（管理科学与工程专业论文）社会邻近性对高技术企业创新网络中知识扩散的影响研究.pdf

摘要 随着知识经济在全球范围内的兴起，知识正逐步取代资本、劳动 和土地等传统生产要素成为企业最重要的资源，知识管理成为高技术 企业应对急剧变化的环境、激烈的市场竞争的必然选择。作为知识管 理中活动过程的重要一环，知识扩散提高了高技术企业的知识水平、 经济效益和竞争能力，决定了知识对一个地区或者国家经济的影响效 果。 在交通与信息技术飞速发展的今天，地理邻近性对高技术企业创 新活动的重要性逐步被社会邻近性取代。研究社会邻近性对高技术企 业创新络中知识扩散的影响具有理论与现实的双重意义。本文首先阐 述了社会邻近性对知识扩散过程中各个阶段的影响，及在影响中引发 的溢出效应与锁定效应。其次，在论证了高技术企业创新网络是一个 复杂适应系统后，针对研究主题，本文建立了基于a g e n t 的社会邻近 性对知识扩散的影响模型，通过仿真得出以下结论：社会邻近性对知 识扩散的影响具有双面性；在一定范围内，社会邻近性的提高能促进 知识在网络中的扩散，提升网络中的整体知识水平，增d i j o , j 新主体的 知识增量与知识扩散过程中知识创新发生的次数；但太高的社会邻近 性给创新主体带来了锁定效应，降低了知识扩散的效果，不利于创新 主体的知识增长，所以高技术企业创新网络应将社会邻近性控制在适 当的范围之内。 关键词 高技术企业，知识扩散，社会邻近性，基于a g e n t 建 模仿真 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h er i s i n go fk n o w l e d g e b a s e de c o n o m yi nt h ew o r l d ， k n o w l e d g e i s g r a d u a l l yr e p l a c i n g t r a d i t i o n a lf a c t o ro f p r o d u c t i o n ， n a m e l yc a p i t a l ，l a b o ra n dl a n da st h ec h i e fr e s o u r c ef o re n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t ，k n o w l e d g em a n a g e m e n ti sb e c o m i n gt h ei n d i s p e n s a b l e c h o i c eo fo r g a n i z a t i o n st oo v e r c o m et h ec h a l l e n g e sb r o u g h tf r o mr a p i d l y c h a n g i n ge n v i r o n m e n t ，v e h e m e n tm a r k e tc o m p e t i t i o n a sa ni m p o r t a n t l i n ko fk n o w l e d g em a n a g e m e n tp r o c e s s ，t h ek n o w l e d g ed i f f u s i o nc a n i m p r o v e t h e h i g h - t e c he n t e r p r i s e s k n o w l e d g el e v e l ，e c o n o m i c a l e f f i c i e n c y a n d c o m p e t i t i v e n e s s ；d e t e r m i n e s t h ee f f e c t i m p a c t o f k n o w l e d g eo nt h ee c o n o m i co f ar e g i o no rc o u n t r y n o w d a y st r a n s p o r t a t i o na n d i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya r er a p i d l y d e v e l o p e d ，t h ei m p o r t a n c eo fg e o g r a p h i c a lp r o x i m i t yt ot h ei n n o v a t i o n a l a c t i v i t i e sa m o n gh i g h - t e c he n t e r p r i s e sa r er e p l a c e db ys o c i a lp r o x i m i t y t h es t u d i e so ft h ei m p a c to fs o c i a lp r o x i m i t yo nt h ek n o w l e d g ed i f f u s i o n i nh i g h - t e c he n t e r p r i s e s i n n o v a t i o nn e t w o r ki so fb o t ht h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e s f i r s t l y ，t h i sp a p e rd e s c r i b e st h ei n f l u e n c ew h i c h s o c i a lp r o x i m i t ye x e r t so nt h es t a g e so fk n o w l e d g ed i f f u s i o n ，a n dt h e s p i u o v e re f f e c ta n dl o c k - i ne f f e c tc a u s e db yt h ei n f l u e n c e s e c o n d l y ， a f t e r p r o v i n g t h a t h i 曲_ e c he n t e r p r i s e s i n n o v a t i o nn e t w o r k i sa c o m p l e xa d a p t i v es y s t e m ，a r o u n dt h es u b j e c tt h i sp a p e re s t a b l i s ha m u l t i a g e n tm o d e la b o u tt h ei m p a c to fs o c i a lp r o x i m i t yo nk n o w l e d g e d i f f u s i o ni n h i g h t e c h i n n o v a t i o n n e t w o r k ，r e a c h e st h ef o l l o w i n g c o n c l u s i o n sb ys i m u l a t i o n ：t h es o c i a lp r o x i m i t yh a sb o t hp o s i t i v ea n d n e g a t i v ei m p a c t o nk n o w l e d g ed i f f u s i o n i nac e r t a i n r a n g e ，t h e i m p r o v e m e n to fs o c i a lp r o x i m i t yp r o m o t e st h ed i f f u s i o no fk n o w l e d g e o fi n n o v a t i o nn e t w o r k ，r a i s e st h eo v e r a l lk n o w l e d g el e v e lo ft h en e t w o r k , i n c r e a s e si n c r e m e n t a lk n o w l e d g ea n dt h et i m e so fk n o w l e d g ei n n o v a t i o n o c c u r r e di nt h ep r o c e s so fk n o w l e d g ed i f f u s i o n h o w e v e r ，t o om u c h s o c i a lp r o x i m i t yb r i n g sa b o u tl o c k i ne f f e c t ，r e d u c i n gt h ee f f e c to f k n o w l e d g ed i f f u s i o n ，w h i c hi sn o tc o n d u c i v et ok n o w l e d g eg r o w t hf o r t h ei n n o v a t i o n a la g e n t s t h e r e f o r e ，t h eh i g h t e c hi n n o v a t i o nn e t w o r k s h o u l dc o n t r o ls o c i a lp r o x i m i t yu n d e ra t la p p r o p r i a t er a n g e k e y w o r d s h i g h t e c he n t e r p r i s e s ，k n o w l e d g ed i f f u s i o n ，s o c i a l p r o x i m i t y ，a g e n t b a s e dm o d e l a n ds i m u l a t i o n i i i 硕 ：学位论文第一章绪论 1 1 研究背景与研究意义 第一章绪论 1 1 1 研究背景 2 1 世纪，科技的迅猛发展对趋于一体化的全球经济产生着广泛而显著的影 响。尤其是硅谷等高科技中小企业集群的兴起，使高技术企业创新网络作为经济 增长的关键因素而倍受理论及实践界的关注。北京中关村高科技园( 简称z p a r k ) 是1 9 8 8 年5 月经国务院批准建立的中国第一个国家级高新技术产业开发区，被誉 为中国新经济的试点工程和“中国硅谷”，通过不断的自主创新带领中国进入高科 技时代的前沿。从建园至今，北京中关村高科技园区经济总量一直保持3 0 的增 长速度，这个增长速度在世界一流园区中处于领先地位。北京中关卡, 2 8 年来，特 别近2 0 年来成绩斐然，已初步形成以软件、集成电路、计算机、网络和通信等为 代表的具有中国特色的重点高新技术企业创新网络。在z p a r k 及其“硅谷效应 的影响下，中国的科技园发展迅速，全国已经发展了5 3 个科技园，如上海市张江 高科技、松江高科技园区、浦江高科技园区、杭州天堂高科技，长沙麓谷高新区 等，整个中国高科技园区发展势头强劲【l 】。 正如管理专家德鲁克所言，“目前真正的控制性资源和生产决定因素不是资 本，也不是土地和劳动力，而是知识”，知识作为一种特殊性质的资源，并不像 土地、劳动力和其他有形资源一样具有生产要素边际效益递减的属性，相反，一 项知识被扩散、共享的范围越广，其自身的价值就越能得到体现和提升。q u i n n 等学者( 1 9 9 6 ) 指出，知识经过扩散，双方所获得的信息和经验都会呈线性增长， 若继续向他人进行扩散，并不断将问题反馈与延伸，那么所得到的经验和信息就 会呈几何级数递增 2 1 。在高技术企业创新网络中，知识和人才储备的不完备性、 社会对知识技术的大量需求、技术变化速度加快，以及知识与技术的不断标准化， 影响着高技术企业的投资分布、竞争与合作以及技术创新趋势等方面；依靠大规 模大批量生产维持企业竞争优势的可能性越来越小等市场特点就决定了高技术 企业在发展的道路上单纯依靠单个企业的实力很难跟上技术与市场发展的步伐， 因此依靠与其他企业( 组织) 的知识扩散和协作创新来提升企业自身的价值和核 心竞争力成为了高技术企业技术创新的重要手段。知识的迅速扩散和广泛应用， 成了经济增长的主要驱动力和竞争优势的来源。 高技术企业创新网络的形成是高技术企业各种邻近性耦合的结果，如地理邻 近性、社会邻近性、认知邻近性与组织邻近性。随着国家与区域经济的不断繁荣， 社会资本理论受到众多学者的关注。对于迎战技术环境与市场环境的双重不确定 硕 ：学位论文第一章绪论 性的高技术企业来说，信任，因为能降低企业合作风险，促进知识扩散，增强创 新能力而显得格外重要。建立在信任基础上的社会邻近性对高技术企业创新网络 中的知识管理存在着必然的影响。近年来一些学者尝试运用实证的方法去研究社 会邻近性对产品创新，创新扩散的影响【3 】【4 1 ，但对社会邻近性与高技术企业创新 网络平台中知识扩散的关系问题的研究还有待进。一步深入。因此，本文希望能对 这一问题进行详细的阐述和深入的探讨。 1 1 2 研究意义 本文的研究意义将从两个角度来叙述：现实角度与理论角度。 ( 1 ) 现实意义 在知识经济时代，知识是企业最重要的战略性资源，知识管理是在由工业经 济向知识经济演进这种新的世界经济形势下企业做出的战略性反应。社会邻近性 是企业知识获取，知识扩散的主要渠道，影响着知识扩散的效果与成本，及知识 创新的可能性，进而影响企业的创新能力及发展潜力。研究社会邻近性对知识扩 散的影响，能为企业在变幻莫测的市场上提升知识水平，增强适应能力提供建议。 对于整个创新网络来说，整体知识水平在一定程度上代表了整个网络的竞争 力。社会邻近性反映了网络中主体的互动程度与关系亲密程度。整个网络的社会 邻近性的构建需要大量的时间成本与财务成本，而这种成本的付出能否带来知识 增长的回报呢? 本文通过对这个问题的研究，为构建具有适当社会邻近性的创新 网络提供了合理的建议。 ( 2 ) 理论意义 前人关于社会邻近性对创新网络中知识管理的研究大都基于数理统计方法。 本文将复杂适应系统理论引入到高技术企业创新网络中来，证明了高技术企业创 新网络是一个复杂适应系统，运用复杂适应系统理论的研究工具基于a g e n t 建模仿真来模拟社会邻近性对高技术企业创新网络中知识扩散的影响，扩展了复 杂适应系统理论的应用领域，也为创新网络中知识管理的研究提供新的思路。 1 2 研究对象与主要研究内容 1 2 1 研究对象的界定 ( 1 ) 高技术企业创新网络 由于不同国家的经济、科技发展水平不同，对高技术产业( 企业) 的界定也 不同，如经济合作与发展组织( o e c d ) 将高技术企业界定为技术密集型企业， 日本将高科技企业界定为智能知识密集型产业、尖端技术企业。美国将高科技产 业界定为高级技术企业。1 9 9 1 年3 月我国公布了国家高技术产业开发区高技术 企业认定的条件和办法，对高科技企业的认定作了一系列的具体规定：如“具 2 硕l 学位论文 第一章绪论 有大专以上学历的比例3 0 以上”，“从事高科技产品研究、开发的科技人员占企 业职工人数的1 0 以上”，“用于高科技及其产品研发的经费应占本企业每年收入 的3 以上 。总体上讲，对高科技企业的界定主要由以下标准来判定：产品的销 售额中研发支出所占的比重、研发人员占企业总人数的比重、产品的主导技术必 须是属于已确定的高科技领域，或采用了新工艺、新技术的产品。 高技术创新网络是高技术创新过程中围绕高技术企业形成的各种正式或非 正式协作关系的总和，不仅包括水平或垂直高技术企业之间的协作关系，还包括 产一学研的协同关系以及政府与高技术企业的互动关系【5 1 。它不是单个企业的 各个层级的组合体，也不是孤立的企业和机构所集合成的分散市场，而是在地理 位置相互靠近的各种职能的经济主体之间通过某种方式而形成的一系列长期交 易关系集合【6 】。2 0 世纪9 0 年代初，s a x e n i a n 通过对比硅谷与波士顿1 2 8 号公路地区 的高技术产业发展得出，高技术企业创新网络能够更有效地传递和扩散隐性知 识，推动人力资本和知识产生的社会化过程，加速知识创新速率，有效地保持与 增强区域的竞争力 7 1 。高技术企业创新网络的优势体现在：( 1 ) 分工与专业化的 深化。高技术企业创新网络实际上是将生产和交易过程的诸多环节分散到不同的 网络成员( 大学、研究机构、高技术企业等) 中去，利用特定成员的专业化生产 或服务充分挖掘某些特定环节中的竞争优势，再通过成员间的合作来达到整体的 优势提升。( 2 ) 创新的网络催化。新技术或新需求的信息在网络某一结点产生之 后，就会沿着网络连线在整个网络中传递、反馈，形成振荡，在这一过程中与该 项创新相关的各主体特别是企业分别做出自己相应的创新决策，这些决策涉及这 项创新的不同层次、不同方面，当各相关主体都做出相互协调的决策之后，一项 网络式创新就正式诞生了。( 3 ) 交易费用的节约。通过网络中大量的非正式联系 和接触，高技术企业易于获得大量信息和彼此的信任，从而为最小化交易费用提 供了可能【6 】。高技术企业创新网络的目标是不断创造出新的技术、新功能以及优 于竞争对手的成本优势，使网络价值最大化。 ( 2 ) 知识扩散 最早研究知识扩散的是法国社会学家g a b r i e lt a r d e ，他于1 9 0 3 年得出的s 形扩 散曲线能在一定程度上解释创新的采用率。知识扩散( k n o w l e d g ed i f f u s i o n ) 是 指科技知识信息通过跨越时空的传播使不同的个体间实现知识共享的过程【s 】。它 承担着把科技知识从拥有者( 即知识源) 传递到知识受体，使知识受体了解和分 享到知识信息的任务。r o g e r s ( 1 9 9 5 ) 认为知识扩散是知识驱使系统成员通过一 定“渠道 进行沟通的过程，所传输的是与构成一种新知识( 知识受体未曾知道 的) 有关的信息，因此知识扩散是与由构成新知识的信息传播有关的一种特殊类 型的沟通【9 】。按照英国经济学家斯通曼的解释，知识扩散过程应是一种“学习 硕士学位论文第一章绪论 活动，即通过有目的、主动性的学习获得知识的应用或是将学习到的知识与现有 知识相融合开发出新的知识的活动。知识只有经过接受者的学习与理解被其掌 握，才能真正转化为接受者自己的知识。知识扩散涉及到以下四类元素：知识源、 知识受体、知识、扩散环境，具有以下特征：第一，放大性：知识被采用后往往 会产生创新，使得知识水平不断提高，知识源不断增加，效应不断扩大。第二， 不衰减：自然界中物质或非物质能量的扩散一般都导致扩散势能下降，但知识扩 散不会引起知识源知识势能的衰减。第三，不均匀扩散性：自然界中一般的物质 或非物质扩散随时间都具有指数增长形式，而知识的扩散则通常呈非均匀增长， 这在很大程度上取决于新知识的采用者对新知识的选择行为。第四，扩散源的非 唯一性：由于知识的采用者可能成为新的扩散源，因此一项知识的扩散源不是唯 一的，其数量将随着新知识的采用而增长。第五，社会适应性：知识的扩散速度 主要取决于知识的社会适应性【l o 】。 创新网络中知识扩散的最终目的是使知识在最大范围内被创新主体掌握和 利用，实现知识经济效益最大化。知识扩散问题已成为当下研究的热点，它在本 质上涉及到一个国家创新动力和核心竞争力的问题，因此，对知识扩散的研究显 得尤为重要、尤为迫切。 1 2 2 研究的主要内容 本文试图在分析社会邻近性对高技术企业技术创新网络中知识扩散的影响 机理的基础上，建立高技术企业技术创新网络知识转移的多主体模型，模拟高技 术企业创新网络在不同的社会邻近性下的知识扩散与创新情况，并根据模拟的结 果，提出相关对策与政策建议。具体章节安排如下： 第一章为绪论。主要介绍本文的研究背景和研究意义，确定研究的对象为高 技术企业创新网络中的知识扩散，研究问题是社会邻近性对高技术企业创新网络 的影响，并简要阐述了研究思路和采用的研究方法。 第二章是相关的理论与研究综述，主要分四部分。首先，回顾与分析高技术 企业创新网络的内涵，成因，及网络中知识扩散的特点；其次，介绍了知识扩散 的研究现状，主要包括知识扩散的影响因素及扩散模型；再次，整理了国内外学 者对社会邻近性的定义及社会邻近性在知识管理方面的相关研究；最后，阐述了 基- 于a g e n t 建模的原理、优势以及在知识管理方面的应用。这一章为其后的机理 分析，建模仿真奠定了理论基础。 第三章从高技术企业创新网络的情景出发，分析社会邻近性对知识扩散的影 响。首先论述了高技术企业网络中知识扩散的动力、社会邻近性的形成与信任机 制。其次阐述了社会邻近性对对知识扩散的三个过程( 搜索扩散对象，知识源发 送知识，知识受体吸收知识) 的作用，总结出知识受体接受知识扩散后发生知识 4 硕上学位论文 第一章绪论 创新的条件。最后探讨了社会邻近性在高技术企业创新网络中产生的溢出效应与 锁定效应。 第四章通过证明高技术企业创新网络是一个复杂适应系统( c a s ) ，论证了 基- = a g e n t 建模在高技术企业创新网络中应用的可行性。接着，立足于第三章的 机理分析，设计高技术企业创新网络中创新主体的交互规则，构造了社会邻近性 对知识扩散的影响模型，为下文的仿真奠定了坚实的基础。 第五章是仿真部分。运用n e t l o g o4 0 2 ，设定合理的实验参数，改变网络的 社会邻近性，通过知识扩散的各个指标( 如知识增量，平均知识水平，总体知识 差异，扩散过程中知识创新的次数) 的变化，反映具有不同社会邻近性的高技术 企业创新网络中的知识扩散情况，并对仿真的结果进行总结与分析。 第六章总结了全文的研究内容，得出了研究结论，阐明了本文的创新之处与 存在的不足，指出了进一步研究的方向。 1 3 研究思路 1 3 1 研究方法 本文采用规范研究、理论推演、数理模型与仿真相结合的研究方法，经过文 献综述、理论探讨、模拟与仿真、政策建议与总结四个环节，系统得探讨了社会 邻近性对高技术企业技术创新网络中知识扩散的影响( 如图1 1 ) 。 ( 1 ) 文献综述：作者借助学校图书馆书籍、网络资源( 中国全文期刊网、维 普全文期刊数据库、万方数据库、g o o g l e ) 等途径获得了丰富的关于知识扩散、 知识创新、社会邻近性、嵌入性理论等方面的文献。通过对文献的筛选、梳理， 归纳了现有的研究成果，为本文的研究积累了重要的素材和奠定了理论基础。 ( 2 ) 理论推演：针对本文的研究问题，确立理论研究的具体思路，系统分析 了高技术企业技术创新网络中的知识扩散活动，深入探讨了社会邻近性在高技术 企业创新网络的形成原因与信任机制。从知识扩散的三个阶段出发，阐述了社会 邻近性对它的影响过程，得出知识创新发生的条件，最后总结社会邻近性在高技 术企业创新网络中引发的溢出与锁定效应。 ( 3 ) 模拟与仿真：高技术企业创新网络是一个复杂适应系统，知识扩散与知 识创新都是复杂适应系统中涌现出来的现象。根据创新主体的各种行为规则，本 文设定了多主体模型中的各个a g e n t 的行为规则，并对模型进行模拟与仿真分析， 检验前一阶段提出的理论假设并进行趋势分析。 ( 4 ) 政策建议与总结：全面得总结社会邻近性对高技术企业技术创新网络知 识扩散的影响，指出本研究的主要创新点、局限性与不足之处，并根据理论与实 践的发展，提出进一步研究的方向与重点。 硕士学位论文第一章绪论 1 3 2 技术路线图 图1 - 1 本文的技术路线示意图 本文的技术路线图如上所示，沿着这一路线，作者展开了社会邻近性对高技 术企业创新网络中知识扩散的影响研究。 6 硕十学位论文第二章相关理论与研究综述 第二章相关理论与研究综述 关于高技术企业创新网络、知识扩散模型与影响因素、社会邻近性、基于 a g e n t 建模与仿真等主题，国内外学者运用不同理论进行了探讨和分析，产生了 相应的成果，为本文的研究提供了坚实的理论基础。本章整理和归纳了涉及高技 术企业创新网络中知识扩散、社会邻近性的相关研究和文献，梳理了社会邻近性 与知识扩散的相关性研究。此外，本章综合国内外学者对基于a g e n t 建模仿真的 见解，总结了这种建模仿真方法相对于传统的数理统计方法的优势。 2 1 高技术企业创新网络 2 1 1 高技术企业创新网络的定义 在国外文献中，i m a i 和b a b a ( 1 9 8 9 ，1 9 9 1 ) 较早提出“创新网络是适应系统 创新基本的机构安排”【】。f r e e m a n ；j i 证i m a i 和b a b a 的创新网络定义，并接受另一 种解释“创新网络具有非正式的默许性质”，他将两者综合提出创新网络是“应付 系统创新的一种基本制度安排，网络构架的主要联结机制是企业间的创新协作关 系”，同时将创新网络类型划分为：合资企业和研究公司、协作r & d 协议、技术 交流协议、由技术因素推动的直接投资、许可证协议、分包、生产分工和供应商 网络、研究协会、政府资助的联合研究项目等类型1 2 】。d e b r e s s o n 和a m e s s ( 1 9 9 1 ) 认为创新网络是“相对松散的、非正式的、隐含的、可分解和重组的相互关系系 统”【1 3 】。o l a f a m d t 和r o l f s t e r n b e r g ( 2 0 0 0 ) 将创新网络看作不同的创新参与者的 协同群体，它们共同参加新产品的形成、开发、生产和销售过程，共同参与创新 的开发与扩散，通过交互作用建立科学、技术、市场之间的直接和间接、互惠和 灵活的关系，参与者之间的这种联系可以通过正式合约或非正式安排形成，而且 网络形成的整体创新能力大于个体创新能力之和，即网络具有协同特征【1 4 1 。 最近几年国内学者对创新网络也给予了较大关注。王大洲认为技术创新网络 是围绕企业形成的各种正式与非正式协作关系的总结构，技术创新过程的复杂性 促使企业与其它组织交换各种知识与技术，以整合竞争优势【1 5 1 。技术高度集成必 然涉及技术之间互通互用，公开的技术标准、合理的知识产权制度、公开资源软 件和工艺标准化是创新加速器。程铭、李纪珍( 2 0 0 1 ) 提出技术创新过程中的复 杂性促使企业与其它的组织产生联系，来获得发展和交换各种知识、信息和其它 资源，每一个影响技术创新的联系称之为一个链结，创新网络就是针对具体的研 究对象而言，相互有关联的链接组成的网络。陈新跃等( 2 0 0 2 ) 指出企业创新网 络是企业为提升创新能力，通过契约关系或在反复交易的基础上、应用互联网信 7 硕士学位论文第- 二章相关理论与研究综述 息技术手段与外部组织机构建立的彼此信任、长期协作、互利互动的各种制度安 排，构造出以企业为中心，以大学、政府、其他企业、科研院所、资本市场为外 围结点的网络【1 6 1 。刘卫民、陈继祥( 2 0 0 4 ) 指出创新网络作为企业r & d 协作关 系的进一步深化和拓展，指在技术创新过程中围绕企业形成的各种正式或非正式 协作关系的总和，不仅包括水平或垂直企业之间的协作关系，还包括产一学研 的协同关系以及政府与企业的互动关系【5 1 。 “高技术”这一词首次被收录在韦氏第三版新国际辞典增 1 9 0 0 0 词一书 中，并被定义为“使用或包含尖端方法或仪器用途的技术”。我国国家科技成果 办公室通过征询国内专家意见后形成的高技术的定义为：高技术是建立在综合科 学研究基础上，处于当代科技前沿的，对发展生产力、促进社会文明和增强国家 实力起先导作用的新技术群。它的基本特征是具有明显的战略性、国际性、增值 性和渗透性，是知识人才和投资密集的新技术群。目前，人们普遍认为当代高技 术主要包括信息技术、生物技术、新材料技术、航空航天技术、海洋开发技术等。 其中前三个领域的技术起着关键性作用。现代信息技术、生物技术和新材料技术 这三大领域己被看作是高技术的代表。高技术的本质在于科技、知识作为一种高 投入的内在生产因素的经济形态。沈桂平( 2 0 0 4 ) 基于这个思路，在综合借鉴国 内指标，o e c d 对高技术产生的界定指标以及国外对高技术企业的界定指标的基 础上，认为研发投入占销售额的比重为5 到1 0 的企业是高技术企业。高新技 术企业界定指标体现了技术和技术能力在高技术企业中的核心位置【1 7 1 。随着高技 术产业的发展，它的高技术、高时效、高风险的特征已经越来越明显，单个企业 已经无法独自承担技术创新的任务，致使创新的位置正在由企业转向网络。高技 术企业创新网络正是产生于上述高技术产业特定的市场环境和资源流动、重组的 全球化经济与技术背景。它是高技术企业以技术资源互补、技术创新与共同技术 进步为目的，涉及研究与开发、技术专利化、专利标准化以及技术标准产业化等 主要内容的各种创新协作关系与制度安排，是科技资源在全球范围内流动与重组 的重要组织形式【l 引。作为国家创新体系的微观层面，通过与其他行为主体合作获 取知识资源，实现资源共享，优势互补，迅速提升自身创新能力，获得比独立创 新更大的创新收益，是高技术企业技术创新网络的基本出发点。它与传统企业创 新网络在组成要素质的方面具有区别，即流动在高技术企业之间的技术要素属于 高技术的范畴；组成高技术企业创新网络的主体，尤其是企业，是拥有高技术的 企业，劳动力整体文化程度高；高技术的知识优势与标准垄断能给高技术企业带 来丰厚的利润，但同时高技术的复杂性与高技术创新的不确定性使得投资具有高 度的风险性。 由于不同学者们的研究各有侧重，从而在定义中也分别使用了“创新网络 、 8 硕十学位论文第二章相关理论与研究综述 “技术创新网络”、“企业创新网络”等不同术语，各国对“高技术”也有不同的 理解，并未对“高技术企业创新网络给出明确而统一的界定。由此，基于上述 各种创新网络概念，本文认为高技术企业创新网络就是各类高技术创新主体以提 升自身技术创新能力为目标，以资源互补和合作创新为手段，建立的一种互惠互 利的知识密集型的协作群体。目的是为了解决现代社会经济环境下技术创新的不 确定性、高技术资源稀缺性以及企业内部技术创新能力有限性，帮助高技术企业 更好地利用外部资源强化核心技术。 需要说明的是，本文所研究的高技术企业创新网络是以技术创新为目标，由 高技术企业、大学、科研机构、政府、金融机构及中介机构等利益相关体共同参 与组成的动态开放系统。最后，为行文方便，本文在下文中交替使用“企业创新 网络 、“技术创新网络”、“创新网络”和“网络”等缩略称谓，如无特别说明， 它们都在等价意义上指代本文所研究的“高技术企业创新网络”。 2 1 2 企业创新网络成因的理论解释 创新网络的产生不是偶然的，是创新主体之间相互作用的必然结果。关于创 新网络的产生的原因，很多学者从不同的理论角度进行了分析与阐述。 ( 1 ) 资源依赖理论 企业的创新活动一般都具有“正外部性”的特点，企业技术创新的成功不仅实 现了企业的经济目标，而且增加了整个社会的创新资源的存量，进而推动其它创 新主体的创新行为。同时，企业的创新活动也离不开整个社会的技术进步和知识 积累，企业为了持续创新必须从环境中的其他组织获取必要的创新资源。因此， 创新资源的稀缺带来了创新主体对其它创新主体的依赖。 由于创新过程的复杂性，单个企业在创新过程中面临极大的不确定性，企业 不可能具备，也不必内化所有必须的资源，因而企业必须与其它组织建立联系， 以整合和动用外部资源，从而降低创新的成本和风险【1 9 1 。因此，外部资源的整合 意味着企业与其他组织之间创新活动需要复杂多样的组织或制度安排，企业与其 他组织之间的组织或制度安排，形成了企业与外部创新主体之间相互依赖的关系 网络。随着这种关系网络的关系维度增加，企业边界将越来越模糊，这时企业的 创新行为往往既不是由企业内部要素，也不是由供求所导致的价格机制所决定， 而是深受这种关系网络的影响。创新资源依赖理论在一定程度上解释了企业等组 织之间的创新活动网络化的原因。 ( 2 ) 协同理论 高技术企业创新网络是由不同的、多个创新主体通过协作或合作创新关系构 成，因此可以利用协同学的相关理论来解释创新网络的形成原因。协同学的理论 体系是由哈肯于1 9 7 5 年建立起来并逐渐发展并完善起来的，协同学将一切研究对 9 硕l 学位论文第二章相关理论与研究综述 象看成是由组元、部分或者子系统构成的系统，这些子系统彼此之间会通过物质、 能量或信息交换等方式相互作用，整个系统将形新型的结构或者产生一种整体效 应。在系统这个层次上，这种整体效应具有某种全新的性质，而这种性质可能在 微观子系统层次所不具备的。在协同理论的解释下，合作创新之前的旧结构与合 作创新之后的新结构在构成上有本质的不同，这种不同就在于创新网络发挥了协 同或整体效应优势。 另外，协同理论还解释了创新网络作为一个开放性系统的形成过程。从协作 创新形成之初来看，正是孤立的旧结构不能达到其创新的目标，导致旧的结构失 稳，才会采用协作技术创新的形式，通过开放系统的物质、流量、信息的交流， 进行协作技术创新【2 0 】。同样按照协同理论，创新网络的形成或演化是从原始均匀 的无序状态发展为有序结构，或从一种有序结构转变为另一种有序结构。 ( 3 ) 交易费用理论 自c o a s e ( 1 9 3 7 ) 在企业的性质一文中首次提出“交易费用”( t r a n s a c t i o n c o s t ) 概念以来，许多学者将其用于企业边界、治理结构等研究领域，同时也对 企业的跨边界创新活动研究提供了理论解释的基础，为企业间技术创新活动中的 技术外包、合作研发、联合体等现象提供了理论解释。 w i l l i a m s o n ( 1 9 8 5 ) 在交易费用理论的基础上，用交易所涉及的资产专用性、 不确定性和交易频率来解释经济活动的治理结构。在这些交易过程的要素中，特 别是资产专用性程度不高时，市场采购具有规模效应和治理优势；相反，如果资 产专用性程度较高时，企业组织就更有优势；而介于这两种情况之间的则是双边、 多边和杂交的中间组织形态，具有治理优势。 许多学者还从重复性交易理论的视角，揭示了企业间网络降低交易费用而存 在的原因。j a r i l l o ( 1 9 8 8 ) 认为网络是一种重复性交易的组织安排，因为当参与 各方过去曾经成功地完成了交易，并且相互意识到对方将来有可能继续诚实地行 动时，机会主义趋向会降低，监督成本也会降低。卢福财和胡平波( 2 0 0 4 ) 也指 出，由于网络成员间相互信任、目标基于长远利益和重复交易行为，以及在知识、 技术上的相互依赖，有利于抑制短期的机会主义行为，降低交易费用【2 1 1 。 ( 4 ) 网络的自身现象理论 与前述将网络置于某种理论背景下进行解释不同，c h e s n a i s ( 1 9 8 8 ) 认为网 络应该作为一种自身的现象进行分析，来研究其形成的原因。他认为网络作为一 种现象，应该从网络自身去寻找答案，因为网络不仅仅是一种介于市场和科层之 间的治理方式，关于网络内容最根本的一点就是其创造了经济系统的新颖和多样 性，网络最大的作用不在其能够配置现存的资源，而是其能够“创造”依附于网络 的新的经济资源。 1 0 硕上学位论文第二章相关理论j 研究综述 网络的自身现象理论对传统的产业组织理论提出了批评。按照传统产业组织 理论的解释，网络现象只是一种暂时的对正常行为方式( 市场或科层组织) 的背 离，并且会很快消失，显然，这种解释与现实中愈来愈显著的网络现象矛盾。网 络自身现象理论认为，网络代表了一种新的产业组织形式，既是对原有的不合时 宜的产业组织形式的替代，又是一种能够有效创造知识等新经济资源而新产生的 组织形式。 所以，在网络自身现象理论的解释下，关于创新网络的形成，其价值更多的 体现在：产生新的创新资源、有效的激发创意、增加创新机会和产生创新动力等 方面【2 2 】。 ( 5 ) “嵌入性 理论 “嵌入性”这一概念 ：h p o l a n y i 提出，并用来分析企业的经济行为。在大革命 一书中，他其坚持以实质主义和批判经验论出发，指出经济过程只有发生在一个 特定的、具体的或是“制度化”的社会形式中才拥有“真正的实体”。这样，经济过 程必然会依赖于特定的时间和空间，“置于和陷入”大多数形形色色的制度中。 g r a n o v e t t e r ( 1 9 8 5 ) 继承并发扬t p o l a n y i 关于“嵌入性”的理论解释，他认为考察 一个经济主体的经济行为，并不能只考虑他的动机，因为社会中的行动者总是被 嵌入在其所在的关系网络中，即行动者的行为策略集必然会受到其他成员的影 响，是一种关系性嵌入；同时行为者所在的关系网络又嵌入于社会文化传统、价 值规范等结构之中，并受其影响和塑造，是一种结构性嵌入【2 3 1 。 在“嵌入性”的视角下，企业的创新活动必然会受到相关行动者的影响，同时 也会影响这些行动者，按照“嵌入性”理论的解释，企业的创新活动也不仅仅是单 纯的经济活动，还包含一系列社会属性的内容，比方说由其他社会关系所构成的 非正式关系。这些正式关系与非正式关系就会高度缠结在一起，相互嵌入，形成 技术创新网络【2 3 1 。 ( 6 ) 分工整合理论 创新活动的网络化现象也可以从古典经济学中的“分工”理论找到一定的解 释依据。按照分工理论，创新活动作为经济行为的一种方式，也应存在着分工， 方式是按照创新主体的能力特点进行分工。 r i c h a r d s o n ( 1 9 7 2 ) 的组织间协调理论，进一步明确了无论是在企业内部， 还是在企业之间，分工原则都是共同存在的。企业等组织之间从事的活动，根据 能力的特点，可以划分为“替代性活动和“互补性活动 ，依存于同一类型能 力的活动称为“替代性活动 ；以一定的规模和专业化程度为条件的，与其他活 动相匹配的称为“互补性活动一。引导企业进行分工的正是组织间协调机制，组 织间协调不同于市场和权威机制，是一种企业间的直接相互作用机制，以减少企 硕上学位论文第二章相关理论与研究综述 业自主决策的不确定性，以便协调企业等组织间不同的但又是互补的经济活动， 引导企业只是从价值链中截取某些擅长的阶段从事分工活动。企业从事活动的边 界是由其能力所决定的，其从事与自身能力相适应的活动，而把其他活动留给其 它组织，其活动不是孤立的，而是与其他企业等组织互补性关联。 这种相互联结和渗透的组织间协调活动，最终导致了企业等组织间复杂易变 的网络关系和丰富多样的制度安排，综合起来是一种“非一体化下的分工整合关 系 【2 4 1 。因此，从创新活动分工的角度来看，创新网络可以理解为创新过程中的 相互联系的创新主体之间的创新活动的分工安排。 2 1 3 高技术企业创新网络中知识扩散的特征 ( 1 ) 知识的高复杂性与高集成性 在激烈的竞争环境下，知识是高技术企业核心竞争力形成的源泉。高技术创 新网络中需要的知识不是单一知识，而是一组具有高知识密集度的技术群，处于 综合性、交叉性、整合性、复杂性均强的领域【1 7 】。如机电行业所需要的机电一体 化知识，除了传播的机械知识外，还需要控制知识、传感知识、电脑知识、软件 知识等一系列高技术知识的并列支持，这些知识对于机电一体化来说是缺一不可 的。由此可见，高技术企业创新网络中所扩散的知识是各种领域知识整合后的一 种集成知识【2 5 1 。 ( 2 ) 大多以合作创新为基础 创新网络中各主体进行知识扩散的根本目的是获得高技术领域的互补性资 源。网络发展的目的就是技术进步以及产品与市场的开发，具体目标则是围绕技 术标准及产业化，寻求加快技术创新的合适途径【r 7 1 。网络中的合作形式多种多样， 有纵向跨产业各阶段的合作、也有横向水平的战略伙伴的互补性协调、既有松散 的技术与产品合作，也有紧密的战略合作。但由于高技术企业是知识密集、技术 密集的经济实体，技术创新活动占有非常重要的位置，创新绩效决定了他们的生 存和发展能力，各主体进行知识扩散还是建立在合作创新的基础上，以求各自知 识优势的增涨，竞争力的提耐8 1 。 ( 3 ) 大量的参与主体 由于高技术企业创新网络内部与环境的相互作用，各种技术之间的关联度不 断扩大，技术与技术的整合需要各类知识作为铺垫，只有各类创新主体的参与才 能促进对这些具有高集成性与高复杂性知识的吸收与整合。具体说来，参与主体 包括制造商、供应商、互补产品提供商、独立性服务提供商、经销商、顾客、行 业协会、政府，大学与研究机构等等。可见高技术企业创新网络的参与主体不但 数量大，而且种类多【1 8 】。 ( 4 ) 路径依赖性 1 2 硕十学位论文第二章相关理论与研究综述 由于高技术企业创新网络中的知识活动具有高投入、高风险、高难度、高收 益等特剧2 5 1 ，高技术产业所面临的市场环境和技术环境具有高度的不确定性与不 可预测性，高技术企业中的技术创新不能仅仅依靠自身拥有的知识，还需要依靠 具有专门知识和相互协作的群体，需要依靠由于经验而形成和积累的难以表达的 隐性知识和组织知识【l8 1 。而这部分知识是高技术企业的核心知识，企业只有在知 识扩散活动中无重大风险的情况下才有可能进行知识扩散。为了规避这种风险， 面对同等条件的知识扩散对象，高技术企业会优先选择自己所熟悉的已有过合作 经验的企业或其他组织进行知识扩散，这就是高技术企业知识扩散的路径依赖性 2 2 。除了知识扩散对象的选择方面除了这种路径依赖性外，知识扩散过程中的知 识吸收也具有路径依赖性，即知识吸收是建立在已有的知识基础上的。知识扩散 的过程是高技术企业跨组织学习的过程，而学习只能是一个渐进的过程，如果知 识扩散双方知识势差太大，知识受体会因为受到知识基础及学习能力的限制而导 致学习能力下降，从而使得知识的扩散效果下降。 2 2 知识扩散的研究现状 2 2 1 知识扩散的内涵 知识经济是以知识为基础，建立在知识的生产、分配和使用之上的经济。在 知识经济时代，知识已成为生产要素中最主要的组成部分，在自然资源日益馈乏 的情况下，知识作为重要的生产要素必将引起企业的高度重视，这将促使企业进 行知识积累，增加知识存量，提高知识的经济价值，而知识扩散是增加知识存量， 实现知识价值的最好途径之一。从不同的角度出发，各位学者对知识扩散有不同 的理解。s m i t h ( 1 9 8 8 ) 提出技术(