（教育学原理专业论文）理性选择理论视角下的考研动因分析.pdf

论文题目： 学科专业： 学位申请人： 指导教师： 理性选择理论视角下的考研动因分析 教育学原理 路芬 陈焕章副教授 摘要 随着市场经济的不断发展，我国对高层次人才的需求越来越大，同时伴随着 研究生招生人数不断增加以及高校扩招使得本科毕业尘就业形势越来越严峻等 众多原因，研究生的报考人数连年递增，如今考研已经成为公认的热潮。如此大 规模的群体考研已不仅仅成为当代中国重要的教育现象，更是一种需要引起人们 普遍关注的社会现象。这一问题不仅仅关系到国家对于就业、就学政策的制定， 也直接影响到学校教育理念、教学方法甚至教育体制的变革。这种大规模的考研 给国家、社会、家庭都带来了无法回避的问题，既有深层的社会原因，也有复杂 的个体原因。以往的关于考研动因的分析大部分侧重于从宏观层面如社会分层、 社会流动方面阐述考研现象的方方面面。本文尝试从微观层面出发来解释这一现 象，以理性选择理论为视角，从微观层面上用当事人的思想、行为去分析为什么 会选择考研这一行为。 首先，论文选择考研群体为研究对象，在文献研究和问卷调查的基础上，将 重点着力在微观层次上分析广大学子考研的根本原因，即究竟是什么原因导致出 现了当代中国广大学子像今天这样如此大规模、长时间的考研现象。通过问卷调 查和个案分析，以社会学的理性选择理论为解释路径，得出众多人选择考研的原 因是“生存理性 、“经济理性 和“社会理性共同作用的结果，从而对考研现 象做出规范分析，说明考研这一目的性行动的动因。其次，通过主观理性与非理 性的探讨，指出个人的理性选择可能导致集体的非理性后果。最后，探讨这一群 体问什么能够做出这样的理性选择，从而揭露当代教育目标存在的问题，进而对 培养目标提出建议。 关键词：考研；动因；理性；理性选择 a b s t r a c t w i t ht h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m y , t h en u m b e ro fo u r c o u n t r y sd e m a n df o rh i g h l e v e lt a l e n ti sg e t t i n gb i g g e ra n db i g g e r a c c o m p a n i e db y t h ei n c r e a s i n gn u m b e ro fg r a d u a t ee n r o l l m e n ta sw e l la sc o l l e g ee n r o l l m e n ti n c r e a s i n g n u m b e ro fc o l l e g eg r a d u a t e sm a k em o r ea n dm o r es e v e r ee m p l o y m e n ts i t u a t i o n ，a n d m a n yo t h e rr e a s o r 塔，t h eg r a d u a t es c h o o la p p l i c a t i o n si n c r e a s ey e a ra f t e ry e a r , b yn o w t o o ke x a m sf o rp o s t g r a d u a t es c h o o l sh a sb e c o m ear e c o g n i z e db o o m t h es o l a r g e - s c a l ee x a m sf o rp o s t g r a d u a t es c h o o l sc o m m u n i t yh a v en o to n l yb e c o m ea l l i m p o r t a n te d u c a t i o n a lp h e n o m e n o no fc o n t e m p o r a r yc h i n a ，b u ta l s oan e e dt oa t t r a c t w i d e s p r e a da t t e n t i o nt os o c i a lp h e n o m e n o n t h i sp r o b l e mw a sn o tr e l a t e dt ot h e f o r m u l a t i o no fo u rc o u n t r yf o re m p l o y m e n ta n de d u c a t i o np o l i c y , b u ta l s oad i r e c t i m p a c to nt h ee d u c a t i o n a li d e ao fs c h o o l ，t e a c h i n gm e t h o de v e ne d u c a t i o ns y s t e m s t r a n s f o r m a t i o n t h i sl a r g e s c a l et a k ep a r ti nt h ee n t r a n c ee x a m sf o rp o s t g r a d u a t e s c h o o l sh a sb e e nb r o u g h tt h ei s s u ec a l ln o tb ea v o i d e dt ot h ec o u n t r y , s o c i e t y , f a m i l y , b o t l ld e e p - r o o t e ds o c i a lc a u s e s ，b u ta l s oac o m p l e xi n d i v i d u a lr e a s o n s i nt h ep a s t m a j o rp a r tp u tp a r t i c u l a re m p h a s i so nt h ea n a l y s i sa b o u tg r a d u a t e s t u d ya d m i s s i o n e x a ma g e n ti nm a c r o s c o p i cl e v e l ，s u c ha ss o c i a ls t r a t i f i c a t i o n ，s o c i a lm o b i l i t y t h i s p a p e rt r i e st op r o c e e df r o mt h em i c r ol e v e lt oe x p l a i nt h i sp h e n o m e n o n ，t a k et h e r a t i o n a lc h o i c et h e o r ya st h ea n g l eo fv i e w , f r o mt h em i c r o l e v e l ，w i t ht h ep a r t y s t h i n k i n ga n db e h a v i o rt oa n a l y z ew h y t a k e se x a m sf o rp o s t g r a d u a t es c h o o l s f i r s t ，t h ep a p e rc h o i c et h ec o m m u n i t yo ft a k i n gp a r ti nt h ee n t r a n c ee x a m sf o r p o s t g r a d u a t es c h o o l sa st h eo b j e c to fs t u d y , b a s e do nt h el i t e r a t u r es e a r c ha n d q u e s t i o n n a i r es u r v e y , w i l lf o c u so nt h em i c r o s c o p i cl e v e lt oa n a l y z et h eb a s i cr e a s o n w h i c ht h eg e n e r a ls c h o l a r st a k ee x a m sf o rp o s t g r a d u a t es c h o o l s ，a c t u a l l yn a m e l yi s w h a ta r et h er e a s o n st h a tl e dt ot h eg e n e r a ls t u d e n t so fc o n t e m p o r a r yc h i n aa si ti s t o d a y s u c hal a r g es c a l e ，l o n go fp o s t g r a d u a t ep h e n o m e n o n t h r o u g ht h e q u e s t i o n n a i r es u r v e ya n dt h ec a s ea n a l y s i s ，t a k et h es o c i o l o g i c a lr a t i o n a lc h o i c et h e o r y a st h ee x p l a n a t i o nw a y s ，o b t a i n st h en u m e r o u sp e o p l et oc h o o s et h ee x a m sf o r p o s t g r a d u a t e s c h o o l st h er e a s o ni s t h es u r v i v a lr a t i o n a l i t y ，t h ee c o n o m i c a l r a t i o n a l i t y a n d t h es o c i a lr a t i o n a l i t y t h ec o m b i n e da c t i o nr e s u l t ，t h u sm a k e st h e c a n o n i c a lp a r s et ot h ee x a m sf o rp o s t g r a d u a t es c h o o l sp h e n o m e n o n ，e x p l a i n e dt h a t t a k e se x a m sf o rp o s t g r a d u a t es c h o o l st h i ss e n s eo fp u r p o s em o t i o na g e n t s e c o n d l y , c l e a r a n c eo fs u b j e c t i v er a t i o n a l i t ya n di r r a t i o n a l i t yo ft h a ti n d i v i d u a l sr a t i o n a lc h o i c e m a yl e a dt oi r r a t i o n a lc o n s e q u e n c e so ft h ec o l l e c t i v e f i n a l l y , t h eq u e s t i o no fw h a t t h i sg r o u pc a nm a k es u c har a t i o n a lc h o i c e ，t h e r e b ye x p o s i n gt h ep r o b l e m so f c o n t e m p o r a r ye d u c a t i o n a lo b j e c t i v e s ，a n dt h e nm a k er e c o m m e n d a t i o n so nt h et r a i n i n g o b j e c t i v e s k e y w o r d s ：t a k ep a r ti nt h ee n t r a n c ee x a m sf o rp o s t g r a d u a t es c h o o l s ；a g e n t ： r a t i o n a l i t y ；r a t i o n a lc h o i c e 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表 示了谢意。 作者签名：懿汤日期：伽以岁万 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 各弘燧和隰川一硝 海师范火学顾十论文第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出 在飞速发展的现代社会，高科技的成果几乎遍布了我们生存的每一个角落。 高科技改变了我们的生活，给我们带来了更多便利，许多过去想都不敢想的，变 成了现实，使我们的生活更加美好，而高科技的发展依靠的是知识的发展。在经 济社会，“知识就是力量”被充分表现出来，人们越来越意识到知识在社会发展 中所起到的重要作用，个人所拥有的知识和技能成为激烈的社会竞争中制胜的先 决条件。作为培养高级人才的高等教育在提高个人的知识和能力方面发挥着十分 重要的作用。自2 0 世纪9 0 年代术以来，由于“科技兴国”战略的实施，我国高 等教育获得快速发展，而从1 9 9 9 年开始的全国高校连年扩招使高等教育规模快 速扩张。西方国家实现从精英教育向大众化教育的转变，一般要十年甚至更长的 时间，而我国仅用了五年便实现了这转变，在2 0 0 2 年步入了大众化阶段，使 得更多的人有机会接受高等教育。特别是近几年，国家为了适应社会和经济发展 的需要对高等教育的投资力度逐年加大，普通高等院校的扩招规模也在逐年增 加，于此同时各种民办高校如雨后春笋般发展起来，对大多数人来说上大学已经 不再是遥不可及的梦想。根据马斯洛的需要层次理论，低一层次的需要获得满足 后，就会向高一层次的需要发展。所以在上大学接受教育的需要满足后，人们就 会产生更高层次的教育需要。随着知识经济的到来以及高新技术产业的快速发 展，悦来愈多的高、精、尖的技术需要大量高学历的优秀人才来开发，越来越多 的用人单位通过制定各种优惠政策千方百计的吸引高层次的人才。此外，每年大 学毕业生人数的迅速递增也造成了大学毕业生就业形势的日益严峻。这样，由于 大学教育的逐步发展所造成人们思想观念的变化、社会就业形势严峻所产生的压 力以及知识经济时代所带来的机遇和挑战，都使得人们对高等教育需求的层次的 也在不断提高。在满足了本科教育后，很多大学生和在职人员为了应对日益激烈 的社会竞争，避免在社会浪潮中被淘汰出局，义无反顾的选择了考研，从而使研 究生教育成为人们追求的热点。研究生教育作为高等教育的最高层次，对社会发 展和经济建设具有极其重要的意义，担负着为我国培养高素质、高层次创造型人 才的重任。研究生教育阶段不同于大学本科教育阶段，仅仅把建立一种比较完整 上海师范大学硕十论文 第一章绪论 的学科知识体系作为根本的教学目标，它力求在这个教育阶段培养研究生的科研 能力创造知识和创造性地使用知识的能力。随着我国社会主义市场经济的不 断发展，我国对高层次人才的需求越来越大，同时伴随着研究生招生人数不断增 加以及高校扩招使得本科生毕业的时候就业形势越来越严峻等众多原因，研究生 的报考人数连年递增，如今考研已经成为公认的热潮。表卜1 为1 9 9 7 2 0 0 9 年全 国硕士研究生报名人数、录取人数及录取率。 表卜1 ：1 9 9 7 2 0 0 9 年研究生考试报名人数与录取人数 考研年份报名人数录取人数考录比例 19 9 72 4 25 14 7 ：1 19 9 82 7 45 84 7 ：1 19 9 93 1 96 54 9 ：1 2 0 0 03 9 28 54 6 ：1 2 0 0 14 6 1 1 0 54 2 ：1 2 0 0 26 2 419 5 3 。2 ：1 2 0 0 37 9 72 7 2 9 ：1 2 0 0 49 4 53 32 9 ：1 2 0 0 5117 23 2 4 9 43 6 ：1 2 0 0 61 2 7 1 24 0 2 83 2 ：1 2 0 0 71 2 8 23 6 43 5 ：1 2 0 0 81 2 03 9 3 0 ：1 2 0 0 91 2 4 6 从表中数据可以看出，1 9 9 7 2 0 0 7 年研究生报名人数逐年攀升，虽然2 0 0 8 年报名人数有所下降，但在全球金融危机和就业压力加大的背景下，2 0 0 9 年全国 硕士生考试报名人数由去年的1 2 0 万增加到1 2 4 6 万，增幅达3 8 3 ，“考研市场一 仍然非常火爆。在浩浩荡荡的考研大军中，除了高校毕业生，还有不少在职人员 和辞掉工作毅然奔向考研这座独木桥的“考研专业户 。这些“考研专业户 辞 掉工作，在所报考的大学附近“安营扎寨”艰苦奋战，使考研平添了几分悲壮的 色彩。如此大规模的考研群体已不仅仅成为当代中国重要的文化教育现象，更是 一种需要引起人们普遍关注的社会现象。这一问题不仅仅关系到国家对于就业、 就学政策的制定，也直接影响到学校教育理念、教学方法甚至教育体制的变革。 。数据来源：h t t p ：m e 0 1 c n k a o y a n _ n e w s _ 3 9 8 9 2 0 0 9 0 111 t 2 0 0 9 0 111 _ 3 5 4 0 4 0 s h t m l 2 ：海师范大学硕1 ：论文 第一章绪论 因而，笔者尝试从社会学的基本理论出发来解释这一现象。 这种大规模的考研给国家、社会、家庭都带来了无法回避的问题，既有深层 的社会原因，也有复杂的个体原因。以往的关于考研动因的分析大部分侧重于从 宏观层面如社会分层、社会流动方面阐述考研现象的方方面面。本文尝试从微观 层面出发来解释这一现象，选择理性选择理论视角下的考研动因分析为课题， 试以理性选择理论为视角，从微观层面上用当事人的思想、行为去分析为什么会 选择考研这一行为。 1 2 研究的目的、意义及创新点 1 2 1 研究目的 第一，论文选择考研群体为研究对象，在文献研究和问卷调查的基础上，将 重点着力在微观层次上分析广大学子考研的根本原因。即究竟是什么原因促使当 代中国广大学子像今天这样如此大规模、长时间的考研现象。通过问卷调查和个 案分析，以社会学的理性选择理论为解释路径， 得出众多人选择考研的原因是 “生存理性”、“经济理性”和“社会理性 共同作用的结果，从而对考研现象做 出规范分析，说明考研这一目的性行动的动因。 第二，通过主观理性与非理性的探讨，指出个人的理性选择可能导致集体的 非理性后果。例如，硕士研究生供给的日益增多可能会削弱硕士生在就业市场上 的比较优势，对硕士生的薪资水平造成一种向下的压力。 第三，探讨这一群体问什么能够做出这样的理性选择，从而揭露当代教育目 标存在的问题，进而对培养目标提出建议。 1 2 2 研究意义 从理论意义上来说，本文努力借鉴前人研究的成果，极力弥补以往研究的不 足之处，从社会学角度以理性选择理论为视角，通过问卷调查、访谈等方法剖析 广大学子考研这一行动的深层次原因，希望能进一步扩展考研动因研究的深度和 广度，为今后更加深入的研究奠定坚实的基础，同时增强社会学理论对当代社会 问题的阐释能力和指导作用。 从实践意义上来说，本文把考研群体作为研究对象，他们知识丰富，比其他 层次的人更注重知识的更新，影响着社会的和谐与稳定。通过对考研群体本身的 分析，沟通该群体与社会之间的联系，并促进其对自己进行反思，使自身得到更 3 上海师范大学硕十论文 第一章绪论 好的发展。同时我国坚持以经济建设为中心，市场经济在我国逐渐建立和完善， 这一外部环境的已经使国人在各个领域的行动日趋理性化。本文分析考研群体为 什么会做出这样的理性选择，从而有助于相关部门对r 趋理性化的行为进行指 引。 1 2 3 研究创新点 首先是理论视角新，理性选择理论作为2 0 世纪8 0 年代以来社会学领域出现 的经典理论之一，它是在借鉴社会学、经济学等学科的基本理论的基础上逐渐形 成与发展起来的。本文将理性选择理论运用到考研动因问题的研究之中，从考研 者的行为选择角度对其选择考研的原因进行深入探讨，是一种新的视野。其次， 以前对于考研动因的分析主要从宏观方面来进行探讨，进而对求学者和国家政策 做出建议，总体而言缺乏对个体的关注。而本文则着力于微观层面，以考研者的 个人行为作为研究的起点，探索其内在的考研动因。 1 3 研究方法 1 文献法：在图书馆和院资料室查阅相关文献，并通过学校的数字化图书馆 和网络全面搜集相关的资料，对这些资料进行归纳整理，分析鉴别，从而对本研 究成果进行全面的论述和评论。 2 问卷法：根据理论假设设计问卷，对上海师范大学和上海大学的2 0 0 名考 研者进行问卷调查。 3 个案分析法：为了获得更详细的资料，选定具有代表性的五个个案进行深 入访谈。 4 运用s p s s 统计软件对调查数据进行统计分析。 4 上海师范大学硕十论文第二章文献综述 第二章文献综述 2 1 理性选择理论释义 首先要弄清什么是理性? 理性，是人类超出动物而独具的一种认识和思维能 力。正是这种能力的存在，不仅使我们能够调整达到目的手段，而且能够建立 起价值体系，对目的本身做出判断和取舍。“理性一词在西方哲学语境中有 着丰富多变的涵义，从古希腊的毕达哥拉斯、斯多葛学派、柏拉图，一直到尼采、 康德、黑格尔等都对“理性”有深刻而不同的洞见，可说是众说纷纭，莫衷一是。 在社会学理论中，韦伯区分了4 种社会行动的理想类型：目的合理性行动、价值 合理性行动、情感行动、传统行动。这些行动中，工具理性行动具有很高程度的 合理性。因为行动者对行动的目的以及达到这一目的的手段都有清醒的认识和自 觉的选择。行动者对行动的目的总是再三权衡，对实现目的的手段也是深思熟虑， 而且对这些手段可能引起的其他后果也有充分的考虑。价值合理性运动中，对终 极价值的信仰就是行动者的目的。信奉了某种价值观后，目的是否达到，后果是 否合理，均不在考虑之列，只有手段才是行动者考虑的对象。如笃信宗教的人确 信上帝存在以后，他要做的只是选择一些手段如祈祷、反省、做礼拜等，至于他 的灵魂最终是否得救，终极价值是否实现，这无法从客观上得到证明。传统行动 和情感行动都是没有经过理性思考的行动，但两者的依据不同。前者的依据是“习 惯如此，历来如此 ，后者是受感情和情绪的支配；前者具有稳定性和可预见性， 后者则相反。圆从合理性角度看来，韦伯认为，只有前两种类型的行动，即目的 合理性与价值合理性行动才属于合理的社会行动。而理性选择理论中的“理性 即是韦伯所说的“目的合理性 ，理性选择理论所考察的个体行为其实主要对应 于韦伯的“工具合理性行动 ，尽管后来理性选择范式经过修正与扩充后也将“价 值合理性行动”包含在内。 同时，理性选择范式继承了古典经济学家亚当斯 密著作中的一个基本假设“经济人 假设，即假定人在一切经济活动中的行 文军从生存理性到社会理性选择：当代中国农民外出就业行为动因的社会学分析 j 社会学研究 2 0 0 1 ( 6 ) ：2 1 国杨善华当代西方社会学理论 m 北京：北京大学出版社2 0 0 1 ：9 6 周新成理性选择研究的流变及反思r j 中共福建省委党校学报2 0 0 7 ( 4 ) ：5 3 5 一f ：海师范大学硕十论文第一二章文献综述 为都是合乎理性的，即都是以利己为动机，力图以最小的经济代价去追逐和获得 自身最大的经济利益。综上所述，理性选择理论所讲的“理性 就是解释个人有 目的的行动与其所可能达到的结果之间的联系的工具性理性。理性选择理论假设 人们是理性的，他们将自己的行为建立在这样的基础上：那种手段对于实现他们 目标而言是最有效的。在资源相对稀缺的社会环境下，这意味着要不断权衡可选 择的手段与目标之问的关系并从中进行选择，这就是所谓的理性选择理论。理性 选择理论主要是受经济学、心理学以及最近在政治学中发展起来的公共选择理论 和博弈论的影响发展而来的。 1 经济学 经济学理论的核心架构是由以亚当斯密( a d a m ss m i t h ) 、大卫李嘉图 ( d a v i dr i c a r d o ) 、卡门门格尔( c a r lm e n g e r ) 为代表的伟大经济学家所发 展起来的。这些经济学理论所包含的德假设是建立在个体心理学及其在市场行为 研究中的运用的基础上。理性选择理论同样把个体心理学作为他们研究的出发 点，并运用同样的假设去研究人们的行为，只是这些行为不涉及以获取货币为目 的的实物交换、以销售为目的的商品生产或经济运行。他们与经济学家一样强调 这样一个重要的事实：我们生活在资源相对稀缺的世界中，而在这样的世界中， 我们不可能拥有我们所向往的所有物品、地位和情感支持。理性选择理论家接受 了经济学的四个基本命题： ( 1 ) 人们是理性的利益最大化者，他们根据个人的趣味和偏好做出决策。 ( 2 ) 个人对某种物品的拥有量越大，占有更多的此物品对他( 或她) 而言 越缺乏兴趣。 ( 3 ) 在自由交换的市场上，商品和服务的价格是由预期的卖家和买家的趣 味所直接决定的。如果某种商品的需求量越大，那么它的“价值”越大， 因而它的价格也就越高；反之，如果这种商品的供应量越大，那么它的“价 值越小，因而它的价格也就越低。 ( 4 ) 在通常情况下，商品的垄断价格要远远高于商品的竞争价格。 经济学家往往集中精力对不同行动策略所带来的经济收益进行比较。因此， 他们可以非常成功地做出如下预测：收益的变化将导致人们在行动策略的选择上 。乔治霍曼斯社会行为的基本形式 m n e w y o r k ：h a r c o u r t b r a c ej o v a n o v i c h 1 9 7 4 ：6 2 - 6 4 6 卜海师范大学硕：卜论文第- 二章文献综述 发生相应的变化。比如，如果从事教育这职业的社会声望出现下降，同时从事 这一职业的报酬也出现下降或者得不到提高，那么人们选择这一职业的热情将会 出现下降的趋势。与经济学家相比，社会学家倾向于研究那些不便于用价格或者 利润去测量的情境。然而理性选择理论家认为，即使在这些情形中也可以对不同 行为的相对收益进行精确的比较。因此，虽然我们不能准确地估计人类行为的每 一种可能性的价值，但是我们仍然可以对人们的行为进行准确的解释或者进行精 确的预测。 理性选择理论家的大部分命题直接来源于经济学，因此他们的研究方法也不 可避免地带有经济学所具有的局限性。这一研究方法的使用者并不解释人们的信 仰、价值观和兴趣是如何产生的，相反，他们认为这些因素是固定不变的。于此 同时，这些研究者认为信仰、价值观和兴趣只不过是人类行为的衍生物。他们只 研究人类理性的、目的性的行动，这使他们在对情感的作用进行解释是捉襟见肘。 幸运的是，这种局限性并不像听起来的那样严重，原因在于人们致力于实现的许 多目标都或多或少地以有意识的、目的性的方式进行的。人们认为货币、权力、 社会地位和生存等都具有价值，当然，理性选择理论家也可以根据这些观点构建 关于友谊、地位差异和社会不满等的非常详细的理论。 2 行为主义心理学与博弈论 有两种理论对理性选择研究方法产生了决定性的影响，这种影响在分析个人 行为及其结果时尤其显著。行为主义心理学对早期交换理论的发展产生了非常重 要的影响( 交换理论十分强调人们的理性) ，而近年来博弈论的许多概念和模型不 断被吸收到理性选择理论之中。 交换理论对不可预测的现象尤其是与人们的价值观相关的现象进行了论述， 这说明它与理性选择理论具有相似之处。在交换理论看来，行为心理学的命题之 所以重要是因为这些命题与经济学的相关命题之间存在着一致性。经济学与心理 学在这一方面的一致性为交换理论的观点提供了强有力的支撑，这同时也表明这 些原则适用于社会生活的所有领域。霍曼斯写道：“我们认为行为心理学的命题 是所有社会科学的一般性的、解释性的命题。因此，它们也是经济学的一般性命 题。 西乔治霍曼斯社会行为的基本形式 m n e wy o r k ：h a r c o u r tb r a c ej o v a n o v i c h 1 9 7 4 ：6 7 7 i ：海师范大学硕十论文第二章文献综述 心理学在理性选择理论的社会学变量最显著的地方也具有重要的影响，原因 在于这些变量所关注的是“社会交换的道德”。虽然，实验心理学家在本质上并 不关心正义，但他们对期望没有实现时( 比如，当渴望得到的奖赏不能转变成食 物时) 所要发生的事情非常感兴趣。因此，他们对人和动物的方应方式的研究为 霍曼斯对“分配正义 进行探讨奠定了基础。 相比之下，博弈论更加关注选择机会和可供选择的事物，而且也更加关注对 不断重复出现的困境及其策略的鉴别。在对冲突论理论进行讨论时，将会发现这 一理论倾向于将社会生活看作是一场零和博弈( z e r o - s u mg a m e ) ：某人所获得的 必将是另一个人所失去的。然而从整体上看，博弈论所关注的情境远不止这些。 在最一般的层面上，博弈论可以用来阐明策略性情境的性质，并且尽可能指出一 种均衡方案，能够就每一个理性行动者都会采取的行动( 策略) 做出预测。就此而 言，博弈论的应用既可以是规范性的，也可以是描述性的。所采取的行动既可以 是纯粹策略也可以是混合策略。然而在社会学家看来，博弈论的价值以及他们对 这一理论的兴趣并不在于可能设计出多少种不同的博弈格局，而在于那些社会环 境可以被看作是某个博弈类型的例子。社会学家对各种各样的社会现象进行观察 和研究，比如，高等教育的扩张、超级大国间的和平前景等。他们通过研究发现， 挖掘出潜在于这些社会现象之中的“博弈结构 对于他们分析这些社会现象的来 龙去脉大有帮助。博弈论扩展了个体理性行动理论的范围，纳入了行动者在自己 行事时还考虑其他行动者行动的那些情境。因此，一个行动者的命运不仅取决于 他或她自己行动，而且还取决于其他行动者的行动，而行动的后果，作为一系列 可能后果中的一种，也是由不只一个行动者所产生的。 尽管理性选择理论中十分重要的“行为”概念源于新古典经济学，但是不同 学科或同一学科内的不同理论对行为的假设又是不相同的。例如，社会学和经济 学关于“人及其行动的假设和研究的侧重点就不相同。经济学认为，人是依据 个人稳定的利益偏好在各种行动中做出选择的；而社会学则认为，人的行动是受 社会环境和社会结构制约的。因此，有人形象地说“：经济学与社会学最大的差 别在于前者强调人们为什么要选择某种行动，而后者强调人们为何无法选择某种 行动”。但无论是经济学的“理性选择”还是社会学的“理性选择 ，其前提就是 o ( 美) 鲁思华莱士，( 英) 艾莉森沃尔夫当代社会学理论 m 刘少杰译北京：中国人民大学f l j 版 社2 0 0 8 ：1 4 2 8 上海师范大学硕? f ：论文第二章文献综述 要首先承认人的行为是受理性支配的。正如科尔曼所说“：理性行动是为达到一 定目的而通过人际交往或社会交换所表现出来的社会性行动，这种行动需要理性 地考虑对其目的有影响的各种因素 。在传统的经济学理论中，对人的行动持“经 济人 的理论假设占据主导地位，追求个人利益最大化是经济理性最基本的假设。 而社会学的理性选择对“理性 的理解，主要是强调一种目的有意图的行动，其 基本假设的出发点是“理性人 假设，即“对行动者而言，不同的行动会产生不 同的效益，而行动者的行动原则就是为了最大限度地获取效益 ，这种效益又不 只是局限于狭窄的经济领域中，它还包括政治的、社会的、文化的等众多内容。 其价值取向也不一定是经济目的或自私自利，还可以包括利他主义、社会公平、 爱国主义等价值观。此外，与经济学理性选择还有所不同的是，社会学的理性选 择更关注众多个人的理性选择后果，而不是某一个人的理性或非理性选择结果。 2 2 社会学理性选择理论的发展 理性选择理论最早来源于以亚当斯密为代表的新古典经济学派的理论，其 理论核心是关于“经济人 的假设，即“人在社会生活中总是趋利避害的，尽可 能以最少的成本投入来获得最大化的效用 。理性选择理论是经济学的核心，当 经济学以不可抵挡德气势向其他学科扩张时，理性选择的原则与方法也被推及社 会生活各种领域的研究。从2 0 世纪5 0 年代开始，当代社会学一改对经济学方法 的冷漠态度，把长期被拒之门外的理性选择研究引入了社会学。理性选择理论是 社会学用经济学的方法研究社会学问题最为重要的理论之一，其核心观点是人通 过采取理性的行为，以满足自己的偏好，并使效用最大化。 社会学中关于理性选择行为的研究开始于乔治霍曼斯关于小群体交换行 为的研究。他运用社会心理学家的群体动力学以及其他理论重新解释了小群体的 行为，从而构建了社会交换的形式，这为学者们在以后的社会心理实证研究中提 供了社会交换的理论基础。随后，彼得布劳在其著作中运用社会交换思想研究 了正式组织以外的非正式组织的社会交换。1 9 8 4 年，阿克塞尔罗德出版了合 作的进化一书，受他的影响，后来者们将进化博弈论引入理性选择理论，并将 博弈论作为社会理论发展的工具。随着1 9 8 9 年理性与社会期刊的出版和 1 9 9 0 年国际社会学协会( i s a ) 理性选择研究分会的诞生，理性选择理论完全确 立起了自己的学术地位。但在社会学理性选择理论的发展和运用方面做出突出成 9 f ：海师范大学硕i j 论文第二章文献综述 就的是科尔曼，他于1 9 9 0 年出版了著名的社会理论的基础一书，在书中提 出了社会理论研究与发展的新方向，为社会理论奠定了全新的基础。同时，在书 中他试图用理性选择范式研究传统的社会问题，通过借鉴经济学的均衡分析和理 性选择模式将理性选择理论扩展到社会行动领域。因而著名社会学家罗伯特默 顿在序言中评价该书时说：“自半个世纪前帕森斯所著社会行为的结构问世 以来，这本书是有关社会理论的一部最重要的著作。科尔曼教授在分析批判 传统社会理论的基础上，创立了新的社会行为理论。他对法人行为者的分析，是 具有深远影响的思维。 2 2 1 乔治霍曼斯：从个体理性出发的交换行为主义 社会交换理论是第二次世界大战后在西方社会学界逐渐兴盛、流行的一种社 会学理论流派，它是在广泛吸收其他学科思想的基础上形成的。这一理论认为， 分析、理解人际间大多数行为的最佳方法就是将行为当作一种有形的或无形的商 品和服务来交换。这些商品和服务可以是有形的( 如食品、住房等) ，也可以是无 形的( 如社会认同、同情等) ，而人们的选择往往是将其能够分享的物品进行交换。 可以说，社会交换理论是科尔曼理性选择理论社会学的渊源。 霍曼斯的早期理论受帕森斯、莫顿的影响较大。在人类群体( 1 9 5 0 年) 一书中，我们可以看到他对结构功能主义的某些兴趣与继承。后来他的理论发生 了转变，其中哈佛大学动物心理学教授斯金纳对他的影响十分显著。从某种意义 上讲，他试图将行为主义原则运用于人类行为的研究。他把人类行为都视为交换 行为，尝试构建能够解释人类行为的合理性命题系统，并推演出一些微观社会学 定律。霍曼斯认为行为的一般特征是关注的中心，而行为的基本形式是其基本的 过程。他强调所探讨的基本社会行为是那些人们自然而然采取的行动，无论其是 否意识得到，行为有其内在的控制规律。对小群体的分析在于提示制度中内含的 人类行为共性，在制度化的结构中，那些理性化的规则使霍氏进一步意识到理性 设计在人类行为中的重要性。遵循演绎原则，他提出了一些一般性命题越频繁地 得到某种回报，该回报的追加对他来说越没有价值，在分析人类理性一行为的成 本与收益时，他认为人类每一次的行为未必达成最终的理性，霍氏将之称为人类 的悲剧。 o 丘海雄，张应祥理性选择理论述评 j 中山大学学报1 9 9 8 ( 1 ) ：1 2 2 - 1 2 3 1 0 ：海师范大学硕十论文第- 二章文献综述 霍曼斯对小群体中人的行为的分析，主要使用了归纳分析的方法。他在人 类群体一书中进行归纳分析的对象，是其他社会学家写的五个调查报告。霍曼 斯从这五个调查报告中寻找规律性的东西，然后形成自己的理论架构。也就是说， 他从个别的经验型事实中，抽象出一种关于人类群体的带有普遍性的理论。这些 归纳的目的旨在强化其所推崇的交换原则和个体理性主义原则。霍曼斯相信，行 为心理学足以解释人类一切交换行为，为此他从斯金纳心理学借用了5 个相互联 系的命题，即成功命题、刺激命题、价值命题、剥夺满足命题和攻击一赞 同命题。而后在社会行为：它的基本形式一书出版以后他又明确提出了理性 命题。理性命题指的是一个人在选择采取何种行动时，会选择当时他所认识到的 结果乘以获得此结果的概率之积较大的一种行动。理性命题既是对成功命题、 刺激命题、价值命题的概括，又是对它们的限定。这一命题的含意是，一个人行 动前不仅要计算行动产生的报酬的价值，还要考虑获得报酬的可能性。如果报酬 的价值大，但得到此种报酬的可能性不大，总会减少行动的可能性；反之，如果 报酬的价值大，得到此种报酬的可能性也大，总会提高报酬的可能性。获得报酬 的可能性，是一种概率。他提示我们，人的行动是由成功和价值共同决定的。 由此可见，霍曼斯是一种现实理性主义的立场，在他眼中，理性人是相对的 理性人，现实的理性人，而不是绝对的理性人、理想中的理性人。这也恰恰是社 会学、人类学的特色。但霍氏并没有避免功能主义的循环论证。另外，其将人类 行为归于心理行为也受到颇多批评。 2 2 1 彼得布劳：社会交换中的理性选择 与霍曼斯把一切社会活动都看成是交换行为的观念不同，布劳把交换理解为 特定类型的交往。他认为，社会交换是以相互信任为基础的自愿性行为，并期待 他人回报。由于交换是一种以期待回报和换取回报为目的行动，因此参与交换过 程的行动者与精于计算的“理性经济人 模型有很大类似之处。经济人那种理性 选择无疑会出现在社会交换领域。此外，他认为经济交易中的“边际交易递减 原理同样适用于社会交换领域。但是，社会交换和经济交换还有很多不同。在经 济交换中，货币是一切价值的媒介，而在社会交换中，没有一个统的衡量标准， 报酬的价值具有相对性、模糊性。而且社会交换中人的目标往往是多重的，人们 【美】g c 霍l j g 社会行为：它的基本形式e 1 n e wy o r k ：h a r c o u r tb r a c ej o v a n o v i c h 2 0 0 8 ：4 3 - 4 7 i ：海师范人学硕i ：论文第二章文献综述 的兴趣、偏好也常常自相矛盾。另外，布劳否定了新古典经济学的“完全信息假 设 ，他认为，人们的选择还可能受到信息不完全以及社会规范的制约。布劳认 为，影响社会交换的社会规范主要有两种：互惠规范和公平规范。前者是指，一 旦发生社会交换，受惠一方就必须承担和履行义务。后者是说，对既定的交换关 系报酬与代价的比例所作的社会规定，它直接制约人们报酬期待的程度。在整个 交换过程中，一旦违背互惠规范或公平规范，都会导致交换过程中止或冲突的产 生。但布劳强调，由于在社会交换网络中，每一方在交换中完全遵守互惠和公平 规范的可能性很小，因此，交换关系既有其平衡和稳定的一面，又有其紧张、冲 突的一面，在分析时此两方面都应考虑。布劳在社会交换理论中所提出的理性原 则比较散漫，但其中丰富的思想不少与科尔曼的理性选择理论暗合。 布劳理论研究的重点不在人际关系，而在于社会结构。他把社会结构分为宏 观结构与微观结构两种，“微观结构由相互影响的个体组成，宏观结构由相互联 系的群体组成”。布劳认为，无论是在微观结构还是宏观结构，交换都首先始于 社会吸引。这里的吸引是指人们期望在与别人的交往中获得报酬，而交换一般要 经过“吸引一竞争一分化一整合 这样的过程。宏观结构中与微观结构中的交换也 是有差别的，微观结构中的交换一般是直接的，而宏观结构中的交换大都是间接 的。布劳的结构交换理论的一些成果被科尔曼吸收，尤其是其对微观结构与宏观 结构的划分更是为科尔曼所接受。 2 2 3 科尔曼理性选择理论 科尔曼把自己毕生的精力献给了社会科学研究，他的学术生涯主要表现在三 个方面：一是社会科学方法论的创立与运用；二是研究社会现象的理论；三是说 明公共政策的重要内容。其中最主要的贡献是社会学理论，而他的社会学理论主 要包括社会变迁的分析，集体行为分析以及理性选择理论。科尔曼在他学社生涯 的最后2 0 年中，一直致力于社会学理论的研究，经过艰苦的努力，最终完成了 他一生中最辉煌的社会学理论巨著社会理论的基础。这本书已经成为理性选 择理论分析社会行为的经典之作。 2 2 3 1 科尔曼理性选择理论的基本观点 科尔曼指出，社会科学的主要任务是解释社会现象，而不是解释个体行为。 但他同时指出，其研究并非是直接着眼于宏观现象，而是注重对系统行为的内部 分析。或者说是以低水平上的行动和倾向性为基础来解释系统行为，故属于个体 1 2 f ：海师范大学硕七论文 第一二章文献综述 水平上的行动理论。科尔曼认为，如果社会理论的目标是解释以个人行动为指出 的社会组织的活动，理解个人行动便意味着寻找其掩减在行动内部的各种动机。 因此，解释社会组织的活动时，必须从行动者的角度来解释他们的行动，换句话 说，局外人认为行动者的行动不够合理或非理性，并不反映行动者的本意。用行 动者的眼光衡量，他们的行动是合理的。所以，科尔曼认为，他的研究室一项 新的社会理论