还有一些学者对霍布斯的自然法思想有论述： 孟德斯鸠说霍布斯自然状态“是把只有在社会建立以后才能发生的事情加 在社会建立以前的人类的身上。自从建立了社会，人类才有互相攻打和自卫的 理由。” 马丁范格尔德伦认为：“在整个欧洲，国家这个概念和词汇不断地取得扩 展。最著名的例子是于1 6 5 1 年出版的托马斯霍布斯自称的巨大的利维坦，称 作为国家的研究。霍布斯将国家作一个人工人的理论认为，国家的非人格化 主权来自于在自然状态下人的激情和合理性。这个观点改变了包括共和国和旧 有的德意志帝国在内的整个欧洲的政治辩论。在荷兰，首先由德拉考特兄弟， 接着是斯宾诺莎使用了霍布斯的概念，将格老秀斯的共和派模式和他那一代人 变得更为激进。在德国，塞缪尔普芬道夫的自然法思想标志着政治上的亚里士 多德哲学流派与很大程度上由于霍布斯的著作而形成的新自然法理论流派开始 分道扬镖。” a p 马蒂尼奇认为，霍布斯在利维坦中抛弃了格老秀斯的思想，是因 为他开始认识到，如果把自然法仅仅视为理性的命令，那么它们就缺少约束人 类行为所需要的力量。如果自然法仅仅只是理性的命令，那么人们将不会服从 它们。影响人类行为的情感是惧怕和希望。 ( 二) 国内研究现状 国内对于霍布斯的自然法思想的研究，散见于学者们的论文和著作的部分 章节，这些学者主要有：孙向晨、苏力、潘一禾、孙智英、吴增定、顾肃、林 国荣、李强等，他们都在不同程度上肯定了霍布斯的自然法思想在政治学领域 内的重要影响，在此不一一赘述，笔者将在论文正文予以介绍。 二、理论意义和实用价值 ( 一) 理论意义 2 西南大学硕士学位论文 文献综述 研究霍布斯的自然法理论有以下两点意义：一是霍布斯所生的年代是个 各种思想交互冲突、斗争的年代，尤其表现为新兴的自由思想对守l f t 的专制思 想之间的斗争，这与近代以后的中国十分相近，正是在这样的背景下，霍布斯 写了对后世影响巨大的利维坦，在其中正式提出了关于自由与和平的问题， 并用其基于自然法思想的一系列理论给出了君主专制是最好政体这样一个答 案。笔者以为这对于时下同样存在着自由与和平问题之争的中国是有借鉴意义 的。二是随着社会主义现代化建设的进一步推进，我国的法治建设也呈现出日 新月异的境象，对于西方法学思想推介、研究的著作也越来越丰富和全面，正 是在这种背景下，我国的自然法理论也在不断的发展，时下对于自然法在中国 的复兴问题也是学者们研究的一个热点，因此，对于霍布斯的自然法思想的研 究也就理所当然的可以成为国内研究自然法思想的一部分，并且为我国自然法 理论的发展提供一些借鉴和启示，这就是意义所在罢。 ( - - ) 实用价值 本文试图从作为霍布斯政治思想基础的自然法思想的角度对其自然法思想 作一个较为系统的梳理，并在此基础上对霍布斯对于自由与和平问题的解决做 一次重新审视，以期能得出一些对当前中国的相关问题的讨论有益的启示；同 时，为我国当前自然法理论的研究尽一点微薄的力量。 西南大学硕士学位论文第一章思想来源、时代背景及利维坦 曼曼曼曼鼍置皇曼量量曼置詈量曼曼皇量曼曼皇鼍曼曼量舅曼曼舅量皇曼曼曼皇曼曼曼曼曼量量曼皇量黑曼! 曼曼曼曼曼量曼曼曼曼皇曼曼i m 曼曼曼曼曼鼍曼! ! 皇皇曼曼曼曼 第一章思想来源、时代背景及利维坦 1 1 思想来源 。 伟大思想家的思想之所以能够千古闪烁，不仅仅是由于该思想家本身的智 慧和超群的思力，而且还因其思想植根于之前传统思想的肥沃土壤之中，正是 这种创造性与根源性最终使得思者之思立于时代又传播后世。也许任何思想的 产生都可以追溯其源头，霍布斯自然法思想的提出也绝非偶然，他的思想不仅 是时代的、历史的产物，有其产生的社会历史背景和思想文化背景，而且也有 其思想渊源。 自然法思想导源于自然观念，因此，对于自然法思想的追溯要从对自然观 念的产生开始。早在古希腊哲人的著述中就已经出现对于“自然 ( p h u s i s ) 的论 述，在希罗多德、德漠克利特和休昔底德这些学者的作品我们都可以找到相关 文字。在古希腊，自然是与习俗( n o m o s ) 对立的一个概念。当时的自然哲学家们 把“自然”视为某种自然界确定不变的规律而引入社会领域，认为社会生活如 同自然界一样，受某种不变的规律支配，这一规律不被人的愿望所左右，并且 无差别地作用于所有人。“习俗 则具有“人为”的含义，那些违反了自然的行 为往往被认为是不义的。这种观念典型反映在悲剧诗人索福克勒斯的作品安 提戈涅中，女主人公安提戈涅因埋葬了被国王所杀的兄长而违反了国王的法 令，她勇敢地面对国王作出如下的答复：“我不相信您的命令具有如此强大的力 量，以至于能够超越虽不成文但永恒不变的上天的法则。因为您不过是一个凡 人。 准这里“永恒不变的上天的法则 ，就是与人世间的法律不同，但必然成 为后者的根据的后世所谓“自然法的清晰表述。 自然法作为一个比较明确的概念以及用以建构自然权利的学说，肇始于斯 多葛学派。斯多葛学派的创始人克拉德斯的学者芝诺以及他的追随者把“自然” 这一概念置于他们思想体系的中心，在斯多葛学派看来，“自然 代表了一种普 遍的理性，也是一种德性，这一理性或德性使人们能够平等地、和谐地生活在 一个共同体中。如果说斯多葛学派的自然法思想还只是停留在理论层面，那么， 到罗马时期，自然法则伴随着因罗马的扩张而逐步完善的万民法而演变成为一 种现实。通过罗马著名学者西塞罗的表述，自然法被定格为世界性的法律和政 治观念。自然法的基本特征被描述为普适性的理性以及其内在所包含的公平和 正义原则。虽然在整个罗马时期，这种被称为自然法的东西一直没有被明确化 。罗念生：罗念生全集第一卷，上海人民出版社2 0 0 4 年版，第2 4 6 页 西南大学硕士学位论文第一章思想来源、时代背景及利维坦 并写进罗马人的法典中，但它却一直作为一种原则指导着人们的政治法律思考 和实践。之后，一个重量级的人物是经院哲学家阿奎那，他认为自然法是沟通 永恒法与人法的“心灵渠道 ，是上帝赖以启迪人类理性的工具，与自然界的其 它存在物相比，人由于拥有人的理性从而能够在一定程度上分享上帝的永恒的 理性，因此，人类的行为能够自然地倾向于正义并具有目的性。由此出发，阿 奎那推导出自然法的三项基本原则：第一，人的自我保护；第二，两性关系的维持 和对后代的照顾；第三，寻求有关上帝的真理并与他人在社会中共同生活。阿 奎那认为，正如永恒法是一切法的最终依据一样，自然法也是人定法的基本出 发点，人定法是人类理性根据“自然法以及其他一切共同的，无须证明的原则 得出的另外一些更为特殊的规定。” 也就是自然法在人间的一种具体化。而人 定法的有效性也就在于它对于自然法精神的体现。 历史的车轮进入到1 7 世纪后，随着资产阶级革命思想的启蒙，自然科学的 昌盛以及基督教世界的分裂，自然法学脱去了神学的束缚，逐渐向人类理性靠 拢。这一时期的自然法不再是“上帝的意志 和“上帝的法 ，而是人类理性本 身，是天赋人权、自由、平等、博爱、法治等，正如格老秀斯所言：“上帝不存 在，自然法仍将存在”。格老秀斯坚决否定上帝以及上帝的永恒法是自然法的存 在前提，认为“自然法是正当的理性准则，它指示任何与我们理性和社会性相 一致的行为就是道义上公正的行为；反之，就是道义上罪恶的行为。 他还明确 提出自然法之母就是人性的观点。格老秀斯认为虽然自然法为人们的行为提供 了基本的规范，但由于人的恶意与无知，自然法常常受到侵犯，这就需要一种 具有强制力的社会组织的出现，这便是国家。在格老秀斯看来，国家使一位主 权者能够通过确立法律的力量保护个人的自然权力不受侵害，同时也使每一个 人以正当的方式追求其应得的利益。 以上的自然法理论传统，特别是格老秀斯的系统的自然法理论，为霍布斯 自然法理论的形成做了丰厚的积淀，为霍氏自然法理论提供了强有力的，或正 面或侧面的支撑。 另外，霍布斯还通过考察和引证圣经来说明每一条自然法的合理性和 绝对有效性，最后得出这样的结论：“整个自然法都是神的律法，或者反过来说， 基督的整个律法就是自然的教诲。 从这可以看出，霍布斯的自然法与圣经 融为了一体，并成为宣传神圣义务的旗帜。换句话说，圣经也成为了霍布斯 自然法理论产生的思想渊源之一。 9 阿奎那政治著作选，商务印书馆，1 9 6 3 年版第3 3 页 。阿奎那政治著作选，商务印书馆，1 9 6 3 年版第1 1 5 页。 o 英 霍布斯：利维坦，黎思复、黎廷弼译，商务印书馆1 9 8 5 年版，第5 0 页 5 西南大学硕士学位论文第一章思想来源、时代背景及利维坦 1 2 时代背景 不同的时代背景造就了不同的思想家。霍布斯生活的时代正是资产阶级革 命的高潮时期，这一时期，资本主义的经济高度发展，而资本主义经济的发展 必然要求广大的资产阶级在政治上扫除一切障碍。资本主义因素己经在封建制 度的腹腔内不可遏制的生长起来，新生的市民阶级也在悄悄地啮食着封建制度 的腑脏。尽管一些古老的专制君主国家仍然貌似强大，事实上其统治已经岌岌 可危。至于英国，它己经经历了残酷的圈地运动和血腥的原始积累阶段，“羊吃 人”的风暴席卷农村，中小农民被消灭了，被迫沦为无地的游民无产者，大土 地贵族通过土地的资本主义经营一变而为新土地贵族，工商资产阶级也崛起为 一支新的社会力量。这就导致了资产阶级与封建主贵族之间的革命战争，导致 王权与国会的冲突日趋激化，武装冲突一时间阴云密布。由此英国当时的阶级 关系急剧分化，以封建专制王权为代表的封建贵族和教会，为了维护其摇摇欲 坠的统治，加强了对包括新兴资产阶级在内的广大人民的经济剥削和专制统治， 并在政治、宗教、外交等各个领域推行了一套阻碍资本主义发展的政策。霍布 斯就生活在这样一个动荡不安和新旧交替的时代：国内满目疮痍、战乱不止，教 权与皇权的争论无休无止，社会陷入了“一切人对一切人的战争 的状况。可 以说，恐惧伴随霍布斯的一生而成为他的心理阴影甚至成了他在学术思想上必 须要考虑的东西。常怀恐惧是霍布斯作为一名哲学家的最大个性特色，他一直 信奉这个信念：死亡的恐惧与安全的需要，既是世界性的智虑，又是文明自身的 心理学基础。为此，寻求和平，获得安全，成了他寻求的第一道德准则。霍布 斯所生活的时代也是人类意识觉醒的时代，这一时期理性开始得到尊重，自然 科学迅猛前进，尤其是数学、力学取得辉煌成果。这极大影响了人们的精神观 念，改造着人们的思维方法。霍布斯吸收这一时代成果并以此建立了机械唯物 主义哲学观，用来观察、解释世界和人。 从这种哲学观出发，霍布斯指出，人的生命只不过是四肢的运动。作为自 然物，人的自然本性就是动物式的本能反应即求自保、生存。为把自己从恐惧 中解脱出来，霍布斯提出用一系列实用的自然法( 道德规则) 来规范人们，并提 供一个力大无比的利维坦来监督之。在论公民中，霍布斯还表达了另外一 个很少被人说及的背景，他认为道德哲学的研究在当时没有同步取得类似于物 理学和几何学一样的成就，所以需要有一个人站出来重新为道德哲学的发展作 些贡献。他是这样说的：相对于几何学家在处理其领域中的问题时的斐然成就， “道德哲学家若是把自己的工作做得同样成功，我不知道人类的勤奋本可以给 余丽嫦：托马斯霍布斯，台湾东大图书公司，1 9 9 6 年版第1 7 页 6 西南大学硕士学位论文第一章思想来源、时代背景及利维坦 他们的幸福作出多大的贡献。 然后他接着指出：“对人类行动模式的认识，如 果能像数字关系一般确切，普通人对权利与不公的谬见所维系的野心与贪婪， 就会失去力量，人类就可享受可靠的和平，( 除了人口增长所引起的争夺地盘) 人类似乎不太可能陷入战争。然而事实上，兵戈之祸与笔墨官司无时不有。对 自然权利和自然法的认识，今日并未胜过往昔。”更令他生气的是：人们在产生 争执时都各自引用哲学家的观点来捍卫自己的权利；对于同样的行动，人们会褒 贬不一；有人此时所赞扬的，又会是他彼时所指责的；他对自己行为的判断，会不 同于对别人的同样行为的判断。“这一切都表明，迄今为止道德哲学家的叙述丝 毫无助于认识真理。它们的作用不在于开启心智，而在于赋予各种轻率肤浅的 观点以有魅力的、煽情的语言影响。 他还比喻说：“哲学这一部分的情况，恰 似一条供大家行走的公共道路，那里人来人往，有人悠然自得地散步，有人唇 枪舌剑，但他们都没有前进半步。 他进而得出结论：“这种状况的唯一原因似 乎是，研究这个主题的人都没有找到一个传授知识的适当起点，而他找到了 人类贪婪的假设( 即人人都极力要把公共财产据为己有) 和自然理性的假设( 即人 人都把死于暴力作为自然中的至恶努力予以避免) 这两条关于人性的绝对肯定 的假设。他要以此为起点，“用最明白的说理证明立约与守信的必要，从而也证 明美德与公民义务的基本原理。 凭借此，人们就可以“在一片怀疑的阴霆中 露出的一线理性的光指引下走向豁然开朗的境界 ，这个起点，自然就成了人们 “消除怀疑的过程中寻找的指路明灯 。正是这样的起点，构筑了霍布斯政治 理论的大厦，而在其巨著利维坦中我们看到，霍布斯在努力做着“明灯指 路”的尝试。 1 3 利维坦 利维坦一书写于英国内战进行之时。在这本书中霍布斯陈述他对社 会基础与政府合法性的看法。在人类的自然状态下，有一些人可能比别人 更强壮或更聪明，但没有一个会强壮到或聪明到不怕在暴力下死亡。当受 到死亡威胁时，在自然状态下的人必然会尽一切所能来保护他自己。霍布 斯认为保护自己免于暴力死亡就是人类最高的必要，而权力就是来自于这 种必要。在霍布斯所描述的“自然状态”( s t a t eo fn a t u r e ) 下，每个人都需 要世界上的每样东西，也就有对每样东西的权力。但由于世界上的东西都 论公民 论公民 论公民 论公民 论公民 论公民 应星 应星 应星 应星 应星 应星 冯克利译 冯克利译 冯克利译 冯克利译 冯克利译 冯克利译 贵州人民出版社 贵州人民出版社 贵州人民出版社 贵州人民出版社 贵州人民出版社 贵州人民出版社 7 2 0 0 3 年版 2 0 0 3 年版 2 0 0 3 年版 2 0 0 3 年版 2 0 0 3 年版 2 0 0 3 年版 献辞第 献辞第 献辞第 献辞第 献辞第 献辞第 页 页 页 页 页 页斯斯斯斯斯斯布布布布布布霍霍霍霍霍霍 1j 1 j 1 j ，j英英英英英英 西南大学硕士学位论文第一章思想来源、时代背景及利维坦 是不足的，所以这种争夺权力的“所有人对所有人的战争”便永远不会结束， 而人生在这种自然状态下便是“孤独、贫困、污秽、野蛮又短暂的”。 但战争并不是对人最有利的。霍布斯认为人因为自利和对物质的欲求 会想要结束战争“使人倾向于和平的热忱其实是怕死，以及对于舒适生 活之必要东西的欲求和殷勤获取这些东西的盼望” 。霍布斯认为社会若要 和平就必需要有社会契约。霍布斯认为社会是一群人服从于一个人的威权 之下，而每个个人将刚刚好的自然权力交付给这威权，让它来维持内部的 和平、并抵抗外来的敌人。这个主权，无论是君主制、贵族制或民主制( 霍 布斯较中意君主制) ，都必须是一个“利维坦”，一个绝对的威权。对霍布 斯而言，法律的作用就是要确保契约的执行。 利维坦国家在防止侵略、发动战争对抗他人或是任何有关保持国家和 平方面的事务上是有无限权威的。至于其他方面，国家是完全不管的。只 要一个人不去伤害别人，国家主权是不会去干涉他的( 不过，由于在国家 主权之上并没有任何更高的权力，没有人可以防止国家破坏这规则) 。事 实上，这种主权的行使程度是以主权对自然法的责任为限的j 虽然主权并 没有立法的责任，但它也有义务遵守那些指定了和平界线的法律( 自然 法) ，也正是因为这个，这种限制使得主权的权威必须遵守一种道德责任。 一个主权也必须保持国内的平等，因为普通人民都会被主权的光辉所掩 盖；霍布斯将这种光辉与太阳的阳光相比，既然阳光耀眼无比，普通人也 会因此褪色。在本质上，霍布斯的政治原则是“不要伤害”，他的道德黄金 律是“己所不欲，勿施于人”。也是从这里霍布斯的道德观与一般基督教的 黄金律“己所欲，施于人”产生了差异，霍布斯认为那只会造成社会混乱罢 了。 因为利维坦一书写于英国内战期间，所以我们就能理解书里的大 多数篇幅是怎样都用来证明强大的中央权威才能够避免邪恶的混乱和内 战的。同时，霍布斯也想告诉读者，任何对此权威的滥用都会造成对和平 的破坏。霍布斯也否定了权力分立的理想：他认为主权必须有全盘控制公 民、军事、司法和教会的权力。在利维坦中，霍布斯明确的指出主权 拥有改变人民信仰和理念的权威，如果人民不这样做便会引起混乱。霍布 斯也呈现了自己的宗教理论，但宣称他愿意服从主权的命令改变信仰。在 这本书的第三、四部分里，霍布斯还对教皇掌有超越世俗政权的权力进行 m 英 霍布斯：利维坦，黎思复、黎廷弼译，商务印书馆1 9 8 5 年版，第9 5 页 每 英 霍布斯：利维坦，黎思复、黎廷弼译，商务印书馆1 9 8 5 年版，第9 7 页 西南大学硕士学位论文第一章思想来源、时代背景及利维坦 了抨击，并把主要矛头指向罗马教会，揭露了教会腐败黑暗、剥削贪婪的 种种行迹。 另外，根据昆廷斯金纳的观点，利维坦还是一部极佳的修辞学著 作。“在利维坦中，霍布斯的思想是由散文体来传递的，由于各种修辞 技巧的使用，产生了大量蓄意造成的模棱两可的含义。”而“利维坦的 结构不仅代表了他理论上研究修辞艺术的顶点，也代表了他乐于戒律的顶 点。” 事实上，通读这本书就仿佛看一道几何题的证明全过程，霍布斯的 概念、定理、推论间的环环紧扣让人赏心悦目，而其叙述逻辑之严谨又让 人由衷地钦服。 。 美 昆廷斯金纳：霍布斯哲学思想中的理性和修辞，王加丰、郑崧译，华东师范大学出版社2 0 0 5 年 版，第1 5 页 o 同上，第1 4 页 9 西南大学硕士学位论文第二章作为政治思想核心的的自然法思想 第二章作为政治思想核心的自然法思想 2 1 作为自然法主体的人 在利维坦第一章第一节里，霍布斯表明了这样的立场：“关于人类的思 想，我首先要个别地加以研究，然后再根据其序列或其相互依存关系加以研 究。”基于这一立场，霍布斯在构建自己的理论之初便从“表象或现象”开始， 原因在于“个别来说：每一思想都是我们身外物体的某一种性质或另一种偶性的 表象或现象。”霍布斯把这些身外物体称为以“对象”，正是这些“对象”对我们 的各个器官发生不同的作用才产生了这样那么样的“现象”。所有这些“现象”的 根源即是我们所谓的“感觉”，而“感觉的原因就是对每一专司感觉的器官施加 压力的外界物体或对象。囝我们通常所说的“记忆”在霍氏看来跟“想象”是一回 事，唯一的区别是称谓不同而已，而“想象不过是渐次衰退的感觉，人和许多其 它动物都有，在清醒时和入睡后都存在。 要是在它们二者之间非要找出什么 区别的话，那么，下面一条或许是：霍氏说“这种渐次消失的感觉，当所指的是 事物本身( 我的意思是是幻象本身) 时，那我们就象我在前面所说的一样，称 之为想象。但如果所是衰退的过程，意思是讲感觉的消退、衰老或成为过去时， 我们就称之为记忆记忆多或记住许多事物就谓之经验。 而事实上，霍布 斯想告诉我们的是：“语言或其他意志符号在人或任何其他有构思能力的动物心 中所引起的想象通称为理解”，这一“理解”是人与其他动物所共有的，重要的是， 我们要由此而得出人类特有的“理解”的含：；c 不仅能够理解对方的意志，而 且还能根据事物名称的顺序和前后关系所形成的断言、否定或其他语言形式理 解对方的概念和思想。囝之后，霍布斯讨论了“想象的序列或系列”，他说“我所 理解的思维序列或系列就是为了和语言的讨论有所区别，而被称为心理讨论的 一系列互相连贯的思想。它可以分为两种，一种是无定向的、无目的的和 不恒定的。这种思维序列中，没有任何激情思维把自身当成某种欲望或激情的 目标或范围，朝着自身来控制或引导后续思维第二种思维系列由于受某种 欲望和目的的控制，前者更恒定。囝第二种所谓的定向的思维系列又可以分为 两种：一种是人与动物所共有的“当我们探寻某种想象的结果的原因或其产生方 利维坦 利维坦 利维坦 利维坦 利维坦 利维坦 利维坦 黎思复 黎思复 黎思复 黎思复 黎思复 黎思复 黎思复 黎廷弼译 黎廷弼译 黎廷弼译 黎廷弼译 黎廷弼译 黎廷弼译 黎廷弼译 商务印书馆 商务印书馆 商务印书馆 商务印书馆 商务印书馆 商务印书馆 商务印书馆 1 0 8 5 年版 8 5 年版 8 5 年版 8 5 年版 8 5 年版 8 5 年版 8 5 年版 第 第 第 第 第 第 第 页。 页。 页。 页。 页。 2 页 2 页 斯斯斯斯斯斯斯 布布布布布布布譬霍霍霍霍霍霍 1 j 1 j 1 j 1 j 1 j 1 i _ 1 j英英英英英英英 西南大学硕士学位论文第二章作为政治思想核心的的自然法思想 曼曼曼鼍笪l i i ! ! i i i,ill, i i i 皇曼量! 鼍罡曼曼曼 式时所形成的系列：另一种则是人类所特有的思维系列，即“当我们想象任何 事物时，探寻其可能产生的一切结果而产生的系列；也就是当我们想象自己具 有这种对象以后，可以怎样处理时所形成的系列。囝霍布斯把这一人类特有的 思维系列又称之“穷究追溯的心理”这一心理在受到某种目的控制时便表现为人 的洞察力或洞见力，而当洞见的能力与“人们想知道的是一种行为的后果”相结 合时就称为“预见、慎虑或神虑，有时也称为智慧。”霍布斯说，慎虑并不是人 类所特有的。到此为止，霍布斯罗列并阐述了所有在他看来是人类“出白天赋、 只需生而为人、活而用其五官、更无需他物就可以进行的心理活动”。正是基于 这些天赋的心理活动人类才得以发展出一些后天可以不断提高的、为人类所特 有的其它官能语言方面的、推理方面的和学术方面的。这些天赋的以及后 天的官能配合着下面我们将要讨论的霍布斯的“运动”，最终，极其符合逻辑地 得出了霍布斯整个自然法理论的基点一恐惧”。 霍布斯认为动物有两种特有的运动，一种是生命运动，另一种是自觉运动。 生命运动从出生就开始终生不断，而自己运动即是对心中先有的想法的实践。 霍布斯认为感觉和幻想都是自觉运动，而它们的最初开端