（行政管理专业论文）共有资源治理中共有观念因素分析——以楠溪江包江案为例.pdf

上海师范大学硕士学位论文 摘要 摘要 本文的主题是从共有观念的视角来研究共有资源的治理问题。并认为观念， 特别是共有观念存在于共有资源的治理过程中，并对共有资源的治理具有深刻的 影响，是影响共有资源治理成败的一个重要因素。 人类对共有资源治理问题的关注由来已久，早在两千多年以前，亚里士多德 就曾经作过相关论述，特别是哈丁提出公地悲剧以来，众多学者都为解决公地悲 剧现象开始了有益的尝试。综而述之，有两条思路。第一种是产权思路。学者们 认为共有资源交给市场来治理能够取得较高的效率，避免资源被过度开发的最好 方式就是产权的私有化制度。第二种是公共池塘治理思路。以奥斯托罗姆夫妇为 代表的学者从制度分析和经验研究两个方面入手进行研究，认为充分利用当地的 知识、社会机构，在负责任的政府机构、规划者和市场之间形成良性的高层互动。 以上两种思路在共有资源治理中都具有积极的意义，但是在如何结合本地知 识、观念等方面尚有不足。随着对多中心理论的研究范围的拓展，社会规范逐渐 进入了部分学者的视野，多中心治理所依据的文化风俗等观念因素开始得到重 视。但是学者并没有把共有观念作为一个独立的要素来论述，因而本文尝试以共 有观念为视角对共有资源的治理进行分析，以图分析利益和制度背后的观念在共 有资源治理中的作用。 本文以楠溪江为例，对楠溪江包江案进行分析论证。为更好地进行分析论证， 首先搜集整理大量的中外资料，并在此基础上从两个思路对文献进行分析，认为 对共有观念忽视是造成共有资源治理失败的一个重要因素。那么，在共有资源治 理中是否存在共有观念，共有观念是否真的发挥着作用，共有观念是如何发挥作 用的就是本文必须解决的问题。本文从楠溪江这一案例入手，对上述问题进行了 逻辑分析，认为在共有资源治理中，利益和观念的问题同样存在，共有观念不仅 仅是一个变量因素，而是影响共有资源治理成败的一个重要因素。忽视共有资源 中的共有观念，治理是很难取得成功的。 关键词：楠溪江包江案共有资源共有观念作用机制互动合作 上海师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h et o p i co ft h i sa r t i c l es t u d i e st h ep r o b l e mo fg o v e r n a n c eo fc o m m o nr e s o u r c e s f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs h a r e di d e a s a n dc o n s i d e rt h ec o n c e p t ，e s p e c i a l l ys h a r e d i d e a se x i s ti nt h eg o v e r n a n c ep r o c e s s ，a n dt h es h a r e di d e a sh a v eap r o f o u n di m p a c to n t h ei m p a c to fc o m m o nr e s o u r c e sm a n a g e m e n t ， a se a r l ya s2 0 0 0y e a r sa g o ，t h eh u m a nb e g a nt op a ya t t e n t i o nt oc o m m o nr e s o u r c e s ， a r i s t o t l eo n c em a d eac o m m e n to nr e l a t e dt o p i c s ：”t h o s ep u b l i ct h i n g sw h o b e l o n gt o t h em o s tp e o p l ea r eu s u a l l ya tl e a s tt a k ec a r eo ft h e m s i n c et h et r a g e d yo ft h e c o m m o n sw a st a k e no u t ，m a n ys c h o l a r sh a v eab e n e f i c i a lt r yi no r d e rt os o l v et h i s p r o b l e m o nt h i sp r o b l e mt h e r ea r et w om o d e l s t h ef i r s to n e i st h em o d e lo fp r o p e r t y r i g h t s s c h o l a r st h i n kt h em a r k e tc a nd e a lw i t hc o m m o nr e s o u r c ee f f i c i e n t l y , i no r d e r t oa v o i do v e r - e x p l o i t a t i o no fr e s o u r c e s ，t h eb e s tw a yi st op r i v a t i z et h es y s t e mo f p r o p e r t yr i g h t s ，n on e e df o rg o v e r n m e n tt oi n t e r v e n e t h es e c o n di st h em a n a g e m e n t o fc o m m o np o o lm o d e l s c h o l a r st h i l 墩t h a tt h em a n a g e m e n to fp u b l i ca f f a i r sh a st o s e tu pc o u n t r ya n ds o c i e t y , g o v e r n m e n ta n dt h ep r i v a t es e c t o r , p u b l i cs e c t o ra n d p r i v a t ed e p a r t m e n t ，w h i c ha r em u t u a l l yd e p e n d e n t ，o f m u t u a lc o n s u l t a t i o na n dm u t u a l c o o p e r a t i o n g o v e r n m e n ts h o u l dm a k ef u l lu s eo fl o c a lk n o w l e d g e , s o c i a li n s t i t u t i o n s t h e s et w ok i n d so fm o d e l sg i v eu ss o m eg o o di d e a s ，i t ss t i l li n s u f f i c i e n th o wt o c o m b i n el o c a lk n o w l e d g e ，i d e a s ，e t c w i t ht h et h e o r yo fm u l t i c e n t e re x p a n s i o no ft h e s c o p eo ft h es t u d y , s o c i a ln o r m sg r a d u a l l ye n t e r e dt h es i g h to fs o m es c h o l a r s ， m u l t i c e n t e rm a n a g e m e n ti sb a s e do nt h ec o n c e p t ss u c ha sc u l t u r a lf a c t o r s ，w h i c hh a s s t a r t e dt or e c e i v ea t t e n t i o n t h e r e f o r et h i sa r t i c l ea t t e m p t st om a k ea na n a l y s i so ft h e c o m m o nr e s o u r c e sf o r mt h et o t a lp e r s p e c t i v eo ft h ec o n c e p to fg o v e r n a n c e ，i no r d e rt o a n a l y z et h er o l eo ft h ec o n c e p to fg o v e r n a n c eb e h i n dt h eb e n e f i t sa n dt h es y s t e m i nt h i sp a p e r , n a nx ie x a m p l e , p a c k e t so fn a nx ij i a n ga r g u e st h ec a s ef o ra n a l y s i s i no r d e rt ob e t t e ra n a l y z et h ea r g u m e n t ，f i r s to fa l l ，o r g a n i z et h ec o l l e c t i o no fm a n y c h i n e s ea n df o r e i g ni n f o r m a t i o n ，a n db a s e do nt h i si d e af r o mt w oo ft h el i t e r a t u r e a n a l y s i s ，c o n s i d e rt h ec o n c e p to ft o t a ln e g l e c ta r ec a u s e db yt h ef a i l u r eo fat o t a l i i r 卜海师范大学硕：卜学位论文 r e s o u r c em a n a g e m e n ta ni m p o r t a n tf a c t o r t h e n ，i nt h em a n a g e m e n to fc o n l m o n r e s o u r c e si nt h ee x i s t e n c eo fat o t a lc o n c e p t t h ec o n c e p to fw h e t h e rt h e r ea r et r u er o l e t op l a y , at o t a lc o n c e p to fh o wt op l a yar o l ei st h eq u e s t i o nt h a tm u s tb ea d d r e s s e di n t h i sa r t i c l e t h u s ，t h i sp a p e rw et a k en a nx ir i v e ra sas a m p l et oa n a l y s i z et h e a b o v e m e n t i o n e di s s u e s t h e s h a r e di d e a s ”i so n eo ft h ef a c t o r sw h i c hc a u s e dt h e f a i l u r eo ft h em a n a g e m e n to fc o m m o nr e s o u r c e s t h eb e n e f i t sa n dt h ec o n c e p to f s h a r e dr e s o u r c e sc o e x i s ti nt h em a n a g e m e n to ft h ec o m m o nr e s o u r c e s t h es h a r e d i d e a so fr e s o u r c e si sn o to n l yav a r i a b l ef a c t o r , b u ta ni m p o r t a n tf a c t o rw h i c hh a san i m p a c to fm a n a g e m e n to fc o m m o nr e s o u r c e s ，d e c i d i n gw h e t h e r i tw o u l db eas u c c e s s o raf a i l u r e k e yw o r d s ：t h ec a s eo np a c k e t so fn a nx ij i a n g ；c o m m o nr e s o u r c e s ；s h a r e d i d e a s ； m e c h a n i s m ；i n t e r a c t i o n i i i 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表 示了谢意。 作者签名丁黼日期：少夕夕乒矽 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 2 作者签名j 胁师签 易弦吒 飙1 j 佛 j 上海师范大学硕十学位论文第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出 共有资源问题已经成为影响我国社会发展的一个重要问题。对于如何有效地 治理共有资源，我国已经开始了有益的尝试，效果却不甚理想。楠溪江治理结构 的变迁在我国曾经轰动一时，最终却以失败而告终。在追求可持续发展的今天， 这不能不引发我们的进一步思考。 长期以来，楠溪江属于公共资源，渔业资源由于过度开发而不断衰竭，由此 带来的是楠溪江生态环境不断恶化。1 9 8 4 年楠溪江开始采用分段承包制度，但是 困境并没有发生根本改变，反而加速了公地悲剧的产生。1 9 9 8 年9 月4 日，永嘉 报刊登了楠溪江渔业经营权公开招标公告。1 9 9 8 年1 1 月，季展敏为首的竞 标队伍以5 1 8 万元的价格夺得了经营权，并与县渔业局签订了包江合同。总体而 言，包江合同体现了政府和企业的利益所在，对政府来说，不仅不用担负楠溪江 可持续发展的费用，而且还可以获得额外的收入；对企业而言，可以通过政府的 权威，限制其他竞争者，实现楠溪江渔业资源的使用权的专有，从而获得超额利 润。因此对政府和企业来说，包江合同体现了双方的利益需求，可以说是双方最 佳的博弈选择。但很明显的是，沿江居民特别是传统渔民被排斥于包江行为的利 益主体之外。包江后，原有的边界被打破，行为体之间原有的心理均衡消失，政 府、企业以及村民之间产生了新的利益和观念冲突。沿江两岸的村民对抗情绪明 显，电鱼、炸鱼、毒鱼事件不断。在实施管理的过程中，因偷鱼者不服管理而发 生的恶性冲突事件不断，管理人员被打伤住院的就有1 0 多起。虽然公安机关介入 调查，但是结果大多不了了之，冲突问题并没有得到解决。由于冲突事件的不断 发生。2 0 0 4 年初，永嘉县人大对此事专门做了调研，根据调查分析认为：“包江 已经没有继续的必要，不但客观上不具备可行性，事实上也已经造成了渔业资源 的极大破坏。2 0 0 4 年7 月，永嘉县农业局单方面终止了承包合同。2 0 0 5 年4 月3 0 日，永嘉县政府印发了楠溪江渔业资源保护实施方案( 试行) ，方案调整了对 楠溪江渔业的经营，终止了与季展敏等人对楠溪江全流域包江合同。至此，全流 上海师范大学硕上学位论文第一章绪论 域包江故事以悲剧结束。 楠溪江包江采用的是一种产权转移的方式，试图通过明确界定产权来避免公 地悲剧，但是通过外在强制性的产权变革方式并不能改变楠溪江被过度开发的窘 境，在共有资源治理中仅仅借鉴西方关于共有资源治理的相关制度是不够的，还 需要把制度与当地共有观念相结合。因为只有本地化的制度才是有效的，才有可 能促进我国共有资源的可持续发展。楠溪江包江案成功移植了产权制度，却没有 看到制度背后的思维观念的不同，虽然政府和企业都认识到了应通过制度规则来 约束行为体的行为。但是在制度的制定过程中并没有反映出公共利益，也没有重 视到原有的社会观念的作用，只是一种外在形体的移植，很难获得成功的，这是 楠溪江包江案失败的一个原因之一。因此以下问题就成了我们必须面对的问题， 楠溪江包江案中是否存在共有观念，它的影响作用如何以及它是通过什么机制起 作用的? 这正是本文研究的背景和动机。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 从总体而言，对共有资源的治理包括两种思路：1 、经济学产权思路；2 、公 共池塘资源治理思路。圆 西方一些新自由主义学者以新公共管理理论为基础，认为共有资源交给市场 来治理能够取得较高的效率。他们认为避免资源被过度开发的最好方式就是产权 的私有化制度。学者们大都认为，在市场经济条件下，只要产权明确界定，外部 性问题的解决由造成损失方和受损方协商，无需政府从中干预。公地的私有化对 所有公共池塘资源问题都是必要的，最优的解决办法。代表人物主要有：罗歇勒 鲁瓦米勒、罗伯特j 史密斯、韦尔奇、朱利安西蒙、科斯等。 然而市场正常运行是建立在一定条件的基础上的，如果不能完全满足假设的 参见：李长灿，中国第一包江合同为何叫停? 楠溪江承包模式调查，引文网址为： h t t p ：z j n e w s z j 0 1 c o m c n 0 5 z j n e w s s y s t e m 2 0 0 5 0 6 1 4 0 0 6 1 3 4 4 3 9 , s h t m l ，( 2 0 0 8 年1 2 月1 4 口，最后访问时间) ； 同时参考丫国内学者关于此案例的一些溉述。 o 张克中：社会资本与公共池塘资源管理，江西社会科学，2 0 0 6 年第1 2 期，第1 3 一1 6 页。 【美 埃莉诺奥斯特罗姆：公共事务的治理之道，余逊达等译，一| ：海三联书店2 0 0 0 年版，第2 7 页；亨利勒 帕日：美国新自由主义经济学，北京大学出版社1 9 8 5 年版，第2 1 6 页；w e l c h w p t h ep o l i t i c a lf e a s i b i l i t y o f f u l l o w n e r s h i p p r o p e r t y r i g h t s ：t h e c a s e s o f p o l l u t i o na n d f i s h e r i e s p o l i c y s c i e n c e s1 6 ：1 6 5 - 8 0 ；s i m o n ， 1 9 8 1 ，t h eu l t i m a t e r e s o u r c e p r i n c e t o nu n i v e r s i t yp r e s s ，n e wj e r s e y , p 1 5 4 ；樊勇明、牡莉：公共经济学， 上海复旦大学出版社2 0 0 7 年版，第6 3 页。 2 上海师范大学硕士学位论文第一章绪论 条件，必然会出现这样或那样的问题，市场就不能有效配置共有资源；另一方面， 并非所有的共有资源都符合市场机制正常运行所要求的产权条件。共有资源具有 其特殊属性，有时界定产权比较困难，而且即使产权界定明确，也可能会导致高 贴现率等问题出现，并不利于共有资源的可持续发展。 以奥斯托罗姆夫妇为代表的制度分析学者从制度分析和经验研究两个方面 入手，对公共池塘资源进行研究，提出自主治理模式作为公共事务治理的一种替 代方案。自主治理理论的中心问题是：“一群相互依存的人们如何把自己组织起 来，进行自主性治理，并通过自主性努力以克服搭便车现象，回避责任或机 会主义诱惑，以取得持久性共同利益的实现 。 随后在此基础上，奥斯特罗姆夫妇等研究者在对发展中国家农村社区公共池 塘资源进行实证研究的背景下又提出来多中心治理理论。多中心首先是由迈克 尔博兰尼在自由的逻辑中使用，在迈克尔麦金尼斯眼中，多中心组织已 被界定为一种组织模式，在此许多独立的要素能够相互调适，在一个一般的规则 体系之内归置其相互之间的关系。圆 多中心理论认为多中心意味着在社会公共事务的管理过程中，并非只有政府 一个主体，而是存在着政府部门、非政府组织、各种私人机制及公民个人在内的 许多决策中心，它们在一定的规则约束下以多种形式共同行使主体性权力。它强 调在公共事务管理中要建立国家与社会、政府与民间、公共部门与私人部门的互 相依赖，互相协商，互相合作的关系。作为政府，要充分利用当地的知识、社会 机构，在负责任的政府机构、规划者和市场之间形成良性的高层次互动。主要代 表人物有：埃莉诺奥斯特罗姆、文森特奥斯特罗姆、帕克斯惠特克、b e r k e s 、 s w a l l o w 、g e a r h e a r d 、s h i r l e y 、青木昌彦等。 多中心治理理论强调了在正式规则和非正式规则基础上的社会网络建构，从 而实现各行为主体的互动和合作，但是并没有指出社会网络系统中互动合作的基 o 【美】埃莉诺奥斯特罗姆：公共事务的治理之道，余逊达等译，上海三联书店2 0 0 0 年版，第2 页。 o 迈克尔麦金尼斯：多中心体制与地方公共经济，上海三联出版社2 0 0 0 年版，第9 5 页。 圆文森特奥斯特罗姆、帕克斯惠特克：公共服务的制度建构，上海三联出版社2 0 0 0 ，第l l 页：b c r k 岱， f ，j c o l d i n g ，a n dc f o l k c , e d s 2 0 0 3 n a v i g a t i n gs o c i a l - e c o l o g i c a l s y s t e m s ：b u i l d i n gr e s i l i e n c e f o ，c o m p l e x i t y a n dc h a n g e c a m b r i d g e ：c a m b r i d g e u n i v e r s i t yp r e s s ；s w a l l o w ，b ，n j o h n s o n ，m c i n z e n d i c ka n da k n o x 2 0 0 5 t h ec h a l l e n g e so f i n c l u s i v ec r o s s - s c a l ec o l l e c t i v ea c t i o n 胁w a t e r s h e d s ：ac o n c e p t u a lf r a m e w o r k f o ， r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t i ni m p a c ta n dp o l i c y 一朋船扫a n n u a lr e p o r t , c i a t ，c a ：c o l o m b i a ；g e a r h e a r d ，s a n dj s h i r l e y 2 0 0 7 , c h a l l e n g e si nc o m m u n i t y - r e s e a r c hp a r t n e r s h i p s ：l e a r n i n gf r o mn a t u r a ls c i e n c ei nn u n a v u t a r c t i c6 0 ( 1 ) ：6 2 7 4 3 上海师范大学硕士学位论文第一章绪论 础理念。随着对多中心理论的研究范围的拓展，社会规范逐渐进入了部分学者的 视野。多中心治理所依据的文化风俗等观念因素开始得到重视。o s t r o m 认为所 谓的社会困境可以通过规范内化于个体而得到解决。青木昌彦也认为通过重复博 弈，可能会演化出少量的共有信念，这些共同的信念涉及博弈重复进行的方式。 结果，社群中的每一个人都知道该博弈的共有信念，而且每个人都知道其他人也 知道。然后，局中人会把这些共同信念作为一种指南或规定，并在它的指导下行 事，而这又反过来共同证实和强化这种信念。社会交换领域的这些信念以诸如规 范、习俗、身份差异或归属之类的形式确定下来，这些形式既制约又促使局中人 按照社会适宜的方式行事。马约恩通过对公共政策与公共行政的研究，指出“支 持观念起着独立作用的证据以及观念在政策制定中会以制度性的方式体现出来 的现象已经大增 。以上学者虽然意识到了社会规范、共有信念在共有资源治 理中的作用，但是并没有从共有观念的视角对共有资源的治理作出过分析。 1 2 2 国内研究现状 建国以后，我国处于高度的计划经济体制当中，共有资源实际上处于一种“国 有民享 的状态，而且在当时的计划经济体制下，国家统揽一切，共有资源的问 题并不是很突出。改革开放以后，特别是9 0 年代以来，经济的飞速发展导致对 资源需求的大量增加，资源遭到了过度开采，环境也逐渐趋于恶化，在这种情况 下，如何保护共有资源成为一个突出的问题，国内学者借鉴西方学者的基本观点， 也认识到了产权在保护资源的重要的意义，学者们大都认识到了谁拥有产权是至 关重要的，产权属于所有人就不属于任何人，都主张对产权结构进行变革。认为 通过明确界定共有资源产权，通过市场化、私有化的路径来解决公地悲剧问题。 代表人物有：王艳、吴亦竹、李成刚、胡铭等。 9 0 年代以后，我国学者也逐渐意识到了产权在共有资源治理中的局限。学 者的研究在借鉴西方有关理论的基础上，结合中国国情提出了新的思路。大体分 为两类：一是自主治理的思路。学者们提出了自主治理模型，并认为在公共领域 回青木吕彦：经济交易与社会交换的关联博弈：从社区规范到企业社会责任，比较，吴敬琏主编第3 4 辑，中信出版社2 0 0 8 年1 月。 o 马约恩：公共政策与公共行政：观念、利益和制度，载 美 罗伯特古丁、汉斯一迪特尔克林格曼 主编：政治科学新手册，生活读书新知三联书店，2 0 0 6 年5 月第l 版，第8 7 6 页。 国王艳：我国公共资源产权界定的路径依赖及其对策，廿肃行政学院学报，2 0 0 6 年第1 期。第3 3 3 5 页； 吴亦竹： 评浙江永嘉的江河承包，经济学消息报，2 0 0 0 年4 月2 1 日，总第3 8 1 期；李成刚： 永嘉县农业局错在哪罩对浙江永嘉江河承包的冉思考，经济学消息报，2 0 0 0 年5 月2 6 日， 总第3 8 6 期；胡铭：公共资源与社团产权我看浙江永嘉的江河承包，浙江经济高等专科学校学报， 2 0 0 0 年第6 期，第5 4 - 5 6 页。 4 上海师范大学硕士学位论文 第一章绪论 的治理中，自选择治理安排对于激励、监督、执行、信息和交易成本等问题都能 给予较为理想的解释。主要代表人物有滕月、王芳、孙莉莉、孙远太等。二是 在自主治理的基础上提出了多中心治理的思路。学者们从中国的实际情况出发， 指出：仅靠某一种单一的形式是行不通的，必须建立多中心的，自主治理结构， 实行广泛的公众动员和公民精神培养，充分利用我国传统的社会资本，强调社区 参与。在公共池塘资源治理过程中，政府、市场、社区的有效结合是促进公地繁 荣的关键。代表人物主要有：丁煌、李水金、张克中、徐理响等。圆 面对上述解决思路，不少学者结合我国实际情况进行了反思，并提出了自己 的观点。张跃东( 1 9 9 5 ) 在共有资源与中国的可持续发展一文中指出，在制 定相关政策时，要注意资源所在社区的传统与习惯性规范对共有资源的合理管 理。 周雪光教授在对那些前往美国寻找解决问题对策的学者所作批评时指出： “这些问题涉及了方方面面，光靠学者拍脑瓜是很难找到答案的，但是不同的农 村地域，村庄面临这些问题，他们一定在本能的寻找解决方法。如果有这么多农 民村庄在摸索，找到答案的可能性就大大提高了。与其我们学者在这里苦苦思索， 还不如在人民群众的社会实践中寻找答案。 刘文荣等( 2 0 0 5 ) 在公共池塘资 源管理的自治制度分析一文中强调了自治中群体及个体特征对合作的影响，并 指出国外学者对治理困境中的人们的心理和行为并没有进行广泛深入的研究。因 而将心理学的研究成果应用到公共池塘治理的研究中将具有重要意义，但是作者 在文中并没有具体论述。 杨光斌运用新制度主义政治学理论研究来中国政治发 展，注意到制度变迁关键时刻“思想观念”的重要性，在理论上，他认为传统制 度变迁理论忽视了观念，在研究制度变迁过程中需要借助思想观念的路径，据此 他提出新的“制度范式 理论。这一理论将制度变迁区分为常规时期与关键时期， 认为在制度变迁的关键时刻：思想观念影响制度结构，并和制度结构一道影响着 滕月、王芳：公共池塘资源的自选择治理安排，哈尔滨商业大学学报2 0 0 8 年第2 期， 第1 1 5 一1 1 8 页； 孙莉莉、孙远太：多中心治理中国农村公共事物的治理之道，中国发展，2 0 0 7 年第6 期，第8 8 - 9 1 页。 圆徐理响在“公共池塘资源理论”与我国农村公共事物治理一d 队公共池塘资源使用情况的思考，农村 经济，2 0 0 6 年第2 期，第1 0 - 1 2 页；张克中：社会资本与公共池塘资源管理，江西社会科学，2 0 0 6 年第1 2 期，第1 3 - 1 6 页；李水金：公共事物治理的困境及克服，理论探讨，2 0 0 4 年第4 期，第8 4 8 6 页；丁煌： 多重治理：机制、模式与关联，中国人民大学学报，2 0 0 8 年第3 期，第1 1 6 页。 张跃东：共有资源与中国的町持续发展，中国科学技术协会第二届青年学术年会论文集：资源开发、 伞球变化与持续发展，北京：中国科学技术出版社1 9 9 5 年版，第8 1 1 页。 回周雪光：组织社会学十讲，北京：社会科学文献出版社2 0 0 3 年版，第3 2 6 页。 刘文荣等在公共池塘资源管理的自治制度分析，环境科学动态，2 0 0 5 年第2 期，第1 4 1 5 页。 5 上海师范人学硕士学位论文第一章绪论 制度安排，或者直接影响着制度绩效；朱德米提出“建构制度主义 ，结合观念 与制度对政治现象进行分析。 从一定意义上说我国学者也已经意识到了共有资源治理当中的本地知识问 题，特别是观念因素的影响作用，但是在共有资源治理过程中只是把观念因素作 为要重视地方治理的一个依据，并没有作出进一步的论述。 1 2 3 国内外研究现状述评 综上所述，我们不难看出已有的研究看到了公地悲剧的产生的产权方面的原 因，各国学者结合世界各地的实践，都提出了自己的理论观点，并且有些在实践 中也取得了成功。共有资源治理的产权思路中，人们认识到了共有资源的非排他 性的问题，因而通过明确产权界定的确是一种有效的方法；在自主治理和多中心 治理思路中，强调行为体之间的互动合作，强调治理主体的多元化。通过多元主 体的对共有资源问题的参与和互动，从而制定出适合本区域的治理政策。这样， 制定的政策更加符合当地的实际情况，有利于政策更好的被贯彻执行。 但是已有的研究问题也同样存在，在实际研究中，学者过分强调人性的某一 方面，往往利用简单的假设来代替人们所面对的复杂问题。在共有资源治理的产 权思路中，虽然强调分权，强调契约式管理。但是他们之间的互动只是利益上的 互动，并没有发生本质上的改变。行为体都是个体的理性人，他们思考问题的视 角是个人利益的最大化，个体所具有的思想文化等价值因素被忽略了。人们对共 有资源的治理是自上而下的结构模式，在这种情况下，参与性的政策是不可能出 现的；自主治理和多中心治理的研究思路中注意到了这个问题，希望通过多中心、 多主体的参与方式制定出符合各方利益的政策，很多学者结合实际，在世界各地 进行了有益的尝试，但是共有资源治理作为一种地区性的治理结构，在大的外部 治理环境不变的情况下，参与式的治理方式是很难获得实质性的效果的，而且在 此情况下多中心往往也会变成无中心。 从根本上说，以上两种思路没有处理好利益和观念的问题。共有资源的治理 是不可能脱离其所处的环境的，在治理过程中，人不在被仅仅看作静态的理性个 体，而是要看成群体中相互沟通的个体，看作具有价值观念的人。在长期的共同 生活过程中，行为体经过长久的互动合作，形成了一套社会成员普遍认同的思想 。杨光斌、高卫民：探索宏观的新制度主义，中国人民大学学报，2 0 0 7 年第4 期，第8 l 页。 圆朱德米：理念与制度：新制度主义政治学的最新进展，国外社会科学，2 0 0 7 年第4 期，第2 9 3 3 页 6 上海师范大学硕上学位论文第一章绪论 观念。 因而，我们不仅要重视利益的作用，还要考虑到人类价值和所持有的共有观 念所具有的作用，人类社会的持久存在以及协调发展不能没有一种超越于各种个 体、组织、民族乃至国家之上的普遍的东西，从观念形态来表达就是在一定的时 空条件下形成的人们之间的共识。而对共有资源的治理来说历史经历和记忆所形 成的共有观念是共有资源治理取得成功的一项不可忽视的因素。 1 3 选题的意义 1 3 1 选题的理论意义 从共有观念的视角来分析共有资源的治理具有重要的理论意义。第一，从共 有观念的视角来分析共有资源治理问题可以进一步拓宽研究思路。在理论研究 中，我们往往局限于某一假设或者某一理论，在此基础上做出的研究，最终常常 会成为一种假说，对实践的指导价值不大，正如福山所认为：全球化、私有化并 不会导致制度的全球化合理移植，资源跨国界转移我们知之甚多，但是公共制度 的有效运作，却需要一些思维方式和很复杂的方法，而这些都无法移植。因此， 我们要尽可能的丰富研究的视角和领域，让理论研究和实际更为相符，让理论更 好的服务于实践。第二，有利于完善共有资源的治理的相关理论。观念离不开物 质，同样离开观念的物质也是没有意义的，共有资源的治理不可能是某一方面的 治理，采用单一的思路，治理是很难获得成功的。因而从共有观念的视角入手， 对共有资源的治理理论的进一步健全完善具有重要意义。 1 3 2 选题的现实意义 共有资源作为人类社会生态系统中重要的组成部分，是关系着国计民生的重 要物质基础。改革开放以后，公共事物治理的多元化趋势明显加强，但在实践过 程中诸多问题仍然存在。大规模的开发和利用导致资源基础消弱、退化甚至走向 枯竭。这直接导致资源所处区域的生存环境污染、恶化等一系列的问题的出现， 这也直接造成资源所在地的居民失去了最终的依靠。因此从共有观念的视角研究 共有资源的治理，一方面可以更好地解决共有资源消弱、退化甚至枯竭的问题； 另一方面可以进一步加强共有资源治理的制度实践，丰富实践内容，更好的促进 。【美】弗朗西斯福山著：国家构建：2 l 世纪的国家治理与世界秩序，黄胜强等译，中国社会科学出版 社2 0 0 7 年版，序。 7 上海师范大学硕士学位论文 第一章绪论 共有资源的可持续发展。 1 4 论文的分析框架、研究思路、研究方法和创新之处 1 4 1 论文的分析框架 本文基于共有观念的视角来分析共有资源治理中存在的观念问题。共有观念 是行为体在一定的社会条件下，通过实践不断的互动互构，形成的共有的理解和 期望。在建构主义看来，不同的共有观念决定了行为体的身份和角色，身份和角 色的不同又决定了利益的不同。他们据此提出了“共有观念角色和身份 利益行为”这样的概念体系和分析路径。 1 4 2 研究思路 本文围绕共有观念在共有资源治理中的意义这一主线，通过对共有观念在共 有资源治理中是否存在、是否具有作用以及如何发挥着作用进行分析。认为共有 观念是我们在共有资源治理中所忽视的一个重要因素。 基于上述观点，本文的研究思路如下： 第一章，绪论。描述研究背景以及国内外研究现状，并指出从共有观念的视 角研究共有资源的可行性和必要性。 第二章，共有资源治理中共有观念的相关基本理论。在这部分中对基本概念 进行梳理。指出什么是共有资源，共有资源存在的治理模式。以及什么是共有观 念，共有观念与法律规则的关系等。 第三章，共有资源治理中共有观念的作用机制分析。以楠溪江包江案为例， 基于共有观念的视角对共有资源问题进行具体分析，从整体思路来讲，社会共有 观念建构了结构并使结构具有动力，结构决定了能动者的属性与身份、利益，导 致其行动。行为体所持有的共有观念认知偏差，过分重视个体私利，忽视了群体 利益的整合，对自我身份的认知发生错位或冲突，进而导致行为体行为出现偏差。 最终导致变革失败。本文以楠溪江包江案为例来说明，共有观念也是影响共有资 源治理一个重要因素。 第四章，共有资源治理中共有观念的达成与完善。在第三章分析的基础上， 指出在共有资源治理过程中，我们不仅要重视制度、规则等因素，也要重视居民 所持有的观念。并对如何强化利用共有观念提出自己的建议和思考。 第五章，结论。对研究思路做出了进一步思考指出文章研究的意义和目的， 8 上海师范大学硕士学位论文 第一章绪论 并指出了本文研究的不足之处。 1 4 3 研究方法 1 4 3 1 系统论的研究方法。系统的分析方法是指一切事物都作为系统的一部 分而存在，都会受周围环境的影响。同时，作为一个独立的系统，也包括多个子 系统。从系统论的观点看，共有资源处于一定的社会文化环境之中，是一个历史 文化的过程，受国家法律、文化、传统等一系列因素的影响，共有资源的使用者 在这个过程中必然会形成一些共识，行为体之间必然呈现相互关联，相互协作的 态势。 1 4 3 2 比较研究方法。通过纵向和横向对比指出共有资源的各种治理模式的 不足，进而提出自己的观点：共有观念存在共有资源治理中，并发挥着重要作用。 1 4 3 3 案例分析法。以楠溪江包江案为例，基于已有的分析框架对楠溪江包 江行为作进一步的分析，指出共有观念也是共有资源治理过程中不可忽视的一个 重要因素。 1 4 4 创新之处 1 4 4 1 分析视角创新。对共有资源的问题的研究古已有之，但是如何治理共 有资源，众多学者仁者见仁、智者见智，提出了不同的治理模式。本文在前人研 究成果的基础上作出了进一步思考，提出了一种新的分析视角：共有观念的视角 来分析共有资源的治理问题。 1 4 4 2 观点创新。中外众多学者对共有资源治理都提出了自己的见解和方 法，但是大多从利益和制度的角度来分析。但是，共有资源的治理是一个历史的 过程，在这个过程中，行为体不可能脱离所处环境而存在，以传统习惯、文化风 俗等为基础形成的共有观念对共有资源的治理必然起到重要影响，因而如何利用 这些共有观念来促进共有资源的有序开发具有一定的理论和现实意义。 9 上海师范大学硕士学位论文第二章共有资源治理中共有观念的基本理论 第二章共有资源治理中共有观念的基本理论 2 1 共有资源治理的基本模式 2 1 1 什么是共有资源 为人类需要而生产的物品是多种多样的。传统经济学根据效用、消费和受益 等经济特性将物品分为两类：私人物品和公共物品。美国学者萨缪尔森在1 9 5 4 年发表的公共支出的纯粹理论中给公共物品进行了界定，并将其与私人物品 分开使用。但是实际上并不是所有的公共物品都如萨缪尔森的公式所概括的那 样是纯粹的公共物品。根据排他性和竞争性程度的不同，我们可以把物品分为四 类：私人物品、共有资源、自然垄断、公共物品。 竞争性 非竞争性 排他性私人物品自然垄断 非排他性共有资源公共物品 根据图表分类，我们看出其中一类，共有资源，在具有非排他性的同时， 还具有竞争性的特征。因此所谓共有资源就是同时具有非排他性和竞争性的物 品，是一种人们共同使用整个资源系统，但是分别享用资源单位的公共资源。 共有资源的两个特性即非排他性和竞争性可以这样描述：一是这种资源的使 用不受限制，排除或者控制潜在的使用者进入是非常困难的；二是这种资源是稀 缺的，系统中每个使用者对资源的使用都会导致其他人的使用减少。共有资源的 这种特性决定了资源系统是共同使用的，而资源单位却不是共同使用的，而是相 互竞争的。这给共有资源的治理带来了严峻的考验。 2 1 2 共有资源治理的基本模式 p a l l as a r n u e l s o n t h et h e o r yo fp u b l i ce x p e n d i m r e p 3 6 , r e v e wo f e c o n o m i c s , n o v e r m b e r , 19 5 4 掣c p r 一般指的是c o m m o np o o lr 嚣o u r c 鹤p o o l 有2 个意思，一个是池塘；另一个是合伙使用，如果采用 第一个，可以直接译为公共池塘资源。在我国这一译法，得到了大家的认可。如果采用第二个意思，可以 译为公有资源。但是这个译发存在一个问题，因为公有资源在汉语中既可以理解为公共所有的资源，也可 以理解为属于公共单为私人所分享的资源，因而它包含着两层意思。而本文主要强调的是属于公共但为私 人所分享的资源，因此，本文认为共有资源的译法更贴切。但足总体上来说，公共池塘资源的提法和共有 资源足大体一致的。本文引述的相关文献中，文献的作者使用了公共池塘资源这一说法，本文忠于原文， 并没有强求划一而使用共有资源。 1 0 上海师范大学硕士学位论文第二章共有资源治理中共有观念的基本理论 共有资源非排他性和竞争性的特征造成了公地悲剧、囚徒困境以及集体行动 的逻辑困境的出现。针对上述问题，西方学者提出了三种治理模式。 2 1 2 1 共有资源传统政府管理模式 共有资源具有非排他性，每个人都认为他付费与否，都可以获得受益，那么 他就会选择搭便车；同时由于共有资源具有竞争性，这就会使得每个人都可能具 有尽量取用以满足自己需要的动机，这无疑会导致共有资源的过度使用。这个时 候往往需要外在力量加以制约。政府作