（技术经济及管理专业论文）区域可持续发展评价与预测研究.pdf

中文摘要 本文首先介绍了研究区域可持续发展评价及预测体系的必要性和重要意义。 随后分别详细介绍了可持续发展评价体系和预测体系研究的现状，国内外的研究 动态和趋势，以及现存的研究成果中的不足。本文研究重点在于针对区域可持续 评价和预测研究中有待解决的问题，设立评价和预测体系。本文首先建立评价区 域可持续状况的指标体系，根据具体区域数据采用专家定性调整和相关系数筛选 的方法对指标进行简化。在权重的确定上，采用主成分分析法与层次分析法结合 起来的方法。在运用评价体系计算综合指数进行分析的同时运用生态足迹方法对 同一区域的环境承载力情况进行了动态分析，并做了对比评价。随后，将综合指 数指标结合生态足迹方法得出的部分指标，运用定性方法与定量方法，按照一定 的原则和程序，确定区域可持续预测系统最终所采用的预测指标体系。本文运用 构建的区域可持续评价及预测模型，对山东省近几年的可持续情况做了系统分析 和实证研究。最后，引入循环经济、节约社会、生态省的概念，对山东省的可持 续发展规划提出了一些建议。本文的结论在理论上完善了现有的评价和预测方 法，在实际意义上对省级区域建立可持续发展评价与预测系统有一定的指导作 用，对现实中地方政府提高可持续发展管理意识具有一定的督促和引导作用。 关键词：指标体系；预测系统；曲线拟合；生态足迹；循环经济；山东 a b s t r a c t t h i sa r t i c l ef i r s ti n t r o d u c e st h ee s s e n t i a lm e a n i n ga n dn e c e s s i t yo fs t u d y i n gi nt h e f i e l do fr e g i 【o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n te v a l u a t i n ga n df o r e c a s t i n g t h e n , i ts h o w s t h ep r e s e n ts t u d i e so ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n te v a l u a t i n ga n df o r e c a s t i n gs y s t e m ， i n c l u d i n gt r e n d so f d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c h e s ，a n dt h es h o r t a g e sw i t h i nt h e c u r r e n tr e s e a r c hr e s u l t s t h em a i np o i n to ft h i sp a p e ri se s t a b l i s h i n gan e w s y s t e m a c c o r d i n gt ot h eu n d e r - r e s o l v i n gp r o b l e m s i ti sq u i t e 强r e n tf r o mp r e s e n tr e s e a r c h b yb u i l d i n gi n i t i a li n d e x e ss y s t e mf i r s t , a n dt h e nu s i n gb o t ht h eq u a n t i t a t i v ea n d q u a l i t a t i v em e t h o d st o s e tu pt h ef i n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n te v a l u a t i n ga n d f o r e c a s t i n gs y s t e m a n dt h i si sd o n ea c c o r d i n gt oc e r t a i np r i n c i p l e sa n df o l l o w i n g c e r t a i np r o c e d u r e s i ti su s i n gt h ep r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i sa n dt h ep r o f e s s i o n a l m a r k i n gm e t h o dt os e tt h ew e i g h to ft h ei n d e x e s l a t e ro n , t o g e t h e rw i t l lt h ei n d e x e s c a l c u l a t i n gf r o mt h ee c o l o g i c a lf o o t p r i n tm e t h o d , t h en e wf o r e c a s t i n gs y s t e mi sb u i l t 。 b a s e do nt h er e s e a r c ho f r e g i i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n te v a l u a t i o na n df o r e c a s t i n g ， t h en e wm o d e li su s e dt o s t u d yt h er e c e n ts u s t a i n a b l es i t u a t i o no fs h a n d o n g s y s t e m a t i c a l l y f i n a l l y ，t h ec o n c e p t so fr e c y c l ee c o n o m y 、n o - w a s t es o c i e t ya n d e c o l o g i c a lp r o v i n c ea r ei n t r o d u c e di n t ot h i sp a p e r ，a n ds o m eu s e f u ls u g g e s t i o n sa r e m a d et o w a r d ss h a n d o n g ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tp l a n t h ec o n c l u s i o no ft h i s a r t i c l ei m p r o v e st h em e t h o d si nr e l e v a n tf i e l dn o w a d a y s ，a n da tt h es a m et i m ei to w n s c e r t a i ni n t r o d u c t i v ef u n c t i o nt ot h es y s t e mi np r o v i n c ea r e a a sar e s u l t ，i ti n d e e d s u p p l i e ss o m es u p e r v i s i n ga n dl e a d i n gs u g g e s t i o n sf o rt h el o c a lg o v e r n m e n tt or a i s e t h e i rm a n a g e m e n tc o n c e p ti nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tf i e l d k 锣w o r d s ：i n d e xs y s t e m ；f o r e c a s t i n gs y s t e m ；c u r v ee s t i m a t e ；e c o l o g i c a lf o o t p r i n t ； r e c y c l ee c o n o m y ；s h a n d o n g 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 撼 签字日期： 衫 年月，一日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫盗盘茔有关保留，使用学位论文的规定。 特授权丞壅盘茎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：高婚 签字日期：d 占年，月o 日 导师签名： 签字日期： 第一章绪论 i 1 选题的背景和意义 第一章绪论 区域的可持续发展是区域内工业、农业、社区、基础设施、社会、资源与环 境的综合协调发展，在实施地方可持续发展过程中，必须充分认识区域的综合协 调发展能力，并且能够判断什么样的发展是可持续的。在国家宏观区域可持续发 展管理中，也有必要正确评价区域可持续发展的水平。从时间序列看，地方可持 续发展是一个动态过程，对现状的认识即是对过去的总结，未来的发展更是建立 在对现状认识的基础上。因此，制定动态可持续发展指标体系，全面评估区域可 持续发展水平及趋势具有重要意义。 由于各地都有一些具体情况，这些对地方指标体系和评估方法必然产生一定 的影响，如何在弄清这些影响的基础上把指标和评估方法具体到地方是迫切需要 研究的。 可持续发展影响因素很多，人口、经济、社会发展规模及速度评断主观性较 强，环境的自净能力和容量又很难确定，因此，进行区域可持续发展能力的评估 是一项比较复杂的工作。而现存的评价体系考虑的角度还不够全面，往往忽略区 域本身的承载能力等方面的评价，而环境承载力是实现可持续发展的关键，可持 续发展可以看成是对环境承载力的可持续利用。因此，根据区域环境承载力的变 化趋势可对区域的可持续发展进行判断。目前对这方面关注的欠缺造成了现行的 区域评价体系还不够综合，有待完善和补充。 此外，仅仅将工作进行到评价这一层是远远不够的。我们的目的是利用评价 过程中采集和分析的信息，进行进一步梳理和分类，进而利用科学的方法进行预 测，得到未来的发展趋势。并且，在历史数据中找到现在工作中的不足之处，加 以明确列示，从而为下一步各个方面的工作改进进行指导。 目前，国内外可持续发展评估尚未达成共识，区域可持续发展指标评估和预 测方法的研究更是不足。面对这个实际存在并且困难的问题，各地区都在政府的 领导下，积极组织有关部门和人员进行研究，实行教育、研究机构与政府、社会 协作的办法，积极开展可持续发展方向的研究。 本文的目的旨在建立一套更加科学和全面的评价区域可持续发展的指标方 法和预测体系。不仅可以丰富可持续发展理论，而且可以通过评估与预测找出区 域可持续发展的限制因素和薄弱环节，为今后可持续发展决策提供可靠依据，从 第一章绪论 而推动区域可持续发展的能力建设。这些都是具有巨大的社会效益和事关长远利 益的事情。 1 2 国内外研究现状 随着可持续发展概念的不断发展，人们从各个学科角度和不同方法学提出了 很多有创新性的监测指标和评估模型。2 0 世纪9 0 年代以来，国际上提出了一些 直观的、较易操作的指标及定量评价的计算方法。 1 2 1 国外研究概述 1 9 9 2 年6 月联合国召开的环境与发展大会将可持续发展确定为各国的发展战 略，自此可持续发展指标体系的研究一直受到各个国家和有关国际组织的关注。 2 0 世纪9 0 年代初以来，各国际组织、各个国家从不同角度、不同国情出发，相 继开展了可持续发展指标体系的研究。由于各国际机构、各个国家、地区及各研 究单位( 包括个人) 对可持续发展的认识角度、价值观和出发点不同，从而开发了 多种多样的可持续发展指标。归结起来有五种类型：单一指标类型、综合核算体 系类型、菜单式多指标类型、菜单式少指标类型、“压力一状态一反应”指标类型。 评价的对象有国家、区域甚至微观组织企业的可持续发展，也有某个具体问 题或行业的可持续发展，如环境可持续发展、农业可持续发展、林业可持续发展、 磷资源开发可持续发展等。 在区域可持续发展评价方面国外比较有代表性的指标体系包括：联合国可持 续发展委员会提出的可持续发展指标体系，是在2 1 世纪议程中，在经济、 社会、环境和机构四大系统框架下，应用“驱动力一状态一响应”概念模型提出 反映社会领域、经济领域、环境领域和制度领域的指标；美国政府提出的指标体 系是根据美国可持续发展的1 0 个目标建立的；世界银行提出的新国家财富指标 估算生产资本、自然资本、人力资源价值和社会资本价值，体现经济、生态、社 会可持续发展的核心思想；联合国统计局在综合考虑自然资源耗减和环境状况恶 化等问题基础上，提出“环境经济综合核算体系( s e e r ) ”，将g d p 调整为 e d p 。“1 由美国耶鲁大学和哥伦比亚大学自1 9 9 9 年开始合作开发的环境可持续 性指标，共有2 0 个指标、5 个核心内容：环境系统、缓解压力、减少人类损害、 社会和体制建设、全球参与。苏格兰可持续发展的时间序列研究。该测量方法综 合应用了多种测量模型：净国民产值、真实储蓄率、生态足迹、净初级生产力、 可持续经济福利指数、真实发展指数等。此外，国际上一批可持续发展研究者们 也正试图将衡量环境承载能力的生态足迹指标体系与：满意程度( s a t i s f a c t i o n 第一章绪论 b a r o m e t e r ) 结合起来度量可持续性发展。 1 。2 2 国内研究概述 国内理论界、学术界也对可持续发展指标体系进行了探讨，并提出适合我国 国情的具有可操作性的指标，如国土开发与地区经济研究所郝晓辉在可持续发 展指标体系初探中提出由社会、经济、资源、环境四大部分组成的指标体系。 中国科学院、地理研究所毛汉英在山东省可持续发展指标体系初步研究中提 出的包括4 个子系统层、1 5 个主题层、9 0 个指标的指标体系。中国科学技术促 进发展研究中心提出的包括目标层、准则层、指标层共4 2 个指标的实验区可持 续发展评价指标体系；国家统计局统计科学研究所、中国2 1 世纪议程管理中心 课题组提出的国家级的可持续发展指标体系，是依据中国2 1 世纪议程的内 容提出包括经济、资源、环境、社会、人口、科教六个子系统。翻台北可持续 发展的指标体系共有8 0 个指标组成，分为1 0 类：生态可持续性、水资源利用、 经济效率、资源自我满足能力、环境负荷、交通效率、环境管理、社会福利、公 共安全和教育。， 1 3 目前研究中存在的问题 越来越多的学者认为，对可持续发展指标的开发与运用是一个持续的过程， 所提出的指标体系应该随着概念、科学知识和技术的发展而定期更正，各种指标 及评价预测方法的研究存在如下的分歧和问题： 指标过于庞杂且不均衡 关于可持续发展指标体系的研究最初是在理论层次上进行的。为了反映出可 持续发展的丰富内涵，研究者详细列出了各种可能的指标，数量巨大而其中能够 反映可持续发展变化的动态指标偏少。 指标体系研究与模型评价研究彼此脱节 有很多指标难以量化或根本不能量化，许多模型研究者是基于一套完整的指 标体系再去构建其评价模型，故操作性差。国内也很少做到从指标构建、评价和 预测模型到实证研究集于一体的研究成果。 难于投入实际应用 由于许多指标体系本身的问题无法投入实际应用中，只在学术界理论探讨。 比如指标的难于计算或者难于界定范围等等。 适用性的局限 各个区域的自然地理、气候、生态环境、资源禀赋、经济发展状况，社会 第一章绪论 风俗和文化千差万别。一个区域的成功经验很难照搬到其它区域上去。目前我国 进行可持续发展研究和实验的地区往往是一些条件较好的地区，在政策上、财政 上又得到国家很大的支持，从中总结出经验是否具有普适性令人怀疑。 信息传递与应用不充分 可持续发展不仅是一个宏观问题，也是个微观问题。实现可持续发展不仅需 要政府的宏观调控和国家间、地区间的合作，也需要企业、社会团体、人民群众 的自觉行为。如何使企业自觉的按可持续发展的要求进行生产；如何协调各利益 集团的利益得失；人民群众的消费和生活方式如何改变以适应可持续发展的要 求；有关可持续发展的教育是我国的一个薄弱环节；如何以通俗形象的方式将可 持续发展中的一些晦涩的意义传达给公众并使公众接受都是值得研究的问题。 评价综合性不足 评价区域可持续发展的指标选择和方法运用，关键在于评价依据的确定，追 求区域可持续发展旨在人口、经济和资源环境之间的协同发展。目前评价指标体 系的涵盖的内容还不够全面，多种方法综合使用并加以对比分析的体系还很少得 以建立。 制度与政策缺陷 可持续发展不仅需要制定正确的发展政策，更需要构造出一个执行这种政策 的合理的制度安排。我国政治和法律制度的不完整、不合理和落后不仅易造成政 策的错误，也常使正确的政策被扭曲，对我国的可持续发展的宏观调控和管理形 成很大伤害。比如我国政府官员任命和考核制度使各级官员在制订和实施地区发 展政策时有着很明显的短期化、非协作化和表面化倾向，直接阻碍了我国的可持 续发展。另外，我国当前各种寻租行为和腐败行为盛行，“看不见的脚”常常 踩住“看不见的手”，阻碍了我国资源的优化合理的配置，进而影响我国的可持 续发展。这些问题至今还很少有人研究，但它们却是我国可持续发展迫切需要解 决的问题。 1 4 本文的研究思路 基于以上关于研究意义与研究现状的论述，借鉴现有理论及实证研究的成 果，本文构建了区域可持续评价体系和预测体系，旨在对区域可持续发展状况进 行系统分析。首先，采用频度统计法、理论分析法、专家咨询法等方法建立区域 可持续发展评估体系。在对所选择的具体区域一定时间区间里的历年统计数据进 行采集与整理归类的基础上，运用相关系数法和专家咨询法进一步筛选评价指 标；其次，运用层次分析法和主成分分析法确定权重，其中对主成分分析法进行 了加权方面的改进，从而更加科学、合理的解释了各指标所占的比重。根据上述 第一章绪论 建立的评价体系计算了区域在经济、环境、社会三个子系统及整体系统的综合指 数，包括可持续指数，可持续度，协调度和趋势度。通过分析这四个指数在时间 区间内的趋势图可以从各自的角度给出所选区域的可持续发展状况。 同时，本文采用了生态足迹方法来对同一区域做了同一时间区间的环境承载 力评价，试图将该方法与能反映社会、经济、环境方面可持续发展的度量指标相 结合，更全面地反映可持续发展程度。如通过计算万元g d p 生态足迹、生态足 迹多样性指数及发展能力指标来分析人类对自然资源利用效率和评价可持续发 展能力。本文选择了人均生态足迹，人均生态承载力，人均生态赤字，万元g d p 生态足迹，总生物多样性指数，生态发展度，足迹是生态承载力倍数，生态可持 续发展度这8 项生态足迹指标来衡量区域的可持续发展状况。通过分析所选区域 的生态足迹供需平衡情况和供需结构可以给出从环境承载力角度做出的区域可 持续发展状况评价。这使得本文在评价体系中补充强调了环境承载力的概念。这 两部分共1 2 项指标共同构成了本文对区域可持续发展进行评价所采用的综合评 价体系。本文还对两方面的评价进行了对比分析，剖析了从不同角度得出的结论 的一致性，从而证实了评价方法的有效性。 在构建区域可持续发展预测体系的时候，本文选取了上面评价体系中得出的 结论，即区域在经济、环境、社会三个子系统以及整体系统的综合可持续指数， 总可持续度，总协调度和总趋势度，共四个指标；并结合生态足迹评价结论中预 测性较好的两个指标，即万元g d p 生态足迹和生物多样性指数，由这六项指标 共同构成了新的预测体系。本文运用s p s s 软件对预测指标进行曲线拟合，并在 预测结果分析时采用了模糊评价方法，对制约区域可持续发展的问题指标做了诊 断与分析。进而，对区域的可持续状况及未来的工作部署提出了较为详细的建议。 本文采用山东省1 9 9 5 - - 2 0 0 3 年的相关数据做了实证研究，分别做了山东省 在此时间区间的可持续综合指数趋势评价和生态足迹动态评价，绘制了相应的趋 势图并做了综合分析。随后，运用本文建立的可持续发展预测指标体系对山东省 下一阶段的可持续发展趋势做了展望和分析。最后，以实证研究为依据，本文从 调控措施和政策选择上为政府决策提供了参考建议，在理论上有所创新。 第二章区域可持续发展评价体系研究 第二章区域可持续发展评价体系研究 2 1 区域可持续发展评价理论 2 1 1 理论基础 b r u n d t l a n d 在我们共同的未来的报告中提出了可持续发展概念，它不是 一个固定不变的概念，其内涵经过多年的研究和实践已得到进一步的发展。可持 续发展的基本定位也从原来的粮食安全、满足人类基本需求、人口增长、生态系 统的要求等，扩展到包括技术支持和机构管理等满足当代和后代需求的更多维。 ( 1 ) 经济增长与发展理论 早期的经济发展是西方经济学家研究的主题，但它被理解为收入和产品的长 期增长过程，反映了人们对经济发展问题认识还处于萌芽状态，存在着局限性， 为后来的经济增长、发展经济理论所替代。随着经济增长理论的诞生和完善，为 发展经济学的形成和发展创造了直接条件。其理论的演变按时间的顺序和研究的 重点又可分为经济增长模型、经济增长因素分析和经济增长有限论与可持续发展 理论三个阶段。“ 空间经济学、并随区位理论、计划理论、国家干预理论、发展经济学理论等 理论的逐步深化、完善形成了一门综合性的学科区域经济学。在众多的区域 经济研究中，区域可持续发展是最重要的方面。 从人类活动的空间特点来看，区域是地球表层人类从事社会经济活动的具体 相对稳定性的地域空间( 比国家小一级的地域单元，如我国的省、美国的州等) 。 区域可持续发展也是按人类社会活动的特点划分的产业可持续发展的总和。因此 区域可持续发展就成为人类社会生产活动中最具体、最现实的部分。区域可持续 发展是不同子系统，例如人口、社会、经济等的可持续发展在区域这一相对稳定 的地域空间内的综合。从区域可持续发展的空间范围来看，区域可持续发展是比 区域更小的地域生产系统可持续发展的综合，具有承上启下的地位。由于区域社 会经济活动环境的相对稳定性和独立性，区域可持续发展的研究和实际操作过程 有较强的针对性和实际意义。因此，区域可持续发展就成为人类社会可持续进程 中最具体、最现实、最有实际意义的部分。啊 传统的区域发展理论研究的核心点放在经济增长上，发达国家的目标是在实 现工业化以后如何推进信息化产业发展，改善环境，提高生活水平；发展中国家 则以工业化带动现代化，追求经济发展。然而由于资源的稀缺、空间的分离及生 第二章区域可持续发展评价体系研究 产要素的不完全流动造成了区域的差异和社会经济活动的复杂性，在区域发展过 程中不可避免地会在发展速度、方向、分工协作、空间布局及资源开发和环境保 护等方面出现矛盾，粮食、土地、水资源、污染等都是全世界共同面临的问题， 区域的环境与发展受到研究的挑战。区域的发展核心逐步转移到可持续发展上。 ( 2 ) 可持续发展理论 可持续发展的概念最早出自于生态学，用来描述一个种群或地域生态系统的 稳定存在。第二次世界大战后，世界经济进入繁荣发展的黄金时代，西方发达国 家经济飞速增长，其他各国也竞相模仿。同时，人们也逐渐开始品尝到发展的负 面效应带来的苦果：环境污染、人口激增、生态平衡和生物多样性的破坏、不可 再生资源的过度消耗等等。人类为了自身的生存和种族的延续不得不认真审视以 往发展模式的利弊，探讨新的发展模式。在此背景下，1 9 8 7 年前任挪威首相布 伦特兰夫人在她当时担任主席的联合国环境与发展委员会提交的报告我们共同 的未来中，明确提出了“可持续发展”的定义，她把可持续发展定义为：“既 满足当代人的需要，又不对后代人满足需要的能力构成危害的发展”，并提出可 持续发展的三项基本原则，即“公平性”、“可持续性”和“共同性”原则。但其 论述的范围限于经济与环境的关系，该定义的理论性和哲学性较强，但可塑性大， 不易实际操作。广义的定义认为可持续发展是一种新的发展思想和战略，目标是 保证社会具有长期的持续性的发展能力，确保环境、生态的安全和稳定的资源基 础，避免社会、经济大起大落的波动。可持续发展涉及人类社会的各个方面，要 求社会进行全方位的变革。1 ( 3 ) 循环经济理论 循环经济是国际社会推进可持续发展的一种实践模式，它强调最有效利用资 源和保护环境，表现为“资源产品再生资源”的经济增长方式，做到生 产和消费“污染排放最小化、。废物资源化和无害化”，以最小成本获得最大的经 济效益和环境效益。1 党的十六大提出，我国要在本世纪头二十年，集中精力全 面建设惠及十几亿人口的更高水平的小康社会。从我国面临的经济高速增长、环 境状况严峻、资源相对缺乏的形势出发，要完成这一目标，实现经济、社会、环 境协调发展，发展循环经济是重要的战略选择。 由前述各科学术观点可知，可持续发展已经由单纯的生态保护观点，进展至 包括政治、经济、社会、文化、伦理、教育等多元面向的领域，寻求落实的机制。 如此的观点也是目前国际上指标系统建构的发展方向。此观点需要透过沟通与说 服的过程，以达到共识的期望未来发展的可持续性。而指标评价体系的建构可担 任沟通与说服的工具。n ” 第二章区域可持续发展评价体系研究 2 1 2 评价指标体系设计理论 ( 1 ) 指标体系的预期功能 本研究所希望建立的区域可持续发展评价体系将达到以下几项预期功能： 决策预测：本研究将能为区域发展是否呈现可持续趋势提供预测，借以掌 握区域发展在哪一个方面出现了不可持续的征兆，以便预先引起警惕并及时采取 相应的措施进行调控。 决策检验：通过对区域可持续性的评价与迸一步诠释，本研究可以为区域 政府提供对既有政策进行检讨的客观依据，进而掌握问题的重点与根源。 决策引导：本研究可以为区域政府决策提供参考方向。 ( 2 ) 指标体系设计原则 指标为事物的征兆和象征，用于揭示系统的状况，因而具有描述、评价、解 释、预测和决策支持等功能，能够揭示关联性、测度进展情况，解释系统的可持 续性。指标体系的以上特点使之同时也应具备指引教育、激励改善、以及指导未 来行动的功能。本指标体系在设计上遵循以下几项基本原则： 代表性 单纯使用环境指标在选择上是以某些特征值为代表，而舍弃了其他项目，因 此无法全面代表研究对象。可持续发展指标体系，本着为区域综合评价服务的目 的，理想状态下应该可以以有限的咨询表达背后宽广的信息。因此，指标是否有 代表性，便成为体系设计的重要原则之一。因此，能观微而知著的指标方为上选 指标。这样构建的指标体系其相互之间犹如有一根提起粽子的草绳，以最少的空 间位置表达相对最广的信息。1 区别性 如何建立与可持续指标有关的社会指标、经济指标、环境指标等，并与改进 过去已有建制中的不合理之处仍是重要课题。以g d p 指标为例，其虽然可以作 为可持续发展指标的计算或诠释参考值，但是无法从中判断出哪一部分对可持续 发展有贡献，哪一部分又制约了可持续，因此，不能说它是一个良好的可持续指 标。 可行性 指标的构建也需要做成本效益分析。“2 3 在现有科学技术、法律、行政程序、 社会等条件限制下，指标的状态往往各不相同。有的已经作为常规数据有历年的 运用先例，有的虽然理论上已有定义但没有在实际中开始应用，有的可能是根据 体系需要新设立的指标之前根本没有相应数据支持。因此，原则上，既能代表可 持续特征又较易获得的指标应该优先选取，当然，对重要指标仍有借新体系设立 之际专门开发的必要。 第二章区域可持续发展评价体系研究 精确性 具有衡量代表性的指标，不一定可以估算或者有足够的精确度。反之，能精 确估算的指标，却不一定能充分涵盖所需角度的信息。而基础数据的精确度直接 影响到最后评价结果的有效性。因此，焦点在于选择有精确度和代表性的指标。 整合性 构建综合评价体系不得不考虑整体与部分的关系。单项指标所能衡量的程 度，经过整合过程是否能够继续呈现单独时的信息，或者稀释重要的指标。指标 选取过程中不得不考虑整合以及权重给定的问题。 2 - 1 3 指标需求定位 如果把指标需求者之不同加以区分，可分为三个层级，随着不同层级的资料 需求量也随之不同。指标的构建不单单仅为科学研究，更重要的是提供决策者以 及公众，有进一步了解目前整个社会的发展的可持续度如何，以作为大家改善的 基础。但沟通对象设定不同，依照沟通对象的理解程度所需要的咨询量与咨询的 浓缩程度即有所差异。若指标的沟通对象设定为专家，则基于验证的需求与理解 程度的拉高，所需的咨询量较大。“”相反，若沟通对象设定为一般民众，则基于 民众关系的重点以及理解的程度，信息的浓缩程度要很高。而为决策者建构的指 标则介于其中。换言之，虽然所架构的基础并无不同，但随对象的了解距离程度， 所需浓缩信息的程度随之增加。 本文以决策者为预计的沟通对象，指标定位在实证检验性上向专家方面努 力，在方便理解程度上朝民众方面努力。 2 2 区域可持续发展综合指数评价 2 2 1 指标体系构建 采用频度统计法、理论分析法、专家咨询法等方法建立区域可持续发展评估 体系。“”频度统计法是对有关可持续发展评估研究的报告、论文进行频度统计， 选择那些使用频度较高的指标；理论分析法是对区域可持续发展的内涵、特征进 行分析、综合，选择那些重要的发展特征指标；专家咨询法是在初步提出评估指 标的基础上，征询有关专家的意见，对指标进行调整。“5 1 在这部分，本着全面性 的原则，在每一类指标中尽量把现有的指标加以考虑，以防遗漏重要指标。当然， 全面并不等于越多越好，指标的全面性与其代表性是此消彼长的，一方的增强以 另一方的削弱为代价。这涉及到指标的选取与方法问的协调问题。同时，还要考 虑数据的可获得性和完整性等与各个区域具体情况有关的因素。“” 第二章区域可持续发展评价体系研究 表2 1 区域可持续发展评价指标体系 系统 功能团计算，合并及定性筛选后指标 分类 经济x 1 万人拥有工业企业数量个、x 2 人均全部国有及规模以上非国有工 水平 业总产值元、x 3 人均固定资产投资额元、x 4 人均实际利用外资额 美元、x 5 万人拥有涉外饭店个数 经济 经济x 6 人均g d p 元、x 7 第一产业占g d p 比重、x 8 第二产业占g d p 比重、 系统结构x 9 第三产业占g d p 比重、x 1 0 进出口占g d p 比重、x 1 l 第一产业从 业人员比重、x 1 2 第二产业从业人员比重、x 1 3 第三产业从业人员比重 经济x 1 4 万元g d p 固定资产投资元、x 1 5 万元g d p 财政收入元 效益 人口 x 1 6 人口密度人k m 2 、x 1 7 自然增长率、x 1 8 总抚养比、x 1 9 就 压力业占总人口比例、x 2 0 ( 离休、退休、退职) 人员比例 x 2 1 万人城镇社区服务设施数个、x 2 2 万人卫生机构个、x 2 3 万人医 社会 生活院床位合计张、x 2 4 万人卫生工作者拥有人、x 2 5 万人高等学校教职 系统 质量工数人、x 2 6 万人三种专利批准量个、x 2 7 人均教育经费情况元、 x 2 8 城镇居民人均全年家庭收入可支配收入元、x 2 9 城镇居民家庭人 均全年生活费支出元、x 3 0 年居民人均消费元、x 3 1 合格品率 基础x 3 2 人均客运量人、x 3 3 人均货运量吨、x 3 4 人均邮电业务量元 设施 自然x 3 5 人均拥有耕地公顷、x 3 6 人均拥有林地公顷、x 3 7 人均拥有水域 资源公顷 环境环境 x 3 8 万元g d p 工业废气排放总量标立方米、x 3 9 万元g d p 工业废水 系统响应吨、x 4 0 万元g d p 污染直接经济损失元 环境x 4 1 万人环保系统机构个、x 4 2 万元g d p 工业固体废物综合利用量 控制吨 由统计年鉴、互联网等渠道可以获得指标的原始数据，为符合区域横向可比 性的要求，需将原始数据经过计算，化为人均或万元g d p 等易于对比衡量的综 合性指标，并根据指标包含的信息倾向具体划分功能团。依据经济，社会，环境 三大类划分建立数据库。将经济系统划分为经济水平、经济结构、经济效益三个 功能团：社会系统划分为人口压力、生活质量、基础设施三个功能团；环境系统 划分为自然资源、环境响应、环境控制三个功能团。“7 1 从而，得到如表2 1 所示 的指标体系，并以此作为下一步进行定量分析的基础。 2 2 2 数据标准化 本文采用z s c o r e 方法将所有变量数据通过标准化转化为均值为0 ，方差为l 的无量纲数值。“8 1 其计算公式为： 一 一工 p 2 ， s 1 0 ( 2 - 1 ) 第二章区域可持续发展评价体系研究 其中：平均值；= 去喜知，标准偏差s = 1 ；和。 对于取值越高，对于可持续性贡献越低的变量，需要将计算式中的分子分母 倒置，即p ：兰一，以符合值越大可持续性越高的原则。如：人口密度人k m 2 。 2 2 3 指标精简 在得到具体区域指标的标准化数据之后，在实际中社会经济统计数据误差较 大，更多的受到政府行为的影响，因此，这里采用如下方法对指标体系进行定量 精简，用以避免指标问信息重复。首先，计算各个功能团内部各个指标间的相关 系数，得到相关系数矩阵；同时，因为在建立评价指标体系时，指标间的独立性 越大越好，在此，定义相关系数在0 9 以上( 或假相关情况下小于负0 9 ) 的指 标为重复指标并加以合并，合并的方法如下：首先，辨识真假相关。对于同类型 ( 指同为效益型或同为成本型) ，相关系数是正，是真相关，相关系数是负，为 假相关；对于不同类型指标，相关系数为正是假相关，相关系数为负是真相关。 其次，合并相关指标。合并时高层次指标和综合指标优先保留。然后，选出相关 系数有一半以上大于o 7 ( 或假相关情况下小于负o 7 ) 的指标，进行剔除。“”在 实际计算筛选过程中运用e x c e l 表格的公式功能，编辑逻辑筛选公式i f 进行筛 选，如果符合选择条件则返回值1 ，不符合的则返回值0 。随后，将统计返回值 总和大于指标个数一半以上的指标进行剔除。 由于区域可持续系统是一个复杂的综合系统，进行指标筛选时单纯依靠数学 方法往往会遗漏一定的信息，所以，应该在上述筛选的基础上进行定性分析，借 以对纳入体系的指标进行调整。通过整理几经筛选留下的指标发现，存在结构不 完整、不协调的问题，即有的功能团内指标描述过多而有的则被筛去了所有的指 标这两个极端的情况，这是由于本文是从整个经济系统出发做出的筛选而不是具 体到用每个功能团的标准来衡量。啪1 从实际出发，不难发现不同功能团内指标即 使在上述方法中被筛除但仍带有很丰富的功能团信息，而有的保留下来的指标却 在功能团内部相对而言贡献较小。那么，对于前种情况为了保证体系的完整有效 应该将指标重新纳入体系，对于后种情况为了使体系简练易操作应该果断删去。 在添加或删除时应遵照相关系数近似满足要求的顺序进行。 2 2 4 权重确定 ( 1 ) 层次分析法 层次分析法( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，简称a h p 法) 利用某种能对事物做 出优越程度区别的相对度量作为评价事物合意度的指标，这个相对度量称之为权 第二章区域可持续发展评价体系研究 重或优先权数是对于某属性而言，它是用两两比较的方式确定事物优越程度的指 标，指标值越大，则权重越大，说明优越程度越高；指标值越小，则权重越小， 说明优越程度越低。1 层次分析法适用于具有多层次结构的评价指标体系的综合 权重的确定。a h p 法的关键首先在于用某种简单的方法确定用于区分各比较对 象优先程度的一组权重。一般运用两两比较的方法，对比较对象的优越程度进行 判断。 a h p 法就是把n 个评价指标当作n 个物体，这样，某评价指标对于某一属 性而言的优越程度相对指标，就相当于每一物体对于某种属性的相对度量指标。 要求出它们的值，只要先通过两两比较的方法确定矩阵a 的n 2 个比值，再通过 解a w = 。w ，求出a 的最大特征根对应的特征向量。 ( 2 ) 主成分分析法 根据体系中指标例年的标准化值对各个功能团中的指标进行因子分析，用主 成分对整体信息的方差贡献率加权于各个指标对主成分的贡献得出各个指标的 在相应功能团下的权重。” 在经济问题的研究中，常常会遇到影响此问题的很多变量，这些变量多且又 有一定的相关性，因此希望从中综合出一些主要的指标，这些指标所包含的信息 量是足够的大。若有指标系列爿1 ，一，爿，取它们的线性组合f ，使线性组合f 包含尽可能多的信息，即v a t ( f ) 最大，这样得到的f 记为，- ，然后再找，2 ，- 与 哎无关，以此类推，我们找到了一组综合变量，- ，z ，m ，这组变量基本包含 了原来变量的所有信息。 设协方差矩阵的特征根为 a 2 九， 0 ，分别为对应的主成分的特 征值，则v a r ( f ) = ，称五为第一主成分；最为第二主成分；。l 为第所 主成分。 三 ， ：! 为第一主成分的贡献率；旦一为前r f l 个主成分的累计贡献率。 亨a 罗a ， 若m 个主成分的累计贡献率超过8 5 ，则认为前m 个主成分基本包含了原 来指标信息。 前m 个主成分对总体方差的贡献矩阵为q = ( ，九，丸) 同时得到各指标在前m 个主成分上的贡献矩阵为p = 编，乞，卅) 则各指标对总体方差的贡献率矩阵f 可由下式求出，即 f = q p 2 ( 石，五，一- f ) f 中各元素的值即为相应指标的权重。 ( 3 ) 本文权重计算方法 根据体系中指标的标准化值对各个功能团中的指标进行因子分析， ( 2 - 2 ) 用主成分 第二章区域可持续发展评价体系研究 对整体信息的方差贡献率加权于各个指标对主成分的贡献得出各个指标的在相 应功能团下的权重。同时，还要根据实际情况进行调整，比如对于含两项指标的 功能团做因子分析往往得出两项指标平摊贡献率的情况，这时就需要根据专家意 见及参考当地政府的工作经验给出适当的调整。对于三大系统间以及功能团之间 的权重则由层次分析法得到。“” 因为主成分分析法可能存在偏差，这里考虑采用主客观结合赋权法对主成 分赋权法予以改进，即将专家打分法与主成分分析法结合起来确定权重。具体作 法如下： 初始样本矩阵为以。，= ( x ，x ：，x ，) ，对原始数据进行标准化处理，得到数 据矩阵x + = ( x ：，x ：) ，则w = 1 , 2 ，pv a “x ) = 1 利用专家打分法，根据专家的经验判断，对指标变量x 1 ，x ：，x 。在实际评 估中的重要程度进行打分，分别赋予权数a ，a ：，n 。，得到一个新的数据表为 x 。p = 【( 1 + a 1 ) i ，( 1 + c t 2 ) 工：，( 1 + a p ) 工；】( 2 - 3 ) 这时w = 1 , 2 9 0o 9 p ，v a r 0 + a ，) 工： = ( 1 + a ，) 2v a r ( x ：) = ( 1 + a ，) 2 ( 2 4 ) 对j 中的指标数据再进行主成分分析。 这样，从评价本身的意义对系统中重要的变量赋予更大的权数，这些指标变 量的变差被相应拉长，于是在求主成分及确定指标权重时，这些指标得到更多重 视，实现了主客观赋权方法的有机结合，从而使所确定的指标权重更为合理。” 2 。2 5 综合指数计算 ( 1 ) 子系统可持续指数 这里利用因子分析方法消除各指标可能包含的重复信息，并提取公因子，分 别得出经济、社会和资源环境可持续指数的公因子得分和公因子贡献率，然后利 用公式( 2 5 ) 分别计算出经济、社会和资源环境可持续指数。叫 f ：兰x ( 2 - 5 ) 所。if 、。7 式中m 分别为经济、社会、资源环境可持续指数；n 为各指数所包含的公因 子个数；垮为各公因子的贡献率；玉为各公因子得分。 ( 2 ) 可持续发展指数 该指数是反映区域可持续发展系统综合发展水平的集中体现。这里采用公式 ( 2 6 ) 来测度区域在各时间断面上的可持续发展水平状态。 s i d ：呈a f i ( 2 。6 ) i = 1 式中s d i 为可持续发展水平综合指数；m 为子系统个数，分别代表经济、社 会、资源环境可持续指数；a 为各指数的权重，可用a h p 方法求得。 第二章区域可持续发展评价体系研究 ( 3 ) 可持续发展持续度 持续度是用来衡量区域可持续发展系统及各子系统发展的可持续性标准，用 各子系统的发展速率作为测度标准。啪1 s l = ( s ，一s o ) s o ( 2 7 ) 式中s i 为持续度；s 。为系统初时点的发展程度，本文选择评价区间起始点前 一年的值为6o 。 ( 4 ) 可持续发展协调度 协调度是衡量区域经济、社会和资源环境相互协调状态的量度标准。此值越 大，表明经济增长、环境改善和社会进步协调状况越好。这里采用下列公式求得： c i = 杰f 窆f ： ( 2 - 8 ) 式中c i 值为系统发展协调度，f 为子系统综合指数，m 为子系统数量。公式 数学内涵为各个子系统变化速率应相互均衡，任何一方面的偏颇都将使系统综合 效益降低。渊 ( 5 ) 可持续发展趋势度 是指系统维持或延续至将来的能力，它是系统的发展度、持续度、协调度的 综合反映和内在统一，是衡量和诊断区域可持续发展系统健康发展程度的标识。 计算公式为： s 1 = a 1 s d + 口2 s i + 口3 c i( 2 9 ) 式中s 为可持续发展趋势度；s d i 、s i 、c 1 分别为可持续发展综合指数、持 续度、协调度；。l 、口2 、a3 为权重，这里取o l = 口2 = a3 = 1 3 。7 1 2 3 区域环境承载能力评价 2 3 1 环境承载力