（技术经济及管理专业论文）我国制造业企业技术战略和经营战略的整合研究.pdf

北京交通大学硕士学位论文 中文摘要 中文摘要 摘要：当今时代，科学技术迅猛发展，各国之问的竞争实质上都是基于技术的竞 争，对技术以至于技术战略的有效管理对企业成功起着非常关键的作用但是技 术战略的选择和实施己不仅仅是技术问题，它还与企业的市场营销等其他职能部 门、企业的组织类型等因素密切相关，只有做到与经营战略有效整合，才能更好 的发挥技术对企业的推动作用技术战略与经营战略之间存在着互相影响、互相 促进、互相适应的动态关系，= 者应力求达到一致和匹配 制造业作为我国最大的产业和国民经济的重要组成部分，对它的研究是十分 必要的。改革开放以来，我国制造业无论总量还是技术水平都有很大的提高，从 表面上看，我国已经成为一个制造大国，但还远不是制造强国，我国与先进国家 的差距，尤其是科技水平上的差距还很明显，我国制造业要在世界上占据重要地 位还需要很长的时间，因此更应注意加强技术管理工作，注重技术战略和经营战 略的有效整合。本文以技术战略和经营战略的互动关系为基础，以我国制造业为 例，详细探讨了如何有效促进企业技术战略和经营战略有效整合的问题。 本文首先对企业技术战略和经营战略的概念进行界定，介绍了前人的相关研 究成果，论述了技术战略与经营战略的互动关系，然后分析了我国制造业的发展 现状，并对我国制造企业在技术引进、自主创新等方面存在的问题进行分析，最 后据此提出了促进我国制造业企业技术战略和经营战略有效整合的若干建议。 关键词：制造业：技术战略；经营战略：整合 分类号： 北京交通大学硕士学位论文 a b 朝1 i l 倾! b 咖t c m p 叩町t 妇髂，s c i c n 勰dt h n o l 9 9 yi sn p i m yd c v c l o p i n 昏 1 h cf b c 惦o fc o m p c t i t i 帆b c 附nc o u n 仃i 伪i st h l o g y t h c m 柚a g c m c n lo f t c c h n o l 晒若s 如ds 仃a t c g i 嚣i sp l a y i n gak c ym l ef b r t h cs u o o e 豁o fc n t e l p r i s b u tt h c c h o 娩柚d 抽p l e m c n t a t i 伽o f t c c h l o 盱加dt h l o g ys t r a t c g ya to n l yt 池i c a l i 蜘髂，l h c y 缸ed o l y i a t c dt om 锄yf 缸= i o 幅，s u c h 弱m a r i 沁血ga n do t h 盯l i l 玳t i 咖i a i d 印咖如t s 皿c ym u s tc 任融i v c i yi n t e g 瞌t cw i n lb 妯c 鲻s 妇i c g yi no r d c rt op l a yt h c i r r e s p c c t i v cm l e n ei n t e r a d i o no f t c c h n o l o g ys 仃a t e g y 卸d b 惦i n c 嚣s t m t e 蹦i sd y n 砌i c w h i c hs h o u l db c 璐i s t e n ta n ds t r i v ct om a t c h 1 1 l c yi n n u c n c ce a c ho t h 盯a n dp m m o t c e a c ho t h e r m a n u f h c t u r i n gi n d u s t r yi si h cl a r g c s ti n d u s t r yi no u fc o u n t r ) ra n di s am a j o f c o m p o n e n to fn a t i 彻a le c o n o m y s i n r e f b 咖a t i o na n d 叩c n i n gu p ，t e c h n o l o g yl e v c l 卸dv o l u m eo fa l i n a sm a n u f h c t u r i n gi n d u s t r yh 豁孕t l yi m p r o v e d hf a c t ，c h i n ah 蠲 b e c o m eab i g ，b u ts i n o tas t 咖gm a n u f a c i u i i n g u n t r y 1 1 l eg a pb e t w e c na h i n a f s m a n u f a d u r i n gj n d u s t r yw i t ht h ca d v a n c e dc o u n t i i e si ss i mv c r ye v i d e n t ，e s p e c i a l l yt h c g a po fi e c h 0 1 0 9 yl c v e l mo r d c rt om a l 【cc l l i n a f sm 弛u f a d u r i n gj n d u s 时p i a y i n ga n i m p o n 卸tm l ei nt h e 、o l d w cs h o u l dp a ys p c d a la n e n t i o nt os t r c n 蛋h e nt e c h n o l o g y m a n a g e m e n ta n dt h ei n t e g r a t i o no fi e c h n o l o g ys t m i e g ya n db u s i n e s ss t m t e g y a c o o r d i n gt o t h ea b o v es t u d y ，t h j sp a p e ft a k e so u fm 如u f 配t u i ! i n gi n d u s l r y 勰a n c x a m p i et od i s c u s si nd e t a i l h o wt op r o m o t cc f f c c t i v ci n t e g m t i o no ft c c h n o l o g ys t 糟t e g y a n db u s 协e s ss t m i e 西e s ，a n d 舀v cs 伽er e c o m m e n d a t i 帆s 1 1 l i s p a p e rf i i s te x p l a i n st h cd e f j n i i i o n so ft e c h n o l o g ys t r a t e g ya n db u s i n e s s s t r a t e g y ，a i l da l s od e s c r i b c si h er c s e a r c hs i a t e0 ft h i sl h c o r ya l h o m ea n da b r o a d 1 1 l e ni t a n a l y z e st h ei n t e r a c t i o n0 f t e c h n o l o g ys t r a t c g ya n db u s i n e s ss t f a i e 黟i td 骼c 曲e st h e c l l r r e n td e v e l 叩m e n ts l a t eo fo u rm a n u f a c t u r c i s a n da n a l y z e ss o m eq u c s t i o n sc x i s t i n g i nt h et e c t l i l 0 1 0 9 yi n t r o d u c t i o n ，i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n ds oo n r d i n gt ot h e s e q u e s t i o n s ，t h i sp 印e r 舀v e ss o m er c c o m m e n d a t i o n sa b o u th o wt op m m o i et e c h n o l o g y s t r a t e g ya i l db u s i n e s ss i r a t e 酉e si oe f ：f _ e c t i v e l yi n t e g m t e k e y w o r d s ：m a n u f a c t u f i n ge n t e r p r i s e s ；i e c h n o l o g ys t r a i e g y ；b u s i n 鹤ss t m t c g y ； i n t e g r a t i o n c l a s s n o ： 致谢 本论文的工作是在我的导师龚玉荣老师的悉心指导下完成的，龚老师严谨的 治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响在此衷心感谢两年来龚老 师对我的关心和指导 龚老师悉心指导我完成了科研工作，在学习上和生活上都给予了我很大的关 心和帮助，在此向龚老师表示衷心的谢意。 龚老师对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷心的 感谢。 北京交通大学硬士学位论文 引言 1 引言 1 1 研究背景 当前，世界经济发展已经进入“知识经济”时代所谓知识经济，是指以知 识为基础的经济，它以知识和信息为主要生产资源，以高科技产业为支柱产业， 以人力资本和技术为发展动力，以可持续发展为宏观特征。知识经济是一种学习 型经济，它要求企业具有不断学习和掌握知识的能力，它直接依赖于对知识和技 术的创造开发、商业应用及传播扩散，创造和应用知识和技术的能力与效率已经 成为影响一个企业乃至一个国家的综合实力和竞争力的首要因素。知识和技术已 经取代了劳动力和资本成为经济增长的主要源泉。大量理论研究和实践表明，影 响经济增长的根本因素已经由资本和劳动力投入效率转变到了技术的发展速度和 发展水平。 当今时代，各国、各企业之蒯的竞争都是基于技术的竞争，技术已经成为企 业，特别是高技术企业最关键的战略资源，这就要求企业应加强对技术的有效管 理，能否对技术实施有效管理已经成为企业能否在激烈的市场竞争中获胜的关键 因素。从目前来看，技术管理理论已经由单纯的研发管理发展到了战略性技术管 理阶段，技术管理已经不仅仅是只涉及到研发部门的活动，而是涉及到从研究开 发到新产品的生产制造、再到市场营销等所有职能部门全面参与的企业经营全过 程的经济活动。技术对于企业发展固然十分重要，但其本身并不能确保企业获得 良好的经济效益，更不能保证提高企业的自主创新能力在当今经济全球化背景 下，对技术的有效管理要求企业管理者要将技术问题与企业的整体经营问题综合 考虑，要将技术战略与企业的整体经营战略有效整合，只有这样才能更好的发挥 技术对于企业效益的强大推动力，才能确保其技术能力和技术资源成功地服务于 企业的经营战略，更好的促进企业的持续健康发展。 有一个著名的失败案例，摩托罗拉公司曾经花费6 0 亿美元巨资进行铱星电话 的研制，它在总体技术上采用了大量以往的卫星通信系统所未曾采用过的新技术， 使得相对传统的基于地球静止轨道的全球移动卫星系统而言，铱星移动通信系统 在性能、经济、时问和发展等四个方面都达到和保持了良好状态，并取得了非常 强的竞争优势。从技术创新的角度来看，铱星计划是移动通信系统的一次重大的 技术创新，是一次技术革命，从现代电信系统设计的角度来说是非常成功的，但 北京交通大学硕士学位论文 引言 最后结果却以失败而告终。其中的原因在于，首先铱星计划缺乏一个有效的决策 和管理团队。铱星公司的董事会由2 8 个成员组成，召开公司董事会时，会上使用 的是多国语言，每次开会就像是出席一次小型联合国会议，人人必须带着耳塞， 收听5 种语言的同步翻译，这样一个公司的决策机构组织根本不可能进行有效管 理第二，缺乏一个面向全球性的市场运营构架，缺乏一支目标一致、步调一致、 策略一致和责权利匹配的销售队伍，缺乏一整套完整的市场营销计划铱星公司 的基本市场运行组织结构是一个复杂的联合体( 合伙人结构) ，它是由世界上1 5 个 辖管地区性“闸口”国家或企业组成由于各地区“闸口”仅负责在本地区范围 内的铱星卫星移动通信系统的手持电话的销售和提供相应的服务，由于各自的利 益关系和产权关系的不清晰，铱星卫星移动通信系统推向市场时，根本无法建立 一个面向全球性的市场运营构架。第三，在人员配鼍上不合理，有很多合伙人根 本不具备从事卫星移动通信行业的合作基础，他们严重缺乏电信行业的技术和经 验。第四，技术相对已经成形或成熟，可市场方面尚未开发，也就是说技术同市 场没有实现很好的结合等，所有这些造成了铱星技术的失败。它的失败不是技术 的失败，而是一个建立在跨技术学科、跨部门、跨组织、跨产业甚至跨国家的多 个管理层面的、巨型的、复杂的技术管理体系的失败，是创新过程中诸多不利的 风险因素集合产生的结果。技术创新不光是发明一个技术领先的东西，任何一项 新技术、新产品的成功商业化必须要有研究开发、生产制造、市场营销等多个部 门和整个供应链企业的合作才可能成功，因此就要求企业将技术河题与商业闯题 综合考虑，将技术战略与经营战略高效整合，才可能促进企业的持续健康发展。 本文以技术战略和经营战略的关系为基础，详细探讨了我国制造业企业技术战略 和经营战略整合的有关问题。 目前，我国制造业已成为我国最大的产业和国民经济的重要组成部分，是我 国国民就业的主要市场和对外出口的主力军。在当前经济技术全球化的大趋势下， 面对庞大的内需市场和更为开放的国际市场，我国凭借其特有的持续高速的经济 增长、巨大的市场空间和廉价而丰富的人力资源优势，正在成为发达国家巷q 造业 实行大规模转移的首选之地。美国财富杂志最新调查表明，全球9 2 的跨国公 司计划在中国设立地区总部。只本有一半左右的大企业计划在今后3 年内将生产 线移向海外，其中7 0 9 6 以上的企业把转移地点选在中国。目前世界5 0 0 强大企业中 已有4 0 0 多家在中国投资。资金投向由一般制造业向电子电器、光电显示、通信 设备、生物技术等技术密集型制造业以及重化工业、机械设备和汽车零部件等资 本密集型制造业跃迁，电子及通讯产业成为吸引外资最为集中的领域。跨国公司 在华设立南8 造业研发中心、物流平台和服务体系的速度也明显加快，生产网络己 2 北京交通大学硕士学位论文引言 扩展到几乎所有的工业领域国际资金、技术、设备等生产要素大量涌入中国的 客观趋势，证明了国际经济界将中国变成“世界工厂”的战略倾向。 与此同时，鉴于我国的基本国情，我们实施了市场换技术战略，来积极地吸 引外资、引进外来技术力图快速提高我国制造业技术水平，以促进我国制造业的 快速发展，缩短与国外制造业的差距，使我国企业更快地融入到世界经济一体化 的大潮中去据商务部最新统计1 。2 0 0 6 年我国共登记技术引进合同1 0 6 3 8 项，合 同总金额2 2 0 2 亿美元，同比增长1 5 6 ；其中，技术费1 4 7 6 亿美元，占合同总 金额的6 7 这是继2 0 0 5 年后，我国技术引进又创历史新高，其中电子及通信设 备制造业、铁路运输业和交通运输设备制造业是技术引进的重点领域实践证明， 技术引进作为科学技术进步的重要内容与方式，对提高国家科技水平，促进国民 经济的持续、快速、稳定增长和社会进步确实有着举足轻重的作用。但是对于我 国来讲，单纯的以技术引进为主，主要依靠资源消耗、廉价劳动力而赢得投资和 市场，而不注重对引进技术的消化吸收和自主创新的这种技术管理模式，很容易 就使我们陷入了“引进落后一再引进”、“能力弱依赖越依赖能力越弱” 的恶性循环，这样很难有效的提高我国制造业技术水平和技术创新能力，不能从 根本上解决我国制造业技术水平薄弱、技术创新能力低下等问题，我国企业与国 外企业在技术上的差距将会不断地拉大，这就迫切需要我们不断优化技术管理模 式来提高自身的技术水平和创新能力，只有这样才能逐渐发展和培育起自己的核 心竞争力，才有可能使我国从“中国制造”时代过渡到“中国创造”时代，从制 造大国逐步发展成为制造强国。 在当前知识经济时代，企业通过获取技术资源和提高技术创新能力来创造竞 争优势是当今的管理者所面临的主要问题之一。要成功地解决这一问题，需要有 新思维、需要从新的角度进行研究，这篇论文从战略整合的角度分析了关于我国 制造业企业技术战略和经营战略有效整合的问题，这个问题的提出能够刺激新的 战略创新的发展，从而不断培养和造就企业技术战略和经营战略的持续相关性。 资料米源：商务部m 站 北京交通大学硕士学位论文引言 1 2 研究意义 企业技术战略与经营战略的有效整合是企业将技术能力转化为整体竞争力的 必要前提，它对于提高企业经营绩效有着极其重要的作用 首先；二者的整合能够有效促进企业战略与技术发展的有效结合，更好的发 挥技术对于企业发展的强大推动力，增强企业对经营环境交化的反应能力；企业 技术或技术战略的选择只有与企业的经营或经营战略有机结合到一起，使它们互 相适应、互相匹配，才能对企业经营产生实际意义，才能将技术优势转换为资源 优势，从而具备生产与产品优势，技术或技术战略的选择才具有市场价值，企业 跨越式发展才具有可能。 其次，与经营战略匹配的技术战略能够确保企业的技术能力和技术资源在实 现企业战略目标过程中发挥最大的效用；使企业建立持续的竞争优势：同时，二 者有效整合可使企业把现有的有限资源投入到最重要、最合理的技术和新产品开 发上，有利于充分利用企业的各种资源并提高协同效果，能够极大提高资源利用 效率。 再次，实施技术战略与经营战略的整合可以确保企业获得长期良性发展，可 以避免因突然的技术跳跃或无法预料的中断对企业造成的冲击，利于企业建立长 期的持续的竞争优势嘲。 还有，要做到企业技术战略和经营战略的整合就要求企业高层管理者在战略 管理过程中不应该只停留在战略分析及战略制定上，而应该将战略的实施作为其 管理的重要部分，这不仅要求企业战略在日常生产经营活动中充分发挥其纲领性 的作用。最重要的是，在战略实施过程中，企业高层管理者应根据环境的不断变 化对战略给以及时的评价和修改完善，以使战略管理或战略整合本身得到不断的 完善。这种循环往复的过程，就更加体现了战略在管理实践中的指导作用。 最后，由于技术战略和经营战略的整合管理实际上是将企业的成长和发展纳 入了变化的环境之中，因此企业的管理工作要以未来的环境变化趋势作为决策的 基础，这就使企业高层管理者们重视对企业内外部经营环境的综合分析和研究， j 下确的确定公司的发展方向，选择公司合适的经营领域或产品一市场领域，从而能 更好的把握外部环境所提供的机会，增强企业经营活动对外部环境的适应性，从 而使两者达到最佳的配合。 4 北京交迁大学硕士学位论文 引言 1 3 国内外研究现状 自熊彼特( j a s c h 哪p c t c r ) 于2 0 世纪初提出创新的理论以来，对于技术、技术 创新的研究经历了5 0 年代和6 0 年代的开发研究、7 0 年代至8 0 年代的系统研究和8 0 年代至今的综合研究根据现有文献，按时间顺序可归纳出四个技术管理的学派， 即r d 管理学派、创新管理学派、技术规划学派和战略性技术管理学派啪，各学派 的基本观点如下： r d 管理学派认为。技术沿着一定的发展曲线即s 曲线成长。s 曲线一方面说 明了技术的发展是动态的，是具有生命周期的，技术总是处于生命周期的某一个 阶段。另一方面也暗示了，技术的成长需要投资，对某一特定技术的投资越多， 其技术性能会越高。第三，它对高层管理者还有一个很强的暗示就是，虽然任何 一项特定技术的发展非常昂贵，但是它能带来更高的收益。上述观点的合理性在 于，为了从技术中获取更多的收益，就应该向技术投资使其向着合理的方向发展。 创新管理学派认为，技术创新对经济发展和人类进步起着关键性的作用，创 新是一个含意非常广的概念，它不仅以技术生命周期的形式表现出来，而且更以 企业运营的过程的形式表现出来，技术创新不仅涉及技术研发，而且涉及生产、 制造、市场、销售和服务等商业化过程。因此，技术管理被认为与技术研发之外 的许多其他因素相关。 技术规划学派认为，外界环境的变化不再是简单的和稳定的，随着全球竞争 的日益加剧，研发费用不断增加，一项新技术商业化的时间以及产品生命周期都 在不断缩短，因此导致了更加激烈的市场竞争。这种大环境使得技术对于企业竞 争能力的提高越来越重要，技术鲍变化不再是简单和可预测的，应在动态分析中 对技术活动进行规划。 战略性技术管理学派认为，应将企业技术管理与战略管理相融合，要把人力 资源和组织因素集成到技术创新过程中，技术问题和商业问题要同时考虑。 从上述技术管理理论的演进中，可以看到技术管理涉及的空间和时自j 范围在 不断扩大；从关注技术活动的某些阶段向关注技术活动的全过程发展；从关注单 项活动向关注多项活动集成发展；从关注局部活动向关注全局活动发展；从静态 管理向动态管理发展 我国的技术管理研究始于2 0 世纪8 0 年代中期，许多学者在技术创新经济学、 技术创新管理等方向做了大量研究工作，将世界上的最新技术管理理论介绍到了 中国，并对技术管理理论与中国国情帽结合的运用提出了一些观点和建议。 从世界范围来看，技术管理仍是一门新兴的发展中的学科，尤其是在世界经 北京交通大学硕士学位论文 引言 济一体化步伐加快、企业竞争加剧的情况下，如何从战略的高度看待技术在企业 竞争中的作用，这仍是国内外技术管理研究中的薄弱环节。 关于企业技术战略和经营战略的关系，目前主要有以下几种观点 e k n o y “1 认为，经营战略是较远的“使命描述”和特定的“职能战略”之间的 纽带，它将使战略更具有可操作性他认为，一个良好的经营战略需要回答以下 五个问题：企业的市场是什么? 企业所面向的消费者和市场的需求是什么? 企业的一般或特定的竞争优势是什么? 企业将要作技术的领导者还是追随者? 企业对风险的态度是什么? 企业愿意接受多大以及什么样的风险? 企业长期 的数量目标是什么? 另外，他还认为，企业应对经营战略进行定期的审查，并且 当环境或核心竞争力发生重大变化时，应对其进行适当调整。这就说明企业经营 战略不是一成不变的，它会受到外界环境( 如技术环境等) 变化的影响，应根据 这些变化对经营战略作适当调整。 另一种观点是层级观眦。它认为企业的外部环境、内在技能、资源和能力是其 制定经营战略的基础。这个经营战略的主要作用是制定出企业发展目标以及实现 日标的途径，而且每一个经营战略都支持一个特定的技术定向。一个企业的技术 战略应该是来自清楚的理解和解释它的战略重点和竞争目标，即经营战略决定技 术战略 还有一种观点是资源观捌。它认为技术战略是企业资源和能力的一部分，它是 企业竞争优势形成的基础，企业根据这种竞争优势制定出经营战略。技术被看作 是企业为实现其战略且标而采取的最关键的战略武器。这种观点还进一步说明了 只有通过对技术资源的积累、整合和有效运用才能维持和提升企业的竞争优势， 它强调企业应该通过积累并利用技术资源来制定经营战略，即技术战略决定并制 约着企业的经营战略。 而s h a l 【e r z a h 珀、r a i e n d r es i s o d i o 和b f c i tm a t h e r a c 嘲则认为，层级观和资源观均 忽略了企业技术与经营战略之间的动态关系，也忽略了企业在实施技术战略和经 营战略过程中产生的知识。为此，他们提出了一个新的观点，认为技术战略与经 营战略是同样重要的，企业的技术和经营战略之间存在着一种不问断的、动态的、 互相影响、互相促进的关系，它们共同决定了企业的竞争优势。企业有时需要以 经营战略为主导，有时需要以技术战略为主导当经营战略占主导时，企业要调 整技术战略与之匹配：当技术战略占主导时，企业要调整经营战略与之匹配。技 术战略与经营战略在同一层次上相互作用，二者相互作用的目标是达到相互匹配 汪涛”3 则认为，上述动态的观点没有用发展的观点来看待技术战略和经营战略 之问的互动，即对纵向时f b j 的维发考虑的不够，她强调二者在同一时间内互动及 相互匹配。为此，她提出了共同进化观，认为技术与经营战略的关联应该是一种 6 北京交通大学硕士学位论文 引言 共同进化的机制：技术战略和经营战略各自依照自身的逻辑在不断进化着。同时， 二者又相互作用，在相互作用中共同发展、进化，以此推动企业总体战略的不断 进化 另外，还有众多学者曾通过实证研究对两者相互匹配的重要性进行过深入探 讨棚r o b e r s ( 1 9 9 5 ) 对美国、欧洲和日本等发达国家的2 3 3 家顶级大型公司、新 加坡的1 0 3 家技术公司进行的研究表明，技术战略和企业经营战略的匹配与企业的 财务绩效存在正相关联系z a l r a 和c o v i n ( 1 9 9 3 ) 对美国的3 6 8 家企业的技术战略、 企业经营战略和财务绩效之间的关系的研究结果也表明，对于技术型企业而言， 技术战略和经营战略之间的匹配与企业的财务绩效之间存在正相关关系他们的 研究进一步指出，如果企业的技术战略与企业整体发展模式并不符合，技术战略 与企业战略不相互匹配，企业在研发活动上的投资、在提升自动化水平上的努力、 在新产品和过程创新中的活动可能无法对改善企业的财务绩效有所贡献，相反却 有可能成为一种资源浪费。可见，与企业经营战略相匹配的技术战略能保证企业 的技术能力和技术资源在实现企业战略制定的长期目标过程中发挥最大的效用， 从而使企业建立持续竞争优势( p 0 r t e r ，1 9 8 5 ) 。 随着技术在企业发展过程中重要性的不断提高，技术已经成为企业获取竞争 优势的战略性武器。技术及技术战略的制定和实施不仅仅是涉及到研究开发部门 的活动，而是涉及到从研究开发到新产品的生产制造、市场营销等全过程的活动， 已成为企业战略决策的核心活动。技术战略与企业经营战略的高度整合已经成为 当今战略管理的新的发展趋势。 1 4 研究内容 本文主要论述了在当前新的竞争形势下，企业在以技术战略作为其发展的根 本性战略的基础上，为使其技术投资更有效的转化企业的技术创新能力，进而转 化为企业的竞争力，企业应积极采取有效措施促进企业技术战略和经营战略的高 度整合。 本文共分为五个部分： 第一部分，引言。介绍了本文的研究背景、研究意义，国内外研究现状以及 本文的研究内容。 第二部分，关于企业技术战略和经营战略的概念界定，分析论述了企业技术 战略和经营战略的互动关系。技术战略与经营战略之间存在着互相影响、互相促 进、互相适应的动态关系，二者应力求达到一致和匹配。 北京交通大学硕士学位论文引言 第三部分，介绍了我国制造业发展现状，并分析了我国制造业企业在技术引 进、自主创新等方面存在的问题 第四部分，针对我国制造业企业在技术管理中存在的这些问题提出了若干建 议 第五部分，结论 在当前经济全球化背景下，企业要想在激烈的市场竞争中获胜，仅仅依靠技 术和技术战略很难获得成功，技术战略的制定和实施己不是单纯的技术问题，而 是与企业整体经营战略密切相关的核心问题，只有将企业技术战略和经营战略有 效的整合，才能更好的发挥技术对于企业的强大推动作用 北京交通大学硕士学位论文 企业技术战略和经营战略的概念羿定及互动关系分析 2 企业技术战略和经营战略的概念界定及互动关系分析 2 1 企业技术战略和经营战略的概念界定 界定技术战略和经营战略这两个概念是很困难的，但是根据研究的需要有必要对 它们稍作界定这里沿用日本学者l t 锄i 和n u m a g a m i 对战略的定义嘲：战略是企业层 面对企业各项活动的动态设计，是规定企业各项活动的基本政策。就技术战略而言， 学术界一直存在“内容观”和“过程观”两种观点的争论内容观关注技术战略所包 含的各方面内容，过程观则关注技术战略制定、实施、控制这一过程。本文认为，技 术战略是企业为了获取竞争优势，进行与技术相关的重大决策，解决与技术相关的一 些带有全局性、长远性和方向性的问题也就是说。技术战略9 是以技术作为企业的 根本依托和工具，将新产品、新工艺和新管理引入企业，从而获取竞争优势的战略； 它的本质是将科学技术应用于产品、工艺及服务，以改变企业的竞争方式：它的目的 是获取竞争优势；作用是从技术上支持和保证企业总体战略的实现。技术战略是企业 技术选择的表现形式，这些选择包括技术的获取、维持和利用、技术能力的水平和研 究开发投入的强度、以及放弃技术能力而投入的资源，它们共同决定了技术在企业中 的应用水平，以及产品创新和过程创新的平台。技术战略是企业总体战略的核心，决 定企业获取何种竞争优势， 对于企业经营战略，不同的人有不同的认识和理解。本文认为，经营战略，又称 竞争战略或商业战略，其中心内容是寻找在某一特定产业或市场中建立竞争优势，而 所谓的竞争优势是指企业具有某种竞争对手不具有或相对缺乏的特殊能力，以便能更 有效、更经济、更快捷的为顾客提供所需要的产品和服务。需要指出，多元化业务的 企业由于经营不同类别的商品，不可避免地介入不同的产业及市场竞争，因此往往需 要设计一种以上的竞争战略，至于选择哪几种不同类别的经营业务作为企业的投资和 经营对象，则属于企业战略的考虑范围。非多元化企业只专营固定的产业和市场，从 事单一业务和经营管理，因此其经营战略与竞争战略实质是合二为一、不分彼此的。 9 北京交通大学硬士学位论文企业技术战略和经营战略的概念界定及互动关系分析 2 2 企业技术战略和经营战略的互动关系分析 企业要持续稳定发展，必须要制定符合企业发展目标的经营战略企业在制定战 略前，除了要对企业外部环境中存在的机会、威胁和企业自身的优势、劣势进行分析 外，更主要的是要能够发现潜在的优势，只有这样才能制定出正确的、适宜的经营战 略。同样，企业选择技术以及技术战略的根本目的也是为了增加经济效益，为了更好 的实现企业经营战略目标，而不是为了单纯的拥有技术因此技术战略要服务并服从 于企业经营战略，经营战略是制定技术战略的前提，只有明确了经营战略类型，明确 了企业发展目标以及企业需要获取哪种竞争优势，才能据此对技术战略作出正确的选 择为获取企业长期的、动态的竞争优势，技术战略也应随着企业技术能力、市场地 位以及经营战略的变化而调整。但另一方面，任何一项新技术的商业化都需要借助于 企业的经营战略来实现，经营战略的制定和实施应有助于企业技术战略的实施，所以 技术战略也在一定程度上决定并影响着经营战略，企业经营战略也应服务于技术战 略。 企业技术战略与经营战略对企业来讲是同样重要的，但是同一时期企业的技术战 略和经营战略并没有必要总是处于同等重要的地位。也就是说，它们的重要程度经常 是不同步的，在企业发展过程中二者交替占据主导地位，在某一时期总有一方处于领 先地位，面另一方则处于附属地位，或者说企业有时需要以经营战略为主导，有时需 要以技术战略为主导。当经营战略占主导时，企业要调整技术战略与之匹配；当技术 战略占主导时，企业要调整经营战略与之匹配，二者在同一层次上相互作用，目标是 达到相互匹配。苹果电脑、康柏电脑公司、通用汽车以及德州仪器的发展历史就强调 了经营战略和技术战略所处的暂时性的领先地位。多年以来，这些企业已经认识到， 在实施创新的过程中，技术战略或经营战略总有一方占主导地位，在某个时点上，或 是技术驱动，或是战略引导，它们的成功取决于正确的理解和利用技术战略和经营战 略之间的这种连续的相互作用。有许多企业采用各自不同的方法去激励和发掘二者的 动态相关关系。一些企业把技术看作是瞄准或进入一个新市场的基础和根据，而其它 企业则将重点放在新技术的快速使用上，据此生产出新的产品。它们通过对技术的有 效管理来加速技术的发展过程，确保技术部门与其它部门的有效沟通，使新技术顺利 进入实际应用阶段，并成功实现商业化。 具体来讲，企业技术战略和经营战略之f b j 的作用模式可以分为两种：战略拉动模 式和技术驱动模式。战略拉动模式下企业首先根据内外部实际情况确定经营战略， 并在其指引下制定相应的技术战略，此时技术的发展是被动的，企业更多追求的是技 术对当前战略的匹配性。采用这一模式的大多是中小企业，因为这些企业技术能力起 1 0 北京交通大学硕士学位论文企业技术战略和经营战略的概念界定及互动关系分析 点比较低，企业首先需要解决的是生存问题，企业技术能力随着企业成长而获得积累 我国的大多数中小企业目前基本上都处于这种模式技术驱动模式是企业自主技术能 力发展到行业领先地位的企业，或者属于技术主导型企业所采取的模式，它们在技术 的牵引下制定相应的经营战略。这时企业已经积累了较强的能力，企业进一步发展需 要的是通过技术能力的发展构筑持续的竞争优势，因此企业经营战略的发展围绕着技 术的发展进行，伴随着技术能力的不断提高采取不同的经营战略像英特尔、i 蹦和 我国的海尔等都属于这种模式 以上两种模式是企业发展中的两种表象，虽然外在表现和侧重点不同，但其实质 都是追求技术战略和经营战略的整合企业在技术能力积累不够时，首先在分析内外 部环境的基础上制定企业经营战略，进而选择培育何种技术，此时战略拉动技术发展； 而一旦企业技术能力发展到更高层次，则是必须要采取技术驱动模式，否则就限制了 技术的提升。 如果将企业的经营战略按市场定位，可以分为三种类型，模仿战略、跟随战略和 领先战略。领先战略就是企业通过技术创新，率先开发出产品并在市场中一段时期内 保持领先优势，即取得较大的市场份额和较高的垄断利润而模仿战略，是指企业在 率先创新者的示范效应和利益的诱导下，通过合法的手段引进技术，而后进行消化吸 收，最终在率先者所推出的新技术或新产品的基础上进行改进的一种战略。简单的说， 模仿战略就是后发者战略。而跟随战略指的是企业跟随同一产业的企业开展相应的技 术创新活动，对领先企业的新技术和新产品加以选择，改进和提高，并在降低制造成 本和拓展市场方面做出更多的努力。与模仿战略不同的事，跟随战略不是对领先者的 简单模仿，而是通过企业研发团体的努力，扬领先者之长，避领先者之短，开发具有 自己特色的新产品。这三种战略不是相互独立、互相排斥的，在一个企业的发展过程 中，通常或多或少的会包含上述三种战略模式，只是侧重面有所不同。 与企业经营战略相对应，企业的技术战略也可以分为三个层次：技术仿制战略、 技术整合战略和自主创新战略。企业技术能力发展的阶段不同，需要与其相匹配的战 略也不同。对于处于技术仿制阶段的企业，主要是利用外部技术资源，通过模仿、复 制、低成本等方式获得企业的生存能力。对于处于技术整合阶段的企业，关注的是内 部技术资源与外部技术资源的结合，利用自身已具有的一定的自主技术开发能力，通 过特色化、差异化实现企业发展对于处于自主创新阶段的企业，由于已具备技术先 发优势，可以采取技术领先战略。 技术战略和经营战略是企业获取竞争优势的两种途径，这两个途径是互动的、难 以割离的。因为其实现主体都是企业，随着主体的成长，主体积累的技术不断驱动经 营战略的更替，同时新战略反过来也在拉动技术的提高，如此形成技术战略和经营战 略的更替，接着新技术反过来又会促进战略的转变，如此形成技术战略和经营战略的 北京交通大学硬士学位论文 企业技木战略和经营战略的撬念界定及互动关系分析 良性互动，共同服务于构建企业自身的竞争优势从本质上讲，企业技术战略、经营 战略并无优劣之分，关键在于它们之间能否实现有效的整合。 北京交通大学硕士学位论文 目前我置翻造韭企业存在的主要目曩分析 3 目前我国制造业企业存在的主要问题分析 3 1 制造业在我国国民经济中的地位和作用 制造业是国民经济的物质基础和产业主体，是富国强民之本。在过去的2 0 世纪中， 制造业给美国、日本和欧洲带来了巨大的经济繁荣和社会进步有人坦言：“无论今 后科学技术怎样进步，发展先进的制造业将是入类社会永恒的主题，制造业也将永远 是人类社会的主导产业”在美国，制造业对国民生产总值的直接贡献始终超过2 0 9 6 ， 拉动经济增长率4 0 。日本政府也认为，只本的高速经济增长是以制造业为核心进行 的。在我国，制造业产品占中国社会物质总产品的5 1 7 9 6 ，制造业的增加值占同期g d p 的3 9 2 。在当前经济全球化的大背景下，一国制造业的发展水平直接决定了该国在国 际上的竞争力，也就决定了这个国家的经济地位。世界上最大的1 0 0 家跨国公司中， 8 0 9 6 集中在制造业领域，当今世界上最发达的3 个国家一美、同、德，其制造业也是世 界上最先进的，竞争力最强的。由上可以看出，制造业对于一国经济的发展是十分重 要的。 作为一个人口众多、幅员辽阔的发展中国家来讲，制造业对于我国更显得尤其重 要。首先，制造业对我国国民经济的快速发展有巨大的拉动作用，已经成为我国最大 的产业和国民经济的主要组成部分。另外，制造业的延伸就是服务，任何一种机械产 品、装备，都离不开售后服务，比如说买一辆汽车，专卖店会提供一系列后续服务， 这种服务构成了第三产业的一部分。与制造业相关，由制造业带来的服务业将因制造 业的发展而成为第三产业的主导力量，它不仅创造了巨大经济效益，还翻造了很多就 业岗位。因此说，制造业对我国国民经济有着无可比拟的带动效应。另外，我国社会 人口众多，劳动力过剩，制造业对我国来讲保持着巨大的吸收劳动力的能力，有利于 解决就业矛盾，提高我国社会整体就业水平，利于社会安定，而且随着科技水平的不 断提高，劳动力整体素质也会越来越高，利于提高我国社会的整体文明程度。我国制 造业的迅猛发展已经成为推动国民经济增长的主要动力，成为世界制造业中的一支举 足轻重的力量。 北京交通大擘硬士学位论文目前我置翻造业企业存在的主要目曩分析 3 2 我国制造业的发展现状 改革开放以来，通过技术引迸、消化吸收及自主创新，我国制造业有了一个显著 的发展，无论制造业总量还是制造业技术水平都有很大的提高，如在民用卫星及运载 工具、数字程控交换机、新型铁路机车车辆、家电设备、大型高技术民用船舶等方面 都取得了成功。中国过去2 0 多年的经济增长主要依靠制造业的成长。2 0 0 2 年中国科 技发展报告) 显示，中国制造业日前已形成珠江三角洲、长江三角洲、环渤海湾三大 世界级制造区域，三大区域在全国制造总产值的比重达到6 6 ，出口总额比重更是超 过8 5 中国制造产品在世界上己占有举足轻重的遣位。目前中国制造业的工业增加 值居全球第四位( 仅次于美国、日本、德国) ，包括家电、医药、电子等1 0 个制造行 业在内共8 0 余种产品产量位居世界第一位“”。中国制造业增加值在国内生产总值所占 的比重虽然有一定的起伏，但基本维持在4 0 9 6 左右；中国的财政收入一半来自制造业； 制造业吸收了一半的城市就业人口、一半的农村剩余劳动力。并且，制造业自2 0 世纪 9 0 年代以来的出口一直维持在8 0 9 6 以上，创造了3 4 的外汇收入“”。制造业已经成为我 国最大的产业和国民经济的重要组成部分，是我国国民就业的重要市场和出口的主力 军。 与其他国家相比，我国制造业发展有其独特的优势： ( 1 ) 市场优势。我国是一个超过1 3 亿人口的大国，潜力巨大的国内市场为我国 制造业的持续快速增长提供了强有力的空闻支持。同时，随着社会经济的发展，居民 收入不断增加，2 0 0 4 年，我国人均g d p 达到1 2 6 8 美元，已有l 3 的省市人均g d p 已超过 1 5 0 0 美元，上海、深圳、厦门和广州等一些大城市已接近和达到5 0 0 0 美元。我国居民 支付能力的不断增强，为消费需求的升级创造了条件同时，巨大的消费需求又会带 来巨大的生产需求，为我国制造业的快速发展开辟了很大的市场空间。 ( 2 ) 劳动力优势。我国是世界第一人口大国，劳动力资源非常丰富，就业压力 大，劳动力价格低廉，这是当前乃至今后一段时间内我国制造业主要的竞争优势所在。 另外，随着经济的不断发展和我国科学教育体制的不断完善，劳动者文化素质将会不 断得以提高，熟练劳动力和各种人才的数量只益增加，我国劳动生产率低下的局面将 会不断得到改观，这必将使我国制造业的竞争优势得到进一步加强。 ( 3 ) 经济后发优势。我国是个发展中国家，如果把握住发展机遇，制定出科 学合理的产业政策及科技政策，通过技术引进和自主创新，可以少走很多发达国家曾 经走过的弯路，缩短甚至跨越部分产业发展阶段，而直接进入制造业的高技术前沿领 域，形成后发优势。在这方面，许多后起的工业化国家如同本、韩国都是成功的先例。 从总体上看，虽然我舀已经成为一个制造大国，但还远不是制造强国，我国制造 业与先进国家的差距还比较明显，尤其从科技水平看，我国制造业要在世界上占掘重 1 4 北京交通大学硕士学位论文目前我犀翻造业企业存在的主要闷题分析 要地位还需要较长时间的努力具体来讲主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 从我国制造业在全世界的捧名来看，中国与其他国家尚存在很大差距 在2 0 0 6 年的世界制造业5 0 0 强捧行榜中，各国企业上榜数分别为美国2 2 8 家、 日本7 2 家、英国3 l 家、法国2 9 家、加拿大2 7 家、德国1 7 家、瑞士1 3 家、中国大陆( 包 括香港) 共有6 家，台湾地区有6 家，其他国家7 1 家2 。其中中国内地只有两家分别为 c n o o c ( 中国海洋石油总公司) 和p c t r o c h i n a ( 中国石油总公司) ，分别名列第1 2 5 名 和第2 4 7 名。从国家分布来看，以美国为主的发达国家呈现出了较强实力，入榜美国 企业占总数的4 5 6 ，占制造业5 0 0 强市值总额的4 9 上榜企业数居前7 位的国家总计 有4 1 7 家企业上榜，占5 0 0 强总数的8 3 4 ，占制造业5 0 0 强市值总额的8 6 。中国大陆 上榜企业总共6 家，占5 0 0 强总数的1 2 9 6 ，占总市值的0 7 ，而中国内地上榜企业只有 两家，占5 0 0 强总数的o 4 ，占总市值的0 3 ，可见我国制造业虽然在近些年有了非 常大的发展，但与世界发达国