（管理科学与工程专业论文）中国小城镇发展评价与对策研究.pdf

薄士学证论文：中胃小城镇发展评债与对策弼f 究 1 i 一i i 一i i i i i i i i i i i i l i i l l l i i l li l l m ! 摘要 小城镇的发震举仅关系戮农村经济社会发震孛熬诸多深层次矛蜃阚鬏，嚣量涉及爨国家 宏观政策、体制等问题，小城镇是我阉国民经济和社会缴展的犬敲略。本文在小城镇发展认 识基础上，通过建立的城镇他增跃模型和含意城镇化横溅。对中鼯小城镇发展迸彳亍了宏观评 赞；透过稳建鹃，j 、城镇茇震燕办译侨攒标体系分轿，建盘了，j 、城镇发震实免评餐貘塑，完善 了小城镇实力评价的理论、技术与方法；并选取十个省市的十个小城镇进行了实证分析；最 菇+ 癸辑了我国小城镇发震淤力，提壤了今舞豹发鬟j l 重簸。 首次利用“五普”新数据对我国城镇化增长模型进行修正。结果表明我国城镇化发展自 1 9 7 9 年己送入翔速期，势将农2 0 2 8 年完成热逡勰，进入戏熬期 与黧醛其趣国家翡城镇纯 桶比，我翻城镇亿增长曲线与日本和凳国的曲线比较接避，因此，我国应该更多地借鉴日本 的赶度集中化模式。并学习獒国城镇化发展中科技先导、统筹发展的经验。 飙社会公平的角度。建焱了小城镇发展的含意城镇化模型，首次计算了相对社会公平的 台意城镇化率。结果裘明：我国农民鬻求效用的期槊达到城市居民效用的5 0 时，城镇化率 斑该是4 8 2 ；农民鬈求效髑静麓望这捌城帝厝疑效耀的6 0 对，虢镇纯率废该是5 2 9 。这 意味着我国农民需求效用的期望达到城市居民效用的一半时，城镇化将逐步完成加速期的发 展，进入藏熬翘。 突出城镇建设和体制保障指标的地位，建立了小城镇发展综合实力评价模型，完善了小 城镇实力锷馀的理论、技术与方法，势选取了十令省枣戆卡令，j 、城镶透露7 实迁分雾 ，缕鬃 表明发展稷度较好鹅小城镇童器为东部小城镇戏镇内拥有大型辔有企业的中西部蛾区小城 镇。与我国小城镇发展实际情况吻合，表明该评价方法在城镇发殿实力评价中科学性、合理 援。 建立了小城镇基础设施建设多元投盗s t a c k e l b c r g 博弈模型，球出了城镇各方将按照予 稳弈耩薅均锯选择鑫己懿投羹策略。露祭表臻蒸襁设蕹戏奉越赛，竣麝鞍冀缝帮疆穰对投资 能力越低，因而投资最减小。进而表明基础设施建设必须与当地缀济发展水平相适威。因此 引入竞争机制，摘好多元化投资是发展小城镇的关键对策之一。最震绘出了小缓镶发袋对策。 关键遘夸藏镶发爱评徐城镇纯增长攘型合意城镇忧率详价指标律系薄龚 博士学位论文：中国小城镇发展评价与对策研究 a b s t r a c t t od e v e l o ps m a l lt o w n si sn o t o n l yc o n n e c t e d w i t hm a n yc o n t r a d i c t o r yi s s u e so ft h e e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n ti nr u r a l 。b u ta l s oi n v o i v e di nn a t i o u a ig r a n dp o l i c i e sa n ds y s t e m s a n ds oo n s m a l lt o w n sj sn o wb e c o m i n gas t r a t a g e mo ft h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n ti n c h i n a o nt h eb a s i so f c o g n i t i o na b o u ts m a l lt o w n sd e v e l o p m e n t , ag r o w t hm o d e ia n dao p t i m a l m o d e lo fu r b a n i z a t i o nw e r es e t u p u r b a n i z a t i o n m a c r oc h a r a c t e r i s t i cw a se v a l u a t e d n 塘 d i s s e r t e t i n ns e tu pt h em o d e lf o re v a l u a t i n gd e v e l o p m e n to ft o w ni nc h i n a , a n dt h ea p p r a i s a l t h e o r ya n dm e t h o do fs m a l lt o w nw a sr e n e w e d t h ed e v e l o p m e n ts t a t e so f t o w n si n1 0d i f f e r e n t p r o v i n c e sa r ee v a l u a t e db ym u l t i l a y e ra n dm u l t i g o a lm e t h o d a t1 a s t t h ec o u n t e r m e a s u r a sw e r e p u tf o r w a r db yd y n a m i c a lf a c t o ra n a l y s i so f d e v e l o p m e n ti ns m a l lt o w n s f o r t h e f i r s t t i m e ，a g r o w t h m o d e lo f u r b a n i z a t i o n w a s m o d i f i e db yu s eo f t h en e w d a t a t h o s e d e r i v e df r o mt h ef i f i hc e n s u s t h eo u t c o m ei n d i c a t e dt h a tt h eu r b a n i z a t i o nh a de n t e r e di n t o s p e e d u pp e r i o ds i n c e1 9 7 9 ，a n dw i l le n t e ri n t oa u t u m np e r i o di n2 0 2 8 c o m p a r e dw i t ho t h e r n a t i o n s ，t h eg r o w t hm e d e lo fu r b a n i z a t i o ni nc h i n aw a sc l o s e dt oj a p a n sa n da m e r i c a s s o t h e p a p e rs u g g e s t e dt h a to u rc o u n t r ys h o u l ds i m u l a t et h ec e n t r a l i z e d - c e n t r e lm o d e lo fj a p a na n d s h o u l ds t u d yt h ep r o g r a m m i n ge x p e d e n c eo f a m e r i c a f r o mt h ep o i n to f v i e wo fs o e i a le q u a l i t y 。ao p t i m a lm o d e lo f u r b a n i z a t i o nw a ss e tu pi nt h e d i s s e r t a t i o n ，a n dt h eo p t i m a lu r b a n i z a t i o nr a t i o si nc o m p a r a t i v es o c i a le q u a l i t yw e r ec a l c u l a t e d n i er e s u l t si n d i c a t e dt h a t , t h eo p t i m a lu r b a n i z a t i o nr a t i oi s4 8 2w h i l et h ee f f e c tf u n c t i o nw h i c ha f a r m e rw i l lh o p ei sah a l fo f t o w n s m a n s a n dt h a t , t h eo p t i m a lu r b a n i z a t i o nr a t i oi s5 2 9w h i l et h e e f f e c tf u n c t i o nw h i c haf a r m e rw i l ih o p ei sa s6 0 8 st o w n s m a n s i e n l eu r b a n i z a t i o nw i l le n t e r i n t oa u t u m np e r i o dw h i l et h ee f f e c tf u n c t i o nw h i c haf a r m e rw i l lh e p ei sah a l f o f t o w n s m a n s s o m es p e c i a li n d i c a t o r sf o re v a l u a t i n gt h et o w nc o n s t r u c t i o na n da d m i n i s t e rs y s t e ma r e i n c l u d e dw h i c ha r ed i f f e r e n tf r o mt h ei n d i c a t o r sf o rm o s to ft h eo t h e ra r e s s t h em o d e lf o r e v a l u a t i n gd e v e l o p m e n to ft o w ni nc h i n aw a ss e tu p m 出ed i s s e r t a t i o n a n dt h ea p p r a i s a lt h e o r y ， t e c h n i q u e a n dm e t h o do fs m a l lt o w nw e r er e n e w e d o nt h eb a s i sa n a l y s i sf o ra g r e a td e a lo f d 越a t h e d e v e l o p m e n t s t a t e so ft o w n si n1 0d i f r o r e n t p r o v i n c e s a r ee v a l u a t e d b ym u l t i l a y e ra n d m u l t i g o a lm e t h o d c a s es t u d yi n d i e a t e dt h a t , t h ed e v e l o p e dt o w n s8 r am e s l l yl o c a t e di nt h ee a s to f c h i n ao ri nt h o s et o w n sw i t hl a r g es t a t e - e n t e r p r i s e s t h a tt h er e s u l t sw e mc o n s i s t e dw i t ht h ef a c t s i n d i c a t e dt h em o d e lf o re v a l u a t i n g d e v e l o p m e n t o f t o w ni nc h i n ai ss c i e n t i f i ca n dr a t i o n a l as t a c k e l b e r g 刚em o d e lw a ss e tu pi nt h ed i s s e r t a t i o nt o a n a l y z et h ei n v c s t m e n t so n i n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o no f t o w n s t h e a n a l y s i sg a v e o u tt h eo p t i m u mt a c t i c so f a l lt h ep l a y e r s 1 1 l a ti s ，t l l em o r ec o s to f i n f r a s t r u c t u r e ，t h el e s sc a p i t a lt h a tg o v e r n m e n ta n do t h e rp l a y e ri n v e s to n t h et o w n i na d d i t i o nt o ，t h ei n f r a s t r u c t u r ed e v e l o p m e n to f t h et o w n si sh i g h l yr e l a t e dt ot h ei o c a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h e r e b y ，t oi n v e s tw i t hm a n yw a y si so n e o f t h ec o u n t e r m e a s u r e s a tl a s t ，t h ec o u n t e r m e a s u r e st od e v e l o ps m a l lt o w n sw e r e p u t f o r w a r d k e y w o r d s ：s m a l lt o w n sd e v e l o p m e n ta p p r a i s e m e n t , m o d e lo f u r b a n i z a t i o nf o rg r o w t h o p t i m a lu r b a n i z a t i o nr a t i o ，a p p r a i s a li n d i c a t o r ss y s t e m ，g a m e 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下( 或我个人) 进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：扑交 时间：加年6 月扫日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅：学校可以用不同方 式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协调 躲科丈新躲淄锾固帆舻 月厶日 1 1问题的提出 第1 章绪论 改革开放以来，我国小城镇发展迅猛。1 9 9 8 年，全国共有建制镇1 9 2 1 6 个小城镇人 口占全国城镇总人口的4 0 以上，城镇人口占总人口的比重为3 0 4 。2 0 0 0 年第五次全国人 口普查( 以下简称“五普”) 结果表明，我国城镇人口达到了4 5 5 9 4 万人城镇人口占总人 1 ：3 的比重为3 6 0 9 俨。小城镇业已成为转移农村人口的主渠道和推进我国城镇化的重要载体 。小城镇发展是我国经济、社会发展战略的重要组成部分。小城镇的发展不仅关系到农业 经济结构调整、乡镇企业的发展等农村经济社会发展中的诸多深层次矛盾问题。而且涉及到 管理体制、财政体制、金融政策、城镇规划、环境保护、基础设施投资等问题，小城镇是我 国国民经济和社会发展的大战略口j ”6 ，”。 小城镇本身具有独特性、复杂性和动态性特征。小城镇兼具农村和城市的特点，是介于 城市和乡村之间的一种特殊的聚落形态，但其发展的内在机制和外在特征不同于一般城市和 乡村。这反映了小城镇发展的独特性。我国有2 万个小城镇，每个小城镇又是一个基本完整 的社会，小城镇政府是我国五级政府中最低一级的政府，直接联系着广大农民和城镇居民群 众，这反映了小城镇发展的复杂性。小城镇是在乡村推力和城市拉力的作用下发展起来的。 从而置城市、小城镇和农村于一个互动的系统中，构成一个动态的连续体。小城镇在城乡互 动过程中介于其中间变动，这反映了小城镇发展的动态性。由于小城镇发展的复杂性、独 特性和动态性，所以小城镇发展的研究也具有复杂性、独特性：指导小城镇发展的研究也必 须与小城镇动态发展相适应。 我国关于小城镇问题的广泛研究起源于二十世纪八十年代。当时，费孝通先生提出：“小 城镇，大问题”，引发关于城镇发展方向的探讨。之后，许多学者从不同层次、不同侧面对 小城镇问题进行了积极的研究1 8 ，- o , l l , 1 2 。这些研究结果在一定程度上推动了小城镇发展。 但是，在城乡迅速发展的今天，小城镇发展的新问题不断涌现，中国的小城镇的发展趋势如 何? 能在中国社会经济发展中发挥多大的作用? 我国城镇化发展水平与小城镇关系如何? 是否可以借鉴世界城镇化发展经验? 小城镇的发展能够缩小多大城乡差距? 体现社会公平 的合意城镇化率如何? 如何提高小城镇发展的实力，这个实力又如何客观评价呢? 纷纭的问 题迫使我们寻找小城镇发展的新方法和新思路。做好小城镇发展的研究，可以进一步指导小 城镇发展，同时补充和完善小城镇发展理论和方法。 本文将在客观认识小城镇发展现状、问题、发展背景基础上，建立中长期城镇化增长预 测模型，解决城镇化发展长期趋势问题；分析国际城镇化发展规律与经验；以体现杜会公平 和逐步缩小城乡差距为出发点，研究合意城镇化水平，对中国小城镇发展进行了宏观评价。 构建小城镇发展综合实力评价指标体系和评价模型，完善小城镇实力评价的理论、技术与方 法；并选取小城镇进行实证分析：以便在全面、准确、动态评价基础上，分析我国小城镇发 o “五普”新口径 博士学位论文第1 章绪论 展动力，提出今后的科学合理发展对策，最终达到推动小城镇发展的目的。 1 2文献综述 小城镇问题是我国在二元经济环境下形成的特殊现象，它引起了国内许多学者的广泛关 注。据中国期刊网统计( 从9 4 年到2 0 0 1 年) ，篇名含有小城镇的文章有2 0 5 6 篇，其中9 8 年1 2 5 篇、9 9 年3 5 4 篇、2 0 0 0 年5 7 2 篇、2 0 0 1 年5 5 0 篇。而据万方数据检索，1 9 9 6 年至1 9 9 9 年关于小城镇的硕博士论文有6 6 篇。此外，原国家体改委等1 1 部委对小城镇做了大量的调 查研究，形成了许多研究报告。研究从小城镇在中国农村城市化进程中的地位及作用出发， 集中在宏观层面上。如中国特色的城市化道路的选择、乡村人口非农化、农业剩余劳动力转 移“4 “1 、农业现代化与城乡一体化、小城镇人口聚集与流动、户籍制度、小城镇土地利用 和土地管理制度1 、小城镇规模、环境保护、乡镇企业与小城镇发展关系“、小城镇类型与 功能“、小城镇建设问题、小城镇的政府管理体制、财政管理体制改革、基础设施投 资体制、小城镇的社会保障体制改革”3 “。、小城镇的各种规划等等“5 “。 1 2 1 我国小城镇发展研究的主要阶段 2 0 世纪8 0 年代以来，我国的小城镇问题一直是多门学科共同参与的研究领域，尤其以 社会学、人口学、地理学、城市规划学和经济学等学科的研究为多。小城镇研究大致可以分 为3 个阶段。 第一阶段：从2 0 世纪8 0 年代初期到8 0 年代中后期，这一阶段可以称为小城镇研究的发 展与提升期。 费孝通先生的小城镇系列论文和江苏省小城镇研究课题组撰写的学术论文对小城镇的等 级体系、行政管理体制、不同地域类型及成因、规划建设、小城镇发展与区域经济发展之间 的关系等进行了探讨，指出“解决农村剩余劳动力问题要以小城镇为主，太中小城市为辅”， 强调“加强小城镇建设是中国社会主义城市化的必由之路”。同时费孝通先生还首次提出“发 展模式”及“温州模式”等概念，提出了“从微观入手对小城镇建设的比较研究后，又上升 到对区域发展的宏观审视”的研究方法。7 2 2 吼“，这些研究把小城镇研究提升到一个新的层次， 地理学与城市规划学则结合各自学科的特长，拓展学科参与小城镇规划与建设的领地，同时 也有大麓的理论研究成果问世，先后形成我国小城镇研究的数次高潮。 第二阶段：从2 0 世纪b o 年代后期到9 0 年代中后期，这一阶段可以称为小城镇研究的思 考与再认识期。 主要是前一阶段所提出问题的展开和再认识过程。研究内容主要集中在小城镇发展的 动力机制上，在方法上更多地运用了系统归纳和比较研究。由于人们对城市化滞后于工业化 所产生的问题越来越关注，更由于“离土不离乡，进厂不进城”的乡村工业化模式阻碍了乡 村城市化的发展。因此在这一阶段主要是从城市化的角度去认识小城镇的作用1 3 1 罔。 第三阶段：从2 0 世纪9 0 年代后期至今，这一阶段可以称为小城镇研究的理性认识和反 思期。 2 博士学位论文第1 章绪论 主要在反思前两个阶段认识基础上对小城镇作甩的认识更趋予实际和符合市场经济的要 求。认为发展小城镇是一个大战略。这个战略是国家整个发展战略的一个组成部分；也是城 市化发展的一部分：是中国社会转型的一部分。小城镇的发展对于发展乡村经济，吸收乡村 剩余劳动力，扩大内需，增加就业，带动经济持续增长，做出一定贡献”。其中也有人提 出通过发展小城镇可以带动区域经济的发展”。 1 2 2小城镇发展分析 在小城镇发展分析上主要有以下几点。俞燕山第一次以建制镇的建成区为考察对象，把 其作为城市化的重要组成部分，并放到整个城市化进程的大背景下进行研究。他将制度经济 学中的制度成本的概念用于城市化的分析，指出对制度成本的考虑是政府选择鼓励小城镇发 展的重要经济学上的原因”1 。杨晓东围绕中国小城镇发展涉及到农村富余劳动力转移、农地 资源保护和环境治理这三个方面，讨论了镇区规模、土地利用、环境保护、政府职能四个问 题。他认为：小城镇发展的临界规模人口数为1 万人、适宜规模人口数为3 5 万人阳。祝 华军、白人朴把我国小城镇发展过程中所出现的布局分散、土地利用粗放、集聚效应差和环 境恶化等问题，统称为“小城镇病”，认为发挥大城市集聚扩散效应、积极发展中小城市， 有重点地选择性发展小城镇才是解决问题的关键p ”。裴新生从分析小城镇的发展特点及规划 管理中存在的问题着手，提出建立小城镇规划管理信息系统的必要性。对系统的设计方法、总 体结构、数据库、信息编码进行详细阐述。 在小城镇持续发展研究方面，许多学者结合小城镇的情况。开展了小城镇可持续发展的 研究，针对农村工业化和小城镇发展过程出现的问题重点研究乡镇工业区建设与环境保护之 间的关系，主要包括乡村城市化模式、小城镇布局、乡镇工业区建设、小城镇土地利用管理 和环境保护、小城镇基础设施建设、农业人口转化与文化素质提高等等。4 “1 。 张军m 1 ( 1 9 9 8 ) 认为目前的小城镇规划中普遍缺乏区域观点和动态观点，导致规划水平不 高、可操作性差，进而提出要作好小城镇的空间层次分析与区域条件分析，使规划的原则性 与灵活性相结合，变“时限规划”为“规模规划”，变用地定性模式的“全定论”为“非定 论”。李骊明( 1 9 9 5 ) 从规划管理体制、专家系统、开发建设的方向定位等方面分析了当前小 城镇规划机制存在的问题，提出要加强“人本主义”、“个性化”和“责任意识”等观念是 解决问题的关键。 从小城镇发展初期就涉及到如何克服体制障碍，解决小城镇发展问题，并且把小城镇发 展看成为我国农村改革继联产承包责任制、乡镇企业发展之后的又一伟大创举“。经过一 段时间的发展，小城镇在建设过程中暴露出越来越多的问题，集中在：( 1 ) 小城镇的总体 发展后劲如何，是否能在中国社会经济发展中发挥突出的作用；( 2 ) 小城镇发展的动力机 制和基础条件是否具有持久性：( 3 ) 小城镇持续发展遇到的阻力是什么。 小城镇现象是我国二元经济下的特色，多数国家与我图情况不同因此关于小城镇问题 的理论探讨较少，而把它置于城市化背景下研究较多。西方资本主义国家对城市化问题的研 究较早，理论和学派也较多，与小城镇发展最相关的理论是乡村增长中心发展理论。该理论 的奠基人美国经济史学家约翰逊( e a j j o h n s o n ) 在1 9 7 0 年出版的发展中国家组织一 3 博士学位论文第1 章绪论 书中指出：大城市规模过大，中小城市严重缺乏，这样一种空间结构是阻碍发展中国家经济 发展的重要因素；而以乡村、小城镇向大城市移民数量的日益增长已经造成了生产能力和创 造的巨大浪费，致使发展中国家付出越来越高的代价。在他看来城市化问题在于城市人口应 如何在空间上进行合理配置。他主张，发展中国家应该建立一套包括小城镇、中等城市直到 大城市在内的“中心地”式城市等级结构，以沟通广大乡村与大城市之间的联系。但这项工 作不能按城市等级结构自上而下地进行。相反，它需要的是一种自。f 而上的发展政策。这种 政策能够创造出一个由许多小型集镇所组成的网络，并且能以这些小城镇为依托，把各个村 庄连接成为更大的“功能经济区”。实行这种政策的关键，应是在这个国家的乡村地区内， 选出非常分散的有发展前途的“增长中心”。其他影响较大的还有区位理论、流动理论、增 长极理论等”j 。 1 2 3小城镇发展相关评价技术 由于物质世界是系统联系和相互作用的世界，因此每个具体评价的对象是一个子系统， 每个系统都包括许多影响和制约本系统的因素，以及影响和制约其它系统的因素。因而其评 价内容和方法十分丰富。 i 、小城镇发展评价 国内关于小城镇评价研究方面，杨晓东给出了评价小城镇规模的指标体系。该体系由7 个方面( 社会结构、经济效益、入口素质、环境质量、生活质量、社会保障、社会安全) ， 用2 8 个指标组成，把1 0 0 1 个镇按规模分为7 类进行评价，得出小城镇在1 万人规模以下时， 评价指标处于杂乱、无序波动状态，小城镇经济社会系统运行存在不稳定性，系统的紊乱使 小城镇发展没有进入良性循环状态。由此，在i 万人规模时为小城镇有序发展的临界规模， 即小城镇良性循环的最低门槛为1 万人“”。祝华军也给出了小城镇规划的指标体系，它包 括经济总量指标、人口总量指标、经济结构指标、经济效益指标、社会发展指标五大类“。 中国建筑设计研究院等4 个单位在承担国家科技部公益性基金项目“全国小城镇可持续发展 技术评价指标俸系研究”中，给出了小城镇资源环境、社会、经济、科技和小城镇建设5 大 类指标并给每一个指标定分，通过打分来评价小城镇的发展。李加林等针对重点发展的农 村小城镇( 重点镇) ，提出了重点镇建设指标体系的5 个基本原则，并在分析重点镇建设基本 内容的基础上，形成了重点镇发展指标体系框架及宁渡市重点镇建设指标体系的指标值“”。 吕康娟等研究了小城镇的评价指标，根据小城镇建设各因素重要性次序，采用a h p 和模期数 学相结合的方法，实证分析了黑龙江省宾州镇的建设指标“”。 2 、城市发展评价 中国城市经济学会推出中国城市经济社会综合指标体系，该体系分为三个部分。第一部 分是“城市经济社会综合指标体系”。其内容基本分为五方面：( ) 经济发展和效益；( 二) 社会发展；( 三) 生活质量；( 四) 基础设施及环保；( 五) 社会秩序等，共3 2 项指标。该指标 既能综合反映城市经济发展现状又能为各级领导和城市居民理解和熟悉。第二部分是“2 0 1 0 年城市现代化指标体系”。此指标体系包括经济发展、社会发展、生活质量、基础环境5 方 4 博士学位论文第1 章绪论 面2 4 项指标，以量化的形式，简明、科学地提出实现现代化的标准值和目前本城市已达到 的实际值，以利管理及时掌握本市的现代化进程。第三部分是“长期规划发展目标”。按“十 五”发展现划和今后十年发展预规划数设计，包括1 0 项具体指标，以反映今后五年、十年 的发展态势”。 城市竞争力的评价近年来也日渐其多。倪鹏飞设计了显示和解释城市竞争力的两套指标 体系。城市竞争力显示性指标体系共4 个指标：城市产品市场占有率、城市国内生产总值年 均增长率，城市劳动生产率，城市居民人均年收入。城市竞争力解释性指标体系分硬、软两 类，有十三个具体指标体系即：劳动力、资本力、科技力、结构力、设施力、环境力、区位 力、聚集力、秩序力、文化力、制度力、管理力、开放力，共7 0 多个指标。并对北京、上 海等全国2 4 个城市进行了评价。北京立言经济研究所在“北京与中国各主要城市竞争力 比较”一文中将城市竞争力的评价分为8 大要素，即：经济竞争力、产业竞争力、企业竞争 力、国际化竞争力、政府管理竞争力、科学技术竞争力、基础设施竞争力、人力资本和社会 环境竞争力。并依此对北京等全国l o 个大城市进行了评价”。唐礼智在探讨城市竞争力的 基本内涵和基础上，初步构建了城市竞争力的般理论模型，并进而提出城市竞争力的测度 指标，该指标包括城市综合竞争力、对外开放度、基础设施、科学技术、国民素质、政府作 用和产业结构等7 方面2 3 项指标。 3 、区域发展评价 有关小城镇发展评价指标体系的讨论很少，匡耀隶、乔玉楼”评述了区域可持续发展评 价方法与模型研究的现状，将现行评价模型归纳为概念模型与线性组合模型两大类，分析了 两大类模型的特点并对已有的一些模型进行了评价，指出了目前在可持续发展评价方法上存 在的两大误区，即过分强调模型的普适性和精细性。认为可持续发展评价方法和理论模型的 建立应重视时效性和实用性，并考虑到人类认识的阶段性，分步推进。曹利军、王华东探 讨了可持续发展评价指标设置的原则指标筛选的思路和方法，建立了一种主客观判断相结 合的主成分分析和独立性分析，分析了区域发展特征和指标体系的层次结构，在此基础上。 建立了常州市可持续发展评价指标律系，满足了指标设置的各项原则”1 。这些分别从不同的 切入点发挥着其对区域发展及规划的基础性作用和指导性作用。 而国内外学术界对区域发展评价分析却进行了大量的探讨。关于区域发展指标体系主要 有可持续发展、规划建设、现代化和竞争力等方面的评价。 国外与区域发展有关的指标体系主要有1 8 1 , ”：( 1 ) 联合国c s d 提出的可持续发展指标 体系。联合国持续发展委员会自1 9 9 2 年环发会议后，连续召开四次会议，于1 9 9 5 年提出了 可持续发展指标体系框架，涉及社会、经济、环境、资源、制度等领域，共约1 3 6 个指标， 其中驱动力指标4 5 个，状态指标5 9 个，响应指标枣2 个，形成了驱动力一状态一一响应的 指标体系框架，是迄今为止最全面的区域发展指标体系之一。( 2 ) 联合国人文发展指标体 系。该指标系由联合国开发计划署( u n d p ) 通过其创立的人文发展指数来反映，是由预期寿 命、教育水准和生活质量三项基础变量组成的综合指标，旨在比较世界各国发展状况。( 3 ) 世界银行衡量可持续发展的指标体系。世界银行于1 9 9 5 年9 月1 7 日公布的最新指标体系将 5 博士学位论文第l 章绪论 “财富”而不只是“收入”作为确定国家发展战略的出发点，综合了自然资本、生产资本、 人力资源和社会资本共四组要素，为1 9 2 个国家和地区确定了财富和价值，并为其中9 0 个 国家和地区建立了2 5 年的时间序列。( 4 ) 可持续发展度( d s d ) 指标体系。该指标体系于1 9 9 3 年由中国的牛文元、美国的约纳森和阿伯杜拉( n i a ，j o n a t h a na n da b d u l l a h ) 共同提出， 它以区域可持续发展为目标从时空尺度对生态环境的变化做出预测，从自然、经济、社会 三方面选取有关要素，把资源丰度、经济强度、社会稳定性、环境忍耐性和决策合理性作为 测度可持续发展度的指标”1 。( 5 ) 英克尔斯指标。2 0 世纪7 0 年代，美国社会学家英克尔 斯，在前人研究的基础上，提出了现代化度量的l0 项标准。由于英克尔斯标准简明、可测、 数据容易获得，因此受到许多研究者的青睐而得到广泛的应用。( 6 ) 在2 0 世纪9 0 年代后 期的世界财富论坛上，由世界著名的财团和企业提出了衡量现代化水平的1 4 项标准 ( 1 9 9 8 ) 。在这个标准体系中，已经注意到了网络经济、信息产业和经济全球化对于现代化进 程的作用和影响，而且也力图使用某些提升了的英克尔斯指标的新标准，去描述自从2 0 世 纪9 0 年代以来全球发展所呈现的新特点1 。 在国内，中国科学院编制的1 9 9 9 战略报告中，以省市区为单元按生存支持系统、发 展支持系统、环境支持系统、社会支持系统和智力支持系统5 个方面，对4 8 个指标组进行 了综合与递归，提出了可持续发展能力定量评价与排序，但对类型区划分和解决途径尚需深 入研究，对区域划分中如何确定反映经济社会发展与资源环境的有机联系的指标值得进一步 论证7 “7 。 2 0 0 1 年3 月中科院可持续发展研究组组织近百位中国科学家研究完成的( 2 0 0 1 年中国 可持续发展战略报告，提出了区别于世界五大流派的现代化研究系统学方向。该课题组独 立设计了3 个大组8 个指数的现代化指标体系，即工业化水平指数、信息化水平指数、竞争 力水平指数、城市化水平指数、集约化水平指数、生态化水平指数、公平化水平指数、全球 化水平指数，包括了经济增长、社会发展、文明进步、杜会有序程度、生活质量的总体表达， 作为从工业化时代向信息化时代过渡的基本衡量指标。在中等发达国家水平的界定上，则以 当代全部发达国家依照人口发展、经济发展、社会发展、生活质量、教育水平、创新能力、 信息化程度和生态化程度等8 个指标，逐项进行总平均得出。 此外，影响较大的指标体系还有：( 1 ) 由毛汉英设计的山东省可持续发展指标体系。该 指标体系由经济增长、社会进步、资源环境支持和可持续发展能力4 个一级层次、1 5 个二级 层次和9 0 个三级层次的指标构成，其显著特点是将经济增长摆在首位。( 2 ) 由郝晓辉设计 的可持续发展指标体系。该指标体系由社会、经济、资源、环境4 个一层次和8 0 个二层次的 指标构成，其特点是将社会指标体系放在首位。经济指标放在次位。( 3 ) 刘兴慧、朱孔来设 计的区域社会经济综台发展实力指标体系。该指标体系由资源力、基础设施水平、经济实力、 社会发展水平和科技实力五个一级层次、2 1 个二级层次和1 0 6 个三级层次的指标构成，其特 点是运用系统依存的相对性原理从定性角度出发，并与定量判断相结合系统构建指标体系。 ( 4 ) 何芳设计的区域发展指标体系。该指标体系由经济、社会和生态环境改善3 个一级层次、 7 个二级层次、2 3 个三级层次和1 1 2 个四级层次的指标构成，其特点是从生产、分配、流通、 消费角度设计经济指标，从生存、享受与发展角度设计社会指标。( 5 ) 由王宏伟设计的区域 6 规划指标体系。该指标体系由描述性指标体系、评价性指标体系、规划性指标体系和区域可 持续发展指标体系四部分构成。其特点是指标体系中同时设计了数量指标、质量指标、结构 指标、潜力指标和效益指标。 综合目前指标设计的特点有：( 1 ) 评价指标的国际化，增加了系统评价的可比性。( 2 ) 评价指标的人性化，许多指标设计增加了入均的概念和围绕人居生存环境和条件提出，体 现了咀人为本的观念。( 3 ) 指标类型的多样化。既有传统的数据指标，又有综合测度指标， 还有人为评价的打分指标。( 4 ) 资源、生态和环境方面的问题愈来愈重视，体现出可持续发 展的特性。 4 、评价方法与模型 当今世界是信息的时代，各种新的思潮、新的理论与方法，新的事物林林总总，纷纷呈 现在人们眼前。为了分辨它们，确认其对人类的贡献和价值，就需要一种通用的、科学的评 价准则及相应的理论和方法。因此世界各国都致力于研究评价的理论和方法，并努力将它们 应用于具体领域。在发展评价应用领域方面。主要包括各种专题评价，例如，土地利用评价、 农业发展评价、交通建设评价等”。在评价方法上有系统动力学模型、投入产出模型、经济 计量模型、灰色系统模型、模糊综合评判模型、层次分析模型、马尔可夫预测模型、回归分 析模型、线形规划模型、趋势外推经济模型和人工神经瞬络评价方法等。用于系统评价较多 的模型为模糊综合评判模型和层次分析模型。随着我国系统工程理论发展的深入。对区域发 展的定量分析日益成熟。另外。计算机在评价方面的应用亦趋广泛，它不仅在计算方面，而 且在识别判定方面、特别在评价数据管理方面都起着重要作用，尤其以g i s 的应用最为突出。 在g i s 评价应用方面。粱艳平、谭春华等1 将模糊综合评判原理应用于用地适宜性评价， 并对评价方法加以改进。以总体规划的土地适宜性评价为例，通过与g i s 技术结合探索了 定量评价的方法，讨论了评价过程中的一些关键技术。宋振字、刘永清”定义了基于 g i s ( g e o g r a p h i ci n f o r m a t i o ns y s t e m s ，地理信息系统) 的城镇可持续发展决策支持系统的 基本结构，如总体结构、逻辑结构及系统集成方案等。探讨了城镶可持续发展决策支持系统 的关键技术，如地理信息系统技术、模型技术等。张卫建等”“通过系统集成，将农业生态经 济分区、农牧系统综合评价等应用模型与g i s 进行集成，构建了农区农牧系统生产力综合 评价系统采用该系统把长江三角洲的生态经济划分为3 个区：北部经济次发达区( i 区) 、中部经济发达区( i i 区) 和南部经济次发达区( i i i 区) 。同时，对长江三角洲农牧 系统生产力进行综合分析发现长江三角洲农牧系统的生产力具有大幅度提商的潜力。并存 在显著的空间梯度差异。基于g i s 的评价大多在与地物相关的具体方面进行，实施评价的效 果比较理想”“”，但需要的数据量很大。 综上所述，前人在城镇发展理论与相关评价技术方面进行了广泛研究，为小城镇深入研 究提供了理论、方法基础，对本文研究很有启发。但是，由于小城镇本身具有独特性、复杂 性和动态性特征，由于分析手段限制。由于小城镇发展的新问题的不断涌现，小城镇发展的 研究相对不足。目前在小城镇发展研究中主要问题是定性研究多，定量研究少；理论研究多。 实证研究少；个体研究多，总体研究少。具体表现在： 博士学位论文第1 章绪论 l 、小城镇发展的定量宏观评价研究不够。 2 、小城镇在体现社会公平、缩小城乡差距中的作用，缺乏定量研究。 3 、缺少小城镇发展综合实力评价技术和方法的研究，更缺少评价实证分析。 4 、缺少小城镇发展基础设施建设多元化投资对策研究 1 3本文研究目标、思路、内容、特色与创新 1 3 1研究目标 基于以上文献综述与研究存在的问题，本文确立研究目标如下。 在客观认识小城镇发展现状、问题、发展背景基础上，建立中长期城镇化增长预测模型， 解决城镇化发展长期趋势问题；分析国际城镇化发展规律与经验；以体现社会公平和逐步缩 小城乡差距为出发点，研究合意城镇化水平，对中国小城镇发展进行了宏观评价。构建小城 镇发展综合实力评价指标体系和评价模型，完善小城镇实力评价的理论、技术与方法；并选 取小城镇进行实证分析；以便在全面、准确、动态评价基础上分析我国小城镇发展动力， 提出今后的科学、合理发展对镱。最终达到提高小城镇发展综合实力的目的。 1 3 2研究思路 本文研究思路是在小城镇发展再认识的基础上，以发展为主题、评价为主线，对小城镇 发展进行宏观评价与实力分析，并由此分析小城镇发展对策，为促进小城镇健康、持续、稳 定地发展提供依据。研究框架如图1 1 。 问露的提出 i 小城镇的认识基础i 上 j r i 中国小城镇发展宏观评价小城镇发展综合实力评价 ii 图1 1论文研究框架 1 3 3研究内容 在研究目标和研究思路基础上，确立本文主要研究内容。 8 1 小城镇发展认识基础。首先界定小城镇有关概念，阐述了世界小城镇和中国小城镇 发展历程、阶段特征、目前发展状况；对当前我国小城镇发展进行了系统辨识，阐明小城镇 发展的问题、背景和发展趋势。 2 中国小城镇发展宏观评价。以建国以来的数据为基础，建立中长期预测的城镇化 l o g i s t i c 增长模型，以“五普”新数据修正模型。分析我国城镇化发展规律和趋势。 3 合意城镇化率。从社会公平的角度，建立小城镇发展的台意城镇化模型，计算相对 社会公平的台意城镇化率。分析城镇化发展对缩短城乡差距和体现社会公平目的的作用。 4 小城镇发展综合实力评价指标体系和相关指标体系。 根据小城镇发展特点，借鉴区域发展评价方法，在分析评价理论和技术的基础上，建立 小城镇发展综合实力评价指标体系、小城镇发展的建设评价和土地评价指标体系。 5 实证分析。应用多层次多目标综合评价方法，对1 0 个不同省市的小城镇发展综合实 力进行评价。 6 小城镇发展动力与对策。为提高小城镇发展综合实力，深入研究小城镇发展动力 提出小城镇发展对策。 1 3 4 特色与创新之处 i 、首次利用“五普”新数据对我国城镇化增长模型进行修正。结果表明我国城镇化发 展自1 9 7 9 年已进入加速期，并将在2 0 2 8 年完成加速期，进入成熟期；与国际上其他国家的 城镇化相比，我国城镇化增长曲线与日本和美国的曲线比较接近，因此，我固应该更多地借 鉴日本的高度集中化模式，并学习美国城镇化发展中科技先导、统筹发展的经验。 2 、首次从相对社会公平的角度，建立了小城镇发展的含意城镇化模型，计算了相对社 会公平的合意城镇化率。城镇化增长模型与合意城镇化模型的分析结果表明：我