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河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 i 海湾安全技术有限公司技术创新战略选择研究 海湾安全技术有限公司技术创新战略选择研究 摘 要 摘 要 2006 年全国科学技术大会上，党中央、国务院提出了走中国特色自主创新道路，建设 创新型国家的战略目标。2007 年党的第十七届代表大会上，又做出了提高自主创新能力， 建设创新型国家的具体部署，指出这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。在 新技术革命和经济全球化趋势的冲击下，企业只有持续不断地推进技术创新，才能在市场 竞争中获胜。技术创新战略已成为企业总体战略的核心。 海湾安全技术有限公司是一家主要从事消防电子、楼宇自控、小区智能化和可视对讲 产品开发、生产、销售及技术服务的民营企业，成立十余年来，依靠技术创新，逐渐发展 成为国内智能建筑电子产品最大、 最先进的生产基地， 其消防产品已成为同行业第一品牌。 研究该公司的技术创新战略， 有助于该公司今后的可持续发展， 对于实现其打造中国第一、 世界知名的消防安防楼控全面解决方案提供商的总体战略目标具有重要意义。 本论文主要运用技术创新和战略管理理论，结合实证分析，研究海湾公司的技术创新 战略问题。论文首先阐述了选题背景与研究的目的和意义。接着对技术创新及其战略理论 进行了回顾，主要研究了技术创新的产生与发展、技术创新战略及企业技术创新战略的选 择等内容，确定了技术创新战略研究的过程。论文的第三章、第四章，分别从海湾公司所 处的市场竞争环境、行业技术发展趋势两方面进行了分析，从消防电子和安防两个行业分 别加以研究，以寻找海湾公司的技术发展机会。第五章则分析了海湾公司内部所具有的技 术创新能力，主要对海湾公司的技术创新模式和管理，以及制造能力与营销能力进行了研 究。第六章在分析海湾公司技术选择的基础上，运用 swot 分析法，对海湾公司技术创新 战略的选择进行研究，提出在战略实施过程中应注意的一些问题。第七章对本论文研究工 作进行了总结与展望。 关键词：关键词：技术创新，创新能力，战略选择 海湾安全技术有限公司技术创新战略选择研究 ii research on technology innovation strategy choice of gulf security technology co.,ltd abstract the central party committee and the state council proposed a strategic target of developing as the chinese characteristic, independent and innovative way, and constructing an innovation country at national science and technology congress in 2006. they also made the concrete deployment of enhancing the independent and innovative ability and constructing an innovative country in 17th npc of our party in 2007，and pointed out this is the strategic core of national development, and is the key of developing the comprehensive national strength. under the impact of technological revolution and economical globalization, the enterprise must continue to advance the technological innovation if it wants to win in the market competition. the strategy of technological innovation has become the core in enterprises overall strategy. the gulf security and technology limited company is a privately operated enterprise, mainly engaged in the fire electron, the building automatic control, the plot intellectuali zation and the products of visible speechs development, production, sale and technical se rvice. it has become the biggest and most advanced production base gradually through d epending upon the technical innovation in intelligent construction electronic products in c hina for more than ten years since it has established. whats more, its fire products hav e become the first brand in the same industry. studying its strategy of technical innovati on will be helpful to the next sustainable development. it also has the vital significance to the idea of making china first, worlds well-known fire prevention and safety controls in building comprehensive solution providers overall strategic target. this paper talks about the question of gulfs technical innovation strategy using tec hnology innovation and strategic management theory, accompanied with real cases analys is. the paper first elaborates the goal and significance of background and research. and then it carries on the review to the technical innovation and its strategic theory, mainly studies the production and development of technical innovation, the technical innovation s trategy and the choice of enterprises technology innovation strategy. it has determined th e strategic research process of technical innovation. the third and the fourth chapters sep arately analyze the market competitions environment which the gulf has stayed in, and t he development tendency of professional technology, and then research it from fire electr on and safety control in order to seek the technological development opportunity. the fif th part analyzes the technical innovation ability which the gulf has, mainly researches its 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 iii technical innovation pattern and management, as well as the manufacturing capacity and the marketing ability. the sixth part utilizes the analytic method of swot to research t he technology innovation strategy choice in the foundation of analyzing the gulfs techno logy choice, and raises some questions should be watched in the strategic implementatio ns process. the seventh part makes a summary and forecast to the research work of thi s paper. key words：technical innovation, innovation ability, strategy choice 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作所取得的成 果。除文中己经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公 开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人 和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 、 彳 学位论文作者虢黝慨砷限， 关于学位论文版权使用授权的说明 奉人完全了解河北工业大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。同意如下各项内 容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和 电子版，并采用影印、缩印、扫拙、数字化或其它手段保存论文：学校有权提供目录检索 以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务：学校有权按有关规定向国家有关部门或者 机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制沦文的 部分或全部内容用于学术活动。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权税明) 学位论文作者签名 导师签名：嘲7 名屯 日期：_ y ”7 ) 日期：一川。 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 1 第一章 绪论 第一章 绪论 1-1 选题背景 1-1 选题背景 1-1-1 技术创新是建设创新型国家的必然要求 1-1-1 技术创新是建设创新型国家的必然要求 当今时代， 人类社会进入了一个科技创新不断涌现的重要时期， 新科技革命迅猛发展， 不断引发新的创新浪潮， 科技成果转化和产业更新换代的周期越来越短， 人们的生产方式、 生活方式发生了重大变化，全球生产要素流动和产业转移加快，科技作为第一生产力的地 位和作用越来越突出，科技竞争已成为国际综合国力竞争的焦点。大量国际经验表明，一 个国家的现代化，关键是科学技术的现代化，技术创新被认为是市场经济国家经济发展的 重要内容。一个国家只有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中把握先机， 赢得主动。世界各国尤其是发达国家纷纷把推动科技进步和创新作为国家战略，以利于为 经济社会发展提供持久动力，在国际经济、科技竞争中争取主动权。 目前，我国正处于社会主义初级阶段，经济社会发展面临着一些突出的问题和矛盾。 未来十几年是我国经济社会发展的重要战略机遇期，能否继续保持经济平稳较快和可持续 增长，是一个重大的问题。走新型工业化道路，调整经济结构，转变经济增长方式，缓解 能源资源和环境的瓶颈制约，加快产业优化升级，都迫切需要科技创新的强大支撑。中共 中央、国务院关于实施科技规划纲要，增强自主创新能力的决定中指出， “我国已进 入必须更多依靠科技进步和创新推动经济社会发展的历史阶段。 ” 2006 年 1 月，在全国科学技术大会上确定了建设创新型国家的宏伟目标，胡锦涛总书 记代表党中央、国务院发出号召， “动员全党全社会坚持走中国特色自主创新道路，为建 设创新型国家而努力奋斗” ，提出要用 15 年时间使我国进入创新型国家行列。2007 年 10 月，在党的第十七次全国代表大会上，又强调指出，提高自主创新能力，建设创新型国家 是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键，要把增强自主创新能力贯彻到现代化建 设的各个方面。大力推进科技进步和创新，带动生产力质的飞跃，推动经济增长从资源依 赖型转向创新驱动型，推动经济社会发展切实转入科学发展的轨道，是摆在我们面前的重 大使命。 1-1-2 技术创新是企业发展的必然选择 1-1-2 技术创新是企业发展的必然选择 “创新则兴，不创新则亡” ，是市场经济的定律。在新技术革命和经济全球化趋势的 强劲冲击下，许多企业已经感受到经济、技术、社会变革浪潮所带来的冲击，只有持续不 断地推进技术创新，企业才能在市场竞争中获胜。纵观国内外成功企业走过的历程，企业 发展的历史就是技术创新的历史。飞利浦公司始终以创新促发展，年年推出新产品，使飞 海湾安全技术有限公司技术创新战略选择研究 2 利浦这一老牌公司百年不衰。王安电脑公司虽曾鼎盛一时，但由于未能及时跟上电脑转型 创新的步伐，终于败在美国国际商用机器公司和苹果公司手下。 近年来，国家以各种方式大力支持企业开展技术创新活动，积极破除体制性、机制性 障碍，营造有利于创新的环境，推动企业成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体 和创新成果应用的主体。同时要求企业从战略高度开展创新活动，切实发挥技术创新的主 体作用，提升核心竞争力，推进经济增长。 海湾安全技术有限公司是生产消防电子和安防产品的高新技术企业。通过技术创新来 实现自身发展，既是该公司十余年的经验总结，也是公司今后发展的必然选择。面对日益 激烈的市场竞争环境和日新月异的技术发展态势，选择适合自己的技术创新战略，是当前 海湾决策者们考虑的首要问题。 1-2 研究的目的与意义1-2 研究的目的与意义 1-2-1 研究目的 1-2-1 研究目的 通过对海湾安全技术有限公司（以下简称海湾公司）技术创新战略选择的研究，主要 达到以下两个目的： 1、对技术创新理论形成更加深刻系统的认识。技术创新理论自 20 世纪 30 年代末由 熊彼特提出以来，国外技术创新研究已经历了半个多世纪，至今方兴未艾。通过对海湾公 司技术创新问题的研究，加深对技术创新的产生、模式及管理的理解，更加深刻地理解技 术创新对于企业发展的作用以及如何更好地推进技术创新工作，形成较为系统的技术创新 理论认识。 2、能够运用战略管理知识解决企业技术创新问题。当前，企业技术创新管理已经发 展到战略阶段，要求企业从战略高度认识技术创新问题，推动技术创新活动的开展。通过 对海湾公司技术创新战略选择的研究，学习运用战略管理的相关知识和基本思路，分析和 研究企业在技术创新过程中的机会与自身优劣势，从而确定企业未来技术创新的方向与途 径。 1-2-2 研究的意义 1-2-2 研究的意义 在市场经济条件下，企业既是经济活动的主体，也是技术创新的主体。这是因为技术 是经济发展的原动力，而企业是生产力的载体，企业的技术水平、技术创新能力，不仅直 接决定着企业自身的竞争力，而且对整个产业和经济的发展有着重要的基础作用。在科学 技术特别是高新技术已经成为经济发展主导力量的今天，企业的技术创新主体地位不仅没 有削弱，反而更加明显地加强；科技创新和进步对经济发展的推动，必须通过企业对科技 创新成果的吸收，通过企业的技术创新并产业化来实现。研究海湾公司的技术创新战略， 有助于企业客观评价市场发展方向、顾客需求及自身资源等创新能力，有助于企业弄清技 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 3 术创新的目的、程度、时间、重点、方向等一系列基本问题，有助于企业选择适合自身发 展的技术战略，对于企业今后持续快速健康发展具有重要的意义。 1-3 论文的主要内容和结构1-3 论文的主要内容和结构 按照战略研究的基本思路，本论文主要分析了海湾公司产品市场的竞争特点及技术发 展形势，海湾公司自身具有的技术创新能力，并基于这种内外部分析确定海湾公司技术创 新战略的选择模式。 第二章，介绍技术创新及其战略研究的相关理论。第三章，分析海湾公司产品市场竞 争特点，主要从技术角度来考虑该行业市场的竞争态势。第四章，分析海湾公司产品技术 发展趋势，包括国内外技术发展趋势及该领域的关键技术。第五章，分析海湾公司内部的 技术创新能力，主要包括技术创新模式和管理的分析研究。第六章，海湾公司技术创新战 略的选择与实施，在技术选择和 swot 分析基础上，确定海湾公司技术创新战略的选择， 并提出在战略实施过程中需要注意的一些问题。第七章，总结与展望。 本论文主要运用技术创新和战略管理理论，结合实证研究，分析海湾公司的技术创新 战略选择问题。 海湾安全技术有限公司技术创新战略选择研究 4 第二章 技术创新及其战略理论研究 第二章 技术创新及其战略理论研究 2-1 技术创新的产生与发展 2-1 技术创新的产生与发展 2-1-1 技术创新的概念 2-1-1 技术创新的概念 “创新”一词最早是美籍奥地利经济学家熊彼特（j.a.schumpeter）在其经济发展 理论中提出的。熊彼特在 1928 年英文版文章资本主义的非稳定性 （instability of capitalism）中首次提出了创新是一个过程的概念，并在 1939 年出版的商业周期 （business cycles）一书中比较全面地提出了创新理论，认为创新是“建立一种新的生 产函数” ，也就是把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产系 统，但没有直接对技术创新下狭义的严格定义 1。 后来，索罗对技术创新理论进行了较全面的研究，并在 1951 年发表的在资本化过 程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提出技术创新成立的两个条件，即新思想 来源和以后阶段的实现发展，这一“两步论”被认为是技术创新界定研究上的一个里程碑。 此后，不少学者都在技术创新概念上做过一些相关研究。1962 年，伊诺思（j.l.enos）在 其石油加工业中的发明与创新一文中首次直接明确地对技术创新下定义，认为： “技 术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制 定计划、招用工人和开辟市场等” 。美国经济学家曼斯费尔德（m.mansfield）对技术创新 的定义常为后来学者认可并采用，认为：产品创新是从企业的产品构思开始，以新产品的 销售和交货为终结的探索性活动。缪尔塞（r.mueser） 在 80 年代中期对技术创新概念和 定义上的多种主要观点和表述作了较系统的整理分析，将技术创新定义为： “技术创新是 以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。 ” 缪尔塞对技术创新的定义，比较简练地反映了技术创新的本质和特征。但至今国外尚 未形成一个严格统一的定义，其争论主要反映在三个方面：第一，对技术创新中所使用的 “技术”的限定；第二，技术创新对技术变动的强度有无限定以及在什么程度上限定；第 三，对具体的技术创新而言， “成功”的概念和标准是什么。 二十世纪 80 年代中后期，国内的许多高等院校和研究单位开展了技术创新方面的研 究工作。柳卸林 2在 1993 年出版的技术创新经济学中认为，技术创新是指与新产品的 制造、新工艺过程或设备的首次商业应用有关的技术的、设计的、制造及商业的活动。在 1998 年傅家骥主编的技术创新学中，技术创新被定义为：技术创新是企业家抓住市场 的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、 效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产（工艺）方法、开辟 新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 5 织、商业和金融等一系列活动的综合过程。许庆瑞 3在 2000 年出版的研究、发展与技术 创新一书中认为，技术创新是技术变革的一个阶段，技术变革过程大体可分为技术发明、 创新和扩散三个阶段，创新是继发明之后实现新技术的第一次商业性应用，是科学转化为 直接生产力的阶段。赵玉林 4在 2006 年出版的创新经济学中认为，创新是企业家抓住 新技术的潜在赢利机会，重新组织生产条件和要素并首次引入生产系统，从而推出新的产 品、新的工艺、开辟新的市场、获得新的原材料来源，以及由此而引发的金融变革、组织 变革和制度变革。 本文应用的技术创新定义是：技术创新是企业家抓住潜在的市场盈利机会，以获取商 业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产 经营系统，从而推出新的产品、新的生产（工艺）方法、开辟新的市场、获得新的原材料 或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活 动的综合过程。技术创新是一个经济学概念。 2-1-2 技术创新研究的发展阶段 2-1-2 技术创新研究的发展阶段 20 世纪 30 年代末，熊彼特从论证技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性 的影响出发，提出了技术创新理论。到 20 世纪 50 年代，由于科技的迅速发展，技术变革 对人类社会和经济发展产生了极大影响，人们开始对技术创新进行了越来越深入的研究， 1980 年以来，开始形成系统的创新理论，并对企业经营活动和政府管理政策产生了直接的 积极影响。总体来讲，技术创新的研究大体上可分为三个阶段 4： 第一阶段，是技术创新研究的复兴阶段，从 20 世纪 50 年代初到 60 年代末。具有代表 性的成果是美国经济学家索罗（r.solow）在 1956 年发表的对经济增长理论的一个贡献 和 1957 年发表的技术进步与总生产函数两篇论文。索罗将产出的增长分解为资本、 劳动力和技术进步的增长之和，经测算发现：经济增长的根本因素并不是资本的积累，也 不是劳动的投入，而是技术进步。这一阶段研究的主要特征是：研究方法主要是案例分析 总结，尚未形成完整的理论框架，处于研究领域的开发阶段；研究内容主要集中于创新主 体的组织结构变动、风险决策行为、管理策略等问题，同时也开始涉及到创新过程中的信 息交流和创新环境等问题的研究；创新只是作为一个整体变量来研究，尚未进入创新过程 的细节和规律问题的研究。 第二阶段，是技术创新的持续兴旺阶段，从 20 世纪 70 年代初至 80 年代中叶。这一阶 段的代表性成果有：英国经济学家弗里曼（c.freeman）的工业创新经济学 、斯通曼 （p.stoneman）的技术扩散与计算机革命和技术变迁的经济分析 、美国经济学家 曼斯费尔德（e.mansfield）的技术变迁经济学 。这一阶段研究的主要特征是：研究方 法主要是以样本调查与理论推导相结合，从经济学和管理科学的研究范畴中相对独立出 来，初步形成了技术创新研究的理论体系；研究内容逐步深入到技术创新研究的理论基础 问题，技术创新的定义、分类、起源（动力与机会） 、特征、过程机制与决策、经济与组 织效应、rd 系统、技术创新的主要影响因素、创新的社会一体化和政府介入机制与相关 海湾安全技术有限公司技术创新战略选择研究 6 政策等等。 第三阶段，是技术创新的综合发展阶段，从 20 世纪中叶起至今。这一阶段的代表性成 果有勒梅特（n.lemaitre）的大公司的创新激励和厄特巴克（j.utterback）的创 新动态控制 。这一时期对技术创新的研究主要表现出三个特征：研究向综合化方向发展， 主要有三种形式，一是描述性总结，二是折衷协调性提高，三是系统化归纳；在综合已有 研究成果的基础上，从已有研究范围中选出或新提出重点深入研究专题，包括企业组织结 构与创新行为、小企业技术创新、技术创新实现问题、技术创新激励、创新风险决策、企 业规模与创新强度的相关性、创新学习扩散和市场竞争策略等；开始注重研究内容和成果 对社会经济技术活动的指导作用，实用性强的研究课题受到普遍关注。 2-1-3 技术创新的主要类型 2-1-3 技术创新的主要类型 技术创新具有多种分类范畴， 从不同的角度可以对技术创新做出各种不同的类型划分。 在程源、雷家骕、杨湘玉编著的技术创新：战略与管理 5及赵玉林著创新经济学 等文献中，对技术创新的分类作了较为详尽的介绍。本文主要介绍三类较具代表性的分类 方法： 1、基于技术创新的特点和影响程度的分类 渐进性创新 是指对现有技术的改进和完善引起的渐进性、连续的创新。在现实中，大 量的创新是属于渐进性创新。 根本性创新 这类创新以技术上的重大突破为特征，伴随着一系列的渐进性产品创新、 工艺创新，并可能在一定时期内引起产业结构的变迁。 2、基于技术创新对象的分类 产品创新 是指技术上出现变化的产品的商品化。按照技术变动程度的不同，产品创新 可以分为重大的产品创新和渐进性产品创新。 工艺创新 是指把一种新的生产方式和流程引入生产体系，它包括新工艺的应用、新装 备和新的生产管理方式流程的应用。按照其影响程度的不同，可以分为重大的工艺创新和 渐进性工艺创新。 3、基于技术创新源的分类 自主创新 是指企业通过自身努力和探索产生技术突破，攻克技术难关，并完成技术的 商品化，获取商业利润。 模仿创新 是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为， 引进购买或破译 率先者的核心技术和技术秘密，进而改进完善和进一步开发产品的性能和质量，获取商业 利润。 合作创新 是指企业间，或企业、高校、科研机构间的联合创新行为。 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 7 2-2 技术创新战略的概念 2-2 技术创新战略的概念 2-2-1 战略管理的发展和技术创新战略的兴起 2-2-1 战略管理的发展和技术创新战略的兴起 战略在企业中的应用，可以追溯到 20 世纪 50 年代，至今已有几十年的历史，并且形 成了战略研究的热潮。战略一般可以分为三个层面 6：企业战略（corporate strategy） 、 经营单位战略（business strategy）和职能性战略（functional strategy） 。技术创新 战略一般被人们看做是职能性战略，但是随着技术创新在企业内外部的重要性的提高，技 术创新已经成为企业获取竞争优势的战略性武器，不仅仅是涉及研究部门的活动，而且是 涉及从研究开发到新产品的生产、营销的全过程的活动，成为企业战略决策的核心活动。 从目前战略管理的新的发展来看，技术创新战略已成为企业总体战略的核心。企业战略管 理理论的发展如表 2.1 所示。 表 2.1 战略管理的发展 6 table2.1 devolepment of strategy management 阶段 主题 主要问题 关键的概念和技术 20 世纪 50 年代 预算计划和控制 年度预算控制 预算、投资计划和项目评价 20 世纪 60 年代 公司计划 计划增长 投资计划预测模型 20 世纪 70 年代 公司战略 计划组合 sbu 的协同，多方案规划矩阵 20 世纪 70 年代到 80 年代早期 产业和竞争的分析 产业和市场的选择、 市场的细分和定位 波特的五种竞争力分析 20 世纪 80 年代晚 期到 90 年代初期 寻求竞争优势 公司竞争优势的来源核心竞争能力的分析 20 世纪 90 年代中 期至今 战略性创新 战略性和组织的竞争 优势 竞争优势的动态来源； 标准的控 制；知识和学习 早在第二次世界大战后，像通用电气等公司通过内部研究与开发希望实现多角化经 营。技术创新战略的概念即可追溯到实行多角化经营的大公司的 rd 活动。后来，认识 到技术是高技术行业竞争中的重要因素，学者和实践者们在研究企业战略时就包括了技术 维度。这些研究重点放在技术创新，并试图按照企业的创新性将企业进行分类。其中对创 新的研究主要集中于以技术为基础的新产品和过程开发。在这些研究中，没有认识到技术 创新战略也存在于高技术以外的其他产业中。直到 20 世纪 80 年代，技术创新战略的概念 才得以推广和发展。 2-2-2 技术创新战略的主要内容 2-2-2 技术创新战略的主要内容 战略是指重大的全局性的或决定性的谋划。企业战略，是企业为了在市场竞争中获得 平均利润或超额利润对企业发展方向、模式所做的总体谋划。企业技术创新战略则是指企 海湾安全技术有限公司技术创新战略选择研究 8 业根据市场发展方向、顾客需求及自身资源与创新能力，结合企业总体战略，以创造新的 长期竞争优势而围绕产品的产量、品种、质量、服务等对技术创新的方向、模式所做的谋 划。 一个成功的战略，包括战略的制定和有效的实施。战略的制定一般涉及三个方面的内 容：其一是简捷、一致的长期目标；其二是对于竞争环境的深入了解；其三是对企业内部 资源的客观评价。因此，技术创新战略所包含的内容，应该涉及企业技术资源的状况和组 织状况，企业的外部环境，包括技术演化趋势和产业竞争环境的状况，以及基于这种分析， 对于企业技术选择的方式、技术在企业内部的运用和竞争态势做出分析。具体地说，技术 创新战略应该包括以下内容 5： 1、企业目前技术资源的状况和技术能力的水平。主要考虑对企业目前的技术资源状 况进行评价，衡量企业技术能力在同行业的相对水平和地位，对企业核心技术能力的竞争 程度做出评价。 2、产业竞争分析。波特产业竞争分析的框架为人们进行产业竞争分析提供了工具。 企业获取竞争优势，不仅涉及产业的吸引力，而且涉及企业在产业内的相对地位。对于产 业竞争环境的分析，决定了企业创新的机会和价值创造的空间，影响到企业的技术创新战 略。 3、核心技术的选择。基于企业自身的资源状况和外部技术环境、产业竞争的分析， 对还需要发展的核心技术进行选择。企业应把资源集中于有限的领域，在市场盈利空间和 企业战略定位的基础上选择企业借以获得竞争优势的途径。 4、技术源的获取模式。企业技术创新是通过内部研究开发和外部有效的技术源获取 模式相结合来实现的。技术源的获取模式包括自主开发、技术购买、战略联盟等多种形式。 5、什么时候和以什么方式将新技术引入市场。技术开发一旦成功，会有三个结果： 创造新的竞争领域；改变现有竞争领域的竞争模式；支持企业现有的业务领域。这 样，也就涉及企业产品进入市场的时机，即企业应该采取什么样的竞争战略，是扮演领先 者的角色，还是扮演跟随者的角色。 6、对创新如何进行有效的管理。技术在企业产品和价值链的运用，涉及从研究开发 到产品的制造、营销等全过程，并且强调技术与企业战略的有效整合，这样就需要对创新 进行有效的管理，需要设计有效的研究开发组织和研发绩效评价工具。 2-2-3 技术创新战略的特征 2-2-3 技术创新战略的特征 企业技术创新战略是企业战略的有机组成部分，任何企业的技术创新活动都必须在明 确的技术创新战略的指导下进行。技术创新战略具有以下几方面基本特征 4，7： 1、全局性和长远性。技术创新战略是对企业全局性的安排，根据企业总体经营战略 的要求，在技术预测和环境分析的基础上，对有关企业研究与开发的方向，重点发展目标 和实施手段等进行总体谋划，主要解决企业在技术创新活动中涉及全局性、长远性和方向 性的问题，不仅直接影响技术、生产等部门，而且对企业整体规划和发展都会产生重要影 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 9 响，并对企业长期竞争力、企业发展方向和企业长期经济效益起到决定性的作用。 2、方向性和层次性。企业技术创新必须有明确的目标、方向和计划，不能无组织无 目标地创新。技术创新战略明确了企业技术创新的目标，一方面是要防止企业把资源投向 不适合本企业发展的创新方向，另一方面是鼓励企业开拓特别适合本企业的具有良好潜力 的机会。同时，企业技术创新战略是企业总体发展战略的一个组成部分，不仅应服从于企 业总体发展战略，而且要对企业总体战略形成强有力的支撑。 3、战略性和风险性。在技术创新过程中，企业要根据创新战略的要求，选择正确的 创新方向和途径，确定切实可行的实施计划，以指导企业的技术创新。这一过程中，战略 起到统帅作用。同时，由于技术创新战略的长期性、技术发展不确定性和市场环境的多变 性等特点，技术创新战略不可避免地具有风险性的特征。而且，技术创新战略全局性的特 点会使战略失误的损失放大，使得技术创新战略存在较大的风险性。 2-2-4 企业技术创新战略的类型 2-2-4 企业技术创新战略的类型 对于企业技术创新战略的分类，由于分类的角度不同，也就存在多种分类方法。如根 据创新对象的不同，可分为产品创新战略和过程创新战略；根据技术创新程度的不同，可 分为渐进性创新战略和根本性创新战略； 根据技术竞争态势的不同， 可分为领先创新战略、 跟随创新战略和技术模仿战略；根据市场竞争态势的不同，可分为进攻型战略、防卫型战 略和模仿型战略；根据技术创新源的不同，可分为自主创新战略、模仿创新战略和合作创 新战略，等等。 本文认为对于技术创新战略的分类，应考虑进入市场的时机、技术创新的特征和市场 竞争的态势三个方面，将技术创新战略分为三种类型：领先创新战略、跟随创新战略和模 仿创新战略。 1、领先创新战略 这一战略是企业采用技术领先和领导创新的战略，努力建立在行业 中的领导地位。采取这种战略的企业，一般是这一行业的大型企业，在 rd 的投入规模、 技术和市场风险的承担等方面都相对较高。领先创新一般有利于在消费者中建立一种领导 者的形象，有利于形成一种主导性的市场地位。 2、跟随创新战略 采取这种战略的企业，在市场进入时间上滞后于领先创新者，采取 了跟随的态度。跟随创新战略又可分为创新防御型、创新改进型、市场拓展型三种技术战 略。 创新防御型技术战略，主要指企业集中于有限的市场领域，注重维持在现有的产品市 场的领先地位。采取这种技术战略的企业，在研究开发资源的投入强度、现有的技术体系 方面具有较强的实力，公司研究开发的目的是为了维持其在市场中的优势地位，因此在技 术上就采取了快速跟进的方式。 采取创新改进型技术战略的企业注重发现潜在的产品市场和市场机会，由于受到自身 资源的限制，并不试图建立技术领先和市场领导地位，创新的重点也放在对领先创新者产 品性能的改进和完善上，从而更好地适应市场需求；有的企业则针对领先创新者投入市场 海湾安全技术有限公司技术创新战略选择研究 10 的早期产品工艺不够完善，将创新的重点放在工艺流程和制造环节的改善上，从而创造出 质量更好、成本更低的富有竞争力的产品。 采取市场拓展型技术战略的企业主要目标是通过提供差异化产品，来占领领先创新者 尚未覆盖、无力覆盖的细分市场，抓住市场缝隙，其技术创新也是有选择性的，通过抓住 关键技术来获得在局部细分市场上的领先。 3、模仿创新型技术战略 这种战略一般属于跟随创新的战略。采取这种战略的企业， 一般技术实力较弱，技术的获取主要来自外部，技术战略的重点是如何快速和低成本地获 取所需要的技术，本身的技术能力建立在外部技术购买的基础上，自身的技术积累较差。 各种技术创新战略类型适用于不同的战略情况，根据技术演化所处的不同阶段和市场 竞争环境的差异，技术创新战略的类型就会不同，技术创新战略所包含的内容也会发生变 化。从本质上说，技术创新战略没有优劣之分，关键在于企业的战略目标和技术创新战略 之间能否形成有效的结合，能否服务于构筑企业自身的竞争优势。此外，技术创新战略也 会随着企业技术能力和市场地位的变化而调整，以获取企业的动态的竞争优势。 2-3 企业技术创新战略的选择2-3 企业技术创新战略的选择 企业能否正确选择并贯彻实施良好的技术创新战略，是其能否顺利推进技术创新，赢 得创新利益的先决条件。企业到底选择何种战略，要根据企业宗旨与发展目标、总体经营 战略实力、产业竞争态势和国家政策等因素，进行综合评判后做出自己的选择。而且，技 术创新战略是一个动态的，没有固定不变的模式。企业在不同的发展阶段要选择不同的战 略模式，才能不断推动企业发展。 2-3-1 技术创新战略的选择原则 2-3-1 技术创新战略的选择原则 在选择技术创新战略时，需把握以下几项原则： 1、市场与竞争原则 市场经济是竞争经济，市场价值是技术创新的核心所在。企业通 过实施重大技术创新项目和开发新产品进行有效技术创新，使企业拥有高知识产权、高附 加值、高科技含量的名牌产品和专利产品，并使创新产品市场化和适销化。同时，企业通 过持之以恒的技术创新，形成自己的技术特点和某些专有技术，就可形成技术优势和技术 壁垒，有效地抵抗竞争对手，从而在相当长时期内保持企业的竞争优势。 2、技术与环境协调原则 技术是人们改造自然的中介手段。技术与自然环境是一个和 谐统一的整体。因此，技术创新活动必须充分考虑人的因素、环境要素与技术系统的和谐， 努力克服和避免在技术创新过程中产生的如噪声、污染物等对人的生理、心理的影响及危 害以及对环境的影响和危害。在提供技术创新产品的同时增强人们在享受技术创新成果时 的安全感、舒适感，获得美的享受，使技术创新的社会效益和经济效益达到统一。 3、 重点突出原则 企业要在技术创新活动中获得成功， 必须突出技术创新战略的重点， 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 11 并且适时变化。对出现的技术机会、产业机会等应进行分析，确定对策。重点突出原则强 调确定技术创新的总体战略和每个战略阶段的重点和目标。 2-3-2 技术创新战略选择的影响要素 2-3-2 技术创新战略选择的影响要素 影响企业技术创新战略选择的主要因素有： 1、企业总体战略和目标 企业的总体发展战略和目标决定了企业技术创新战略的基本 方式和方向。企业的发展目标包括企业社会定位目标、利益目标和市场目标等，它们直接 或间接地影响企业技术创新战略的选择。技术创新战略包括技术开发、生产制造和市场开 拓等环节，是企业总体战略的重要组成部分，是企业发展战略的核心。因此，技术创新战 略与发展战略应协调。例如，当采用技术密集型的发展战略时，一般应采取自主创新战略； 而采取多角化发展战略时，就宜采取模仿创新战略。 2、企业的实力与技术能力 技术创新战略应与企业的实力和技术研发能力相一致。企 业实力越强，技术创新能力越强，有利于选取自主创新战略；反之宜选择模仿创新战略和 合作创新战略。在高技术企业，技术创新战略则与企业的技术能力相关，并且与科技人员 素质及对高新技术发展趋势的把握能力密不可分。 3、产业特点和竞争战略 根据技术含量和创新速度，可以将产业分为“技术性产业” 和“非技术性产业” ，如计算机、微电子、医药等属于技术性产业，这些产业技术创新速 度对企业的决定作用较大；钢铁、纺织等属于非技术产业，这类产业技术创新速度相对较 慢，企业的经营对技术创新速度的依赖性相对较小。因此，技术性产业的企业，常常倾向 于采用自主创新战略，而非技术性产业的企业则往往偏重于模仿创新战略。同时，企业间 的竞争形势越激烈，企业技术创新压力越大，企业就会越倾向于采用自主创新战略以超越 竞争对手。 波特教授的产业竞争战略包括四类，即总成本领先战略、产品差异化战略、集中的降 低成本战略和集中的特色产品战略。竞争战略的选择会对技术创新战略的选择产生直接影 响，如表 2.2 所示。 表 2.2 竞争战略与技术创新战略（按创新内容分） 4 table 2.2 competitor strategy and technology innovation strategy 成本领先 产品差异化 集中降低成本 集中特色经营 产 品 创 新战略 降低原材料费用 改进制造工艺性 改善后勤供应 提高质量 改善外观 精 简 结 构 和 外形 市场空隙 工 艺 创 新战略 经验曲线 规模经济性 提高精度 质量控制 缩短交货期 成本最低 提高精度 质量控制 缩短交货期 海湾安全技术有限公司技术创新战略选择研究 2-3-3 制定技术创新战略的基本模式 2-3-3 制定技术创新战略的基本模式 上世纪 90 年代以后，随着改革开放的不断深入和市场经济的逐渐成熟，企业竞争已 经超越“机会竞争”进入到“实力竞争”和“持久竞争能力的竞争”阶段。在此形势下， 能否发现机会、抓住机会固然重要，但更重要的是能否在选定的业务领域里建立持久的竞 争优势。国外的研究结果表明：在企业盈利能力中，大约 20%是由行业因素决定的；大约 36%来源于企业特点和战略行动；其余则是受外部宏观环境的影响，包括经济、法律、社 会文化和技术变化等。企业应从企业拥有的技术创新资源和能力，尤其是核心能力出发， 大胆寻求新的市场机会，选择有吸引力的行业和符合行业特点的技术创新战略，并不断创 新。同时，又必须密切关注宏观环境和行业特点的变化，调整或者更新企业的技术创新资 源和能力。企业创新战略的选择受技术创新能力的约束，其本质是受技术能力和与市场相 关能力的影响 8。 制定技术创新战略的一般过程如图 2-1 所示： 外部环境分析 问题、威胁与机会 内部能力分析 企业总体目 标描述 目标与方针 市场、顾客、 竞争、技术、 社会、经济、 法律、政策 知识、经验、 资源、能力、 约束、缺陷、 趋势、倾向 图 2.1 制定技术创新战略的一般过程 fig. 2.1 general process of estahlishing technol